第一篇：西藏2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法模擬試題

西藏2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易

所管理辦法模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。A．1500萬 B．3000萬 C．4500萬 D．5000萬

2、期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

3、買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)，該合約市場價(jià)值為60萬港元，即對應(yīng)于恒生指數(shù)12 000點(diǎn)(恒指期貨合約的乘數(shù)為50港元)。假定市場年利率為4%，且預(yù)計(jì)兩個(gè)月后可收到4 000港元現(xiàn)金紅利。則該遠(yuǎn)期合約的理論價(jià)格應(yīng)為__港元。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987

4、COT持倉報(bào)告由____每周發(fā)布。A：USDA B：CFTC C：CTFC D：OCT

5、__可以對期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進(jìn)行調(diào)整。A．財(cái)政部 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

6、某商業(yè)銀行從事期貨交易擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由__批準(zhǔn)。A．中國人民銀行 B．中國銀監(jiān)會 C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

7、下列機(jī)構(gòu)中，參與發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的包括__。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所

8、在期貨市場上，無論是套期保值者還是投機(jī)者，盡管他們面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度不同，但他們都同樣面臨遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)特征的。A：風(fēng)險(xiǎn)損失的均等性 B：風(fēng)險(xiǎn)的可防范性 C：風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 D：風(fēng)險(xiǎn)評估的相對性

9、在芝加哥商業(yè)交易所中，1張歐元期貨合約的交易單位是____ A：125000歐元 B：100000歐元 C：125000美元 D：100000美元

10、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，__依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) B．中期協(xié) C．中金所

D．中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)

11、__12月29日，中國期貨業(yè)協(xié)會宣告成立。A．1999年 B．2000年 C．2001年 D．2002年

12、上海期貨交易所交易的品種包括（）。A．燃料油 B．黃金 C．銅

D．天然橡膠

13、《期貨交易管理?xiàng)l例》自起施行．1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止． A：2007年4月15日 B：2007年5月1日 C：2007年5月15日 D：2007年4月25日

14、中國金融期貨交易所在掛牌成立。A：北京 B：上海 C：天津 D：深圳

15、我國期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：中國期貨交易委員會

C：中國期貨交易所聯(lián)合委員會 D：中國證監(jiān)會

16、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

17、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)束． A：1 B：2 C：3 D：5

18、下列關(guān)于期貨公司報(bào)告義務(wù)的表述，正確的是__。

A．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉等情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

B．公司財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，公司應(yīng)當(dāng)立即向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C．中國證監(jiān)會對期貨公司作出的監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東

D．期貨公司依法就重大事項(xiàng)向全體股東及監(jiān)管部門報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上公告

19、開盤價(jià)集合競價(jià)在每一交易日開始前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．5 B．15 C．20 D．30

20、有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由（）規(guī)定。A．期貨交易所

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

21、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

22、不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是． A：研發(fā)負(fù)責(zé)人

B：期貨公司法定代表人 C：經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 D：結(jié)算負(fù)責(zé)人

23、面值為1 000000美元的3個(gè)月期國債，當(dāng)成交指數(shù)為94.85時(shí)，意味著以__美元的價(jià)格成交該國債；當(dāng)指數(shù)增長1個(gè)基點(diǎn)時(shí)，意味著合約的價(jià)格變化__美元。A．987 125；4.68 B．987 125；25 C．948 500；23.71 D．948 500；25

24、期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容，須經(jīng)由何人審核簽章? A：負(fù)責(zé)人 B：經(jīng)理人 C：業(yè)務(wù)員

D：以上皆可。

25、期貨交易萌芽于______。A．日本 B．歐洲 C．美國 D．加拿大

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報(bào)，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價(jià)

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱

2、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過股指期貨合約為現(xiàn)值為1億元、β系數(shù)為1.1的股票進(jìn)行套期保值，當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨指數(shù)為3 600點(diǎn)，而期貨合約指數(shù)為3645點(diǎn)，假定一段時(shí)間后現(xiàn)貨指數(shù)跌到3430點(diǎn)，期貨合約指數(shù)跌到3 485點(diǎn)，乘數(shù)為100元/點(diǎn)。則下列說法正確的有__。A．該投資者需要進(jìn)行空頭套期保值 B．該投資者應(yīng)該賣出期貨合約302份 C．現(xiàn)貨價(jià)值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

3、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合（）。A．年滿18周歲

B．具有完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

4、下列屬于期貨公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施的有。A：設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官制度 B：控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

C：嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度 D：嚴(yán)格經(jīng)營管理

5、下面對遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開性

D．遠(yuǎn)期交易的流動性低，且面臨對方違約風(fēng)險(xiǎn)

6、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近____內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。A：1年 B：2年 C：3年 D：5年

7、通過期貨交易形成的價(jià)格具有__的特點(diǎn)。

A．對未來供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢進(jìn)行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 C．集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達(dá)成

D．被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

8、絕大多數(shù)期貨合約都是通過（）方式了結(jié)交易。A：到期交割 B：對沖平倉 C：商品交收 D：背書轉(zhuǎn)讓

9、下面屬于熊市套利做法的是__。

A．買入1手3月大豆期貨合約，同時(shí)賣出1手5月大豆期貨合約 B．賣出1手3月大豆期貨合約，第二天買入1手5月大豆期貨合約 C．買入1手3月大豆期貨合約，同時(shí)賣出2手5月大豆期貨合約 D．賣出1手3月大豆期貨合約，同時(shí)買入1手5月大豆期貨合約

10、如果一種債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒有變化，其價(jià)格折扣或升水會隨著債券期限的縮短而以一個(gè)____的比率減少。A：不斷減少 B：不斷增加 C：不變 D：不確定

11、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

D．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者

12、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官__，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A．某次培訓(xùn)缺席

B．連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格 C．連續(xù)2次不參加培訓(xùn)

D．某次培訓(xùn)考試成績不合格

13、執(zhí)行價(jià)格又稱__。A．履約價(jià)格 B．敲定價(jià)格 C．交付價(jià)格 D．行權(quán)價(jià)格

14、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議．結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容包括．

A：風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序 B：通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限 C：協(xié)議變更和解除

D：交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

15、期權(quán)合約的有效期與時(shí)間價(jià)值的關(guān)系是__。

A．有效期越長，期權(quán)買方實(shí)現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時(shí)間價(jià)值越大

B．有效期越短，買方因期權(quán)價(jià)格波動而獲利的可能性越小，從而時(shí)間價(jià)值越大 C．到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值

D．有效期越長，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險(xiǎn)越大，價(jià)值越小

16、某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200余萬元，勝訴方向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，關(guān)于執(zhí)行問題，下面說法正確的有__。

A．人民法院在執(zhí)行會員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

B．人民法院在執(zhí)行會員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所相應(yīng)規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉(zhuǎn)讓事宜

C．人民法院執(zhí)行會員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

D．人民法院在執(zhí)行會員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價(jià)最高者獲得該席位資格

17、下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有（）。A．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上

B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

18、在正向市場中，當(dāng)基差走弱時(shí)，代表____ A：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大 B：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格小 C：期貨價(jià)格下跌的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大 D：期貨價(jià)格下跌的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格小

19、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某做出處分決定后向__報(bào)告。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

20、在審理期貨糾紛案件中，下列關(guān)于人民法院對會員的保全措施的說法，正確的是．

A：可以保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B：可以保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C：應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D：法院不得停止該會員交易席位的使用

21、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交（）。A．變更法定代表人申請書

B．?dāng)M任法定代表人任職資格證明

C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料

D．董事會關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

22、期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

23、成交量和價(jià)格的變動有關(guān)系.A：買賣雙方都是入市開倉，一方買入開倉，另一方賣出開倉(即雙開)時(shí)，持倉量增加

B：在買賣雙方中，一方為買入開倉，另一方為賣出平倉(即多頭換手)時(shí)，持倉量增加

C：在買賣雙方中，一方為賣出開倉，另一方為買入平倉(即空頭換手)時(shí)，持倉量增加

D：買賣雙方都持有未平倉合約，一方賣出平倉，另一方買入平倉(雙平)時(shí)，持倉量減少

24、期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

25、期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用是__。A．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 B．調(diào)節(jié)市場供求 C．減緩價(jià)格波動

D．有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

第二篇：2016年下半年河北省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：期貨交易所管理辦法模擬試題

2016年下半年河北省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：期貨交易所

管理辦法模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、關(guān)于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（）。A．理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)

B．理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生 C．期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生 D．理事會會議每年召開1次

2、一階段二叉樹模型，看漲期權(quán)的價(jià)格表達(dá)式中，π＝ A：(1+r+D)/(u-D)B：(1+r-D)/(u-D)C：(1+r+D/(u+D)D：(1+r-D)/(u+D)

3、中金所“股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”中財(cái)務(wù)狀況的分值上限為（）。A．15分 B．20分 C．25分 D．50分

4、下列屬于公司制期貨交易所的特點(diǎn)的是____ A：參與期貨交易 B：注重公益性

C：股東認(rèn)購股本相同 D：在交易中完全中立

5、保障基金管理機(jī)構(gòu)作為保障基金管理的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的情況報(bào)告__。

A．保監(jiān)會和財(cái)政部 B．證監(jiān)會和財(cái)政部

C．人力資源和社會保障部、銀監(jiān)會 D．人力資源和社會保障部、證監(jiān)會

6、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）公告。A．在營業(yè)部所在地的媒體上

B．在人民法院指定的報(bào)刊或者媒體上 C．在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上 D．在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上

7、是套利能夠順利有效進(jìn)行的基礎(chǔ) A：套利原理的了解 B：套利機(jī)會識別 C：收益率預(yù)估與止損設(shè)置 D：風(fēng)險(xiǎn)提示與防范

8、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A．期貨交易所 B．期貨公司 C．國務(wù)院

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

9、利率期貨最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

10、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請__進(jìn)行調(diào)解。A．證監(jiān)會 B．仲裁委員會 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．國家主管機(jī)關(guān)

11、下列關(guān)于賭博與投機(jī)的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，而后者的風(fēng)險(xiǎn)是人為制造的 B．二者對結(jié)果都是無法預(yù)測的

C．前者只是個(gè)人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場上承擔(dān)市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能

D．前者對結(jié)果是無法預(yù)測的，而后者可以運(yùn)用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測市場變化趨勢

12、當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為。A：實(shí)值期權(quán) B：虛值期權(quán) C：平值期權(quán) D：市場期權(quán)

13、關(guān)于跨期套利的理論基礎(chǔ)，表達(dá)正確的是 A：隨著交割日的臨近，基差逐漸趨向于零 B：理論期貨價(jià)格＝現(xiàn)貨價(jià)格+運(yùn)輸費(fèi)用

C：遠(yuǎn)期合約期貨價(jià)格≥近期合約期貨價(jià)格+持有成本

D：同一商品不同月份合約之間的最大月間價(jià)差由倉儲費(fèi)用來決定

14、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（）組織，是社會團(tuán)體法人。A．營利性 B．自律性 C．行政性 D．自發(fā)性

15、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得__。A．收付期貨保證金 B．劃轉(zhuǎn)期貨保證金 C．代理客戶從事期貨交易 D．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

16、下列關(guān)于最小變動價(jià)位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價(jià)位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價(jià)位過大，會減少交易量 C．最小變動價(jià)位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價(jià)位過小，會使交易復(fù)雜化

17、期貨投資者保障基金的使用遵循__原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A．合理、有效

B．保障投資者合法權(quán)益和公平救助 C．取之于市場、用之于市場 D．公開、公平、公正

18、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以__的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由__承擔(dān)。A．期貨公司，客戶 B．客戶，客戶

C．期貨公司，期貨公司 D．客戶，期貨公司

19、相關(guān)系數(shù)____ A：適用于單相關(guān) B：適用于復(fù)相關(guān)

C：既適用于單相關(guān)，也適用于復(fù)相關(guān) D：上述兩者都不適用

20、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A．3日 B．5日 C．7日 D．15日

21、______是指利用相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的價(jià)差變化，在相關(guān)市場或相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易，以期價(jià)差發(fā)生有利變化時(shí)同時(shí)將持有頭寸平倉而獲利的交易行為。A．期貨套利 B．期貨投機(jī) C．期貨投資 D．期貨交易

22、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在______年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在______年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

23、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報(bào)價(jià) B．申購傭金

C．最大申購量的規(guī)定

D．對于基金購買入條件的要求

24、機(jī)構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應(yīng)為（）的人員辦理。

A．已被本機(jī)構(gòu)聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實(shí)際進(jìn)行過證券、期貨交易

25、同時(shí)買入2手1月份銅期貨合約，賣出5手3月份銅期貨合約，買入3手5月份銅期貨合約，屬于 A：熊市套利 B：蝶式套利

C：相關(guān)商品間的套利 D：牛市套利

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于對沖基金，下列描述正確的是__。

A．對沖基金發(fā)起人可以是機(jī)構(gòu)，但不可以是個(gè)人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種

C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動

2、一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時(shí)，下列人員中需要具備股指期貨基礎(chǔ)知識并通過相關(guān)測試的有__。A．客戶開設(shè)人 B．結(jié)算單確認(rèn)人 C．指定下單人 D．資金調(diào)撥人

3、根據(jù)確定具體時(shí)點(diǎn)的實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬劃分，若基差交易時(shí)間的權(quán)利屬于買方，則稱之為____ A：買方叫價(jià)交易 B：賣方叫價(jià)交易 C：盈利方叫價(jià)交易 D：虧損方叫價(jià)交易

4、目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油

5、下列關(guān)于牛市套利的說法，正確的有__。A．牛市套利通常是買入遠(yuǎn)期月份的合約，賣出近期月份的合約 B．牛市套利在相同的作物對可儲存的商品最有效 C．在正向市場進(jìn)行牛市套利實(shí)質(zhì)上是買進(jìn)套利

D．在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利潛力巨大

6、當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

C．經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān) D．經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

7、下列股價(jià)指數(shù)中采用幾何平均法計(jì)算的是__。A．金融時(shí)報(bào)30指數(shù) B．價(jià)值線綜合指數(shù) C．恒生指數(shù) D．道瓊斯指數(shù)

8、公司制期貨交易所股東大會的權(quán)利包括__。A．修改公司章程

B．決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃 C．審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案 D．增加或減少注冊資本

9、在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)

B．各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小 C．過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系 D．過錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

10、如果期權(quán)買方買入了看漲期權(quán)，那么在期權(quán)合約的有效期限內(nèi)如果該期權(quán)標(biāo)的物即相關(guān)期貨合約的市場價(jià)格上漲，則__。A．買方會執(zhí)行該看漲期權(quán) B．買方會獲得盈利

C．因?yàn)閳?zhí)行期權(quán)而必須賣給買方帶來損失

D．當(dāng)買方執(zhí)行期權(quán)時(shí)，賣方必須無條件的以較低價(jià)格的執(zhí)行價(jià)格賣出該期權(quán)所規(guī)定的標(biāo)的物

11、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道·瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)·普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)

12、下列關(guān)于實(shí)物交割違約的處理，說法正確的有__。A．交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任

B．交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用

C．交易所對違約會員可處以支付違約金、賠償金等處罰

D．發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日結(jié)算后通知違約方和相對應(yīng)的守約方

13、期貨結(jié)算部門的作用有__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險(xiǎn)

C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計(jì)算期貨交易盈虧

14、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)有． A：期貨交易所的授權(quán)

B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán) C：中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)

D：《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

15、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是． A：中國期貨保證金監(jiān)控中心 B：中國證監(jiān)會

C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

16、在期貨投機(jī)交易市場上，為了盡可能增加獲利機(jī)會，增加利潤量，必須做到__。

A．分散資金投入方向

B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉交易

17、期貨交易所的會員在期貨交易中出現(xiàn)違約行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所可以先以違約會員的__承擔(dān)違約責(zé)任。A．保證金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．自有財(cái)產(chǎn)

D．期貨投資者保障基金

18、下列期貨品種中通常采取實(shí)物交割方式的有__。A．商品期貨 B．股票期貨

C．股票指數(shù)期貨 D．外匯期貨

19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

20、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有 A：解散 B：終止合約

C：取消交易品種 D：修改交易規(guī)則

21、會員制期貨交易所的會員的基本權(quán)利包括__。A．參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)

B．在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會 D．獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

22、期貨公司會員不得為綜合評估得分在____分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A：60 B：70 C：80 D：90

23、下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。A．農(nóng)業(yè) B．保險(xiǎn)業(yè) C．軟件業(yè) D．旅游業(yè)

24、大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動值是__元/手。A．5 B．8 C．10 D．20

25、期貨投機(jī)中，選擇入市的時(shí)機(jī)分為__等步驟。A．采用基本分析法，仔細(xì)研究市場狀況 B．準(zhǔn)備好資金

C．權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 D．決定入市的具體時(shí)間

第三篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競爭

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評價(jià)申訴機(jī)制

B．分類評價(jià)“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

15、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

18、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

23、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時(shí)的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財(cái)政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害

D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動周期分為時(shí)間長短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無論時(shí)間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀(jì)律處分

12、在面對__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

16、在實(shí)踐中，企業(yè)識別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A．向中國證監(jiān)會報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進(jìn)行刑事處罰

D．對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用

23、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

第四篇：2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法模擬試題

2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管

理辦法模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司不得為綜合評估得分在__分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．75 B．70 C．80 D．90

2、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

3、期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報(bào)__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會

C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會 4、6月5日，某投資者以5點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)250美元)買進(jìn)一份9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為245點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股票指數(shù)美式看漲期權(quán)合約，當(dāng)前的現(xiàn)貨指數(shù)為249點(diǎn)。6月 10日，現(xiàn)貨指數(shù)上漲至265點(diǎn)，權(quán)利金價(jià)格變?yōu)?0點(diǎn)，若該投資者將該期權(quán)合約對沖平倉，則交易結(jié)果是__美元。A．盈利5000 B．盈利3750 C．虧損5000 D．虧損3750

5、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶

6、期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。A．分類 B．流動性 C．帳齡

D．可回收性

7、期貨交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資

C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行

8、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__ A．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B．受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C．受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

9、目前，下列不是鄭州商品交易所交易品種的是。A：強(qiáng)麥

B：棉花、白糖 C：菜籽油 D：聚氯乙烯

10、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A．董事會 B．股東大會 C．會員大會 D．理事會

11、如果一種商品的需求缺乏彈性，商品價(jià)格上升5%將使____ A：需求量的增加超過5% B：需求量的增加小于5% C：需求量的減少超過5% D：需求量的減少小于5%

12、我國期貨交易的保證金分為__和交易保證金。A．交易準(zhǔn)備金 B．交割保證金 C．交割準(zhǔn)備金 D．結(jié)算準(zhǔn)備金

13、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．全體股東 B．控股股東 C．主要客戶 D．全體客戶

14、WMS與K、D在反映價(jià)格變化時(shí)由慢至快的排序依次為__。A．WMS、D、K B．K、WMS、D C．WMS、K、D D．D、K、WMS

15、最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過了這個(gè)期限的未平倉期貨合約，必須按規(guī)定進(jìn)行（）。A．實(shí)物交割 B．對沖平倉 C．協(xié)議平倉 D．現(xiàn)金交割

16、下列關(guān)于結(jié)算所的作用的表述，正確的有__。A．保證投資者免受違約風(fēng)險(xiǎn)

B．將每筆交易分拆，對期貨買方充當(dāng)賣方，對期貨賣方充當(dāng)買方 C．保證期貨買方收到標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)物交割 D．選擇哪種資產(chǎn)有期貨合約

17、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

18、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨

19、金融期貨的三大種類中，最早產(chǎn)生的是______。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．股票期貨 D．利率期貨

20、商品期貨主要包括__。A．外匯期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨

21、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

22、期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續(xù)費(fèi)

C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時(shí)的管理費(fèi)用

23、某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價(jià)格為1840元/噸，同時(shí)買入1手9月份大豆合約價(jià)格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價(jià)格為1810元/噸，同時(shí)賣出1手9月份大豆合約，價(jià)格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利200

24、從資金來源劃分，期貨市場的機(jī)構(gòu)投資者可分為__。A．生產(chǎn)貿(mào)易商

B．證券公司、商業(yè)銀行和投資銀行 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險(xiǎn)

25、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．全國人大常委會

B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于商品需求彈性的說法，正確的是。

A：需求的價(jià)格彈性是指一定時(shí)期內(nèi)一種商品需求量的相對變動對該商品價(jià)格的相對變動的反應(yīng)程度，或者說價(jià)格變動1％時(shí)需求量變動的百分比

B：價(jià)格稍有下降即引起需求的大量增加時(shí)，稱為需求富有彈性(大于1)C：當(dāng)價(jià)格下跌很多，僅引起需求的少量增加時(shí)，則稱為需求缺乏彈性(小于1)D：商品需求彈性是商品需求量變動率與價(jià)格變動率之比

2、下列關(guān)于期貨公司的表述，錯(cuò)誤的有__。

A．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

3、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

4、期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

5、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是____ A：期貨投資者 B：期貨交易所會員 C：期貨公司 D：結(jié)算會員

6、會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．合法性 D．完整性

7、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，應(yīng)當(dāng)在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的人員有__。A．期貨公司法定代表人

B．期貨公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 C．期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及結(jié)算負(fù)責(zé)人 D．制表人

8、下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會

D．證券期貨監(jiān)督管理部門

9、在分析外匯期貨價(jià)格的決定時(shí)，不僅要對每個(gè)國家進(jìn)行單獨(dú)研究，而且應(yīng)該對它們做比較研究，衡量一國經(jīng)濟(jì)狀況好壞的因素，主要有__。

A．一國國內(nèi)生產(chǎn)總值的實(shí)際增長率(指扣除了通貨膨脹影響的增長率)B．貨幣供應(yīng)增長率和利息率水平C．通貨膨脹率

D．一國的物價(jià)水平影響著該國的進(jìn)出口

10、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會

11、多頭投機(jī)者建倉后，如果市場行情與預(yù)料的相反，可以采取__策略。A．平均賣高 B．金字塔式買入 C．平均買低 D．買低賣高

12、有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。A．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75% B．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% C．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍 D．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍

13、期貨投機(jī)與股票投機(jī)的區(qū)別有__。A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同

D．有無特定到期日不同

14、從風(fēng)險(xiǎn)成因劃分，期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)類型有__。A．市場風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．流動性風(fēng)險(xiǎn) D．操作風(fēng)險(xiǎn)

15、下列__衍生品種已經(jīng)在某些交易所上市，實(shí)現(xiàn)了期貨合約無基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場交易。

A．股票指數(shù)期貨 B．商品指數(shù)期貨 C．天氣指數(shù)期貨

D．自然災(zāi)害指數(shù)期貨

16、金融期貨交易的特點(diǎn)中，與保證金交易制度不相關(guān)的有__。A．交易成本低 B．市場效率高

C．具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的職能 D．具有杠桿效應(yīng)

17、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

18、下列期權(quán)中，時(shí)間價(jià)值最大的是（）。A．平值期權(quán) B．歐式期權(quán)

C．極度虛值期權(quán) D．極度實(shí)值期權(quán)

19、期貨公司的下列（）行為無效。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為

20、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，__。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑

21、會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利有（）。A．參加會員大會

B．行使表決權(quán)、申訴權(quán)

C．聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會 D．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易

22、期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

23、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A．對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B．對該日之前所有持倉的確認(rèn) C．對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

24、甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是__。A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力

B．如果乙對交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失 C．該交易無效

D．如果乙對交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)

25、期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用有__。A．促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題 B．調(diào)節(jié)市場供求 C．減緩價(jià)格波動

D．有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

第五篇：2017年西藏期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：法律責(zé)任模擬試題

2017年西藏期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：法律責(zé)任模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、期貨交易所的管理辦法由（）制定。A．全國人大常委會 B．國務(wù)院法制辦 C．最高人民法院

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

2、我國本土成立的第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司是__。A．廣東萬通期貨經(jīng)紀(jì)公司 B．中國國際期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．北京金鵬期貨經(jīng)紀(jì)公司

3、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

4、在會員制期貨交易所中，交易行為管理委員會的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改

B．監(jiān)督會員行為應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格

5、相關(guān)系數(shù)的絕對值為1時(shí)，表明兩個(gè)變量間存在著____ A：正相關(guān)關(guān)系 B：負(fù)相關(guān)關(guān)系

C：完全線性相關(guān)關(guān)系 D：不完全線性相關(guān)關(guān)系

6、經(jīng)濟(jì)熱度最直觀的指標(biāo)是 A：消費(fèi) B：生產(chǎn) C：投資

D：政府購買

7、我國上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

8、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．2個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．5個(gè)工作日 D．7個(gè)工作日

9、按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務(wù)

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。A：5 B：6 C：3 D：9

11、在貨幣供應(yīng)量中，準(zhǔn)貨幣的大小為____ A：M1一M0 B：M2一M1 C：M3一M1 D：M3一M2

12、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。A．5 B．10 C．15 D．30

13、現(xiàn)階段中國貨幣供應(yīng)量中M2減M1是____ A：狹義貨幣供應(yīng)量 B：廣義貨幣供應(yīng)量 C：準(zhǔn)貨幣

D：流通中現(xiàn)金

14、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處（）罰款。A．1萬元以下 B．3萬元以下 C．10萬元以下

D．10萬元以上20萬元以下

15、當(dāng)__時(shí)，買入套期保值，可實(shí)現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護(hù)。A．基差走強(qiáng)

B．市場由正向轉(zhuǎn)為反向 C．基差不變

D．市場由反向轉(zhuǎn)為正向

16、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐。A：管理員 B：督察員 C：審計(jì)員 D：監(jiān)督員

17、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問是__的主要職責(zé)之一。A．期貨傭金商 B．交易經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

18、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，．交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對進(jìn)行測試． A：專職介紹業(yè)務(wù)人員 B：期貨公司開戶人員 C：投資者

D：公司市場開發(fā)人員

19、中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施__。A．拘留 B．傳訊 C．提示

D．限制人身自由

20、只能在期權(quán)到期日行使權(quán)利的期權(quán)是。A：美式期權(quán) B：歐式期權(quán) C：看跌期權(quán) D：看漲期權(quán)

21、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A．該會員的保證金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．自有資金

D．期貨投資者保障基金

22、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A．結(jié)算會員 B．全面結(jié)算會員 C．投資者

D．非結(jié)算會員

23、反向市場牛市套利的操作規(guī)則為____ A：買人近期合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約 B：賣出近期合約，同時(shí)買人遠(yuǎn)期合約 C：買人近期和約 D：賣出遠(yuǎn)期合約

24、__可根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整改變持倉報(bào)告水平。A．期貨交易所 B．會員

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．中國證監(jiān)會 25、100000美元面值的3個(gè)月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。

A．3個(gè)月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價(jià)為92000美元 C．發(fā)行價(jià)為98000美元 D．實(shí)際收益率為8%

26、配對日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會員雙方進(jìn)行交割配對。A．持倉時(shí)間最長的買持倉優(yōu)先，申報(bào)交割意向的買持倉優(yōu)先 B．申報(bào)交割意向的買持倉優(yōu)先，持倉時(shí)間最長的買持倉優(yōu)先 C．持倉時(shí)間最長的賣持倉優(yōu)先，申報(bào)交割意向的賣持倉優(yōu)先 D．申報(bào)交割意向的賣持倉優(yōu)先，持倉時(shí)問最長的賣持倉優(yōu)先

27、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人

二、多項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年 B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年

2、下列屬于期貨投機(jī)作用的有（）。A．提高市場流動性

B．適度的、理性的期貨投機(jī)能夠減緩價(jià)格波動 C．承擔(dān)套期保值者轉(zhuǎn)移的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)

3、依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：期貨公司

C：中國期貨保證金監(jiān)控中心 D：期貨交易所

4、期貨公司董事會擬免除風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將__書面報(bào)備監(jiān)管部門。A．公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理情況 B．替代人選名單

C．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 D．免職理由

5、最具有代表性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括__期貨。A．股票指數(shù) B．消費(fèi)者指數(shù) C．商品期貨指數(shù) D．石油

6、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

7、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗(yàn) D：財(cái)務(wù)狀況

8、期貨交易所對于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是（）。

A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強(qiáng)行平倉時(shí)，強(qiáng)行平倉所造成的損失 B．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

9、在技術(shù)分析中，____的分析僅適用于期貨市場。A：價(jià)格 B：交易量 C：持倉量 D：心理因素 10、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)

12、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場是一個(gè)龐大的市場 B．存在強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量

C．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價(jià)就是當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨價(jià) D．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個(gè)強(qiáng)制收斂的保證制度

13、下列有關(guān)基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價(jià)格變動

B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象

C．基差風(fēng)險(xiǎn)通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．基差之強(qiáng)弱與市場走勢有絕對相關(guān)

14、下列關(guān)于限價(jià)指令的說法不正確的有__。A．必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．下達(dá)指令時(shí)，客戶不必指定具體價(jià)位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤

15、若買入價(jià)為bp、賣出價(jià)為sp、前一成交價(jià)為cp，那么按照計(jì)算機(jī)撮合成交的原則下列成立的是。

A：當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價(jià)=cp B：當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價(jià)=sp C：當(dāng)bp≥cp≥sp，則：最新成交價(jià)=cp D：當(dāng)cp≥bp≥sp，則：最新成交價(jià)=bp

16、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大 C．趨于零 D．不確定

17、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時(shí)間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

18、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向__報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) B．監(jiān)事會或者監(jiān)事 C．董事會

D．高級管理人員

19、共同構(gòu)筑了一個(gè)優(yōu)秀期貨投資咨詢從業(yè)人員必須具備的基本專業(yè)素質(zhì) A：職業(yè)道德 B：專業(yè)知識 C：學(xué)習(xí)能力 D：創(chuàng)新精神 20、交易編碼由12位數(shù)字構(gòu)成，前（）位為會員號，后（）位為客戶號。A：3，9 B：4，8 C：5，7 D：7，5

21、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有的職能包括______。

A．對客戶賬戶進(jìn)行管理、控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)

B．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割 C．提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．結(jié)算期貨交易盈虧

22、公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé)，下面對其職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況

23、下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人 D．期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人 24、2004年2月1日起實(shí)施的《大連商品交易所交易細(xì)則》規(guī)定，大連商品交易所采用的指令有。A：限價(jià)指令 B：市價(jià)指令

C：市價(jià)止損(盈)指令 D：限價(jià)止損(盈)指令

25、期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報(bào)送的材料 B．派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話 C．中國證監(jiān)會對上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D．中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

26、配對日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會員雙方進(jìn)行交割配對。A．持倉時(shí)間最長的買持倉優(yōu)先，申報(bào)交割意向的買持倉優(yōu)先 B．申報(bào)交割意向的買持倉優(yōu)先，持倉時(shí)間最長的買持倉優(yōu)先 C．持倉時(shí)間最長的賣持倉優(yōu)先，申報(bào)交割意向的賣持倉優(yōu)先 D．申報(bào)交割意向的賣持倉優(yōu)先，持倉時(shí)問最長的賣持倉優(yōu)先

27、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人