第一篇：【文獻(xiàn)】PPP項(xiàng)目申報(bào)文件與合同體系

【文獻(xiàn)】PPP項(xiàng)目申報(bào)文件與合同體系

PPP項(xiàng)目實(shí)施流程

1、項(xiàng)目發(fā)起

政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。

1）政府發(fā)起

財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。

2）社會(huì)資本發(fā)起

社會(huì)資本以項(xiàng)目建議書的方式向財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。

對(duì)于政府和社會(huì)資本發(fā)起的項(xiàng)目，財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）會(huì)同行業(yè)主管部門，對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選，確定備選項(xiàng)目。財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃。對(duì)于列入年度開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方按財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案。

2、初步論證

編制初步方案：政府發(fā)起PPP項(xiàng)目的，由行業(yè)主管部門提出項(xiàng)目建議，由縣級(jí)以上人民政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)編制初步方案；社會(huì)資本發(fā)起PPP項(xiàng)目的，由社會(huì)資本向行業(yè)主管部門提交項(xiàng)目建議書，經(jīng)行業(yè)主管部門審核同意后，由社會(huì)資本編制初步方案。初步方案根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目示范工作的通知》（財(cái)金[2015]57號(hào)）進(jìn)行編制。

開展物有所值評(píng)價(jià)：財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）會(huì)同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面開展物有所值評(píng)價(jià)工作。定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等。定量評(píng)價(jià)主要通過對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。

開展財(cái)政承受能力論證：財(cái)政部門根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。

通過物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的項(xiàng)目，進(jìn)行項(xiàng)目準(zhǔn)備。

二、項(xiàng)目準(zhǔn)備

項(xiàng)目準(zhǔn)備階段主要完成正式實(shí)施方案編制與論證、評(píng)審與批復(fù)。

1、實(shí)施方案編制與論證

政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案，項(xiàng)目實(shí)施方案包括項(xiàng)目基本情況、風(fēng)險(xiǎn)分配框架、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)等內(nèi)容。財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證。

2、方案評(píng)審與批復(fù)

各級(jí)財(cái)政部門會(huì)同同級(jí)行業(yè)主管部門根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案共同對(duì)物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核。物有所值評(píng)價(jià)審核未通過的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整后重新提請(qǐng)本級(jí)財(cái)政部門和行業(yè)主管部門審核。

經(jīng)審核通過物有所值評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，由同級(jí)財(cái)政部門依據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案和物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告組織編制財(cái)政承受能力論證報(bào)告，統(tǒng)籌本級(jí)全部已實(shí)施和擬實(shí)施PPP項(xiàng)目的各年度支出責(zé)任，并綜合考慮行業(yè)均衡性和PPP項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃后，出具財(cái)政承受能力論證報(bào)告審核意見。

將經(jīng)審核通過物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的項(xiàng)目納入PPP項(xiàng)目開發(fā)目錄管理。對(duì)于納入PPP項(xiàng)目開發(fā)目錄的項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證審核結(jié)果完善項(xiàng)目實(shí)施方案，報(bào)本級(jí)人民政府審核。本級(jí)人民政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按照政府采購管理相關(guān)規(guī)定，依法組織開展社會(huì)資本方采購工作。

三、項(xiàng)目采購

項(xiàng)目采購階段主要是完成項(xiàng)目的資格預(yù)審和項(xiàng)目采購。

1、資格預(yù)審

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。

資格預(yù)審公告包括項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動(dòng)、擬確定參與競爭的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于15個(gè)工作日。

項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作；項(xiàng)目通過資格預(yù)審的社會(huì)資本不足3家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購方式。

2、項(xiàng)目采購

項(xiàng)目采購方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源采購等。項(xiàng)目采購文件包括采購邀請(qǐng)、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等。

確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。合同文本應(yīng)將中選社會(huì)資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。

公示期滿無異議的項(xiàng)目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目合同簽訂之日起2個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目合同在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門指定的媒體上公告，但合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。

四、項(xiàng)目執(zhí)行

項(xiàng)目執(zhí)行階段主要工作是完成項(xiàng)目公司設(shè)立、項(xiàng)目融資、項(xiàng)目建設(shè)和項(xiàng)目運(yùn)營。

1、項(xiàng)目公司設(shè)立

社會(huì)資本依法設(shè)立項(xiàng)目公司，政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。

2、項(xiàng)目融資

項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府支付臺(tái)賬，嚴(yán)格控制政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。在政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度建立后，政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告。

3、項(xiàng)目建設(shè)

項(xiàng)目公司依法辦理國有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證等相關(guān)資料文件，開展項(xiàng)目工程建設(shè)、設(shè)備安裝等建設(shè)工作。

4、項(xiàng)目運(yùn)營

項(xiàng)目建設(shè)完成后，項(xiàng)目公司開展項(xiàng)目運(yùn)營工作。政府有支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府及時(shí)足額支付應(yīng)享有的超額收益。項(xiàng)目實(shí)際績效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的獎(jiǎng)勵(lì)條款，并可將其作為項(xiàng)目期滿合同能否展期的依據(jù)；未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的懲處條款或救濟(jì)措施。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)披露項(xiàng)目產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量、項(xiàng)目經(jīng)營狀況等信息。政府應(yīng)公開不涉及國家秘密、商業(yè)秘密的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目合同條款、績效監(jiān)測報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告和項(xiàng)目重大變更或終止情況等。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。

政府相關(guān)職能部門根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格和收費(fèi)機(jī)制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動(dòng)者權(quán)益等。社會(huì)公眾及項(xiàng)目利益相關(guān)方發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在違法、違約情形或公共產(chǎn)品和服務(wù)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，可向政府職能部門提請(qǐng)監(jiān)督檢查。

五、項(xiàng)目移交

項(xiàng)目移交階段主要是完成項(xiàng)目移交和績效評(píng)價(jià)。

1、項(xiàng)目移交

項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測試方案。項(xiàng)目移交工作組委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評(píng)估方式，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。項(xiàng)目移交工作組嚴(yán)格按照性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司將滿足性能測試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。

2、績效評(píng)價(jià)

項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果作為政府開展政府和社會(huì)資本合作管理工作決策參考依據(jù)。

PPP項(xiàng)目申報(bào)文件

PPP項(xiàng)目申報(bào)文件與PPP項(xiàng)目實(shí)施流程密切對(duì)應(yīng)，下面從PPP項(xiàng)目實(shí)施的5個(gè)階段闡釋PPP項(xiàng)目實(shí)施全流程相關(guān)申報(bào)文件。

一、項(xiàng)目申報(bào)文件體系

1、PPP項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目發(fā)起政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。(1)政府發(fā)起。政府和社會(huì)資本合作中心應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育項(xiàng)目、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。(2)社會(huì)資本發(fā)起。社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向政府和社會(huì)資本合作中心推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。

項(xiàng)目篩選政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)會(huì)同行業(yè)主管部門，對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選，確定備選項(xiàng)目。財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃。對(duì)于列入年度開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案;存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案。投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目，適宜采用PPP模式。

物有所值評(píng)價(jià)財(cái)政部門政府和社會(huì)資本合作中心會(huì)同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面開展物有所值評(píng)價(jià)工作。定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開展。定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等。定量評(píng)價(jià)主要通過對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。

財(cái)政承受能力論證為確保財(cái)政中長期可持續(xù)性，財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。

2、PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備

組織實(shí)施機(jī)構(gòu)按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期評(píng)估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施以及合作期滿移交等工作。考慮到PPP運(yùn)作的專業(yè)性，通常情況下需要聘請(qǐng)PPP咨詢服務(wù)結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目組織實(shí)施通常會(huì)建立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)重大問題的決策、政府高層溝通、總體工作的指導(dǎo)等，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司的具體開展，以PPP咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)為主要組成。項(xiàng)目實(shí)施結(jié)構(gòu)需要制定工作計(jì)劃，包含工作階段、具體工作內(nèi)容、實(shí)施主體、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等內(nèi)容。盡職調(diào)查項(xiàng)目內(nèi)部調(diào)查項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)擬定調(diào)研提綱，應(yīng)至少從法律和政策、經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)、項(xiàng)目自身三個(gè)方面把握，主要包括政府項(xiàng)目的批文和授權(quán)書、國家、省和地方對(duì)項(xiàng)目的關(guān)于土地、稅收等方面的優(yōu)惠政策、特許經(jīng)營和收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定等;社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀及總體發(fā)展規(guī)劃、與項(xiàng)目有關(guān)的市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況、建設(shè)規(guī)劃、現(xiàn)有管理體制、現(xiàn)有收費(fèi)情況及結(jié)算和調(diào)整機(jī)制等;項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、已形成的相關(guān)資產(chǎn)、配套設(shè)施的建設(shè)情況、項(xiàng)目用地的征地情況等。

外部投資人調(diào)查根據(jù)項(xiàng)目基本情況、行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)劃等，與潛在投資人進(jìn)行聯(lián)系溝通，獲得潛在投資人的投資意愿信息，并對(duì)各類投資人的投資偏好、資金實(shí)力、運(yùn)營能力、項(xiàng)目訴求等因素進(jìn)行分析研究，與潛在合適的投資人進(jìn)行溝通，組織調(diào)研及考察。

實(shí)施方案編制通過前期的調(diào)查研究及分析論證，完成項(xiàng)目招商實(shí)施方案編制。招商實(shí)施方案主要內(nèi)容:(一)項(xiàng)目概況。項(xiàng)目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項(xiàng)目公司股權(quán)情況等。(二)風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。(三)PPP運(yùn)作模式。PPP運(yùn)作模式主要包括委托運(yùn)營、管理合同、建設(shè)一運(yùn)營一移交、建設(shè)一擁有一運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓一運(yùn)營一移交和改建一運(yùn)營一移交等。選擇適合的模式至關(guān)重要!(四)交易結(jié)構(gòu)。交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排。項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項(xiàng)目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。(五)合同體系。合同體系主要包括項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險(xiǎn)合同等。項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文件。(六)監(jiān)管架構(gòu)。監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán);監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。(七)采購方式選擇采購方式包括公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性磋商和單一來源采購。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)采購方式。實(shí)施方案審核為提高工作效率，財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門及外部專家建立PPP項(xiàng)目的評(píng)審機(jī)制，從項(xiàng)目建設(shè)的必要性及合規(guī)性、PPP模式的適用性、財(cái)政承受能力以及價(jià)格的合理性等方面，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)估，確?！拔镉兴怠薄Ｔu(píng)估通過的由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核，審核通過的按照實(shí)施方案推進(jìn)。

3、PPP項(xiàng)目采購

項(xiàng)目預(yù)審項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)備案。項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作;項(xiàng)目通過資格預(yù)審的社會(huì)資本不足3家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審;項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購方式。資格預(yù)審公告應(yīng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動(dòng)、擬確定參與競爭的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法，以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于15個(gè)工作日。

項(xiàng)目采購文件編制項(xiàng)目采購文件應(yīng)包括采購邀請(qǐng)、競爭者須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等。響應(yīng)文件評(píng)審項(xiàng)目PPP運(yùn)作需建立方案評(píng)審小組。評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/30評(píng)審專家可以由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定，但評(píng)審專家中應(yīng)至少包含1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審。

談判與合同簽署項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會(huì)資本的排名，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但己終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。公示期滿無異議的項(xiàng)目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。

4、PPP項(xiàng)目執(zhí)行 項(xiàng)目公司設(shè)立社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。項(xiàng)目融資管理項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

績效監(jiān)測與支付社會(huì)資本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)備案。項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。

中期評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性;及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)備案。

5、PPP項(xiàng)目移交項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項(xiàng)目合同約定項(xiàng)目資產(chǎn)。項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交;補(bǔ)償方式包括無償移交和有償移交;移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等;移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測試方案。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評(píng)價(jià)結(jié)果。

下面對(duì)5個(gè)階段的主要申報(bào)文件進(jìn)行分析。

二、識(shí)別階段

PPP項(xiàng)目識(shí)別階段，主要文件是項(xiàng)目立項(xiàng)和咨詢服務(wù)文件。

1、立項(xiàng)文件

對(duì)于新建項(xiàng)目，立項(xiàng)文件是PPP項(xiàng)目咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)，從PPP綜合信息平臺(tái)目前公開的信息來看，立項(xiàng)文件以可行性研究報(bào)告為主。從發(fā)改委、財(cái)政部及相關(guān)部門出臺(tái)的文件來看，項(xiàng)目立項(xiàng)文件有多種形式。財(cái)金〔2014〕113號(hào)文指出，“社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目”，“對(duì)于列入年度開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案”。財(cái)金[2016]92號(hào)文指出，“新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目的項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)依據(jù)項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告等前期論證文件編制；存量項(xiàng)目實(shí)施方案的編制依據(jù)還應(yīng)包括存量公共資產(chǎn)建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)的歷史資料以及第三方出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等”。發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)文指出，“政府投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告應(yīng)由具有相應(yīng)項(xiàng)目審批職能的投資主管部門等審批。可行性研究報(bào)告審批后，實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告有關(guān)要求，完善并確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。重大基礎(chǔ)設(shè)施政府投資項(xiàng)目，應(yīng)重視項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案的深化研究，細(xì)化工程技術(shù)方案和投資概算等內(nèi)容，作為確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的重要依據(jù)；實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》及相關(guān)規(guī)定，由相應(yīng)的核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)。項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案后，實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)要求完善和確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。”

從以上文件可以看出，項(xiàng)目識(shí)別階段主要文件可分為新建項(xiàng)目和存量項(xiàng)目兩個(gè)方面進(jìn)行申報(bào)，主要文件如下：

新建項(xiàng)目基礎(chǔ)資料，包括：新建或改擴(kuò)建項(xiàng)目建議書及批復(fù)文件、可行性研究報(bào)告（含規(guī)劃許可證、選址意見書、土地預(yù)審意見、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告等支撐性文件）及批復(fù)文件、設(shè)計(jì)文件及批復(fù)文件（如有）；

存量項(xiàng)目基礎(chǔ)資料：存量公共資產(chǎn)建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)的歷史資料以及第三方出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，以及存量資產(chǎn)或權(quán)益轉(zhuǎn)讓時(shí)所可能涉及到的員工安置方案、債權(quán)債務(wù)處置方案、土地處置方案等（如有）。

2、咨詢文件

項(xiàng)目識(shí)別階段主要咨詢文件包括初步實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證，即通常所說的“兩報(bào)告一方案”，主要內(nèi)容如下：

（1）初步實(shí)施方案，包含：項(xiàng)目基本情況（含項(xiàng)目合作范圍、合作期限、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和績效標(biāo)準(zhǔn)等基本信息）、風(fēng)險(xiǎn)分配框架、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)（含投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制、相關(guān)配套安排）、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇。

（2）物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告，包含：定性評(píng)價(jià)的指標(biāo)及權(quán)重、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)分結(jié)果；定量評(píng)價(jià)測算的主要指標(biāo)、方法、過程和結(jié)果（含PSC值、PPP值）等（如有）；物有所值評(píng)價(jià)通過與否的結(jié)論。

（3）財(cái)政承受能力論證報(bào)告，包含：本項(xiàng)目各年度財(cái)政支出責(zé)任數(shù)額及累計(jì)支出責(zé)任總額，本級(jí)政府本年度全部已實(shí)施和擬實(shí)施的PPP項(xiàng)目各年度財(cái)政支出責(zé)任數(shù)額總和及其占各年度一般公共預(yù)算支出比例情況；財(cái)政承受能力論證的測算依據(jù)、主要因素和指標(biāo)等；財(cái)政承受能力論證通過與否的結(jié)論；

三、準(zhǔn)備階段

項(xiàng)目準(zhǔn)備階段主要文件包括“兩報(bào)告一方案”和政府批復(fù)文件。

1、咨詢文件：

咨詢文件包括正式實(shí)施方案，根據(jù)調(diào)整后的實(shí)施方案對(duì)物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告和財(cái)政承受能力論證報(bào)告的驗(yàn)證文件。

經(jīng)審核通過的項(xiàng)目實(shí)施方案：包含：項(xiàng)目基本情況（含項(xiàng)目合作范圍、合作期限、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和績效標(biāo)準(zhǔn)等基本信息），風(fēng)險(xiǎn)分配框架，運(yùn)作方式，交易結(jié)構(gòu)（含投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制、相關(guān)配套安排），合同體系及核心邊界條件；監(jiān)管架構(gòu)；采購方式選擇；

按經(jīng)審核通過的項(xiàng)目實(shí)施方案驗(yàn)證的物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告：主要內(nèi)容同項(xiàng)目識(shí)別階段，并根據(jù)調(diào)整后的實(shí)施方案進(jìn)行相應(yīng)調(diào)改。

按經(jīng)審核通過的項(xiàng)目實(shí)施方案驗(yàn)證的財(cái)政承受能力論證報(bào)告：主要內(nèi)容同項(xiàng)目識(shí)別階段，并根據(jù)調(diào)整后的實(shí)施方案進(jìn)行相應(yīng)調(diào)改。

2、批復(fù)文件：

包括同級(jí)人民政府對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、對(duì)實(shí)施方案的批復(fù)文件，同級(jí)財(cái)政部門對(duì)物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告和財(cái)政承受能力論證報(bào)告的審核意見。

四、采購階段

采購階段主要文件是采購文件和PPP項(xiàng)目合同，以及政府對(duì)PPP項(xiàng)目合同的批復(fù)文件和政府付費(fèi)責(zé)任納入跨年度財(cái)政預(yù)算的人大決議等。

1、采購文件：

資格預(yù)審：項(xiàng)目資格預(yù)審公告（含資格預(yù)審申請(qǐng)文件）及補(bǔ)充公告（如有）；

項(xiàng)目采購：包括競爭者須知、PPP項(xiàng)目合同草案、評(píng)審辦法（含評(píng)審小組組成、評(píng)審專家人數(shù)及產(chǎn)生方式、評(píng)審細(xì)則等）；項(xiàng)目采購階段更新、調(diào)整的政府方授權(quán)文件（如有），包括對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)、PPP項(xiàng)目合同的政府方簽約主體、政府方出資代表（如有）等的授權(quán)。

2、合同文件：

PPP項(xiàng)目合同文件在下一章進(jìn)行詳細(xì)解釋，本節(jié)僅簡要介紹PPP項(xiàng)目合同相關(guān)文件內(nèi)容。

PPP項(xiàng)目合同草案：根據(jù)財(cái)政部《PPP項(xiàng)目合同指南（試行）》或發(fā)改委《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南》編制的項(xiàng)目合同草案，供采購各方談判和修改，不作為最終的簽約文件。

PPP項(xiàng)目合同：同級(jí)人民政府同意簽署PPP項(xiàng)目合同的批復(fù)文件，以及已簽署的PPP項(xiàng)目合同，并列示主要產(chǎn)出說明及績效指標(biāo)、回報(bào)機(jī)制、調(diào)價(jià)機(jī)制等核心條款。

3、政府文件：

合同批復(fù)文件：同級(jí)人民政府同意簽署PPP項(xiàng)目合同的批復(fù)文件，以及已簽署的PPP項(xiàng)目合同，并列示主要產(chǎn)出說明及績效指標(biāo)、回報(bào)機(jī)制、調(diào)價(jià)機(jī)制等核心條款。

財(cái)政申報(bào)文件：對(duì)于政府付費(fèi)或可行性缺口補(bǔ)助項(xiàng)目等政府付費(fèi)責(zé)任，提請(qǐng)將項(xiàng)目政府付費(fèi)責(zé)任納入跨年度財(cái)政預(yù)算的申請(qǐng)文件。

人大批復(fù)文件：人大常委會(huì)同意將項(xiàng)目預(yù)算納入跨年度財(cái)政預(yù)算的批復(fù)文件。

五、執(zhí)行階段

執(zhí)行階段主要文件包括項(xiàng)目公司設(shè)立、項(xiàng)目融資項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營等相關(guān)文件。

成立項(xiàng)目公司：項(xiàng)目公司（如有）設(shè)立登記、股東認(rèn)繳資本金及資本金實(shí)繳到位情況、增減資情況（如有）、項(xiàng)目公司資質(zhì)情況（如有）；

開展項(xiàng)目融資：項(xiàng)目融資機(jī)構(gòu)名稱、項(xiàng)目融資金額、融資結(jié)構(gòu)及融資交割情況；

進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)：項(xiàng)目施工許可證、建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量及造價(jià)等與PPP項(xiàng)目合同有關(guān)約定的對(duì)照審查情況；

項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)：社會(huì)資本或項(xiàng)目公司的運(yùn)營情況（特別是出現(xiàn)重大經(jīng)營或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可能嚴(yán)重影響到社會(huì)資本或項(xiàng)目公司正常運(yùn)營的情況）及運(yùn)營績效達(dá)標(biāo)情況；項(xiàng)目公司績效監(jiān)測報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告、項(xiàng)目重大變更或終止情況、項(xiàng)目定價(jià)及歷次調(diào)價(jià)情況；項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)報(bào)告，包括項(xiàng)目收費(fèi)情況，項(xiàng)目獲得的政府補(bǔ)貼情況，項(xiàng)目公司資產(chǎn)負(fù)債情況等內(nèi)容；項(xiàng)目公司成本監(jiān)審、PPP項(xiàng)目合同的變更或補(bǔ)充協(xié)議簽訂情況；重大違約及履約擔(dān)保的提取情況，對(duì)公眾投訴的處理情況等；本級(jí)政府或其職能部門作出的對(duì)項(xiàng)目可能產(chǎn)生重大影響的規(guī)定、決定等；項(xiàng)目或項(xiàng)目直接相關(guān)方（主要是PPP項(xiàng)目合同的簽約各方）重大糾紛、訴訟或仲裁事項(xiàng)，但根據(jù)相關(guān)司法程序要求不得公開的除外。

六、移交階段

第二篇：PPP項(xiàng)目合同問答

《PPP項(xiàng)目合同》問與答之法律變更風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與不可抗力

1、《PPP項(xiàng)目合同》中關(guān)于“法律”的概念應(yīng)該如何定義？

答：法律通常是一個(gè)比較寬泛的概念。根據(jù)我國《立法法》的規(guī)定，廣義的法律主要包括：(一)全國人民代表大會(huì)及常務(wù)委員會(huì)制定的法律（狹義的 “法律”）；(二)全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的法律解釋（“法律解釋”）；(三)國務(wù)院制定的行政法規(guī)，各省、自治區(qū)、直轄市人民 代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的地方性法規(guī)、自治條例、單行條例（“行政法規(guī)”）；(四)國務(wù)院各部、委員會(huì)、中國人民銀行、審計(jì)署和具有行政管理職能的直屬機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章（“部門規(guī)章”）；(五)省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府制定的地方政府規(guī)章（“地方政府規(guī)章”）。

2、各級(jí)政府和政府部門出臺(tái)的一些政策性文件，是否屬于《立法法》規(guī)定的法律范疇？

答： 在司法實(shí)踐中,由各級(jí)政府和政府部門出臺(tái)的一些政策性文 件,雖然并不屬于《立法法》規(guī)定的嚴(yán)格意義上的法律范疇,但 也具有一定的強(qiáng)制性效力。因此此類規(guī)范性文件通常也會(huì)包含在 PPP 項(xiàng)目合同中“法律”的范圍內(nèi)。

3、《PPP項(xiàng)目合同》中的“法律變更”應(yīng)該如何定義？

答：在我國法律中，對(duì)于“法律變更”并沒有明文的規(guī)定。在 PPP 項(xiàng)目合同中，法律變更通常會(huì)被定義為在 PPP 項(xiàng)目合同生效日之后頒布的各級(jí)人民代表大會(huì)或其常務(wù)委員會(huì)或有關(guān)政府部門對(duì)任何法律的施行、修訂、廢止或?qū)ζ浣忉尰驁?zhí)行的任何變動(dòng)。

4、政府方可控的法律變更的后果有哪些？

答：在 PPP 項(xiàng)目中，某些法律變更事件可能是由作為 PPP 項(xiàng)目合同簽約主體的政府方直接實(shí)施或者在政府方職權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生的，例如由該政府方、或其內(nèi)設(shè)政府部門、或其下級(jí)政府所頒行的法律。對(duì)于此類法律變更，可認(rèn)定為政府方可控的法律變更,具體后果可能包括：

1.在建設(shè)期間，如果因發(fā)生政府方可控的法律變更導(dǎo)致項(xiàng) 目發(fā)生額外費(fèi)用或工期延誤，項(xiàng)目公司有權(quán)向政府方索賠額外費(fèi)用或要求延長工期（如果是采用政府付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目，還可以要 求認(rèn)定“視為已開始運(yùn)營”）；

2.在運(yùn)營期間,如果因發(fā)生政府方可控的法律變更導(dǎo)致項(xiàng)目公司運(yùn)營成本費(fèi)用增加，項(xiàng)目公司有權(quán)向政府方索賠額外費(fèi)用或申請(qǐng)延長項(xiàng)目合作期限；

3.如果因發(fā)生政府方可控的法律變更導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，則構(gòu)成“政府違約事件”，項(xiàng)目公司可以通過違約條款及提前終止機(jī)制等進(jìn)行救濟(jì)。

5、政府方不可控的法律變更的后果有哪些？

答：對(duì)于超出政府方可控范圍的法律變更，如由國家或上級(jí)政府統(tǒng)一頒行的法律等，應(yīng)視為不可抗力，按照不可抗力的機(jī)制進(jìn)行處理。在某些 PPP 項(xiàng)目合同中，也有可能將此類法律變更直接定義為政治不可抗力，并約定由政府方承擔(dān)該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。

6、PPP項(xiàng)目合同中不可抗力條款的含義如何？

答：不可抗力條款是 PPP 項(xiàng)目合同中一個(gè)重要的免責(zé)條款，用于明確一些雙方均不能控制又無過錯(cuò)的事件的范圍和后果，通常包括不可抗力的定義和種類以及不可抗力的法律后果兩部分內(nèi)容。

7、不可抗力的定義和界定方式如何？

答：我國《合同法》第 117 條規(guī)定，“不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況”。實(shí)踐中,合同中有時(shí)會(huì)約定只有不可抗力事件發(fā)生且其效果持續(xù)一定期間以上足以影響合同的正常履行，才構(gòu)成合同約定的不可抗力。常見的不可抗力界定方式包括概括式、列舉式和概括加列舉式三種。

8、不可抗力有哪些特殊分類？

答：鑒于 PPP 項(xiàng)目合同的簽約主體一方為政府，其所控制風(fēng)險(xiǎn)的范圍和能力與一般的簽約主體不同，因此實(shí)踐中一些PPP項(xiàng)目合同會(huì)將不可抗力事件分為政治不可抗力和自然不可抗力，并對(duì)不同類型不可抗力事件的法律后果進(jìn)行區(qū)別處理。

9、政治不可抗力的細(xì)節(jié)？

答：政治不可抗力事件通常包括非因簽約政府方原因?qū)е碌?、且不在其控制下的征收征用、法律變更（即“政府不可控的法律變更”）、未獲審批等政府行為引起的不可抗力事件。

在 PPP 實(shí)踐中,考慮到政府方作PPP 項(xiàng)目合同的簽約主體，對(duì)于上述不可抗力事件具有一定的影響能力，因此一些 PPP 項(xiàng)目合同中，將此類政治不可抗力事件歸為政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，并約定如下的法律后果：

(1)發(fā)生政治不可抗力事件,項(xiàng)目公司有權(quán)要求延長工期、獲得額外補(bǔ)償或延長項(xiàng)目合作期限；

(2)如因政治不可抗力事件導(dǎo)致項(xiàng)目提前終止，項(xiàng)目公司還可獲得比其他不可抗力事件更多的回購補(bǔ)償，甚至可能包括利潤損失。

9、自然不可抗力的細(xì)節(jié)？

答：自然不可抗力主要是指臺(tái)風(fēng)、冰雹、地震、海嘯、洪水、火山爆發(fā)、山體 滑坡等自然災(zāi)害;有時(shí)也可包括戰(zhàn)爭、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)、疫情等社會(huì)異常事件。這類不可抗力則通常按照一般不可抗力的法律后果處理。

10、不可抗力的法律后果是怎樣的？

答：在 PPP 項(xiàng)目合同中，除政治不可抗力外，一般不可抗力的法律后果通常包括：

(一)免于履行。

如在 PPP 項(xiàng)目合同履行過程中，發(fā)生不可抗力并導(dǎo)致一方完全或部分無法履行其合同義務(wù)時(shí)，根據(jù)不可抗力的影響可全部或部分免除該方在合同項(xiàng)下的相應(yīng)義務(wù)。但在一些 PPP 項(xiàng)目、特別是采用政府付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目中，也可能在 PPP 項(xiàng)目合同中約定由政府方承擔(dān)全部或部分不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，在不可抗力影響持續(xù)期間，政府仍然有義務(wù)履行全部或部分付款義務(wù)。(二)延長期限。

如果不可抗力發(fā)生在建設(shè)期或運(yùn)營期，則項(xiàng)目公司有權(quán)根據(jù)該不可抗力的影響期間申請(qǐng)延長建設(shè)期或運(yùn)營期。

(三)免除違約責(zé)任。

不可抗力條款啟動(dòng)后，在不可抗力事件持續(xù)期間(或雙方另外約定的期間)，受影響方無需為其中止履約或履約延誤承擔(dān)違約責(zé)任。

(四)費(fèi)用補(bǔ)償。

對(duì)于不可抗力發(fā)生所產(chǎn)生的額外費(fèi)用，原則上由各方自行承擔(dān)，政府不會(huì)給予項(xiàng)目公司額外的費(fèi)用補(bǔ)償。

(五)解除合同。

如果不可抗力發(fā)生持續(xù)超過一定期間，例如12個(gè)月，任何一方均有權(quán)提出解除合同。

第三篇：生活垃圾一體化收運(yùn)體系PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件

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生活垃圾一體化收運(yùn)體系PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件

廣東——建設(shè)監(jiān)理有限公司（以下簡稱“采購代理機(jī)構(gòu)”）受**市**區(qū)城市綜合管理局（項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，以下簡稱“采購人”）的委托，對(duì)**市**區(qū)城鄉(xiāng)生活垃圾*體化收運(yùn)體系***項(xiàng)目采用公開招標(biāo)方式進(jìn)行采購，歡迎通過資格預(yù)審的投標(biāo)供應(yīng)商參加。

*、采購項(xiàng)目編號(hào)：******-******-******-****

*、采購項(xiàng)目名稱：**市**區(qū)城鄉(xiāng)生活垃圾*體化收運(yùn)體系***項(xiàng)目

*、項(xiàng)目采購需求：

*.*項(xiàng)目地點(diǎn)：廣東省**市**區(qū)。

*.*項(xiàng)目范圍：

本項(xiàng)目覆蓋范圍為潮陽區(qū)全域。潮陽區(qū)下轄**個(gè)鎮(zhèn)街，包括文光街道、棉北街道、城南街道、金浦街道*個(gè)街道和海門鎮(zhèn)、和平鎮(zhèn)、谷饒鎮(zhèn)、貴嶼鎮(zhèn)、銅盂鎮(zhèn)、河溪鎮(zhèn)、西臚鎮(zhèn)、關(guān)埠鎮(zhèn)、金灶鎮(zhèn)*個(gè)鎮(zhèn)，總計(jì)***個(gè)基層組織，其中村委會(huì)***個(gè)，居委會(huì)**個(gè)（其中居民居委**個(gè)），人口總數(shù)約為***.**萬。

*.*項(xiàng)目概算投資：

根據(jù)潮陽區(qū)財(cái)政局《關(guān)于“**市**區(qū)城鄉(xiāng)生活垃圾*體化收運(yùn)體系項(xiàng)目”概算審核的復(fù)函》（潮陽財(cái)審函[****]***號(hào)），本項(xiàng)目總投資概算為*****.**萬元，其中：工程直接費(fèi)用*****.**萬元，工程其他費(fèi)用為****.**萬元，工程預(yù)備費(fèi)為***.**萬元，建設(shè)期利息為***.**萬元，鋪底流動(dòng)資金為**.**萬元。（上述投資費(fèi)用未含征地費(fèi)用）

*.*.資金來源：

本項(xiàng)目建設(shè)概算投資為*****.**萬元（最終以財(cái)政決算審核的項(xiàng)目投資規(guī)模確定），資金來

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源由項(xiàng)目公司自有資金和銀行貸款資金構(gòu)成。

*.*建設(shè)內(nèi)容：

根據(jù)《**市**區(qū)城鄉(xiāng)生活垃圾*體化收運(yùn)體系***項(xiàng)目實(shí)施方案》，本項(xiàng)目建設(shè)**座生活垃圾壓縮轉(zhuǎn)運(yùn)站，*共新建**個(gè)壓縮機(jī)座，配置不小于**立方米轉(zhuǎn)運(yùn)車廂，根據(jù)各鎮(zhèn)街距離垃圾焚燒發(fā)電廠的遠(yuǎn)近，裝置了**臺(tái)壓縮機(jī)，**臺(tái)運(yùn)輸車，**個(gè)轉(zhuǎn)運(yùn)車廂，壓縮轉(zhuǎn)運(yùn)規(guī)模****噸/天（垃圾量預(yù)測及規(guī)模以《汕頭市城鄉(xiāng)生活垃圾處理專項(xiàng)規(guī)劃》為依據(jù)，根據(jù)潮陽區(qū)各鎮(zhèn)、街的實(shí)際情況進(jìn)行設(shè)置）。各個(gè)站點(diǎn)均預(yù)留*條設(shè)備機(jī)位（文光街道西門雙望古帥界限垃圾點(diǎn)、金浦寨外沒有預(yù)留機(jī)位），土建按*次性建成，遠(yuǎn)期根據(jù)垃圾產(chǎn)生量實(shí)際增長情況，相應(yīng)增置壓縮機(jī)、運(yùn)輸車、轉(zhuǎn)運(yùn)車廂，壓縮轉(zhuǎn)運(yùn)規(guī)?？蛇_(dá)到****噸/天，通過管理調(diào)配則應(yīng)急處理能力可達(dá)到****噸/天。同時(shí)在用地面積有條件的站點(diǎn)建設(shè)*座智慧環(huán)衛(wèi)中心，設(shè)置中央控制系統(tǒng)和信息化管理系統(tǒng)，兼具車輛設(shè)備維護(hù)維修功能、統(tǒng)*調(diào)配功能和集中監(jiān)控功能。

在滿足潮陽區(qū)城鄉(xiāng)生活垃圾收運(yùn)率***%的前提下，社會(huì)投資人可對(duì)運(yùn)輸車、轉(zhuǎn)運(yùn)車廂進(jìn)行優(yōu)化，但日常正常轉(zhuǎn)運(yùn)規(guī)模不得低于****噸/天，且應(yīng)根據(jù)甲方的需要調(diào)整至****噸/天的設(shè)計(jì)規(guī)模。

截止****年，潮陽區(qū)現(xiàn)有**個(gè)垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站，其占地面積、配套設(shè)施不符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范，因此為了統(tǒng)籌整個(gè)潮陽區(qū)生活垃圾的壓縮轉(zhuǎn)運(yùn)工作，將停用其中*座轉(zhuǎn)運(yùn)站，對(duì)其余*座轉(zhuǎn)運(yùn)站進(jìn)行改造，并新建**座轉(zhuǎn)運(yùn)站，共建設(shè)**座生活垃圾壓縮轉(zhuǎn)運(yùn)站。

*.*運(yùn)維內(nèi)容

潮陽區(qū)城鄉(xiāng)生活垃圾*體化收運(yùn)體系運(yùn)維內(nèi)容包括本項(xiàng)目建設(shè)后所有相關(guān)設(shè)施運(yùn)營維護(hù)，達(dá)到設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)運(yùn)能力。運(yùn)營*年后，參加廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳組織的生活垃圾收運(yùn)處理設(shè)施 2

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無害化等級(jí)評(píng)價(jià)，以《生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》***/* ***-****行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為評(píng)價(jià)依據(jù)，須滿足*級(jí)以上（含*級(jí)）評(píng)級(jí)要求，在后續(xù)運(yùn)營中，維持滿足*級(jí)以上（含*級(jí)）運(yùn)營水平。

*.項(xiàng)目合作期限

本項(xiàng)目合作期限為**年*個(gè)月，其中建設(shè)期*個(gè)月，運(yùn)營期**年。

項(xiàng)目公司確保潮陽區(qū)城鄉(xiāng)生活垃圾*體化收運(yùn)體系在***項(xiàng)目合同正式簽訂后半年內(nèi)建成投入運(yùn)行；項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)潮陽區(qū)城鄉(xiāng)生活垃圾*體化收運(yùn)體系項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營、期滿按約定移交。

運(yùn)營服務(wù)期以項(xiàng)目竣工驗(yàn)收完成之日起算，運(yùn)營服務(wù)期起始時(shí)間即為本項(xiàng)目付費(fèi)計(jì)算起始時(shí)間。

*.咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)：中國城市建設(shè)研究院有限公司。

*、投標(biāo)供應(yīng)商資格：

*、已通過資格預(yù)審的供應(yīng)商。

*、已報(bào)名并獲取本項(xiàng)目招標(biāo)文件的。

*、符合資格的投標(biāo)供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)在****年*月**日起至****年*月*日期間（辦公時(shí)間內(nèi)，法定節(jié)假日除外）到廣東——建設(shè)監(jiān)理有限公司（詳細(xì)地址：**市**區(qū)國道***線西側(cè)協(xié)和大廈北梯*樓***號(hào)），憑以下資料購買招標(biāo)文件，招標(biāo)文件售價(jià)人民幣*佰元（******），售后不退。

（*）投標(biāo)邀請(qǐng)書確認(rèn)回執(zhí)（供應(yīng)商為聯(lián)合體形式的，以聯(lián)合體牽頭方出具的為準(zhǔn)）。

（*）供應(yīng)商出具的購買招標(biāo)文件授權(quán)書或介紹信（供應(yīng)商為聯(lián)合體形式的，以聯(lián)合體牽頭方出具的為準(zhǔn)）。

004km.cn

（*）報(bào)名及購買招標(biāo)文件授權(quán)代表的身份證復(fù)印件（加蓋投標(biāo)供應(yīng)商或聯(lián)合體牽頭人公章）。

*、投標(biāo)截止時(shí)間：****年*月**日**:**（此前**分鐘為遞交投標(biāo)文件時(shí)間）

*、投標(biāo)文件遞交地點(diǎn)：**市**區(qū)國道***線西側(cè)協(xié)和大廈北梯*樓***號(hào)開標(biāo)室

*、開標(biāo)時(shí)間：****年*月**日**:**

*、開標(biāo)地點(diǎn)：**市**區(qū)國道***線西側(cè)協(xié)和大廈北梯*樓***號(hào)開標(biāo)室

*、本次招標(biāo)的投標(biāo)保證金金額為：***萬元。

**、其他說明：

本項(xiàng)目優(yōu)先采購本國貨物和服務(wù)，必須進(jìn)行的技術(shù)引進(jìn)和轉(zhuǎn)讓需符合國家政策和有利于國內(nèi)行業(yè)的發(fā)展。項(xiàng)目中涉及到的設(shè)備、材料屬于政府采購節(jié)能產(chǎn)品、環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品的，要求符合相關(guān)規(guī)定。

采購文件公示及采購公告期限：****年*月**日起至****年*月*日。

本項(xiàng)目不允許未參加資格預(yù)審的供應(yīng)商參與競爭。

投標(biāo)供應(yīng)商應(yīng)對(duì)項(xiàng)目所有的招標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行投標(biāo)，不允許只對(duì)其中部分內(nèi)容進(jìn)行投標(biāo)。

采購人：**市**區(qū)城市綜合管理局

聯(lián)系人：陳先生

電話：****-******** 聯(lián)系地址：**市**區(qū)公園路

采購代理機(jī)構(gòu)：廣東——建設(shè)監(jiān)理有限公司

004km.cn

聯(lián)系人：金先生

電話：****-******** 傳真：****-******** *-****：******@***.***

聯(lián)系地址：**市**區(qū)國道***線西側(cè)協(xié)和大廈北梯*樓***號(hào)房

實(shí)施單位：**市**區(qū)城市綜合管理局

招標(biāo)代理單位：廣東——建設(shè)監(jiān)理有限公司

****年*月**日

第四篇：2018年P(guān)PP項(xiàng)目合同體系要點(diǎn)解讀試卷-86分

1.單選題 【本題型共5道題】

1.需要成立項(xiàng)目公司的PPP項(xiàng)目，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的投資人簽訂初步協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內(nèi)注冊成立（），并與其簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。

A．項(xiàng)目公司

B．運(yùn)營公司

C．咨詢/顧問機(jī)構(gòu)

D．擔(dān)保機(jī)構(gòu)

2.簽訂項(xiàng)目合同的雙方分別為社會(huì)資本方和（價(jià)格管理以及評(píng)估論證等內(nèi)容。

A．項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)

B．縣級(jí)以上人民政府

C．運(yùn)營公司

D．咨詢機(jī)構(gòu)

3.以下各項(xiàng)不是承包商需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是（A．工期延誤

B．服務(wù)范圍變化），明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、）。C．工程質(zhì)量不合格

D．成本超支

4.戰(zhàn)爭、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)、疫情等情況屬于以下哪種不可抗力（）

A．政治不可抗力

B．自然不可抗力

C．可預(yù)見不可抗力

D．以上均不是

5.在PPP項(xiàng)目中涉及到項(xiàng)目用地時(shí)，應(yīng)由哪一方負(fù)責(zé)取得土地（A．必須為政府方

B．必須為項(xiàng)目方

C．考慮難易程度及優(yōu)勢，擇優(yōu)選取

D．由項(xiàng)目方?jīng)Q定

2.多選題 【本題型共5道題】

1.以下的哪些機(jī)構(gòu)可以作為PPP項(xiàng)目中的社會(huì)資本方（）

A．民營企業(yè)。）B．國有企業(yè)

C．外國企業(yè)

D．外商投資企業(yè)

E．本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司

2.政府方在PPP項(xiàng)目中，以下哪個(gè)不是其需要扮演的角色：（）

A．公共事務(wù)的管理者

B．公共產(chǎn)品或服務(wù)的購買者

C．項(xiàng)目發(fā)起人

D．擔(dān)保機(jī)構(gòu)

E．運(yùn)營公司

3.以下可以出資設(shè)立項(xiàng)目公司的有：（）

A．一家企業(yè)獨(dú)立出資

B．多家企業(yè)組成的聯(lián)合體出資

C．政府和社會(huì)資本共同出資，且政府擁有管理權(quán)

D．政府單獨(dú)全部出資

E．政府和社會(huì)資本共同出資，且政府持股低于50%、無控制力與管理權(quán)

4.在PPP項(xiàng)目移交前，通常需要對(duì)項(xiàng)目的資產(chǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估并對(duì)項(xiàng)目狀況能否達(dá)到合同約定的移交條件和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測試。實(shí)踐中，上述評(píng)估和測試工作通常由（）負(fù)責(zé)。

A．政府方委托的獨(dú)立專家

B．由政府方和項(xiàng)目公司共同組成的移交工作組

C．政府方

D．項(xiàng)目公司

E．股東/投資者

5.以下的哪些機(jī)構(gòu)可以作為PPP項(xiàng)目中的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（）

A．具有相應(yīng)行政權(quán)力的政府

B．政府指定的某些部門

C．政府授權(quán)的事業(yè)單位

D．咨詢/顧問機(jī)構(gòu)

E．項(xiàng)目公司

3.判斷題 【本題型共3道題】

1.使用量付費(fèi)機(jī)制中，最低使用量的付費(fèi)安排為政府的支付義務(wù)設(shè)置了一個(gè)下限，可以有效防止政府因項(xiàng)目使用量持續(xù)增加而承擔(dān)過度的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。Y．對(duì)

N．錯(cuò)

2.如果項(xiàng)目公司的資信水平和項(xiàng)目本身機(jī)制足以確保項(xiàng)目公司不提供履約擔(dān)保同樣能夠按照合同約定履約，且在項(xiàng)目公司違約的情形下，政府有足夠的救濟(jì)手段，則可以不需要項(xiàng)目公司提供履約擔(dān)保。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

3.在使用者付費(fèi)機(jī)制中，政府可以考慮設(shè)定一些限制超額利潤的機(jī)制，包括約定投資回報(bào)率上限，超出上限的部分歸政府所有，或者就超額利潤部分與項(xiàng)目公司進(jìn)行分成等。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

第五篇：科研申報(bào)項(xiàng)目文獻(xiàn)綜述

科研項(xiàng)目申報(bào)管理系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述

一、引言

目前通過 Excel、word 等辦公軟件來處理大量的數(shù)據(jù)，大多數(shù)高?？蒲泄芾砉ぷ?，很大程度上還是依賴人工進(jìn)行，為領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行科學(xué)決策帶來一定的不便影響，為科研管理增加很多工作量，科研處和廣大科研人員以及各單位之間缺少一種有效溝通方式。因?yàn)榇朔绞诫y以及時(shí)有效的掌握最新的科研情況。為有助于領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行科研管理決策，科研項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)信息系統(tǒng)的開發(fā)與建設(shè)是非常必要的，它會(huì)有利于學(xué)校整體科研工作管理水平的提高，該系統(tǒng)服務(wù)于學(xué)?？蒲泄ぷ?，能成為學(xué)校日常工作的得力助手。

高校是科技發(fā)展的重要力量,作為促進(jìn)高?？蒲邪l(fā)展、提高管理水平及服務(wù)水平的科研管理在高校管理中的作用日益凸現(xiàn)。傳統(tǒng)的手工管理和計(jì)算機(jī)的輔助管理越來越不能滿足新形勢下科研發(fā)展的要求,有必要對(duì)科研管理信息進(jìn)行計(jì)算機(jī)的網(wǎng)絡(luò)管理:建立基于校園網(wǎng)、面向高?？蒲泄芾聿块T,利用計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和數(shù)據(jù)庫技術(shù)為高?？萍既藛T、科技項(xiàng)目、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、論文著作及各種管理開發(fā)一種實(shí)用的、先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)化信息管理系統(tǒng),以提高高?？蒲泄芾淼男屎唾|(zhì)量。

二、高?？蒲许?xiàng)目申報(bào)管理研究歷史

科研是高等學(xué)校的重要工作之一，通過申報(bào)并獲得高層次的科研項(xiàng)目已經(jīng)成為衡量一所高校綜合實(shí)力的重要標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于一所綜合性院校來說，學(xué)科門類多，科研項(xiàng)目及成果所涉及科學(xué)領(lǐng)域較廣，其數(shù)量亦比較大，這給科研管理人員造成了工作的困難，在之前，我國許多高等院校的科研申報(bào)管理手段仍是停留在手工或半手工階段，已經(jīng)嚴(yán)重不能適應(yīng)信息社會(huì)的需要。盡快通過計(jì)算機(jī)進(jìn)行管理無疑是最科學(xué)和最有效的方法，一方面可提高工作效率和工作質(zhì)量，同時(shí)又便于部門之間進(jìn)行信息交流，實(shí)現(xiàn)資源共享。

目前，雖然有一些高校建立了科研管理信息系統(tǒng)，但其中多數(shù)是局限于局域網(wǎng)的靜態(tài)網(wǎng)頁，缺乏后臺(tái)Web數(shù)據(jù)庫支持，不能進(jìn)行及時(shí)的互動(dòng)信息傳播，信息共享程度較低。因此開發(fā)一套基于Web的科研項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)是十分必要的。系統(tǒng)既可提高工作效率和工作質(zhì)量，又便于部門之間進(jìn)行信息交流，實(shí)現(xiàn)資源共享，有力地推進(jìn)科技管理和科技服務(wù)現(xiàn)代化。

三、我國高校科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀和問題以及發(fā)展趨勢

1.缺乏有效項(xiàng)目過程管理。

目前高校多數(shù)課題組將主要精力放在科研項(xiàng)目的申請(qǐng) 立項(xiàng)，而忽視科研實(shí)施過程的管理。項(xiàng)目拿到后，安排研究生發(fā)表幾篇論文，撰寫幾份報(bào)告，應(yīng)付檢

查、結(jié)題，又去爭取新的項(xiàng)目，導(dǎo)致項(xiàng)目完成的質(zhì)量不高，很難有高質(zhì)量、創(chuàng)新性的科研成果，更不會(huì)有后期的開發(fā)轉(zhuǎn)讓，實(shí)際上達(dá)不到科學(xué)研究的目的。2.項(xiàng)目的考核驗(yàn)收流于形式。

目前高校項(xiàng)目管理人員與科研人員是截然分開的，這導(dǎo)致科研管理部門對(duì)科研項(xiàng)目的考核更多地注重形式，而忽視了對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行的過程和科研成果的實(shí)質(zhì)性審核。很難評(píng)判科研項(xiàng)目是否到達(dá)合同或責(zé)任書中的技術(shù)要求，許多項(xiàng)目的驗(yàn)收和鑒定都流于形式。3.科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制滯后。

科研成果與經(jīng)濟(jì)建設(shè)缺乏有效銜接，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力水平較低，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益的成果較少。

1．傳統(tǒng)的科研項(xiàng)目申報(bào)管理中存在的的問題

(1)傳統(tǒng)的紙質(zhì)材料的繁瑣。

科研項(xiàng)目的申報(bào)與審批是一項(xiàng)復(fù)雜繁瑣、操作頻繁的工作。科研項(xiàng)目的申報(bào)是遞交傳統(tǒng)的紙質(zhì)材料，由下級(jí)逐漸向上級(jí)遞交審批，由于紙質(zhì)材料的申報(bào)的過程之中難免會(huì)存在問題以及造成科研項(xiàng)目的申報(bào)延期，這樣就會(huì)造成科研項(xiàng)目的流失。帶來一些不必要的損失。從申報(bào)到批準(zhǔn)立項(xiàng)要經(jīng)過較長的一段時(shí)間,特別是對(duì)一些大型科研項(xiàng)目,是否批準(zhǔn)其立項(xiàng)要經(jīng)過反復(fù)詳細(xì)的專家論證。(2)管理方式效率低，容易出錯(cuò)和管理的工作量很大。

在以前，高校是采用傳統(tǒng)的方式來管理學(xué)校的科研信息。如：教師是先通過填寫傳統(tǒng)的表格進(jìn)行科研項(xiàng)目的申報(bào)，再由學(xué)?？蒲刑幦藛T收集全校的科研申報(bào)表格進(jìn)行人工信息的收集和管理。這時(shí)候還要學(xué)?？蒲刑幍墓ぷ魅藛T對(duì)進(jìn)行申報(bào)科研項(xiàng)目的教師進(jìn)行科研積分、科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行細(xì)致的計(jì)算和統(tǒng)計(jì)。還要對(duì)眾多的科研項(xiàng)目申請(qǐng)表進(jìn)行審批匯總，這樣以來教師得到的反饋信息就會(huì)很緩慢。(3)科研項(xiàng)目管理效率低下。

通過科研處的工作人員將教師的科研申報(bào)表和相關(guān)資料(文檔)進(jìn)行分類匯總，然而這些做法只稍微方便了一些文科類的科研項(xiàng)目申報(bào)，而對(duì)于學(xué)校理工科類別的部門則只能采用傳統(tǒng)的方式而無法直接在網(wǎng)上完成科研信息的采集和管理。這樣以來就會(huì)降低科研項(xiàng)目申報(bào)的管理程度，使得科研項(xiàng)目管理的效率低下，不易于統(tǒng)一管理。

2．現(xiàn)代的科研項(xiàng)目申報(bào)管理系統(tǒng)的優(yōu)勢

作為計(jì)算機(jī)應(yīng)用的一部分，使用計(jì)算機(jī)對(duì)學(xué)校的科研項(xiàng)目申報(bào)信息進(jìn)行管理，這樣以來既方便上級(jí)對(duì)學(xué)校申報(bào)的科研項(xiàng)目進(jìn)行審核，又能進(jìn)行科研項(xiàng)目的高效管理以及學(xué)校科研處對(duì)各個(gè)院系科研項(xiàng)目申報(bào)的信息的綜合管理。國外的校

園信息化建設(shè)較國內(nèi)的早，加上國外的科研項(xiàng)目申報(bào)管理先進(jìn)的技術(shù)支持，對(duì)科研項(xiàng)目的高效信息化管理做到較好的狀況。

科研項(xiàng)目管理的高效性。高校的科研項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)能夠及時(shí)有效地收集、挖掘、分析最新的科研項(xiàng)目、科研成果和學(xué)術(shù)活動(dòng)等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，既可以方便院校各類需求部門或個(gè)人進(jìn)行各種查詢，也可以提供各種報(bào)表，為學(xué)?？蒲泄芾頉Q策提供有效的信息服務(wù)和管理上的高效方便。對(duì)最新的科研動(dòng)態(tài)包括國內(nèi)外的科研信息和科研公告項(xiàng)目進(jìn)行及時(shí)的發(fā)布。

3．高?？蒲许?xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)的研究現(xiàn)狀以及趨勢

計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的飛速發(fā)展和信息技術(shù)水平的不斷提高，使越來越多的科研管理人員從繁重的資料收集、整理中解放出來，很多省、市都擁有自己的科研項(xiàng)目管理系統(tǒng)，提高了工作效率，滿足了科研管理的需求。然而，目前還有很多單位的科研管理采用紙質(zhì)報(bào)送、組織專家集中評(píng)審的傳統(tǒng)方式，效率低下且浪費(fèi)了較多的人力和財(cái)力，項(xiàng)目申報(bào)者也不能及時(shí)了解項(xiàng)目申報(bào)的進(jìn)展情況。同時(shí)，因?yàn)轫?xiàng)目信息以電子文檔或紙質(zhì)文檔存放，不利于項(xiàng)目的匯總、查詢與資源共享，而且項(xiàng)目申報(bào)者也無法快速有效地進(jìn)行項(xiàng)目查重，容易出現(xiàn)類似項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)的情況。

眾所周知，高?？蒲许?xiàng)目申報(bào)種類、數(shù)量較多，且比較集中，傳統(tǒng)的管理方式難以滿足當(dāng)前的需求。隨著信息化的發(fā)展，高校科研項(xiàng)目的申報(bào)、評(píng)審和管理方式也應(yīng)滿足當(dāng)前信息化發(fā)展要求，規(guī)范科研項(xiàng)目的管理，努力使高?？蒲泄芾砉ぷ鞑饺霐?shù)字化、信息化和網(wǎng)絡(luò)化的管理軌道。借助網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)基于 Web 的科研項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)、評(píng)審和管理等功能，方便信息發(fā)布、統(tǒng)計(jì)和查詢，擴(kuò)大資源共享，滿足科研管理人員和科研項(xiàng)目申報(bào)者的需要。

四、結(jié)束語

科研項(xiàng)目的網(wǎng)上申報(bào)是隨著網(wǎng)絡(luò)發(fā)展而誕生的新事物，科研項(xiàng)目申報(bào)管理系統(tǒng)具有開放性、數(shù)據(jù)量大、實(shí)時(shí)性和安全性要求高等特點(diǎn)，科研人員和科研管理人員要根據(jù)項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)的特點(diǎn)，一方面認(rèn)真準(zhǔn)備好申報(bào)材料，同時(shí)做好項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)各個(gè)環(huán)節(jié)的細(xì)節(jié)工作，在項(xiàng)目立項(xiàng)后，同樣需要認(rèn)真做好編制預(yù)算書、填報(bào)任務(wù)書、簽訂合同書，報(bào)告和中期考核以及結(jié)題驗(yàn)收。以利于科研項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)順利完成，提高項(xiàng)目申報(bào)的立項(xiàng)率和很好的對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行管理。

參考文獻(xiàn)：

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