第一篇：bxrgjbm期貨_從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計算題

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

09年6月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計算題（部分回憶略有出入）

1.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不

得低于85％.1.期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

2.期貨交易所向會員，期貨公司向客戶收區(qū)的保證金，不得低于國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與只有資金分開，專戶存放。

3.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離。4.會計師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件由虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

5.期貨交易管理條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的期貨交易管理暫行條例同時廢止。

6.期貨交易所履行的職責(zé)包括：提供交易的場所，設(shè)施和服務(wù)。設(shè)計合約，安排合約上市。組織并監(jiān)督交易結(jié)算和交割。保證合約的履行。

7.期貨交易所辦理制度或者修改章程，交易規(guī)則。變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更注冊資本，變更5％以上的股東，變更住所或者營業(yè)場所，合并分立或者解散事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司辦理合并，分立，停業(yè)，解散，或者破產(chǎn)，變更公司形式，設(shè)立，收購，參股，或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起二個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。變更住所或者營業(yè)場所，變更法定代表人，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日類作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。8.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具備有法律，行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。

9.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，外匯管理部門等有關(guān)部門制定，包國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。

1.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3應(yīng)當(dāng)召開臨時大會，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

2.公司制交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由證監(jiān)會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設(shè)董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

3.期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

4.期貨交易所涉及占凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

5.期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會員大會或者股東大會決定解散，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律，行政法規(guī)，規(guī)章，政策執(zhí)行情況季度和年度工作報告。每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

1.申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。具備任職資格的高級管理人員不少于3人。股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的50％持有100％股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

2.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣3000萬元，申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)必須持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

3.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

4.具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立

董事。

5.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性，風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督，檢查。發(fā)現(xiàn)涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。

6.期貨公司與控股股東在業(yè)務(wù)，人員，資產(chǎn)，場所，財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

7.期貨公司擬更換董事長，財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，客戶發(fā)生重大透支，穿倉，其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

8.期貨公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，法定代表人，應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。9.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容，格式，處理方式，處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

10.交易指令記錄，交易結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

1.期貨從業(yè)人員管理辦法中的機(jī)構(gòu)指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結(jié)算會員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

2.期貨從業(yè)人員是指：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)的管理人員和專業(yè)人員。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員合專業(yè)人員。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

3.期貨公司期貨從業(yè)人員不得有進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)。

1.營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

2.申請期貨公司董事長，監(jiān)事會主席，獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)提交的申請材料中不包括期貨資格從業(yè)人員資格。

3.自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事，監(jiān)事，高級管理人員。

1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所會員資格，申請日前2個月監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少由5名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。凈資本不低于12億。流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)責(zé)的150％，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的10％但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％.2.中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3.證券公司與期貨公司簽訂，變更，或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

4.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式，流程及風(fēng)險，不得作獲利保證，共但風(fēng)險，虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

1.期貨公司從事金融結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

2.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

1.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。

2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬元?？蛻魴?quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6％.3.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)保送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

1.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。2.期貨糾紛案由中級人民法院管轄。

3.期貨從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

4.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

5.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所以持倉交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

6.期貨交易所允許期貨公司開倉透支造成損失由期貨交易所賠償損失的60％ 期貨公司允許客戶開倉透支造成損失由期貨公司賠償損失的80％

7.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市的交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種，買賣方向是否一致。價格，交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令數(shù)量可以作為參考。

8.人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

綜合計算題

1.凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項。（綜合計算題）

某期貨公司凈資產(chǎn)8億元，資產(chǎn)調(diào)整值1億元，無負(fù)債調(diào)整值，客戶未足額追加的保證金2億元，該期貨公司凈資本多少？（具體數(shù)字有出入）

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1.凈資本不得低于客戶權(quán)益6％。2.凈資本不得低于人民幣1500萬元。3.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不低于人民幣300萬元。4.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40％5.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％，6.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％.綜合計算題

某期貨公司凈資本5000萬元，客戶權(quán)益8億元，凈資產(chǎn)8000萬元，負(fù)債1億元，問哪項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)？（具體數(shù)字有出入）

3.中國證監(jiān)會規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％.不得高于一定標(biāo)準(zhǔn)的80％

綜合計算題中用 題2中要用

4.某期貨公司在期貨交易所保證金3億元，在保證金指定存管銀行5億元，自有資金5000萬元，問客戶的保證金（權(quán)益）多少？

第二篇：天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題

天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A．3 B．5 C．7 D．15

2、中國金融期貨交易所為了與其分級結(jié)算制度相對應(yīng)，配套采取__。A．當(dāng)日結(jié)算制 B．結(jié)算擔(dān)保制

C．結(jié)算會員聯(lián)保制度 D．會員結(jié)算制

3、期貨市場的風(fēng)險有放大性，原因有______。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風(fēng)險易引發(fā)連鎖反應(yīng) C．期貨價格變動小

D．期貨交易盈虧幅度大

4、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

5、股票期貨的優(yōu)點有（）。A．賣空更便捷 B．交易費(fèi)用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向__報送相關(guān)信息。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．股東大會

7、從期貨交易的起源來看，期貨市場最早萌芽于__。A．歐洲 B．亞洲 C．澳洲 D．美洲

8、道氏理論認(rèn)為是最重要的價格，并利用該價格計算平均價格指數(shù)。A：平盤價 B：收盤價 C：最高價 D：最低價

9、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報____備案。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：本交易所會員大會 C：本交易所理事會 D：中國證監(jiān)會

10、期貨公司（）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險官

11、期貨市場風(fēng)險的特征有__。A．風(fēng)險存在的客觀性 B．風(fēng)險因素的放大性 C．風(fēng)險與機(jī)會的共生性 D．風(fēng)險征兆的可預(yù)防性

12、關(guān)于我國期貨交易所對風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲

C．風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行

D．當(dāng)風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可不再提取

13、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

14、日經(jīng)225指數(shù)期貨交易同時在日本、新加坡和美國進(jìn)行，交易者可利用兩個相同合約之間的價格差進(jìn)行。A：跨月套利 B：跨市場套利 C：跨品種套利 D：投機(jī)

15、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照（）行使表決權(quán)。A．公司章程 B．出資比例 C．學(xué)歷高低 D．從業(yè)年限

16、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起__年內(nèi)，不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。A．2 B．3 C．4 D．5

17、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。A．自動消滅

B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理

D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

18、自取得任職資格之日起（）內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。A．15個工作日 B．30個工作日 C．45個工作日 D．60個工作日

19、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規(guī)定

D．對于基金購買入條件的要求 20、2008年10月1日，某投資者以80點的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時又以130點的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費(fèi)用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

21、CME集團(tuán)的玉米期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價格為450美分／蒲式耳、權(quán)利金為22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，執(zhí)行價格相同的玉米期貨看漲期權(quán)的權(quán)利金為42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。當(dāng)標(biāo)的玉米期貨合約的價格為478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳時，以上看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的時間價值分別為美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

22、近半年來，鋁從最低價11470 元/噸一直上漲到最高價18650 元/噸，剛開始回跌，則根據(jù)黃金分割線，離最高價最近的容易產(chǎn)生壓力線的價位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：18888

23、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．董事長 B．首席風(fēng)險官

C．風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人 D．監(jiān)事長

24、制定并實施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)期貨業(yè)人才隊伍建設(shè)，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，是的職責(zé)。A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

25、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)。A：嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算 B：適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算 C：嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，統(tǒng)一核算 D：嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算

26、對期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護(hù)期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實現(xiàn)公平競爭

27、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經(jīng)濟(jì)的國債 D．期貨的標(biāo)的國債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采?。ǎ┚o急措施。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金

2、下列關(guān)于跨商品套利的說法，正確的是__。

A．當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)大于市場正常年份的水平，應(yīng)同時買入玉米期貨合約、賣出小麥期貨合約進(jìn)行套利

B．當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)小于市場正常年份的水平，應(yīng)同時賣出玉米期貨合約、買入小麥期貨合約進(jìn)行套利

C．當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)小于市場正常年份的水平，應(yīng)同時賣出小麥期貨合約、買入玉米期貨合約進(jìn)行套利

D．當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)大于市場正常年份的水平，應(yīng)同時買入小麥期貨合約、賣出玉米期貨合約進(jìn)行套利

3、屬于套期保值者特點的是__。

A．買賣期貨合約的方向比較穩(wěn)定且持有時間較長 B．生產(chǎn)、經(jīng)營或投資規(guī)模較大

C．生產(chǎn)、經(jīng)營或投資活動面臨較大的價格風(fēng)險 D．偏好高風(fēng)險

4、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

5、結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員__進(jìn)行的計算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續(xù)費(fèi)

D．交割貨款和其他有關(guān)款項

6、基本金屬產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的定價能力取決于____ A：行業(yè)中企業(yè)數(shù)量 B：行業(yè)集中度 C：行業(yè)分散度 D：行業(yè)大小

7、下列期貨市場重大事件與芝加哥商業(yè)交易所無關(guān)的是__。A．S&P商品指數(shù)(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(shù)(DJ-AIG)期貨 C．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約 D．外匯期貨合約

8、某稅務(wù)局對某期貨公司的偷稅事件進(jìn)行查處，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會構(gòu)成偷稅罪．該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務(wù)違法案件．為避免期貨公司偷稅案件移交司法機(jī)關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使該案未移交司法機(jī)關(guān)．乙的行為構(gòu)成． A：受賄罪 B：商業(yè)賄賂罪

C：幫助犯罪分子逃避處罰罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

9、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運(yùn)輸條件

D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

10、期貨從業(yè)人員受到（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．小國期貨業(yè)協(xié)會訓(xùn)誡 B．中國期貨業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育 D．中國期貨業(yè)協(xié)會暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律懲戒

11、期貨結(jié)算部門的作用有__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險

C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧

12、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

13、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準(zhǔn)備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是． A：該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B：該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C：該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù) D：該公司破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或媒體上公告

14、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具法律意見。

A．期貨公司的報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

C．期貨公司出現(xiàn)重大虧損

D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形

15、在判斷客戶下達(dá)的交易指令是否入市交易時，承擔(dān)舉證責(zé)任的主體不包括． A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所 D：管轄法院

16、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

17、下列（）等事項發(fā)生時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告。A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C．單個股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員

18、期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)． A：理事會決定解散

B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散

19、期貨交易所為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以承擔(dān)民事責(zé)任。A：以營利；其全部財產(chǎn) B：不以營利；其全部財產(chǎn) C：以服務(wù)社會；國家信用

D：以貫徹落實政府政策；政府信用

20、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債

21、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料包括（）。A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)資格證書

22、董事會選聘首席風(fēng)險官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī) B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

23、金融期貨合約的標(biāo)的物包括。A：有價證券 B：利率 C：金屬

D：金融產(chǎn)品的相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品

24、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源是__。

A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

25、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

26、對期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護(hù)期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實現(xiàn)公平競爭

27、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經(jīng)濟(jì)的國債 D．期貨的標(biāo)的國債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

第三篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結(jié)算資格：3個月。

結(jié)算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬；凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動資產(chǎn)/流動資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風(fēng)險控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動資產(chǎn)/流動負(fù)債>150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會員分級結(jié)算的交易所具有會員資格，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務(wù)報告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務(wù)報告）。

9.營業(yè)部：3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風(fēng)險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險監(jiān)管報表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務(wù)審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風(fēng)管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。

報告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%，5日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。

6.期貨交易所限制會員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產(chǎn)變動10%，報告證監(jiān)會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動，5日向證監(jiān)會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務(wù)所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風(fēng)險監(jiān)管報表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進(jìn)行核實，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計提風(fēng)險保證金。

8.董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。

財務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計3次被談話，累計3次給予紀(jì)律處分。

第四篇：2016年上半年河南省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告考試題

2016年上半年河南省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報告

考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者

2、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明

3、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

4、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

5、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會員

6、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

7、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司

8、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼 9、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸

10、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報

11、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正

14、某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．4 B．8 C．10 D．20

15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所

16、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20

17、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

18、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所

19、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

20、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

21、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D．公開通報批評

22、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

23、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風(fēng)險較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

24、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

25、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

2、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé) C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

3、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割

4、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險管理的目標(biāo)是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護(hù)市場參與的權(quán)益 C．維護(hù)市場的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險

5、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格

6、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

7、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

8、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)

9、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進(jìn)行刑事處罰

D．對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

10、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

11、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格

12、交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A．會員當(dāng)日平倉盈虧表 B．會員當(dāng)日成交合約表 C．會員當(dāng)日持倉表 D．會員資金結(jié)算表

13、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

14、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

15、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月

16、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

18、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開譴責(zé)。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果

19、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女 20、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害

D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

21、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

22、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．財務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

23、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

24、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度

D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

25、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

第五篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險 B．規(guī)避風(fēng)險 C．減少風(fēng)險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競爭

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評價申訴機(jī)制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金

13、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

18、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

23、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個指數(shù)點，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害

D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀(jì)律處分

12、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

16、在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進(jìn)行刑事處罰

D．對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用

23、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸