第一篇：2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請模擬試題

2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格

申請模擬試題

一、單項選擇題（共29題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、下列選項中，不是提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事不正當競爭行為的是（）。

A．貶低其他機構、從業(yè)人員

B．以低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費 C．利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷

D．在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金

2、在對股指期貨投資者的基本情況評估中，學歷評估分值上限為（）分。A．5 B．7 C．10 D．15

3、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為__萬元。A．15 B．14．5 C．14 D．10

4、期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結算報告。A．每周交易閉市 B．每年財務結算 C．每次交易完成 D．每日交易閉市

5、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產(chǎn)生影響的風險是__。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

6、關于現(xiàn)貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實物商品

B．期貨合約所指的標的物是特定類別的商品 C．有商品就有相應的現(xiàn)貨交易

D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

7、下列關于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于形成權威、有效的期貨價格

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險 D．有助于實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔

8、我國期貨分級結算體系中的結算會員按照業(yè)務范圍分為（）。A．交易結算會員 B．中層結算會員 C．全面結算會員 D．特別結算會員

9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報__核準。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國期監(jiān)會

10、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A．會員大會 B．理事會 C．董事會 D．股東大會

11、不屬于風險監(jiān)管報表的內容的是（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表

C．資產(chǎn)調整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表

12、某投資者以7 385 限價買進日元期貨，則下列____價位不可以成交。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 383

13、__的所有品種期貨交割均采用滾動交割的方式。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

14、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

15、理事會的權利包括____ A：交易權利

B：決定交易所員工的工資 C：召集會員大會

D：管理期貨交易所日常事務

16、某投資者對銅期貨進行賣出套期保值。賣出10手銅期貨建倉，基差為-30元/噸。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉時的基差為__元/噸。A．-70 B．-20 C．10 D．20

17、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時，應先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關責任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監(jiān)事會

18、芝加哥商業(yè)交易所3個月期歐洲美元期貨的成交價為33.58，其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

19、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得__。A．作獲利保證 B．共擔風險 C．虛假宣傳 D．誤導客戶

20、下列有關旗形說法正確的有__。A．旗形持續(xù)的時間不能太短

B．旗形出現(xiàn)之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C．旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

21、目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，____的報價單位是相同的。

A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥

22、通常，伴隨著成交量放大，的突破可認為是上升行情的開始，可以考慮買入合約.A：對稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形

23、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是__。A．促進本國經(jīng)濟國際化 B．提高合約兌現(xiàn)率

C．促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D．為政府宏觀調控提供參考依據(jù)

24、下列關于美國利率期貨的說法，正確的有（）。A．中長期國債以貼現(xiàn)方式發(fā)行

B．短期國債期貨按指數(shù)報價，中長期國債期貨按價格報價 C．中長期國債期貨以實物交割 D．中長期國債通常是附息國債

25、會員制期貨交易所理事會的權利有__。A．召集會員大會 B．交易權利

C．管理期貨交易所日常事務 D．決定交易所員工的工資

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預期

27、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

28、下列關于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價格的基本穩(wěn)定

B．在大豆期貨價格大幅上漲時，政府可以實行鼓勵大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求

C．期貨市場有助于發(fā)揮市場的全面基礎性調節(jié)作用

D．期貨市場的價格波動太大，不利于形成合理的市場價格體系

29、某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸，此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的到價止損指令，價格定于1210元/噸，若市價回落可以保證該投機者__。

A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸

二、多項選擇題（共29題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、對證券公司期貨交易介紹業(yè)務實行管理的機構是。A：中國證監(jiān)會 B：中國銀監(jiān)會 C：中國保監(jiān)會

D：相關自律性組織

2、過度投機的危害表現(xiàn)在__等方面。A．極易引起風險的集中和放大 B．往往會使期貨市場逐漸喪失保值基礎 C．提高了市場流動性

D．對現(xiàn)貨價格的變動產(chǎn)生短期的誤導作用

3、根據(jù)刑法規(guī)定，下列哪些機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托，信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位欲判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰__ A．保險公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所

4、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質與大小 C．過錯和損失之間的因果關系 D．過錯方是否采取了補救措施

5、以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

6、會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的負責． A：合法性 B：真實性 C：完整性 D：準確性

7、在正向市場上，某投機者采用牛市套利策略，則他希望將來兩份合約的價差__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．無規(guī)律

8、下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

B．期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內 C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

9、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（）。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本

C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

10、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

11、產(chǎn)業(yè)政策的主要內容包括 A：產(chǎn)業(yè)結構政策 B：產(chǎn)業(yè)組織政策

C：產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局政策 D：產(chǎn)業(yè)投資政策

12、下列關于套期保值者、投資者和套利者之間關系的描述正確的有__。A．投機者、套利者承擔了套期保值轉移出來的風險

B．投機、套利交易促進市場流動性，促進了期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的實現(xiàn) C．沒有了投機交易，期貨市場就成了一個賭場

D．套利保值交易能夠為生產(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避風險，并能將風險消滅

13、技術分析一般對__進行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價格

14、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警值標準的，中國證監(jiān)會派出機構應視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監(jiān)管談話

C．要求公司進行重大業(yè)務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告

D．責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

15、下列關于期貨公司業(yè)務資格的表述，正確的有__。

A．期貨公司依法設立后，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務需取得相應業(yè)務資格 B．期貨公司依法設立后，開展期貨業(yè)務前，應當申請取得相應的業(yè)務資格 C．期貨公司一旦依法設立，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務兩年后，可以自行開展其他業(yè)務

16、關于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。

A．在期貨合約交割期內，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

B．在期貨合約交割期內，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

C．在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

D．在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責任

17、下面關于交易量說法，正確的有__。

A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大

18、下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。A．詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

B．為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

D．違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

19、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應該符合相關（）風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80% 20、所有反轉形態(tài)幾乎都包含了以下幾個基本要素：

A：在市場上事先確有趨勢存在，是所有反轉形態(tài)存在的前提 B：現(xiàn)行趨勢即將反轉的第一個信號，經(jīng)常是重要的趨勢線被突破 C：形態(tài)的規(guī)模越大，則隨之而來的市場動作越大

D：交易量在驗證向上突破信號的可靠性方面，更具參考價值

21、營業(yè)部各項內部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，內部控制制度包括以下（）項目。

A．期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度；營業(yè)部市場營銷管理制度

B．營業(yè)部崗位職責及人員管理制度；營業(yè)部投資者回訪制度

C．營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度；營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度

D．營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；反洗錢制度

22、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，下列關于對期貨公司監(jiān)督管理辦法的描述中，正確的有__。

A．期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查

B．中國證監(jiān)會派出機構責令期貨公司限期整改的期限不得超過20個工作日 C．經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收

D．期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

23、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，正確的有__。

A．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

B．期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險的標準、條件及處置措施

C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D．《期貨交易風險說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會制定的格式文本制定

24、下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。A．高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B．高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告

C．經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案

D．期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

25、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料是。A：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書

B：股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件 C：從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書

D：經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預期

27、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

28、下列關于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價格的基本穩(wěn)定

B．在大豆期貨價格大幅上漲時，政府可以實行鼓勵大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求

C．期貨市場有助于發(fā)揮市場的全面基礎性調節(jié)作用

D．期貨市場的價格波動太大，不利于形成合理的市場價格體系

29、某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸，此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的到價止損指令，價格定于1210元/噸，若市價回落可以保證該投機者__。

A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸

第二篇：北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題

北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應（）。A．請求權 B．追償權 C．代位權 D．質押權 2、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸

3、______成交速度快，指令一旦下達，不可更改或撤銷。A．雙向指令 B．限價指令 C．限時指令 D．市價指令

4、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的和協(xié)調配合機制． A：信息共享 B：定期互訪 C：聯(lián)席會議 D：溝通交流

5、我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后（）日內，每一結束后（）日內，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

6、最后交易日是指期貨合約在合約交割月份中交易的______。A．次日

B．最后一個交易日 C．第一個交易

D．倒數(shù)第二個交易日

7、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

9、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過辦理。A：中國證監(jiān)會 B：期貨業(yè)協(xié)會

C：中國期貨保證金監(jiān)控中心 D：國務院期貨監(jiān)督管理機構

10、期貨公司作出可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行。A：敏感性測試 B：風險評估 C：獨立審計 D：情景測試 11、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發(fā)起設立的。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所

D．上海證券交易所和深圳證券交易所

12、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

13、下列關于江恩理論的說法，正確的是__。A．構造圓形圖預測價格的具體點位 B．用方形圖預測價格的短期周期 C．用角度線預測價格的長期周期

D．用輪中輪將時間和價位結合進行預測

14、期貨與期貨期權的不同在于（）。

A．期貨合約的標的物是一般商品或金融工具，而期貨期權合約的標的物是相關商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應的權利和義務；而期貨期權的買方有權在其認為合適的時候行使權利，但并不負有必須買入或賣出的義務 C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金，而在期貨期權交易中，期權買方無須繳納保證金 D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的15、有權批準期貨交易所設立的機構是． A：國家發(fā)展和改革委員會 B：中國銀監(jiān)會

C：國家工商行政管理總局 D：中國證監(jiān)會

16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列__監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．責令改正

C．降級直至開除 D．出具警示函

17、一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對的重視程度越高 A：技術面分析 B：基本面分析 C：未來預測分析 D：市場有效性分析

18、滾動交割是指合約進人交割月以后，在交割月第一個交易日至交割月進行交割的交割方式。A：第五個交易日 B：第十個交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

19、在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內上市，基差會__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．不確定

20、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當天平倉5手合約，成交價格為2030元/噸，當日結算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的保證金為__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

21、下列關于期貨市場風險與現(xiàn)貨市場風險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強

C．期貨交易的風險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

22、公司制期貨交易所的盈利來自______。A．通過交易所進行期貨交易而收取的各種費用 B．財政補助 C．證監(jiān)會撥款 D．保證金

23、某投機者以2.55美元／蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在2.25美元／蒲式耳的價格下達一份止損單。此后價格上漲到2.8美元／蒲式耳。為了防止價格下跌，保住利潤該投資者可以在下達一份新的止損指令。A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳

24、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

25、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在____年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。A．因果聯(lián)系原則 B．過錯責任原則 C．責任自負原則 D．公平責任原則

2、目前，紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，其上市的品種有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣

3、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

4、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾

5、期貨市場具有發(fā)現(xiàn)價格的功能，這主要是因為__。A．期貨市場有規(guī)避風險的功能

B．期貨價格反映大多數(shù)人的預測，能夠比較接近地反映供求變動趨勢

C．期貨交易參與者眾多，匯集買家和賣家，代表供求雙方力量，有助于價格的形成

D．期貨交易的透明度高，競爭公開化、公平化

6、__必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠期交易 D．商品交易

7、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風險和利潤都很大

8、期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，__。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負責的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑

9、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監(jiān)控

10、__的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A．上海期貨交易所 B．紐約期貨交易所 C．倫敦金屬交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

11、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用。

A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形 D．以上都不行

12、下列關于投機交易原則的說法，正確的有__。A．投機者應在交易前對期貨合約有足夠的認識

B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風險性

D．應同時交易不少于10個品種，以充分分散風險

13、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向__報告。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構 B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

14、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀公司 D．期貨業(yè)協(xié)會

15、期貨公司應當建立營業(yè)部負責人（）制度。A．強制休假 B．定期審計 C．定期報告 D．輪崗

16、在期權的水平套利組合中，下列說法正確的是__。A．期權的到期日相同 B．期權的買賣方向相同 C．期權的執(zhí)行價格相同 D．期權的類型相同

17、股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉現(xiàn)象，是由于__。A．股指期貨采用現(xiàn)金交割 B．股指期貨實行保證金制度 C．股指期貨實行逐日盯市制度

D．股指期貨的交割結算價依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定

18、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生

19、期貨交易所有權約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A．期貨價格出現(xiàn)異常 B．會員資金異常

C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調查

20、期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續(xù)費

C．保證金所占用資金而應付的利息 D．生產(chǎn)時的管理費用

21、期貨交易所的風險主要包括__。A．技術風險 B．管理風險 C．交割風險 D．代理風險

22、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格

23、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是__。A．風險準備金管理制度 B．風險管理制度

C．期貨交易、結算和交割制度 D．保證金的管理和使用制度

24、我國期貨交易所的職能有。A：組織并監(jiān)督結算和交割 B：保證合約的履行 C：監(jiān)督會員的交易行為 D：監(jiān)管指定交割倉庫

25、股票指數(shù)期貨合約的種類較多，都以合約的標的指數(shù)的點數(shù)報價，合約的價格是由這個點數(shù)與一個固定的金額相乘而得。標準普爾500種股票指數(shù)期貨合約的價格是當時指數(shù)的____倍。A：100 B：200 C：n50 D：500

第三篇：2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請試題

2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資

格申請試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在期貨市場可以買入建倉(開倉、買空)與賣出建倉(賣空)，體現(xiàn)了期貨市場的______特征。A．合約標準化

B．場內集中競價交易 C．保證金交易 D．雙向交易

2、溫和通貨膨脹是指通貨膨脹率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%

3、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是__。A．利率期貨 B．股指期貨 C．國債期貨 D．外匯期貨

4、在中，一般來說，對商品期貨而言，當市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠期月份合約間的正常的持倉費用關系，且可能近期月份合約的價格上升更多。A：正向市場 B：反向市場 C：上升市場 D：下降市場

5、關于金融期貨市場的說法，下列選項中表述不正確的是。A：芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨

D：在金融期貨的三大類別中，如果按產(chǎn)生時間進行排序，股指期貨應在最后

6、某經(jīng)營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 D．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

7、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

8、期貨公司發(fā)生下列__事項，應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A．設立

B．變更營業(yè)部 C．營業(yè)部終止 D．營業(yè)部虧損

9、在波浪理論考慮的主要因素中，____是最重要的。A：價格走勢所形成的形態(tài)

B：完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短

C：價格走勢圖中各個高點低點所處的絕對位置 D：價格走勢圖中各個高點低點所處的相對位置

10、關于股指期貨投資者適當性制度要求，下列說法正確的是。

A：自然人申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B：自然人具備股指期貨基礎知識，開戶測試不低于70分

C：自然人具有累計10個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交v記錄 D：自然人最近一年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

11、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．上海期貨交易所

12、全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調整（）標準。A．傭金 B．準備金 C．儲備金 D．保證金

13、倉儲商、生產(chǎn)制造商以及加工商常用保值手段來規(guī)避已購進原材料價格下跌的風險，除了賣出期貨合約以外，還可以使用買進看跌期權或__。A．購買期貨 B．買進看漲期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

14、以下關于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀人自己決定對客戶的保證金要求

15、__是產(chǎn)生期貨投機的動力。A．低收益與高風險并存 B．高收益與高風險并存 C．低收益與低風險并存 D．高收益與低風險并存

16、__定期向期貨投資者保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D．中國證監(jiān)會

17、三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是__。A．三重頂(底)比頭肩形多一個頂(底)B．三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征 C．頭肩形不能轉化為持續(xù)整理形態(tài) D．三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)

18、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當． A：與自有資金合并，專戶存放 B：與自有資金分開，專戶存放 C：與自有資金分開，共同存放 D：與自有資金合并，共同存放

19、某投機者以2.85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到2.68美元／蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。當價格變?yōu)闀r，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳

20、期貨市場的組織結構由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者

21、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中，需要明確__的責任。A．高級管理人員 B．業(yè)務部門負責人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶

22、在我國，期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．中國證券登記結算公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

23、期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費用 B：財務費用 C：投資收益 D：營業(yè)成本

24、下列關于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量

25、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（）個工作日內向協(xié)會報告。A．5 B．7 C．10 D．15

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、董事會秘書行使下列職責．

A：期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B：文件保管

C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調專門委員會的工作

2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果

3、美國芝加哥期貨交易所小麥期貨合約月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面關于其8月小麥期貨期權合約描述正確的是__。A．8月期權合約履約后頭寸成為8月小麥期貨合約 B．8月期權合約被稱為系列期權合約

C．8月期權合約履約后頭寸成為9月小麥期貨合約 D．8月期權合約被稱為標準期權合約

4、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

5、下列關于互換的說法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內集中交易 C．互換交易中的合約是標準化的

D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協(xié)議

6、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構提交的材料有（）。A．任職決定文件 B．相關會議的決議

C．相關人員的任職資格核準文件 D．高級管理人員職責范圍的說明

7、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務侵占罪

8、Gamma指標是反映____的指標。A：與期貨頭寸有關的風險指標 B：與期權頭寸有關的風險指標 C：因時間經(jīng)過的風險度量指標 D：利率變動的風險

9、關于金融產(chǎn)品，以下說法正確的有__。A．對于同一種金融品種而言，是高度同質的 B．金融產(chǎn)品具有絕對的耐久性和易保存性

C．金融產(chǎn)品不存在運輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價格差異 D．金融產(chǎn)品價格具有穩(wěn)定性

10、期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的基礎上。A：競爭性 B：高效性 C：流動性 D：高風險性

11、某投資者擁有敲定價格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權，最新的3月大豆成交價格為839.25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權屬于__。A．實值期權 B．深度實值期權 C．虛值期權

D．深度虛值期權

12、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料． A：任職決定文件 B：相關會議的決議

C：相關人員的任職資格核準文件 D：高級管理人員職責范圍的說明

13、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進行保密 D．代理客戶從事期貨交易

14、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬（）年。A．1 B．2 C．3 D．5

15、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳買入5月份大豆期貨合約，同時賣出9月份大豆期貨合約。到4月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時9月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．775 B．785 C．805 D．755

16、當發(fā)生（）情形時，經(jīng)紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C．經(jīng)查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關 D．經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

17、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護期貨公司投資者合法權益

18、國際上公司制期貨交易所的特點有（）。A．對場內交易承擔擔保責任 B．以營利為目的

C．可參與期貨交易的買賣

D．盈利可在出資人中進行分配

19、下列屬于期貨套利與期貨投機交易區(qū)別的有__。

A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時進行多頭和空頭交易，后者在一段時間內只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤來自價差的增減，后者的潛在利潤來自合約價格的漲跌

20、甲原來是上海某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷．現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，甲找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是．

A：乙是某期貨公司的監(jiān)事 B：丙是某期貨公司的總經(jīng)理，任職10個月 C：丁是甲原單位的總經(jīng)理

D：戊在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

21、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

23、某套利者買入6月份銅期貨合約，同時他賣出7月份的銅期貨合約，上面兩份期貨合約的價格分別為19160元／噸和19260元／噸，則兩者的價差為。A：100元／噸 B：200元／噸 C：300元／噸 D：400元／噸

24、題干：期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠期合約的最本質區(qū)別是__。A．期貨價格的超前性 B．占用資金的不同 C．收益的不同

D．期貨合約條款的標準化

25、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以__墊付，不得占用其他客戶的保證金。A．自有資金 B．風險準備金 C．交易保證金 D．結算相保金

第四篇：2017年西藏期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：法律責任模擬試題

2017年西藏期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：法律責任模擬試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨交易所的管理辦法由（）制定。A．全國人大常委會 B．國務院法制辦 C．最高人民法院

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

2、我國本土成立的第一家期貨經(jīng)紀公司是__。A．廣東萬通期貨經(jīng)紀公司 B．中國國際期貨經(jīng)紀公司 C．北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀公司 D．北京金鵬期貨經(jīng)紀公司

3、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會派出機構 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

4、在會員制期貨交易所中，交易行為管理委員會的基本職責是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進行修改

B．監(jiān)督會員行為應符合國家有關法規(guī)及交易所內部有關交易規(guī)則和紀律要求 C．有權要求會員提供一切有關的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格

5、相關系數(shù)的絕對值為1時，表明兩個變量間存在著____ A：正相關關系 B：負相關關系

C：完全線性相關關系 D：不完全線性相關關系

6、經(jīng)濟熱度最直觀的指標是 A：消費 B：生產(chǎn) C：投資

D：政府購買

7、我國上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

8、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起（）內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．2個工作日 B．3個工作日 C．5個工作日 D．7個工作日

9、按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

10、期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。A：5 B：6 C：3 D：9

11、在貨幣供應量中，準貨幣的大小為____ A：M1一M0 B：M2一M1 C：M3一M1 D：M3一M2

12、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。A．5 B．10 C．15 D．30

13、現(xiàn)階段中國貨幣供應量中M2減M1是____ A：狹義貨幣供應量 B：廣義貨幣供應量 C：準貨幣

D：流通中現(xiàn)金

14、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處（）罰款。A．1萬元以下 B．3萬元以下 C．10萬元以下

D．10萬元以上20萬元以下

15、當__時，買入套期保值，可實現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護。A．基差走強

B．市場由正向轉為反向 C．基差不變

D．市場由反向轉為正向

16、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐。A：管理員 B：督察員 C：審計員 D：監(jiān)督員

17、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問是__的主要職責之一。A．期貨傭金商 B．交易經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

18、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，．交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對進行測試． A：專職介紹業(yè)務人員 B：期貨公司開戶人員 C：投資者

D：公司市場開發(fā)人員

19、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施__。A．拘留 B．傳訊 C．提示

D．限制人身自由

20、只能在期權到期日行使權利的期權是。A：美式期權 B：歐式期權 C：看跌期權 D：看漲期權

21、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以（）承擔違約責任。A．該會員的保證金 B．風險準備金 C．自有資金

D．期貨投資者保障基金

22、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。A．結算會員 B．全面結算會員 C．投資者

D．非結算會員

23、反向市場牛市套利的操作規(guī)則為____ A：買人近期合約，同時賣出遠期合約 B：賣出近期合約，同時買人遠期合約 C：買人近期和約 D：賣出遠期合約

24、__可根據(jù)市場風險狀況，調整改變持倉報告水平。A．期貨交易所 B．會員

C．期貨經(jīng)紀公司 D．中國證監(jiān)會 25、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價為92000美元 C．發(fā)行價為98000美元 D．實際收益率為8%

26、配對日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會員雙方進行交割配對。A．持倉時間最長的買持倉優(yōu)先，申報交割意向的買持倉優(yōu)先 B．申報交割意向的買持倉優(yōu)先，持倉時間最長的買持倉優(yōu)先 C．持倉時間最長的賣持倉優(yōu)先，申報交割意向的賣持倉優(yōu)先 D．申報交割意向的賣持倉優(yōu)先，持倉時問最長的賣持倉優(yōu)先

27、期貨交易內幕信息知情人員的下列__行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內幕信息

D．將內幕信息出售給他人

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是（）。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起滿3年 B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年

2、下列屬于期貨投機作用的有（）。A．提高市場流動性

B．適度的、理性的期貨投機能夠減緩價格波動 C．承擔套期保值者轉移的價格風險 D．促進價格發(fā)現(xiàn)

3、依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：期貨公司

C：中國期貨保證金監(jiān)控中心 D：期貨交易所

4、期貨公司董事會擬免除風險官職務時，應當按規(guī)定將__書面報備監(jiān)管部門。A．公司內部合規(guī)經(jīng)營和風險管理情況 B．替代人選名單

C．首席風險官履行職責情況 D．免職理由

5、最具有代表性的經(jīng)濟發(fā)展指標期貨品種包括__期貨。A．股票指數(shù) B．消費者指數(shù) C．商品期貨指數(shù) D．石油

6、以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

7、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標 C：投資經(jīng)驗 D：財務狀況

8、期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是（）。

A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失 B．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

9、在技術分析中，____的分析僅適用于期貨市場。A：價格 B：交易量 C：持倉量 D：心理因素 10、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉變

11、期貨經(jīng)紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。

A．將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務

12、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場是一個龐大的市場 B．存在強大的期現(xiàn)套利力量

C．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當時的現(xiàn)貨價 D．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度

13、下列有關基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價格變動

B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象

C．基差風險通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價格風險 D．基差之強弱與市場走勢有絕對相關

14、下列關于限價指令的說法不正確的有__。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶不必指定具體價位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤

15、若買入價為bp、賣出價為sp、前一成交價為cp，那么按照計算機撮合成交的原則下列成立的是。

A：當bp≥sp≥cp，則：最新成交價=cp B：當bp≥sp≥cp，則：最新成交價=sp C：當bp≥cp≥sp，則：最新成交價=cp D：當cp≥bp≥sp，則：最新成交價=bp

16、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大 C．趨于零 D．不確定

17、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

18、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向__報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。

A．中國證監(jiān)會及其派出機構 B．監(jiān)事會或者監(jiān)事 C．董事會

D．高級管理人員

19、共同構筑了一個優(yōu)秀期貨投資咨詢從業(yè)人員必須具備的基本專業(yè)素質 A：職業(yè)道德 B：專業(yè)知識 C：學習能力 D：創(chuàng)新精神 20、交易編碼由12位數(shù)字構成，前（）位為會員號，后（）位為客戶號。A：3，9 B：4，8 C：5，7 D：7，5

21、期貨經(jīng)紀機構作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有的職能包括______。

A．對客戶賬戶進行管理、控制客戶交易風險

B．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割 C．提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．結算期貨交易盈虧

22、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下面對其職權表述不準確的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

23、下列關于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀合同的當事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人 D．期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人 24、2004年2月1日起實施的《大連商品交易所交易細則》規(guī)定，大連商品交易所采用的指令有。A：限價指令 B：市價指令

C：市價止損(盈)指令 D：限價止損(盈)指令

25、期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料 B．派出機構對擬任高管人員進行考察談話 C．中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

D．中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

26、配對日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會員雙方進行交割配對。A．持倉時間最長的買持倉優(yōu)先，申報交割意向的買持倉優(yōu)先 B．申報交割意向的買持倉優(yōu)先，持倉時間最長的買持倉優(yōu)先 C．持倉時間最長的賣持倉優(yōu)先，申報交割意向的賣持倉優(yōu)先 D．申報交割意向的賣持倉優(yōu)先，持倉時問最長的賣持倉優(yōu)先

27、期貨交易內幕信息知情人員的下列__行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內幕信息

D．將內幕信息出售給他人

第五篇：山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告模擬試題

山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%

3、我國的期貨交易必須在（）內進行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所

4、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

5、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權批準該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍

7、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶

D．期貨交易所會員

8、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債

9、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令

10、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

12、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務

B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務

C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度

13、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

14、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

15、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

17、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

18、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員

19、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

20、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構

21、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

22、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

23、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

24、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

25、期貨交易和交割的時間順序是__。A．同步進行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

2、從事期貨交易活動，應當（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用

3、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律

4、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席

5、金融期貨的特點包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生

6、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情

7、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

8、關于侵權行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

9、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

10、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

11、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告 C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告

13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領

14、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

15、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．履行職責應當保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項

16、下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。

A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期

B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加

17、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

18、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

19、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理 20、下列關于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高

21、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會

22、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

23、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

24、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內部控制 D．業(yè)務規(guī)則

25、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還