第一篇：2016年福建省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：監(jiān)督及懲戒考試題
2016年福建省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：監(jiān)督及懲
戒考試題
一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）
1、若期貨市場(chǎng)或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險(xiǎn)之虞者，主管機(jī)關(guān)依法得采取何種緊急處分? A：調(diào)整保證金額度
B：限制期貨交易人交易數(shù)量 C：停止一部或全部之期貨交易 D：以上皆是。
2、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．10 B．15 C．20 D．30
3、有價(jià)證券的種類(lèi)、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由（）規(guī)定。A．期貨交易所
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
4、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大 C．趨于零 D．不確定
5、芝加哥商業(yè)交易所13周美國(guó)短期國(guó)債期貨合約價(jià)值的1％為l個(gè)點(diǎn)，即1個(gè)點(diǎn)代表美元。A：100 B：1 000 C：10 000 D：100 000
6、下列商品期貨合約漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±3%的是__。A．玉米 B．棉花
C．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 D．硬冬白小麥
7、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A．商品品質(zhì) B．商品計(jì)量 C．交割月份 D．交割地點(diǎn)
8、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是__。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)
D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)
9、只能在合約到期目被執(zhí)行的期權(quán)，是__。A．看跌期權(quán) B．美式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．歐式期權(quán)
10、目前，全球棉花消費(fèi)主要集中在__等少數(shù)國(guó)家和地區(qū)。A．中國(guó)和印度 B．歐盟與土耳其 C．美國(guó) D．日本
11、期貨交易具有__的特點(diǎn)，吸引了眾多投機(jī)者的參與。A．套期保值 B．杠桿效應(yīng) C．雙向交易 D．對(duì)沖機(jī)制
12、原則是指從業(yè)人員提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益，不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶(hù)或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性的投資分析、預(yù)測(cè)或建議
A：獨(dú)立誠(chéng)信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職
D：公開(kāi)公平公正
13、在期貨公司會(huì)員的客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人 C．開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人 D．客戶(hù)
14、大豆提油套利的做法是__。
A．購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí)，賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約 B．購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約
C．賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣(mài)出大豆期貨合約
15、期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮指定交割倉(cāng)庫(kù)的__。A．所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．儲(chǔ)存條件 C．運(yùn)輸條件 D．質(zhì)檢條件
16、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的表述，錯(cuò)誤的是__。A．副理事長(zhǎng)的任免，由理事長(zhǎng)提名，理事會(huì)通過(guò) B．期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持 C．理事會(huì)不得兼任總經(jīng)理
D．理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)
17、公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，居間人__。
A．與委托人按照比例承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 B．與期貨公司按照比例承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 D．產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司或者客戶(hù)承擔(dān)
18、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循__的原則。A．效率
B．公開(kāi)、合理、有效 C．適度
D．取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)
19、制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A．《中華人民共和國(guó)憲法》 B．《中華人民共和國(guó)民法通則》 C．《期貨交易管理?xiàng)l例》 D．《期貨公司管理辦法》
20、以下無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率對(duì)期權(quán)價(jià)格影響的說(shuō)法，正確的有
A：看漲期權(quán)與看跌期權(quán)的價(jià)格與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率均成反向相關(guān)關(guān)系 B：看漲期權(quán)與看跌期權(quán)的價(jià)格與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率均成正向相關(guān)關(guān)系
C：看漲期權(quán)的價(jià)格與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率成反向相關(guān)關(guān)系，看跌期權(quán)價(jià)格與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率成正向相關(guān)關(guān)系
D：看漲期權(quán)的價(jià)格與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率成正向相關(guān)關(guān)系，看跌期權(quán)價(jià)格與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率成反向相關(guān)關(guān)系
21、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)有放大性，原因有______。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易引發(fā)連鎖反應(yīng) C．期貨價(jià)格變動(dòng)小
D．期貨交易盈虧幅度大
22、假設(shè)在1月5日，大連商品交易所黃大豆1號(hào)3月份期貨合約的結(jié)算價(jià)是3 800元/噸，則該合約下一交易日跌停板價(jià)格是__元/噸。A．3 610 B．3 648 C．3 952 D．3 686
23、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)。A：嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 B：適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 C：嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算 D：嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算
24、基本分析法的理論基礎(chǔ)是。A：供求法則 B：需求法則 C：供求原理 D：需求原理
25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向報(bào)送相關(guān)信息。A：股東大會(huì) B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）
1、下列關(guān)于期貨投機(jī)的說(shuō)法，正確的有__。A．投機(jī)者可分為趨勢(shì)分析派和技術(shù)分析派 B．投機(jī)者為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì) C．一定會(huì)增加價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．期貨投機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)
2、在決定買(mǎi)入或賣(mài)出期貨合約之前，應(yīng)對(duì)合約的做全面、準(zhǔn)確和謹(jǐn)慎的研究。A：種類(lèi) B：數(shù)量 C：質(zhì)量 D：價(jià)格
3、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供誤導(dǎo)客戶(hù)的信息 B．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式傳播虛假信息 C．對(duì)提供咨詢(xún)過(guò)程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密 D．代理客戶(hù)從事期貨交易
4、關(guān)于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月
B．最后交割日是最后交易日后第4個(gè)交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費(fèi)為4元/手
D．最后交易日是合約月份第10個(gè)交易日
5、境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A．交易活躍
B．交易的期貨品種在同類(lèi)期貨交易所中具有代表性 C． 管理規(guī)范
D．上市品種齊全
6、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括。A：凈資本
B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C：凈資產(chǎn)收益率 D：最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求
7、期貨的品種可以分為_(kāi)_。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．商品期貨 D．金融期貨
8、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不參加培訓(xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。A：兩次 B：連續(xù)兩次 C：三次
D：連續(xù)三次
9、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)包括__。A．交易費(fèi)用低廉
B．賣(mài)空股票期貨更便捷 C．具有杠桿效應(yīng)
D．能進(jìn)行單一股票的套利策略
10、下列關(guān)子期貨市場(chǎng)上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同 B．隨著期貨合約到期日的來(lái)臨，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性 C．投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件
D．在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)同時(shí)存在的情況下，同一種商品在同一時(shí)空內(nèi)會(huì)受到相同經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約
11、先在期貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)期貨，以便將來(lái)在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)時(shí)不致因價(jià)格上漲而造成經(jīng)濟(jì)損失的期貨交易方式是____ A：多頭套期保值 B：空頭套期保值 C：交叉套期保值 D：平行套期保值
12、根據(jù)刑法規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托，信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位欲判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰__ A．保險(xiǎn)公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所
13、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。A．客戶(hù)投訴的接待處理方式 B．違約責(zé)任
C．介紹業(yè)務(wù)的范圍
D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
14、在期貨交易中，期貨公司對(duì)基于自己的過(guò)錯(cuò)造成的客戶(hù)損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下選項(xiàng)中，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失的80%的是（）。A．期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易所造成的客戶(hù)的損失
B．期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，并且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失
C．期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)而造成的客戶(hù)的損失 D．期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失
15、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)
B．減緩和消除期貨市場(chǎng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求
16、關(guān)于期貨公司會(huì)員不得為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼的禁止性規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有__。
A．期貨公司會(huì)員不得為證券市場(chǎng)禁人者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼 B．期貨公司會(huì)員不得為期貨市場(chǎng)禁人者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼
C．期貨公司會(huì)員不得為任何存在不良記錄的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼 D．期貨公司會(huì)員不得為交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼
17、期貨投資方法論必須建立在系統(tǒng)觀之上，包括 A：投資者對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí) B：投資分析方法的可靠性 C：投資策略的完整性 D：投資分析數(shù)據(jù)的性質(zhì)
18、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（）。A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅
C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承
D．為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式
19、下面關(guān)于交易量說(shuō)法，正確的有__。
A．在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量放大 B．價(jià)格突破信號(hào)成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢(shì)中價(jià)格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大
20、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 C．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
21、在股指期貨市場(chǎng)上，溫和的通貨膨脹 A：能夠促進(jìn)企業(yè)銷(xiāo)售收入
B：能夠促進(jìn)股票投資名義收益的增加 C：人們可能不再熱心于存款 D：股份可能走高
22、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并__。A．為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益 B．最大限度地維護(hù)投資者利益 C．保證投資者滿(mǎn)意
D．維護(hù)投資者的合法權(quán)益
23、下列關(guān)于期貨公司的次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。
A．期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本
B．期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，不可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本
C．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本 D．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入流動(dòng)負(fù)債
24、下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆
25、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證．涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)． A：第六十九條 B：第七十條 C：第七十一條 D：第七十二條
第二篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理
審批
1.期貨公司：6個(gè)月。2.結(jié)算資格：3個(gè)月。
結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。
4.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。
申請(qǐng)條件
1.期貨公司：①注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%。
②股東3年未違法違規(guī)。
③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。
2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬(wàn)；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：
①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩?shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。
②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過(guò)凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷(xiāo)資格滿(mǎn)2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿(mǎn)50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。
5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無(wú)處罰（變更比例滿(mǎn)50%的特例）。
①交易結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。
②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶(hù)權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所具有會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。
③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。7.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬(wàn)；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢(xún)資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢(xún)資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。
8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢(xún)資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢(xún)資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類(lèi)B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。
9.營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無(wú)處罰。
11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶(hù)中可用資金大于50萬(wàn)；80分；10日，20筆或3年10筆。
報(bào)告報(bào)送
1.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告：季度后10日、年后1/20日。
2.期貨公司經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告：季后15日、年后30日。
3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：年后4個(gè)月。
5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會(huì)提交風(fēng)管書(shū)面報(bào)告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢(xún)每月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。
9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
10.營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。
報(bào)告義務(wù)
1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱(chēng)章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。
3.期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱(chēng)，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。
全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
6.期貨交易所限制會(huì)員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。
8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。9.凈資產(chǎn)變動(dòng)10%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說(shuō)明。11.營(yíng)業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。
12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。
13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動(dòng)，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
法律處罰
1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，采?。赫勗?huà)、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。
期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻?hù)交易編碼借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬(wàn)元。
其他
1.除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。
2.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷(xiāo)審批資格。3.調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。
進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。
5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。
6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過(guò)10萬(wàn)的部分按照80%，個(gè)人超過(guò)10萬(wàn)的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。
8.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
9.公務(wù)員可以買(mǎi)賣(mài)期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。
10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過(guò)培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。
取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷(xiāo)未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。
12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專(zhuān)用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。
財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件。誠(chéng)信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和2個(gè)月的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。
13.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話(huà)，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。
第三篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題
福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）
1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15
2、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值
3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶(hù)，在為客戶(hù)提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶(hù)謊稱(chēng)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶(hù)等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專(zhuān)業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶(hù)
D．期貨交易所會(huì)員
5、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_(kāi)_。A．賣(mài)出美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨 B．買(mǎi)入歐元期貨，同時(shí)買(mǎi)入美元期貨 C．賣(mài)出美元期貨，同時(shí)買(mǎi)入歐元期貨 D．買(mǎi)入美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨
6、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)
D．變更3%以上的股權(quán)
7、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。A．200 B．50 C．160 D．240
8、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A．3 B．2 C．5 D．1
9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)
10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨
11、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。
A．分類(lèi)評(píng)價(jià)申訴機(jī)制
B．分類(lèi)評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C．分類(lèi)結(jié)果的披露和使用 D．分類(lèi)評(píng)審的集體決策制度
12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5
14、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_(kāi)_時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)
15、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買(mǎi)入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣(mài)出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_(kāi)_。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元
16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專(zhuān)業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力
17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
18、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。A．移動(dòng)平均線(xiàn) B．幾何平均線(xiàn) C．支撐線(xiàn) D．壓力線(xiàn)
19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人
D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)
21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買(mǎi)日元期貨買(mǎi)權(quán) B．賣(mài)歐洲日元期貨 C．賣(mài)日元期貨
D．賣(mài)日元期貨賣(mài)權(quán)，賣(mài)日元期貨買(mǎi)權(quán)
22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件
23、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶(hù)下達(dá)交易指令
C．協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)
D．利用客戶(hù)的期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易
24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．3900萬(wàn)元 D．4000萬(wàn)元
25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買(mǎi)賣(mài)期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買(mǎi)賣(mài)股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買(mǎi)賣(mài)股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買(mǎi)，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]
二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）
1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶(hù)交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致
B．客戶(hù)交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶(hù)交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致 D．客戶(hù)交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致
2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢(qián)用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶(hù)的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶(hù)得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話(huà) C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函
3、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利
B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情
4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定
C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定
5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門(mén)
6、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。
A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)
B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害
D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行
C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成
D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律
9、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)
B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求
10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資
C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易
11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)
B．名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
12、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A．V形
B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形
13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問(wèn)題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額
B．凈資本占客戶(hù)權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息
B．買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券
C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息
15、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的（）
A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明
C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額
D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
16、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法
17、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則
18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
19、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格
21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專(zhuān)業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力
22、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
23、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。
A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年
B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年
C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年
D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員
24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶(hù)從事期貨交易 B．收取客戶(hù)手續(xù)費(fèi)
C．為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)行情信息
D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益
25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸
第四篇：西藏期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：糾紛考試題
西藏期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：糾紛考試題
一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）
1、對(duì)套期保值者而言，下列風(fēng)險(xiǎn)屬于不可控風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．頭寸 B．資金 C．基差風(fēng)險(xiǎn) D．交割
2、負(fù)責(zé)落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省監(jiān)管局 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各自治區(qū)監(jiān)管局 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各直轄市監(jiān)管局 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各縣監(jiān)管局
3、會(huì)員出現(xiàn)__情況時(shí)，交易所可以取消其會(huì)員資格。A．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為“市場(chǎng)禁入者” B．私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
C．無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)二個(gè)月不做交易 D．拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)的決議
4、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保優(yōu)先。A：公司利益 B：社會(huì)利益 C：客戶(hù)利益 D：國(guó)家利益
5、若某年11月，CBOT小麥?zhǔn)袌?chǎng)的基差為一3美分／蒲式耳，到了12月份基差變?yōu)?美分／蒲式耳，這表明市場(chǎng)狀態(tài)從正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蚴袌?chǎng)，這種基差變化是“”的。A：走強(qiáng) B：走弱 C：不變 D：趨近
6、期貨交易所負(fù)責(zé)人，因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的，若想擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員，要求自被解除職務(wù)之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7
7、期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關(guān)法律、行政法規(guī)
8、下列情形中，適合采取賣(mài)出套期保值策略的是__。
A．加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)價(jià)格上漲的情況
B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)貨源時(shí)價(jià)格上漲 C．需求方倉(cāng)庫(kù)已滿(mǎn)，不能買(mǎi)入現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)現(xiàn)貨時(shí)價(jià)格上漲 D．儲(chǔ)運(yùn)商手頭有庫(kù)存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時(shí)價(jià)格下跌
9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000
10、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是． A：必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B：必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C：只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) D：只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
11、某套利者在芝加哥期貨交易所買(mǎi)入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時(shí)賣(mài)出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機(jī)交易 D：套期保值
12、在正向市場(chǎng)中，發(fā)生以下__情況時(shí)，應(yīng)采取牛市套利決策。A．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 B．近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約 C．近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約
13、在__的情況下，買(mǎi)進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸
14、（）反映當(dāng)前價(jià)格對(duì)Ⅳ天市場(chǎng)平均價(jià)格的偏離程度。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率
15、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A：自有資金 B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C：非結(jié)算會(huì)員的保證金
D：非結(jié)算會(huì)員的銀行賬戶(hù)資金
16、期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．期貨協(xié)會(huì)
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨公司
17、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。A．客戶(hù)投訴的接待處理方式 B．違約責(zé)任
C．介紹業(yè)務(wù)的范圍
D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
18、一般的套利方式包括__。A．跨時(shí)期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場(chǎng)套利
19、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A：1個(gè)交易日 B：2個(gè)交易日 C：3個(gè)交易日 D：5個(gè)交易日
20、宏大期貨公司于2008年2月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出了結(jié)算業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，根據(jù)《期貨價(jià)易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月
21、下列選項(xiàng)中不屬于套利分析方法的是____ A：季節(jié)性分析方法 B：圖標(biāo)分析方法
C：c．經(jīng)濟(jì)周期分析方法 D：相同期間供求分析方法
22、下列符合《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》（2007年6月27日頒布）對(duì)熔斷機(jī)制的具體規(guī)定的是（）。
A．每日開(kāi)市后，股指期貨合約申報(bào)價(jià)觸及熔斷價(jià)格且持續(xù)10分鐘的，該合約啟動(dòng)熔斷機(jī)制? B．熔斷機(jī)制啟動(dòng)后的連續(xù)5分鐘內(nèi)，股指期貨合約買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在熔斷價(jià)格區(qū)間內(nèi)繼續(xù)撮合成交。5分鐘后，熔斷機(jī)制終止，漲跌停板制度生效? C．熔斷機(jī)制啟動(dòng)后不足5分鐘，第一節(jié)交易結(jié)束的，熔斷機(jī)制終止；第二節(jié)交易開(kāi)始后，熔斷機(jī)制繼續(xù)效? D．收市前15分鐘內(nèi)，不設(shè)熔斷機(jī)制，熔斷機(jī)制已經(jīng)啟動(dòng)的，終止執(zhí)行
23、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶(hù)的交易安全和資產(chǎn)安全。A．審慎經(jīng)營(yíng) B．風(fēng)險(xiǎn)適中 C．風(fēng)險(xiǎn)最小化 D．利潤(rùn)最大化
24、期貨市場(chǎng)具有一種把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)從__的機(jī)制。A．現(xiàn)貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到期貨市場(chǎng) B．期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到現(xiàn)貨市場(chǎng) C．套期保值者轉(zhuǎn)移給投機(jī)者 D．投機(jī)者轉(zhuǎn)移給套期保值者
25、對(duì)“缺口”描述正確的是.A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盤(pán)整區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)
C：缺口是指在某一價(jià)格水平因沒(méi)有達(dá)成交易而形成的價(jià)格空當(dāng) D：逃逸缺口常在交易量劇增，價(jià)格大幅上漲或下跌時(shí)出現(xiàn)
二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）
1、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議
2、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級(jí)管理人員包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官 B．監(jiān)事 C．副總經(jīng)理
D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
3、下列關(guān)于平均買(mǎi)低和平均賣(mài)高的策略的說(shuō)法，正確的是。
A：如果建倉(cāng)后市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買(mǎi)低或平均賣(mài)高的策略 B：在買(mǎi)入合約后，如果價(jià)格下降，則進(jìn)一步買(mǎi)人合約，以求降低平均買(mǎi)入價(jià)，一旦價(jià)格反彈，可以在較低價(jià)格上賣(mài)出止虧贏利，這稱(chēng)為平均買(mǎi)低
C：在賣(mài)出合約后，如果價(jià)格上升，則進(jìn)一步賣(mài)出合約，以提高平均賣(mài)出價(jià)格，一旦價(jià)格回落，可以在較高價(jià)格上買(mǎi)人止虧贏利，這就是平均賣(mài)高 D：只有在現(xiàn)有持倉(cāng)已經(jīng)贏利的情況下，才能增倉(cāng)
4、以下為虛值期權(quán)的有__。
A．執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為250的買(mǎi)入看跌期權(quán) B．執(zhí)行價(jià)格為250，市場(chǎng)價(jià)格為300的買(mǎi)入看漲期權(quán) C．執(zhí)行價(jià)格為250，市場(chǎng)價(jià)格為300的買(mǎi)入看跌期權(quán) D．執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為250的買(mǎi)入看漲期權(quán)
5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在__進(jìn)行。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所 B．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所 C．商務(wù)部批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所 D．依法設(shè)立的期貨交易所
6、依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理． A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)． C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D：期貨交易所
7、某投機(jī)者預(yù)測(cè)6月份大豆期貨合約會(huì)下跌，于是他以2565元/噸的價(jià)格賣(mài)出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價(jià)格下跌到2530元/噸，他又以此價(jià)格賣(mài)出2手6月大豆合約。之后價(jià)格繼續(xù)下跌至2500元/噸，他再以此價(jià)格賣(mài)出1手6月大豆合約。若后來(lái)價(jià)格上漲到了2545元/噸，該投機(jī)者將頭寸全部平倉(cāng)，則該筆投資的盈虧狀況為_(kāi)_。A．虧損150元 B．盈利150元 C．虧損50元 D．盈利50元
8、菲利普斯曲線(xiàn)說(shuō)明____ A：通貨膨脹由過(guò)度需求引起 B：通貨膨脹導(dǎo)致失業(yè)
C：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈正相關(guān) D：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈負(fù)相關(guān)
9、期貨客戶(hù)的主要風(fēng)險(xiǎn)有。A：價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B：代理風(fēng)險(xiǎn)
C：交易風(fēng)險(xiǎn)和交割風(fēng)險(xiǎn)
D：投資者自身因素而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
10、期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶(hù)另有約定的除外。A．高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出 B．高于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入 C．低于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出 D．低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入
11、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過(guò)資格年檢
C．連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的
12、下列關(guān)于實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)的說(shuō)法，正確的有__。A．內(nèi)涵價(jià)值小于零時(shí)，期權(quán)是虛值期權(quán) B．內(nèi)涵價(jià)值等于時(shí)間價(jià)值的期權(quán)是平值期權(quán)
C．當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，期權(quán)是虛值期權(quán) D．當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，期權(quán)是實(shí)值期權(quán)
13、下列關(guān)于歐洲美元的說(shuō)法，正確的有__。
A．歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因?yàn)樽畛跗鹪从跉W洲而已 B．IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非常活躍的利率期貨合約 C．IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約
D．歐洲美元是存放于歐洲的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu)的美元存款
14、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行__制度，以明確相關(guān)期貨從業(yè)者的責(zé)任。A．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 C．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 D．客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究
15、下列關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，正確的是__。A．只能以窄基股票指數(shù)作為期貨合約的標(biāo)的物 B．美國(guó)歷史上一度禁止股票期貨交易 C．股票期貨的產(chǎn)生早于股指期貨
D．美國(guó)芝加哥期貨交易所于2001年首次推出以美國(guó)、英國(guó)、歐洲大陸的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易
16、非隨機(jī)性時(shí)間序列可以分為 A：平穩(wěn)性時(shí)間序列 B：趨勢(shì)性時(shí)間序列 C：季節(jié)性時(shí)間序列 D：隨機(jī)性時(shí)間序列
17、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改．
A：占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng) B：股東未按照出資比例行使表決權(quán)
C：報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D：直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
18、CFTC的部門(mén)構(gòu)成包括__。A．主席辦公室 B．秘書(shū)長(zhǎng)辦公室 C．經(jīng)濟(jì)分析部門(mén) D．交易市場(chǎng)部 19、2007年中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說(shuō)法正確的是（）。A．加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理 B．明確期貨交易所職責(zé) C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
D．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，20、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料是。
A：變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū) B：股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件
C：股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū) D：變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
21、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中符合規(guī)定的是（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍
B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D．為客戶(hù)提供融資的利率約定 22、2000年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國(guó)期貨市場(chǎng)沒(méi)有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場(chǎng)的基本功能開(kāi)始逐步發(fā)揮 C．我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開(kāi)始形成 D．期貨市場(chǎng)開(kāi)始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變
23、期貨市場(chǎng)不可控風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于期貨市場(chǎng)之外。其中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自__等方面。
A．異常惡劣的氣候狀況 B．突發(fā)性的自然災(zāi)害 C．一個(gè)國(guó)家政權(quán)的更迭 D．全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)
24、交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的情況有__。
A．會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的 B．會(huì)員保證金余額不足，但在規(guī)定時(shí)限內(nèi)已補(bǔ)足保證金的 C．持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定的
D．因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的
25、期貨市場(chǎng)的作用有__。
A．提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì) B．為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù) C．有助于增強(qiáng)國(guó)際價(jià)格形成中的話(huà)語(yǔ)權(quán) D．有助于現(xiàn)貨市場(chǎng)的完善與發(fā)展
第五篇：2017年福建省期貨從業(yè)資格：期貨投資者考試題（定稿）
2017年福建省期貨從業(yè)資格：期貨投資者考試題
一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）
1、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶(hù)，在為客戶(hù)提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶(hù)謊稱(chēng)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶(hù)等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對(duì)于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．訓(xùn)誡 B．公開(kāi)譴責(zé)
C．撤銷(xiāo)其從業(yè)資格 D．行政處罰
2、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù)，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A．丁某 B．小王 C．期貨公司
D．期貨公司和丁某
3、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生
4、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶(hù)下達(dá)交易指令
C．協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)
D．利用客戶(hù)的期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易
5、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。] 甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是__。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元
B．申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元 C．不存在不良誠(chéng)信記錄
D．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄
6、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù)，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格 賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．期貨公司
B．期貨公司營(yíng)業(yè)部 C．小王
D．期貨公司和小王
7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)（）的批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所
8、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶(hù)，在為客戶(hù)提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶(hù)謊稱(chēng)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶(hù)等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專(zhuān)業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
9、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同
10、分立的說(shuō)法，不正確的是（）。
A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除
D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
11、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)
D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)
12、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況 下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y
13、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值
14、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價(jià)指令
15、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15
16、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。A．5 B．10 C．20 D．30
17、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。A．期貨交易各方 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 18、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng)，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為_(kāi)_元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．203 B．193 C．197 D．196
19、某投資者共擁有20萬(wàn)元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí)，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來(lái)決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買(mǎi)入__手合約。A．4 B．8 C．10 D．20 20、某投資者在4月1日買(mǎi)入燃料油期貨合約40手建倉(cāng)，成交價(jià)為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣(mài)出20手燃料油合約平倉(cāng)，成交價(jià)為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為_(kāi)_。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元
21、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職
D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職
22、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買(mǎi)日元期貨買(mǎi)權(quán) B．賣(mài)歐洲日元期貨 C．賣(mài)日元期貨
D．賣(mài)日元期貨賣(mài)權(quán)，賣(mài)日元期貨買(mǎi)權(quán)
23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5
24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核
25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日
二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）
1、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（）行為。A．出具虛假倉(cāng)單
B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
2、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長(zhǎng) C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席
D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事
3、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍
C．參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化
4、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒(méi)有通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。A．董事長(zhǎng) B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會(huì)主席
5、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額
B．凈資本占客戶(hù)權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
6、金融期貨的特點(diǎn)包括__。
A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D．金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生
7、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B．風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和度量 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．風(fēng)險(xiǎn)消除
8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。
A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年
B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專(zhuān)畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)
D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格
9、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢(qián)用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶(hù)的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶(hù)得知孫 某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話(huà) C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函
10、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù)，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。
A．小王違背丁某的委托為丁某買(mǎi)入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶(hù)保證金的行為
C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買(mǎi)賣(mài)期貨的行為
D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金
11、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。
A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C．符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
12、下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，正確的有__。
A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期
D．2001年1月29日，美國(guó)One Chicago交易所首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易
13、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)
B．名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
14、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序
15、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。
A．期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度
C．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D．期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人
16、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上 3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B．允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
17、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)
B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求
18、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B．財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金
19、下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)
C．可通過(guò)投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的 20、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸
21、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資
C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易
22、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價(jià) C．持倉(cāng)量
D．最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)
23、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司
24、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失，（）。A．客戶(hù)有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶(hù)可以予以追認(rèn) C．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任
25、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理
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