第一篇：北京市碳排放權(quán)抵消管理辦法

北京市碳排放權(quán)抵消管理辦法

（試行）

第一條 為豐富本市碳排放權(quán)履約方式，規(guī)范重點排放單位使用經(jīng)審定的碳減排量履行年度碳排放控制責任的行為，依據(jù)市人大常委會《關(guān)于北京市在嚴格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點工作的決定》、市人民政府《關(guān)于印發(fā)<北京市碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）>的通知》（京政發(fā)[2014]14號），制定本辦法。

第二條 本辦法適用于重點排放單位使用經(jīng)審定的碳減排量抵消其部分碳排放量的活動。

第三條 市發(fā)展改革委負責本市碳排放權(quán)抵消相關(guān)工作的組織實施、綜合協(xié)調(diào)與監(jiān)督管理。

市園林綠化局負責本市林業(yè)碳匯項目的綜合協(xié)調(diào)與監(jiān)督管理。

第四條 重點排放單位可使用的經(jīng)審定的碳減排量包括核證自愿減排量、節(jié)能項目碳減排量、林業(yè)碳匯項目碳減排量。1噸二氧化碳當量的經(jīng)審定的碳減排量可抵消1噸二氧化碳排放量。

第五條 重點排放單位用于抵消的經(jīng)審定的碳減排量不高于其當年核發(fā)碳排放配額量的5%。

第六條 重點排放單位可用于抵消的核證自愿減排量應(yīng)同時滿足如下要求：

（一）2013年1月1日后實際產(chǎn)生的減排量；

（二）京外項目產(chǎn)生的核證自愿減排量不得超過其當年核發(fā)配額量的2.5%。優(yōu)先使用河北省、天津市等與本市簽署應(yīng)對氣候變化、生態(tài)建設(shè)、大氣污染治理等相關(guān)合作協(xié)議地區(qū)的核證自愿減排量；

（三）非來自減排氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、氧化亞氮（N2O）、六氟化硫（SF6）氣體的項目及水電項目的減排量；

（四）非來自本市行政轄區(qū)內(nèi)重點排放單位固定設(shè)施的減排量。

第七條 重點排放單位可用于抵消的節(jié)能項目碳減排量應(yīng)同時滿足如下要求：

（一）來自本市行政轄區(qū)內(nèi)2013年1月1日后簽訂合同的合同能源管理項目或2013年1月1日后啟動實施的節(jié)能技改項目；

（二）須是實際產(chǎn)生了碳減排量的節(jié)能項目；

（三）碳減排量按照節(jié)能項目連續(xù)穩(wěn)定運行1年間實際產(chǎn)生的碳減排量進行核算；

（四）重點排放單位實施的節(jié)能項目產(chǎn)生的碳減排量除外；

（五）未完成國家、本市或所在區(qū)縣上年度的節(jié)能目標的單位實施的節(jié)能項目產(chǎn)生的碳減排量除外；

（六）試點期節(jié)能項目類型包括但不限于鍋爐（窯爐）改造、余熱余壓利用、電機系統(tǒng)節(jié)能、能量系統(tǒng)優(yōu)化、綠色照明改造、建筑節(jié)能改造等，且采用的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品先進適用，暫不考慮外購熱力相關(guān)的節(jié)能項目。

第八條 重點排放單位可用于抵消的林業(yè)碳匯項目碳減排量應(yīng)同時滿足以下要求：

（一）來自本市轄區(qū)內(nèi)的碳匯造林項目和森林經(jīng)營碳匯項目；

（二）碳匯造林項目用地為2005年2月16日以來的無林地；

（三）森林經(jīng)營碳匯項目于2005年2月16日之后開始實施；

（四）項目業(yè)主應(yīng)具備所有地塊的土地所有權(quán)或使用權(quán)的證據(jù)，如區(qū)（縣）人民政府核發(fā)的土地權(quán)屬證書或其他有效的證明材料；

（五）項目應(yīng)取得市園林綠化局初審?fù)獾囊庖姟５诰艞l 核證自愿減排量按照經(jīng)備案的國家溫室氣體自愿減排方法學(xué)進行計算，并按照《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》、《溫室氣體自愿減排項目審定與核證指南》的相關(guān)規(guī)定進行申報、審定和核證。

第十條 用于抵消且符合條件的節(jié)能項目需向市發(fā)展改革委申報，申報材料包括：

（一）節(jié)能項目概況說明；

（二）企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）由節(jié)能量審核機構(gòu)出具的節(jié)能量審核報告；

（四）由市發(fā)展改革委備案的碳排放權(quán)交易第三方核 查機構(gòu)出具的項目碳減排量核證報告。

項目節(jié)能量審核依據(jù)為《節(jié)能量審核報告編制指南》（工業(yè)、非工業(yè)）；項目碳減排量核證依據(jù)為《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》（京發(fā)改規(guī)〔2013〕5號）。節(jié)能項目的碳減排量按照如下公式計算：

碳減排量(tCO2)=?各種能源節(jié)能量（tce)?轉(zhuǎn)換系數(shù)(tCO2/tce)i 第十一條 用于抵消且符合條件的林業(yè)碳匯項目需由市園林綠化局初審后向市發(fā)展改革委申報，申報材料包括：

（一）項目備案申請函、申請表，市園林綠化局初審?fù)獾囊庖姡?/p>

（二）項目概況說明；

（三）企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（四）項目可研報告審批文件、項目核準文件或項目備案文件；

（五）項目環(huán)評審批文件；

（六）項目節(jié)能評估和審查意見；

（七）項目開工時間證明文件；

（八）采用經(jīng)國家主管部門備案的方法學(xué)編制的項目設(shè)計文件；

（九）按照《溫室氣體自愿減排項目審定與核證指南》的相關(guān)規(guī)定出具的項目審定報告、監(jiān)測報告、核證報告。

第十二條 市發(fā)展改革委組織專家對節(jié)能項目和林業(yè)碳匯項目的申報材料進行評審，并在市發(fā)展改革委網(wǎng)站上對通過專家評審的項目碳減排量核證報告公示5個工作日。市發(fā)展改革委對公示無異議的項目碳減排量進行確認。市發(fā)展改革委可按照一定比例對項目碳減排量核證報告進行抽查。

第十三條 市發(fā)展改革委確認項目碳減排量后，用于抵消碳排放量的節(jié)能項目業(yè)主應(yīng)在本市碳排放權(quán)注冊登記簿中開設(shè)賬戶。市發(fā)展改革委向所屬項目賬戶簽發(fā)經(jīng)核證的減排量。

市發(fā)展改革委確認項目碳減排量后，用于抵消碳排放量的林業(yè)碳匯項目業(yè)主應(yīng)在本市碳排放權(quán)注冊登記簿中開設(shè)賬戶，并按照《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》相關(guān)要求向國家發(fā)展改革委申請項目備案。市發(fā)展改革委向所屬項目賬戶預(yù)簽發(fā)60%的經(jīng)核證的減排量。

第十四條 本市林業(yè)碳匯項目在獲得國家發(fā)展改革委備案的核證自愿減排量后，項目業(yè)主應(yīng)在10個工作日內(nèi)申請在國家碳排放權(quán)交易注冊登記系統(tǒng)中，將與預(yù)簽發(fā)減排量等量的核證自愿減排量從其項目減排賬戶轉(zhuǎn)移到其在本市的抵消賬戶。

第十五條 核證自愿減排量信息可在中國自愿減排交易信息平臺查詢。節(jié)能項目碳減排量信息在北京環(huán)境交易所有限公司網(wǎng)站發(fā)布。本市林業(yè)碳匯項目碳減排量信息在北京環(huán)境交易所有限公司和本市林業(yè)碳匯工作辦公室網(wǎng)站發(fā)布。

第十六條 用于抵消的核證自愿減排量按照國家發(fā)展改革委相關(guān)要求在指定的交易平臺上進行交易；用于抵消的節(jié)能項目碳排放量、本市林業(yè)碳匯項目碳減排量可在本市碳排放權(quán)交易平臺上進行交易。

第十七條 重點排放單位在使用核證自愿減排量抵消其排放量時，應(yīng)向市發(fā)展改革委提交抵消申請及相關(guān)材料，市發(fā)展改革委在收到申請后5個工作日內(nèi)完成審核，符合條件的允許抵消。

第十八條 抵消過程中相關(guān)機構(gòu)和人員違反法律法規(guī)及政策的，依法追究相關(guān)責任。

第十九條 本辦法涉及的術(shù)語具有如下含義： 林業(yè)碳匯是指通過實施造林、再造林和森林管理、減少毀林等活動，吸收大氣中的二氧化碳并與碳匯交易相結(jié)合的過程、活動或機制。轉(zhuǎn)換系數(shù)是指將用于抵消碳排放量的節(jié)能項目的節(jié)能量（標煤量）轉(zhuǎn)換為碳減排量的系數(shù)。

分品種化石燃料節(jié)能量的轉(zhuǎn)換系數(shù)為：標煤的熱值(kJ/kgce)×化石燃料單位熱值含碳量(tC/TJ)×化石燃料碳氧化率×44/12×10，具體參數(shù)的確定參考《北京市企業(yè)（單位）二氧化碳排放核算和報告指南》；

對于熱力節(jié)能量，如果節(jié)能形式對應(yīng)的是化石燃料的節(jié)約量，則轉(zhuǎn)換系數(shù)采用分品種化石燃料節(jié)能量的轉(zhuǎn)換系數(shù)；如果節(jié)能形式對應(yīng)的是熱量的節(jié)約量，則轉(zhuǎn)換系數(shù)為標煤的熱值(kJ/kgce)×熱力供應(yīng)的二氧化碳排放因子（tCO2/GJ）×10，熱力供應(yīng)的排放二氧化碳排放因子參考國家發(fā)展改革委公布的最新數(shù)據(jù)。

電力節(jié)能量的轉(zhuǎn)換系數(shù)為電力消耗間接排放系數(shù)/電力折標煤系數(shù)。

第二十條 本辦法自公布之日起施行。在碳排放權(quán)交易試點期間有效。

第二篇：《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

第17號

為落實黨的十八屆三中全會決定、“十二五”規(guī)劃《綱要》和國務(wù)院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》的要求，推動建立全國碳排放權(quán)交易市場，我委組織起草了《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》?，F(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起30日后施行。

附件：碳排放權(quán)交易管理暫行辦法

2014年12月10日

附件

碳排放權(quán)交易管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為推進生態(tài)文明建設(shè)，加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，促進體制機制創(chuàng)新，充分發(fā)揮市場在溫室氣體排放資源配臵中的決定性作用，加強對溫室氣體排放的控制和管理，規(guī)范碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)和運行，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，對碳排放權(quán)交易活動的監(jiān)督和管理，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱碳排放權(quán)交易，是指交易主體按照本辦法開展的排放配額和國家核證自愿減排量的交易活動。第四條 碳排放權(quán)交易堅持政府引導(dǎo)與市場運作相結(jié)合，遵循公開、公平、公正和誠信原則。

第五條 國家發(fā)展和改革委員會是碳排放權(quán)交易的國務(wù)院碳交易主管部門（以下稱國務(wù)院碳交易主管部門），依據(jù)本辦法負責碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)，并對其運行進行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。

各省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展和改革委員會是碳排放權(quán)交易的省級碳交易主管部門（以下稱省級碳交易主管部門），依據(jù)本辦法對本行政區(qū)域內(nèi)的碳排放權(quán)交易相關(guān)活動進行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。

其它各有關(guān)部門應(yīng)按照各自職責，協(xié)同做好與碳排放權(quán)交易相關(guān)的管理工作。

第六條 國務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)適時公布碳排放權(quán)交易納入的溫室氣體種類、行業(yè)范圍和重點排放單位確定標準。

第二章 配額管理

第七條 省級碳交易主管部門應(yīng)根據(jù)國務(wù)院碳交易主管部門公布的重點排放單位確定標準，提出本行政區(qū)域內(nèi)所有符合標準的重點排放單位名單并報國務(wù)院碳交易主管部門，國務(wù)院碳交易主管部門確認后向社會公布。

經(jīng)國務(wù)院碳交易主管部門批準，省級碳交易主管部門可適當擴大碳排放權(quán)交易的行業(yè)覆蓋范圍，增加納入碳排放權(quán)交易的重點排放單位。

第八條 國務(wù)院碳交易主管部門根據(jù)國家控制溫室氣體排放目標的要求，綜合考慮國家和各省、自治區(qū)和直轄市溫室氣體排放、經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)，以及重點排放單位納入情況等因素，確定國家以及各省、自治區(qū)和直轄市的排放配額總量。

第九條 排放配額分配在初期以免費分配為主，適時引入有償分配，并逐步提高有償分配的比例。

第十條 國務(wù)院碳交易主管部門制定國家配額分配方案，明確各省、自治區(qū)、直轄市免費分配的排放配額數(shù)量、國家預(yù)留的排放配額數(shù)量等。

第十一條 國務(wù)院碳交易主管部門在排放配額總量中預(yù)留一定數(shù)量，用于有償分配、市場調(diào)節(jié)、重大建設(shè)項目等。有償分配所取得的收益，用于促進國家減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)。

第十二條 國務(wù)院碳交易主管部門根據(jù)不同行業(yè)的具體情況，參考相關(guān)行業(yè)主管部門的意見，確定統(tǒng)一的配額免費分配方法和標準。

各省、自治區(qū)、直轄市結(jié)合本地實際，可制定并執(zhí)行比全國統(tǒng)一的配額免費分配方法和標準更加嚴格的分配方法和標準。

第十三條 省級碳交易主管部門依據(jù)第十二條確定的配額免費分配方法和標準，提出本行政區(qū)域內(nèi)重點排放單位的免費分配配額數(shù)量，報國務(wù)院碳交易主管部門確定后，向本行政區(qū)域內(nèi)的重點排放單位免費分配排放配額。

第十四條 各省、自治區(qū)和直轄市的排放配額總量中，扣除向本行政區(qū)域內(nèi)重點排放單位免費分配的配額量后剩余的配額，由省級碳交易主管部門用于有償分配。有償分配所取得的收益，用于促進地方減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)。

第十五條 重點排放單位關(guān)閉、停產(chǎn)、合并、分立或者產(chǎn)能發(fā)生重大變化的，省級碳交易主管部門可根據(jù)實際情況，對其已獲得的免費配額進行調(diào)整。

第十六條 國務(wù)院碳交易主管部門負責建立和管理碳排放權(quán)交易注冊登記系統(tǒng)（以下稱注冊登記系統(tǒng)），用于記錄排放配額的持有、轉(zhuǎn)移、清繳、注銷等相關(guān)信息。注冊登記系統(tǒng)中的信息是判斷排放配額歸屬的最終依據(jù)。

第十七條 注冊登記系統(tǒng)為國務(wù)院碳交易主管部門和省級碳交易主管部門、重點排放單位、交易機構(gòu)和其他市場參與方等設(shè)立具有不同功能的賬戶。參與方根據(jù)國務(wù)院碳交易主管部門的相應(yīng)要求開立賬戶后，可在注冊登記系統(tǒng)中進行配額管理的相關(guān)業(yè)務(wù)操作。

第三章 排放交易

第十八條 碳排放權(quán)交易市場初期的交易產(chǎn)品為排放配額和國家核證自愿減排量，適時增加其他交易產(chǎn)品。

第十九條 重點排放單位及符合交易規(guī)則規(guī)定的機構(gòu)和個人（以下稱交易主體），均可參與碳排放權(quán)交易。

第二十條 國務(wù)院碳交易主管部門負責確定碳排放權(quán)交易機構(gòu)并對其業(yè)務(wù)實施監(jiān)督。具體交易規(guī)則由交易機構(gòu)負責制定，并報國務(wù)院碳交易主管部門備案。第二十一條 第十八條規(guī)定的交易產(chǎn)品的交易原則上應(yīng)在國務(wù)院碳交易主管部門確定的交易機構(gòu)內(nèi)進行。

第二十二條 出于公益等目的，交易主體可自愿注銷其所持有的排放配額和國家核證自愿減排量。

第二十三條 國務(wù)院碳交易主管部門負責建立碳排放權(quán)交易市場調(diào)節(jié)機制，維護市場穩(wěn)定。

第二十四條 國家確定的交易機構(gòu)的交易系統(tǒng)應(yīng)與注冊登記系統(tǒng)連接，實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，確保交易信息能及時反映到注冊登記系統(tǒng)中。

第四章 核查與配額清繳

第二十五條 重點排放單位應(yīng)按照國家標準或國務(wù)院碳交易主管部門公布的企業(yè)溫室氣體排放核算與報告指南的要求，制定排放監(jiān)測計劃并報所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門備案。

重點排放單位應(yīng)嚴格按照經(jīng)備案的監(jiān)測計劃實施監(jiān)測活動。監(jiān)測計劃發(fā)生重大變更的，應(yīng)及時向所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門提交變更申請。

第二十六條 重點排放單位應(yīng)根據(jù)國家標準或國務(wù)院碳交易主管部門公布的企業(yè)溫室氣體排放核算與報告指南，以及經(jīng)備案的排放監(jiān)測計劃，每年編制其上一的溫室氣體排放報告，由核查機構(gòu)進行核查并出具核查報告后，在規(guī)定時間內(nèi)向所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門提交排放報告和核查報告。第二十七條 國務(wù)院碳交易主管部門會同有關(guān)部門，對核查機構(gòu)進行管理。

第二十八條 核查機構(gòu)應(yīng)按照國務(wù)院碳交易主管部門公布的核查指南開展碳排放核查工作。重點排放單位對核查結(jié)果有異議的，可向省級碳交易主管部門提出申訴。

第二十九條 省級碳交易主管部門應(yīng)當對以下重點排放單位的排放報告與核查報告進行復(fù)查，復(fù)查的相關(guān)費用由同級財政予以安排：

（一）國務(wù)院碳交易主管部門要求復(fù)查的重點排放單位；

（二）核查報告顯示排放情況存在問題的重點排放單位；

（三）除

（一）、（二）規(guī)定以外一定比例的重點排放單位。第三十條 省級碳交易主管部門應(yīng)每年對其行政區(qū)域內(nèi)所有重點排放單位上的排放量予以確認，并將確認結(jié)果通知重點排放單位。經(jīng)確認的排放量是重點排放單位履行配額清繳義務(wù)的依據(jù)。

第三十一條 重點排放單位每年應(yīng)向所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門提交不少于其上經(jīng)確認排放量的排放配額，履行上的配額清繳義務(wù)。

第三十二條 重點排放單位可按照有關(guān)規(guī)定，使用國家核證自愿減排量抵消其部分經(jīng)確認的碳排放量。

第三十三條 省級碳交易主管部門每年應(yīng)對其行政區(qū)域內(nèi)重點排放單位上的配額清繳情況進行分析，并將配額清繳情況上報國務(wù)院碳交易主管部門。國務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)向社會公布所有重點排放單位上的配額清繳情況。

第五章 監(jiān)督管理

第三十四條 國務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)及時向社會公布如下信息：納入溫室氣體種類，納入行業(yè)，納入重點排放單位名單，排放配額分配方法，排放配額使用、存儲和注銷規(guī)則，各重點排放單位的配額清繳情況，推薦的核查機構(gòu)名單，經(jīng)確定的交易機構(gòu)名單等。

第三十五條 交易機構(gòu)應(yīng)建立交易信息披露制度，公布交易行情、成交量、成交金額等交易信息，并及時披露可能影響市場重大變動的相關(guān)信息。

第三十六條 國務(wù)院碳交易主管部門對省級碳交易主管部門業(yè)務(wù)工作進行指導(dǎo)，并對下列活動進行監(jiān)督和管理：

（一）核查機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況；

（二）交易機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況；

第三十七條 省級碳交易主管部門對碳排放權(quán)交易進行監(jiān)督和管理的范圍包括：

（一）轄區(qū)內(nèi)重點排放單位的排放報告、核查報告報送情況；

（二）轄區(qū)內(nèi)重點排放單位的配額清繳情況；

（三）轄區(qū)內(nèi)重點排放單位和其它市場參與者的交易情況。第三十八條 國務(wù)院碳交易主管部門和省級碳交易主管部門應(yīng)建立重點排放單位、核查機構(gòu)、交易機構(gòu)和其它從業(yè)單位和人員參加碳排放交易的相關(guān)行為信用記錄，并納入相關(guān)的信用管理體系。

第三十九條 對于嚴重違法失信的碳排放權(quán)交易的參與機構(gòu)和人員，國務(wù)院碳交易主管部門建立“黑名單”并依法予以曝光。

第六章 法律責任

第四十條 重點排放單位有下列行為之一的，由所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門責令限期改正，逾期未改的，依法給予行政處罰。

（一）虛報、瞞報或者拒絕履行排放報告義務(wù)；

（二）不按規(guī)定提交核查報告。

逾期仍未改正的，由省級碳交易主管部門指派核查機構(gòu)測算其排放量，并將該排放量作為其履行配額清繳義務(wù)的依據(jù)。

第四十一條 重點排放單位未按時履行配額清繳義務(wù)的，由所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門責令其履行配額清繳義務(wù)；逾期仍不履行配額清繳義務(wù)的，由所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門依法給予行政處罰。

第四十二條 核查機構(gòu)有下列情形之一的，由其注冊所在省、自治區(qū)、直轄市的省級碳交易主管部門依法給予行政處罰，并上報國務(wù)院碳交易主管部門；情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院碳交易主管部門責令其暫停核查業(yè)務(wù)；給重點排放單位造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

（一）出具虛假、不實核查報告；

（二）核查報告存在重大錯誤；

（三）未經(jīng)許可擅自使用或者公布被核查單位的商業(yè)秘密；

（四）其他違法違規(guī)行為。

第四十三條 交易機構(gòu)及其工作人員有下列情形之一的，由國務(wù)院碳交易主管部門責令限期改正；逾期未改正的，依法給予行政處罰；給交易主體造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

（一）未按照規(guī)定公布交易信息；

（二）未建立并執(zhí)行風險管理制度；

（三）未按照規(guī)定向國務(wù)院碳交易主管部門報送有關(guān)信息；

（四）開展違規(guī)的交易業(yè)務(wù)；

（五）泄露交易主體的商業(yè)秘密；

（六）其他違法違規(guī)行為。

第四十四條 對違反本辦法第四十條至第四十一條規(guī)定而被處罰的重點排放單位，省級碳交易主管部門應(yīng)向工商、稅務(wù)、金融等部門通報有關(guān)情況，并予以公告。

第四十五條 國務(wù)院碳交易主管部門和省級碳交易主管部門及其工作人員，未履行本辦法規(guī)定的職責，玩忽職守、濫用職權(quán)、利用職務(wù)便利牟取不正當利益或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責令改正；情節(jié)嚴重的，依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。第四十六條 碳排放權(quán)交易各參與方在參與本辦法規(guī)定的事務(wù)過程中，以不正當手段謀取利益并給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章 附則

第四十七條 本辦法中下列用語的含義：

溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮（NF3）。

碳排放：是指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動和工業(yè)生產(chǎn)過程以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動產(chǎn)生的溫室氣體排放，以及因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。

碳排放權(quán)：是指依法取得的向大氣排放溫室氣體的權(quán)利。排放配額：是政府分配給重點排放單位指定時期內(nèi)的碳排放額度，是碳排放權(quán)的憑證和載體。1單位配額相當于1噸二氧化碳當量。

重點排放單位：是指滿足國務(wù)院碳交易主管部門確定的納入碳排放權(quán)交易標準且具有獨立法人資格的溫室氣體排放單位。

國家核證自愿減排量：是指依據(jù)國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布施行的《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)其備案并在國家注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排量，簡稱CCER。

第四十八條 本辦法自公布之日起30日后施行。

第三篇：廣東省碳排放權(quán)交易試點工作實施方案

廣東省碳排放權(quán)交易試點工作實施方案

根據(jù)國務(wù)院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》、《廣東省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》的有關(guān)要求和國家發(fā)展改革委開展碳排放權(quán)交易試點的工作部署，為扎實做好我省碳排放權(quán)交易試點工作，推動運用市場機制以較低成本完成控制溫室氣體排放目標，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想和工作目標

（一）指導(dǎo)思想。

圍繞加快轉(zhuǎn)型升級、建設(shè)幸福廣東核心任務(wù)，加強政府引導(dǎo)和市場運作，進一步提高企業(yè)和社會各界控制溫室氣體排放的意識。充分發(fā)揮市場機制對完成“十二五”節(jié)能、減碳約束性指標和能源消費總量控制目標的重要作用，創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的體制機制。借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗，結(jié)合我省實際，完善制度設(shè)計，為國家建立碳排放權(quán)交易市場探索經(jīng)驗。

（二）工作目標。

到2015年，基本建立碳排放權(quán)在市場主體之間和地區(qū)之間合理配置的管理工作體系，初步形成適應(yīng)省情、制度健全、管理規(guī)范、運作良好的碳排放權(quán)交易機制和在全國有重要地位的區(qū)域碳排放權(quán)交易市場。

到2020年，省內(nèi)碳排放權(quán)交易機制不斷成熟完善，省際碳排放權(quán)交易機制基本建立。

二、總體安排

（一）交易產(chǎn)品。

我省碳排放權(quán)交易產(chǎn)品以碳排放權(quán)配額為主，即由政府發(fā)放給企業(yè)等市場主體量化的二氧化碳排放權(quán)益額度。經(jīng)國家或我省備案，基于項目的溫室氣體自愿減排量作為補充交易產(chǎn)品，并積極探索創(chuàng)新交易產(chǎn)品。

（二）交易主體。

我省碳排放權(quán)交易主體是政府納入控制碳排放總量的企業(yè)（以下簡稱控排企業(yè)），積極探索引入投資機構(gòu)和其他市場主體參與交易。政府向控排企業(yè)發(fā)放碳排放權(quán)配額，對控排企業(yè)碳排放進行監(jiān)督管理?？嘏牌髽I(yè)按照所獲配額履行控制碳排放責任，并可通過配額交易獲得經(jīng)濟收益或排放權(quán)益。

（三）交易平臺。

我省碳排放權(quán)交易平臺是廣州碳排放權(quán)交易所，碳排放權(quán)交易活動通過交易平臺進行。

（四）工作階段。

我省碳排放權(quán)交易試點工作分三期安排，第一期（2012年-2015年）為試點試驗期，第二期（2016年-2020年）為試驗完善期，第三期（2020年后）為成熟運行期。

三、主要任務(wù)

逐步建立健全政府對企業(yè)等市場主體碳排放的監(jiān)督管理機制，形成碳排放權(quán)交易促進節(jié)能、減碳約束性指標完成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場機制，保障碳排放權(quán)交易的順利開展。

（一）建立碳排放信息報告和核證機制。

1．建立企業(yè)碳排放信息報告制度。參照重點用能單位范圍，合理確定要求報告碳排放信息的重點企業(yè)（以下簡稱報告企業(yè)），并逐步擴大范圍。所有控排企業(yè)均納入實施碳排放信息報告的范圍。

2．建立控排企業(yè)碳排放信息核證制度。培育并委托具備相關(guān)資質(zhì)的第三方專業(yè)機構(gòu)，對控排企業(yè)報告的碳排放信息進行核證。

3．建設(shè)碳排放信息報告核證系統(tǒng)。建設(shè)相應(yīng)電子信息系統(tǒng)，為企業(yè)報告和第三方專業(yè)機構(gòu)核證碳排放信息提供便利。

（二）建立碳排放權(quán)配額管理機制。

1．加強碳排放總量管理。按照碳排放強度逐年降低、碳排放總量增幅逐年降低和相關(guān)約束性指標的要求，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展實際，科學(xué)合理確定全省、各地市碳排放總量目標，為碳排放權(quán)配額管理提供依據(jù)。

2．科學(xué)合理發(fā)放碳排放權(quán)配額。綜合考慮經(jīng)濟社會發(fā)展趨勢和重大項目建設(shè)情況，合理確定政府可監(jiān)管的碳排放權(quán)配額總量指標。制定相應(yīng)規(guī)則，向控排企業(yè)發(fā)放碳排放權(quán)配額，并將符合規(guī)模要求的有關(guān)新建固定資產(chǎn)投資項目納入配額指標管理。推動相關(guān)企業(yè)建立碳資產(chǎn)管理制度。

3．建設(shè)碳排放權(quán)配額注冊登記系統(tǒng)。建設(shè)相應(yīng)電子信息系統(tǒng)，用于注冊配額賬戶和登記配額，詳細記錄配額發(fā)放、變更、注銷等有關(guān)情況。

（三）建立碳排放權(quán)交易運作機制。

1．規(guī)范建設(shè)廣州碳排放權(quán)交易所。按照國家有關(guān)規(guī)定，將廣州碳排放權(quán)交易所建設(shè)成為我省和全國的碳排放權(quán)交易平臺，為我省和全國碳排放權(quán)交易市場做好服務(wù)。

2．制定碳排放權(quán)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則。制定并不斷完善碳排放權(quán)交易過程涉及的交易撮合、價格形成、配額交割、審查核證、資金清算、信息披露、風險控制、委托代理、爭議調(diào)解等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，并按此開展交易活動。碳排放權(quán)交易活動應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則。

3．建設(shè)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)。建設(shè)相應(yīng)電子信息系統(tǒng)，實現(xiàn)碳排放權(quán)配額網(wǎng)上競價交易、交易賬戶注冊、交易信息登記等功能，為碳排放權(quán)交易活動開展提供完備的硬件和軟件環(huán)境。

4．建立碳排放權(quán)交易監(jiān)管機制。加強對碳排放權(quán)交易活動和碳排放權(quán)交易所運營的監(jiān)督管理，碳排放權(quán)交易所要對交易過程進行監(jiān)督管理。

（四）開展溫室氣體自愿減排交易。

按照國家《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》規(guī)定，積極推動省內(nèi)機構(gòu)、企業(yè)、團體和個人參與國家溫室氣體自愿減排交易。

（五）探索建立省際碳排放權(quán)交易機制。

探索與其他?。ㄊ校┙⑹‰H碳排放權(quán)交易機制，爭取國家支持，在條件成熟時啟動實施。

四、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。

在省開展國家低碳省試點工作聯(lián)席會議框架下建立省碳排放權(quán)交易試點專責協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，由省發(fā)展改革委主任擔任組長，廣州市政府和省發(fā)展改革委負責同志擔任副組長，省經(jīng)濟和信息化委、財政廳、林業(yè)廳、國資委、統(tǒng)計局、物價局、質(zhì)監(jiān)局、法制辦、金融辦，廣州市發(fā)展改革委、金融辦、廣州碳排放權(quán)交易所負責同志為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委。省發(fā)展改革委作為全省碳排放和碳排放權(quán)交易的主管部門，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)碳排放權(quán)交易試點工作。成立省碳排放權(quán)交易機制研究設(shè)計工作小組，省內(nèi)有關(guān)專家作為成員，邀請國家級專家擔任顧問。省、市各有關(guān)單位要加強協(xié)調(diào)配合，細化工作任務(wù)，加快工作進度。

（二）加強相關(guān)法規(guī)制度建設(shè)。

制定我省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法，明確碳排放權(quán)交易的主體范圍、報告核證、配額發(fā)放、交易機構(gòu)、監(jiān)管責任等規(guī)定。根據(jù)試點情況，及時總結(jié)經(jīng)驗，提出應(yīng)對氣候變化或碳排放管理相關(guān)立法計劃，適時啟動立法程序。

（三）加強能力建設(shè)。

加強碳排放權(quán)交易相關(guān)基礎(chǔ)研究，不斷完善工作思路和方法。務(wù)實開展對外交流合作，學(xué)習(xí)借鑒國內(nèi)外先進經(jīng)驗。推動碳排放權(quán)交易相關(guān)咨詢、核證等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)發(fā)展并加強管理。廣泛開展碳排放權(quán)交易專題培訓(xùn)。

（四）加大資金支持力度。

省低碳發(fā)展專項資金要按照有關(guān)規(guī)定，大力支持符合條件的碳排放權(quán)交易體制機制研究以及工作體系等項目建設(shè)。

（五）加強宣傳引導(dǎo)。

廣泛宣傳碳排放權(quán)交易的原理、規(guī)則和相關(guān)政策措施，引導(dǎo)企業(yè)等市場主體積極落實控制溫室氣體排放責任，參與碳排放權(quán)交易。

五、試點試驗期（2012年-2015年）主要安排

（一）實施碳排放信息報告的企業(yè)范圍。

報告企業(yè)范圍是我省行政區(qū)域內(nèi)2011年-2014年任一年排放1萬噸二氧化碳（或綜合能源消費量5000噸標準煤）及以上的工業(yè)企業(yè)，具體名單由省發(fā)展改革委會省有關(guān)部門研究確定，并根據(jù)工作進展情況和所屬行業(yè)特點，分期、分步組織上述企業(yè)報告碳排放信息。研究將交通運輸、建筑行業(yè)的重點企業(yè)納入碳排放信息報告范圍。

（二）實施碳排放總量控制和配額交易的企業(yè)范圍。

控排企業(yè)范圍是我省行政區(qū)域內(nèi)電力、水泥、鋼鐵、陶瓷、石化、紡織、有色、塑料、造紙等工業(yè)行業(yè)中2011年-2014年任一年排放2萬噸二氧化碳（或綜合能源消費量1萬噸標準煤）及以上的企業(yè)，具體名單由省發(fā)展改革委會省有關(guān)部門研究確定，并根據(jù)工作進展情況和所屬行業(yè)特點，分期、分步組織上述企業(yè)實施碳排放總量控制，開展配額交易?！笆濉逼谀┝帉⒔煌ㄟ\輸、建筑行業(yè)的相關(guān)企業(yè)納入碳排放總量控制和配額交易范圍。

（三）配額發(fā)放。

省發(fā)展改革委要根據(jù)控排企業(yè)2010年-2012年二氧化碳歷史排放情況，結(jié)合所屬行業(yè)特點，一次性向控排企業(yè)發(fā)放2013年-2015年各碳排放權(quán)配額。根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢，參考企業(yè)報告的上一碳排放情況，適時對企業(yè)當碳排放權(quán)配額進行合理調(diào)整。實行碳排放權(quán)有償使用制度，碳排放權(quán)配額初期采取免費為主、有償為輔的方式發(fā)放。

省發(fā)展改革委要對節(jié)能審查結(jié)果為年綜合能源消費量1萬噸標準煤及以上的新建固定資產(chǎn)投資項目進行碳排放評估，并根據(jù)評估結(jié)果和全省碳排放總量目標，免費或部分有償發(fā)放碳排放權(quán)配額。此類項目是否獲得與碳排放評估結(jié)果等量的碳排放權(quán)配額，可作為各級投資主管部門履行審批手續(xù)的重要依據(jù)。

（四）配額使用。

省發(fā)展改革委要在每規(guī)定時間內(nèi)將控排企業(yè)配額賬戶中與上一實際（經(jīng)核證）碳排放量相等的碳排放權(quán)配額扣除，抵消企業(yè)上一實際碳排放量?？嘏牌髽I(yè)配額剩余部分可出售或結(jié)轉(zhuǎn)至下一（2015年截止）使用，但配額不足部分應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)購

買補足，以履行控制碳排放責任。綜合運用經(jīng)濟、法律、技術(shù)和必要的行政手段，切實加強對相關(guān)企業(yè)履行控制碳排放責任的監(jiān)督管理。新建項目業(yè)主所獲碳排放權(quán)配額在項目建成投產(chǎn)前不得交易流通，待項目建成投產(chǎn)后可按照有關(guān)規(guī)定核轉(zhuǎn)為可流通配額。

（五）補充機制。

省發(fā)展改革委要會省有關(guān)部門結(jié)合我省實際，參照國家有關(guān)要求，對林業(yè)碳匯等項目類型制定“廣東省核證（溫室氣體）自愿減排量”備案規(guī)則和操作辦法。省內(nèi)項目經(jīng)國家備案的“中國核證自愿減排量”或我省備案的“廣東省核證自愿減排量”可按規(guī)定納入碳排放權(quán)交易體系。

（六）工作進度。

我省碳排放權(quán)交易試點第一期著重在部分重點行業(yè)開展建立碳排放權(quán)交易機制的試點試驗，分為三個階段開展。

1．籌備階段（2012年-2013年上半年）。啟動基于項目的溫室氣體自愿減排交易。制定相關(guān)規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，建立碳排放信息報告核證、碳排放權(quán)配額注冊登記、碳排放權(quán)交易監(jiān)督管理等工作體系，正式掛牌成立碳排放權(quán)交易所。

2．實施階段（2013年下半年-2014年）。啟動基于配額的碳排放權(quán)交易，不斷完善碳排放權(quán)管理和交易體系。開展建立省際碳排放權(quán)交易機制的前期研究，加強建立省際碳排放權(quán)交易機制的工作協(xié)調(diào)。

3．深化階段（2015年）。推動溫室氣體自愿減排交易、省內(nèi)碳排放權(quán)交易順利開展，力爭率先啟動省際碳排放權(quán)交易試點工作。開展碳排放權(quán)交易試點工作總結(jié)評估，研究“十三五”碳排放權(quán)交易工作思路和實施方案。

第四篇：天津排放權(quán)交易所會員管理辦法

天津排放權(quán)交易所會員管理辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范天津排放權(quán)交易所（以下簡稱“交易所”）會員管理和會員服務(wù)工作水平，維護排放權(quán)市場秩序，保護會員的合法權(quán)益，根據(jù)交易所各項業(yè)務(wù)管理辦法、規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于交易所各類會員。

（一）本辦法所稱會員是指依法設(shè)立、符合本辦法第二條第三款規(guī)定的通過交易所從事節(jié)能減排權(quán)益交易及相關(guān)業(yè)務(wù)專業(yè)服務(wù)的法人或其他經(jīng)濟組織。

（二）交易所會員可分為：交易會員（經(jīng)紀類交易會員、綜合類交易會員和試點企業(yè)會員）和服務(wù)提供商會員（合同能源管理會員和其他服務(wù)類會員）。交易所涉及業(yè)務(wù)按照本辦法相關(guān)規(guī)定通過交易所會員進行。交易所將根據(jù)市場情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要面向社會提供服務(wù)。

（三）交易所會員應(yīng)符合以下資質(zhì)條件：

1、依法成立的中資控股企業(yè)；

2、符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)，能夠承擔其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的責任和義務(wù)；

3、經(jīng)紀類交易會員入會資質(zhì)除滿足1、2條件之外，還需具備：

（1）注冊資本金不低于5000萬元人民幣；

（2）全國營業(yè)網(wǎng)點不少于20家；

（3）會員單位各營業(yè)網(wǎng)點客戶擁有率不得低于全國平均水平50%；

（4）具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績。

4、綜合類交易會員入會資質(zhì)除滿足1、2條件之外，還需具備：

（1）注冊資本金不低于一億元人民幣；

（2）除具備經(jīng)紀類交易會員相關(guān)條件外，單個會員單位還須擁有總量不低于500萬噸的經(jīng)國家核定通過的CDM項目或天津市碳配額等符合交易所規(guī)定的交易品種。

5、試點企業(yè)會員：

按照《天津市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》納入天津市碳排放權(quán)交易試點的企業(yè)，由交易所和交易會員提供服務(wù)。

（四）交易會員下屬客戶應(yīng)符合以下資質(zhì)條件：

1、機構(gòu)投資者應(yīng)符合以下條件：

（1）依法成立的中資控股企業(yè)；

（2）符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)，能夠承擔其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的責任和義務(wù)。

2、個人投資者應(yīng)符合以下條件：

（1）年齡18-60周歲；

（2）具有國家法律規(guī)定的獨立民事行為能力人；

（3）具有一定投資經(jīng)驗、行業(yè)背景知識及抗風險能力；

（4）金融資產(chǎn)不低于30萬元人民幣。第三條會員權(quán)利

（一）一般權(quán)利

1、參與開發(fā)有中國特色又符合國際標準的交易機制；

2、可獲得專家咨詢以及節(jié)能減排領(lǐng)域相關(guān)綜合信息咨訊，根據(jù)會員種類，享受交易所提供不同層級的信息資訊及相關(guān)業(yè)務(wù)信息；

3、參加交易所組織或提供的各類交流活動，并可參與新興環(huán)境交易市場和金融創(chuàng)新產(chǎn)品的設(shè)計；

4、按照交易所規(guī)定，使用交易所網(wǎng)站資源，發(fā)布會員信息并提供鏈接，增大宣傳力度。

（二）專屬權(quán)利

1、經(jīng)紀類交易會員：

（1）享有交易所提供的相關(guān)排放權(quán)益的交易代理權(quán)；

（2）使用交易所提供的交易席位及交易系統(tǒng)；

（3）交易席位轉(zhuǎn)讓的增值收入，新受讓方必須符合交易所會員資格的準入條件。

2、綜合類交易會員：

（1）享有交易所提供的相關(guān)排放權(quán)益的交易代理權(quán)和自營權(quán)；

（2）使用交易所提供的交易席位及交易系統(tǒng)；

（3）交易席位轉(zhuǎn)讓的增值收入，新受讓方必須符合交易所會員資格的準入條件。

3、合同能源管理會員：

（1）交易所提供的合同能源管理項目開發(fā)的業(yè)務(wù)信息優(yōu)先知情權(quán)；

（2）交易所提供的合同能源管理項目的全面咨詢服務(wù)，促進項目合規(guī)操作；

（3）利用交易所合同能源管理綜合服務(wù)平臺所擁有的渠道、融資、技術(shù)等方面的資源開發(fā)合同能源管理項目；

（4）交易所為合同能源管理項目提供的融資服務(wù)包括但不限于合同能源管理項目信托計劃、融資租賃、保證保險、綠色信貸、收益買斷、項目保理等六種模式融資。

4、其他服務(wù)類會員：

（1）使用交易所交易場所和設(shè)施，開展從事與其經(jīng)營范圍及經(jīng)營權(quán)限相符的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)掛牌交易的咨詢、服務(wù)業(yè)務(wù)；

（2）交易所提供的減排量核證登記服務(wù)，對會員開發(fā)項目節(jié)能效果的節(jié)能量進行核算，并登記為可供交易的減排量資源，目前可進行CDM項目開發(fā)登記，未來將涉及中國自愿減排量登記等內(nèi)容；

（3）參與研究交易所開發(fā)的國家型、國際型等各類型課題項目并分享研究結(jié)果；

（4）參與交易所提供的國內(nèi)與國外低碳技術(shù)、資金交流平臺項目；

（5）享有交易所根據(jù)未來市場情況和業(yè)務(wù)發(fā)展，面向社會提供其他類型交易服務(wù)。

第四條會員義務(wù)

（一）誠實守信、規(guī)范運作、接受交易所自律管理；

（二）按時繳納交易所規(guī)定的各項費用；

（三）建立有效風險防范機制，確保交易所交易運營安全；

（四）確?？蛻魣?zhí)行交易所結(jié)算、交收結(jié)果，并承擔相應(yīng)責任；

（五）建立有效的信息反饋機制，按照交易所要求與授權(quán)，及時準確地在交易所指定網(wǎng)站或其它媒體公布有關(guān)信息；

（六）建立嚴格的資料審核機制和開戶審核制度，確保提交交易所的各類資料、報告、報表的真實、準確、完整，沒有誤導(dǎo)性陳述；

（七）建立有效的自律監(jiān)督檢查機制，保證在交易所交易行為的合法合規(guī)性

第五條交易會員為客戶開戶前，應(yīng)向客戶充分揭示碳排放權(quán)交易風險，不得以任何形式向客戶做獲利保證。

第二章會員資格管理

第六條符合本辦法第二條第（三）款規(guī)定的法人或其他機構(gòu)可申請成為交易所會員。申請成為交易所會員須按照交易所規(guī)定的方式提交下列文件：

（一）會員申請表；

（二）承諾函；

（三）注冊登記文件(正、副本)；

（四）組織機構(gòu)代碼證（正、副本）；

（五）法定代表人身份證明文件和授權(quán)文件（如簽字人不是法定代表人）；

（六）會員業(yè)務(wù)代表身份證明文件和授權(quán)文件；

（七）公司章程或組織性文件（復(fù)印件）。注：第（三）、（四）以及第（五）、（六）項提及的身份證明文件需提交加蓋公章的復(fù)印件，其余文件提交原件。

第七條確認申請文件符合要求后發(fā)付款通知，待收到款項后，再向該機構(gòu)頒發(fā)《確認函》和《會員資格證書》。

第八條有下列情形之一的，會員應(yīng)當自該情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)，向交易所備案或辦理變更登記：

（一）會員名稱變更；

（二）會員住所變更；

（三）會員法定代表人變更；

（四）會員代表變更。

會員發(fā)生

（一）至

（三）項變更登記，應(yīng)當向交易所提交下列文件：

1、會員申請表；

2、機構(gòu)變更的批準文件；

3、變更后的企業(yè)注冊登記文件；

4、變更后的章程或組織性文件；

5、交易所要求提交的其他文件。

會員發(fā)生第（四）項變更，應(yīng)向交易所備案并提供變更后的會員業(yè)務(wù)代表信息。

第九條會員變更申請文件齊備的，交易所予以受理，自受理之日起10個工作日內(nèi)換發(fā)會員資格證書，并予以公告。

第十條會員不再具備交易所的會員條件的，應(yīng)當按照交易所要求申請終止會員資格。會員解散或者被吊銷注冊證明或者依法宣告破產(chǎn)時，應(yīng)當進入清算或者破產(chǎn)程序前告之交易所并申請終止會員資格。

第十一條會員申請終止會員資格，應(yīng)當向交易所提交下列文件：

（一）申請書；

（二）有關(guān)批準文件或者決定書；

（三）會員資格證書；

（四）業(yè)務(wù)清理情況說明；

（五）交易所要求提交的其他文件。

第十二條會員未按本辦法第十條規(guī)定申請終止會員資格的，交易所可以決定取消其會員資格，并書面通知該會員。

會員對上述決定有異議的，可自收到通知之日起15個工作日內(nèi)向交易所申請復(fù)核。第十三條交易所同意終止會員資格申請或者決定取消會員資格的，注銷其會員資格，并予以公告。會員資格證書自決定注銷之日起失效。

交易所注銷會員資格的，被注銷會員應(yīng)當及時辦理相關(guān)手續(xù)，交清費用。第三章日常管理

第一節(jié)會員代表

第十四條會員應(yīng)當設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。

會員代表由會員指派的專人擔任。

會員應(yīng)當為會員代表履行職責提供便利條件，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當配合會員代表的工作。

第十五條會員代表應(yīng)當履行下列職責：

（一）遵守法律、法規(guī)和交易所各項業(yè)務(wù)辦法管理，忠實、勤勉地履行職責，接受交易所自律管理；

（二）辦理交易所規(guī)定會員單位的資格、席位、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）組織與交易所業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)以及參加交易所舉辦各類資格及業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（四）協(xié)調(diào)會員單位參與交易所交易及相關(guān)合作業(yè)務(wù)并保障順利實施；

（五）定期瀏覽交易所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收交易所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實；

（六）及時更新會員專區(qū)中的會員相關(guān)資料及其他信息；

（七）督促會員及時履行報告與公告義務(wù)；

（八）督促會員及時交納各項費用；

（九）交易所要求履行的其他職責。

第十六條會員代表出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)當立即予以更換：

（一）連續(xù)三個月以上不能履行職責；

（二）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴重后果的；

（三）交易所認為不適宜繼續(xù)擔任會員代表的其他情形。

會員代表空缺期間，會員法定代表人應(yīng)當履行會員代表職責，直至?xí)T推薦新的會員代表。

第二節(jié)報告與公告

第十七條會員向交易所報送的信息和資料應(yīng)當真實、準確、完整。會員應(yīng)當向交易所履行下列定期報告義務(wù)：

（一）經(jīng)紀類和綜合類交易會員，每年4月30日前報送本單位上一的交易情況報告及會員自有資金與代理客戶資金嚴格分離的措施等方面的風險控制監(jiān)管報告；

（二）服務(wù)提供商會員，每年4月30日前報送上一承做業(yè)務(wù)量報告；

（三）交易所規(guī)定的其他報告義務(wù)。

交易所可根據(jù)需要調(diào)整上述報告的報送時間。第十八條有下列情形之一的，會員應(yīng)當自該情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向交易所報告：

（一）會員發(fā)生本辦法第八條所列的變更事項的；

（二）會員或者會員董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者受到刑事、行政處罰的；

（三）有關(guān)交易所信息在董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（四）主管部門和交易所規(guī)定的其他事項。第十九條會員發(fā)生下列情況的，應(yīng)當在出現(xiàn)下列情況之日起三個工作日內(nèi)立即向交易所報告，并持續(xù)報告進展情況：

（一）重大業(yè)務(wù)風險；

（二）重大環(huán)保事故；

（三）重大技術(shù)故障；

（四）不可抗力或者意外事件可能影響正常交易的；

（五）其他影響正常經(jīng)營的重大事件。會員發(fā)生前款第（三）、（四）項異常情況的，應(yīng)當在其營業(yè)場所予以公告。第二十條交易所可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求會員對排放權(quán)交易、業(yè)務(wù)經(jīng)營、合規(guī)管理、風險控制和技術(shù)系統(tǒng)運行等情況進行自查，并提交專項自查報告。

第二十一條會員被依法托管的，托管方應(yīng)當自主管部門批準托管方案之日起5個工作日內(nèi)將托管方案等文件報交易所備案。會員被托管不能影響其按照本辦法履行義務(wù)，否則交易所有權(quán)決定是否暫停或取消該會員資格。第三節(jié)會員收費

第二十二條會員費用

會員按照本辦法規(guī)定繳納下列費用：

（一）入會費和年費；

（二）交易席位費（適用于交易會員）；

（三）特許加盟費（適用于服務(wù)提供商會員）。

收費標準和支付要求由交易所另行規(guī)定。

第二十三條會員資格的維持

交易所相關(guān)部門將組織會員資格評審委員會，每兩年對會員入會基本條件進行重新審核，結(jié)合會員業(yè)務(wù)統(tǒng)計情況等綜合指標，對會員資格的維持進行評判。

第二十四條會員拖欠交易所相關(guān)費用的，逾期一個月內(nèi)給予口頭告知并再發(fā)催款通知，逾期三個月暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)利，逾期六個月取消其會員資格。

第二十五條會員被主管部門依法指定托管、接管的，應(yīng)當按照交易所要求交納為保證排放權(quán)交易正常進行發(fā)生的相關(guān)費用，如不能按時交納的，交易所可視情況采取相應(yīng)措施，包括第二十四條所述措施。第四節(jié)糾紛解決

第二十六條會員應(yīng)當指定部門受理客戶投訴，并按照交易所要求將與交易相關(guān)的客戶投訴及處理情況向交易所報告。會員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，會員應(yīng)當記錄有關(guān)情況，以備交易所查閱。

第二十七條會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛可能影響正常交易的，相關(guān)會員應(yīng)當自該情形出現(xiàn)之日起2個工作日內(nèi)向交易所報告。

會員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以提請交易所予以調(diào)解。第四章監(jiān)督檢查

第二十八條交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員排放權(quán)業(yè)務(wù)活動中的風險管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運行等情況進行監(jiān)督檢查。

第二十九條交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）要求整改；

（四）約見談話；

（五）專項調(diào)查；

（六）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（七）提請主管部門處理。

交易所采取前款第（一）項至第（六）項監(jiān)管措施時，可視情況通報主管部門。

第三十條會員應(yīng)當積極配合交易所監(jiān)管，按照交易所要求及時說明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。第五章紀律處分

第三十一條會員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》，交易所責令改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施：

（一）在會員范圍內(nèi)通報批評；

（二）在指定媒體上公開譴責；

（三）暫?；蛘呦拗平灰?；

（四）取消交易權(quán)限；

（五）取消會員資格。

交易所采取上述紀律處分時，可視情況通報主管部門。

會員受到第（三）、（四）、（五）項紀律處分的，應(yīng)當自收到處分通知之日起五個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

第三十二條會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負有責任的，交易所責令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀律處分措施：

（一）在會員范圍內(nèi)通報批評；

（二）在指定媒體上公開譴責。

前款規(guī)定人員累計3次受到交易所紀律處分的，可同時報請主管部門認定其為不適當人選。同時，交易所有權(quán)要求會員承擔相應(yīng)責任。

第三十三條會員不服本辦法紀律處分決定，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員不服本辦法紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向交易所申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

復(fù)核的有關(guān)事項按照交易所相關(guān)規(guī)定辦理。

第三十四條會員對交易所處理有異議的，提請中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會天津國際經(jīng)濟金融仲裁中心仲裁。第六章附則

第三十五條本辦法由交易所負責解釋。

第三十六條本辦法自發(fā)布之日起實行。

第五篇：我國碳排放權(quán)交易體系的立法現(xiàn)狀及對策

我國碳排放權(quán)交易體系的立法現(xiàn)狀及對策

摘要：碳排放權(quán)交易能夠有效的減少溫室氣體排放，它的有效實行對中國應(yīng)對氣候變化以及加入國際氣候變化陣營有著巨大影響。我國已在深圳等七省市試行了碳交易，“十三五”方案幫助我國從區(qū)域性碳交易體系向全國碳交易市場順利過渡，并在2021年開啟全國碳交易市場。列出了我國碳交易體系下的立法現(xiàn)狀及立法問題，并根據(jù)問題一一提出對策，為我國碳交易體系的立法工作提供一些幫助，盡早與國際碳交易制度相銜接。

前言

中國是國際上碳排放量最大的國家，雖然未設(shè)立強制減排義務(wù)，但我國是必然會實行自主減排的。我國的碳交易已進入試點階段，但我國未頒發(fā)有關(guān)的專門性強制法律文件，而擬制法律首先就是要精準界定碳排放權(quán)的概念，到現(xiàn)在為止，我國法學(xué)界并沒有準確的界定，近些年我國學(xué)者在他們的著作中提出了以下觀點：歐陽愛輝（2021）《碳排放權(quán)的法律屬性界定》中指出碳排放權(quán)是準用益物權(quán);田丹宇（2021）在《我國碳排放權(quán)的法律屬性及制度檢視》中提出碳排放權(quán)是行政權(quán)力;蔣博雅（2021）在《論碳排放權(quán)的法律屬性》中提出碳排放權(quán)是一種新型權(quán)利，兼具公權(quán)私權(quán)雙重屬性。由于碳排放權(quán)具有絕對性、排他性等特點，這與物權(quán)的基本特征大致符合，所以我國學(xué)者普遍將其當作準物權(quán)看待，但是它的客體是環(huán)境容量，并不符合我國產(chǎn)權(quán)理論對“物”的定義，所以筆者認為，碳排放權(quán)應(yīng)作為強制性行政許可權(quán)被界定。

我國碳排放權(quán)交易體系中的立法現(xiàn)狀

2.1

政策發(fā)布密集

我國高度重視碳排放交易，并發(fā)布了眾多其相關(guān)的政策（具體政策看表1）。國內(nèi)方面，2021年頒布了首個應(yīng)對全球變暖的國家計劃，也是首個綜合性的政策性文件，即“應(yīng)對氣候變化國家計劃”;同年12月，發(fā)表了題為“中國的能源形勢和政策”的白皮書;2021年，發(fā)表了中國應(yīng)對氣候變化的綱領(lǐng)性文件，即：“應(yīng)對氣候變化的政策和行動”的白皮書。

國際方面，中國與美國在2021年11月簽署了中美氣候變化聯(lián)合聲明，這份聲明第一次確定了2021年后中國對二氧化碳排放量計劃在2030年左右達到峰值，并努力盡早達到，這在促進全球溫室氣體減排方面發(fā)揮了實質(zhì)性作用。

2.2

試點成績顯著

第一，中國頒布了相關(guān)工作方案。2021年10月“深圳經(jīng)濟特區(qū)碳排放管理條例”作為我國首個專門規(guī)定碳排放管理的地方性法規(guī)，由深圳人大常委會審議通過，隨后其他試點也頒布了碳交易地方性法規(guī)和規(guī)章，并加以實施。

第二，我國已經(jīng)確定了碳交易企業(yè)試點的范圍。因其主體是高污染、高排放的企業(yè)。2021年11月，上海公布了首批碳交易試點的范圍：包括191家企業(yè)。

第三，我國建立了碳排放配額分配方案。我國采取的分配方式是混合模式：大多情況下為免費分配，小部分為有償分配，也就是自由分配。此外，為迎合新排放源的需要，還會通過拍賣將部分排放權(quán)分出。

第四，我國建立了碳交易的公共服務(wù)平臺。深圳是中國首個強制性碳交易市場，建立了碳排放信息管理系統(tǒng)、登記系統(tǒng)和碳排放權(quán)交易系統(tǒng)。之后每個試點的碳排放交易的公共服務(wù)平臺都逐步完成。

我國碳排放權(quán)交易體系的立法問題

3.1

碳排放權(quán)歸屬不明確

根據(jù)我國現(xiàn)行的立法制度，碳排放權(quán)是作為準物權(quán)或是行政許可權(quán)利，在我國法律上并沒有做出明確規(guī)定，這種權(quán)利地位的缺失使我國排放交易理論基礎(chǔ)缺失，進而不能建立健全的交易制度體系。我國若不能及時明確碳排放權(quán)的具體定義，那么設(shè)立完善的契合我國國情的碳交易體系更是遙遙無期了。

3.2

立法層級較低

自發(fā)改委決定開展試點后，政府已經(jīng)頒布了一些節(jié)能減排的相關(guān)政策，且七省市的地方性法規(guī)或地方規(guī)章也在不斷出臺，使試點工作能夠順利進行。但是由于這些地方法規(guī)和規(guī)章是地方政府根據(jù)地方的經(jīng)濟發(fā)展情況制定的，只適用于各個地方本身的情況，無法滿足國家整體市場的需要，再者，已發(fā)布的政策法規(guī)的立法水平太低，其效力并不足以協(xié)調(diào)國家部委之間以及.和地方之間的實際操作問題，這就會導(dǎo)致各部門各地區(qū)的實際工作難以展開。

3.3

市場監(jiān)管體制不完善，力度較低

從監(jiān)管能力角度看：我國碳排放的監(jiān)管能力從目前的情況來看具有一定的“滯后性”，這是因為我國在能源計量、統(tǒng)計等基礎(chǔ)工作以及能源消耗和污染物減排統(tǒng)計等制度設(shè)計上并不完善，由此導(dǎo)致數(shù)據(jù)統(tǒng)計準確性差，時效性也得不到保障，各個指標體系之間缺乏統(tǒng)一性和配合性。

從監(jiān)管機構(gòu)角度看：由于我國開行試點，所以我國碳排放交易市場也有多個地方監(jiān)管機構(gòu)，而對于統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)法律上無明文規(guī)定，涉及具有監(jiān)管問題時，各地方監(jiān)管機構(gòu)易發(fā)生推諉的現(xiàn)象，所以還需要進一步強化監(jiān)督問責機制。

從公眾監(jiān)管角度看：監(jiān)督主體除政府外，還包括外部監(jiān)督主體，而.公眾作為外部監(jiān)督主體，應(yīng)通過監(jiān)管機構(gòu)的信息進行披露，對監(jiān)督機構(gòu)以及運行信息進行外部監(jiān)督，但在目前中國碳市場監(jiān)管體制下，由于尚不健全的市場制度以及有待提升的公眾信息獲取能力，導(dǎo)致了中國碳市場的外部.監(jiān)督效果并不明顯。

3.4

配套實施機制不成熟

我國在不斷擴充發(fā)展有關(guān)應(yīng)對氣候變化的法律政策，目前大約有30部已實行法律與之相關(guān)，但是其配套實施機制并不能與之相匹配。我國現(xiàn)存的機制很難實現(xiàn)我國目前的減排目標，所以我國需要在應(yīng)對氣候變化的立法工作上加大關(guān)注，盡快完善配套機制從而加快實現(xiàn)減排目標。

完善我國碳排放權(quán)交易體系中立法的對策

4.1

明確解釋“碳排放權(quán)交易”，明確碳排放權(quán)歸屬

如前所述，筆者認為碳排放權(quán)同排污權(quán)相似，應(yīng)是一種強制性行政許可權(quán)，其性質(zhì)能夠使交易者的交易行為合法。碳交易通常是指各國將碳排放權(quán)看作一種有價值的商品，首先制定碳排放總量控制目標，其次將其分解為不定量的碳排放配額，最后分配給各個區(qū)域，如果有富?；蚯啡?，則可互相買賣交易。明確碳排放權(quán)概念的性質(zhì)及碳排放權(quán)交易的定義，有助于建立完善的符合我國國情的碳交易體系，并盡早與國際市場相銜接。

4.2

制定有關(guān)碳排放權(quán)交易的上位法

我國應(yīng)制定《碳排放權(quán)交易法》這類高效力的上位法，通過立法制定有關(guān)核查機制、配額分配、違約責任等原則性問題的規(guī)定，為碳交易市場提供統(tǒng)一的法律原則，使各地在實踐中能夠更具操作性，避免個別省市、企業(yè)鉆法律的漏洞。但是制定一門單行法要耗費一些時間，所以筆者認為可以先行發(fā)布行政法規(guī)，在行政法規(guī)中規(guī)定關(guān)于與碳排放的行政許可權(quán)利，以此行政法規(guī)為發(fā)展碳排放交易市場作為暫時的法律支撐，避免出現(xiàn)在實踐出現(xiàn)“無法可依”的情況。為了建立更完善的碳交易體系，我國要依據(jù)可持續(xù)發(fā)展理論，堅持憲法和環(huán)保法作為其上位法，制定與我國國情相適應(yīng)的碳排放權(quán)交易的法律法規(guī)，對實踐更加具體細化，明確政府以及公民的權(quán)利和義務(wù)，增強企業(yè)節(jié)能減排意識，保護環(huán)境與人類健康。

4.3

完善市場監(jiān)管法律制度構(gòu)建

從監(jiān)管能力角度看：完善能源計量、統(tǒng)計等基礎(chǔ)工作技術(shù)，增強能源消耗和污染物減排統(tǒng)計等制度設(shè)計能力，以提高數(shù)據(jù)統(tǒng)計準確性，保障信息的時效性。在環(huán)境承載能力范圍內(nèi)確立總量控制任務(wù)，明確具體的分配數(shù)額后，將碳排放的詳細信息及時的公布，有助于交易信息及時傳遞給排放實體。

從監(jiān)管機構(gòu)角度看：法律雖未明確規(guī)定統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)，但國家發(fā)展和改革委發(fā)布了有關(guān)碳排放權(quán)交易的政策后，可以作為監(jiān)管部門，而環(huán)保局作為管理環(huán)境問題的部門，也可以監(jiān)管碳排放權(quán)交易市場，對于二者的具體監(jiān)管職能，法律應(yīng)當進行細化規(guī)定，否則在實踐中一旦發(fā)生具體監(jiān)管問題，就容易發(fā)生互相推諉責任的情況。

從公眾監(jiān)管角度看：在我國控制碳排放、推進低碳體系的發(fā)展既離不開“自上而下”起到引導(dǎo)和推動作用的政府，更離不開“自下而上”進行積極參與和監(jiān)督的公眾，因此我國碳交易體系的發(fā)展應(yīng)重視公眾參與監(jiān)督機制。管理模式應(yīng)從政府主導(dǎo)型向多元化主體包括政府、企業(yè)、公眾以及.組織在內(nèi)的合作監(jiān)督模式的轉(zhuǎn)變。

4.4

相關(guān)配套法律機制的完善

除了制定單行法外，我國還應(yīng)該在各地制定相關(guān)的實施細則以及完善配套的法律機制，這是因為我國各個省市的經(jīng)濟發(fā)展情況不同，對于環(huán)境問題的關(guān)注度也不盡相同，這使得我國.政府不能制定符合全國的具體實施細則，只能發(fā)布關(guān)于碳排放權(quán)市場交易的原則，所以地方政府需要制定符合自己省市經(jīng)濟發(fā)展情況的具體實施細則及配套機制，將.的法律政策貫徹落實到每一家每一戶。

結(jié)語

生態(tài)環(huán)境保護是各國的重點關(guān)注問題，但保護的方式并不是只能通過碳排放交易來控制碳排放，還可以通過種植綠色植物來吸收碳排放釋放氧氣。在立法方面，除了完善碳排放本身的法律，關(guān)于碳的生態(tài)封存相關(guān)法律也應(yīng)該進行整改。例如：完善《森林法》中森林碳匯的相關(guān)法律規(guī)定，如推廣種植碳吸收量較高的樹木，采伐后植樹再造林等?！渡址ā分械囊?guī)定都是有關(guān)森林內(nèi)林木的規(guī)定，但近年來我國森林面積逐漸縮小，林木的碳匯作用也隨之受到限制，所以增加森林碳匯就要增加我國內(nèi)的林地面積。筆者對增加林地面積有三個建議如下：一是對于已種植的樹木進行有效管理，病樹及時醫(yī)治，死樹及時拔除;二是各省市可以在區(qū)域內(nèi)留出部分地區(qū)作為樹木種植區(qū)，或建成公園，不僅改善環(huán)境，還能夠供人欣賞;三是對于濫伐樹木的行為規(guī)定嚴格的懲處措施。由此筆者認為，對于碳排放權(quán)的立法問題不光只是碳排放本身的法律研究，還包括關(guān)于生態(tài)封存的相關(guān)立法，只有建立健全的碳排放法律體系，以及完善相關(guān)生態(tài)封存的法律問題，才能更加有效率的保護生態(tài)環(huán)境。