第一篇：上海黃金交易所2018年度節(jié)假日休市安排提示

關(guān)于代理上海黃金交易所現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)2018年度部分節(jié)假日休市安

排的提示

根據(jù)上海黃金交易所《關(guān)于2018年度部分節(jié)假日休市安排的公告》相關(guān)內(nèi)容，現(xiàn)將代理上海黃金交易所現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)2018年度部分節(jié)假日休市安排提示如下：

一、元旦：1月1日（星期一）休市，1月2日（星期二）起照常開(kāi)市。

二、春節(jié)：2月15日（星期四，除夕）至2月21日（星期三）休市。2月11日（星期日）、2月24日（星期六）為周末休市。2月14日（星期三）晚上無(wú)夜盤(pán)交易。2月22日（星期四）起照常開(kāi)市。

三、清明節(jié)：4月5日（星期四）至4月8日（星期日）休市。4月4日（星期三）晚上無(wú)夜盤(pán)交易。4月9日（星期一）起照常開(kāi)市。

四、勞動(dòng)節(jié)：4月28日（星期六）至5月1日（星期二）休市。4月27日（星期五）晚上無(wú)夜盤(pán)交易。5月2日（星期三）起照常開(kāi)市。

五、端午節(jié)：6月16日（星期六）至6月18日（星期一）休市。6月15日（星期五）晚上無(wú)夜盤(pán)交易。6月19日（星期二）起照常開(kāi)市。

六、中秋節(jié)：9月22日（星期六）至9月24日（星期一）休市。9月21日（星期五）晚上無(wú)夜盤(pán)交易。9月25日（星期二）起照常開(kāi)市。

七、國(guó)慶節(jié)：9月29日（星期六）至10月7日（星期日）休市。9月28日（星期五）晚上無(wú)夜盤(pán)交易。10月8日（星期一）起照常開(kāi)市。

節(jié)假日休市安排如有變更，請(qǐng)以上海黃金交易所公告為準(zhǔn)。

（2018-01-02）

第二篇：上海期貨交易所公布2013年部分休市安排

上海期貨交易所公布2013年部分休市安排

上期所網(wǎng)站近日發(fā)布通知稱(chēng)，按照證監(jiān)會(huì)辦公廳《關(guān)于2013年部分節(jié)假日放假和休市安排有關(guān)問(wèn)題的通知》的精神，結(jié)合本市場(chǎng)情況，現(xiàn)就2013年部分節(jié)假日放假和休市的安排公告如下：

一、元旦：1月1日（星期二）至1月3日（星期四）為節(jié)假日休市，1月4日（星期五）照常開(kāi)市，1月5日（星期六）、1月6日（星期日）為周末休市。

二、春節(jié)：2月9日（星期六）至2月15日（星期五）為節(jié)假日休市，2月16日（星期六）、2月17日（星期日）為周末休市，2月18日（星期一）起照常開(kāi)市。

三、清明節(jié)：4月4日（星期四）至4月6日（星期六）為節(jié)假日休市，4月7日（星期日）為周末休市，4月8日（星期一）起照常開(kāi)市。

四、勞動(dòng)節(jié)：4月27日（星期六）、4月28日（星期日）為周末休市，4月29日（星期一）至5月1日（星期三）為節(jié)假日休市，5月2日（星期四）起照常開(kāi)市。

五、端午節(jié)：6月8日（星期六）、6月9日（星期日）為周末休市，6月10日（星期一）至6月12日（星期三）為節(jié)假日休市，6月13日（星期四）起照常開(kāi)市。

六、中秋節(jié)：9月19日（星期四）至9月21日（星期六）為節(jié)假日休市，9月22日（星期日）為周末休市，9月23日（星期一）起照常開(kāi)市。

七、國(guó)慶節(jié)：9月28日（星期六）、9月29日（星期日）為周末休市，10月1日（星期二）至10月7日（星期一）為節(jié)假日休市，10月8日（星期二）起照常開(kāi)市，10月12日（星期六）、10月13日（星期日）為周末休市。

江蘇鑫錦泓投資有限公司

第三篇：上海黃金交易所貴金屬考試題

1、2013年，我國(guó)首只黃金ETF上市，它是將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于上海黃金交易所掛盤(pán)黃金現(xiàn)貨合約品種，并在證券交易所上市交易的開(kāi)放式基金，某客戶(hù)擁有金交所實(shí)物賬戶(hù)，可以（）進(jìn)行黃金ETF的申購(gòu)、贖回。

A、在上海證券交易所使用黃金現(xiàn)貨實(shí)盤(pán)合約

B、在上海證券交易所使用黃金實(shí)物

C、在上海黃金交易所使用黃金現(xiàn)貨實(shí)盤(pán)合約

D、以上均不正確

2上海黃金交易所白銀現(xiàn)貨保證金交易，凍結(jié)（）的保證金。

A、1

B、1.02

C、0.2

D、0.1

3、以下哪個(gè)合約是暫時(shí)并不向個(gè)人開(kāi)放交易的掛牌合約：（）

A、Au(t+d)

B、Ag99.99

C、Au99.99

D、Au100g

4、會(huì)員盈利的資金，在清算的（）可提取。

A、下一自然日 B、當(dāng)天 C、下一交易日的開(kāi)始前

D、下一交易日的15：30后

5、以下那個(gè)不是交易所清算部的職責(zé)（）

A、控制清算風(fēng)險(xiǎn)

B、負(fù)責(zé)管理會(huì)員交易資金 C、編制客戶(hù)的資金清算

D、辦理資金清算業(yè)務(wù)

6、以下對(duì)于黃金的稅收政策，錯(cuò)誤的是（）

A、對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)黃金免稅：黃金生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)單位銷(xiāo)售非標(biāo)準(zhǔn)黃金和黃金礦砂，免征增值稅

B、進(jìn)口環(huán)節(jié)免稅：進(jìn)口黃金和黃金礦砂免征進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅

C、場(chǎng)內(nèi)交易免費(fèi)：會(huì)員或客戶(hù)通過(guò)交易所銷(xiāo)售標(biāo)準(zhǔn)黃金，免征增值稅 D、稅票：發(fā)生實(shí)物交割的，由賣(mài)方開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票

7、通過(guò)交易所交易標(biāo)準(zhǔn)黃金，未發(fā)生實(shí)物交割的，由（）向交易所開(kāi)具普通發(fā)票并取得交易所開(kāi)具的（），免征增值稅。

A、賣(mài)方；結(jié)算發(fā)票B、賣(mài)方；抵扣發(fā)票C、買(mǎi)方；結(jié)算發(fā)票D、買(mǎi)方；抵扣發(fā)票

8、Ag99.9和Ag(T+D)銀錠交割實(shí)物存取地區(qū)為（）

A、北京

B、上海

C、深圳

D、廣州

9、二次結(jié)算分為入庫(kù)清算及出庫(kù)清算，入庫(kù)清算順序?yàn)椋ǎ?/p>

A、現(xiàn)貨實(shí)盤(pán)交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易 B、現(xiàn)貨延期交收交易、現(xiàn)貨實(shí)盤(pán)交易、現(xiàn)貨即期交易 C、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨實(shí)盤(pán)交易、現(xiàn)貨延期交收交易 D、現(xiàn)貨實(shí)盤(pán)交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨即期交易

10、提取金條方提出質(zhì)量異議，須提供交易結(jié)算憑證、金條質(zhì)量證明書(shū)，客戶(hù)由（）提出

A、會(huì)員代理電話(huà)

B、銀行代理郵件

C、會(huì)員代理書(shū)面

D、銀行代理書(shū)面

11、增值稅最終由（）承擔(dān)

A、生產(chǎn)者

B、加工者

C、銷(xiāo)售者

D、消費(fèi)者

12、以下哪個(gè)是交易所指定清算銀行（）

A、深圳發(fā)展銀行

B、浦東發(fā)展銀行

C、杭州銀行

D、上海農(nóng)商銀行

13、對(duì)于白銀現(xiàn)貨即期交易品種，交易所以成交日為T(mén)+0日，實(shí)物交割時(shí)間為T(mén)+2日交易所日終清算前，實(shí)物交割量為成交日的（）

A、總買(mǎi)賣(mài)量

B、凈買(mǎi)賣(mài)量

C、總買(mǎi)賣(mài)量-凈買(mǎi)賣(mài)量

D、凈買(mǎi)賣(mài)量-總買(mǎi)賣(mài)量

14、黃金價(jià)格與美元價(jià)格指數(shù)走勢(shì)的關(guān)系（）

A、正相關(guān)

B、負(fù)相關(guān)

C、大多數(shù)情況下負(fù)相關(guān)

D、大多數(shù)情況下正相關(guān)

15、Pt99.95的交割品種中，沒(méi)有（）重量

A、0.1Kg

B、0.5Kg

C、1Kg

D、5Kg

16、下列不屬于目前銀行黃金詢(xún)價(jià)業(yè)務(wù)的交易規(guī)則（）

A、交易品種AUX.CNY

B、交易品種AUY.CNY

C、撮合交易

D、做市商交易

17、標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.9%的銀錠，針對(duì)掛牌的（）

A、Ag99.9

B、Ag99.99

C、Ag(T+D)

18、鉑金買(mǎi)入貨權(quán)倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)為（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

19、目前，上海黃金交易所交易商品沒(méi)有（）。

A、黃金

B、白銀

C、鉑 金

D、鈀金

20、Ag99．9和Ag99．99合約成交后不能轉(zhuǎn)讓和取消，已成交當(dāng)日為T(mén)+O日，（）日完成實(shí)物交割。

A、T+O

B、T+O1

C、T+2

D、T+3

21、清算制度中，“集中”指交易所對(duì)（）統(tǒng)一辦理資金清算和劃付

A、機(jī)構(gòu)客戶(hù)

B、個(gè)人客戶(hù)

C、會(huì)員

D、會(huì)員及客戶(hù)

22、報(bào)價(jià)在（）個(gè)交易日內(nèi)有效，報(bào)價(jià)尚未成交前可以在集合競(jìng)價(jià)申報(bào)階段或連續(xù)交易時(shí)間段進(jìn)行撤單。

A、1

B、2

C、3

D、4

23、關(guān)于報(bào)價(jià)操作，正確的是（）

A、買(mǎi)開(kāi)倉(cāng)：凍結(jié)保證金，多頭持倉(cāng)增加

B、賣(mài)開(kāi)倉(cāng)：凍結(jié)保證金，空頭持倉(cāng)減少

C、賣(mài)開(kāi)倉(cāng)：凍結(jié)資金，多頭持倉(cāng)減少

D、買(mǎi)平倉(cāng)：解凍資金，多頭持倉(cāng)減少

24、目前我國(guó)黃金儲(chǔ)備占外匯儲(chǔ)備比例大約是（）

A、1.10%

B、2%

C、5%

D、4

25、在六部委聯(lián)合發(fā)文的《關(guān)于促進(jìn)黃金市場(chǎng)發(fā)展的若干意見(jiàn)中》，不屬于我國(guó)進(jìn)行黃金投資

交易的合法渠道有（）

A、商業(yè)銀行

B、上海黃金交易所

C、上海期貨交易所

D、天津貴金屬交易所

26、下列選項(xiàng)中，對(duì)于上海黃金交易所現(xiàn)貨實(shí)盤(pán)交易說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、黃金現(xiàn)貨交易報(bào)價(jià)時(shí)即凍結(jié)金額資金和實(shí)物。

B、普通交易模式中，會(huì)員賣(mài)出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內(nèi)的交易。

C、買(mǎi)入黃金，可以立即賣(mài)出或提貨。

D、鉑金現(xiàn)貨賣(mài)出報(bào)價(jià)時(shí)，交易所會(huì)凍結(jié)102%的資金。27、2013年5月，上海黃金交易所推出周五夜間交易時(shí)段。周五夜市交與（）合并作為一個(gè)完整的交易日。

A、下周一的周一白天的交易

B、周四的白天的交易

C、獨(dú)立作為一個(gè)交易時(shí)間段

D、周四下午的交易

28、Ag99．99銀錠運(yùn)保費(fèi)為（）

A、5元/千克

B、6元/千克

C、2元/千克

D、0.09元/千克

29、黃金交易所采取撮合交易，當(dāng)前撮合成交價(jià)格為190元/克，目前買(mǎi)方報(bào)價(jià)為192元/克，賣(mài)

方報(bào)價(jià)為189元/克，經(jīng)撮合以后成交價(jià)格為（）。

A、189元/克

B、190元/克

C、190。5元/克

D、192元/克 30、中立倉(cāng)申報(bào)時(shí)間為（）。

A、15：00-15：30

B、15：30-15：31 C、15：31-15：40

D、15：20-15：30

31、上海黃金交易所的資金清算速度為（）。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

32、交易所對(duì)金錠入庫(kù)稱(chēng)差規(guī)定范圍（）克（含）內(nèi)

A、±0.05

B、±0.1

C、±0.2

D、±1

33、每個(gè)交易日收市后進(jìn)行結(jié)算，如果發(fā)生虧損，必須于次日開(kāi)盤(pán)前補(bǔ)足保證金，否則將被強(qiáng)行平倉(cāng)，此制度被稱(chēng)為：（）

A、每日無(wú)負(fù)債制度

B、撮合成交制度

C、場(chǎng)內(nèi)交易制度

D、結(jié)算價(jià)制度

34、現(xiàn)貨實(shí)盤(pán)交易，當(dāng)天收盤(pán)價(jià)為240元/克，結(jié)算價(jià)為238元/克，上一交易日的收盤(pán)價(jià)為235元/克，結(jié)算價(jià)為234元，請(qǐng)問(wèn)當(dāng)天的漲跌幅為（）

A、0.0213

B、0.0128

C、0.0256

D、0.017

35、黃金交易品種，增值稅發(fā)票是由（）開(kāi)給買(mǎi)方的

A、賣(mài)方

B、上海黃金交易所

C、地方稅務(wù)所

D、無(wú)增值稅發(fā)票

36、目前，黃金的現(xiàn)貨定價(jià)仍然集中在（）黃金市場(chǎng)。

A、美國(guó)紐約

B、倫敦

C、蘇黎世

D、東京

37、上海黃金交易所是由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，經(jīng)()審批組建并在國(guó)家工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)，不以盈利為目的，實(shí)行自律性管理的法人，按照公開(kāi)、公平、公正和（）的原則，組織黃金及其他中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的貴金屬集中交易。A、銀監(jiān)會(huì)

誠(chéng)實(shí)信用

B、中國(guó)人民銀行

誠(chéng)實(shí)信用

C、中國(guó)人民銀行

平等互利

D、銀監(jiān)會(huì)

平等互利

38、下列關(guān)于黃金、鉑金現(xiàn)貨實(shí)盤(pán)交易最小交易說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、Au99.99最小交易量單位為50g。

B、Au99.95最小交易量單位為1000g。

C、Au50g最小交易量單位為50g。

D、Pt99.95最小交易量單位為1000g。

39、無(wú)論是否交割或出庫(kù)，（）無(wú)法得到增值稅發(fā)票()A、機(jī)構(gòu)客戶(hù)

B、個(gè)人客戶(hù)、非一般增值稅納稅人機(jī)構(gòu)客戶(hù)

C、金融機(jī)構(gòu)

D、個(gè)人客戶(hù) 40、現(xiàn)貨延期交收交易當(dāng)日盈虧在每日清算時(shí)進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，會(huì)員當(dāng)日盈利劃入會(huì)員（）

A、保證金

B、清算準(zhǔn)備金

C、銀行結(jié)算賬戶(hù)

D、代理賬戶(hù)

41、下列不屬于我國(guó)政府批準(zhǔn)設(shè)立的黃金進(jìn)口口岸有（）

A、北京

B、廣州

C、深圳

D、上海

42、客戶(hù)在9:00做了一筆報(bào)價(jià)，該報(bào)價(jià)的有效期為（）。

A．早市（9:00—11：:30）

B.9:00—15:30

C.9:00—21:00

D.9:00—02：:30

43、上海黃金交易所一個(gè)交易日總計(jì)有（）個(gè)小時(shí)的交易時(shí)間。

A、9

B、10

C、11

D、12 44.會(huì)員開(kāi)設(shè)的專(zhuān)用賬戶(hù)，是指（）和（）。

A．自營(yíng)賬戶(hù)、代理賬戶(hù)

B.自營(yíng)保證金賬戶(hù)、代理保證金賬戶(hù)

C.自營(yíng)賬戶(hù)、自營(yíng)保證金賬戶(hù)

D.代理賬戶(hù)、代理保證金賬戶(hù)

45、關(guān)于鉑金交易的稅收說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、進(jìn)口鉑金免征進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅。

B、通過(guò)交易所交易的鉑金，由交易所向買(mǎi)入方代開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票，銷(xiāo)售方享受增值稅即征即退。

C、鉑金出口，只對(duì)加工環(huán)節(jié)的加工費(fèi)按規(guī)定退稅。

D、鉑金首飾消費(fèi)稅征收環(huán)節(jié)和進(jìn)口環(huán)節(jié)改為在零售環(huán)節(jié)征收，稅率調(diào)整為5%。46.白銀的交割手續(xù)費(fèi)為（）。

A.0元/千克

B.0.5元/千克

C.1元/千克

2元/千克

47.（）和Au（T+N2）交易合約采用定期集中支付延期費(fèi)的方式，這意味著多空雙方在最后交易日以外的時(shí)間可以免交易期交割手續(xù)費(fèi)，每天的持倉(cāng)成本大降低。

A.Au（T+N1）

B.mAu（T+D）

C.Au（T+D）

D.Ag（T+D）48.Ag99.99違約金比例為（）。

A.20%

B.6%

C.7%

D.8% 49.延期交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)是（）形成的。

A.開(kāi)市后第一筆成功交易

B.集合競(jìng)價(jià)

C.交易所在開(kāi)盤(pán)前直接公布

D.前一交易日的收盤(pán)價(jià)

50、會(huì)員買(mǎi)入成交后立即申請(qǐng)?zhí)嶝?，Au9999品種黃金的提貨量是（）公斤的整數(shù)倍。

A、1千克

B、2千克

C、3千克

D、4千克

51、現(xiàn)貨實(shí)盤(pán)交易，以下描述正確的是（）

A、現(xiàn)貨報(bào)價(jià)單位為元/克，元以后保留零位小數(shù)。B、漲跌停板，以前一交易日結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)±30%。C、鉑金：只有一家會(huì)員賣(mài)出，其他只能買(mǎi)入。D、鉑金：買(mǎi)入報(bào)價(jià)時(shí)凍結(jié)100%的資金。

52、以下哪個(gè)選項(xiàng)不是上海黃金交易所的交易品種（）

A、現(xiàn)貨實(shí)盤(pán)交易合約

B、現(xiàn)貨即期交易合約 C、黃金期貨交收合約

D、現(xiàn)貨延期交收合約

53、目前，交易所標(biāo)準(zhǔn)金錠實(shí)行（）的取貨原則。A、“擇庫(kù)存貨，擇庫(kù)取貨”

B、“擇庫(kù)存貨、定庫(kù)取貨” C、“定庫(kù)存貨．擇庫(kù)取貨”

D、“定庫(kù)存貨，定庫(kù)取貨” 54.白銀品種最小交易單位是（）。

A.100g/手

B.1千克/手

C.12.5公斤/手

D.15公斤/手 55.關(guān)于結(jié)算價(jià)和收盤(pán)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.結(jié)算價(jià)一般高于收盤(pán)價(jià)

B.收盤(pán)價(jià)為當(dāng)天最后5筆成交價(jià)的加權(quán)平均價(jià)

C.收盤(pán)價(jià)是現(xiàn)貨延期交易計(jì)算漲跌幅的價(jià)格基礎(chǔ)

D.結(jié)算價(jià)是現(xiàn)貨實(shí)盤(pán)交易計(jì)算漲跌幅的價(jià)格基礎(chǔ)

56.國(guó)內(nèi)個(gè)人客戶(hù)可在上海黃金交易所購(gòu)買(mǎi)的最小金條為（）。

A.50克

B.100克

C.1000克

D.3000克 57.會(huì)員收取客戶(hù)的交易保證金必須（）交易所對(duì)會(huì)員收取的交囂保證金比例。

A.低于

B．等于

C．高于

D．不高于

58、白銀的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)為（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

59、交易（），會(huì)員可將其保證金賬戶(hù)的余額劃轉(zhuǎn)至其在清算銀行的賬戶(hù)。

A、當(dāng)日

B、下一個(gè)營(yíng)業(yè)日

C、第三日

D、第三個(gè)營(yíng)業(yè)日 60、.關(guān)于Au（T+D），錯(cuò)誤的是（）。

A.一種現(xiàn)貨交易

B.必須要交割

C.交易手續(xù)費(fèi)為萬(wàn)分之2

D.如做平今倉(cāng)操作，則可免收取平倉(cāng)手續(xù)費(fèi) 61、交易會(huì)員及客戶(hù)溝通過(guò)開(kāi)戶(hù)手續(xù)獲得實(shí)物賬戶(hù)，交易所實(shí)物交割實(shí)行（）制度。

A.最大交易量

B.最小剩余量

C.集合競(jìng)價(jià)

D.一戶(hù)一碼 62、交易所早市的交易時(shí)間為（）。

A.9:30—11.30

B.8:50—11:30

C.9:00—11:30

D.9：00—11:00 63、報(bào)價(jià)操作中“賣(mài)平”的持倉(cāng)變化情況是（）

A、多頭持倉(cāng)增加

B、多頭持倉(cāng)減少

C、空頭持倉(cāng)增加

D、空頭持倉(cāng)減少

64、國(guó)際會(huì)員和國(guó)際客戶(hù)（）參與交易白銀、鉑金相關(guān)合約。A.可以

B.不可以

65、關(guān)于中交倉(cāng)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.中立倉(cāng)進(jìn)入市場(chǎng)，沒(méi)有收益

B.中交倉(cāng)申報(bào)時(shí)間為15:30—15:40

C.中立倉(cāng)不存在違約

D.中立倉(cāng)的反向持倉(cāng)，沒(méi)有手續(xù)費(fèi) 66、50克金條運(yùn)保費(fèi)由（）承擔(dān)。

A、買(mǎi)方

B、賣(mài)方

C、買(mǎi)賣(mài)雙方

67、現(xiàn)貨延期交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)，是什么時(shí)候產(chǎn)生的。（）

A、當(dāng)天第一筆成交價(jià)

B、集合競(jìng)價(jià)時(shí)

C、交易所確定

D、根據(jù)上一交易日的收盤(pán)價(jià)

68、延期補(bǔ)償費(fèi)=（）

A、當(dāng)日凈頭寸*結(jié)算價(jià)*延期補(bǔ)償費(fèi)率

B、當(dāng)日總持倉(cāng)*結(jié)算價(jià)*延期補(bǔ)償費(fèi)率

C、當(dāng)日凈頭寸*收盤(pán)價(jià)*延期補(bǔ)償費(fèi)率

D、當(dāng)日總持倉(cāng)*收盤(pán)價(jià)*延期補(bǔ)償費(fèi)率

69、Au（T+N）品種的保證金比例為（）

A、0.2

B、0.09

C、0.07

D、0.1 70、（）是交易所統(tǒng)一調(diào)撥各指定倉(cāng)庫(kù)實(shí)物產(chǎn)生的費(fèi)用。

A、運(yùn)保費(fèi)

B、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)

C、入庫(kù)費(fèi)

D、出庫(kù)費(fèi)

第四篇：上海黃金交易所會(huì)員管理辦法

上海黃金交易所會(huì)員管理辦法（2011修訂案）

為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

上海黃金交易所會(huì)員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

第二條 會(huì)員是指依照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易活動(dòng)的企業(yè)法人機(jī)構(gòu)或其它營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)。

第三條 本辦法適用于會(huì)員及其從業(yè)人員。

第二章 會(huì)員資格

第四條 交易所會(huì)員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類(lèi)會(huì)員（含外資銀行）、綜合類(lèi)會(huì)員和自營(yíng)類(lèi)會(huì)員。金融類(lèi)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)及國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)（外資銀行另有規(guī)定），綜合類(lèi)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理法人業(yè)務(wù)，自營(yíng)類(lèi)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。第五條 申請(qǐng)成為交易所會(huì)員必須具備下列條件：

（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人；

（二）承認(rèn)交易所的章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有1000萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)；

（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近三年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄；

（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（六）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施；

（七）認(rèn)繳交易所的會(huì)員資格費(fèi)和年會(huì)費(fèi)；

（八）交易所規(guī)定的其它條件。

第六條 申請(qǐng)成為會(huì)員須向交易所提交下列文件和資料:

（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請(qǐng)書(shū)；

（二）工商行政管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和法人代表身份證復(fù)印件；

（三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的會(huì)計(jì)報(bào)告；

（四）住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用證明；

（五）交易所認(rèn)為需要提供的其它文件。

第七條 申請(qǐng)交易所會(huì)員資格，須向交易所提交書(shū)面申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)主要包括以下內(nèi)容:

（一）申請(qǐng)交易所會(huì)員資格的目的和理由；

（二）書(shū)面承諾遵守交易所章程和各項(xiàng)規(guī)定；

（三）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；

（四）交易所要求申請(qǐng)單位須說(shuō)明的其它情況。第八條 交易所收到符合要求的入會(huì)申請(qǐng)材料后，應(yīng)于30個(gè)工作日內(nèi)提出辦理意見(jiàn)，提交會(huì)員資格審查委員會(huì)審核批準(zhǔn)。

第九條 申請(qǐng)單位自收到交易所入會(huì)通知書(shū)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理如下事項(xiàng)：

（一）繳納會(huì)員資格費(fèi)：金融類(lèi)和外資金融類(lèi)會(huì)員，資格費(fèi)140萬(wàn)元；綜合類(lèi)會(huì)員，資格費(fèi)110萬(wàn)元；自營(yíng)類(lèi)會(huì)員，資格費(fèi)80萬(wàn)元；

（二）交納年會(huì)費(fèi)：金融類(lèi)會(huì)員，年會(huì)費(fèi)5萬(wàn)元；綜合類(lèi)會(huì)員，年會(huì)費(fèi)4萬(wàn)元；自營(yíng)類(lèi)會(huì)員，年會(huì)費(fèi)3萬(wàn)元；

（三）在交易所指定的清算銀行開(kāi)設(shè)專(zhuān)用資金賬戶(hù)；

（四）參加交易員培訓(xùn)并取得資格證書(shū)；

（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；

（六）其它應(yīng)當(dāng)辦理的事項(xiàng)。逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄入會(huì)資格。

新增會(huì)員由交易所根據(jù)實(shí)際情況另行制訂費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。

第十條 申請(qǐng)單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會(huì)員資格。交易所頒發(fā)會(huì)員證書(shū)，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第十一條 正式取得交易所會(huì)員資格后，會(huì)員擁有一個(gè)場(chǎng)內(nèi)交易席位。會(huì)員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請(qǐng)，由交易所審核批準(zhǔn)。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費(fèi)按年收取，每年為3萬(wàn)元/席位。

第十二條 會(huì)員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。

第三章 會(huì)員的變更

第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)，會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格或交易席位。

第十四條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前60個(gè)工作日向交易所提交會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)，受讓方應(yīng)向交易所提交會(huì)員資格申請(qǐng)書(shū)。交易所按會(huì)員條件對(duì)受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》。經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)批準(zhǔn)后，由交易所為轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理會(huì)員資格變更手續(xù)。

第十五條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項(xiàng)：

（一）了結(jié)交易合同；

（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專(zhuān)用資金賬戶(hù)的銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)；

（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；

（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項(xiàng)。

會(huì)員接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書(shū)面通知后，必須在30個(gè)工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十六條 會(huì)員存在以下情況之一的，會(huì)員資格不得自行轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受?chē)?guó)家有關(guān)部門(mén)立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報(bào)批評(píng)、暫停交易等處罰不滿(mǎn)三個(gè)月的；

（四）取得交易所會(huì)員資格未滿(mǎn)一年的；

（五）已被交易所取消會(huì)員資格的；

（六）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。第十七條 兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會(huì)員資格的，必須向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。

兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會(huì)員資格的權(quán)利。第十八條 會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消其會(huì)員資格：

（一）被中國(guó)人民銀行宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的；

（二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；

（三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無(wú)效的；

（四）拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的；

（五）無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月不做交易的；

（六）私設(shè)或參與地下炒金；

（七）無(wú)正當(dāng)理由，未按規(guī)定繳納年會(huì)費(fèi)的；

（八）虛開(kāi)增值稅發(fā)票；

（九）其它違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。被取消會(huì)員資格的，按會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓辦法強(qiáng)制執(zhí)行。

第十九條 會(huì)員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第二十條 會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書(shū)面報(bào)告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；

（四）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（五）取得其它交易所會(huì)員資格。

（六）發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（七）因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其它交易所處罰；

（八）交易所要求報(bào)告的其它情況。

第四章 會(huì)員代理

第二十一條 代理業(yè)務(wù)是金融類(lèi)和綜合類(lèi)會(huì)員接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)進(jìn)行交易的活動(dòng)。第二十二條 會(huì)員及其從業(yè)人員和代理客戶(hù)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定。本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，加強(qiáng)對(duì)投資者的教育和引導(dǎo)，提高市場(chǎng)主體素質(zhì)，提高市場(chǎng)運(yùn)作和監(jiān)管水平，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家稅收政策。

第二十三條 會(huì)員有義務(wù)將交易所公告的國(guó)家各項(xiàng)法律法規(guī)及稅收政策告知客戶(hù)。第二十四條 代理業(yè)務(wù)必須按照交易所規(guī)定的程序辦理。

第二十五條 進(jìn)行代理業(yè)務(wù)的會(huì)員不得接納有下列情況之一者為客戶(hù)：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）機(jī)構(gòu)客戶(hù)未能提供法定代表人授權(quán)委托書(shū)的；

（三）未按交易所規(guī)定提供相關(guān)合法資質(zhì)證明的；

（四）行政法規(guī)、中國(guó)人民銀行及交易所規(guī)定的其它情況。

第二十六條 會(huì)員接受客戶(hù)委托從事交易時(shí)，應(yīng)按交易所的相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶(hù)的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)，并簽署代理協(xié)議。

客戶(hù)交易資金來(lái)源與客戶(hù)名稱(chēng)不相符的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用的證明。第二十七條 會(huì)員接受客戶(hù)委托，個(gè)人客戶(hù)必須提供本人親自簽名的授權(quán)委托書(shū)，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托；法人客戶(hù)必須提供法定代表人簽字并加蓋公章的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托，下達(dá)交易指令或資金調(diào)撥指令。沒(méi)有授權(quán)委托或授權(quán)不明的，不得代客戶(hù)從事交易活動(dòng)。

第二十八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)將自有資金與客戶(hù)保證金分賬管理，客戶(hù)保證金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分客戶(hù)進(jìn)行明細(xì)核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶(hù)結(jié)算單與分客戶(hù)會(huì)計(jì)明細(xì)賬之間應(yīng)建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶(hù)明細(xì)賬。

客戶(hù)辦理存取款手續(xù)時(shí)，代理會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)或其合法資金調(diào)撥人在財(cái)務(wù)憑證上簽字或蓋章。

會(huì)員不得將收取的客戶(hù)保證金用于自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶(hù)保證金或擅自用客戶(hù)保證金為他人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供擔(dān)保。

第二十九條 會(huì)員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶(hù)交易指令。委托交易成交后，代理會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知客戶(hù)。

第三十條 會(huì)員應(yīng)完善客戶(hù)下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的簽字確認(rèn)手續(xù)。與交易所相關(guān)的資料及交易記錄保存時(shí)間應(yīng)不少于五年。

第三十一條 會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)客戶(hù)持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶(hù)。會(huì)員不得允許客戶(hù)透支交易。

第三十二條 會(huì)員不得以各種形式虛假開(kāi)戶(hù)、挪用、占用客戶(hù)保證金。

第三十三條 會(huì)員受托從事交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)。第三十四條 會(huì)員可向客戶(hù)收取清算準(zhǔn)備金（自然人客戶(hù)暫時(shí)不收）和代理手續(xù)費(fèi)。第三十五條

開(kāi)展代理業(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專(zhuān)用賬戶(hù)，按不低于年代理手續(xù)費(fèi)5%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

第五章 監(jiān)督管理

第三十六條 會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國(guó)人民銀行和交易所的管理和監(jiān)督。

第三十七條 會(huì)員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：

（一）財(cái)務(wù)管理不善，長(zhǎng)期虧損，經(jīng)營(yíng)狀況不佳或清償能力明顯下降；

（二）審驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題；

（三）代理業(yè)務(wù)中違反第四章相關(guān)規(guī)定的；

（四）交易所認(rèn)為的其它情況。

會(huì)員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)或經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)取消其會(huì)員資格。

第三十八條 會(huì)員應(yīng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員未做好客戶(hù)相關(guān)工作的，交易所可暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十九條 會(huì)員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開(kāi)的各種會(huì)議。因故確實(shí)無(wú)法參加的，應(yīng)事先報(bào)交易所同意。

第四十條 會(huì)員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會(huì)員授權(quán)，經(jīng)交易所專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)并取得資格證書(shū)。交易員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。

會(huì)員交易員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)均由該會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。第四十一條 交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員的自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

第四十二條 會(huì)員資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或被取消會(huì)員資格，該會(huì)員對(duì)其交易員的授權(quán)自動(dòng)失效。第四十三條 除交易所授權(quán)同意外，會(huì)員不得擅自使用交易所的標(biāo)識(shí)及文字用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，交易所有權(quán)要求其限期整改。

第六章 附 則

第四十四條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第四十五條 本辦法解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第五篇：上海黃金交易所交易規(guī)則

上海黃金交易所交易規(guī)則

第一章總則

第一條為了規(guī)范市場(chǎng)參與者的交易行為，促進(jìn)市場(chǎng)健康、規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》制定本規(guī)則。

第二條上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的宗旨，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，采取自由報(bào)價(jià)、撮合成交的方式組織黃金和白銀品種的延期交收交易（以下簡(jiǎn)稱(chēng)延期交易）。

第二章 交易時(shí)間、交易品種

第三條交易所周一至周五開(kāi)市（國(guó)家法定節(jié)假日及交易所公告的休市日除外）：

早市09:00——11:30，（其中，周一早市時(shí)間為08:50——11:30）；

午市13:30——15:30 ；

夜市20：50——2：30。

第四條黃金延期合約代碼為Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2），白銀延期合約代碼為Ag（T+D）。

第五條黃金的基準(zhǔn)交割物為符合交易所金錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的標(biāo)準(zhǔn)金錠，標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠可替代交割。白銀的交割物為符合交易所銀錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、銀含量不低于99.90％的標(biāo)準(zhǔn)銀錠。

第六條黃金延期合約的交易報(bào)價(jià)單位為人民幣元/克，最小變動(dòng)價(jià)格為0.01元人民幣，最小交易單位為1手，每手代表的實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)重量為1千克，最小實(shí)物交收量為1手。白銀延期合約的交易報(bào)價(jià)單位為人民幣元/千克，最小變動(dòng)價(jià)格為1元人民幣，最小交易單位為1手，每手代表的實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)重量為1千克，最小實(shí)物交收量為15手、并以15手的整倍數(shù)申報(bào)交收。

第三章 延期交易業(yè)務(wù)

第七條延期交易是指以保證金交易方式進(jìn)行交易，客戶(hù)可以選擇合約交易日當(dāng)天交割，也可以延期交割，同時(shí)引入延期補(bǔ)償費(fèi)（簡(jiǎn)稱(chēng)延期費(fèi)）機(jī)制來(lái)平抑供求矛盾的一種現(xiàn)貨交易模式。

第八條延期合約的交割采用實(shí)物交收申報(bào)制度（簡(jiǎn)稱(chēng)交收申報(bào)），在每日的交收申報(bào)時(shí)段，多頭持倉(cāng)可進(jìn)行收貨申報(bào)、空頭持倉(cāng)可進(jìn)行交貨申報(bào)。交收申報(bào)成功，在當(dāng)日清算時(shí)完成資金和實(shí)物的過(guò)戶(hù)。

第九條延期費(fèi)為客戶(hù)延期交收發(fā)生的資金或黃金實(shí)物的融通成本，延期費(fèi)的支付方向根據(jù)交收申報(bào)數(shù)量對(duì)比確定。當(dāng)交貨申報(bào)量小于收貨申報(bào)量時(shí)，空頭持倉(cāng)向多頭持倉(cāng)支付延期費(fèi)；當(dāng)交貨申報(bào)量大于收貨申報(bào)量時(shí)，多頭持倉(cāng)向空頭持倉(cāng)付延期費(fèi)；當(dāng)交貨申報(bào)量等于收貨申報(bào)量時(shí)，不發(fā)生延期費(fèi)支付。

第十條 延期費(fèi)=持倉(cāng)量×當(dāng)日結(jié)算價(jià)×延期費(fèi)率。延期費(fèi)有逐日收付和定期收付兩種收付方式。Au（T+D）合約和Ag（T+D）合約的延期費(fèi)按自然日逐日收付，節(jié)假日按節(jié)假日前一交易日確定的方向提前收（付）延期費(fèi)。Au（T+D）合約和Ag（T+D）合約的延期費(fèi)率為萬(wàn)分之二。Au（T+N1）合約和Au（T+N2）合約的延期費(fèi)為定期收付，根據(jù)合約規(guī)定的延期費(fèi)支付日的延期費(fèi)支付方向，在該日的全部多、空持倉(cāng)之間進(jìn)行延期費(fèi)的收付，非延期費(fèi)支付日的延期費(fèi)率為0。Au（T+N1）合約的延期費(fèi)支付日為1月、3月、5月……單數(shù)月份的最后一個(gè)交易日，Au（T+N2）

合約的延期費(fèi)支付日為2月、4月、6月……雙數(shù)月份的最后一個(gè)交易日。Au（T+N1）合約和Au（T+N2）合約的延期費(fèi)率為百分之一。

交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)延期合約的延期費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整。

第十一條延期合約的開(kāi)盤(pán)價(jià)為合約開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競(jìng)價(jià)后的第一筆成交價(jià)作為開(kāi)盤(pán)價(jià)。

收盤(pán)價(jià)為合約收盤(pán)前最后五筆成交的加權(quán)平均價(jià)。

結(jié)算價(jià)是指某延期合約整個(gè)交易日的成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交價(jià)格的，以上一交易日的結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。結(jié)算價(jià)是進(jìn)行當(dāng)日持倉(cāng)盈虧結(jié)算和制定下一交易日漲跌停板額的基準(zhǔn)價(jià)。

第十二條 集合競(jìng)價(jià)：

（一）延期合約通過(guò)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日開(kāi)市前10分鐘內(nèi)進(jìn)行，其中前9分鐘為買(mǎi)賣(mài)指令申報(bào)時(shí)間，后1分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間。

（二）集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則。高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)全部成交；低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交；等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的買(mǎi)入或賣(mài)出申報(bào)，根據(jù)買(mǎi)入申報(bào)量和賣(mài)出申報(bào)量的多少，按少的一方申報(bào)量成交。

（三）開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)中未成交的申報(bào)單自動(dòng)參與開(kāi)盤(pán)后的競(jìng)價(jià)交易。

第十三條延期合約的報(bào)價(jià)按交易方向可分為買(mǎi)報(bào)價(jià)、賣(mài)報(bào)價(jià)；按交易性質(zhì)可分為開(kāi)倉(cāng)報(bào)價(jià)、平倉(cāng)報(bào)價(jià)：開(kāi)倉(cāng)報(bào)價(jià)是指買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的延期合約以增加多頭或空頭持倉(cāng)的報(bào)價(jià)；平倉(cāng)報(bào)價(jià)是指對(duì)多頭或空頭持倉(cāng)執(zhí)行反向的賣(mài)出或買(mǎi)入指令以了結(jié)合約義務(wù)的報(bào)價(jià)。

第十四條 客戶(hù)的報(bào)價(jià)在一個(gè)交易日內(nèi)一直有效，直到該報(bào)價(jià)全部成交或被撤銷(xiāo)。

第十五條報(bào)價(jià)尚未全部成交前，客戶(hù)可以下達(dá)撤單指令撤銷(xiāo)報(bào)價(jià)。撤單指令只對(duì)原報(bào)價(jià)未成交部分有效，若該筆報(bào)價(jià)已全部成交，則該指令無(wú)效。

第十六條交易所按單邊持倉(cāng)方向分別限定會(huì)員可持有某延期合約的最大持倉(cāng)數(shù)量?？蛻?hù)的最大持倉(cāng)量由會(huì)員在其總限倉(cāng)量?jī)?nèi)進(jìn)行分配。當(dāng)會(huì)員某一方向的持倉(cāng)達(dá)到限倉(cāng)上限時(shí)，只能進(jìn)行平倉(cāng)報(bào)價(jià)，不能進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)報(bào)價(jià)。

第十七條 延期合約的平倉(cāng)按照先開(kāi)先平的順序處理。

第十八條交易所的交易系統(tǒng)將買(mǎi)、賣(mài)申報(bào)指令分別以?xún)r(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序，當(dāng)買(mǎi)入價(jià)大于、等于賣(mài)出價(jià)則自動(dòng)撮合成交，撮合成交價(jià)等于買(mǎi)入價(jià)（bp）、賣(mài)出價(jià)（sp）和前一成交價(jià)（cp）三者中居中的一個(gè)價(jià)格。即：

當(dāng)bp≥sp≥cp時(shí)，最新成交價(jià)＝sp

當(dāng)bp≥cp≥sp時(shí)，最新成交價(jià)＝cp

當(dāng)cp≥bp≥sp時(shí)，最新成交價(jià)＝bp

集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)，開(kāi)盤(pán)后第一筆成交的前一成交價(jià)為上一交易日的收盤(pán)價(jià)。

第十九條新上市合約的掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)由交易所確定并提前公布。掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)是確定新上市合約第一天交易漲跌停板價(jià)的依據(jù)。對(duì)曾經(jīng)有成交而目前無(wú)持倉(cāng)的合約，當(dāng)其結(jié)算價(jià)與市場(chǎng)存在較大差距時(shí)，交易所可以公布新的基準(zhǔn)價(jià)。

第二十條交易所按合約成交金額的一定比例收取交易手續(xù)費(fèi)。黃金延期合約的交易手續(xù)費(fèi)為萬(wàn)分之四，白銀延期合約的交易手續(xù)費(fèi)為萬(wàn)分之三。通過(guò)交收的方式了結(jié)持倉(cāng)和通過(guò)中立倉(cāng)的方式獲取持倉(cāng)免收手續(xù)費(fèi)。如有交易手續(xù)費(fèi)率調(diào)整，交易所將另行公告。

第二十一條客戶(hù)可根據(jù)持倉(cāng)情況在15:00—15:30進(jìn)行交收申報(bào)。黃金的最小申報(bào)量為1千克、白銀的最小申報(bào)量為15千克，并按整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。交、收申報(bào)的客戶(hù)需準(zhǔn)備好交收所需的實(shí)物或資金，交收申報(bào)結(jié)束前，客戶(hù)可以撤銷(xiāo)申報(bào)。

第二十二條 當(dāng)交收申報(bào)結(jié)果為交、收數(shù)量不相等時(shí)，通過(guò)中立倉(cāng)調(diào)節(jié)實(shí)物交收的矛盾。

第二十三條中立倉(cāng)是指通過(guò)資金（或?qū)嵨铮M(mǎn)足交收申報(bào)差額部分的交收需求來(lái)獲取延期費(fèi)收益的一類(lèi)市場(chǎng)參與者。當(dāng)交收申報(bào)結(jié)果為收貨量大于交貨量時(shí)，中立倉(cāng)以交實(shí)物的形式入市，收回貨款并按當(dāng)日結(jié)算價(jià)獲得多頭持倉(cāng)；當(dāng)交收申報(bào)的結(jié)果為交貨量大于收貨量時(shí)，中立倉(cāng)以出資金的形式入市，收進(jìn)黃金并按當(dāng)日結(jié)算價(jià)獲得空頭持倉(cāng)。

第二十四條客戶(hù)在15:31—15:40可就交收申報(bào)量較小一方的方向進(jìn)行中立倉(cāng)申報(bào)，并以當(dāng)日結(jié)算價(jià)凍結(jié)獲取持倉(cāng)所需的保證金。黃金的中立倉(cāng)最小申報(bào)量為1千克、白銀的中立倉(cāng)最小申報(bào)量為15千克，并按整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。中立倉(cāng)申報(bào)結(jié)束前，客戶(hù)可以撤銷(xiāo)申報(bào)。

第二十五條交收申報(bào)和中立倉(cāng)申報(bào)按時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行集中撮合配對(duì)，配對(duì)成功的申報(bào)在當(dāng)日清算時(shí)完成交收。交收配對(duì)成功但清算時(shí)沒(méi)有足夠的可用資金或庫(kù)存，按實(shí)物交收違約處理。

第二十六條實(shí)物交收違約，按當(dāng)日結(jié)算價(jià)和交易所公布的違約金比例，違約方支付違約金給守約方，同時(shí)合約終止。違約部分不足1手按1手計(jì)。

第二十七條延期合約可連續(xù)持有，直至平倉(cāng)或完成交收。當(dāng)市場(chǎng)持倉(cāng)量水平超過(guò)一定警戒值時(shí)，交易所對(duì)連續(xù)持有時(shí)間超過(guò)一定期限的超期持倉(cāng)征收超期費(fèi)。超期持倉(cāng)期限及不同期限對(duì)應(yīng)的超期費(fèi)率按交易所的公告執(zhí)行。超期費(fèi)按交易日計(jì)收，歸入交易所風(fēng)險(xiǎn)基金。超期費(fèi)=超期持倉(cāng)量×當(dāng)日結(jié)算價(jià)×超期費(fèi)率。

第二十八條交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理辦法中的有關(guān)規(guī)定，調(diào)整合約保證金比率、單日最大漲跌幅、違約金比率以及延期費(fèi)率、超期費(fèi)率等合約參數(shù)；有權(quán)對(duì)會(huì)員出現(xiàn)保證金不足或其它應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的情況執(zhí)行強(qiáng)平。具體按《上海黃金交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》執(zhí)行。

第四章 清算業(yè)務(wù)

第二十九條 交易所實(shí)行“集中、凈額、二級(jí)”的資金清算原則和每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

第三十條 當(dāng)日交易結(jié)束后，交易所對(duì)會(huì)員的盈虧、保證金、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行清算。第三十一條 會(huì)員當(dāng)日盈虧為平倉(cāng)盈虧與持倉(cāng)盈虧之和。

第三十二條 會(huì)員的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低余額，應(yīng)追加資金。

第三十三條會(huì)員須在下一個(gè)交易日開(kāi)市前補(bǔ)足至交易所規(guī)定的最低金額。未補(bǔ)足的，若保證金余額低于最低金額，禁止開(kāi)新倉(cāng)，且交易所有權(quán)對(duì)該會(huì)員強(qiáng)行平倉(cāng)。

第三十四條 清算業(yè)務(wù)程序：

延期交易實(shí)行T+0的清算速度辦理資金清算。對(duì)會(huì)員買(mǎi)入和賣(mài)出申報(bào)，按交易所規(guī)定的保證金比例收取保證金，日終根據(jù)會(huì)員的持倉(cāng)按當(dāng)日結(jié)算價(jià)和保證金比例收取保證金。在交割申報(bào)成功后當(dāng)日，將資金從收貨會(huì)員（自營(yíng)或代理）資金賬戶(hù)上扣除，將資金劃入交貨會(huì)員（自營(yíng)或代理）資金賬戶(hù)，會(huì)員可在T+1日將資金劃入會(huì)員在清算銀行開(kāi)立的（自營(yíng)或代理）專(zhuān)用賬戶(hù)。延期持倉(cāng)以當(dāng)日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)、按交易所規(guī)定的保證金比例收取保證金。

第三十五條 會(huì)員須在交易所指定的銀行分別開(kāi)立自營(yíng)專(zhuān)用賬戶(hù)和代理專(zhuān)用賬戶(hù)用于資金清算。代理客戶(hù)資金應(yīng)存入代理專(zhuān)用賬戶(hù)。

第三十六條 交易所對(duì)會(huì)員的自營(yíng)和代理交易分別清算。

第三十七條交易所負(fù)責(zé)會(huì)員自營(yíng)資金的清算，金融類(lèi)、綜合類(lèi)會(huì)員負(fù)責(zé)代理客戶(hù)的資金清算，交易所負(fù)責(zé)向會(huì)員提供其代理客戶(hù)交易資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)。

第三十八條違約處理按《關(guān)于系統(tǒng)對(duì)保證金交易品種違約判斷處理程序的說(shuō)明》公告的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章 交割業(yè)務(wù)

第三十九條 交易所實(shí)物交割實(shí)行一戶(hù)一碼制，實(shí)物交割管理到客戶(hù)。

第四十條 會(huì)員及客戶(hù)實(shí)物賬戶(hù)的實(shí)物可用于交易所不同品種的實(shí)物交割履約。

第四十一條 交易所指定倉(cāng)庫(kù)為會(huì)員及客戶(hù)辦理實(shí)物出入庫(kù)手續(xù)。金錠實(shí)行“擇庫(kù)存貨、擇庫(kù)取貨”原則。白銀指定倉(cāng)庫(kù)地點(diǎn)為上海。

第四十二條黃金延期交收合約的基準(zhǔn)交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的金錠。標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠可替代交割，并實(shí)行升水制度，升水標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)交易所公告執(zhí)行。交收實(shí)物須為3千克和1千克整數(shù)倍。

第四十三條延期合約交收處理程序：延期合約持倉(cāng)的交收申報(bào)及中立倉(cāng)的交收配對(duì)確立以后，當(dāng)日完成交收。收實(shí)物方按當(dāng)日結(jié)算價(jià)支付貨款，交實(shí)物方按實(shí)際交割量交實(shí)物，并按當(dāng)日結(jié)算價(jià)收取貨款。

第四十四條構(gòu)成交收違約，由交易所根據(jù)違約金比例扣除違約方違約部分的違約金支付給守約方，同時(shí)交收終止。違約金比例跟隨合約保證金比例的變化進(jìn)行調(diào)整并公告。

第四十五條 若交收雙方均違約，由交易所根據(jù)違約金比例分別扣除違約方的違約金，違約金歸交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，同時(shí)合約終止。

第四十六條有實(shí)物的指定倉(cāng)庫(kù)，申請(qǐng)?zhí)嶝洰?dāng)日可提取實(shí)物。申請(qǐng)?zhí)嶝洰?dāng)日無(wú)實(shí)物的指定倉(cāng)庫(kù)，交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，提貨時(shí)間為提貨申請(qǐng)日后3個(gè)工作日內(nèi)，最多不超過(guò)5個(gè)工作日。第四十七條 會(huì)員應(yīng)按照規(guī)定繳納實(shí)物倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用。

第六章代理業(yè)務(wù)

第四十八條客戶(hù)參與交易所的交易，必須事先在具備相應(yīng)代理業(yè)務(wù)資格的會(huì)員處辦理開(kāi)戶(hù)登記。

會(huì)員應(yīng)按交易所規(guī)定的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)流程辦理客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)，并將規(guī)定的開(kāi)戶(hù)資料報(bào)交易所備案。第四十九條交易所實(shí)行一戶(hù)一碼的客戶(hù)交易編碼管理制度，會(huì)員必須為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼?？蛻?hù)交易編碼為交易所客戶(hù)在交易系統(tǒng)中進(jìn)行交易活動(dòng)的唯一標(biāo)識(shí)。會(huì)員和客戶(hù)必須遵守一戶(hù)一碼的客戶(hù)編碼管理制度。

第五十條 會(huì)員的自營(yíng)業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)都必須通過(guò)交易所的競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)完成，不能相互私下對(duì)沖。

第五十一條會(huì)員不得以任何形式向客戶(hù)作獲利保證、分享風(fēng)險(xiǎn)或盈利。

第五十二條會(huì)員可參照交易所對(duì)會(huì)員收取的保證金水平，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)管理要求，確定代理業(yè)務(wù)的保證金水平。會(huì)員收取客戶(hù)的保證金必須高于交易所對(duì)會(huì)員收取的保證金水平。

第五十三條會(huì)員代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬目必須嚴(yán)格分開(kāi)，客戶(hù)交納的保證金存放于會(huì)員代理專(zhuān)用資金賬戶(hù)，以備隨時(shí)交付保證金及有關(guān)費(fèi)用。嚴(yán)禁會(huì)員以任何形式挪用客戶(hù)資金。

第五十四條交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行清算，會(huì)員對(duì)其客戶(hù)進(jìn)行清算。會(huì)員對(duì)其在交易所開(kāi)立的自營(yíng)和代理保證金賬戶(hù)的清算結(jié)果先行承擔(dān)全部責(zé)任，客戶(hù)對(duì)自己委托的交易結(jié)果負(fù)全部責(zé)任?？蛻?hù)可向交易所反映委托交易業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題。

第五十五條會(huì)員應(yīng)通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)及時(shí)查看每日清算數(shù)據(jù)，出現(xiàn)代理賬戶(hù)或自營(yíng)賬戶(hù)的可用資金不足時(shí)，須在下一個(gè)交易日開(kāi)市前補(bǔ)足至交易所規(guī)定的最低金額，開(kāi)盤(pán)一小時(shí)后可用資金未補(bǔ)足，交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。對(duì)代理賬戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，若會(huì)員未提供需平倉(cāng)的客戶(hù)名單，交易所按客戶(hù)持倉(cāng)市值從大到小的順序執(zhí)行。

第五十六條會(huì)員負(fù)責(zé)客戶(hù)交易的風(fēng)險(xiǎn)控制。為控制交易風(fēng)險(xiǎn)需要對(duì)客戶(hù)持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)的，應(yīng)當(dāng)符合雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以約定的方式通知客戶(hù)。

第七章 附 則

第五十七條 本規(guī)則未盡事宜按《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》及其它業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。第五十八條 本交易規(guī)則解釋權(quán)屬于交易所。