第一篇：華夏大盤 精選 證券 投資基金招募說明書

華夏大盤精選證券投資基金

招募說明書（更新）

2011年第1號

基金管理人：華夏基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司

華夏大盤精選證券投資基金招募說明書（更新）

重要提示

華夏大盤精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2004年6月8日證監(jiān)基金字[2004]79號文批準(zhǔn)募集。本基金的基金合同于2004年8月11日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金在證券投資基金中屬于中等風(fēng)險(xiǎn)的品種，其長期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金和混合基金，低于成長型股票基金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時，應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2011年2月11日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2010年12月31日。（本招募說明書中的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)）

華夏大盤精選證券投資基金招募說明書（更新）

目錄

一、緒言......................................................................................................................1

二、釋義......................................................................................................................1

三、基金管理人............................................................................................................3

四、基金托管人..........................................................................................................10

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......................................................................................................14

六、基金的募集..........................................................................................................47

七、基金合同的生效...................................................................................................47

八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換..............................................................................48

九、基金份額的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)................................................................71

十、基金的投資..........................................................................................................72

十一、基金的業(yè)績......................................................................................................80

十二、基金的財(cái)產(chǎn)......................................................................................................81

十三、基金資產(chǎn)的估值...............................................................................................81

十四、基金的收益分配...............................................................................................84

十五、基金的費(fèi)用與稅收............................................................................................85

十六、基金的會計(jì)與審計(jì)............................................................................................87

十七、基金的信息披露...............................................................................................87

十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示..........................................................................................................90

十九、基金的終止與清算............................................................................................91

二十、基金合同的內(nèi)容摘要........................................................................................93 二

十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.............................................................................103 二

十二、對基金份額持有人的服務(wù).............................................................................108 二

十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................................................................110 二

十四、招募說明書存放及查閱方式.........................................................................111 二

十五、備查文件.....................................................................................................112

華夏大盤精選證券投資基金招募說明書（更新）

一、緒言

《華夏大盤精選證券投資基金招募說明書（更新）》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)以及《華夏大盤精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

二、釋義

在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義： 基金或本基金： 基金合同：

指華夏大盤精選證券投資基金。

指《華夏大盤精選證券投資基金基金合同》及基金合同當(dāng)事人對其不時作出的修訂。

招募說明書：

指本《華夏大盤精選證券投資基金招募說明書》及基金管理人對其定期作出的更新。

托管協(xié)議：

指《華夏大盤精選證券投資基金托管協(xié)議》及基金管理人、基金托管人對其不時作出的更新。

發(fā)售公告： 《基金法》：

指2004年6月30日的《華夏大盤精選證券投資基金發(fā)行公告》。指2003年10月28日經(jīng)中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過并公布，自2004年6月1日起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時作出的修訂。

《運(yùn)作辦法》：

指2004年6月29日由中國證監(jiān)會發(fā)布并于2004年7月1日實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時作出的修訂?！朵N售辦法》： 《信息披露辦法》： 《證券法》： 中國證監(jiān)會： 中國銀監(jiān)會： 基金管理人： 基金合同當(dāng)事人：

基金托管人： 直銷機(jī)構(gòu)： 代銷機(jī)構(gòu)：

銷售機(jī)構(gòu)： 合格境外機(jī)構(gòu)投資者：注冊登記業(yè)務(wù)：

注冊登記機(jī)構(gòu)：

基金賬戶：

交易賬戶：

基金合同生效日：

存續(xù)期：

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指2004年6月25日由中國證監(jiān)會發(fā)布并于2004年7月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時作出的修訂。

指2004年6月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并于7月1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時作出的修訂。

指1998年12月29日經(jīng)中華人民共和國第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過并頒布實(shí)施的《中華人民共和國證券法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時作出的修訂。

指中國證券監(jiān)督管理委員會。指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。指華夏基金管理有限公司。

指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

指中國銀行股份有限公司。指華夏基金管理有限公司。

指接受基金管理人委托代為辦理本基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

指直銷機(jī)構(gòu)及代銷機(jī)構(gòu)。

指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括持有人基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為華夏基金管理有限公司。

指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶。

指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的基金份額余額及其變動情況的賬戶。

指基金合同滿足生效條件后，基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效。

指基金合同生效并存續(xù)的不定期期限。華夏大盤精選證券投資基金招募說明書（更新）

工作日： 開放日： T日： T+n日： 申購： 贖回：

指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。

指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期。

指T日后（不包括T日）第n個工作日。

指在本基金合同生效后，投資者申請購買本基金基金份額的行為。指基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為。

轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件申請將其持有的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為。

轉(zhuǎn)托管： 指基金份額持有人申請將其在某一銷售機(jī)構(gòu)持有的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)出并轉(zhuǎn)入另一銷售機(jī)構(gòu)的行為。

元： 基金收益：

指人民幣元。

指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入。

基金資產(chǎn)總值： 基金資產(chǎn)凈值： 基金資產(chǎn)估值：

指基金購買的各類證券、銀行存款本息及其他投資等的價(jià)值總和。指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。

指定媒體： 指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體。

不可抗力： 指任何無法預(yù)見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

三、基金管理人

（一）基金管理人概況 名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座3層 設(shè)立日期：1998年4月9日 法定代表人：范勇宏 聯(lián)系人：崔雁巍

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客戶服務(wù)電話：400-818-6666 傳真：010-63136700 華夏基金管理有限公司注冊資本為23800萬元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

持股單位

中信證券股份有限公司

合計(jì)

（二）主要人員情況

1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況

王東明先生：董事長，碩士，高級經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司董事長、中國中信集團(tuán)公司董事、總經(jīng)理助理，中信控股有限責(zé)任公司董事、中信國際金融控股有限公司董事、中信資本市場控股有限公司董事、中信證券國際有限公司董事。曾任中信證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事，北京華遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)公司副總經(jīng)理，加拿大楓葉銀行證券公司部門副經(jīng)理，華夏證券公司發(fā)行部副總經(jīng)理，南方證券公司副總裁等職務(wù)。

范勇宏先生：董事、總經(jīng)理，博士。曾任華夏證券股份有限公司總裁助理、華北業(yè)務(wù)總監(jiān)、華夏證券股份有限公司北京東四營業(yè)部總經(jīng)理、中國建設(shè)銀行總行干部。

王連洲先生：獨(dú)立董事，學(xué)士?，F(xiàn)已退休。中國《證券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者。曾在全國人大財(cái)經(jīng)委員會和中國人民銀行總行印制管理局工作。

龍濤先生：獨(dú)立董事，碩士?，F(xiàn)任海問投資咨詢有限責(zé)任公司董事長、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)會計(jì)系副教授。曾在畢馬威國際會計(jì)紐約分部從事審計(jì)和財(cái)務(wù)分析工作。

涂建先生：獨(dú)立董事，學(xué)士。現(xiàn)任太平洋證券股份有限公司黨委書記。曾任中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會資產(chǎn)管理中心主任。

滕天鳴先生：執(zhí)行副總經(jīng)理，碩士。曾任公司總經(jīng)理助理和機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理等。王亞偉先生：副總經(jīng)理，碩士。現(xiàn)任華夏大盤精選證券投資基金基金經(jīng)理、華夏策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

張后奇先生：副總經(jīng)理，博士。曾任公司總經(jīng)理助理。方瑞枝女士：督察長，碩士。曾在中國金融出版社工作。

周偉明先生：監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任西南證券股份有限公司研究發(fā)展中心高級研究員、市場研究部經(jīng)理、副總經(jīng)理。曾任江蘇聯(lián)合信托投資有限公司研究發(fā)展部研究員、上海分部經(jīng)理。

張鳴溪先生：監(jiān)事，學(xué)士，中國注冊會計(jì)師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。曾任北京證券有限責(zé)任公司投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，華夏證券股份有限公司并購業(yè)務(wù)管理部常務(wù)副總經(jīng)理、持股占總股本比例

100% 100%

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計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理，中華會計(jì)師事務(wù)所注冊會計(jì)師。

瞿穎女士：監(jiān)事，碩士，中國注冊會計(jì)師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司稽核部總經(jīng)理助理。曾就職于安永華明會計(jì)師事務(wù)所、泰康人壽保險(xiǎn)公司。

2、本基金基金經(jīng)理

王亞偉先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中信國際合作公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，華夏證券有限公司研究經(jīng)理。1998年加入華夏基金管理有限公司，歷任興華證券投資基金基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理（1998年4月28日至2002年1月8日期間），華夏成長證券投資基金基金經(jīng)理（2001年12月18日至2005年4月12日期間）?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理，華夏大盤精選證券投資基金基金經(jīng)理（2005年12月31日起任職）、華夏策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2008年10月23日起任職）。

歷任基金經(jīng)理：2004年8月11日至2006年5月24日期間，蔣征先生任基金經(jīng)理。

3、本公司投資決策委員會（股票投資）成員 范勇宏先生：華夏基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。

王亞偉先生：華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理，華夏大盤精選證券投資基金基金經(jīng)理、華夏策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

劉文動先生：華夏基金管理有限公司投資總監(jiān)，華夏藍(lán)籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理、華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金基金經(jīng)理、華夏盛世精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理。

程海泳先生：華夏基金管理有限公司投資副總監(jiān)、股票投資部總經(jīng)理、國際投資總監(jiān)，華夏復(fù)興股票型證券投資基金基金經(jīng)理。

鞏懷志先生：華夏基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理，華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金基金經(jīng)理。

郭樹強(qiáng)先生：華夏基金管理有限公司機(jī)構(gòu)投資總監(jiān)，華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理。

4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責(zé)

1、依法辦理或者委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。

2、辦理基金備案手續(xù)。

3、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。

4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。

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5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資。

6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他法律法規(guī)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。

7、依法接受基金托管人的監(jiān)督。

8、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格。

9、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定。

10、按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付投資者申購之基金份額或贖回款項(xiàng)。

11、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

12、編制基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告。

13、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他法律法規(guī)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)。

14、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他法律法規(guī)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。

15、按照基金合同的約定制訂基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。

16、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他法律法規(guī)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。

17、編制本基金的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，保存基金的會計(jì)賬冊、報(bào)表及其他處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄15年以上。

18、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。

19、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。20、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除。

21、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

（四）基金管理人承諾

1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、理念、策略及限制等全權(quán)處理本基金的投資。

2、本基金管理人不從事違反《證券法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生。

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3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

4、本基金基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：（1）承銷證券。

（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保。（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外。

（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券。

（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

5、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取利益。

（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益。

（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度

基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、防火墻原則和成本收益原則建立了一套比較完整的內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系由一系列業(yè)務(wù)管理制度及相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、操作控制、信息溝通、內(nèi)部稽核等要素。

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1、控制環(huán)境

良好的控制環(huán)境包括科學(xué)的公司治理、有效的監(jiān)督管理、合理的組織結(jié)構(gòu)和有力的控制文化。

（1）公司建立了科學(xué)的公司治理結(jié)構(gòu)，在業(yè)界最早引入了獨(dú)立董事制度，目前有獨(dú)立董事3名。董事會下設(shè)資格審查委員會、薪酬委員會、審計(jì)委員會等專業(yè)委員會，其中審計(jì)委員會負(fù)責(zé)評價(jià)與完善公司內(nèi)部控制體系。公司管理層設(shè)立了投資決策委員會、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會等專業(yè)委員會。

（2）公司各部門之間有明確的授權(quán)分工，既互相合作，又互相核對和制衡，形成了合理的組織結(jié)構(gòu)。

（3）公司堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運(yùn)作，重視員工的職業(yè)道德的培養(yǎng)，制定和頒布了《員工合規(guī)行為守則》，并進(jìn)行持續(xù)教育。

2、風(fēng)險(xiǎn)評估

公司各層面和各業(yè)務(wù)部門在確定各自的目標(biāo)后，對影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。對于不可控風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評估的目的是決定是否承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或減少相關(guān)業(yè)務(wù)；對于可控風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評估的目的是分析如何通過制度安排來控制風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)評估還包括各業(yè)務(wù)部門對日常工作中新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評估并完善相應(yīng)的制度，以及新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)過程中評估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

3、操作控制

公司對投資、會計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，相互檢查、相互制約。

（1）投資控制制度

①投資決策與執(zhí)行相分離。投資決策委員會負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，在債券基金投資方面，投資決策委員會負(fù)責(zé)制訂基金投資組合的久期和類屬配置政策，基金經(jīng)理在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確定與實(shí)施投資策略、進(jìn)行具體的證券選擇、構(gòu)建和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，交易管理部交易員負(fù)責(zé)交易執(zhí)行。

②投資決策權(quán)限控制?；鸾?jīng)理對單只證券投資超過一定比例的，須提交書面報(bào)告，經(jīng)投資總監(jiān)或投資決策委員會（視投資比例而定）批準(zhǔn)后才能執(zhí)行。

③警示性控制。交易管理部對有問題的交易指令進(jìn)行預(yù)警，并在投資組合中各類資產(chǎn)的投資比例將達(dá)到法規(guī)和公司規(guī)定的比例限制時進(jìn)行預(yù)警。有問題的交易指令包括有操縱股價(jià)

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嫌疑、有與市場特定價(jià)位委托單大量對倒嫌疑的交易指令等，交易管理部發(fā)現(xiàn)該類指令時，向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部門及時提出警示，基金經(jīng)理須及時向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部門說明情況，投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部門判斷是否違規(guī)及是否停止交易。對投資比例的預(yù)警是通過交易系統(tǒng)設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，在達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時，系統(tǒng)自動預(yù)警，交易管理部及時向基金經(jīng)理反饋預(yù)警情況。

④禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司規(guī)定的禁止行為，制定證券投資限制表，包括受限制的證券和受限制的行為（如反向交易、對敲和單只證券投資的一定比例等）?；鸾?jīng)理構(gòu)建組合時不能突破這些限制，同時交易管理部對此進(jìn)行監(jiān)控，通過預(yù)先的設(shè)定，交易系統(tǒng)能對這些情況進(jìn)行自動提示和限制。

⑤一致性控制。對基金經(jīng)理下達(dá)的投資交易指令、交易員輸入交易系統(tǒng)的交易指令和基金會計(jì)成交回報(bào)進(jìn)行一致性復(fù)核，確保交易指令得到準(zhǔn)確執(zhí)行。

⑥多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控（包括上述警示性控制和禁止性控制）。交易管理部本身同時受投資總監(jiān)、基金經(jīng)理及監(jiān)察稽核的三重監(jiān)控：投資總監(jiān)監(jiān)控交易指令的正確執(zhí)行和交易管理部監(jiān)控職能的有效發(fā)揮；基金經(jīng)理監(jiān)控交易指令的正確執(zhí)行；監(jiān)察稽核部門監(jiān)控有問題的交易。

（2）會計(jì)控制制度

①建立了基金會計(jì)的工作制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。②按照相互制約原則，建立了基金會計(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與托管行相關(guān)業(yè)務(wù)的相互核查監(jiān)督制度。

③為了防范基金會計(jì)在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險(xiǎn)，制定了資金頭寸管理制度。④制定了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度

為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的制度。

（4）人力資源管理制度

公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。

（5）監(jiān)察制度

公司設(shè)立了獨(dú)立的法律監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。

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（6）反洗錢制度

公司設(shè)立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門機(jī)構(gòu)，指定專門人員負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作；各相關(guān)部門設(shè)立了反洗錢崗位，配備反洗錢負(fù)責(zé)人員。除建立健全反洗錢組織體系外，公司還制定了《反洗錢工作內(nèi)部控制制度》及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保依法切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)。

4、信息與溝通

公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。目前公司業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層級具有不同的權(quán)限。

5、內(nèi)部稽核

公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的稽核部，內(nèi)部稽核人員定期檢查和評價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況并提出相應(yīng)的修改意見。

6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

（1）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任。（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。

（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

四、基金托管人

（一）基本情況

名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號 首次注冊登記日期：1983年10月31日 變更注冊登記日期：2004年8月26日

注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 法定代表人：肖鋼

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號 托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理：董杰 托管部門聯(lián)系人：唐州徽 電話：010-66594855

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傳真：010-66594942 發(fā)展概況：

1912年2月，經(jīng)孫中山先生批準(zhǔn)，中國銀行正式成立。從1912年至1949年，中國銀行先后行使中央銀行、國際匯兌銀行和外貿(mào)專業(yè)銀行職能，堅(jiān)持以服務(wù)大眾、振興民族金融業(yè)為己任，穩(wěn)健經(jīng)營，銳意進(jìn)取，各項(xiàng)業(yè)務(wù)取得了長足發(fā)展。新中國成立后，中國銀行成為國家外匯外貿(mào)專業(yè)銀行，為國家對外經(jīng)貿(mào)發(fā)展和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出了重大貢獻(xiàn)。1994年，中國銀行改為國有獨(dú)資商業(yè)銀行。2003年，中國銀行開始股份制改造。2004年8月，中國銀行股份有限公司掛牌成立。2006年6月、7月，先后在香港聯(lián)交所和上海證券交易所成功掛牌上市，成為首家在內(nèi)地和香港發(fā)行上市的中國商業(yè)銀行。中國銀行是中國國際化和多元化程度最高的銀行，在中國內(nèi)地、香港、澳門及29個國家為客戶提供全面的金融服務(wù)。主要經(jīng)營商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，包括公司金融業(yè)務(wù)、個人金融業(yè)務(wù)和金融市場業(yè)務(wù)，并通過全資附屬機(jī)構(gòu)中銀國際控股集團(tuán)開展投資銀行業(yè)務(wù)，通過全資子公司中銀集團(tuán)保險(xiǎn)有限公司及其附屬和聯(lián)營公司經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，通過控股中銀基金管理有限公司從事基金管理業(yè)務(wù)，通過全資子公司中銀集團(tuán)投資有限公司從事直接投資和投資管理業(yè)務(wù)，通過中銀航空租賃私人有限公司經(jīng)營飛機(jī)租賃業(yè)務(wù)。按核心資本計(jì)算，2009年中國銀行在英國《銀行家》雜志“世界1000家大銀行”排名中列第十一位。

在近百年的發(fā)展歷程中，中國銀行始終秉承追求卓越的精神，穩(wěn)健經(jīng)營的理念，客戶至上的宗旨和嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的作風(fēng)，得到了業(yè)界和客戶的廣泛認(rèn)可和贊譽(yù)，樹立了卓越的品牌形象，中國銀行被The Banker（英國《銀行家》）評為“2009年中國年度銀行”，被Euromoney（《歐洲貨幣》）評為“2009年度最佳私人銀行”，被Global Finance（《環(huán)球金融》）評為“2009年度中國最佳外匯交易銀行”，被Trade Finance（《貿(mào)易金融》）評選為“中國本土最佳貿(mào)易服務(wù)銀行”，被The Asset（《財(cái)資》）評為“中國最佳貿(mào)易融資銀行”，被Finance Asia（《金融亞洲》）評為“中國最佳私人銀行、中國最佳貿(mào)易融資銀行、中國最佳外匯交易銀行”。面對新的歷史機(jī)遇，中國銀行將堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展，向著國際一流銀行的戰(zhàn)略目標(biāo)不斷邁進(jìn)。

（二）主要人員情況

肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計(jì)劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計(jì)劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年

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畢業(yè)于湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院，1996年獲得中國人民大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。

李禮輝先生，自2004年8月起擔(dān)任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月?lián)魏Ｄ鲜「笔￠L。1994年7月至2002年9月?lián)沃袊ど蹄y行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業(yè)于廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)系財(cái)政金融專業(yè)，1999年獲得北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)專業(yè)博士研究生學(xué)歷和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。

李早航先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司執(zhí)行董事。2000年11月加入中國銀行并自此擔(dān)任中國銀行副行長。于1980年11月至2000年11月任職于中國建設(shè)銀行，曾工作于多個崗位，先后擔(dān)任分行行長、總行多個部門的總經(jīng)理及副行長。1978年畢業(yè)于南京信息工程大學(xué)。2002年6月起擔(dān)任中銀香港控股非執(zhí)行董事。

董杰先生，自2007年11月27日起擔(dān)任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理。自2005年9月起任中國銀行天津市分行副行長、黨委委員，1983年7月至2005年9月歷任中國銀行深圳市分行沙頭角支行行長、深圳市分行信貸經(jīng)營處處長、公司業(yè)務(wù)處處長、深圳市分行行長助理、黨委委員等職。董先生出生于1962年11月，獲得西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位。

（三）基金托管部門的情況

中國銀行于1998年設(shè)立基金托管部，為進(jìn)一步樹立以投資者為中心的服務(wù)理念；根據(jù)不斷豐富和發(fā)展的托管對象和托管服務(wù)種類，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務(wù)部，下設(shè)覆蓋集合類產(chǎn)品、機(jī)構(gòu)類產(chǎn)品、全球托管產(chǎn)品、投資分析及監(jiān)督服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控、核算估值、信息技術(shù)、資金和證券交收等各層面的多個團(tuán)隊(duì)，現(xiàn)有員工110余人。另外，中國銀行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、廣東省分行、江蘇省分行等重點(diǎn)分行已開展托管業(yè)務(wù)。

（四）證券投資基金托管情況

截止2010年12月末，中國銀行已托管長盛創(chuàng)新先鋒混合、長盛同盛封閉、長盛同智優(yōu)勢混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成藍(lán)籌穩(wěn)健混合、大成優(yōu)選封閉、大成景宏封閉、工銀大盤藍(lán)籌股票、工銀核心價(jià)值股票、國泰滬深300指數(shù)、國泰金鹿保本混合、國泰金鵬藍(lán)籌混合、國泰區(qū)位優(yōu)勢股票、國投瑞銀穩(wěn)定增利債券、海富通股票、海富通貨幣、海富通精選貳號混合、海富通收益增長混合、海富通中證100指數(shù)（LOF）、華寶興業(yè)大盤精選股票、華寶興業(yè)動力組合股票、華寶興業(yè)先進(jìn)成長股票、華夏策略混合、華夏大盤精選混

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合、華夏回報(bào)二號混合、華夏回報(bào)混合、華夏行業(yè)股票(LOF)、嘉實(shí)超短債債券、嘉實(shí)成長收益混合、嘉實(shí)服務(wù)增值行業(yè)混合、嘉實(shí)滬深300指數(shù)(LOF)、嘉實(shí)貨幣、嘉實(shí)穩(wěn)健混合、嘉實(shí)研究精選股票、嘉實(shí)增長混合、嘉實(shí)債券、嘉實(shí)主題混合、嘉實(shí)回報(bào)混合、嘉實(shí)價(jià)值優(yōu)勢股票型、金鷹成份優(yōu)選股票、金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票、銀河成長股票、易方達(dá)平穩(wěn)增長混合、易方達(dá)策略成長混合、易方達(dá)策略成長二號混合、易方達(dá)積極成長混合、易方達(dá)貨幣、易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)?、易方達(dá)深證100ETF、易方達(dá)中小盤股票、易方達(dá)深證100ETF聯(lián)接、萬家180指數(shù)、萬家穩(wěn)健增利債券、銀華優(yōu)勢企業(yè)混合、銀華優(yōu)質(zhì)增長股票、銀華領(lǐng)先策略股票、景順長城動力平衡混合、景順長城優(yōu)選股票、景順長城貨幣、景順長城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益貨幣、泰信優(yōu)質(zhì)生活股票、泰信藍(lán)籌精選股票、泰信債券增強(qiáng)收益、招商先鋒混合、泰達(dá)宏利精選股票、泰達(dá)宏利集利債券、泰達(dá)宏利中證財(cái)富大盤指數(shù)、華泰柏瑞盛世中國股票、華泰柏瑞積極成長混合、華泰柏瑞價(jià)值增長股票、華泰柏瑞貨幣、華泰柏瑞量化現(xiàn)行股票型、南方高增長股票(LOF)、國富潛力組合股票、國富強(qiáng)化收益?zhèn)?、國富成長動力股票、寶盈核心優(yōu)勢混合、招商行業(yè)領(lǐng)先股票、東方核心動力股票、華安行業(yè)輪動股票型、摩根士丹利華鑫強(qiáng)收益?zhèn)?、諾德中小盤股票型、民生加銀穩(wěn)健成長股票型、博時宏觀回報(bào)債券型、易方達(dá)歲豐添利債券型、富蘭克林國海中小盤股票型、國聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)、國聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、工銀全球股票(QDII)、嘉實(shí)海外中國股票(QDII)、銀華全球優(yōu)選(QDII-FOF)、長盛環(huán)球景氣行業(yè)大盤精選股票型(QDII)、華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)股票型(QDII)、信誠金磚四國積極配置(QDII)等95只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型等多種類型的基金和理財(cái)品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。

（五）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

中國銀行開辦各類基金托管業(yè)務(wù)均獲得相應(yīng)的授權(quán)，并在轄內(nèi)實(shí)行業(yè)務(wù)授權(quán)管理和從業(yè)人員核準(zhǔn)資格管理。中國銀行自1998年開辦托管業(yè)務(wù)以來嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，以控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為主線，制定并逐步完善了包括托管業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、保密守則等在內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度，將風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)到每個工作環(huán)節(jié)；在敏感部位建立了安全保密區(qū)和隔離墻，安裝了錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，以保證基金信息的安全；建立了有效核對和監(jiān)控制度、應(yīng)急制度和稽查制度，保證托管基金資產(chǎn)與銀行自有資產(chǎn)以及各類托管資產(chǎn)的相互獨(dú)立和資產(chǎn)的安全；制定了內(nèi)部信息管理制度，嚴(yán)格遵循基金信息披露規(guī)定和要求，及時準(zhǔn)確地披露相關(guān)信息。

最近一年內(nèi)，中國銀行的基金托管業(yè)務(wù)部門及其高級管理人員無重大違法違規(guī)行為，未

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受到中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會及其他有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰。

（六）托管人對管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一）銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)：華夏基金管理有限公司 住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座3層 法定代表人：范勇宏 客戶服務(wù)電話：400-818-6666 傳真：010-63136700 聯(lián)系人：吳志軍

網(wǎng)址：004km.cn 客戶服務(wù)電話：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588（79）中銀國際證券有限責(zé)任公司

住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層 法定代表人：唐新宇 電話：021-68604866 傳真：021-50372474 聯(lián)系人：張靜

網(wǎng)址：004km.cn 客戶服務(wù)電話：各地營業(yè)部咨詢電話（80）恒泰證券有限責(zé)任公司

住所：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街111號

華夏大盤精選證券投資基金招募說明書（更新）

辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街111號 法定代表人：劉汝軍 電話：021-68405273 傳真：021-68405181 聯(lián)系人：張同亮 網(wǎng)址：004km.cn 客戶服務(wù)電話：0471-4961259（81）國盛證券有限責(zé)任公司 住所：江西省南昌市永叔路15號

辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達(dá)大廈10-13樓 法定代表人：管榮升 客戶服務(wù)電話：0791-6285337 傳真：0791-6288690 聯(lián)系人：徐美云 網(wǎng)址：004km.cn 客戶服務(wù)電話：400-888-8818（83）宏源證券股份有限公司 住所：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號

辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運(yùn)大廈B座6層 法定代表人：湯世生 電話：010-62294608-6240 傳真：010-62296854

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聯(lián)系人：李茂俊 網(wǎng)址：004km.cn 客戶服務(wù)電話：95538（85）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓 法定代表人：盧長才

客戶服務(wù)電話：0755-83199511 傳真：0755-83199545 聯(lián)系人：劉軍輝 網(wǎng)址：004km.cn（86）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司

住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座25層 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座25層 法定代表人：劉學(xué)民 電話：0755-25832494 傳真：0755-25831718 聯(lián)系人：王立洲 網(wǎng)址：004km.cn 客戶服務(wù)電話：400-888-8128（91）西部證券股份有限公司

住所：陜西省西安市東新街232號信托大廈16-17樓 辦公地址：陜西省西安市東新街232號信托大廈16-17樓 法定代表人：劉建武 電話：029-87406488 傳真：029-87406387 聯(lián)系人：馮萍

網(wǎng)址：004km.cn 客戶服務(wù)電話：029-95582（92）廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司

住所：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8、10層 法定代表人：黃金琳 電話：0591-87383623 傳真：0591-87383610 聯(lián)系人：張騰

網(wǎng)址：004km.cn 客戶服務(wù)電話：0591-96326（93）華龍證券有限責(zé)任公司 住所：甘肅省蘭州市靜寧路308號 辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號 法定代表人：李曉安 電話：0931-4890100 聯(lián)系人：李昕田 網(wǎng)址：004km.cn 客戶服務(wù)電話：010-65051166（95）財(cái)通證券有限責(zé)任公司 住所：杭州市解放路111號金錢大廈 辦公地址：杭州市解放路111號金錢大廈 法定代表人：沈繼寧 電話：0571-87925129 傳真：0571-87828042 聯(lián)系人：喬駿 網(wǎng)址：004km.cn 客戶服務(wù)電話：021-32109999、029-68918888（97）瑞銀證券有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍(lán)國際金融中心12層、15層

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辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍(lán)國際金融中心12層、15層 法定代表人：劉弘

電話：010-58328752、010-58328725 傳真：010-58328748 聯(lián)系人：謝亞凡

網(wǎng)址：004km.cn 客戶服務(wù)電話：010-88086830（102）江海證券有限公司

住所：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號 辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號 法定代表人：孫名揚(yáng) 電話：0451-82336863 傳真：0451-82287211 聯(lián)系人：徐世旺 網(wǎng)址：004km.cn 客服電話：400-666-2288（103）中華民族證券有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)金融街5號新盛大廈A座6層-9層 辦公地址：北京市西城區(qū)金融街5號新盛大廈A座6層-9層 法定代表人：趙大建 電話：010-59355941 傳真：010-66553791 聯(lián)系人：李微 網(wǎng)址：004km.cn 客戶服務(wù)電話：010-58568118（108）天風(fēng)證券有限責(zé)任公司

住所：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈四樓 辦公地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈四樓 法定代表人：余磊 電話：027-87618882 傳真：027-87618863 聯(lián)系人：翟璟 網(wǎng)址：004km.cn 客戶服務(wù)電話：028-86711410、027-87618882 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或情況變化，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金或者減少代銷機(jī)構(gòu)，并及時公告。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。

（二）注冊登記機(jī)構(gòu)

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座3層 法定代表人：范勇宏 客戶服務(wù)電話：400-818-6666 傳真：010-63136700 聯(lián)系人：張金鋒

（三）律師事務(wù)所

名稱：北京市天元律師事務(wù)所

住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座11層

華夏大盤精選證券投資基金招募說明書（更新）

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座11層 法定代表人：王立華 聯(lián)系電話：010-88092188 傳真：010-88092150 聯(lián)系人：楊科

經(jīng)辦律師：吳冠雄、劉艷

（四）會計(jì)師事務(wù)所

名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所

住所：北京市東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓16層 辦公地址：北京市東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓16層 法定代表人：葛明 聯(lián)系電話：010-58153000 傳真：010-85188298 聯(lián)系人：徐艷

經(jīng)辦注冊會計(jì)師：徐艷、蔣燕華

六、基金的募集

華夏大盤精選證券投資基金由華夏基金管理有限公司依照原《證券投資基金管理暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》等有關(guān)法規(guī)以及《華夏大盤精選證券投資基金基金契約》（于2004年10月15日修改為《華夏大盤精選證券投資基金基金合同》)及其它有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2004年6月8日證監(jiān)基金字[2004]79號文批準(zhǔn)募集。

本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期限為不定期。本基金募集期間基金份額凈值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。本基金自2004年7月6日到2004年8月5日進(jìn)行發(fā)售。

本基金設(shè)立募集期共募集1,927,966,142.50份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為21,340戶。

七、基金合同的生效

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足《基金合同》生效條件，《基金合同》于2004年8月11日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。

第二篇：私募證券投資基金產(chǎn)品招募說明書(備案參考)

XXXXX基金產(chǎn)品說明書

XXXXX基金

產(chǎn)品說明書

基金管理人: XXXXX管理有限公司 資產(chǎn)托管人:國信證券股份有限公司

XXXXX基金產(chǎn)品說明書

目錄

第一節(jié)前言......................................................................................................1 第二節(jié)釋義......................................................................................................1 第三節(jié)基金概況..............................................................................................3 第四節(jié)基金份額的初始銷售..........................................................................4 第五節(jié)基金的申購與贖回..............................................................................6 第六節(jié)基金的投資..........................................................................................7 第七節(jié)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示....................................................................................10 第八節(jié)基金登記機(jī)構(gòu)....................................................................................14

XXXXX基金產(chǎn)品說明書

第一節(jié)前言

XXXXX基金產(chǎn)品說明書(以下簡稱“本說明書”)依據(jù)《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)及其他有關(guān)規(guī)定和《XXXXX基金基金合同》編寫。

本說明書闡述了XXXXX基金的認(rèn)購、申購、贖回、登記有關(guān)的必要事項(xiàng), 基金份額持有人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本說明書。

本基金管理人承諾本說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏, 并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

XXXXX基金根據(jù)本說明書所載明資料申請募集。本說明書由XXXXX管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本說明書中載明的信息, 或?qū)Ρ菊f明書作出任何解釋或者說明。

第二節(jié)釋義

在本說明書中, 除上下文另有規(guī)定外, 下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義:

1.2.3.4.法律法規(guī): 指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知和行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則等

5.6.基金或本基金: 指XXXXX基金 基金管理人: 指XXXXX管理有限公司

基金合同: 指《XXXXX基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

《基金法》: 指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

合格投資者: 指依據(jù)《基金法》等法律法規(guī)及基金合同規(guī)定, 符合相關(guān)資

XXXXX基金產(chǎn)品說明書

產(chǎn)、投資金額等條件, 可投資于本基金的各類投資者, 包括自然人、企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體、其他組織與合格境外機(jī)構(gòu)投資者

7.8.9.登記機(jī)構(gòu): 指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為基金管理人或接受基金管理人委托辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為國信證券股份有限公司 基金份額持有人: 指依基金合同合法取得基金份額的合格投資者 銷售機(jī)構(gòu): 指基金管理人以及基金管理人依法委托辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

10.基金合同生效日: 指基金募集期結(jié)束, 或因達(dá)到基金合同規(guī)定的條件而提前結(jié)束募集, 基金管理人向基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)完畢之日

11.工作日: 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

12.T日: 指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理合格投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

13.T+n日: 指自T日起第n個工作日(不包含T日)

14.開放日: 指為合格投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

15.開放時間: 指開放日基金接受申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的時間段

16.認(rèn)購: 指在基金募集期內(nèi), 合格投資者根據(jù)基金合同和產(chǎn)品說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為

17.申購: 指基金合同生效后, 合格投資者根據(jù)基金合同和產(chǎn)品說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為

18.贖回: 指基金合同生效后, 基金份額持有人按基金合同和產(chǎn)品說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

19.元: 指人民幣元

20.不可抗力: 指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事

XXXXX基金產(chǎn)品說明書

件。

第三節(jié)基金概況

(一)基金的名稱

XXXXX基金。

(二)基金的類型

非公開募集證券投資基金。

(三)基金的運(yùn)作方式

本基金無封閉期，每個月前三個交易日為開放日。

(四)基金的類別

混合型。

(五)基金的投資目標(biāo)

本基金以追求絕對收益為目標(biāo)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求長期持續(xù)增值。

(六)基金的存續(xù)期限

自基金合同生效之日起5年, 期滿后基金管理人可決定是否予以展期?；鹫蛊诘? 基金管理人可安排贖回的開放期以供不同意繼續(xù)持有的基金份額持有人贖回份額。

(七)基金的最低資產(chǎn)要求

單個基金份額持有人的初始基金財(cái)產(chǎn)不得低于100萬元人民幣, 所有基金份額持有人的初始基金財(cái)產(chǎn)合計(jì)不得低于2000萬元人民幣。

(八)基金份額初始面值

人民幣1.00元。

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第四節(jié)基金份額的初始銷售

(一)基金份額的募集期

本基金自2014年12月8日起開始募集, 募集期間自募集起始之日起最長不超過2個月。

如果在此期間提前滿足基金合同第四章規(guī)定的最低資產(chǎn)要求且認(rèn)購的合格投資者的人數(shù)不超過200人的, 基金管理人可提前終止募集, 并以基金合同約定的方式告知投資者, 即視為履行完畢提前終止募集的程序。

基金管理人提前結(jié)束募集的, 本基金自以基金合同約定的方式告知投資者之時起不再接受認(rèn)購申請。

(二)基金份額的銷售方式

本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和指定的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式如下: 名稱：XXXXX管理有限公司 法人代表：

辦公地址： 聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

(三)基金募集賬戶

本基金募集賬戶 戶名： 賬號： 開戶機(jī)構(gòu)：

(四)基金份額的銷售對象

指依據(jù)《基金法》等法律法規(guī)及基金合同規(guī)定, 符合相關(guān)資產(chǎn)、投資金額等條件, 可投資于本基金的各類投資者, 包括自然人、企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體、其他組織與合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

XXXXX基金產(chǎn)品說明書

(五)基金份額的認(rèn)購和持有限額

本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。單個合格投資者在募集期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣(不含認(rèn)購費(fèi)用)。并可多次認(rèn)購, 認(rèn)購期間追加投資金額不低于10萬元。

本基金不設(shè)單個賬戶的持有限額或累計(jì)持有限額。

(六)基金份額的認(rèn)購費(fèi)用

本基金無認(rèn)購費(fèi)。

(七)募集期利息的處理方式及認(rèn)購份額的計(jì)算:

認(rèn)購資金在募集期發(fā)生的利息收入按銀行活期存款利率計(jì)算。該利息收入在基金合同生效后折合成份額, 歸基金份額持有人所有。利息轉(zhuǎn)份額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

認(rèn)購份額 =(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/計(jì)劃份額發(fā)售面值

計(jì)算方式均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位, 其后四舍五入。損益歸入基金財(cái)產(chǎn)。

示例: 如投資者認(rèn)購金額為1000萬元, 假設(shè)其在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息為30元整, 則其取得的份額為:

(10,000,000 + 30)/ 1.00 =10,000,030.00份

(八)募集期合格投資者資金的管理

基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期間合格投資者的資金存入專門賬戶, 在基金募集結(jié)束前, 任何人不得動用。本基金募集期結(jié)束后符合基金備案條件的, 基金管理人應(yīng)及時將本基金的全部有效初始認(rèn)購資金, 即合格投資者的認(rèn)購款項(xiàng)(不含認(rèn)購費(fèi)用)加計(jì)其在募集期形成的利息, 劃入銀行托管專戶中。

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第五節(jié)基金的申購與贖回

(一)申購、贖回的場所

(二)本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和指定的銷售機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行申購、贖回?；鸸芾砣说木唧w聯(lián)系方式與第四節(jié)相同。

(三)開放期頻率

本基金無封閉期，每個月前三個交易日為開放期。

合格投資者及基金份額持有人應(yīng)關(guān)注基金管理人關(guān)于開放期的信息報(bào)告, 妥善行使自身權(quán)利、處置基金份額。

合格投資者可在開放期內(nèi)的每一開放日辦理基金份額的申購、基金份額持有人可以在開放期內(nèi)的每一開放日辦理基金份額的贖回。開放期內(nèi)每一開放日中具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間, 但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后, 基金管理人有權(quán)在不損害屆時基金份額持有人權(quán)益的前提下對開放期、開放日即開放時間進(jìn)行調(diào)整并進(jìn)行信息報(bào)告。

(四)申購、贖回的原則

本基金申購、贖回的原則及規(guī)則由基金管理人在告知基金開放期的有關(guān)報(bào)告中一并向投資者說明。

本基金申購、贖回申請應(yīng)當(dāng)在每次開放日5個工作日前提出。在此之后提出的申購或贖回申請，銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)不予受理。銷售機(jī)構(gòu)受理申購、贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn), 而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申購、贖回申請。

(五)申購和贖回的數(shù)量限制

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1.2.初次申購不低于100萬元，之后每次申購不低于1萬元。

基金份額贖回時，每個基金交易賬戶的基金份額余額不低于100萬份

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下, 調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制并公告。

(六)申購、贖回的方式、價(jià)格及程序

申購份額 = 申購金額/申購申請日凈值

贖回金額 = 贖回申請份額 * 贖回申請日凈值

計(jì)算方式均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位, 其后四舍五入。損益歸入基金財(cái)產(chǎn)。

示例:

如投資者T日投資1000萬元申購基金份額, T日份額凈值為2.00元/份, 則投資者可得份額為 10,000,000 / 2.00 = 500,0000 份。

如投資者T日申請贖回500萬份基金份額, T日份額凈值為1.50元/份, 則投資者可得份額為 5,000,000 * 1.50 = 750,0000 元

(七)申購、贖回的費(fèi)用

1.2.本基金贖回時按照“先進(jìn)先出”原則計(jì)算持有期，即認(rèn)購、申購在先的份額先于在后的份額辦理贖回。份額持有人按贖回總金額的1%贖回費(fèi)率向基金管理人支付贖回費(fèi)用。本基金無申購費(fèi)用。

第六節(jié)基金的投資

(一)投資目標(biāo)

本集合計(jì)劃以追求絕對收益為目標(biāo)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求長期持續(xù)增值。

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(二)投資范圍

1.權(quán)益類金融產(chǎn)品：包括股票（含一級市場申購、上市公司新股增發(fā)和二級市場買賣）、融資融券、權(quán)證、股票基金、混合基金、ETF基金、上市開放式基金（LOF）、分級基金（含優(yōu)先級、次級）等品種；

2.固定收益類金融產(chǎn)品：包括國債、地方政府債、央行票據(jù)、政策性金融債券、一般金融機(jī)構(gòu)債券等；企業(yè)債券、中小企業(yè)集合債券、中小企業(yè)私募債、創(chuàng)業(yè)板私募債、小微企業(yè)扶持債券等；公司債券、可分離債券；超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)、中小企業(yè)集合/集優(yōu)票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具等非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、中小企業(yè)可交換私募債券；受益憑證、資產(chǎn)支持票據(jù)、資產(chǎn)支持證券；債券回購；其它允許上市流通的債券品種以及其他監(jiān)管部門允許發(fā)行的債券品種；其他債券/固定收益類資產(chǎn)：債券/固定收益型基金（包括分級基金）、債券/固定收益型私募基金（包括分級私募基金）、債券/固定收益型券商資產(chǎn)管理計(jì)劃（包括分級產(chǎn)品）、債券/固定收益型信托計(jì)劃（包括分級產(chǎn)品）、債券/固定收益型有限合伙企業(yè)；信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具；優(yōu)先股、銀行理財(cái)產(chǎn)品、分級基金優(yōu)先級等金融工具等；以及其他國家法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他固定收益類產(chǎn)品等；

3.4.其他可投資品種：包括商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托公司信托計(jì)劃、基金資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募投資基金、有限合伙企業(yè)，以及上述分級產(chǎn)品（含優(yōu)先級、次級）等；

5.金；

6.國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他金融投資產(chǎn)品。在滿足法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求的前提下，并履行以下程序后可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍：經(jīng)基金托管人同意后，基金管理人至少提前一個開放日通知基金份額持有人，如基金份額持有人不同意，可在開放日申請贖回基金份額。投資范圍的調(diào)整自該開放日的下一個交易日起生效。金融衍生品：包括銀行間和交易所上市交易的期貨、期權(quán)；利率、匯率遠(yuǎn)期和互換等金融衍生品；

現(xiàn)金類金融產(chǎn)品：現(xiàn)金、銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款、大額可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、證券回購、貨幣市場基

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(三)投資策略

動態(tài)地配置各種金融工具的投資比例，最大化組合收益。

(四)投資限制

1.本基金持有一家上市公司所發(fā)行的單一股票不得達(dá)到或超過其總股本的5%；本基金持有一家上市公司所發(fā)行的單一股票不得超過其流通股本（即上市公司股本－限售股本，除上下文義推測有其他含義外，本基金的基金文件中所稱“流通股本”均以此定義為準(zhǔn)）的10%；本基金參與新股申購（除上下文義推測有其他含義外，本基金的基金文件中所稱“新股申購”均不含私募股權(quán)投資、新股網(wǎng)下配售及定向增發(fā)股票、非上市公司股權(quán)）、債券申購及上市公司增發(fā)（除上下文義推測有其他含義外，本基金的基金文件中所稱“上市公司增發(fā)”均不含定向增發(fā)）不受上述比例限制，但由于新股申購及上市公司增發(fā)而持有的股票自該等股票上市之日起仍應(yīng)遵守上述比例限制。如因參與新股申購及上市公司增發(fā)而持有股票的比例超過上述比例限制，應(yīng)于該等股票上市流通日起五個交易日內(nèi)調(diào)整使之符合上述比例限制。如果國家相關(guān)法律法規(guī)對該項(xiàng)規(guī)定作出調(diào)整，則本條款隨之調(diào)整；

2.本基金投資運(yùn)作嚴(yán)格遵守上述投資限制，如因證券市場波動、上市公司合并、基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模變動等因素致使投資比例不符合相關(guān)限制的要求，應(yīng)在五個交易日內(nèi)予以調(diào)整至符合相關(guān)限制的要求；基金份額持有人代表未在規(guī)定期限內(nèi)予以調(diào)整的，由基金管理人自行決定采取以不低于交易日跌停板價(jià)格拋售相關(guān)股票等措施，直至符合基金文件規(guī)定的投資比例限制，由此造成的損失，基金管理人不負(fù)任何責(zé)任；

3.4.5.6.7.基金不得投資于解禁日在本基金到期日之后的股票。本基金存續(xù)期間，如果國家相關(guān)法律法規(guī)對上述投資限制規(guī)定作出調(diào)整，則相應(yīng)條款隨之調(diào)整；

遵守相應(yīng)法律、法規(guī)和規(guī)章以及監(jiān)管部門的通知、決定等；

本基金不得投資于受托人自身發(fā)行的股票，也不得投資于與受托人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的上市公司股票。

基金屆滿前3個月內(nèi)，不得認(rèn)購新發(fā)行的開放日在基金到期日之后的開放式基金；

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(五)預(yù)警和止損

1.預(yù)警：如某一工作日（T日）披露的前一工作日（T-1日）的基金份額凈值不高于0.85（“預(yù)警線”）且高于0.8，則基金管理人自T日起立即停止“證券買入”及其他投資品種的買入權(quán)利，直至基金份額凈值回升至0.85以上，基金管理人恢復(fù)“證券買入”及其他投資品種的買入權(quán)利；

2.止損：如某一工作日（T日）披露的前一工作日（T-1日）的基金份額凈值不高于0.8（“止損線”），則無論T日及以后，基金份額凈值是否回升，基金管理人應(yīng)當(dāng)在T日將全部基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行連續(xù)地、不可撤銷且不可逆的變現(xiàn)操作，并在T+1日完成全部基金財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)。如因法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求以及投資品種交易結(jié)算規(guī)則使得全部或部分基金財(cái)產(chǎn)不能在T＋1日完成變現(xiàn)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求以及投資品種交易結(jié)算規(guī)則允許的最快時間內(nèi)完成變現(xiàn)。基金財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)之日，本基金合同終止。

(六)業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下以追求穩(wěn)健收益為投資目標(biāo), 不設(shè)業(yè)績比較基準(zhǔn)。

(七)風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為混合型產(chǎn)品, 屬于高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的投資品種。

(八)投資政策的變更

經(jīng)基金合同全體當(dāng)事人之間協(xié)商一致并簽訂書面補(bǔ)充合同可對投資政策進(jìn)行變更, 變更投資政策的決定應(yīng)以書面形式作出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。

第七節(jié)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示

基金可能涉及風(fēng)險(xiǎn), 投資者在決定認(rèn)購前, 應(yīng)謹(jǐn)慎衡量下文所述的風(fēng)險(xiǎn)因素和承擔(dān)方式, 以及基金文件的所有其他資料。

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(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示

1.證券市場價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動, 將使本基金財(cái)產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)主要包括股票投資風(fēng)險(xiǎn)和債券投資風(fēng)險(xiǎn)。

(1)股票投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括:

a)基金投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

國家貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響, 導(dǎo)致市場價(jià)格水平波動的風(fēng)險(xiǎn)。

b)

宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性波動, 對股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。

c)

上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響, 如市場、技術(shù)、競爭、管理、財(cái)務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化, 從而導(dǎo)致股票價(jià)格變動的風(fēng)險(xiǎn)。

(2)債券投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括:

a)

市場平均利率水平變化導(dǎo)致債券價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)。債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)。

b)

c)

債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息, 或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。

2.(1)法律及違約風(fēng)險(xiǎn)

在本基金的運(yùn)作過程中, 因基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商等合作方違反國家法律規(guī)定或者相關(guān)合同約定而可能對基金財(cái)產(chǎn)帶來風(fēng)險(xiǎn)?；鸨旧砻媾R的風(fēng)險(xiǎn)

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(2)購買力風(fēng)險(xiǎn)

本基金的目的是基金財(cái)產(chǎn)的保值增值, 如果發(fā)生通貨膨脹, 則投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消, 從而影響到基金財(cái)產(chǎn)的保值增值。

(3)流動性風(fēng)險(xiǎn)

a)

本基金后續(xù)開放期的安排并不確定, 因此基金財(cái)產(chǎn)在流動性方面會受一定影響, 基金份額持有人和受益人需合理規(guī)劃自身資金安排。

b)

在出現(xiàn)巨額贖回的情況下, 基金份額持有人(受益人)可能無法及時贖回全部基金單位。同時在巨額贖回的過程中, 基金單位凈值的波動也可能對基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生不利影響。

c)

基金終止時, 受市場環(huán)境或特殊原因影響, 基金財(cái)產(chǎn)可能部分或者全部不能變現(xiàn), 因此基金份額持有人可能面臨基金終止時無法及時收到變現(xiàn)后的基金利益的情況。

(4)基金終止的風(fēng)險(xiǎn)

如果發(fā)生基金合同所規(guī)定的基金終止的情形, 基金管理人將賣出基金財(cái)產(chǎn)所投資之全部品種, 并終止基金, 由此可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失。

3.(1)管理風(fēng)險(xiǎn)

在本基金的管理運(yùn)作過程中, 基金管理人可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等因素而影響其對相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢和證券價(jià)格走勢的判斷, 其選擇的投資標(biāo)的業(yè)績表現(xiàn)不一定優(yōu)于市場表現(xiàn)。

(2)操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 管理和操作風(fēng)險(xiǎn)

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基金管理人以及基金相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中, 因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn), 例如, 數(shù)據(jù)傳輸錯誤、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。

另外, 在本基金管理運(yùn)作過程中, 可能因?yàn)閿?shù)據(jù)傳輸?shù)牟患皶r或者計(jì)算過程中出現(xiàn)的誤差而導(dǎo)致基金單位凈值的誤差。

4.(1)基金托管人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

雖基金托管人相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理, 但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管條例。如在基金存續(xù)期間托管人無法繼續(xù)從事保管業(yè)務(wù), 則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。

(2)證券、期貨經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

按照我國金融監(jiān)管法規(guī)規(guī)定, 證券、期貨公司須獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券經(jīng)營資格方可從事證券、期貨業(yè)務(wù)。雖證券、期貨經(jīng)紀(jì)商相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理, 但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管條例。如在基金存續(xù)期間證券、期貨經(jīng)紀(jì)商無法繼續(xù)從事證券、期貨業(yè)務(wù), 則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。

(3)其他機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

在基金的存續(xù)期限內(nèi), 基金管理人因履行受托職責(zé)的需要可能聘請其他機(jī)構(gòu)為基金提供估值、核算、注冊登記等相關(guān)的服務(wù)。如果該其他機(jī)構(gòu)在基金的存續(xù)期限內(nèi)無法從事相應(yīng)的業(yè)務(wù), 則可能對基金財(cái)產(chǎn)帶來風(fēng)險(xiǎn)。

5.相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

其他風(fēng)險(xiǎn)

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(1)戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可預(yù)知的意外事件可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失。

(2)金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn), 可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失。

(二)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

1.2.第八節(jié)基金登記機(jī)構(gòu)

登記機(jī)構(gòu)是辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為基金管理人或接受基金管理人委托辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

本基金登記機(jī)構(gòu):

國信證券股份有限公司 法定代表人：

辦公地址：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

投資者請?jiān)敿?xì)閱讀登記機(jī)構(gòu)有關(guān)份額登記的業(yè)務(wù)規(guī)則?；鸸芾砣瞬怀兄Z基金財(cái)產(chǎn)不受損失, 亦不承諾基金資金的最低收益?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金文件的約定管理運(yùn)用或處分基金財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的, 其損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

第三篇：華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金

基金合同

基金管理人：華夏基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

目錄

一、前言和釋義..........................................................................................................................1

二、基金的基本情況...................................................................................................................4

三、基金份額的發(fā)售...................................................................................................................5

四、基金備案..............................................................................................................................6

五、基金份額的申購與贖回.........................................................................................................7

六、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)................................................................................................12

七、基金份額持有人大會..........................................................................................................18

八、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.......................................................................23

九、基金的托管........................................................................................................................24

十、基金份額的登記結(jié)算..........................................................................................................24

十一、基金的投資.....................................................................................................................25

十二、基金的財(cái)產(chǎn).....................................................................................................................29

十三、基金資產(chǎn)估值.................................................................................................................30

十四、基金費(fèi)用與稅收..............................................................................................................33

十五、基金的收益與分配..........................................................................................................35

十六、基金的會計(jì)與審計(jì)..........................................................................................................36

十七、基金的信息披露..............................................................................................................36

十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.......................................................................40

十九、業(yè)務(wù)規(guī)則........................................................................................................................42

二十、違約責(zé)任........................................................................................................................42 二

十一、爭議的處理和適用的法律............................................................................................43 二

十二、基金合同的效力..........................................................................................................43 二

十三、其他事項(xiàng).....................................................................................................................43

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

一、前言和釋義

前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范華夏滬深300指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運(yùn)作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。

《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)?！痘鸷贤返漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認(rèn)和接受?！痘鸷贤返漠?dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

《基金合同》應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

釋義

《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

本合同、《基金合同》： 《華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》及對本合同的任中國：

法律法規(guī)：

《基金法》： 《銷售辦法》： 《運(yùn)作辦法》： 《信息披露辦法》： 元：

基金或本基金： 招募說明書：

托管協(xié)議：

發(fā)售公告： 《業(yè)務(wù)規(guī)則》： 中國證監(jiān)會： 銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)： 基金管理人： 基金托管人： 基金份額持有人：

基金代銷機(jī)構(gòu)：

銷售機(jī)構(gòu)： 基金銷售網(wǎng)點(diǎn)： 登記結(jié)算業(yè)務(wù)：

何有效的修訂和補(bǔ)充。

中華人民共和國（僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）。

中國現(xiàn)時有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

《中華人民共和國證券投資基金法》。《證券投資基金銷售管理辦法》。《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》?！蹲C券投資基金信息披露管理辦法》。中國法定貨幣人民幣元。

依據(jù)《基金合同》所募集的華夏滬深300指數(shù)證券投資基金 《華夏滬深300指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其定期的更新。

基金管理人與基金托管人簽訂的《華夏滬深300指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充。

《華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》。《華夏基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》。中國證券監(jiān)督管理委員會。

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)。華夏基金管理有限公司。中國工商銀行股份有限公司。

根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者。

符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)

基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu)。

基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)?；鸬怯洝⒋婀?、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：

華夏基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

《基金合同》當(dāng)事人： 受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)個人投資者：

機(jī)構(gòu)投資者：

合格境外機(jī)構(gòu)投資者：投資者：

基金合同生效日：

募集期： 基金存續(xù)期： 日/天： 月： 工作日： 開放日： T日： T+n日： 認(rèn)購： 發(fā)售： 申購：

贖回： 的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人。

符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體和其他組織。

符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法

律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱。

基金募集達(dá)到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日。

自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月的期限?！痘鸷贤飞Ш蠛戏ù胬m(xù)的不定期之期間。公歷日。公歷月。

上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日。

自T日起第n個工作日（不包含T日），n指自然數(shù)。在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的行為。在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購自《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理。

基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，要求基金管理人購

巨額贖回：

基金賬戶：

交易賬戶：

轉(zhuǎn)托管：

基金轉(zhuǎn)換：

定期定額投資計(jì)劃：基金收益：

基金資產(chǎn)總值：

基金資產(chǎn)凈值： 基金資產(chǎn)估值：

指定媒體： 不可抗力：

（一）基金名稱

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

回基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理。

在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的10%時的情形。

基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有的由該登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算的開放式基金份額情況的賬戶。

各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶。

投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶轉(zhuǎn)入另一銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的業(yè)務(wù)。

基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效的公告規(guī)定的條件，向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的某一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由同一登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為。

投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式。

基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收益、證券持有期間的公允價(jià)值變動、銀行存款利息以及其他收入。

基金所擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。

計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。

二、基金的基本情況

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金

（二）基金的類別 股票型證券投資基金

（三）基金的運(yùn)作方式 契約型開放式

（四）基金的投資目標(biāo)

采用指數(shù)化投資方式，追求對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，獲得與標(biāo)的指數(shù)收益相似的回報(bào)及適當(dāng)?shù)钠渌找妗?/p>

（五）標(biāo)的指數(shù)

本基金的標(biāo)的指數(shù)為滬深300指數(shù)。

如果中證指數(shù)有限公司變更或停止滬深300指數(shù)的編制及發(fā)布、或滬深300指數(shù)由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法發(fā)生重大變更等原因?qū)е聹?00指數(shù)不宜繼續(xù)作為標(biāo)的指數(shù)，或市場有其他更適合投資的指數(shù)，基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，變更基金的標(biāo)的指數(shù)。

（六）基金的最低募集份額總額 本基金的最低募集份額總額為2億份。

（七）基金份額初始面值和認(rèn)購費(fèi)用 本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。

本基金認(rèn)購費(fèi)率最高不超過5%，具體費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。

（八）基金存續(xù)期限 不定期

三、基金份額的發(fā)售

本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。

（一）募集期

自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間見《招募說明書》及《發(fā)售公告》。

（二）發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。

（三）發(fā)售方式和銷售渠道

本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式。基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。

基金發(fā)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

（四）認(rèn)購費(fèi)用

本基金以認(rèn)購金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購費(fèi)率最高不超過認(rèn)購金額的5%，具體在招募說明書中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

（五）募集期利息的處理方式

《基金合同》生效前，投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入專門賬戶，不得動用。認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

（六）基金認(rèn)購份額的計(jì)算

1、基金認(rèn)購份額的具體計(jì)算方式見本基金招募說明書。

2、認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

3、本基金的認(rèn)購費(fèi)率將按照《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》的規(guī)定，參照行業(yè)慣例，結(jié)合市場實(shí)際情況收取。具體費(fèi)率詳見本基金的招募說明書和發(fā)售公告。

（七）基金份額的認(rèn)購和持有限額

基金管理人可以對每個賬戶的認(rèn)購和持有基金份額進(jìn)行限制，具體限制請參見招募說明書或相關(guān)公告。

四、基金備案

（一）基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購戶數(shù)不少于200戶的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

《基金合同》生效時，認(rèn)購款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。

（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果《基金合同》不能生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因并報(bào)送解決方案。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

五、基金份額的申購與贖回

（一）申購與贖回場所

本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。

基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。

（二）申購與贖回的開放日及時間

本基金的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間內(nèi)開始辦理，基金管理人應(yīng)在開始辦理申購贖回的具體日期前2日在指定媒體公告。

申購和贖回的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外），投資者應(yīng)當(dāng)在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間以銷售機(jī)構(gòu)公布的時間為準(zhǔn)。

若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整應(yīng)在實(shí)施日2日前在指定媒體公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、贖回遵循“先進(jìn)先出”的原則，即按照投資者認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；

4、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)；

5、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

6、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向基金銷售機(jī)構(gòu)提出申購或贖回的申請。

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

投資者在申購本基金時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。

2、申購和贖回申請的確認(rèn)

T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后（包括該日）投資者應(yīng)向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。

基金銷售機(jī)構(gòu)申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購申請。申購的確認(rèn)以基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

3、申購和贖回的款項(xiàng)支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項(xiàng)將退回投資者賬戶。

投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項(xiàng)的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并提前公告。

（五）申購與贖回的數(shù)額限制

1、本基金申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。

2、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

（六）申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用

1、本基金的申購費(fèi)用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。在申購時收取的申購費(fèi)稱為前端申購費(fèi)，在贖回時收取的申購費(fèi)稱為后端申購費(fèi)。

2、本基金的贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、登記結(jié)算費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額歸基金財(cái)產(chǎn)，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于25%。

3、本基金申購費(fèi)率最高不超過5%，贖回費(fèi)率最高不超過5%。

4、本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前2個工作日在指定媒體公告。

5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對特定交易方式（如網(wǎng)上交易）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。

（七）申購份額與贖回金額的計(jì)算

1、本基金基金份額凈值的計(jì)算：

T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

2、申購份額、余額的處理方式：

本基金申購份額的計(jì)算詳見招募說明書。申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，申購份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

3、贖回金額的處理方式：

本基金贖回金額的計(jì)算詳見招募說明書。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

（八）申購和贖回的登記結(jié)算

投資者申購基金成功后，基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理登記結(jié)算手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

投資者贖回基金成功后，基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記結(jié)算手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記結(jié)算辦理時間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前3個工作日在指定媒體公告。

（九）拒絕或暫停申購的情形及處理方式

除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請：

1、不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；

2、證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計(jì)算；

3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況；

4、因基金收益分配、或基金投資組合內(nèi)某個或某些證券即將上市或進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)繼續(xù)接受申購可能會影響或損害已有基金份額持有人利益的；

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他可暫停申購的情形；

7、個別投資者的申購、贖回過于頻繁，導(dǎo)致基金的交易費(fèi)用和變現(xiàn)成本增加，或使得基金管理人無法順利實(shí)施投資策略，繼續(xù)接受其申購可能對其他基金份額持有人的利益產(chǎn)生損害；

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8、基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。

發(fā)生上述情形之一的，申購款項(xiàng)將全額退還投資者。發(fā)生上述1到6項(xiàng)暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒體刊登暫停申購公告。

（十）暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式

除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項(xiàng)：

1、不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項(xiàng)；

2、證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；

4、因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個或2個以上開放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；

5、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項(xiàng)，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。

同時，在出現(xiàn)上述第4款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項(xiàng)，最長不超過20個工作日，并在指定媒體公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。

暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時在指定媒體上刊登暫停贖回公告。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。

（十一）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不

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低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價(jià)格為下一個開放日的價(jià)格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)通過指定媒體或代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體公告。

（十二）重新開放申購或贖回的公告

如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次。當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

（十三）基金的轉(zhuǎn)換

為方便基金份額持有人，未來在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的、且由同一登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他基金之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。

（十四）轉(zhuǎn)托管

本基金目前實(shí)行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶進(jìn)行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

（十五）定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。

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（十六）基金的非交易過戶

非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。

基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必須提供基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。

基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。（十七）基金的凍結(jié)與解凍

基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求來決定是否凍結(jié)。在國家有權(quán)機(jī)關(guān)作出決定之前，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益先行一并凍結(jié)。被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。

（十八）未來，若條件允許，在不損害持有人利益的前提下，本基金可在交易所交易、進(jìn)行場內(nèi)申購、贖回，不需召開持有人大會。

六、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

（一）基金管理人

1、基金管理人簡況

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū) 法定代表人：凌新源 設(shè)立日期：1998年4月9日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本：1.38億元 存續(xù)期限：100年

2、基金管理人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1）依法募集基金；

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（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（17）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金管理人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

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管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；（10）編制半和基金報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

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為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?4）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人

1、基金托管人簡況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號 法定代表人：姜建清 成立時間：1984年1月1日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）

注冊資本：人民幣334,018,850,026元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號

2、基金托管人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；

（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；

（6）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金

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投資債券的后臺匹配及資金的清算；

（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（9）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金托管人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度、半和基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管

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機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

（1）遵守法律法規(guī)、《基金合同》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》以及其他有關(guān)規(guī)定；

（2）繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；（3）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?/p>

（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

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（7）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。

七、基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：（1）終止《基金合同》；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

（6）變更基金類別；

（7）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；

（8）變更基金份額持有人大會程序；

（9）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（10）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項(xiàng)。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；

（4）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、收益分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（7）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

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集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30天，在指定媒體公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點(diǎn)、方式和會議形式；（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決形式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對書面

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表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票結(jié)果。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，按規(guī)定進(jìn)行公告。

（2）大會召集人按本基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同地稱為“監(jiān)督人”）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。

（3）會議召集人按規(guī)定收取基金份額持有人的書面表決意見；并在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督的，不影響表決效力。

（4）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

（5）上述第（4）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定。

（6）會議通知公布前報(bào)中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、證件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內(nèi)在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成的決議有效。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

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采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人，但如基金管理人或基金托管人授權(quán)代表未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。如監(jiān)督人經(jīng)通知拒派代表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。

基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)在指定媒體公告?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

（九）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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八、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

1、基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：（1）被依法取消基金管理資格；（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

（4）法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的其他情形。

2、基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：（1）被依法取消基金托管資格；（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

（4）法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表決通過；

（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；（4）核準(zhǔn)：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；

（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2個工作日內(nèi)在指定媒體公告；

（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報(bào)中國證監(jiān)會備案；

（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

2、基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表決通過；

（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；（4）核準(zhǔn)：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；

（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2個工作日內(nèi)在指定媒體公告；

（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報(bào)中國證監(jiān)會備案。

3、基金管理人與基金托管人的同時更換

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定予以公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

九、基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開始。

十、基金份額的登記結(jié)算

（一）基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)

本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持

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有人名冊等。

（二）基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的權(quán)利 基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記結(jié)算費(fèi)；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記結(jié)算業(yè)務(wù)的辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在指定媒體上公告；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

（四）基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù) 基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)；

3、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

十一、基金的投資

（一）投資目標(biāo)

采用指數(shù)化投資方式，追求對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，獲得與標(biāo)的指數(shù)收益相似的回報(bào)及適當(dāng)?shù)钠渌找妗?/p>

（二）投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股、新股、華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

固定收益產(chǎn)品、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種的（如ETF、股票指數(shù)期貨等金融產(chǎn)品），基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資于股票組合的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其中投資于相關(guān)標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的組合比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%?；鸪钟鞋F(xiàn)金以及到期日在1年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

（三）投資理念

未來，我國將繼續(xù)保持平穩(wěn)較快發(fā)展，中國經(jīng)濟(jì)以及資本市場仍然面臨良好的發(fā)展前景，而指數(shù)化投資可以以最低的成本和較低的風(fēng)險(xiǎn)獲取市場平均水平的長期回報(bào)。

標(biāo)的指數(shù)具有良好的市場代表性、流動性與藍(lán)籌特征，通過選擇合理的指數(shù)復(fù)制方法，可以有效控制基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差，從而滿足投資者多樣化的投資需求，并力爭在長期內(nèi)為投資者帶來較好的投資回報(bào)。

（四）投資策略

本基金主要采取復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動對股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)地調(diào)整。但因特殊情況（比如市場流動性不足、個別成份股被限制投資等）導(dǎo)致本基金無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將搭配使用其他合理方法（如買入非成份股等）進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?/p>

本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。開放式指數(shù)基金跟蹤誤差的來源包括對受限成份股的替代投資、成份股調(diào)整時的交易策略以及基金每日現(xiàn)金流入/流出的建倉/變現(xiàn)策略、成份股股息的再投資策略等?；鸸芾砣藢⑼ㄟ^對這些因素的有效管理，追求實(shí)現(xiàn)正的跟蹤偏離。

此外，本基金還將積極參與風(fēng)險(xiǎn)低且可控的新股申購、債券回購等投資，以增加收益。如未來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許，本基金還將投資于期權(quán)、期貨、ETF以及其他與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股相關(guān)的金融產(chǎn)品，投資目標(biāo)是替代跟蹤標(biāo)的指數(shù)的成份股及被選成份股，使基金的投資組合更緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)?；饠M投資于新的金融產(chǎn)品的，需將有關(guān)投資方案通知基金托管人，并在報(bào)中國證監(jiān)會備案后公告。

（五）投資管理體制

基金管理人實(shí)行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理制。基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金的日常投資運(yùn)作，基金投資的重大事項(xiàng)需向投資決策委員會報(bào)告。

（六）投資程序

1、研究、決策、組合構(gòu)建、交易、評估、組合維護(hù)的有機(jī)配合共同構(gòu)成了本基金的投資管理程序。嚴(yán)格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（1）研究：基金經(jīng)理、研究人員依托公司整體研究平臺，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果開展指數(shù)跟蹤、成份股公司行為等相關(guān)信息的搜集與分析、流動性分

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析、誤差及其歸因分析等工作，撰寫研究報(bào)告，作為基金投資決策的重要依據(jù)。

（2）投資決策：投資決策委員會依據(jù)研究報(bào)告，定期召開或遇重大事項(xiàng)時召開投資決策會議，決策相關(guān)事項(xiàng)。基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，每日進(jìn)行基金投資管理的日常決策。

（3）組合構(gòu)建：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)，結(jié)合研究報(bào)告，基金經(jīng)理構(gòu)建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下，基金經(jīng)理將采取適當(dāng)?shù)姆椒ǎ越档唾I入成本、控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

（4）交易執(zhí)行：交易管理部負(fù)責(zé)具體執(zhí)行交易，同時履行一線監(jiān)控的職責(zé)。（5）投資績效評估：風(fēng)險(xiǎn)管理部定期和不定期對基金進(jìn)行投資績效評估，并提供相關(guān)報(bào)告?？冃гu估能夠確認(rèn)組合是否實(shí)現(xiàn)了投資預(yù)期、組合誤差的來源及投資策略成功與否，基金經(jīng)理可以據(jù)此檢討投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。

（6）組合監(jiān)控與調(diào)整：基金經(jīng)理將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動，結(jié)合成份股基本面情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績效評估的結(jié)果，對投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)。

（七）投資限制

1、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；

（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（8）當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可相應(yīng)調(diào)整投資禁止行為的規(guī)定，不受上述規(guī)定的限制。

2、投資組合限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

（1）本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（2）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同

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一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；

（3）本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；（4）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。

《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制的，履行適當(dāng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定，不受上述限制。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

（八）業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×95%＋1%（指年收益率，評價(jià)時應(yīng)按期間折算）。

滬深300指數(shù)是中證指數(shù)公司依據(jù)國際指數(shù)編制標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合中國市場的實(shí)際情況編制的滬深兩市統(tǒng)一指數(shù)，其流動性高，可投資性強(qiáng)，綜合反映了中國證券市場最具市場影響力的一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)的整體狀況，適合作為本基金的標(biāo)的指數(shù)。

如果中證指數(shù)有限公司變更或停止滬深300指數(shù)的編制及發(fā)布、或滬深300指數(shù)由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法發(fā)生重大變更等原因?qū)е聹?00指數(shù)不宜繼續(xù)作為標(biāo)的指數(shù)，或市場有其他更適合投資的指數(shù)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，變更本基金的標(biāo)的指數(shù)，相應(yīng)更換基金名稱和業(yè)績比較基準(zhǔn)，并在報(bào)中國證監(jiān)會備案后及時公告。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時，本基金可以在報(bào)中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。

若基金變更投資比例范圍約定，基金管理人可相應(yīng)變更基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的權(quán)重構(gòu)成，無需召開基金份額持有人大會，但基金管理人應(yīng)取得基金托管人同意后，報(bào)中國證監(jiān)會備案。

（九）風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金屬于股票基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。

（十）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法

1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；

3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；

4、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益。

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

（十一）基金的融資融券

本基金可以根據(jù)屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券。

（十二）未來，如果基金管理人推出滬深300ETF，在不改變本基金投資目標(biāo)的前提下，本基金轉(zhuǎn)為滬深300ETF的聯(lián)接基金。ETF聯(lián)接基金是指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金。

十二、基金的財(cái)產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

其構(gòu)成主要有：

1、銀行存款及其應(yīng)計(jì)利息；

2、結(jié)算備付金及其應(yīng)計(jì)利息；

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金及其應(yīng)收利息；

4、應(yīng)收證券交易清算款；

5、應(yīng)收申購款；

6、股票投資及其估值調(diào)整；

7、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計(jì)利息；

8、權(quán)證投資及其估值調(diào)整；

9、其他投資及其估值調(diào)整；

10、其他資產(chǎn)等。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

本基金以基金托管人的名義開立資金結(jié)算賬戶和托管專戶用于基金的資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶、以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶并報(bào)中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)和基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)；基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金代銷機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)

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人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵消；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵消。

十三、基金資產(chǎn)估值

（一）估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)價(jià)值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

（二）估值日

本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。

（三）估值對象

基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負(fù)債。

（四）估值程序

基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計(jì)賬目的核對同時進(jìn)行。

（五）估值方法

本基金按以下方式進(jìn)行估值：

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因

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素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。

根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。

（六）基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯誤的處理

基金份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯誤實(shí)際發(fā)生時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)錯誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會備案；當(dāng)估值錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯人追償。

關(guān)于差錯處理，本合同的當(dāng)事人按照以下約定處理：

1、差錯類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、或代理銷售

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機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2、差錯處理原則

（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正差錯發(fā)生的費(fèi)用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的由差錯責(zé)任方承擔(dān)；若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

（2）差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。

（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。

（5）差錯責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯方追償。

（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。

（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。

3、差錯處理程序

差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責(zé)

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任方；

（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估；（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正；

（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計(jì)算錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會；基金管理人及基金托管人基金份額凈值計(jì)算錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

（七）暫停估值的情形

1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時；

3、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

（八）特殊情形的處理

1、基金管理人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；

2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

十四、基金費(fèi)用與稅收

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；

5、基金份額持有人大會費(fèi)用；

6、基金的證券交易費(fèi)用；

7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

8、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。本基金終止清算時所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

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H＝E×0.5%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下： H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

上述“

（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－7項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

（四）費(fèi)用調(diào)整

基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、基金銷售費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。

調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率須召開基金份額持有人大會審議，但根據(jù)法律法規(guī)或證監(jiān)會的要求提高管理費(fèi)、托管費(fèi)的情形除外；調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前2日在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上公告。

（五）基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

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十五、基金的收益與分配

（一）基金收益的構(gòu)成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收益、證券持有期間的公允價(jià)值變動、銀行存款利息以及其他收入。因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤為截至收益分配基準(zhǔn)日未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截至日）的時間不得超過15個工作日，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按分紅權(quán)益再投資日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額（具體以屆時的基金分紅公告為準(zhǔn)）進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在遵守法律法規(guī)的前提下，基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可對基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并及時公告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人按法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會備案并公告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按分紅權(quán)益再投資日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額（具體以屆時的基金分紅公告為準(zhǔn)）。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

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十六、基金的會計(jì)與審計(jì)

（一）基金會計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會計(jì)為公歷的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以書面方式確認(rèn)。

（二）基金的審計(jì)

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托管人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒體公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

十七、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

（二）信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指定的媒體和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

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3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）公開披露的基金信息 公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募說明書登載在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（1）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金管理人在每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上；基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送更新的招募說明書，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書面說明。

（2）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上登載《基金合同》生效公告。

4、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日的次日，通過網(wǎng)站、37

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半和最后一個市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。基金管理人應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上。

5、基金份額申購、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

6、基金定期報(bào)告，包括基金報(bào)告、基金半報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金報(bào)告，并將報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將報(bào)告摘要登載在指定媒體上?；饒?bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金半報(bào)告，并將半報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半報(bào)告摘要登載在指定媒體上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半報(bào)告或者報(bào)告。

基金定期報(bào)告在公開披露的第2個工作日，分別報(bào)中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

7、臨時報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決議；（2）終止《基金合同》；（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（4）更換基金管理人、基金托管人；

（5）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；（6）基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；（7）基金募集期延長；

（8）基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；

（9）基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十；

（10）基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過百分之三十；

（11）涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；（12）基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；

（13）基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；

（14）重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；（15）基金收益分配事項(xiàng)；

（16）管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；（17）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；（18）基金改聘會計(jì)師事務(wù)所；（19）變更基金銷售機(jī)構(gòu)；（20）更換基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；（21）本基金開始辦理申購、贖回；

（22）本基金申購、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更；（23）本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；

（24）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；（25）本基金暫停接受申購、贖回；（26）本基金重新開始辦理申購、贖回；（27）基金份額的拆分；（28）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；（29）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

8、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

（六）信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

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基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定媒體中選擇披露信息的報(bào)刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

（七）信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。

基金定期報(bào)告公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以供公眾查閱、復(fù)制。

十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、以下變更《基金合同》的事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：（1）更換基金管理人；（2）更換基金托管人；

（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；（4）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

（5）變更基金類別；

（6）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；

（7）變更基金份額持有人大會召開程序；（8）終止《基金合同》；

（9）其他可能對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。

但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

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（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；

（4）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、收益分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（7）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，自持有人大會決議生效之日起在指定媒體公告。

（二）《基金合同》的終止

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見書；

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（6）將清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；（7）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果于《基金合同》終止并報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

十九、業(yè)務(wù)規(guī)則

基金份額持有人應(yīng)遵守《華夏基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）?！稑I(yè)務(wù)規(guī)則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，但《業(yè)務(wù)規(guī)則》的修改若實(shí)質(zhì)修改了《基金合同》，則應(yīng)召開基金份額持有人大會，對《基金合同》的修改達(dá)成決議。

二十、違約責(zé)任

（一）因《基金合同》當(dāng)事人的違約行為造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的，由違約的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬《基金合同》當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實(shí)際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

1、基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等；

2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等；

3、不可抗力。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接損失。

（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

二十一、爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

《基金合同》受中國法律管轄。

二十二、基金合同的效力

《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人住所。投資者可登錄基金管理人和基金托管人網(wǎng)站查詢。

二十三、其他事項(xiàng)

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。

本頁無正文，為《華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》簽字頁。

《基金合同》當(dāng)事人蓋章及其法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日

基金管理人：華夏基金管理有限公司（章）

法定代表人或授權(quán)代表：

（簽字）

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司（章）

法定代表人或授權(quán)代表：

（簽字）

簽訂地點(diǎn)：中國北京

簽 訂 日：二〇〇

****年**月**日

第四篇：私募基金招募說明書（經(jīng)典模板）

XXXXX債權(quán)資產(chǎn)投資基金（一期）

招募說明書

XXXX投資管理有限公司

重要提示

本基金管理人──XXXX投資管理有限公司保證《XXXX一號XX債權(quán)資產(chǎn)投資基金（一期）招募說明書》（以下簡稱“本說明書”）內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金符合《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

本說明書屬于商業(yè)機(jī)密，除管理人授權(quán)，任何機(jī)構(gòu)和個人不得復(fù)制、復(fù)印或向第三方傳播本說明書的全部或部分內(nèi)容，管理人對此保留追訴的權(quán)利。

本說明書系提供給潛在投資者的保密文件，以便于潛在投資者考慮投資指定的基金，不可用于其他用途。

在進(jìn)行投資決策時，投資者須依賴于自己對本基金合同條款的判斷，包括與之相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和收益。

投資者應(yīng)當(dāng)以其合法所有或有合法處分權(quán)的資金認(rèn)購本基金，確?；鹭?cái)產(chǎn)來源合法，不得損害國家、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

一、產(chǎn)品要素

產(chǎn)品名稱

XXXX一號XX債權(quán)資產(chǎn)投資基金（一期）

產(chǎn)品類型

全程封閉型固定收益類基金

基金管理人

XXXX投資管理有限公司

托管人

XX銀行股份有限公司XX分行

認(rèn)購金額

人民幣100萬元起，超過部分按人民幣5萬元的整數(shù)倍增加。

基金存續(xù)期

12個月，自本基金成立之日起計(jì)算。

規(guī)模

基金總規(guī)模不超過人民幣2000萬元。

資金用途

個人XX債權(quán)、私募投資基金、信托、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行短期理財(cái)及銀行存款。本基金資金不得用于場內(nèi)交易。

投資者

預(yù)期年化收益

預(yù)期收益率：10%/年

基金收費(fèi)

管理費(fèi)：基金總額的2%/年；托管費(fèi)：基金總額的0.2%/年；銷售服務(wù)費(fèi)：1%

基金利益的分配

基金存續(xù)期滿，基金投資人按投資比例獲得基金凈收益（基金收益總額扣除基金費(fèi)用）不超過10%（含10%）的部分,管理人收取超額部分的業(yè)績報(bào)酬。

資金退出

1.持有到期；

2.管理人宣告提前結(jié)束；

3.份額轉(zhuǎn)讓。

二、基金投資策略

近年來，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以及消費(fèi)者觀念的轉(zhuǎn)變，XX交易市場規(guī)模逐年遞增。與此同時，與XX交易密切相關(guān)的金融服務(wù)市場也愈發(fā)活躍。鑒于XX市場的蓬勃態(tài)勢，平安銀行、浦發(fā)銀行等金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)開始大力進(jìn)軍XX金融市場，其中XX貸款已成為金融機(jī)構(gòu)必爭的優(yōu)質(zhì)債權(quán)資產(chǎn)。從目前的市場狀況來看，購X者在XX交易的過程中，主要可以通過兩種方式進(jìn)行X款墊付，包括：銀行貸款及民間借貸。而從放款時效角度出發(fā)，為快速完成交易流程，時間敏感型購X人往往會選擇民間借貸的方式進(jìn)行操作。鑒于這樣的形勢，目前市場中已積累沉淀了大X的個人XX債權(quán)資產(chǎn)。XX債權(quán)資產(chǎn)，因借款人還款意愿良好，單件債權(quán)資產(chǎn)規(guī)模較小、處置方便等優(yōu)勢，已成為了債權(quán)資產(chǎn)中不可多得的稀有品種。

XXXX一號XX債權(quán)資產(chǎn)投資基金（一期）（以下簡稱“本基金”）擬募集資金主要投資購買市場中已形成的XX債權(quán)資產(chǎn)。為充分控制投資風(fēng)險(xiǎn)，本基金對債權(quán)選擇制定了較為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)：

1、債權(quán)形成的原始額度（包含已償還和未償還本金部分之和）不高于債權(quán)標(biāo)的物市場實(shí)際價(jià)值（由專業(yè)三方人員評測，通常為XX成交價(jià)格的80%-90%）的70%；

2、債權(quán)所涉及XXXXX辦理了嚴(yán)格符合法律標(biāo)準(zhǔn)的抵押手續(xù)；

3、債權(quán)所涉及XX在債權(quán)存續(xù)期間XXXX；

4、單件債權(quán)初始額度不超過50萬元人民幣；

5、債權(quán)對應(yīng)每一債務(wù)人具備充分的還款意愿及充足還款來源；

6、債務(wù)人約定還款方式需為月度等額本息方式。

三、基金運(yùn)作說明

（一）收益實(shí)現(xiàn)方式

基金通過債務(wù)人按照借款合同約定利率還款以及債權(quán)關(guān)系轉(zhuǎn)讓兩種方式實(shí)現(xiàn)收益。其中債務(wù)人按約定利率等額本息還款，基金管理人在扣除各項(xiàng)運(yùn)營成本及基金費(fèi)用后，將資金歸集至基金賬戶，實(shí)現(xiàn)收益；基金管理人通過債權(quán)轉(zhuǎn)讓方式，將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給潛在受讓人，在扣除各項(xiàng)運(yùn)營成本及基金費(fèi)用后，亦能實(shí)現(xiàn)收益。

（二）基金運(yùn)作流程

1、成立有限合伙公司

本基金以有限合伙形式成立項(xiàng)目公司，基金管理人作為普通合伙人，基金投資人作為有限合伙人。其中，基金投資人購買的基金份額作為資本金注入有限合伙企業(yè)的基金托管賬戶，由托管人負(fù)責(zé)監(jiān)管基金的使用。

2、選取債權(quán)標(biāo)的基金管理人按照本基金說明書中的投資策略，對市場中已形成的債權(quán)進(jìn)行篩選；

3、盡職調(diào)查

基金管理人將委托專業(yè)機(jī)構(gòu)，對已篩選的債權(quán)標(biāo)的進(jìn)行相關(guān)核驗(yàn)，確保債權(quán)真實(shí)發(fā)生，債務(wù)債權(quán)關(guān)系以及交易相關(guān)手續(xù)符合法律規(guī)定，債權(quán)實(shí)際情況符合基金投資策略所涉及標(biāo)準(zhǔn)，且所有交易憑證或復(fù)印件完好無損。

4、債權(quán)資金回收、轉(zhuǎn)讓及處置

購買相應(yīng)債權(quán)標(biāo)的后，……。

四、基金管理與結(jié)算

（一）基金管理

本基金以有限合伙形式成立，基金投資人作為有限合伙人，基金管理人作為普通合伙人。普通合伙人作為基金管理者負(fù)責(zé)信息披露、計(jì)算基金凈值、監(jiān)督和協(xié)調(diào)運(yùn)作過程中各個環(huán)節(jié)的進(jìn)度和效果，承擔(dān)無限責(zé)任。有限合伙人作為投資者，參與產(chǎn)品收益分配，但不參與基金的投資決策和管理。

（二）基金結(jié)算

由于債權(quán)標(biāo)的集合涉及多個分散債權(quán)，所以各個債權(quán)的購買及實(shí)現(xiàn)回款的周期不能統(tǒng)一。在基金到期前，為保障資金使用效率，提高基金收益能力，基金托管賬戶閑置及回款資金將用于購買全新個人XX債權(quán)資產(chǎn)，或投資于私募基金、信托、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行短期理財(cái)及銀行存款等金融工具?；鸬狡诤?，基金管理人將一次性結(jié)算各方本金及相應(yīng)收益。

五、基金募集

在本基金《合伙協(xié)議》簽訂之后，各合伙人將按照《合伙協(xié)議》的要求繳付出資，即：出資須在收到普通合伙人發(fā)出的繳付出資通知后，按照繳付出資通知的要求在付款日（自發(fā)出該等繳付出資通知之日起第十個工作日為付款日）或之前將相應(yīng)出資款足額繳付至普通合伙人指定的基金工商登記注冊驗(yàn)資賬戶。

六、認(rèn)購流程

（一）第一階段：認(rèn)購意向或承諾

1、基金投資人收到并研究基金募集說明書等資料，與基金管理人溝通，做出認(rèn)購與否的決定；

2、認(rèn)購者簽署《預(yù)約認(rèn)購意向書》，確定認(rèn)購主體、認(rèn)購數(shù)X，并繳納認(rèn)購額的5%的保證金；

3、基金管理人根據(jù)認(rèn)購情況和基金規(guī)模，確定投資人及份額。

（二）第二階段：正式認(rèn)購

1、舉行基金發(fā)起大會，商討基金管理章程，及信息披露事宜，簽署有關(guān)文件；

2、基金投資人提交文件和辦理手續(xù)，同時提交法人營業(yè)執(zhí)照或個人身份證復(fù)印件；

3、募集資金打入基金募集賬戶（基金工商登記注冊驗(yàn)資賬戶）?；鹉技Y(jié)束之前，任何人無權(quán)動用。募集期產(chǎn)生的利息為銀行同期活期儲蓄利息，基金募集結(jié)束后，計(jì)入基金資產(chǎn)，募集結(jié)束后資金轉(zhuǎn)入托管賬戶。

七、基金風(fēng)險(xiǎn)

政策風(fēng)險(xiǎn)：在基金存續(xù)期間，國家出臺相關(guān)政策，禁止債權(quán)類資產(chǎn)某類交易形式；

違約風(fēng)險(xiǎn)：債務(wù)人相關(guān)X輛用于從事非法作業(yè)，并導(dǎo)致債務(wù)人喪失還款能力且債權(quán)標(biāo)的損毀；

市場風(fēng)險(xiǎn)：XX市場交易X下降，導(dǎo)致無法購買足額債權(quán)標(biāo)的，或債權(quán)資產(chǎn)無法轉(zhuǎn)讓給足夠的潛在受讓人。

八、基金管理人介紹

XXXX投資管理有限公司（以下簡稱“XXXX”）成立于2015年，實(shí)繳注冊資本5000萬元人民幣，于2015年9月取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的《私募投資基金管理人登記證書》，登記成為私募投資基金管理人（登記編號：PXXXXXX）。

XXXX擁有一流的基金管理團(tuán)隊(duì)，公司主要從業(yè)人員來自國內(nèi)知名公募基金公司、信托公司、銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富，具有良好的投融資運(yùn)作能力，特別在債權(quán)、股權(quán)投資領(lǐng)域擁有非常扎實(shí)的研究水平及投資能力。公司致力于為高凈值客戶尋找優(yōu)質(zhì)投資機(jī)遇，滿足不同類型客戶在財(cái)富管理方面的全方位需求。

九、基金文件的解釋和說明

1、基金文件的解釋和說明以國家相關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)，若法律法規(guī)未規(guī)定，最終解釋和說明權(quán)歸管理人；

2、未經(jīng)管理人明確書面同意，投資者不得在任何文件中使用管理人的名稱或與之相似的任何名稱作為文件的一部分內(nèi)容，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。

XXXX投資管理有限公司

201

****年**月**日

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END

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第五篇：私募基金招募說明書

基金招募說明書

基金管理人。要細(xì)看說明書中對基金管理公司和公司高管的情況介紹，以及擬任基金經(jīng)理的專業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的介紹。

我們認(rèn)為，有六大要素最值得關(guān)注。

（1）基金類型。不同類型的基金具有不同的投資理念、投資目標(biāo)（是長期資本增值收益，還是穩(wěn)定的現(xiàn)金紅利分配）和投資風(fēng)格，對投資收益的追求與風(fēng)險(xiǎn)的控制也各不相同，對基金類型的判斷和認(rèn)定，將有助于投資者選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益目標(biāo)的基金進(jìn)行投資。

（2）基金管理人。招募說明書部分介紹了基金管理公司的情況、基金經(jīng)理的專業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。投資者應(yīng)考察基金經(jīng)理在該基金任職期的長短以及業(yè)績表現(xiàn)，如果其曾在其他基金任職，從其他基金過往的表現(xiàn)可了解其投資風(fēng)格以及投資效益。

（3）投資策略。投資策略是投資目標(biāo)的具體化，即描述基金將如何選擇股票、債券以及其他金融工具。比如，其挑選股票的標(biāo)準(zhǔn)是小型快速成長公司還是大型 績優(yōu)公司？持有債券的種類是國債還是企業(yè)債？目前多數(shù)基金還對投資組合中各類資產(chǎn)的比例作出限定。此外，招募說明書中提及的只是基金可能投資的范圍，至于 基金具體投資了什么證券，可通過每季度的投資組合公告了解。

（4）風(fēng)險(xiǎn)。理解風(fēng)險(xiǎn)對一個投資者是至關(guān)重要的?；鸸緫?yīng)該詳細(xì)說明其投資潛在的風(fēng)險(xiǎn)。例如，債券基金通常會重點(diǎn)分析其所投資債券的信用度，以及利 率變動對基金凈值的影響等。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，國內(nèi)的基金公司一般從市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等方面在招募書中進(jìn)行描述。

（5）費(fèi)用。基金的費(fèi)用主要有銷售費(fèi)用（申、認(rèn)購費(fèi)，贖回費(fèi)）、各種運(yùn)作費(fèi)和稅費(fèi)。這些費(fèi)用信息在招募說明書中有詳細(xì)說明，以便投資者比較各基金的費(fèi)用水平。

（6）過往業(yè)績。以往業(yè)績可以在一定程度上體現(xiàn)基金業(yè)績的連續(xù)性。開放式基金每6個月會發(fā)布公開說明書以更新招募說明書所披露的信息，其中經(jīng)營業(yè)績部 分會對基金歷史上單位凈值的最高值、最低值和期末值進(jìn)行回顧比較，有時也披露基金最近6個月的凈收益、資產(chǎn)凈值以及凈值增長率。

凱雷全球私募基金（中國區(qū)）招募說明書

一、緒言

1、凱雷全球私募基金（中國區(qū)）（簡稱“本基金”或“基金”）

2、招募說明書闡述了本基金的基金管理人、投資理念和策略、風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)等與基金相關(guān)的全部必要事項(xiàng)。

3、本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。承諾招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金 的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈 利，也不保證最低收益。

二、基金管理人信息

公司名稱：美國凱雷集團(tuán)the carlyle group

注冊地址：Washington, DC 1001 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC United States 辦公地址：Washington, DC 1001 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC United States

成立時間：1987年

私募基金網(wǎng)址：ｗｗｗ.carlylechina．ｃｏｍ

聯(lián)系方式：P +1 202 729 5626

F +1 202 347 1818

三、基金信息

基金名稱：凱雷全球私募基金（中國區(qū)）

基金類型：私募投資基金

基金最低面值：人民幣500元/股。

認(rèn)購對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資商和機(jī)構(gòu)投資商。

理財(cái)專家：凱雷全球投資基金有160名工商管理碩士、28名法學(xué)博士和12名哲學(xué)博士和醫(yī)學(xué)博士，他們都畢業(yè)于世界上最有聲望的哈佛、耶魯?shù)让拼髮W(xué)。

投資范圍：凱雷投資集團(tuán)旗下管理著469億美元的資產(chǎn)，通過其旗下46只基金專業(yè)投資于國防和航天、汽車與運(yùn)輸、環(huán)境與能源、通信、醫(yī)療保健、信息技術(shù)（IT)、互聯(lián)網(wǎng)、房地產(chǎn)、電信、工業(yè)與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等行業(yè)。

四、投資決策基本原則

依據(jù)基金投資基本方針、投資范圍及投資限制等，擬訂基金投資策略及執(zhí)行投資計(jì)劃。適度控制風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)安全，并追求投資利潤的合理增長，最大限度地保障基金持有人的利益。

五、投資理念和投資策略

隨著中國經(jīng)濟(jì)正在全方位的融入世界經(jīng)濟(jì)，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關(guān)注。本基金借鑒凱雷集團(tuán)20余年來的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國際視野審視中國經(jīng) 濟(jì)發(fā)展，通過定性／定量嚴(yán)謹(jǐn)分析的有機(jī)結(jié)合，準(zhǔn)確把握國家／地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢，通過投資基金的靈活動態(tài) 配置，在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的基礎(chǔ)上，最大限度爭取基金投資的超額回報(bào)。

本基金在以長期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時機(jī)有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢下具有國際 優(yōu)勢的超速增長企業(yè)，通過適度主動投資，最終謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值，最終切實(shí)保證投資組合的流動性、穩(wěn)定性與收益性。

六、投資風(fēng)險(xiǎn)管理

基于適度主動投資的原則，本基金將使用跟蹤誤差技術(shù)，通過投資組合表現(xiàn)與業(yè)績基準(zhǔn)表現(xiàn)的動態(tài)比較，在把握本基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)來源的基礎(chǔ)上，按照調(diào)整資產(chǎn)配置比例、調(diào)整行業(yè)配置比例和調(diào)整個股配置比例的順序來控制本基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。

七、風(fēng)險(xiǎn)提示

投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要有政策風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，也可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。但是，凱雷集團(tuán)擁有完善的項(xiàng)目研究測算機(jī)構(gòu)和專業(yè)的財(cái)務(wù)分析測算機(jī)構(gòu)，我們只投資于那些具有高增長和高升值潛力的項(xiàng)目。

八、投資回報(bào)：

私募基金因其流動性不高，被視為長期投資，所以投資基金會高于公開市場的回報(bào)。同時，本基金運(yùn)用財(cái)務(wù)杠桿操作。一般情況下，基金運(yùn)作的財(cái)務(wù)杠桿倍數(shù)為 2－5倍，最高可達(dá)20倍以上，一旦出現(xiàn)緊急情況，杠桿倍數(shù)會更高。私募基金大規(guī)模運(yùn)用財(cái)務(wù)杠桿的目的是擴(kuò)

大資金規(guī)模，突破基金自有資金不足的限制，以獲得高額利潤。另外，私募基金經(jīng)營 機(jī)制靈活，沒有短期的利潤指標(biāo)和確定的資金投向限制，在投資工具、財(cái)務(wù)杠桿、投資策略等各個方面也沒有嚴(yán)格的限制，這樣，基金經(jīng)理就能在范圍更廣的投資領(lǐng) 域選擇投資目標(biāo)，以獲取長期的高額利潤。這樣您的投資回報(bào)也將更高。

九、信息披露

由于我們從事的是私募基金投資，這個行業(yè)性質(zhì)決定了我們不可能像股票一樣在證券市場上公開買賣。既然投資者希望獲得具有吸引力的回報(bào)率，那么基金經(jīng)理理所 當(dāng)然要求很高的自由度，投資過程以及投資策略都必須高度保密，以防抄襲。如果透明度太高，會使公司很難執(zhí)行投資策略，因?yàn)槿粼敿?xì)公布投資組合的比例，該基 金的成功秘訣將會被其它投資者狙擊或抄襲。同時，我們也將嚴(yán)格遵守我們的隱私政策，不向任何第三方透露您的銀行卡信息和其它相關(guān)財(cái)務(wù)信息。

十、基金投資程序

基金投資商欲投資本基金，需開立凱雷全球私募基金（中國區(qū)）帳戶，若已經(jīng)開立凱雷全球私募基金（中國區(qū)）帳戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。開立帳戶需提交您的相關(guān)信息： 必選項(xiàng)：工商銀行銀行卡號/帳號、開戶名、聯(lián)系電話、填寫自己的推薦人和商務(wù)中心登記處。

您提交基金開立帳戶成功后系統(tǒng)會自動分配一個投資點(diǎn)位，您將開始享受凱雷全球私募基金投資給你帶來的每一份收益。

私募基金招募說明書也可稱為“保密私募披露文件（Confidential Private Placement Disclosure Documents）”，是私募基金設(shè)立后，啟動資金募集工作的重要工作文件。

制作一份專業(yè)的私募基金招募說明書，主要包括如下內(nèi)容：

1）前言（Foreword）：概要描述資金募集目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、募資條件、募集說明

2）目錄（Table of Contents）：列名招募說明書所涵蓋的主要章節(jié)名稱

3）工業(yè)與市場數(shù)據(jù)（Industry and Market Data）：概要陳述項(xiàng)目所屬行業(yè)現(xiàn)狀與必要市場數(shù)據(jù)，并包括如下附錄(Exhibit Index)信息：

Exhibit A.項(xiàng)目公司未來5年行情信息（5 Year Pro Forma Information）

Exhibit B.保密投資者問卷（Form of Confidential Investor Questionnaire）

Exhibit C.認(rèn)購協(xié)議書（Form of Subscriptio Agreement）

4）發(fā)行簡介（Summary of the Offering）：主要陳述如下內(nèi)容：

公司介紹（The Company）

發(fā)行規(guī)模（Offering Size）

股份說明（Descriptio of Securities）

認(rèn)購說明（Subscription）

認(rèn)購結(jié)束（Closing）

發(fā)行期限（Offering Period）

收益使用（Use of Proceeds）

投資者適宜性（Investor Suitability）

風(fēng)險(xiǎn)因素（Risk Factors）

未售股份（Securities Outstanding）

附件說明（Attachments）

5）前瞻申明（Caution Concerning Forward-looking Statements）

6）風(fēng)險(xiǎn)因素（Risk Factors）：陳述本投資項(xiàng)目的具體風(fēng)險(xiǎn)因素

7）收益使用（Use of Proceeds）：陳述股份成功發(fā)行后所募集資金的使用途徑

8）轉(zhuǎn)售限制（Restrictions on Resale）：陳述對所發(fā)行股份轉(zhuǎn)售的限制條件

9）市場份額（Market for Shares）：陳述股份發(fā)行后的市場份額情況

10）資本結(jié)構(gòu)（Capitalization）：陳述股份成功發(fā)行后公司新的股本結(jié)構(gòu)

11）股利政策（Dividend Policy）：陳述項(xiàng)目盈利后的分紅規(guī)則

12）股份稀釋（Dilution）：陳述股份成功發(fā)行后項(xiàng)目公司股份結(jié)構(gòu)稀釋情況

13）商業(yè)計(jì)劃（Business）：概要陳述項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃

14）公司性質(zhì)（Properties of the Company）：陳述公司項(xiàng)目性質(zhì)與實(shí)施現(xiàn)狀

15）管理團(tuán)隊(duì)（Management）：陳述項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)現(xiàn)狀及主要管理人員簡歷

16）主要股東權(quán)益說明（Security Ownership of Certain Beneficial Owners and Management）

17）報(bào)酬說明（Executive Compensation）：陳述項(xiàng)目執(zhí)行與管理人員酬勞說明

18）股份說明（Descriptio of Securities）：陳述股份發(fā)行說明

19）募資計(jì)劃（Plan of Distribution）：陳述私募計(jì)劃

20）發(fā)行條件（Terms of the Offering）陳述股份私募發(fā)行的具體條件，主要包括如下內(nèi)容：

A.投資者適宜性標(biāo)準(zhǔn)（Investor Suitability Standards）

B.如何認(rèn)購（How to Subscribe）

21）其他申明（Additional Information）