第一篇：中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法

中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法

中科園發(fā)〔2011〕31號(hào)

第一章 總 則

第一條 為推動(dòng)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市工作，促進(jìn)示范區(qū)企業(yè)利用證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展，中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中關(guān)村管委會(huì)）設(shè)立支持企業(yè)改制上市資助資金。為加強(qiáng)對(duì)該資金的管理，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》（國(guó)函〔2009〕28號(hào)）、《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于建設(shè)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的若干意見(jiàn)》（京發(fā)〔2009〕11號(hào)）和《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項(xiàng)資金（市級(jí)統(tǒng)籌部分）使用管理辦法》（中科園發(fā)〔2011〕26號(hào)），制定本辦法。

第二條 支持企業(yè)改制上市資助資金從中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金中列支。用于資助企業(yè)在改制上市過(guò)程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用和對(duì)主辦券商的支持。

第三條 中關(guān)村管委會(huì)委托北京中關(guān)村科技創(chuàng)業(yè)金融服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中科金集團(tuán)）作為本辦法的實(shí)施機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)組織宣傳培訓(xùn)、企業(yè)改制輔導(dǎo)、受理企業(yè)改制上市資助資金申請(qǐng)等工作。

第四條 示范區(qū)企業(yè)在改制上市過(guò)程中有下列情形之一的，可申請(qǐng)資助：

（一）凡申請(qǐng)成為中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)改制上市重點(diǎn)培育計(jì)劃的企業(yè)，已由專業(yè)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)下改制為股份有限公司。

（二）非上市股份有限公司已進(jìn)入代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

（三）示范區(qū)企業(yè)與具有境內(nèi)證券市場(chǎng)保薦資質(zhì)的證券公司簽署首次公開(kāi)發(fā)行并上市相關(guān)協(xié)議，且其相關(guān)申請(qǐng)已被境內(nèi)有關(guān)主管部門受理。

（四）示范區(qū)企業(yè)境外首次公開(kāi)發(fā)行并上市成功。

第五條 主辦券商推薦的示范區(qū)企業(yè)取得《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》后，主辦券商可以申請(qǐng)資助。

第二章 資助的條件和標(biāo)準(zhǔn)

第六條 申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）由服務(wù)機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行改制輔導(dǎo);

（四）與證券公司簽訂改制顧問(wèn)協(xié)議;

（五）已從工商部門取得股份有限公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第七條 申請(qǐng)進(jìn)入代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）企業(yè)與具有保薦資質(zhì)的證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，以及與其他中介機(jī)構(gòu)簽定相應(yīng)服務(wù)協(xié)議；

（四）取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意企業(yè)進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

第八條 申請(qǐng)上市資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）企業(yè)及與之相應(yīng)的境外特殊目的公司已與具有境內(nèi)外證券市場(chǎng)保薦資質(zhì)的證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議和承銷協(xié)議；

（四）首次公開(kāi)發(fā)行和上市的相關(guān)申請(qǐng)已被有關(guān)主管部門受理。

第九條 申請(qǐng)代辦資助的主辦券商應(yīng)符合下列條件：

（一）成為中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)改制上市工作合作券商；

（二）與示范區(qū)企業(yè)簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；且推薦的示范區(qū)企業(yè)取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

第十條 支持企業(yè)改制上市資助金額應(yīng)依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)：

（一）企業(yè)改制資助：每家企業(yè)支持30萬(wàn)元。

（二）進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助：每家企業(yè)支持60萬(wàn)元。

（三）境內(nèi)上市資助：企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交首次公開(kāi)發(fā)行并上市申請(qǐng)并取得《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》后，每家企業(yè)支持50萬(wàn)元。

（四）境外上市資助：企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行并上市成功后，每家企業(yè)支持50萬(wàn)元。

（五）券商資助：主辦券商推薦的示范區(qū)企業(yè)取得《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》后，每家券商支持20萬(wàn)元。

第十一條 每家企業(yè)在改制上市過(guò)程中的不同階段，可以分別申請(qǐng)相應(yīng)的資助。每家企業(yè)每項(xiàng)資助只能享受一次。

第十二條 進(jìn)行企業(yè)改制、在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及在境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市的企業(yè)以及申請(qǐng)資助的主辦券商，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的半年內(nèi)向中科金集團(tuán)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。

第十三條 進(jìn)行企業(yè)改制、在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及在境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市的企業(yè)，一年內(nèi)申報(bào)示范區(qū)其他公共政策支持時(shí)，同等條件下優(yōu)先給予支持。

第三章 改制上市重點(diǎn)培育計(jì)劃企業(yè)的申請(qǐng)程序

第十四條 凡是有改制或上市（含代辦報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）意向的示范區(qū)企業(yè)，可從004km.cn上下載相關(guān)文件，并填寫《改制上市重點(diǎn)培育企業(yè)登記表》一式兩份，向中科金集團(tuán)提出報(bào)名申請(qǐng)。

第十五條 中科金集團(tuán)定期將企業(yè)報(bào)名登記情況匯總后報(bào)送中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)。

第四章 資助資金的申請(qǐng)程序

第十六條 申請(qǐng)改制上市資助的企業(yè)應(yīng)填寫相關(guān)資助申請(qǐng)表。企業(yè)可從004km.cn 上下載相關(guān)申請(qǐng)表格。

第十七條 申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

（一）企業(yè)改制資助資金申請(qǐng)表；

（二）股份有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（四）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

（五）與證券公司簽訂的改制顧問(wèn)協(xié)議復(fù)印件。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

第十八條 申請(qǐng)進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

（一）企業(yè)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請(qǐng)表；

（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

（四）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意企業(yè)進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

第十九條 申請(qǐng)上市資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

（一）企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)表；

（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（四）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

（五）示范區(qū)企業(yè)、示范區(qū)企業(yè)相應(yīng)的境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；

（六）有關(guān)主管部門出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請(qǐng)的通知書、備案文件等證明材料。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

第二十條 中關(guān)村管委會(huì)依據(jù)加蓋主辦券商公章的《主辦券商完成示范區(qū)企業(yè)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作資助資金申請(qǐng)表》和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》，向主辦券商提供資助資金。

第二十一條中科金集團(tuán)審核企業(yè)上報(bào)的有關(guān)文件材料，如無(wú)異議則出具審核意見(jiàn)，報(bào)送中關(guān)村管委會(huì)。中關(guān)村管委會(huì)審核通過(guò)并公示后，辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。

第五章 監(jiān)督管理

第二十二條 享受本辦法資金支持的企業(yè)和主辦券商，應(yīng)及時(shí)向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)告有關(guān)企業(yè)改制上市進(jìn)展情況。

第二十三條 中科金集團(tuán)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，沒(méi)有認(rèn)真履行職責(zé)，在受理、管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，中關(guān)村管委會(huì)將依法追究其責(zé)任。

第二十四條 申請(qǐng)改制上市資助的企業(yè)和主辦券商應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對(duì)于編制虛假材料騙取專項(xiàng)資金的，中關(guān)村管委會(huì)和中科金集團(tuán)將追回有關(guān)資金，并取消其培育和合作資格。

第六章 附 則

第二十五條 本辦法由中關(guān)村管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。原《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2010〕32號(hào)）同時(shí)廢止。

二〇一一年八月十日

第二篇：中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購(gòu)支持資金管理辦法

中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購(gòu)支持

資金管理辦法

第一章 總 則

第一條

為加快國(guó)家科技金融創(chuàng)新中心建設(shè)，支持中關(guān)村企業(yè)借助資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作和快速發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》（國(guó)函?2009?28號(hào)）、國(guó)家發(fā)展改革委等9部委和北京市政府聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)國(guó)家科技金融創(chuàng)新中心的意見(jiàn)》（京政發(fā)?2012?23號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條

中關(guān)村企業(yè)改制上市和并購(gòu)支持資金（以下簡(jiǎn)稱改制上市和并購(gòu)支持資金）從中關(guān)村示范區(qū)專項(xiàng)資金中列支，并按照預(yù)算進(jìn)行安排。

第二章 支持對(duì)象和標(biāo)準(zhǔn)

第三條

申請(qǐng)改制上市和并購(gòu)支持資金的企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)已從工商部門取得股份有限公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（四）申請(qǐng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)已取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函；

（五）申請(qǐng)境內(nèi)上市資助的企業(yè)應(yīng)已取得《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》；

（六）申請(qǐng)境外上市資助的企業(yè)應(yīng)已完成境外公開(kāi)發(fā)行上市。

第四條

申請(qǐng)資助的主辦券商應(yīng)與中關(guān)村企業(yè)簽訂推薦掛牌協(xié)議，且推薦的企業(yè)已取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意其進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。

第五條

申請(qǐng)并購(gòu)資助資金的企業(yè)還應(yīng)至少符合下列條件之一：

（一）境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市公司；

（二）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司；

（三）“十百千工程”重點(diǎn)培育企業(yè)。

第六條

改制上市和并購(gòu)支持資金資助標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）改制資助：每家企業(yè)支持30萬(wàn)元。

（二）掛牌資助：每家企業(yè)支持30萬(wàn)元。

（三）境內(nèi)上市資助：每家企業(yè)支持50萬(wàn)元。

（四）境外上市資助：每家企業(yè)支持50萬(wàn)元。

（五）主辦券商資助：每家券商支持20萬(wàn)元。

（六）并購(gòu)中介費(fèi)用資助：中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中關(guān)村管委會(huì)）對(duì)企業(yè)并購(gòu)時(shí)發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用，根據(jù)并購(gòu)的類型、并購(gòu)涉及的交易額給予一定的資助，對(duì)每家企業(yè)的資助金額不超過(guò)100萬(wàn)元。具體如下：

1.境內(nèi)并購(gòu)：對(duì)并購(gòu)交易額在人民幣5000萬(wàn)元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的50%，對(duì)單個(gè)并購(gòu)項(xiàng)目的資助金額最高不超過(guò)人民幣25萬(wàn)元；對(duì)交易額在人民幣5000萬(wàn)元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，對(duì)單個(gè)并購(gòu)項(xiàng)目的資助金額最高不超過(guò)人民幣35萬(wàn)元。

2.境外并購(gòu)：對(duì)并購(gòu)交易額在人民幣5000萬(wàn)元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的資助金額最高不超過(guò)人民幣40萬(wàn)元；對(duì)交易額在人民幣5000萬(wàn)元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的70%，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的資助金額最高不超過(guò)人民幣60萬(wàn)元。

（七）并購(gòu)貸款貼息資助：中關(guān)村管委會(huì)對(duì)商業(yè)銀行為企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)發(fā)放的一年期（含）以上的并購(gòu)貸款，按照銀行貸款基準(zhǔn)利率的40%給予企業(yè)貸款貼息，“瞪羚”重點(diǎn)培育企業(yè)的并購(gòu)貸款貼息比率為45%。對(duì)單個(gè)企業(yè)的貼息總額不超過(guò)50萬(wàn)元，每筆貸款享受貼息的時(shí)限不超過(guò)三年。本辦法所指的并購(gòu)貸款是指商業(yè)銀行依據(jù)《商業(yè)銀行并購(gòu)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（銀監(jiān)發(fā)?2008?84號(hào)），向并購(gòu)方或其子公司發(fā)放的，用于支付并購(gòu)交易價(jià)款的貸款。

第三章 受理和審核程序

第七條

申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）企業(yè)改制資助資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；

（四）股份有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（五）與證券公司簽訂的改制顧問(wèn)協(xié)議復(fù)印件。第八條

申請(qǐng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；

（四）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（五）監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。

第九條

申請(qǐng)上市資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；

（四）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（五）企業(yè)或相應(yīng)境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；

（六）有關(guān)主管部門出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請(qǐng)的通知書、備案文件等證明材料。

第十條

申請(qǐng)資助的主辦券商應(yīng)提交下列材料：

（一）主辦券商完成中關(guān)村示范區(qū)企業(yè)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作資助資金申請(qǐng)表；

（二）監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意主辦券商所推薦企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。

第十一條 申請(qǐng)并購(gòu)中介費(fèi)用資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）企業(yè)并購(gòu)中介服務(wù)支持資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）與并購(gòu)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議（合同）復(fù)印件；

（四）并購(gòu)中介服務(wù)收費(fèi)憑證復(fù)印件；

（五）涉及股權(quán)收購(gòu)或資產(chǎn)收購(gòu)的相關(guān)證明材料；

（六）中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。第十二條 中關(guān)村管委會(huì)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行并購(gòu)貸款貼息資助的受理和初審工作。受托機(jī)構(gòu)信息在中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站（004km.cn）上公布。

第十三條 申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）企業(yè)并購(gòu)貸款貼息資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；

（四）企業(yè)并購(gòu)貸款補(bǔ)貼申請(qǐng)審批表；

（五）企業(yè)并購(gòu)貸款利息單匯總表（加蓋銀行公章）；

（六）企業(yè)并購(gòu)貸款利息單、放款憑證、還款憑證等資料復(fù)印件；

（七）中關(guān)村管委會(huì)及受托機(jī)構(gòu)要求提交的其它材料。第十四條 受托機(jī)構(gòu)代企業(yè)向中關(guān)村管委會(huì)申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息支持時(shí)，除提供第十三條所列的材料外，還應(yīng)向中關(guān)村管委會(huì)提交下列材料原件兩份，受托機(jī)構(gòu)留存一份原件備查。

（一）代企業(yè)申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息報(bào)告；

（二）企業(yè)并購(gòu)貸款貼息明細(xì)匯總表；

（三）中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。第十五條 改制上市和并購(gòu)支持資金申請(qǐng)表可從中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站（004km.cn）下載。有改制、掛牌或上市意向的企業(yè)，可下載并填寫《改制上市重點(diǎn)培育企業(yè)登記表》，向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)備。

第十六條 企業(yè)和主辦券商在申請(qǐng)資助時(shí)應(yīng)提交相應(yīng)材料一式兩份，復(fù)印件加蓋公章。中關(guān)村管委會(huì)審核通過(guò)后，辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。

第十七條 受托機(jī)構(gòu)每年代企業(yè)提交一次并購(gòu)貼息申請(qǐng)。中關(guān)村管委會(huì)收到申請(qǐng)材料并審核完畢后，將利息補(bǔ)貼款撥付至受托機(jī)構(gòu)。受托機(jī)構(gòu)在收到有關(guān)貼息資金后的15個(gè)工作日內(nèi)，將利息補(bǔ)貼款撥付至企業(yè)。受托機(jī)構(gòu)應(yīng)于資金撥付完成后5個(gè)工作日內(nèi)，向中關(guān)村管委會(huì)提交資金撥付情況的說(shuō)明。

第十八條 申請(qǐng)改制、掛牌和上市資助的企業(yè)及主辦券商，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的半年內(nèi)向中關(guān)村管委會(huì)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。申請(qǐng)并購(gòu)中介費(fèi)用資助的企業(yè)應(yīng)在完成相關(guān)變更手續(xù)后6個(gè)月內(nèi)向中關(guān)村管委會(huì)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息資助的企業(yè)應(yīng)在還款結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)向受托機(jī)構(gòu)提出貼息申請(qǐng)，逾期不予受理。

第四章 監(jiān)督管理

第十九條 享受本辦法資金支持的企業(yè)和主辦券商，應(yīng)及時(shí)向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)告有關(guān)企業(yè)改制、掛牌、上市及并購(gòu)進(jìn)展情況。

第二十條 中關(guān)村管委會(huì)對(duì)企業(yè)改制上市和并購(gòu)支持資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)留存一套申報(bào)材料，并在相關(guān)部門對(duì)資助資金進(jìn)行財(cái)務(wù)核查時(shí)提供配合。

第二十一條 對(duì)改制上市和并購(gòu)支持資金使用中違反法律法規(guī)的行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理處分。對(duì)于弄虛作假騙取改制上市和并購(gòu)支持資金的申報(bào)單位，除按以上規(guī)定處罰外，中關(guān)村管委會(huì)將在中關(guān)村示范區(qū)網(wǎng)站予以通報(bào)，追回已撥付資金，并不再受理其相關(guān)公共政策支持資金的申請(qǐng)。

第二十二條 中關(guān)村管委會(huì)專項(xiàng)委托機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，沒(méi)有認(rèn)真履行職責(zé)，在受理、管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，中關(guān)村管委會(huì)將依法追究其責(zé)任。

第五章 附 則

第二十三條 本辦法由中關(guān)村管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十四條 本辦法自2014年8月1日起實(shí)施，原《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》（中科園發(fā)?2011?31號(hào)）和《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)并購(gòu)支持資金管理辦法》（中科園發(fā)?2011?33號(hào)）同時(shí)廢止。

第三篇：中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法(2010年9月)

中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法

中科園發(fā)〔2010〕32號(hào)

第一章總 則

第一條為推動(dòng)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市工作，促進(jìn)示范區(qū)企業(yè)利用證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展，中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中關(guān)村管委會(huì)）設(shè)立支持企業(yè)改制上市資助資金。為加強(qiáng)對(duì)該資金的管理，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》（國(guó)函〔2009〕28號(hào)）、《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于建設(shè)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的若干意見(jiàn)》和《中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金使用管理辦法》（京財(cái)預(yù)〔2006〕1769號(hào)），制定本辦法。

第二條支持企業(yè)改制上市資助資金從中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金中列支。用于資助企業(yè)在改制上市過(guò)程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用和對(duì)主辦券商的支持。

第三條中關(guān)村管委會(huì)委托北京中關(guān)村科技創(chuàng)業(yè)金融服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中科金集團(tuán)）作為本辦法的實(shí)施機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)組織宣傳培訓(xùn)、企業(yè)改制輔導(dǎo)、受理企業(yè)改制上市資助資金申請(qǐng)等工作。

第四條示范區(qū)企業(yè)在改制上市過(guò)程中有下列情形之一的，可申請(qǐng)資助：

（一）凡申請(qǐng)成為中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)改制上市重點(diǎn)培育計(jì)劃的企業(yè)，已由專業(yè)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)下改制為股份有限公司。

（二）非上市股份有限公司已進(jìn)入代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

（三）示范區(qū)企業(yè)與具有境內(nèi)證券市場(chǎng)保薦資質(zhì)的證券公司簽署首次公開(kāi)發(fā)行并上市相關(guān)協(xié)議，且其相關(guān)申請(qǐng)已被境內(nèi)有關(guān)主管部門受理。

（四）示范區(qū)企業(yè)境外首次公開(kāi)發(fā)行并上市成功。

第五條 主辦券商推薦的示范區(qū)企業(yè)取得《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》后，主辦券商可以申請(qǐng)資助。

第二章資助的條件和標(biāo)準(zhǔn)

第六條申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）由服務(wù)機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行改制輔導(dǎo);

（四）與證券公司簽訂改制顧問(wèn)協(xié)議;

（五）已從工商部門取得股份有限公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第七條申請(qǐng)進(jìn)入代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）企業(yè)與具有保薦資質(zhì)的證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，以及與其他中介機(jī)構(gòu)簽定相應(yīng)服務(wù)協(xié)議；

（四）取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意企業(yè)進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

第八條申請(qǐng)上市資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）企業(yè)及與之相應(yīng)的境外特殊目的公司已與具有境內(nèi)外證券市場(chǎng)保薦資質(zhì)的證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議和承銷協(xié)議；

（四）首次公開(kāi)發(fā)行和上市的相關(guān)申請(qǐng)已被有關(guān)主管部門受理。

第九條 申請(qǐng)代辦資助的主辦券商應(yīng)符合下列條件：

（一）成為中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)改制上市工作合作券商；

（二）與示范區(qū)企業(yè)簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；且推薦的示范區(qū)企業(yè)取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

第十條支持企業(yè)改制上市資助金額應(yīng)依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)：

（一）企業(yè)改制資助：每家企業(yè)支持30萬(wàn)元。

（二）進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助：每家企業(yè)支持60萬(wàn)元。

（三）境內(nèi)上市資助：企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交首次公開(kāi)發(fā)行并上市申請(qǐng)并取得《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》后，每家企業(yè)支持100萬(wàn)元。

（四）境外上市資助：企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行并上市成功后，每家企業(yè)支持100萬(wàn)元。

（五）券商資助：主辦券商推薦的示范區(qū)企業(yè)取得《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》后，每家券商支持20萬(wàn)元。

第十一條每家企業(yè)在改制上市過(guò)程中的不同階段，可以分別申請(qǐng)相應(yīng)的資助。每家企業(yè)每項(xiàng)資助只能享受一次。

第十二條進(jìn)行企業(yè)改制、在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及在境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市的企業(yè)以及申請(qǐng)資助的主辦券商，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的半年內(nèi)向中科金集團(tuán)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。

第十三條進(jìn)行企業(yè)改制、在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及在境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市的企業(yè)，一年內(nèi)申報(bào)示范區(qū)其他公共政策支持時(shí)，同等條件下優(yōu)先給予支持。

第三章改制上市重點(diǎn)培育計(jì)劃企業(yè)的申請(qǐng)程序

第十四條凡是有改制或上市（含代辦報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）意向的示范區(qū)企業(yè)，可從

上下載相關(guān)文件，并填寫《改制上市重點(diǎn)培育企業(yè)登記表》一式兩份，向中科金集團(tuán)提出報(bào)名申請(qǐng)。

第十五條中科金集團(tuán)定期將企業(yè)報(bào)名登記情況匯總后報(bào)送中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)。

第四章資助資金的申請(qǐng)程序

第十六條申請(qǐng)改制上市資助的企業(yè)應(yīng)填寫相關(guān)資助申請(qǐng)表。企業(yè)可從 上下載相關(guān)申請(qǐng)表格。

第十七條申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

（一）企業(yè)改制資助資金申請(qǐng)表；

（二）股份有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（四）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

（五）與證券公司簽訂的改制顧問(wèn)協(xié)議復(fù)印件。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

第十八條申請(qǐng)進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

（一）企業(yè)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請(qǐng)表；

（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

（四）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意企業(yè)進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

第十九條申請(qǐng)上市資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

（一）企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)表；

（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（四）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

（五）示范區(qū)企業(yè)、示范區(qū)企業(yè)相應(yīng)的境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；

（六）有關(guān)主管部門出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請(qǐng)的通知書、備案文件等證明材料。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

第二十條 中關(guān)村管委會(huì)依據(jù)加蓋主辦券商公章的《主辦券商完成示范區(qū)企業(yè)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作資助資金申請(qǐng)表》和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》，向主辦券商提供資助資金。

第二十一條中科金集團(tuán)審核企業(yè)上報(bào)的有關(guān)文件材料，如無(wú)異議則出具審核意見(jiàn)，報(bào)送中關(guān)村管委會(huì)。中關(guān)村管委會(huì)審核通過(guò)并公示后，辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。

第五章監(jiān)督管理

第二十二條享受本辦法資金支持的企業(yè)和主辦券商，應(yīng)及時(shí)向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)告有關(guān)企業(yè)改制上市進(jìn)展情況。

第二十三條中科金集團(tuán)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，沒(méi)有認(rèn)真履行職責(zé)，在受理、管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，中關(guān)村管委會(huì)將依法追究其責(zé)任。

第二十四條申請(qǐng)改制上市資助的企業(yè)和主辦券商應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對(duì)于編制虛假材料騙取專項(xiàng)資金的，中關(guān)村管委會(huì)和中科金集團(tuán)將追回有關(guān)資金，并取消其培育和合作資格。

第六章附則

第二十五條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。原《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2009〕25號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)并購(gòu)支持資金管理辦法

中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)并購(gòu)支持資金管理辦法

（新）執(zhí)行中

中科園發(fā)[2011]33號(hào) 第一章 總則

第一條 為推動(dòng)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)通過(guò)兼并收購(gòu)提升持續(xù)創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，盡快做強(qiáng)做大一批具有全球影響力的創(chuàng)新型企業(yè)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》（國(guó)函〔2009〕28號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011-2020年）的批復(fù)》（國(guó)函〔2011〕12號(hào)），制定本辦法。

第二條 中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)并購(gòu)支持資金（以下簡(jiǎn)稱并購(gòu)支持資金）從中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金中列支，并按照預(yù)算進(jìn)行安排。

第三條 本辦法所指的并購(gòu)限于公司合并和股權(quán)收購(gòu)兩種形式，不包括資產(chǎn)收購(gòu)。

第二章 支持對(duì)象

第四條 并購(gòu)支持資金重點(diǎn)支持同一行業(yè)和產(chǎn)業(yè)之間的并購(gòu)，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)開(kāi)展橫向并購(gòu)擴(kuò)大市場(chǎng)份額，形成規(guī)模效益，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)開(kāi)展縱向并購(gòu)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈的整合。

第五條 符合以下條件之一的中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)可以申請(qǐng)并購(gòu)支持資金：

（一）中關(guān)村在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市的公司

（二）中關(guān)村在代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司

（三）中關(guān)村“十百千工程”重點(diǎn)培育企業(yè)

第三章 支持措施

第六條 中關(guān)村管委會(huì)對(duì)企業(yè)并購(gòu)時(shí)發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用，根據(jù)并購(gòu)的類型、并購(gòu)涉及的交易額給予一定的資助。

國(guó)內(nèi)并購(gòu)：對(duì)并購(gòu)交易額在人民幣5000萬(wàn)元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的50%，資助金額最高不超過(guò)人民幣25萬(wàn)元；對(duì)交易額在人民幣5000萬(wàn)元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，資助金額不超過(guò)人民幣35萬(wàn)元?？缇巢①?gòu)：對(duì)并購(gòu)交易額在人民幣5000萬(wàn)元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，資助金額最高不超過(guò)人民幣35萬(wàn)元；對(duì)交易額在人民幣5000萬(wàn)元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的70%，資助金額不超過(guò)人民幣50萬(wàn)元。

每家企業(yè)獲得的資助金額不超過(guò)60萬(wàn)元。

第七條 中關(guān)村管委會(huì)對(duì)商業(yè)銀行為企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)發(fā)放的一年期以上的并購(gòu)貸款，按照銀行貸款基準(zhǔn)利率的40%給予企業(yè)貸款貼息，對(duì)單個(gè)企業(yè)的貼息總額不超過(guò)50萬(wàn)元，每家企業(yè)享受貼息的時(shí)限不超過(guò)三年。

本辦法所指的并購(gòu)貸款是指商業(yè)銀行依據(jù)《商業(yè)銀行并購(gòu)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕84號(hào)），向并購(gòu)方或其子公司發(fā)放的，用于支付并購(gòu)交易價(jià)款的貸款。

第四章 申請(qǐng)和受理

第八條 中關(guān)村管委會(huì)科技金融處負(fù)責(zé)并購(gòu)支持資金的受理、審核和撥付。

第九條 企業(yè)申請(qǐng)并購(gòu)中介服務(wù)資助資金時(shí)，需提交下列材料，并在材料上加蓋企業(yè)公章：

（一）中介服務(wù)支持資金申請(qǐng)表一式兩份；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議（合同）復(fù)印件；

（四）中介服務(wù)收費(fèi)憑證復(fù)印件；

（五）股權(quán)變更證明材料。

（六）中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。

第十條 中介服務(wù)資助資金以并購(gòu)交易實(shí)際完成，進(jìn)行股東變更后予以撥付，企業(yè)應(yīng)在完成股東變更后六個(gè)月以內(nèi)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。

第十一條 企業(yè)申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息支持資金時(shí)，需提交下列材料，并在材料上加蓋企業(yè)公章：

（一）并購(gòu)貸款貼息資金申請(qǐng)表一式兩份；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）與商業(yè)銀行簽訂的貸款合同復(fù)印件；

（四）企業(yè)并購(gòu)貸款利息單復(fù)印件；

（五）中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。

第十二條 企業(yè)并購(gòu)貸款貼息資金每年受理一次，具體時(shí)間為每年的9月20日至10月20日。

第五章 監(jiān)督與管理

第十三條 中關(guān)村管委會(huì)財(cái)務(wù)處、監(jiān)察處對(duì)并購(gòu)支持資金的使用情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。

第十四條 對(duì)弄虛作假的企業(yè)，將收回已撥付資金，并取消其申請(qǐng)中關(guān)村管委會(huì)各項(xiàng)支持資金的資格。

第六章 附 則

第十五條 中關(guān)村管委會(huì)每年組織開(kāi)展中關(guān)村上市公司并購(gòu)情況調(diào)研，發(fā)布中關(guān)村上市公司并購(gòu)分析報(bào)告。

第十六條 中關(guān)村管委會(huì)研究確定一批中介機(jī)構(gòu)作為合作伙伴，在中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站（004km.cn）向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布，為企業(yè)提供并購(gòu)方面的日常咨詢。

第十七條 中關(guān)村管委會(huì)定期組織召開(kāi)中關(guān)村企業(yè)并購(gòu)培訓(xùn)會(huì)，為企業(yè)提供并購(gòu)方面的培訓(xùn)和輔導(dǎo)。

第十八條 本辦法由中關(guān)村管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋，此前印發(fā)的相關(guān)文件與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。

第十九條

本辦法自2011年9月1日起實(shí)施。

第一章 總則

第一條 為推動(dòng)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)通過(guò)兼并收購(gòu)提升持續(xù)創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，盡快做強(qiáng)做大一批具有全球影響力的創(chuàng)新型企業(yè)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》（國(guó)函〔2009〕28號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011-2020年）的批復(fù)》（國(guó)函〔2011〕12號(hào)），制定本辦法。第二條 中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)并購(gòu)支持資金（以下簡(jiǎn)稱并購(gòu)支持資金）從中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金中列支，并按照預(yù)算進(jìn)行安排。

第三條 本辦法所指的并購(gòu)限于公司合并和股權(quán)收購(gòu)兩種形式，不包括資產(chǎn)收購(gòu)。

第二章 支持對(duì)象

第四條 并購(gòu)支持資金重點(diǎn)支持同一行業(yè)和產(chǎn)業(yè)之間的并購(gòu)，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)開(kāi)展橫向并購(gòu)擴(kuò)大市場(chǎng)份額，形成規(guī)模效益，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)開(kāi)展縱向并購(gòu)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈的整合。

第五條 符合以下條件之一的中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)可以申請(qǐng)并購(gòu)支持資金：

（一）中關(guān)村在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市的公司

（二）中關(guān)村在代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司

（三）中關(guān)村“十百千工程”重點(diǎn)培育企業(yè)

第三章 支持措施

第六條 中關(guān)村管委會(huì)對(duì)企業(yè)并購(gòu)時(shí)發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用，根據(jù)并購(gòu)的類型、并購(gòu)涉及的交易額給予一定的資助。國(guó)內(nèi)并購(gòu)：對(duì)并購(gòu)交易額在人民幣5000萬(wàn)元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的50%，資助金額最高不超過(guò)人民幣25萬(wàn)元；對(duì)交易額在人民幣5000萬(wàn)元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，資助金額不超過(guò)人民幣35萬(wàn)元。

跨國(guó)并購(gòu)：對(duì)并購(gòu)交易額在人民幣5000萬(wàn)元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，資助金額最高不超過(guò)人民幣35萬(wàn)元；對(duì)交易額在人民幣5000萬(wàn)元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的70%，資助金額不超過(guò)人民幣50萬(wàn)元。

每家企業(yè)獲得的資助金額不超過(guò)60萬(wàn)元。

第七條 中關(guān)村管委會(huì)對(duì)商業(yè)銀行為企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)發(fā)放的一年期以上的并購(gòu)貸款，按照銀行貸款基準(zhǔn)利率的40%給予企業(yè)貸款貼息，對(duì)單個(gè)企業(yè)的貼息總額不超過(guò)50萬(wàn)元，每家企業(yè)享受貼息的時(shí)限不超過(guò)三年。

本辦法所指的并購(gòu)貸款是指商業(yè)銀行依據(jù)《商業(yè)銀行并購(gòu)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕84號(hào)），向并購(gòu)方或其子公司發(fā)放的，用于支付并購(gòu)交易價(jià)款的貸款。

第四章 申請(qǐng)和受理 第八條 中關(guān)村管委會(huì)科技金融處負(fù)責(zé)并購(gòu)支持資金的受理、審核和撥付。

第九條 企業(yè)申請(qǐng)并購(gòu)中介服務(wù)資助資金時(shí)，需提交下列材料，并在材料上加蓋企業(yè)公章：

（一）中介服務(wù)支持資金申請(qǐng)表一式兩份；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議（合同）復(fù)印件；

（四）中介服務(wù)收費(fèi)憑證復(fù)印件；

（五）股權(quán)變更證明材料。

（六）中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。

第十條 中介服務(wù)資助資金以并購(gòu)交易實(shí)際完成，進(jìn)行股東變更后予以撥付，企業(yè)應(yīng)在完成股東變更后六個(gè)月以內(nèi)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。

第十一條 企業(yè)申請(qǐng)并購(gòu)貸款貼息支持資金時(shí)，需提交下列材料，并在材料上加蓋企業(yè)公章：

（一）并購(gòu)貸款貼息資金申請(qǐng)表一式兩份；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）與商業(yè)銀行簽訂的貸款合同復(fù)印件；

（四）企業(yè)并購(gòu)貸款利息單復(fù)印件；

（五）中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。

第十二條 企業(yè)并購(gòu)貸款貼息資金每年受理一次，具體時(shí)間為每年的9月20日至10月20日。

第五章 監(jiān)督與管理

第十三條 中關(guān)村管委會(huì)財(cái)務(wù)處、監(jiān)察處對(duì)并購(gòu)支持資金的使用情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。

第十四條 對(duì)弄虛作假的企業(yè)，將收回已撥付資金，并取消其申請(qǐng)中關(guān)村管委會(huì)各項(xiàng)支持資金的資格。

第六章 附 則

第十五條 中關(guān)村管委會(huì)每年組織開(kāi)展中關(guān)村上市公司并購(gòu)情況調(diào)研，發(fā)布中關(guān)村上市公司并購(gòu)分析報(bào)告。

第十六條 中關(guān)村管委會(huì)研究確定一批中介機(jī)構(gòu)作為合作伙伴，在中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站（004km.cn）向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布，為企業(yè)提供并購(gòu)方面的日常咨詢。

第十七條 中關(guān)村管委會(huì)定期組織召開(kāi)中關(guān)村企業(yè)并購(gòu)培訓(xùn)會(huì)，為企業(yè)提供并購(gòu)方面的培訓(xùn)和輔導(dǎo)。第十八條 本辦法由中關(guān)村管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋，此前印發(fā)的相關(guān)文件與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。

第十九條 本辦法自2011年9月1日起實(shí)施。

第五篇：中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)購(gòu)買中介服務(wù)支持資金管理辦法

中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)購(gòu)買中介服務(wù)支持資金管理辦法

中科園發(fā)〔2010〕46號(hào)

第一章總則

第一條為推動(dòng)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)中介服務(wù)體系建設(shè)，優(yōu)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的服務(wù)環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》（國(guó)函〔2009〕28號(hào)）、《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于建設(shè)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的若干意見(jiàn)》（京政發(fā)〔2009〕11號(hào)）和《關(guān)于促進(jìn)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（中科園發(fā)〔2009〕4號(hào)），為進(jìn)一步完善和規(guī)范該資金的管理，制定本辦法。

第二條中介服務(wù)支持資金從中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金中列支。

第二章支持對(duì)象及條件

第三條中介服務(wù)支持資金用于資助中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)購(gòu)買本辦法規(guī)定的中介服務(wù)。

第四條中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)的界定按照《關(guān)于促進(jìn)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（中科園發(fā)〔2009〕4號(hào)）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五條申請(qǐng)中介服務(wù)支持資金資助的中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)是北京中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱信用促進(jìn)會(huì)）會(huì)員。

第三章支持措施

第六條對(duì)企業(yè)購(gòu)買本辦法規(guī)定的中介服務(wù)，無(wú)償資助資金實(shí)行總額控制。對(duì)企業(yè)各項(xiàng)資助總額上限不超過(guò)10萬(wàn)元(第七條第四項(xiàng)企業(yè)并購(gòu)除外)，單項(xiàng)資助金額比例原則上不超過(guò)實(shí)際發(fā)生額的50%。

第七條中介服務(wù)支持資金資助企業(yè)購(gòu)買的中介服務(wù)范圍和額度：

（一）信用中介服務(wù)

信用中介服務(wù)包括企業(yè)信用評(píng)級(jí)、征信、信用調(diào)查、信用評(píng)價(jià)、信用管理咨詢服務(wù)。上述中介服務(wù)資助總額不超過(guò)2萬(wàn)元。

（二）認(rèn)證中介服務(wù)

認(rèn)證中介服務(wù)包括ISO9000系列認(rèn)證、ISO14000系列認(rèn)證、GB/T28001認(rèn)證、美國(guó)FDA認(rèn)證、歐盟CE認(rèn)證以及其他以開(kāi)拓海外市場(chǎng)為目的所做的相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證。上述認(rèn)證服務(wù)資助總額不超過(guò)10萬(wàn)元。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理中介服務(wù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理中介服務(wù)包括專利、著作權(quán)和商標(biāo)代理中介服務(wù)，上述代理中介服務(wù)單項(xiàng)資助總額不超過(guò)2萬(wàn)元。

（四）法律和財(cái)務(wù)服務(wù)

對(duì)企業(yè)并購(gòu)時(shí)發(fā)生的法律和財(cái)務(wù)服務(wù)，將根據(jù)并購(gòu)交易涉及的交易額確定資助金額。對(duì)并購(gòu)交易額在人民幣2000萬(wàn)元（含2000萬(wàn)元）以下的交易，資助金額不超過(guò)人民幣20萬(wàn)元；對(duì)交易額在人民幣2000萬(wàn)元至5000萬(wàn)元（含5000萬(wàn)元）的交易，資助金額不超過(guò)人民幣35萬(wàn)元； 對(duì)交易額在人民幣5000萬(wàn)元以上的交易，資助金額不超過(guò)人民幣50萬(wàn)元。

第四章 申請(qǐng)和受理

第八條中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中關(guān)村管委會(huì)）委托信用促進(jìn)會(huì)負(fù)責(zé)中介服務(wù)專項(xiàng)支持資金的申請(qǐng)、受理、審核、撥付、管理和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案監(jiān)督工作。信用促進(jìn)會(huì)不得向企業(yè)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)收取任何服務(wù)費(fèi)用。

第九條經(jīng)備案的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)名單通過(guò)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)（）和信用促進(jìn)會(huì)網(wǎng)站（）向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布。

第十條企業(yè)申請(qǐng)中介服務(wù)專項(xiàng)支持資金時(shí)，需向信用促進(jìn)會(huì)提交下列材料：

（一）中介服務(wù)支持資金申請(qǐng)表一式兩份；

（二）信用促進(jìn)會(huì)會(huì)員證書復(fù)印件，高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）出示與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議（合同）原件，并提交復(fù)印件；

（四）出示中介服務(wù)收費(fèi)憑證原件（發(fā)票、銀行進(jìn)賬單、支票票根等），并提交復(fù)印件；

（五）根據(jù)購(gòu)買的中介服務(wù)類別，還應(yīng)補(bǔ)充下列材料：

1．信用中介服務(wù)：提交信用報(bào)告概要（首頁(yè)）復(fù)印件；

2．認(rèn)證中介服務(wù)：出示有關(guān)批準(zhǔn)文件原件，并提交復(fù)印件；對(duì)于企業(yè)開(kāi)拓海外市場(chǎng)所做的有關(guān)認(rèn)證，提供可證明已獲得此類認(rèn)證的網(wǎng)頁(yè)查詢內(nèi)容，并提交網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容翻譯件；

3．知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理中介服務(wù)：出示有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受理通知書原件，并提交復(fù)印件；

4．法律和財(cái)務(wù)服務(wù)：出示法律文書和財(cái)務(wù)報(bào)告原件，并提交復(fù)印件；出示與并購(gòu)企業(yè)簽訂的協(xié)議書原件，并提交復(fù)印件以及股權(quán)變更證明材料。

（六）信用促進(jìn)會(huì)認(rèn)為有必要提交的其他材料。

上述款項(xiàng)中提及的復(fù)印件應(yīng)加蓋企業(yè)公章或財(cái)務(wù)章。

第五章 監(jiān)督與管理

第十一條信用促進(jìn)會(huì)應(yīng)于每年10月中旬對(duì)初審符合資助條件的企業(yè)以及擬資助項(xiàng)目和補(bǔ)貼金額在信用促進(jìn)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公示。

第十二條中介服務(wù)支持資金應(yīng)?？顚Ｓ?。信用促進(jìn)會(huì)每半年向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)送中介服務(wù)支持資金使用情況明細(xì)表，并于年底前提交資金使用效益分析報(bào)告。

第十三條合作的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年年底前向信用促進(jìn)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)總結(jié)以及信用自律自查報(bào)告。信用促進(jìn)會(huì)應(yīng)于每年年底前提交中介機(jī)構(gòu)考核評(píng)估報(bào)告。

第十四條中關(guān)村管委會(huì)是中介服務(wù)支持資金使用的責(zé)任單位，中關(guān)村管委會(huì)創(chuàng)業(yè)服務(wù)處應(yīng)明確資金使用的項(xiàng)目責(zé)任人和單位責(zé)任人，對(duì)資金的申請(qǐng)、受理、審核和撥付負(fù)責(zé)。中關(guān)村管委會(huì)財(cái)務(wù)處、監(jiān)察處對(duì)中介服務(wù)支持資金的使用情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。

第十五條對(duì)弄虛作假的企業(yè)，將收回已撥付資金，并取消其申請(qǐng)資金的資格；對(duì)弄虛作假、違規(guī)操作的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，將取消其備案資格。

第六章 附 則

第十六條本辦法自2011年1月1日起實(shí)施，《中關(guān)村科技園區(qū)企業(yè)購(gòu)買中介服務(wù)支持資金管理辦法》（中科園發(fā)［2006］38號(hào)）同時(shí)廢止。

第十七條本辦法由中關(guān)村管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。