第一篇：廣發(fā)證券股份有限公司報價轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

報價轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

廣發(fā)證券股份有限公司 報價轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

第一章 總則

第一條 本工作規(guī)則是根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2005年制定的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》等相關(guān)條例制定。

第二條 本規(guī)則適用于按照中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)由證券發(fā)行內(nèi)核小組進(jìn)行審核的各類投資銀行業(yè)務(wù)項目。

第三條 證券發(fā)行內(nèi)核小組是公司專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行業(yè)務(wù)的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，其主要宗旨是：根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)的精神，履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，提高報價轉(zhuǎn)讓公司發(fā)行工作的質(zhì)量，防范證券發(fā)行風(fēng)險。內(nèi)核小組具體履行如下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)對廣發(fā)證券擬向中國證券業(yè)協(xié)會推薦的報價轉(zhuǎn)讓公司進(jìn)行質(zhì)量評價，提高推薦質(zhì)量；

（二）負(fù)責(zé)對擬向中國證券業(yè)協(xié)會報送的發(fā)行申請材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行申請材料不存在重大法律和財務(wù)障礙，提高發(fā)行申請材料的制作質(zhì)量；

（三）組織根據(jù)有關(guān)反饋意見進(jìn)行核查或處理；

（四）組織內(nèi)核小組成員、其他參與證券發(fā)行的人員及發(fā)行人的有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險教育，并開展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識的培訓(xùn)；

（五）履行由中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定并由廣發(fā)證券股份有限公司賦予的其他職責(zé)。

第四條 本規(guī)則所述由“項目小組”、“項目人員”參與的各項操作一般均應(yīng)由保薦代表人、項目負(fù)責(zé)人代表、及協(xié)會規(guī)定的相關(guān)人員組成的小組，特別指明由保薦代表人、項目主辦人承擔(dān)的工作則必須由其本人完成。

第五條 項目小組提交內(nèi)核的材料首先由項目小組所在業(yè)務(wù)部門審查，以確認(rèn)該申報材料完備且質(zhì)量達(dá)到良好以上水平，充分地反映了項目小組的工作成果。

報價轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

第六條 內(nèi)核小組職責(zé)包括但不限于：按照本規(guī)則對申報材料進(jìn)行初步審核、內(nèi)核會議的具體組織、內(nèi)核會議記錄、工作底稿存檔等。

第二章 成員

第七條 內(nèi)核小組由10名以上的成員構(gòu)成，主要由廣發(fā)證券內(nèi)部熟悉股票發(fā)行業(yè)務(wù)的人員組成，根據(jù)需要，可以外聘不超過1/3的專業(yè)人士作為內(nèi)核小組成員。其中：

主管投資銀行業(yè)務(wù)的公司高級管理人員、投資銀行總部總經(jīng)理為內(nèi)核小組的當(dāng)然成員；

其他的廣發(fā)證券內(nèi)部內(nèi)核小組成員均應(yīng)從事過3家以上公司的證券發(fā)行與上市工作。

外聘的內(nèi)核小組成員應(yīng)具有從事證券業(yè)務(wù)許可的注冊會計師或律師資格，并主持過5家以上的證券發(fā)行審計業(yè)務(wù)或法律顧問業(yè)務(wù)。

第八條

內(nèi)核小組成員的名單及個人簡歷應(yīng)報中國證券業(yè)協(xié)會備案。內(nèi)核小組成員如進(jìn)行任何調(diào)整，應(yīng)及時將調(diào)整情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

第三章 工作程序

第九條

經(jīng)公司立項通過后的項目，自項目企業(yè)與廣發(fā)證券簽訂輔導(dǎo)協(xié)議或承銷協(xié)議或其他約定廣發(fā)證券承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的協(xié)議之日起，由代辦股份業(yè)務(wù)部轉(zhuǎn)投行質(zhì)量控制部指定質(zhì)量控制工作人員，按照內(nèi)核工作及風(fēng)險控制的要求，對該項目進(jìn)行跟蹤。

第十條

項目運作期間，保薦代表人及項目主辦人員應(yīng)與負(fù)責(zé)跟蹤該項目的質(zhì)量控制工作人員保持密切聯(lián)系。質(zhì)量控制工作人員可以通過調(diào)閱有關(guān)材料、赴現(xiàn)場檢查工作、與有關(guān)人員談話等多種方式開展工作。并且在認(rèn)為必要時，可提請召開內(nèi)核小組會議。內(nèi)核小組會議召開時，項目人員及負(fù)責(zé)跟蹤該項目的質(zhì)量控制工作人員應(yīng)分別到會陳述意見。經(jīng)到會的內(nèi)核小組成員討論通過，可對項目采取必要的風(fēng)險防范措施，包括終止項目的進(jìn)行。

第十一條 證券發(fā)行申請材料或關(guān)于項目的其他法定申報材料制作完成后，項目小組應(yīng)根據(jù)內(nèi)核制度的要求填寫《內(nèi)核作業(yè)流轉(zhuǎn)表》中相關(guān)欄目及中國證監(jiān)會頒布的《證券發(fā)行申請材料核對表》，并連同全套申報材料、工作底稿、承銷

報價轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

備案材料交給所在部門負(fù)責(zé)人，由所在部門負(fù)責(zé)人組織本部內(nèi)的技術(shù)力量進(jìn)行評議。

第十二條

項目組所在業(yè)務(wù)部門認(rèn)為申報材料達(dá)到良好以上水平、無重大法律和財務(wù)問題的，由所在部門在《內(nèi)核作業(yè)流轉(zhuǎn)表》上相關(guān)欄目出具意見，并連同全套申報材料、工作底稿、承銷備案材料交給投行質(zhì)量控制部綜合員。

第十三條 投行質(zhì)量控制部文件綜合員對所提交材料的完備性進(jìn)行核查，對未按照本規(guī)則的要求提供完備材料的項目內(nèi)核申請不予受理，并在說明原因后退回項目小組，待材料齊備后再行受理。

第十四條

受理材料后，投行質(zhì)量控制部應(yīng)指派自立項時起即負(fù)責(zé)跟蹤該項目的質(zhì)量控制工作人員作為預(yù)審人員分別對項目小組提交的全套申報材料進(jìn)行初審。必要時，經(jīng)投行質(zhì)量控制部請示投資銀行總部總經(jīng)理同意可提請廣發(fā)證券發(fā)展研究中心指派的行業(yè)研究人員對項目進(jìn)行行業(yè)方面的審核或邀請外聘的內(nèi)核小組成員參與初審工作。

在初審過程中，項目小組應(yīng)提供相應(yīng)的協(xié)助，包括但不限于：提供口頭或者書面說明、補(bǔ)充證明存檔材料、介紹發(fā)行人及其他中介機(jī)構(gòu)人員配合內(nèi)核工作、配合預(yù)審人員的核查工作或現(xiàn)場工作等。

第十五條 投行質(zhì)量控制部初審人員還應(yīng)對《證券發(fā)行申請材料核對表》進(jìn)行復(fù)核。

非因特殊情況并經(jīng)投資銀行總部總經(jīng)理同意，投行質(zhì)量控制部初審人員應(yīng)在受理內(nèi)核申請材料之日起5個工作日內(nèi)完成初審工作。

第十六條 初審?fù)瓿珊螅缎匈|(zhì)量控制部總經(jīng)理在征求內(nèi)核小組組長意見后，確定內(nèi)核會議召開的日期及本次與會內(nèi)核小組成員名單。

第十七條

投行質(zhì)量控制部文件綜合員應(yīng)在內(nèi)核會議召開至少2個工作日前，將內(nèi)核會議通知連同申報材料提交準(zhǔn)備與會的內(nèi)核小組成員。

第十八條 內(nèi)核小組組長召集并主持內(nèi)核小組會議。會議須內(nèi)核小組全體成員的三分之二或以上到會方為有效，保薦代表人、項目主辦人、其他項目小組成員及初審人員亦應(yīng)出席會議。根據(jù)需要，內(nèi)核小組會議可通過現(xiàn)場、電話、IP系統(tǒng)等方式進(jìn)行。內(nèi)核小組會議應(yīng)形成會議記錄，并由與會的內(nèi)核小組成員簽名。

第十九條

對內(nèi)核小組會議有條件通過的項目，項目人員在會后按照會議形成的意見對發(fā)行申請材料、承銷備案材料以及《證券發(fā)行申請材料核對表》、《承

報價轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

銷備案材料核對表》進(jìn)行修改，并提交投行質(zhì)量控制部進(jìn)行復(fù)核性審查。

第二十條

完成本章上述所有程序后，內(nèi)核小組組長、副組長、同意的內(nèi)核小組成員、不同意的內(nèi)核小組成員分別在證券發(fā)行申請材料與《證券發(fā)行申請材料核對表》、《承銷備案材料核對表》的指定處簽名，隨后交公司法定代表人或其授權(quán)代表審閱后加蓋公司印章。

第二十一條

內(nèi)核會議結(jié)束后，投行質(zhì)量控制部應(yīng)以書面方式向項目小組 及/或發(fā)行人反映內(nèi)核小組意見，敦促其關(guān)注并解決內(nèi)核小組關(guān)注的問題。

第二十二條

未獲內(nèi)核小組通過的項目，經(jīng)項目人員申請、內(nèi)核小組組長批準(zhǔn)，可以組織復(fù)議。復(fù)議程序參照本章第十一條至第二十一條的內(nèi)核工作程序執(zhí)行。

第二十三條

對中國證券業(yè)協(xié)會反饋意見的回復(fù)等其他需要內(nèi)核的材料，參照本規(guī)則第十一條至第二十一條有關(guān)發(fā)行申請材料的處理執(zhí)行。

第二十四條

本章所述的所有書面記錄，由廣發(fā)證券存檔備查。

第四章 自律要求

第二十五條

內(nèi)核小組全體成員應(yīng)嚴(yán)格恪守國家的有關(guān)法律、法規(guī)與勤勉職責(zé)，認(rèn)真審閱有關(guān)或資料，安排充足時間參與內(nèi)核小組會議并充分發(fā)表意見，以嚴(yán)肅認(rèn)真的態(tài)度完成本規(guī)則賦予的任務(wù)。

第二十六條

內(nèi)核小組全體成員應(yīng)當(dāng)恪盡職守，保持獨立判斷，并嚴(yán)格遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定，保守客戶和公司的秘密，除已公開的信息和法律法規(guī)有要求外，不得向外界透露有關(guān)本次發(fā)行的任何信息。

第二十七條

廣發(fā)證券接受主管機(jī)關(guān)、發(fā)行人及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)對內(nèi)核工作的意見。對確實不宜擔(dān)任內(nèi)核工作的成員，公司有權(quán)取消其內(nèi)核小組成員資格。對在內(nèi)核工作中存在不正當(dāng)個人行為的工作人員，公司將對其進(jìn)行處罰。

第五章 附則

第二十八條

如中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)政策要求變動，本規(guī)則應(yīng)盡快予以修訂；在未及修訂之前，以中國證券業(yè)協(xié)會的政策要求為準(zhǔn)。

第二十九條 本規(guī)則進(jìn)行的任何修訂，應(yīng)及時上報中國證券業(yè)協(xié)會備案。第三十條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實施，由代辦股份轉(zhuǎn)讓部、投資銀行部負(fù)責(zé)

報價轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

解釋和修訂。

廣發(fā)證券股份有限公司

二零零五年十二月二十日

第二篇：東海證券有限責(zé)任公司推薦掛牌內(nèi)核小組工作制度

東海證券有限責(zé)任公司推薦掛牌內(nèi)核小組工作制度

第一章 總則

第一條 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）《主辦報價券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，為做好對中關(guān)村科技園區(qū)及其他許可園區(qū)內(nèi)非上市股份有限公司（以下簡稱“園區(qū)公司”）股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓掛牌的推薦工作（以下簡稱“推薦掛牌”），防范相關(guān)風(fēng)險，提高工作效率，特制定本制度。

第二條 本制度包括內(nèi)核小組成員的組成，內(nèi)核工作制度、程序等方面的規(guī)定。

第三條 內(nèi)核工作的費用由公司承擔(dān)。

第四條 項目組對園區(qū)公司推薦掛牌備案材料（以下簡稱“備案材料”）的真實性、完整性、準(zhǔn)確性承擔(dān)第一責(zé)任，確保備案材料不存在隱瞞、虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。若因項目承做人員未勤勉盡責(zé)履行上述盡職調(diào)查義務(wù)而致使公司被協(xié)會談話提醒、通報批評、暫停受理我公司推薦掛牌的備案文件或其他處罰的，除協(xié)會對其本人的處罰外，公司將追究因其行為給公司造成損失的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

第二章 內(nèi)核小組

第五條 公司設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核小組（以下簡稱“內(nèi)核小組”）。內(nèi)核小組由十名成員組成，并且應(yīng)具備下列條件之一：

（一）具有注冊會計師或律師資格并在其專業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷；

（二）具有五年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷；

（三）具有相關(guān)行業(yè)高級職稱的專家。必要時，公司可以邀請公司以外的有關(guān)人士加入內(nèi)核小組。內(nèi)核小組設(shè)組長一人。

第六條 內(nèi)核小組所召開的內(nèi)核會議的主要職責(zé)為，負(fù)責(zé)對項目組擬報備材料的審核，并對下述事項發(fā)表內(nèi)核意見：

（一）項目組是否已按照《主辦報價券商盡職調(diào)查工作指引》的要求對擬推薦的園區(qū)公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；

（二）園區(qū)公司擬披露的信息是否符合《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》的要求；

（三）是否同意推薦該園區(qū)公司掛牌。第七條 內(nèi)核小組成員通過內(nèi)核會議履行職責(zé)。

第八條 內(nèi)核小組成員應(yīng)當(dāng)熟悉推薦掛牌業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，了解證券業(yè)務(wù)，熟悉公司的內(nèi)部管理和運作程序、堅持原則、公正廉潔、忠于職守、遵紀(jì)守法。

第九條 內(nèi)核小組成員對其在內(nèi)核會議的表決負(fù)責(zé)。

第十條 投行運營管理部協(xié)助內(nèi)核小組對擬向協(xié)會報送的備案材料進(jìn)行形式審查，負(fù)責(zé)備案材料的分發(fā)、內(nèi)核會議的組織等。

第十一條 本制度和內(nèi)核小組成員的名單、簡歷報協(xié)會備案。

第三章 備案材料的報送和分發(fā)

第十二條 按照協(xié)會要求需要經(jīng)過內(nèi)核小組審核的園區(qū)公司推薦掛牌項目，項目組應(yīng)當(dāng)將備案材料報送投行運營管理部。全部備案材料由項目組制作、提供。

第十三條 項目組應(yīng)當(dāng)以書面、電子郵件等形式向投行運營管理部報送備案材料。

第十四條 投行運營管理部對項目組報送的備案材料應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步形式審查，發(fā)現(xiàn)備案材料嚴(yán)重與協(xié)會要求不符，可以退回項目組，要求其修改或者補(bǔ)充。

第十五條 投行運營管理部接收備案材料后，應(yīng)立即將備案材料發(fā)送至參與該項目內(nèi)核工作的內(nèi)核人員。

第十六條 項目組如果隱瞞、遺漏備案材料中應(yīng)當(dāng)說明的事項或者文件，無論是故意還是重大過失，亦無論是否造成后果，均應(yīng)對此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第四章 備案材料的審核

第十七條 投行運營管理部應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)、組織對備案材料的審核工作。第十八條 內(nèi)核小組成員應(yīng)獨立、客觀、公正地對備案材料進(jìn)行審核，并提供簽名的審核工作底稿。審核工作底稿應(yīng)包括審核工作的起止日期、發(fā)現(xiàn)的問題、建議補(bǔ)充調(diào)查核實的事項以及對推薦掛牌的意見等內(nèi)容。

第十九條 內(nèi)核小組組長指定內(nèi)核會議成員中的注冊會計師、律師及行業(yè)專家各一名分別對項目組中的財務(wù)會計事項調(diào)查人員、法律事項調(diào)查人員及行業(yè)分析師出具的調(diào)查意見進(jìn)行審核，分別在其工作底稿中發(fā)表獨立的審核意見，提交內(nèi)核會議。

第二十條 對審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，內(nèi)核會議成員可以詢問項目組人員。項目組人員應(yīng)當(dāng)積極配合內(nèi)核會議成員對備案材料進(jìn)行審核，對內(nèi)核會議成員提出的問題，應(yīng)當(dāng)如實回復(fù)；對需要補(bǔ)充或者修改的文件，應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)核會議成員的意見進(jìn)行補(bǔ)充或者修改。

第二十一條 內(nèi)核會議成員有權(quán)調(diào)閱履行職責(zé)所需的有關(guān)材料，項目組人員有義務(wù)提供。

第五章 內(nèi)核會議

第二十二條 在完成對備案材料的形式審核、征詢內(nèi)核小組組長同意后，投行運營管理部應(yīng)當(dāng)將召開內(nèi)核會議的具體時間和地點通知內(nèi)核會議成員及項目組人員。

第二十三條 內(nèi)核會議的議程由投行運營管理部草擬，報內(nèi)核小組組長決定。

第二十四條 內(nèi)核會議應(yīng)由參與該項目內(nèi)核工作的七名內(nèi)核人員出席，且其中律師、注冊會計師和行業(yè)專家至少各一名。內(nèi)核小組成員存在以下情形之一的，不得參與該項目的內(nèi)核：

（一）擔(dān)任該項目組成員的；

（二）持有該園區(qū)公司股份或者在該園區(qū)公司任職的；

（三）其他可能影響公正履行職責(zé)的。與項目審核有關(guān)的人員可以列席會議。

第二十五條 因故不能出席的內(nèi)核人員應(yīng)委托其他參與該項目內(nèi)核工作的內(nèi)核成員出席并提交授權(quán)委托書及獨立制作的審核工作底稿。授權(quán)委托書應(yīng)明確委托事項，包括陳述審核意見、根據(jù)審核意見投票表決以及簽字權(quán)等。每次會議委托他人出席的內(nèi)核人員不得超過兩名。

第二十六條 內(nèi)核小組組長應(yīng)在每個項目的七名內(nèi)核人員中指定一名內(nèi)核專員。內(nèi)核專員除承擔(dān)與其他六名內(nèi)核人員相同的審核工作外，還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)：

（一）就該項目內(nèi)核工作的有關(guān)事宜接受協(xié)會質(zhì)詢；

（二）整理內(nèi)核意見；

（三）跟蹤審核項目組對內(nèi)核意見的落實情況；

（四）審核項目組對備案文件反饋意見的回復(fù)。第二十七條 內(nèi)核會議由投行運營管理部主持。

內(nèi)核小組成員應(yīng)以個人身份出席內(nèi)核會議，獨立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。項目組成員列席內(nèi)核會議，向內(nèi)核會議匯報盡職調(diào)查情況和需提請關(guān)注的事項，回答內(nèi)核小組成員的質(zhì)詢。

第二十八條 內(nèi)核會議基本程序如下：

（一）由項目組介紹項目和備案材料的基本情況；

（二）內(nèi)核小組成員根據(jù)其內(nèi)核工作底稿、指定注冊會計師、律師、行業(yè)專家根據(jù)其書面審核意見對備案材料發(fā)表審核意見或質(zhì)疑，項目組成員進(jìn)行解答；

（三）項目組成員回避后，內(nèi)核小組成員對備案材料發(fā)表討論意見；

（四）內(nèi)核小組成員對是否同意推薦該園區(qū)公司掛牌進(jìn)行表決。第二十九條 內(nèi)核意見的表達(dá)分為贊成和反對兩類，表決以書面記名投票方式進(jìn)行。內(nèi)核會議實行一人一票制，五票以上贊成為通過。

第三十條 內(nèi)核會議的書面表決意見由投行運營管理部保管。內(nèi)核小組成員的表決意見不得泄露。

第三十一條 內(nèi)核會議結(jié)束后，投行運營管理部應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核小組成員已簽字的審核工作底稿、內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核意見等一并保存，保存期限至少為十年。

第三十二條 內(nèi)核專員在內(nèi)核會議結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)盡快制作內(nèi)核會議意見，內(nèi)核意見包括以下內(nèi)容：審核意見、表決結(jié)果、參會內(nèi)核人員人數(shù)以及人員構(gòu)成是否符合規(guī)定、參會內(nèi)核人員是否不存在應(yīng)回避而未回避的情形及其投票記錄。參會的內(nèi)核小組成員必須在內(nèi)核意見上簽名。

第三十三條 內(nèi)核意見上報公司后，公司按照規(guī)定的行政審批程序，最終決定是否向協(xié)會推薦該園區(qū)公司掛牌，決定推薦的，項目組出具推薦報告。推薦報告應(yīng)包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見和推薦意見等內(nèi)容。

第三十四條 內(nèi)核會議提出補(bǔ)充或修改意見的，內(nèi)核專員應(yīng)督促項目組按照內(nèi)核會議的要求進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)充或修改，并對項目組補(bǔ)充或修改的內(nèi)容予以審核。

內(nèi)核專員應(yīng)單獨制作補(bǔ)充審核意見，就項目組是否已按內(nèi)核會議要求補(bǔ)充或完善相關(guān)內(nèi)容發(fā)表意見。該意見應(yīng)與內(nèi)核意見一起報協(xié)會備案。

第三十五條 協(xié)會對備案文件提出反饋意見的，內(nèi)核專員應(yīng)就反饋意見的回復(fù)進(jìn)行審核。反饋意見的回復(fù)應(yīng)由內(nèi)核專員簽字確認(rèn)，并由公司加蓋公章。

第六章 與協(xié)會的聯(lián)系

第三十六條 備案材料由項目組報送協(xié)會。

第三十七條 項目組應(yīng)當(dāng)積極與協(xié)會保持聯(lián)系，及時將協(xié)會對備案材料的意見反饋給園區(qū)公司，并按照協(xié)會的要求對備案材料進(jìn)行補(bǔ)充或者修改。

第七章 附則

第三十八條 公司投資銀行總部負(fù)責(zé)督促、檢查，確保本制度的落實；公司內(nèi)部審計部負(fù)責(zé)每對本制度的各項要求做好內(nèi)部審計工作，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報。

第三十九條 本制度由投資銀行總部負(fù)責(zé)解釋。第四十條 本制度自頒布之日起生效。

東海證券有限責(zé)任公司

2008年8月

第三篇：4、山西證券股份有限公司推薦業(yè)務(wù)內(nèi)核工作管理細(xì)則（寫寫幫推薦）

推薦業(yè)務(wù)內(nèi)核工作管理細(xì)則

（年 月 日審議通過 年 月 日下發(fā)）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范公司推薦業(yè)務(wù)，明確公司內(nèi)核職責(zé)及工作要求，全面提高公司推薦業(yè)務(wù)及內(nèi)核工作質(zhì)量，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）》及公司《推薦業(yè)務(wù)內(nèi)核委員會工作條例》，制定本細(xì)則。

第二條 為了加強(qiáng)推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理與風(fēng)險控制，公司設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，建立健全內(nèi)核工作體系。

公司從事推薦業(yè)務(wù)，向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送推薦掛牌項目申請文件前，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定履行內(nèi)核程序。

第三條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實守信的原則，對推薦業(yè)務(wù)涉及的推薦文件和掛牌申請文件、盡職調(diào)查工作底稿進(jìn)行審慎核查，并獨立作出專業(yè)判斷。

第四條 公司應(yīng)接受和配合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)依法對公司及內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員實施自律監(jiān)管。

公司應(yīng)將內(nèi)核機(jī)構(gòu)設(shè)置、成員名單及簡歷在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺上披露。

第二章 內(nèi)核機(jī)構(gòu)與人員

第一節(jié) 內(nèi)核機(jī)構(gòu)

第五條 公司設(shè)立單獨的內(nèi)核機(jī)構(gòu)，獨立于推薦業(yè)務(wù)部門，質(zhì)控督導(dǎo)部負(fù)責(zé)與公司內(nèi)核機(jī)構(gòu)的對接工作。

第六條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)獨立、客觀、公正地履行職責(zé)，對推薦文件 和掛牌申請文件進(jìn)行審核，并對下述事項發(fā)表意見：

（一）項目小組對申請掛牌公司的盡職調(diào)查工作，是否規(guī)范履行了盡職義務(wù)；

（二）申請掛牌公司擬披露的信息是否符合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)信息披露的規(guī)定；

（三）申請掛牌公司是否符合掛牌條件；

（四）是否同意推薦申請掛牌公司掛牌；

（五）中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定的其他職責(zé)。

第七條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則，堅持客觀、公正立場，不受公司其他部門和個人的干涉。

第八條 內(nèi)核委員會可采用現(xiàn)場會議、電話會議或視頻會議的形式召開，對內(nèi)核事項進(jìn)行審核。經(jīng)內(nèi)核會議審核同意推薦掛牌后，公司方可向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送推薦文件和掛牌申請文件。

第二節(jié) 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員

第九條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)由十名以上成員組成。內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員由符合條件的專業(yè)人士組成，專業(yè)人士由中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)部推薦，經(jīng)公司批準(zhǔn)后聘任。最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的人員，不得聘請為內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員。

新三板推薦業(yè)務(wù)管理部門在推薦內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員前，應(yīng)對推薦人員是否符合相關(guān)條件的情況進(jìn)行審查，審查材料應(yīng)妥善保管。

內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員分為內(nèi)核會議成員與內(nèi)核專員，符合條件的內(nèi)核專員可以同時擔(dān)任內(nèi)核會議成員。內(nèi)核專員數(shù)量應(yīng)與公司推薦業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配。

第十條 內(nèi)核會議成員應(yīng)具備下列條件之一：

（一）具有注冊會計師或律師資格并在其專業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)域有 三年以上從業(yè)經(jīng)歷；

（二）具有五年以上投資銀行領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷；

（三）具有相關(guān)行業(yè)高級職稱的專家或從事行業(yè)研究五年以上的分析人員。

第十一條 內(nèi)核會議成員存在下列情形之一的，公司應(yīng)予以解聘：

（一）任期內(nèi)因職務(wù)變動而不宜繼續(xù)擔(dān)任內(nèi)核會議成員的；

（二）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反法律、法規(guī)和內(nèi)核工作紀(jì)律的；

（三）注冊會計師、律師或相關(guān)行業(yè)專家因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格，而不具備內(nèi)核會議成員條件的；

（四）任期內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的；

（五）不適合擔(dān)任內(nèi)核會議成員的其他情形。

第十二條 內(nèi)核專員應(yīng)具備公司認(rèn)可的專業(yè)勝任能力，在內(nèi)核工作中履行以下職責(zé)：

（一）現(xiàn)場核查；

（二）整理內(nèi)核意見；

（三）跟蹤審核項目小組對內(nèi)核意見的落實情況；

（四）審核推薦文件和掛牌申請文件的補(bǔ)充或修改意見；

（五）就該項目內(nèi)核工作的有關(guān)事宜接受全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)質(zhì)詢。

第十三條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

第三章 內(nèi)核程序

第一節(jié) 現(xiàn)場核查

第十四條 推薦掛牌項目在立項以后，質(zhì)控督導(dǎo)部應(yīng)為項目指定 內(nèi)核專員。公司召開內(nèi)核會議前，內(nèi)核專員應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成對項目小組提交的推薦文件和掛牌申請文件、盡職調(diào)查工作底稿等文件的材料完備性、合規(guī)性的初審工作，經(jīng)初審合格后，將申請材料和會議通知送達(dá)內(nèi)核會議成員，同時內(nèi)核專員開展現(xiàn)場核查工作。

現(xiàn)場核查人員應(yīng)由內(nèi)核專員擔(dān)任。

第十五條 內(nèi)核專員應(yīng)根據(jù)申請掛牌公司所屬行業(yè)特征制定現(xiàn)場核查計劃，通過實地察看、訪談等方式了解項目基本情況和主要風(fēng)險，對重點問題予以關(guān)注。

第十六條 內(nèi)核專員應(yīng)當(dāng)形成現(xiàn)場核查報告并提交內(nèi)核會議?，F(xiàn)場核查報告是現(xiàn)場核查工作的總結(jié)性文件，內(nèi)核專員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場核查報告中如實地進(jìn)行分析、判斷。

現(xiàn)場核查報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱、現(xiàn)場核查人員、核查時間、報告出具時間；

（二）現(xiàn)場核查概述，包括但不限于主要核查事項及核查方法；

（三）現(xiàn)場核查工作發(fā)現(xiàn)的問題。

第十七條 內(nèi)核專員應(yīng)制作現(xiàn)場核查工作底稿并與推薦掛牌工作底稿一起交質(zhì)控督導(dǎo)部審核后由公司歸檔留存，保存期限不少于10年。現(xiàn)場核查工作底稿作為推薦文件附件提交全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)，并應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：

（一）現(xiàn)場核查計劃；

（二）現(xiàn)場核查記錄，如訪談記錄、底稿查驗記錄、現(xiàn)場查看記錄及圖片資料、中介機(jī)構(gòu)交流備忘錄等；

（三）現(xiàn)場核查報告。

第二節(jié) 內(nèi)核會議 第十八條 根據(jù)項目小組的申請，內(nèi)核機(jī)構(gòu)在完成文件審查、現(xiàn)場核查等前期工作后安排內(nèi)核會議。

根據(jù)項目小組的申請，內(nèi)核機(jī)構(gòu)（內(nèi)核專員）在完成文件審查、現(xiàn)場核查等前期工作后，向內(nèi)核機(jī)構(gòu)提出召開內(nèi)核會議的申請。內(nèi)核機(jī)構(gòu)同意后，成立內(nèi)核會議小組。內(nèi)核小組成員七名，其中律師、注冊會計師和行業(yè)專家至少各一名，且由推薦業(yè)務(wù)部門人員兼任的不超過三分之一。

第十九條 內(nèi)核會議由內(nèi)核專員召集并主持。內(nèi)核會議的程序如下：

（一）內(nèi)核專員宣布參會內(nèi)核會議小組成員情況及會議議程；

（二）項目組成員介紹項目和推薦掛牌材料的基本情況；

（三）內(nèi)核專員向內(nèi)核會議匯報現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的問題及落實情況；

（四）內(nèi)核會議小組成員就有關(guān)問題與項目組成員進(jìn)行溝通；

（五）項目組成員回避后，內(nèi)核會議小組成員合議；

（六）內(nèi)核會議小組對項目申請材料進(jìn)行表決；

（七）宣布表決結(jié)果。

第二十條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員存在以下情形之一的，不得參與該項目的內(nèi)核：

（一）擔(dān)任該項目小組成員的;

（二）本人及其配偶直接或間接持有申請掛牌公司股份；

（三）在申請掛牌公司或其控股股東、實際控制人處任職的；

（四）其他可能影響公正履行職責(zé)的情形。

第二十一條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)當(dāng)遵守以下自律要求：

（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；

（二）以審慎態(tài)度獨立發(fā)表專業(yè)意見；

（三）不得利用職務(wù)之便，為本人或他人謀取不當(dāng)利益。

第二十二條 內(nèi)核會議成員應(yīng)獨立、客觀、公正地對推薦文件和掛牌申請文件進(jìn)行審核，制作審核工作底稿并簽名。

審核工作底稿應(yīng)包括審核工作的起止日期、發(fā)現(xiàn)的問題、建議補(bǔ)充調(diào)查核實的事項以及對推薦掛牌的意見等內(nèi)容。

第二十三條 項目小組根據(jù)內(nèi)核會議成員的審核意見對推薦掛牌材料進(jìn)行相應(yīng)修改，并將修改完成的全套推薦掛牌材料及審核意見的答復(fù)及時報送內(nèi)核專員，由內(nèi)核專員再轉(zhuǎn)發(fā)給內(nèi)核會議成員。

第二十四條 內(nèi)核會議應(yīng)在成員中指定注冊會計師、律師及行業(yè)專家各一名分別對項目小組中的財務(wù)會計事項調(diào)查人員、法律事項調(diào)查人員及行業(yè)分析師出具的調(diào)查意見進(jìn)行審核，分別在其工作底稿中發(fā)表獨立的審核意見，提交內(nèi)核會議。

第二十五條 內(nèi)核專員應(yīng)當(dāng)出席或列席內(nèi)核會議，向內(nèi)核會議匯報現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的問題及落實情況。

第二十六條 項目小組成員應(yīng)當(dāng)列席內(nèi)核會議，向內(nèi)核會議匯報盡職調(diào)查情況和需提請關(guān)注的事項，回答質(zhì)詢。

第二十七條 內(nèi)核委員會可采用現(xiàn)場會議、電話會議或視頻會議的形式召開。內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)以個人身份出席內(nèi)核會議，發(fā)表獨立審核意見并行使表決權(quán)。因故不能出席的內(nèi)核會議成員應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨立制作的審核工作底稿。每次會議委托他人出席的內(nèi)核會議成員,不得超過應(yīng)出席成員的三分之一。

第二十八條 內(nèi)核會議應(yīng)對是否同意推薦申請掛牌公司股票掛牌進(jìn)行表決。表決應(yīng)采取記名投票方式，每人一票，三分之二以上贊成且指定注冊會計師、律師和行業(yè)專家均為贊成票為通過。

（一）如內(nèi)核會議認(rèn)為推薦申報材料符合申報要求，經(jīng)到會的三分之 二以上成員同意，且指定注冊會計師、律師和行業(yè)專家均為贊成票，則該項目通過；

（二）如內(nèi)核會議認(rèn)為推薦項目存在負(fù)面問題需要解決后才能申報，而該負(fù)面問題可以解決，或者推薦申報材料需要修改并提出明確的修改意見，則該項目申報暫緩?fù)ㄟ^。

在負(fù)面問題解決后或已對需要修改的材料按照要求修改完善后，若不需要召開二次內(nèi)核會議，則由內(nèi)核專員將有關(guān)問題的解決情況或修改意見通過公司郵箱發(fā)給各內(nèi)核會議成員。經(jīng)的三分之二以上內(nèi)核會議成員同意，且指定注冊會計師、律師和行業(yè)專家同意的，則該項目通過；

（三）如果同意的表決票數(shù)不足出席會議的三分之二以上成員，則該項目被否決；

（四）內(nèi)核會議中的注冊會計師、律師和行業(yè)專家有一名或以上表決結(jié)果為否決，則該項目被否決。

第二十九條 內(nèi)核專員應(yīng)對內(nèi)核會議過程形成記錄，在內(nèi)核會議表決的基礎(chǔ)上形成內(nèi)核意見。內(nèi)核意見應(yīng)包括以下內(nèi)容：審核意見、表決結(jié)果、出席會議的內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單和投票記錄。內(nèi)核會議成員均應(yīng)在內(nèi)核意見上簽名。

第三十條 內(nèi)核會議通過的項目，項目小組應(yīng)對內(nèi)核會議成員提出的內(nèi)核意見以書面形式逐一予以回復(fù)并向內(nèi)核專員報告，同時對推薦掛牌申報材料進(jìn)行修改，提交內(nèi)核專員進(jìn)行復(fù)核性審查。需要提交的會后材料包括：

（一）內(nèi)核意見回復(fù)說明；

（二）項目小組修改后的推薦掛牌申報材料；

（三）內(nèi)核專員要求的其他材料。第三十一條 公司應(yīng)根據(jù)內(nèi)核會議意見，決定是否向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦申請掛牌公司股票掛牌，決定推薦的，應(yīng)出具推薦報告。

第三十二條 項目小組須取得公司同意后方可向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送推薦掛牌材料。

第三十三條 項目小組獲得全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審核反饋意見后，應(yīng)在2個工作日內(nèi)抄送部門領(lǐng)導(dǎo)及內(nèi)核專員。

內(nèi)核專員對反饋意見中涉及的重大問題，且之前未在內(nèi)核會議上形成一致意見的，應(yīng)當(dāng)召集內(nèi)核會議對重大問題的影響及處理細(xì)則進(jìn)行審核。

反饋意見回復(fù)材料在經(jīng)內(nèi)核專員審核通過后項目小組方可向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送。

第三十四條 內(nèi)核會議結(jié)束后，內(nèi)核專員應(yīng)將現(xiàn)場核查工作底稿、內(nèi)核會議成員審核工作底稿、內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核意見等書面記錄和文件交由公司歸檔，保存期限不少于10年。

第四章 自律要求

第三十五條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)當(dāng)熟悉推薦業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、廉潔自律，嚴(yán)格遵守證券業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范。

第三十六條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)認(rèn)真審閱有關(guān)資料，安排充足時間參與內(nèi)核會議并充分發(fā)表意見，以嚴(yán)肅認(rèn)真的態(tài)度完成本細(xì)則賦予的內(nèi)核責(zé)任。

第三十七條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)當(dāng)恪盡職守，保持獨立判斷，并嚴(yán)格遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定，保守客戶和公司的秘密，除已公開的信息和法律法規(guī)有要求外，不得向外界透露有關(guān)本次推薦掛牌的任何信 息。

在申報材料制作過程中，內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員有義務(wù)提供技術(shù)支持。第三十八條 公司應(yīng)接受全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)對公司內(nèi)核工作的監(jiān)管。對確實不宜擔(dān)任內(nèi)核工作的成員，公司將及時取消其內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員資格。對違反本細(xì)則的相關(guān)人員，公司可根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行問責(zé)。

第五章 附則

第三十九條 本細(xì)則由中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋，自下發(fā)之日起施行。

第四篇：申萬證券股份有限公司合規(guī)管理制度

申萬證券股份有限公司合規(guī)管理制度

第一章 總 則

第一條 為健全公司治理結(jié)構(gòu)，有效管理及控制經(jīng)營風(fēng)險，保障公司依法經(jīng)營，合規(guī)運作，建立公司內(nèi)部約束的長效機(jī)制，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》、《申萬證券股份有限公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度所稱合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

本制度所稱合規(guī)管理，是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

合規(guī)風(fēng)險，是指因公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

第三條 公司建立、完善合規(guī)管理體系，合規(guī)管理體系應(yīng)與公司經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。合規(guī)管理體系主要由以下內(nèi)容組成：

（一）合規(guī)管理政策；

（二）合規(guī)管理的目標(biāo)和原則；

（三）合規(guī)管理的組織架構(gòu)；

（四）合規(guī)管理職責(zé)；

（五）合規(guī)管理制度與流程；

（六）合規(guī)文化和合規(guī)培訓(xùn)；

（七）合規(guī)考核與問責(zé)。

第二章 合規(guī)管理政策

第四條 合規(guī)管理工作是公司一項核心管理活動，覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

合規(guī)管理政策是公司合規(guī)管理工作的基礎(chǔ)和依據(jù)，確定合規(guī)管理工作的基本

方向。

第五條 公司合規(guī)管理與經(jīng)營管理在組織架構(gòu)和人員上相對獨立。第六條 公司合規(guī)管理工作以合規(guī)總監(jiān)為核心，合規(guī)部在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下為公司經(jīng)營管理部門提供合規(guī)咨詢服務(wù)并進(jìn)行監(jiān)督，獨立發(fā)表合規(guī)意見，對公司合規(guī)管理工作履行職責(zé)。

公司董事會和經(jīng)營管理層對本公司經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任，各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的負(fù)責(zé)人對本部門和營業(yè)部經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任。

第七條 公司根據(jù)需要，組織相關(guān)部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不少于一次。

第八條 合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門享有充分的知情權(quán)。公司經(jīng)營管理層應(yīng)及時通知合規(guī)總監(jiān)參加履行職責(zé)相關(guān)的會議，保障合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或列席董事會和總經(jīng)理辦公會，調(diào)閱有關(guān)文件和資料，獲取必要的信息。

第九條 合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部享有獨立的調(diào)查權(quán)。有權(quán)對公司內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件進(jìn)行獨立調(diào)查，提取相關(guān)資料和記錄，并根據(jù)需要與管理層或員工進(jìn)行接觸，了解情況。

第十條 公司股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。

第三章 合規(guī)管理的目標(biāo)和原則

第十一條 公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過建立科學(xué)高效、切實可行的合規(guī)管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別、評估和管理，為公司各項業(yè)務(wù)依法合規(guī)經(jīng)營提供有效支持和監(jiān)督。

第十二條 公司合規(guī)管理遵循以下原則：

（一）合規(guī)性原則：公司應(yīng)嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定的要求合規(guī)開展各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動；

（二）獨立性原則：合規(guī)部按照國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度獨立履行合規(guī) 2

管理職責(zé)，不受公司業(yè)務(wù)部門、經(jīng)營管理層的限制；

（三）全面性原則：公司合規(guī)管理全方位覆蓋公司經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)；

（四）有效性原則：建立科學(xué)的組織架構(gòu)和完善的制度流程，并根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變更及時進(jìn)行調(diào)整，使其適應(yīng)市場發(fā)展趨勢和最新規(guī)范要求，具備適用性和可操作性，保障合規(guī)管理工作的有效開展。

第四章 合規(guī)管理組織架構(gòu)

第十三條 公司在董事會下設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門兩個層級的合規(guī)管理架構(gòu)體系，負(fù)責(zé)對公司業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和管理。

第十四條 合規(guī)總監(jiān)。公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

第十五條 合規(guī)總監(jiān)為公司高級管理人員，提請公司住所地證監(jiān)局審查認(rèn)可后由公司董事會任免，對內(nèi)向董事會和總裁負(fù)責(zé)并報告工作，對外向監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并報告工作。

公司解聘合規(guī)總監(jiān)需自解聘之日起三個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。

第十六條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時，由公司指定一名高級管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報告。

代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代行職責(zé)的時間不得超過6個月。

合規(guī)總監(jiān)缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)聘請符合任職資質(zhì)的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

第十七條 合規(guī)部。合規(guī)部為專職的合規(guī)管理部門，向合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下協(xié)助經(jīng)營管理層有效識別和管理公司合規(guī)風(fēng)險并對公司經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督。

第五章 合規(guī)管理職責(zé)

第一節(jié) 董事會、經(jīng)營管理層

第十八條 董事會對公司經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理制度，并監(jiān)督合規(guī)管理制度的實施；

（二）審議批準(zhǔn)公司提交的合規(guī)管理報告，并對合規(guī)管理的有效性作出評價，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決；

（三）對公司的合規(guī)管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督或授權(quán)董事會下設(shè)的委員會對合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督；

（四）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十九條 公司經(jīng)營管理層應(yīng)重視并有效推進(jìn)合規(guī)管理工作，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（一）根據(jù)合規(guī)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況提請修訂合規(guī)政策，將經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后的合規(guī)政策傳達(dá)給全體員工；

（二）貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；

（三）明確合規(guī)管理部門及其組織結(jié)構(gòu)，為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并確保合規(guī)管理部門的獨立性；

（四）識別公司可能面臨的主要合規(guī)風(fēng)險，及時向董事會、監(jiān)事會報告重大違規(guī)事件；

（五）合規(guī)政策規(guī)定的或董事會授予的其他職責(zé)。

第二十條 公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會要求于每年8月31日前向住所地證監(jiān)局報送中期合規(guī)報告；每年4月30日前報送上一年的合規(guī)報告。合規(guī)報告應(yīng)當(dāng)由公司董事會通過，包括以下內(nèi)容：

（一）公司合規(guī)管理的基本情況；

（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；

（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

（四）公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；

（五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或公司認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。

公司的董事、高級管理人員應(yīng)對合規(guī)報告簽署確認(rèn)意見，保證報告的內(nèi)容真 4

實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)注明自己的意見和理由。

第二節(jié) 合規(guī)總監(jiān)

第二十一條 公司以合規(guī)總監(jiān)為核心的合規(guī)管理體系與公司經(jīng)營管理體系相互獨立。合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)部門為公司經(jīng)營管理提供服務(wù)并進(jìn)行監(jiān)督，不對具體經(jīng)營管理行為進(jìn)行決策。

第二十二條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備下列任職條件：

（一）取得證券公司高級管理人員任職資格；

（二）熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能；

（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

本條款第（三）項所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試。

第二十三條 合規(guī)總監(jiān)主要履行以下職責(zé)：

(一)對公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則的合規(guī)性把關(guān)并監(jiān)督執(zhí)行；(二)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見；

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對公司報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見；

(三)對公司的合規(guī)狀況以及內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)測和檢查，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會和總裁報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告；

(四)組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度；

(五)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報，對公司可能發(fā)生的不合規(guī)事項進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，制定不合規(guī)事項的整改計劃和方案，并督促落實；

(六)向公司董事會、股東大會和公司住所地證監(jiān)局報告合規(guī)狀況，提交合 5

規(guī)工作報告；

對違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門提出制止和處理意見，并督促整改；

(七)負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門之間的溝通協(xié)調(diào)工作；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作；及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項，配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；

(八)負(fù)責(zé)指導(dǎo)合規(guī)管理部門組織公司管理層和全體員工對法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和公司制度的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)；

(九)為公司決策層、管理層和業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢；法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時建議公司董事會或高級管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。

第二十四條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄。

第三節(jié) 合規(guī)部

第二十五條 合規(guī)部是公司專職的合規(guī)管理部門，在合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作的組織、推動和實施。

合規(guī)部向公司合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)并報告工作。

第二十六條 合規(guī)部在合規(guī)總監(jiān)的管理下履行以下基本職責(zé)：

（一）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對公司經(jīng)營的影響，及時為公司經(jīng)營管理層提供合規(guī)建議；

（二）制定并執(zhí)行合規(guī)管理計劃，包括風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等；

（三）審核評價公司各項制度、流程和實施細(xì)則合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和職能部門對各項制度、流程和實施細(xì)則進(jìn)行梳理和修訂，確保各項制度、流程和實施細(xì)則符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求；

（四）與人力資源部共同組織公司管理層和全體員工對法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和公司制度的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)；

（五）積極主動地識別和評估與公司經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險，包括為新業(yè)務(wù)提供必要的合規(guī)性審核和測試，識別和評估新業(yè)務(wù)可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險；

（六）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

第二十七條 公司應(yīng)為合規(guī)部提供足夠的資源并配備足夠的合規(guī)管理人員以確保其有效履行合規(guī)職責(zé)。合規(guī)部的預(yù)算管理應(yīng)與其工作目標(biāo)保持一致。

第六章 合規(guī)管理制度與流程

第二十八條 公司合規(guī)部和其他相關(guān)部門可以根據(jù)本制度的規(guī)定就某一方面或某一事項的合規(guī)管理工作制定具體的制度和流程。

第二十九條 各業(yè)務(wù)條線和職能部門應(yīng)逐步制定和完善各項具體制度、業(yè)務(wù)流程和實施細(xì)則，以保障、指導(dǎo)各項業(yè)務(wù)及經(jīng)營活動合規(guī)開展。

第三十條 合規(guī)部門應(yīng)及時對日常工作中收集到的各類信息進(jìn)行記錄、匯總、分析和處理，并定期和不定期進(jìn)行內(nèi)外部的溝通和反饋。

第七章 合規(guī)文化和合規(guī)培訓(xùn)

第三十一條 合規(guī)是所有員工的共同責(zé)任，公司全體員工應(yīng)當(dāng)樹立“合規(guī)從我做起”的理念，各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)樹立“合規(guī)從一把手做起”的理念。公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，確立和推行全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的基本合規(guī)理念，培養(yǎng)和提高全體員工的合規(guī)意識。

第三十二條 合規(guī)部負(fù)責(zé)組織公司員工對國家法律、法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及行業(yè)準(zhǔn)則和公司管理制度的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，在公司范圍內(nèi)進(jìn)行合規(guī)宣導(dǎo)，推行合規(guī)文化。

第三十三條 公司根據(jù)實際情況和需要開展形式多樣的合規(guī)培訓(xùn)，培育公司合規(guī)文化。

第八章 合規(guī)考核與問責(zé)

第三十四條 公司建立合規(guī)管理績效考核制度，將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入高級管理人員、各部門及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的績效考核范圍。

公司各部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履行合規(guī)管理職能的有效性，由合規(guī)部做出初步評定后報合規(guī)總監(jiān)決定。

第三十五條 董事會對合規(guī)總監(jiān)的履職盡責(zé)情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬待遇。

合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)部人員的履職盡責(zé)情況進(jìn)行考核。

合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)不低于公司同級別管理人員的平均水平。

第三十六條 公司各管理部門未將識別、獲取的合規(guī)信息及時告知合規(guī)部，給公司合規(guī)管理工作帶來不良后果的，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三十七條 各部門、分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，負(fù)責(zé)人和其他相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善本部門控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部報告的，可以免予追究責(zé)任或從輕、減輕處理。

第三十八條 合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部人員支持、縱容公司違法違規(guī)行為或無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

對已發(fā)生的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部人員已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

第九章 附 則

第三十九條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第四十條 本制度自董事會通過之日起施行。公司董事會負(fù)責(zé)本制度的解釋和修改。

第五篇：申萬證券股份有限公司合規(guī)管理試行辦法

申萬證券股份有限公司合規(guī)管理試行辦法

第一章 總 則

第一條 為健全公司治理結(jié)構(gòu)，有效管理及控制合規(guī)風(fēng)險，保障公司依法經(jīng)營，合規(guī)運作，建立公司內(nèi)部約束的長效機(jī)制，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和《申萬證券股份有限公司章程》的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 公司各個部門、分支機(jī)構(gòu)和全體工作人員的合規(guī)工作，適用本辦法。

公司將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，對證券經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)管理工作，適用本辦法；公司關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人管理的相關(guān)制度、辦法另有具體規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第三條 公司合規(guī)管理主要包括以下內(nèi)容：

（一）合規(guī)管理的目標(biāo)和原則；

（二）合規(guī)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)；

（三）合規(guī)管理的職責(zé)履行；

（四）合規(guī)管理的履職保障；

（五）合規(guī)管理的有效性評估。

第四條 公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過建立切實可行的合規(guī)管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別、評估和管理，形成合規(guī)考核、培訓(xùn)的長效機(jī)制，為公司各項業(yè)務(wù)依法合規(guī)經(jīng)營提供有效支持和監(jiān)督。

第五條 公司合規(guī)管理遵循以下原則：

（一）適應(yīng)性原則：公司建立、完善合規(guī)管理體系應(yīng)與公司經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)；

（二）獨立性原則：公司合規(guī)管理與經(jīng)營管理在組織架構(gòu)和人員上相對獨立；合規(guī)管理工作按照國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度獨立進(jìn)行，不受公司經(jīng)營管理層和業(yè)務(wù)部門的干涉和限制；

（三）全面性原則：公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

（四）有效性原則：建立科學(xué)的組織架構(gòu)和完善的制度流程，并根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變更及時進(jìn)行調(diào)整，使其適應(yīng)市場發(fā)展趨勢和最新規(guī)范要求，具備適用性和可操作性，保障合規(guī)管理工作的有效開展；

（五）權(quán)威性原則：公司各項業(yè)務(wù)經(jīng)營均應(yīng)在合規(guī)的前提下開展；

（六）協(xié)作性原則：公司各管理部門應(yīng)當(dāng)與合規(guī)部門建立分工合理、職責(zé)明確的合作機(jī)制，確保合規(guī)管理目標(biāo)得到高效率實現(xiàn)。

公司各管理部門應(yīng)依照各自職責(zé)范圍承擔(dān)管理責(zé)任，不得相互推諉。

公司其他內(nèi)控部門識別、獲取的與合規(guī)管理相關(guān)的信息，應(yīng)及時告知合規(guī)部門，為合規(guī)管理工作提供支持。

第六條 公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，對公司經(jīng)營活動的合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任。

公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，對本部門和分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動的合規(guī)性承擔(dān)首要責(zé)任。

公司全體工作人員對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任，并對公司合規(guī)風(fēng)險隱患和其他員工的違規(guī)行為負(fù)有報告義務(wù)。

第二章 合規(guī)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)

第七條 公司建立由董事會及董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會、合規(guī)總監(jiān)、法律合規(guī)部、公司各部門及分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)專員四個層級構(gòu)成的合規(guī)管理組織架構(gòu)。

第八條 公司董事會履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審議、批準(zhǔn)公司合規(guī)管理制度；

（二）審議、批準(zhǔn)公司中期合規(guī)報告和合規(guī)報告，并對合規(guī)管理的有效性作出評價；

（三）決定聘任或解聘公司合規(guī)總監(jiān)；

（四）授權(quán)董事會下設(shè)的委員會對合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督；

（五）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第九條 公司董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）定期或不定期聽取合規(guī)總監(jiān)的工作匯報，并提出合規(guī)工作改進(jìn)意見；

（二）對合規(guī)管理制度的實施進(jìn)行審查、監(jiān)督；

（三）協(xié)調(diào)解決經(jīng)營管理層在合規(guī)管理工作中產(chǎn)生的重大分歧和矛盾；

（四）董事會授予的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十條 公司經(jīng)營管理層應(yīng)重視并有效推進(jìn)合規(guī)管理工作，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）根據(jù)公司經(jīng)營狀況提請董事會修訂合規(guī)政策，將經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后的合規(guī)政策傳達(dá)給全體員工；

（二）為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持，為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員；

（三）保障合規(guī)總監(jiān)及時參加或列席董事會、總經(jīng)理辦公會及其他與履行職責(zé)相關(guān)的會議，并有權(quán)調(diào)閱有關(guān)文件和資料；

（四）明確合規(guī)部門與其他管理部門之間的職責(zé)分工，協(xié)調(diào)合規(guī)部門與其他部門之間的沖突，確保合規(guī)管理工作的獨立性和權(quán)威性；

（五）對發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險和違法違規(guī)事件，及時采取適當(dāng)措施，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；

（六）法律法規(guī)和公司章程授予的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十一條 公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，由總裁提名，董事會聘任或解聘。

合規(guī)總監(jiān)對公司經(jīng)營管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見；

（二）組織對公司經(jīng)營管理和工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性以及內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行合規(guī)監(jiān)測和合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，按照職責(zé)分工和程序進(jìn)行處理，并按規(guī)定報告；

（三）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度；

（四）處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報；

（五）向公司董事會和公司住所地證監(jiān)局報告合規(guī)狀況，提交合規(guī)工作報告；公司有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，合規(guī)總監(jiān)還應(yīng)向有關(guān)自律組織報告；

（六）對違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門提出制止和處理意見，并督促整改；

（七）保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；

（八）指導(dǎo)法律合規(guī)部組織公司管理層和全體員工對法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和公司制度的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)；

（九）為公司決策層、管理層和業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢；

（十）法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時建議公司董事會或高級管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；

（十一）法律法規(guī)和公司章程授予的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十二條 公司設(shè)立法律合規(guī)部，法律合規(guī)部是公司合規(guī)管理工作的執(zhí)行部門，向合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)并報告工作。

法律合規(guī)部履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)履行本辦法第十一條所列合規(guī)管理職責(zé)；

（二）擬定合規(guī)管理計劃，并組織、督促公司各部門、分支機(jī)構(gòu)具體執(zhí)行；

（三）撰寫公司合規(guī)報告，編制公司合規(guī)手冊；

（四）負(fù)責(zé)組織實施公司分類監(jiān)管評級工作；

（五）組織、督促公司各部門、分支機(jī)構(gòu)對公司的各項制度、流程及實施細(xì)則等進(jìn)行梳理和修訂，對公司各項制度、流程進(jìn)行合規(guī)審查并出具意見；

（六）組織實施對公司各部門、分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)監(jiān)督、合規(guī)檢查和合規(guī)評估工作；

（七）對公司違法違規(guī)行為向合規(guī)總監(jiān)提出處理建議，并督促有關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)整改；

（八）及時記錄、匯總、分析和處理各類合規(guī)信息，定期和不定期進(jìn)行公司內(nèi)外部的溝通和反饋；

（九）對各部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)專員進(jìn)行管理和考核；

（十）制定合規(guī)培訓(xùn)計劃，組織合規(guī)培訓(xùn)工作；

（十一）合規(guī)總監(jiān)授予的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十三條 公司各部門、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)專員。合規(guī)專員由各部門、分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)控專員兼任，沒有設(shè)立風(fēng)控專員的部門、分支機(jī)構(gòu)，由其負(fù)責(zé)人指定一名工作人員兼任，并報法律合規(guī)部備案。

合規(guī)專員履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）對所在部門或分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理及其工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督；

（二）對所在部門的重要制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)初審，并出具書面初審意見；

（三）按照法律合規(guī)部的安排，組織所在部門或分支機(jī)構(gòu)開展定期或不定期的合規(guī)自查，并向法律合規(guī)部提交合規(guī)自查報告；

（四）主動發(fā)現(xiàn)、識別合規(guī)風(fēng)險，獲取合規(guī)風(fēng)險信息，履行合規(guī)報告職責(zé)；

（五）負(fù)責(zé)所在部門或分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)工作記錄和合規(guī)檔案管理工作；

（六）合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部授予的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第三章 合規(guī)管理的職責(zé)履行

第一節(jié) 合規(guī)咨詢

第十四條 公司法律合規(guī)部應(yīng)就與公司經(jīng)營發(fā)展相關(guān)的法律合規(guī)問題以及相關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和監(jiān)管政策等的理解和適用為公司決策層、管理層和業(yè)務(wù)部門提供咨詢。

公司合規(guī)總監(jiān)或法律合規(guī)部認(rèn)為法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和監(jiān)管政策的規(guī)定不明確的，可以向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織咨詢。

第十五條 公司法律合規(guī)部基于對相關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和監(jiān)管政策等的理解，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)咨詢事項提出意見或建議。

第十六條 合規(guī)咨詢的方式包括書面咨詢、電話咨詢和網(wǎng)上咨詢等。

合規(guī)咨詢的范圍、流程、留痕及咨詢意見的復(fù)核、審批、反饋等由法律合規(guī)部制定具體制度予以明確。

第二節(jié) 合規(guī)審查

第十七條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等的合規(guī)性進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面審查意見。

第十八條 監(jiān)管部門要求對公司報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)審查的，由法律合規(guī)部初審后，報合規(guī)總監(jiān)審查，由合規(guī)總監(jiān)簽署合規(guī)意見。

第十九條 合規(guī)審查的范圍、程序、留痕等由法律合規(guī)部制定具體制度予以明確。

第三節(jié) 合規(guī)檢查

第二十條 公司法律合規(guī)部根據(jù)監(jiān)管要求或工作需要，可以對公司各部門、分支機(jī)構(gòu)或特定經(jīng)營管理活動進(jìn)行定期和不定期的合規(guī)檢查。

第二十一條 涉及專業(yè)性較強(qiáng)或與其他部門職責(zé)交叉的事項，法律合規(guī)部可以與相關(guān)部門聯(lián)合檢查，也可以委托外部機(jī)構(gòu)調(diào)查，調(diào)查結(jié)果應(yīng)向合規(guī)總監(jiān)報告。

第二十二條 公司法律合規(guī)部在合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)向相關(guān)部門提出整改建議，并對整改落實情況進(jìn)行追蹤。對在合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事項，法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)及時向合規(guī)總監(jiān)報告。

第二十三條 合規(guī)檢查的方式、范圍、程序、手段及工作留痕、意見反饋、結(jié)果報告等由法律合規(guī)部制定具體制度予以明確。

第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)測

第二十四條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)對公司的經(jīng)營管理和員工的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)異常問題和違法違規(guī)行為，保障公司經(jīng)營管理和員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性。

第二十五條 公司應(yīng)建立監(jiān)測及監(jiān)控信息的共享機(jī)制，相關(guān)部門應(yīng)向合規(guī)總監(jiān)及法律合規(guī)部通報監(jiān)測結(jié)果，合規(guī)總監(jiān)及法律

合規(guī)部應(yīng)主動跟進(jìn)監(jiān)測結(jié)果，并對發(fā)現(xiàn)的異常問題及合規(guī)風(fēng)險給予積極響應(yīng)。

第二十六條 合規(guī)監(jiān)測的范圍包括但不限于公司業(yè)務(wù)范圍監(jiān)測、相關(guān)人員資格監(jiān)測、公司業(yè)務(wù)操作流程監(jiān)測、反洗錢及信息隔離墻監(jiān)測等。

第二十七條 合規(guī)監(jiān)測的方式、程序、手段及工作留痕等由法律合規(guī)部制定具體制度予以明確。

第五節(jié) 法律法規(guī)準(zhǔn)則追蹤

第二十八條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部對法律、法規(guī)、準(zhǔn)則的重大變化進(jìn)行及時追蹤，并向公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及工作人員進(jìn)行傳導(dǎo)。

第二十九條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部在進(jìn)行法律法規(guī)傳導(dǎo)的同時，還應(yīng)建議、督促、指導(dǎo)相關(guān)部門及時修訂和完善內(nèi)部制度與業(yè)務(wù)流程。

第三十條 相關(guān)部門修訂、完善的內(nèi)部管理制度及業(yè)務(wù)流程，應(yīng)報法律合規(guī)部備案。合規(guī)總監(jiān)及法律合規(guī)部應(yīng)審查其內(nèi)容是否符合新的法律、法規(guī)、準(zhǔn)則的相關(guān)要求，不符合要求的，應(yīng)督促相關(guān)業(yè)務(wù)部門予以修訂。

第六節(jié) 投訴舉報與合規(guī)風(fēng)險處置

第三十一條 公司受理違規(guī)投訴和舉報，保障全體工作人員 10

正常行使舉報違法違規(guī)行為的權(quán)利。公司及公司各部門、分支機(jī)構(gòu)有義務(wù)為舉報人保密，并保護(hù)舉報人不受打擊報復(fù)。

第三十二條 公司設(shè)立合規(guī)舉報郵箱，由法律合規(guī)部負(fù)責(zé)管理。法律合規(guī)部采取多種方式，對舉報的內(nèi)容中與公司合規(guī)有關(guān)的信息進(jìn)行分析、識別，發(fā)現(xiàn)其中可能存在合規(guī)風(fēng)險的，可以指定專人進(jìn)行調(diào)查核實。

公司紀(jì)檢監(jiān)察等部門收到的投訴、舉報涉及合規(guī)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)向法律合規(guī)部通報。

第三十三條 公司各部門、分支機(jī)構(gòu)對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件，應(yīng)立即采取有效措施予以處理，并將相關(guān)情況及整改處理結(jié)果及時向法律合規(guī)部報告。

第三十四條 公司法律合規(guī)部發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)及時向公司有關(guān)部門提出制止和處理意見，對處置過程進(jìn)行持續(xù)的跟蹤和監(jiān)督，并按要求履行對內(nèi)、對外報告職責(zé)。

第七節(jié) 合規(guī)報告

第三十五條 合規(guī)報告分為定期報告和臨時報告。定期報告包括月度報告、中期報告、報告。

臨時報告是指合規(guī)專員、其他工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，向法律合規(guī)部提交的合規(guī)報告。

第三十六條 合規(guī)報告應(yīng)采用書面形式。臨時報告可以采用電話等口頭形式提交，但應(yīng)當(dāng)制作電話記錄，事后進(jìn)行書面補(bǔ)報。

第三十七條 公司各部門、分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)專員向法律合規(guī)部提交月度報告和報告。月度報告在每月結(jié)束后3個工作日內(nèi)提交，報告在次年的1月20日前提交。

法律合規(guī)部向合規(guī)總監(jiān)提交中期報告和報告。中期報告在每年7月31日前提交，報告在次年的2月10日前提交。

合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)于每年8月10日前向公司董事會報送中期合規(guī)報告；每年3月30日前向公司董事會報送上一年的合規(guī)報告。

第三十八條

定期合規(guī)報告一般包括下列內(nèi)容：

（一）合規(guī)管理的基本情況；

（二）違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險隱患的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

（三）監(jiān)管部門的監(jiān)管政策、監(jiān)督檢查情況及合規(guī)監(jiān)管要求的落實情況；

（四）反洗錢工作開展情況；

（五）合規(guī)管理工作中存在的困難、問題、改進(jìn)措施及建議；

（六）合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部要求報告的其他事項。

第三十九條 合規(guī)專員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)主動、及時地向法律合規(guī)部提交臨時報告，并向部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報告。

臨時報告一般包括下列內(nèi)容：

（一）合規(guī)風(fēng)險來源；

（二）合規(guī)風(fēng)險事項發(fā)生的時間、涉及的崗位及發(fā)生經(jīng)過；

（三）目前的狀態(tài)，可能或已經(jīng)形成的不良影響或損失程度；

（四）已經(jīng)采取的措施或擬采取的措施；

（五）有關(guān)意見或建議；

（六）合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部要求報告的其他事項。公司其他工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，履行臨時報告義務(wù)的，根據(jù)以上條款規(guī)定執(zhí)行。

公司合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會和總裁報告，同時履行對外報告職責(zé)。

第八節(jié) 信息隔離墻

第四十條 公司通過內(nèi)部設(shè)置的一系列措施、安排等機(jī)制，在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域間隔離內(nèi)幕信息和可能產(chǎn)生利益沖突的信息，控制上述信息的不當(dāng)流動，并在隔離信息的基礎(chǔ)上就相關(guān)利益沖突事項采取監(jiān)控、披露或限制等特別措施，以避免公司與客戶之間、客戶與客戶之間等的利益沖突，防范公司的內(nèi)幕交易。

第四十一條 公司合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實施信息隔離墻制度。法律合規(guī)部是公司信息隔離墻管理部門，協(xié)助各部門、分支機(jī)構(gòu)建立執(zhí)行相應(yīng)的信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和報告等職責(zé)。

第四十二條 信息隔離的人員范圍、信息范圍、跨墻審批及信息隔離的流程和措施等由法律合規(guī)部制定具體制度予以明確。

第九節(jié) 反洗錢

第四十三條 公司法律合規(guī)部作為公司反洗錢工作的職能部門，負(fù)責(zé)貫徹落實中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部門制定的反洗錢工作方針、政策，并組織公司相關(guān)部門開展反洗錢工作，對公司的反洗錢工作進(jìn)行非現(xiàn)場實時監(jiān)控和必要的現(xiàn)場檢查。

第四十四條 公司各相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立反洗錢專職崗位或指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作的落實和協(xié)調(diào)。

各相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)對本單位履行反洗錢義務(wù)負(fù)首要責(zé)任，根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的具體要求，直接負(fù)責(zé)開展客戶身份識別、客戶風(fēng)險等級劃分、客戶身份資料和交易記錄的保存，并對大額、可疑交易進(jìn)行初步分析和排查，向法律合規(guī)部報告。

第四十五條 公司法律合規(guī)部負(fù)責(zé)制定公司的反洗錢內(nèi)部控制相關(guān)制度。

公司各相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對客戶身份識別、客戶風(fēng)險等級劃分、客戶身份資料及交易記錄保存等內(nèi)容制定具體的制度予以明確。

第十節(jié) 監(jiān)管配合

第四十六條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部應(yīng)保持與監(jiān)管部門的有效溝通和良性互動，積極參與監(jiān)管部門政策的制定和監(jiān)管部門組織的培訓(xùn)。

第四十七條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部對監(jiān)管政策的理

解有困難時，應(yīng)及時與監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織進(jìn)行溝通，并將結(jié)果反饋公司相關(guān)部門，以解決工作中出現(xiàn)的問題。

第四十八條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部應(yīng)主動配合監(jiān)管部門對公司的檢查和調(diào)查，及時處理監(jiān)管部門要求處理的事項，跟蹤和評估監(jiān)管意見、監(jiān)管要求的落實情況。

第十一節(jié) 合規(guī)文化和合規(guī)培訓(xùn)

第四十九條 公司應(yīng)當(dāng)樹立全員合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培養(yǎng)和提高全體工作人員的合規(guī)意識。

第五十條 公司法律合規(guī)部組織公司員工對國家法律、法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及行業(yè)準(zhǔn)則和公司管理制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，在公司范圍內(nèi)進(jìn)行合規(guī)宣導(dǎo)，推行合規(guī)文化。

第十二節(jié) 合規(guī)責(zé)任追究

第五十一條 公司各部門、分支機(jī)構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為的，負(fù)責(zé)人和其他相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，并及時向合規(guī)總監(jiān)或法律合規(guī)部報告的，可以免予追究責(zé)任或從輕、減輕處理。

第五十二條 公司各管理部門未將識別、獲取的合規(guī)信息及時報告合規(guī)總監(jiān)或法律合規(guī)部，給公司合規(guī)管理工作帶來不良后果的，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第五十三條 公司各部門、分支機(jī)構(gòu)存在下列情形之一的，公司將對相關(guān)責(zé)任人員追究責(zé)任：

（一）對合規(guī)風(fēng)險隱患或已發(fā)生的違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)報未報、漏報、謊報或報告不及時；

（二）未按時提交合規(guī)工作報告，或提交的合規(guī)工作報告中有重大遺漏事項；

（三）怠于配合、拒絕配合合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部履行合規(guī)管理職責(zé)；

（四）合規(guī)檔案管理混亂或隱匿、偽造、篡改、損毀合規(guī)檔案；

（五）其他未能履行合規(guī)管理職責(zé)的行為。

相關(guān)責(zé)任人員已勤勉盡責(zé)的，可以免予追究責(zé)任或從輕、減輕處理。

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，公司依據(jù)對證券經(jīng)紀(jì)人管理的相關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，對相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人追究責(zé)任。

第五十四條 合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部人員支持、縱容公司違法違規(guī)行為或無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

對已發(fā)生的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)或法律合規(guī)部人員已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

第五十五條 對發(fā)生的違法違規(guī)行為，按照《申萬申萬證券

股份有限公司獎懲條例》有關(guān)規(guī)定，根據(jù)違紀(jì)事實、情節(jié)輕重、影響程度和損失大小，由公司分別給予紀(jì)律處分、行政處理或經(jīng)濟(jì)處罰，涉嫌犯罪的應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第五十六條 對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，如涉及合規(guī)事項的，相關(guān)部門應(yīng)函告公司法律合規(guī)部，征求合規(guī)總監(jiān)意見。

第五十七條 涉及合規(guī)事項的責(zé)任追究情況，所在部門或營業(yè)部應(yīng)自收到處分決定之日起三個工作日內(nèi)將責(zé)任追究的情節(jié)及處分情況以書面形式報告公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部，由法律合規(guī)部以公司名義向公司住所地證監(jiān)局報告。

第五十八條 對可能引發(fā)合規(guī)風(fēng)險的人員，法律合規(guī)部可以采取書面的方式或通知其本人或部門相關(guān)負(fù)責(zé)人接受談話的方式，予以提醒警示。

對存在違規(guī)行為的人員，法律合規(guī)部可以建議公司給予內(nèi)部處分；認(rèn)為其不適合任職的，可以向公司建議解除其任職。

對于上述人員，法律合規(guī)部認(rèn)為有必要的，可以對其進(jìn)行強(qiáng)制培訓(xùn)。

第十三節(jié) 合規(guī)考核

第五十九條 公司建立合規(guī)管理績效考核制度，將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入高級管理人員、各部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及合規(guī)專員的績效考核范圍。

公司建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將各分支機(jī)構(gòu)對證券經(jīng)紀(jì)人合規(guī)管理的有效性納入分支機(jī)構(gòu)的績效考核范圍，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入證券經(jīng)紀(jì)人績效考核范圍。

公司各部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履行合規(guī)管理職責(zé)的有效性，由法律合規(guī)部做出初步評定后報合規(guī)總監(jiān)決定。

第六十條 公司董事會對合規(guī)總監(jiān)的履職盡責(zé)情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬待遇。

公司合規(guī)總監(jiān)對法律合規(guī)部人員的履職盡責(zé)情況進(jìn)行考核，法律合規(guī)部對合規(guī)專員的履職盡責(zé)情況進(jìn)行考核。

第四章 合規(guī)管理的履職保障

第六十一條 公司應(yīng)配備與公司經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)等相匹配的、能滿足合規(guī)管理工作需要的能力相當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員。

第六十二條 公司應(yīng)保障公司合規(guī)管理人員履職所必需的知情權(quán)、檢查權(quán)、調(diào)查權(quán)、報告權(quán)等權(quán)利。

第六十三條 公司應(yīng)為其他部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)提供必要的人力、財力、權(quán)利等方面的保障，并應(yīng)通過合規(guī)培訓(xùn)等形式，確保相關(guān)人員均享有接受合規(guī)知識普及的權(quán)利和機(jī)會。

第六十四條 公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別管理人員的平均水平。

第五章 合規(guī)管理的有效性評估

第六十五條 合規(guī)總監(jiān)根據(jù)需要，組織公司相關(guān)部門或委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。

對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不少于一次。第六十六條 公司各業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)主動對本系統(tǒng)合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，對本系統(tǒng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范、人員管理、權(quán)限管理、業(yè)務(wù)制度、信息披露、保密管理、檔案管理等各方面的合規(guī)性進(jìn)行評估，貫徹落實合規(guī)經(jīng)營政策，完善合規(guī)制度。

第六章 附 則

第六十七條 本辦法所稱合規(guī)、合規(guī)管理和合規(guī)風(fēng)險，適用《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二條的規(guī)定。

第六十八條 本辦法由公司法律合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第六十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。