第一篇：2011年證券經(jīng)紀人證書申請條件理論考試試題及答案

1、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有（）。

A．如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風險

C．清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

2、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權(quán) C．業(yè)務隔離 D．風險監(jiān)控

3、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A．違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經(jīng)營風險

B．不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?/p>

4、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

5、基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點

6、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務，并至少包括（）。A．反洗錢義務履行及責任劃分 B．銷售費用分配的比例和方式 C．對基金持有人的持續(xù)服務責任

D．基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

7、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人 B．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密

D．證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

8、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

9、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責任

10、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

11、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息包括（）。A．自營業(yè)務賬戶 B．風險限額 C．資產(chǎn)配置 D．席位情況

12、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

13、設(shè)立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

14、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務，并至少包括（）。A．反洗錢義務履行及責任劃分 B．銷售費用分配的比例和方式 C．對基金持有人的持續(xù)服務責任

D．基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

15、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

16、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

17、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

18、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

19、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為包括（）。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票 D．向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議 20、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實

21、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

22、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A．訂立章程

B．發(fā)起人認購股份 C．募股程序 D．召開創(chuàng)立大會

23、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

第二篇：2013年證券入門執(zhí)業(yè)證書申請要求理論考試試題及答案

1、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（）。A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所 C．業(yè)務決策機構(gòu) D．證券公司總部

2、下列選項中，說法正確的是（）。A．公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券

B．采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格

C．監(jiān)事可以擔任公司的法定代表人

D．公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)

3、政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用（）。A．《證券基金投資法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《保險法》 D．《證券法》

4、未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施不包括（）。A．責令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款 D．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

5、下列屬于董事會的職權(quán)的是（）。A．對發(fā)行公司債券作出決議 B．對公司合并作出決議

C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

6、目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在（）類以上。A．A B．B C．D D．C

7、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（）。A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所 C．業(yè)務決策機構(gòu) D．證券公司總部

8、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A．10 B．15 C．20 D．30

9、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（）。A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所 C．業(yè)務決策機構(gòu) D．證券公司總部

10、下列選項中，不正確的是（）。A．合伙企業(yè)可以擔任基金管理人 B．有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應修改需由股東會表決

C．設(shè)立公司必須依法制定公司章程

D．公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

11、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A．3 B．6 C．9 D．12

12、股東會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）日內(nèi)，請求人民法院撤銷。A．15 B．30 C．60 D．90

13、下列選項中，說法正確的是（）。

A．當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定 B．公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料 C．有限責任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會

D．修改的公司章程經(jīng)股東大會批準后，即可成立

14、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括（）。A．營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．稅務登記證 D．財務會計報告

15、取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向（）申請融資融券交易權(quán)限。A．證券交易所 B．托管機構(gòu) C．中國證監(jiān)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會

16、下列選項中，說法正確的是（）。A．公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券

B．采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格

C．監(jiān)事可以擔任公司的法定代表人 D．公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)

17、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）的罰款。A．30萬元以上60萬元以下 B．30萬元以上50萬元以下 C．10萬元以上30萬元以下 D．10萬元以上60萬元以下

18、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（）。A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所 C．業(yè)務決策機構(gòu) D．證券公司總部

19、證券公司超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的，可采取的處罰措施是（）。A．處以違法所得10倍的罰款 B．情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉

C．沒有違法所得的，處以3萬元的罰款 D．對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款

20、證券公司應當在每月結(jié)束后（）個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。A．3 B．5 C．7 D．10

21、下列選項中，說法正確的是（）。

A．當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定 B．公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料 C．有限責任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會

D．修改的公司章程經(jīng)股東大會批準后，即可成立

22、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A．3 B．6 C．9 D．12

23、下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是（）。A．責令依法處理非法持有的證券 B．沒收全部財產(chǎn)

C．沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

D．證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅰ作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

24、證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月（）日前報送證券交易所。A．3 B．5 C．7 D．10

25、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以（）的名義，開立信用交易證券交收賬戶。A．證券交易所 B．托管機構(gòu) C．客戶 D．自己

26、下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是（）。A．責令依法處理非法持有的證券 B．沒收全部財產(chǎn)

C．沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

D．證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅰ作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

27、未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施不包括（）。A．責令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款 D．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

28、證券交易所決定暫?；蛘呓K止證券上市交易的，應當及時公告，并報（）備案。A．證券公司 B．證監(jiān)會

C．證券登記結(jié)算機構(gòu) D．中國人民銀行

29、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正．沒收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可。

A．5萬元以上10萬元以下 B．3萬元以上10萬元以下 C．5萬元以上15萬元以下 D．5萬元以上20萬元以下

30、下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是（）。A．公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應當為記名股票 B．公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

C．公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票 D．公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

31、證券公司應當在每月結(jié)束后（）個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。A．3 B．5 C．7 D．10

32、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以（）的名義，開立信用交易證券交收賬戶。A．證券交易所 B．托管機構(gòu) C．客戶 D．自己

33、政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用（）。A．《證券基金投資法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《保險法》 D．《證券法》

第三篇：2010年證券經(jīng)紀人證書申請條件最新考試試題庫

1、股東有權(quán)查閱、復制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

2、證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的（），應當報中國證監(jiān)會批準。A．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B．考試大綱

C．執(zhí)業(yè)證書管理辦法 D．執(zhí)業(yè)行為準則

3、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

4、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預測具體證券投資品種的價格走勢

5、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。A．保密意識 B．合規(guī)操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

6、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

7、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

8、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

9、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構(gòu) B．人員 C．信息 D．賬戶

10、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險 B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

11、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A．監(jiān)事會 B．理事會

C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會

12、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經(jīng)營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機制創(chuàng)新

13、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

14、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

15、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．金屬期貨 C．能源期貨 D．外匯期貨

16、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡政放權(quán)，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間 C．適應多元化需要，調(diào)整業(yè)務規(guī)則 D．強化期貨公司的信息披露義務

17、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

18、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

19、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

20、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉(zhuǎn)融通服務 B．對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．為證券公司融資融資融券業(yè)務提供證券的轉(zhuǎn)融通服務

21、證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢問制度

22、證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

23、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

24、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件包括（）。A．有100萬元人民幣以上的注冊資本

B．分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C．有健全的內(nèi)部管理制度

D．有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設(shè)施

25、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

26、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構(gòu)監(jiān)管制度

27、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表

28、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業(yè)務報 C．利潤表

D．財務會計報表

29、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A．高級管理人員 B．實際控制人 C．董事 D．控股股東

30、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A．未直接參與信息披露違法行為

B．配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) C．受他人脅迫參與信息披露違法行為 D．主動上交個人財產(chǎn)

31、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務等事宜

32、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業(yè)務資質(zhì) B．管理能力 C．業(yè)績 D．財務狀況

33、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范

B．業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準備就緒 D．具有財務顧問業(yè)務資格

34、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

35、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設(shè)債券

36、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

37、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

38、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

39、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A．網(wǎng)絡(luò) B．公開勸誘 C．說明會 D．公告

40、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權(quán)益

41、下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 B．各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(合不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作

D．各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃

42、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

43、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A．自評 B．他評

C．自評與他評相結(jié)合 D．以上均正確

44、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

45、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

46、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A．變更業(yè)務范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

47、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．金屬期貨 C．能源期貨 D．外匯期貨

48、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

49、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。A．風險承受能力

B．投資目標、風險偏好 C．身份、財產(chǎn)和收入狀況 D．金融知識和投資經(jīng)驗

50、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

51、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

52、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．金屬期貨 C．能源期貨 D．外匯期貨

53、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。A．風險收益特征 B．基本性質(zhì) C．發(fā)行依據(jù) D．投資安排

54、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權(quán)益

55、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風險識別 D．評估與控制體系

56、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監(jiān)事會

57、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

58、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

59、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責令清理違規(guī)業(yè)務 C．監(jiān)督談話 D．責令改正

60、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。A．責令改正 B．給予警告

C．沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

61、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。A．責令改正 B．給予警告

C．沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

62、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

63、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

64、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

65、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風險識別 D．評估與控制體系

66、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

67、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機構(gòu)責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

68、證券經(jīng)紀商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告 D．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

69、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

70、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

71、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發(fā)行公司債券作出決議

72、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

73、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款 74、證券公司的（）應當對證券公司報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負責人 D．財務負責人 75、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務機構(gòu) D．投資者

76、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

77、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業(yè)務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區(qū)域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權(quán)益

C．中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

D．中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理 78、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責劃分

B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風險基金的規(guī)定 D．證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

79、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

80、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經(jīng)營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機制創(chuàng)新

81、財務與會計人員禁止從事（）。A．承擔與本職崗位有沖突的工作

B．違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

82、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B．從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務存在的相關(guān)風險

C．從業(yè)人員應具備從事相關(guān)業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格 D．從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私 83、融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔保債權(quán)范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

84、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 85、收購要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65 86、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括（）。A．資產(chǎn)配置策略 B．自營業(yè)務規(guī)模 C．可承受的風險限額 D．投資品種

87、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構(gòu)，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

第四篇：2010年證券經(jīng)紀人證書申請條件考試題庫（精選）

1、5%～5%繳納基金

C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

D．依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

2、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

3、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A．中國證監(jiān)會的自律管理 B．證券公司的內(nèi)部控制 C．證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管 D．證券交易所的監(jiān)督

4、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機構(gòu)責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

5、有限責任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

6、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

7、證券公司應當根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業(yè)知識

B．證券投資經(jīng)驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

8、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A．薪酬與提名委員會 B．審計委員會 C．風險控制委員會 D．風險規(guī)避委員會

9、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

10、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

11、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

12、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

13、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責任 14、5%～5%繳納基金

C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

D．依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

15、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 C．未通過證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

16、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有（）。

A．如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風險

C．清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

17、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。

A．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 B．證券公司的控股股東

C．證券服務機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員 D．證券公司的董事

18、期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產(chǎn)投資

19、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業(yè)申請變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

20、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

21、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

22、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

23、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

24、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。A．保密意識 B．合規(guī)操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

25、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有（）。A．業(yè)務對象的專一性 B．證券經(jīng)紀商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

26、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管 D．從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理

27、融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔保債權(quán)范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

28、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負責人 D．財務負責人

29、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?30、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負責人 D．財務負責人

31、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務

32、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A．國家工作人員

B．證券交易所從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會工作人員 D．新聞傳播媒介從業(yè)人員

33、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

34、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關(guān)系

35、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用的后果 D．濫用的責任

36、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

B．為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責

37、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

38、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 C．商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 D．證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

39、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構(gòu)監(jiān)管制度

40、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采?。ǎ┑姆绞?。A．自評 B．他評

C．自評與他評相結(jié)合 D．以上均正確

41、證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域 B．制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案

C．建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監(jiān)管的方案

42、客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。A．證券公司 B．公安機關(guān)

C．證券業(yè)自律組織

D．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

43、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

44、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

45、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀人的姓名

46、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

47、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

48、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

49、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

50、證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢問制度。）

51、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括（）。A．禁止投行人員審查或者批準發(fā)布研究報告

B．禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C．分析師可以參與投行項目投標等招攬活動

D．非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

52、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。A．責令改正 B．給予警告

C．沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

53、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A．收費相關(guān)法規(guī) B．客戶相關(guān)資料 C．收費項目 D．收費標準

54、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

55、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責劃分

B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風險基金的規(guī)定

D．證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

56、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險 B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

57、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

C．數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

D．數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)

58、下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 B．各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(合不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作

D．各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃

59、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

60、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件包括（）。A．有100萬元人民幣以上的注冊資本

B．分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C．有健全的內(nèi)部管理制度

D．有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設(shè)施 61、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

62、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．資產(chǎn)托管機構(gòu) D．證券交易所

63、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 64、下列選項中，屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀公司

第五篇：2012年證券經(jīng)紀人證書申請條件最新考試試題庫(完整版)

1、下列選項中，說法正確的是（）。

A．基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

B．有限責任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應當購買其股權(quán)；不購買的，視為同意 C．有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當解除該出資的股東的權(quán)利

D．股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

2、下列選項中，說法正確的是（）。

A．當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定 B．公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料 C．有限責任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會

D．修改的公司章程經(jīng)股東大會批準后，即可成立

3、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）的罰款。A．30萬元以上60萬元以下 B．30萬元以上50萬元以下 C．10萬元以上30萬元以下 D．10萬元以上60萬元以下

4、政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用（）。A．《證券基金投資法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《保險法》 D．《證券法》

5、取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向（）申請融資融券交易權(quán)限。A．證券交易所 B．托管機構(gòu) C．中國證監(jiān)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會

6、A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關(guān)于此事項說法正確的是（）。A．由董事會或者股東大會進行決議 B．必須經(jīng)股東大會決議 C．A股東自行辦理擔保事項 D．由董事會作出決議

7、下列屬于董事會的職權(quán)的是（）。A．對發(fā)行公司債券作出決議 B．對公司合并作出決議

C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

8、下列選項中，說法不正確的是（）。A．股東按照認繳的出資比例分取紅利 B．公司成立后，股東不得抽逃出資 C．證券承銷協(xié)議應載明違約責任 D．公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金

9、證券公司申請融資融券業(yè)務資格的，最近（）年各項風險控制指標應當持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。A．1 B．2 C．3 D．4

10、通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對提交虛假材料的公司，處以（）的罰款。

A．公司注冊資本10%以上15%以下 B．公司注冊資本5%以上15%以下 C．1萬元以上3萬元以下 D．5萬元以上50萬元以下

11、下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（）。A．基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

B．證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

C．會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄 D．證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因

12、目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在（）類以上。A．A B．B C．D D．C

13、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。A．3萬元以上20萬元以下 B．3萬元以上10萬元以下 C．3萬元以上30萬元以下 D．5萬元以上50萬元以下

14、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A．10% B．20% C．25% D．30%

15、政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用（）。A．《證券基金投資法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《保險法》 D．《證券法》

16、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（）。A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．融資專用資金賬戶

17、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。A．3萬元以上20萬元以下 B．3萬元以上10萬元以下 C．3萬元以上30萬元以下 D．5萬元以上50萬元以下

18、證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由（）存管。A．第三方存管機構(gòu) B．證券公司 C．中央銀行 D．證監(jiān)會

19、證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由（）存管。A．第三方存管機構(gòu) B．證券公司 C．中央銀行 D．證監(jiān)會

20、下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是（）。A．責令依法處理非法持有的證券 B．沒收全部財產(chǎn)

C．沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

D．證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅰ作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

21、股東會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）日內(nèi)，請求人民法院撤銷。A．15 B．30 C．60 D．90

22、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以（）的名義，開立信用交易證券交收賬戶。A．證券交易所 B．托管機構(gòu) C．客戶 D．自己

23、下列情形表明代銷發(fā)行成功的是（）。

A．代銷期限屆滿．向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的 B．代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的 C．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的 D．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的

24、下列情形表明代銷發(fā)行成功的是（）。

A．代銷期限屆滿．向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的 B．代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的 C．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的 D．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的

25、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（）。A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．融資專用資金賬戶

26、下列可以擔任公司總經(jīng)理的情形是（）。A．限制民事行為能力

B．因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年

C．擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

D．個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

27、下列可以擔任公司總經(jīng)理的情形是（）。A．限制民事行為能力

B．因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年

C．擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

D．個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

28、下列屬于董事會的職權(quán)的是（）。A．對發(fā)行公司債券作出決議 B．對公司合并作出決議

C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

29、有執(zhí)行期間的處罰處分自（）起算。A．處罰處分決定生效之日 B．處罰處分決定成效次日 C．執(zhí)行期間屆滿之日 D．執(zhí)行期問屆滿次日

30、下列選項中，不正確的是（）。

A．通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

B．有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣 C．禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導 D．如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認股人可以抽回其股本

31、發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機構(gòu)和保薦代表人應進行的處罰是（）。

A．暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格6個月。并責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人 B．自確認之日起3—12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦 C．對保薦代表人采取證券市場禁入的措施

D．自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格

32、證券交易所決定暫?；蛘呓K止證券上市交易的，應當及時公告，并報（）備案。A．證券公司 B．證監(jiān)會

C．證券登記結(jié)算機構(gòu) D．中國人民銀行

33、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括（）。A．營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．稅務登記證 D．財務會計報告

34、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在第三方存管銀行開立（）。A.信用證券賬戶 B．信用資金臺賬

C．信用交易擔保資金賬戶 D．實名信用資金賬戶

35、下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是（）。A．證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理

B．證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?C．證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其董事會應當設(shè)審計委員會 D．合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員

36、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應當由承銷團承銷。A．1000萬 B．3000萬 C．5000萬 D．1億