第一篇：中心商務(wù)區(qū)商業(yè)保理審批及設(shè)立指導(dǎo)手冊V0.6版

中心商務(wù)區(qū)商業(yè)保理審批及設(shè)立指導(dǎo)手冊

一、外資商業(yè)保理

（一）、政策依據(jù)

1、《商務(wù)部關(guān)于商業(yè)保理試點有關(guān)工作的通知》（商資函〔2012〕419號）；

2、《商務(wù)部關(guān)于商業(yè)保理試點實施方案的復(fù)函》（商資函〔2012〕919號）；

3、《商務(wù)部辦公廳關(guān)于做好商業(yè)保理行業(yè)管理工作的通知》（商辦秩函〔2013〕718號）；

4、《天津市人民政府辦公廳關(guān)于修改天津市商業(yè)保理業(yè)試點管理辦法的通知》（津政辦發(fā)〔2013〕103號）。

（二）、申請條件

1、主出資人應(yīng)當(dāng)為企業(yè)法人或其他社會經(jīng)濟(jì)組織，且在申請前1年總資產(chǎn)不低于5000萬元；（需要上年度審計報告）

2、公司注冊資本不低于5000萬元，全部為實收貨幣資本，且來源真實合法；

3、商業(yè)保理公司應(yīng)當(dāng)擁有2名以上三年以上具有金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗（擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理

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人員）且無不良信用記錄的高級管理人員，擁有與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的合格專業(yè)人員；

4、境外投資者或其關(guān)聯(lián)實體應(yīng)當(dāng)具有從事保理業(yè)務(wù)的業(yè)績和經(jīng)驗；

5、商業(yè)保理公司原則上應(yīng)當(dāng)設(shè)立為獨立的公司，不混業(yè)經(jīng)營。商業(yè)保理公司的名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商業(yè)保理”字樣；

6、商業(yè)保理公司的投資者應(yīng)具備開展保理業(yè)務(wù)相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模和資金實力，不得以借貸資金和他人委托資金投資，有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的風(fēng)險內(nèi)控制度，近期沒有違規(guī)處罰記錄；

7、商業(yè)保理公司不得從事吸收存款、發(fā)放貸款等金融活動，禁止專門從事或受托開展催收業(yè)務(wù)，禁止從事討債業(yè)務(wù)；

8、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

（三）、辦理程序

1、投資者向中心商務(wù)區(qū)招商部門報送有關(guān)申請文件；

2、中心商務(wù)區(qū)金融局出具支持設(shè)立函；

3、企業(yè)到工商行政管理部門辦理設(shè)立登記；

4、企業(yè)在網(wǎng)站上提交外資備案信息，然后在中心商務(wù)區(qū)行政許可局領(lǐng)取外資備案證明。

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（四）、金融局審批

1、設(shè)立商業(yè)保理的申請書；（股東蓋章）

設(shè)立商業(yè)保理有限公司的申請書.doc

2、法人出資人基本情況。（股東蓋章）包括：（1）公司簡介，包括基本情況、治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險內(nèi)控制度等內(nèi)容；

（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，復(fù)印件加蓋公章；（3）法定代表人個人情況登記表，身份證復(fù)印件；（4）會計師事務(wù)所出具的上一年度財務(wù)審計報告；（5）企業(yè)信用報告（可通過企業(yè)貸款銀行或開戶銀行獲取）；

3、應(yīng)具備2名以上三年以上具有金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗的高級管理人員（擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員）個人情況登記表、身份證及復(fù)印件、學(xué)歷證書及復(fù)印件、相關(guān)從業(yè)資格證書及復(fù)印件；金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗證明，包括就業(yè)單位出具的任免職決議、工作證明和與其簽訂的勞動合同等；中國人民銀行出具的個人信用報告。高級管理人員為商業(yè)保理公司專職工作人員。

高級管理人員登記表.doc

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4、擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理任命書及基本情況，包括：個人情況登記表、身份證及復(fù)印件、學(xué)歷證書及復(fù)印件。

5、出資各方簽署的擬設(shè)立商業(yè)保理公司可行性研究報告。主要是：

（1）主出資人為企業(yè)法人或其他社會經(jīng)濟(jì)組織的基本情況：包括名稱、注冊地、注冊資本、法定代表人等。境外投資者或其關(guān)聯(lián)實體具有從事保理業(yè)務(wù)業(yè)績和經(jīng)驗的情況；

（2）擬設(shè)立商業(yè)保理公司情況介紹，包括：公司名稱、注冊地、注冊資本、出資情況、法定代表人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營年限（不超過30年）、人員團(tuán)隊及公司治理結(jié)構(gòu)、主要管理制度、投資規(guī)模分析、資金來源說明等。

（3）擬開展商業(yè)保理業(yè)務(wù)情況介紹，包括：市場需求、公司定位、業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)拓展計劃等；未來2年財務(wù)預(yù)測、資本持續(xù)抵補能力等；業(yè)務(wù)操作規(guī)程，風(fēng)險防范措施及應(yīng)急預(yù)案等。

設(shè)立商業(yè)保理公司的可行性研究報告.doc參考：

6、注冊地址房屋租賃協(xié)議及房產(chǎn)證明（商業(yè)保理公司注冊需要實際經(jīng)營地址，不能使用商務(wù)秘書公司托管地址）。

7、審批部門要求的其它材料。

注： 以上材料齊全后，經(jīng)中心商務(wù)區(qū)金融服務(wù)局審批

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股東資質(zhì)和要件材料，給予審批意見，符合設(shè)立要求的，給予出具支持設(shè)立函。

（五）、工商報卷

1、全體投資者主體資格證明材料（國內(nèi)企業(yè)提供營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件加蓋章+法人簽字、法人身份證復(fù)印件、外資主體證明復(fù)印件加蓋章+法人簽字）；

2、高管人員（法人、董事、總經(jīng)理、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人身份證復(fù)印件法人身份證復(fù)印件多份）；

3、按照要求簽署工商表格（時間空著）；

《工商表格》

4.外商投資企業(yè)設(shè)立登記申請書.doc 見注意事項

《核名申請書》

1外商投資企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書.doc 在右下投資人簽字+蓋章

《指定代表委托人》注意事項:

2指定代表或者共同委托代理人的證明（需在下面申請人簽字+蓋章

（1）第一頁目錄及第二頁要求不用填；

（2）第三頁中《外商投資企業(yè)設(shè)立登記申請書》右下角需公司擬任法定代表人簽字；

（3）第四頁中《指定代表或者共同委托代理人的證明》下面的全體投資人（股份有限公司為董事會成員）需簽字蓋

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章：自然人股東簽字，法人股東簽字+公章（不需寫時間）；

（4）第十頁中《外商投資企業(yè)法律文件送達(dá)授權(quán)委托書》需授權(quán)人簽字蓋章和被授權(quán)人簽字；

（5）第十一頁《住所（經(jīng)營場所）登記信息表》需新法人簽字；

（6）第十二頁《承諾書》需新法人簽字；

另需相關(guān)人員身份證復(fù)印件，如果設(shè)計外方人員，請?zhí)峁┩夥饺藛T護(hù)照復(fù)印件+翻譯件加蓋翻譯章在一起加蓋翻譯騎縫章；涉及外資方的營業(yè)執(zhí)照、主體證明等外文材料需要翻譯公司進(jìn)行翻譯，且需要原件復(fù)印件蓋翻譯章+翻譯件蓋翻譯章合訂加蓋翻譯騎縫章，附上翻譯公司的資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照蓋章）外方自然人股東或者外方法人最近有過進(jìn)出中國的護(hù)照記錄。

4、提供簽署好的擬設(shè)立公司的章程文件和高管任命材料（時間空著）。

保理公司章程模板

商業(yè)保理公司章程.doc

任命書模板

董事會成員委派書(2).doc

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董事長委派書(2).doc

法定代表人委派書(2).doc

監(jiān)事委派書(2).doc

總經(jīng)理委派書(2).doc

針對于章程、任命材料的簽字，要注意邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系，章程中會明確董事的任命情況，是由一方或者多方任命，所以在任命的材料里面要體現(xiàn)出一方或者多方的簽字+蓋章情況。監(jiān)事任命通常是全體股東，總經(jīng)理的任命通常是全體董事會。

另外需要出資單位董事會（股東會）同意出資設(shè)立商業(yè)保理公司的決議。

工商材料整理齊全后，在工商窗口交卷，3-5個工作日后即可下三證合一的營業(yè)執(zhí)照。

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（六）、外資備案

1、登錄網(wǎng)站，網(wǎng)址：http://wzzxbs.mofcom.gov.cn/

2、首頁點擊企業(yè)申報（如圖）

3、再點擊外商投資企業(yè)設(shè)立及變更（如圖）

4、再點擊自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案（如圖）

5、再選擇注冊區(qū)域天津自貿(mào)試驗區(qū)——中心商務(wù)片區(qū)

點擊下一步

6、點擊企業(yè)設(shè)立備案（如果是設(shè)立后變更點擊企業(yè)變更備案）

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7、輸入個人信息——點我要申報

記錄備案編碼 BIXXXXXXXXXXXXXX，以后作為登錄、修改的秘鑰。

8、按照要求填寫備案信息

備案信息主要是三部分分別為：擬設(shè)立企業(yè)的信息、股東情況、文件附件。

文件附件中有兩個新文件

外商投資企業(yè)辦理業(yè)務(wù)授權(quán)委托書.docx每個股東都要出具一份

外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報承諾書.docx全部股東出具一份或者每個股東出具一份

另外在外資備案第一部分在華投資計劃描述模板：

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XXXXXXXXXX，XXXXXXXXXX，XXXXX三方股東擬在津投資設(shè)立XXXXXXXXXX有限公司，主要從事XXXXXXXXXXX業(yè)務(wù)。公司注冊資本XXXXXX萬元人民幣，由外資股東A 以折合人民幣50.6566萬元的美元現(xiàn)匯認(rèn)繳出資，自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起6個月內(nèi)繳齊，由股東B以4012萬元人民幣實繳出資，于營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起6個月內(nèi)繳齊，由股東C以1003萬元人民幣的實繳出資，于營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起6個月內(nèi)繳齊。

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二、內(nèi)資商業(yè)保理

（一）政策依據(jù)

1、《公司法》

2、《天津市商業(yè)保理業(yè)試點管理辦法》

3、《商務(wù)部關(guān)于商業(yè)保理試點有關(guān)工作的通知》（商資函〔2012〕419號）

4、《商務(wù)部關(guān)于商業(yè)保理試點實施方案的復(fù)函》（商資函〔2012〕919號）

（二）申請條件

1、主出資人應(yīng)當(dāng)為企業(yè)法人或其他社會經(jīng)濟(jì)組織，且在申請前1年總資產(chǎn)不低于5000萬元；

2、公司注冊資本不低于5000萬元，全部為實收貨幣資本，且來源真實合法。注冊資本由投資者一次性足額繳納；

3、商業(yè)保理公司應(yīng)當(dāng)擁有2名以上三年以上具有金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗（擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員）且無不良信用記錄的高級管理人員，擁有與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的合格專業(yè)人員；

4、商業(yè)保理公司原則上應(yīng)當(dāng)設(shè)立為獨立的公司，不混業(yè)經(jīng)營。商業(yè)保理公司的名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商業(yè)保理”字樣；

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5、商業(yè)保理公司的投資者應(yīng)具備開展保理業(yè)務(wù)相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模和資金實力，不得以借貸資金和他人委托資金投資，有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的風(fēng)險內(nèi)控制度，近期沒有違規(guī)處罰記錄；

6、商業(yè)保理公司不得從事吸收存款、發(fā)放貸款等金融活動，禁止專門從事或受托開展催收業(yè)務(wù)，禁止從事討債業(yè)務(wù)；

7、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

（三）辦理程序

1、投資者向中心商務(wù)區(qū)招商部門報送有關(guān)申請文件；

2、中心商務(wù)區(qū)金融局出具支持設(shè)立函；

3、向濱海新區(qū)商務(wù)委報送有關(guān)申請文件；

4、企業(yè)到工商行政管理部門辦理設(shè)立登記。

（四）金融局審批

和外資商業(yè)保理審批要求基本一致。

額外需要擬設(shè)立商業(yè)保理公司實收貨幣資本驗資報告，包括存款銀行詢證函、注冊資本進(jìn)賬單及復(fù)印件。

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（五）工商報卷

1、全體投資者主體資格證明材料（國內(nèi)企業(yè)提供營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件加蓋章+法人簽字、法人身份證復(fù)印件、外資主體證明復(fù)印件加蓋章+法人簽字）；

2、高管人員（法人、董事、總經(jīng)理、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人身份證復(fù)印件法人身份證復(fù)印件多份）；

3、按照要求簽署工商表格（時間空著）； 《工商表格》

有限公司設(shè)立登記檔案.doc 見注意事項

《核名申請書》

企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書.doc

在第二頁下面申請人簽字+蓋章

《指定代表委托人》 注意事項: 1）《有限公司設(shè)立登記檔案》 第4頁 全體股東簽字（公司出資的由出資公司法人簽字并在簽字處加蓋公章）第5頁、第6頁、第12、13頁 新公司法人簽字；

2）《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書》 第2頁 全體股東簽字（公司出資的由出資公司法人簽字并在簽字處加蓋公章）；

另需相關(guān)人員身份證復(fù)印件，如果涉及外方人員，請?zhí)?/p>

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供外方人員護(hù)照復(fù)印件+翻譯件加蓋翻譯章在一起加蓋翻譯騎縫章，附上翻譯公司的資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照蓋章）外方自然人最近要有過進(jìn)出中國的護(hù)照記錄。

4、提供簽署好的擬設(shè)立公司的章程文件和高管任命材料（時間空著）。

保理公司章程模板

適用于多元公司不設(shè)董事會章程.doc

商業(yè)保理公司章程.doc

任命書模板

股東會決議（不設(shè)董事會、監(jiān)事會）.doc

（1）《適用于多元公司不設(shè)董事會章程 》 最后一頁 全體股東簽字（公司出資的由出資公司法人簽字并在簽字處加蓋公章）

（2）《適用于多元公司不設(shè)董事會、監(jiān)事會 》 全體股東簽字和執(zhí)行董事簽字（公司出資的由出資公司法人簽字并在簽字處加蓋公章）

針對于章程、任命材料的簽字，要注意邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系，章程中會明確董事的任命情況，是由一方或者多方任命，所以在任命的材料里面要體現(xiàn)出一方或者多方的簽字+蓋章情況。監(jiān)事任命通常是全體股東，總經(jīng)理的任命通常是全體董事會。

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另外需要出資單位董事會（股東會）同意出資設(shè)立商業(yè)保理公司的決議。

工商材料整理齊全后，在工商窗口交卷，3-5個工作日后即可下三證合一的營業(yè)執(zhí)照。

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附錄一：外商投資企業(yè)設(shè)立備案信息解釋

（一）、外商投資企業(yè)基本信息

1、注冊地址：填寫注冊地址后，需勾選是否位于自貿(mào)試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)。

2、統(tǒng)一社會信用代碼：系指營業(yè)執(zhí)照上的統(tǒng)一社會信用代碼。

3、企業(yè)類型：按外商投資企業(yè)性質(zhì)分別填寫“合資”、“合作”、“獨資”、“股份制”?！肮煞葜啤狈譃樯鲜泄竞头巧鲜泄荆渲蟹巧鲜泄局械摹肮姽尽笔侵冈谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司。

4、成立方式：

（1）新設(shè)合并：系指兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司，合并各方解散。

（2）吸收合并：系指公司接納其他公司加入本公司，接納方繼續(xù)存在，加入方解散。

1）內(nèi)資企業(yè)吸收合并外商投資企業(yè)，作為吸收方的內(nèi)資企業(yè)應(yīng)填寫此表，變更設(shè)立為外商投資企業(yè)，勾選此處的“吸收合并”項，被吸收的原外商投資企業(yè)應(yīng)另行辦理相應(yīng)的解散手續(xù)；

2）外商投資企業(yè)吸收合并外商投資企業(yè)，吸收方和被吸收方不填寫本表，應(yīng)分別辦理相應(yīng)的變更備案或?qū)徟掷m(xù)；

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3）外商投資企業(yè)吸收合并內(nèi)資企業(yè)，吸收方和被吸收方不填寫本表，作為吸收方的外商投資企業(yè)應(yīng)辦理相應(yīng)的變更備案或?qū)徟掷m(xù)，被吸收的內(nèi)資企業(yè)應(yīng)辦理相應(yīng)的解散手續(xù)。

（3）存續(xù)分立：系指一個公司分立成兩個以上公司，本公司繼續(xù)存在并設(shè)立一個以上新的公司。

（4）解散分立：系指一個公司分立為兩個以上公司，本公司解散并設(shè)立兩個以上新的公司。

5、投資行業(yè)：先按中華人民共和國《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754－2011）中劃分的小類行業(yè)類別代碼勾選填寫涉及的行業(yè)，再從中勾選確認(rèn)一個行業(yè)作為企業(yè)的主營行業(yè)。

6、業(yè)務(wù)類型：需勾選填寫其中的一項或多項，不涉及各特殊類型的，勾選“不涉及以上各類型”。

（1）高新技術(shù)企業(yè)：系指依據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的規(guī)定被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)的外商投資企業(yè)。（2）獨立法人研發(fā)中心：系指依據(jù)《關(guān)于外商投資設(shè)立研發(fā)中心有關(guān)問題的通知》規(guī)定，外國投資者以中外合資、合作、獨資企業(yè)等方式設(shè)立的研發(fā)中心。

（3）非獨立法人研發(fā)中心：系指依據(jù)《關(guān)于外商投資設(shè)立研發(fā)中心有關(guān)問題的通知》規(guī)定，以獨立部門或分公司形式在外商投資企業(yè)內(nèi)部設(shè)立的研發(fā)中心。

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（4）功能性機(jī)構(gòu)：系指依照有關(guān)規(guī)定設(shè)立的外商投資采購中心、財務(wù)管理中心、結(jié)算中心、銷售中心、分撥中心和其他功能性機(jī)構(gòu)，以及商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門認(rèn)定的地區(qū)總部。

（5）投資性公司：系指依據(jù)《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定》設(shè)立的外商投資性公司。

（6）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)：系指依據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

（7）創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)：系指依據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》設(shè)立從事創(chuàng)業(yè)投資管理服務(wù)的企業(yè)。（8）股權(quán)投資企業(yè)：系指依據(jù)外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的從事股權(quán)投資的外商投資企業(yè)。（9）股權(quán)投資管理企業(yè)：系指依據(jù)外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的從事股權(quán)投資管理服務(wù)的企業(yè)。（10）金融資產(chǎn)管理公司：系指外商投資設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司和依據(jù)《金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處臵的暫行規(guī)定》設(shè)立的外商投資企業(yè)。

（11）境內(nèi)居民返程投資：系指根據(jù)國家外匯管理局《關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司在境內(nèi)設(shè)立外商投資企業(yè)并開展經(jīng)營活動。

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（12）投資性公司投資：系指由已設(shè)立的外商投資性公司投資設(shè)立的企業(yè)。

（13）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資：系指由已設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資設(shè)立的企業(yè)。

7、經(jīng)營范圍：按企業(yè)合同、章程載明的經(jīng)營范圍進(jìn)行填寫，并勾選承諾該經(jīng)營范圍不涉及國家規(guī)定實施的外商投資準(zhǔn)入特別管理措施。

8、是否屬于國家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍：按照《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》和《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定勾選“國家鼓勵外商投資的產(chǎn)業(yè)”、“中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)”及其具體條目。

9、投資總額、注冊資本：按申請企業(yè)合同、章程中的幣種填寫。股份公司填寫股本總額。

10、外商投資企業(yè)最終實際控制人：系指通過股份、合同、信托或其他方式最終直接或間接對外商投資企業(yè)實現(xiàn)控制的自然人、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或國際組織。實際控制人是境外的，需追溯至境外上市公司、境外自然人、外國政府機(jī)構(gòu)（含政府基金）或國際組織；實際控制人是境內(nèi)的，需追溯至境內(nèi)上市公司、境內(nèi)自然人或國有/集體企業(yè)。

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（二）、外商投資企業(yè)投資者基本信息

1、外商投資股份有限公司（A股上市<含同時境外上市>）：（1）中國投資者：所有中國投資者信息合并申報，僅填寫“姓名/名稱”與“認(rèn)繳出資額”兩項。其中“姓名/名稱”項應(yīng)填寫為“中方A股”；“認(rèn)繳出資額”項應(yīng)填寫所有中國投資者合計持有的A股股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價格。（2）外國投資者：

1）外國投資者持有的B股、H股以及其他股份（A股除外），應(yīng)分別合并申報，僅填寫“姓名/名稱”與“認(rèn)繳出資額”兩項。其中“姓名/名稱”項應(yīng)填寫為“B股”、“H股”或“外資其他股份（A股除外）”； “認(rèn)繳出資額”項應(yīng)填寫所有外國投資者合計持有的B股、H股或外資其他股份（A股除外）的股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價格。

2）外國投資者持有的A股，應(yīng)按單個投資者分別申報，填寫“外商投資企業(yè)投資者基本信息”欄下的所有信息。應(yīng)在投資者“姓名/名稱”項中加注“A股”，例如“XXX公司（A股）”。

2、外商投資股份有限公司（僅境外上市）：

（1）中國投資者：所有中國投資者信息合并申報，僅填寫“姓名/名稱”與“認(rèn)繳出資額”兩項。其中“姓名/名稱”

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項應(yīng)填寫為“中方股份”；“認(rèn)繳出資額”項應(yīng)填寫所有中國投資者的合計認(rèn)繳出資額。（2）外國投資者：

1）外國投資者持有的H股以及外資其他股份（A股除外），應(yīng)分別合并申報，僅填寫“姓名/名稱”與“認(rèn)繳出資額”兩項。其中“姓名/名稱”項應(yīng)填寫為“H股”或“外資其他股份（A股除外）”；“認(rèn)繳出資額”項應(yīng)填寫所有投資者合計持有的H股或外資其他股份（A股除外）的股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價格。

2）外國投資者持有的外商投資股份有限公司非公眾股，應(yīng)按單個投資者分別申報，填寫“外商投資企業(yè)投資者基本信息”欄下的所有信息。

3、外商投資的非上市公眾公司：

外商投資的非上市公眾公司系指在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的公司。

（1）中國投資者：所有中國投資者信息合并申報，僅填寫“姓名/名稱”與“認(rèn)繳出資額”兩項。其中“姓名/名稱”項應(yīng)填寫為“中方持股”；“認(rèn)繳出資額”項應(yīng)填寫所有中國投資者合計持有的股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價格。

（2）外國投資者：外國投資者應(yīng)按單個投資者分別申報，填寫“外商投資企業(yè)投資者基本信息”欄下的所有信息。應(yīng)

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在投資者“姓名/名稱”項中加注“非上市公眾公司股份”，例如“XXX公司（非上市公眾公司股份）”。

4、證照號碼：填寫護(hù)照號碼或身份證號/商業(yè)登記證明號碼或統(tǒng)一社會信用代碼。

5、出資方式：可多選，勾選相應(yīng)的出資方式并填寫其對應(yīng)的金額。

6、投資者類型：

境外投資者：外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)視同外國投資者，需在“投資者類型”欄的“境外投資者”項中勾選相應(yīng)選項。

境內(nèi)投資者：存在外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資情況，是指該境內(nèi)投資者為外商投資企業(yè)在中國境內(nèi)投資設(shè)立的企業(yè)，或該境內(nèi)投資者的股東中有外商投資企業(yè)。

7、投資者最終實際控制人：系指通過股份、合同、信托或其他方式最終直接或間接對外商投資企業(yè)投資者實現(xiàn)控制的自然人、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或國際組織。實際控制人是境外的，需追溯至境外上市公司、境外自然人、外國政府機(jī)構(gòu)（含政府基金）或國際組織；實際控制人是境內(nèi)的，需追溯至境內(nèi)上市公司、境內(nèi)自然人或國有/集體企業(yè)。

注：本表除境外投資者名稱可用英文填寫外，其余內(nèi)容使用中文填寫。

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第二篇：商業(yè)保理的業(yè)務(wù)流程及對應(yīng)的賬務(wù)處理

商業(yè)保理的業(yè)務(wù)流程及對應(yīng)的賬務(wù)處理

一保理業(yè)務(wù)概念及營業(yè)范圍

保理是指賣方、供應(yīng)商或出口商與保理商之間存在的一種契約關(guān)系。根據(jù)該契約，賣方、供應(yīng)商或出口商將其現(xiàn)在或?qū)淼幕谄渑c買方（債務(wù)人）訂立的貨物銷售或服務(wù)合同所產(chǎn)生的應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓給保理商，由保理商為其提供貿(mào)易融資、銷售分賬戶管理、應(yīng)收賬款的催收、信用風(fēng)險控制與壞賬擔(dān)保服務(wù)等服務(wù)中的至少兩項。二業(yè)務(wù)流程

模式一：業(yè)務(wù)操作流程如下：

（1）賣方以賒銷的方式向買方銷售貨物；（2）賣方將賒銷模式下的結(jié)算單據(jù)提供給保理公司，作為受讓應(yīng)收賬款及發(fā)放應(yīng)收賬款收購款的依據(jù)，保理公司將收到的結(jié)算單據(jù)的復(fù)印件提交給合作銀行，進(jìn)行再保理業(yè)務(wù)；（3）銀行在審核單據(jù)，確認(rèn)無誤后，將相關(guān)融資款項劃至保理公司的賬戶中；（4）保理公司將收到的銀行融資款項劃至賣方在合作銀行開立的賬戶中作為應(yīng)收賬款購買款；（5）應(yīng)收賬款到期日，買方向保理公司償還應(yīng)收賬款債權(quán)。模式二：業(yè)務(wù)操作流程如下：

（1）賣方以賒銷的方式向買方銷售貨物；（2）賣方將賒銷模式下的結(jié)算單據(jù)提供給保理公司，作為受讓應(yīng)收賬款及發(fā)放應(yīng)收賬款收購款的依據(jù)，保理公司將收到的結(jié)算單據(jù)的復(fù)印件提交給合作銀行，進(jìn)行再保理業(yè)務(wù)；（3）銀行在審核單據(jù)，確認(rèn)無誤后，將相關(guān)融資款項劃至保理公司的賬戶中；（4）保理公司將收到的銀行融資款項劃至賣方在合作銀行開立的賬戶中作為應(yīng)收賬款購買款；（5）應(yīng)收賬款到期日，賣方向保理公司回購應(yīng)收帳，償還應(yīng)收賬款債權(quán)。三業(yè)務(wù)分類

1、有追索權(quán)的保理有追索權(quán)的保理是指供應(yīng)商將應(yīng)收賬款的債權(quán)轉(zhuǎn)讓銀行（即保理商），供應(yīng)商在得到款項之后，如果購貨商拒絕付款或無力付款，保理商有權(quán)向供應(yīng)商進(jìn)行追索，要求償還預(yù)付的貨幣資金。當(dāng)前銀行出于謹(jǐn)慎性原則考慮，為了減少日后可能發(fā)生的損失，通常情況下會為客戶提供有追索權(quán)的保理。

2、無追索權(quán)的保理

無追索權(quán)的保理則相反，是由保理商獨自承擔(dān)購貨商拒絕付款或無力付款的風(fēng)險。供應(yīng)商在與保理商開展了保理業(yè)務(wù)之后就等于將全部的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給了銀行。因為風(fēng)險過大，銀行一般不予以接受。

3、明保理

明保理是指供貨商在債權(quán)轉(zhuǎn)讓的時候應(yīng)立即將保理情況告知購貨商，并指示購貨商將貨款直接付給保理商。

4、暗保理 暗保理是將購貨商排除在保理業(yè)務(wù)之外，由銀行和供貨商單獨進(jìn)行保理業(yè)務(wù)，在到期后供貨商出面進(jìn)行款項的催討，收回之后再交給保理商。供貨商通過開展暗保理可以隱瞞自己資金狀況不佳的狀況。【需要注意的是，在我國《合同法》中有明確的規(guī)定，供應(yīng)商在對自有應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓時，須在購銷合同中約定，且必須通知買方?！?/p>

5、折扣保理

折扣保理又稱為融資保理，是指當(dāng)出口商將代表應(yīng)收賬款的票據(jù)交給保理商時，保理商立即以預(yù)付款方式向出口商提供不超過應(yīng)收賬款80%的融資，剩余20%的應(yīng)收賬款待保理商向債務(wù)人（進(jìn)口商）收取全部貨款后，再行清算。這是比較典型的保理方式。

6、到期保理

到期保理是指保理商在收到出口商提交的、代表應(yīng)收賬款的銷售發(fā)票等單據(jù)時并不向出口商提供融資，而是在單據(jù)到期后，向出口商支付貨款。無論到時候貨款是否能夠收到，保理商都必須支付貨款。四科目設(shè)置及核算方法

1、核算方法：傾向于采用實際利率，按攤余成本來核算。

2、科目設(shè)置：庫存現(xiàn)金、銀行存款、應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款、應(yīng)收保理款（科目代碼1124，下設(shè)成本、利息調(diào)整、逾期未償還保理款）、應(yīng)收利息、固定資產(chǎn)、應(yīng)付保理款、應(yīng)付職工薪酬、應(yīng)交稅費、應(yīng)付利息、其他應(yīng)付款、實收資本、資本公積、盈余公積、未分配利潤、主營業(yè)務(wù)收入、其他業(yè)務(wù)收入、主營業(yè)務(wù)成本、其他業(yè)務(wù)成本、營業(yè)稅金及附加、銷售費用、管理費用、資產(chǎn)減值損失、投資收益、營業(yè)外收入、營業(yè)外支出、所得稅費用等。五不同業(yè)務(wù)的賬務(wù)處理

1、有追索權(quán)保理賬務(wù)處理（1）初始計量：保理商受理供應(yīng)商提供的應(yīng)收賬款憑證保理時，借：應(yīng)收保理款—成本（保理的應(yīng)收賬款的賬面價值【考慮】），貸：現(xiàn)金、銀行存款（支付供應(yīng)商的貨幣資金）、貸：應(yīng)收保理款—利息調(diào)整。（2）后續(xù)計量：持有期間，采用實際利率，按攤余成本計量。計息日，借：應(yīng)收利息、貸：投資收益、并調(diào)整“應(yīng)收保理款—利息調(diào)整”科目。

（3）處置：保理商向買貨商收取應(yīng)收保理款的貨幣資金時，借：現(xiàn)金、銀行存款（收回買貨商的貨幣資金），貸：應(yīng)收保理款—成本（保理應(yīng)收賬款的賬面價值），并將“應(yīng)收保理款—利息調(diào)整”科目結(jié)轉(zhuǎn)為零。

（4）再保理：保理商將應(yīng)收保理款轉(zhuǎn)讓予第三方，借：現(xiàn)金/銀行存款/應(yīng)收賬款，貸：應(yīng)收保理款，差價計入投資收益。

2、無追索權(quán)保理賬務(wù)處理

（1）初始計量：保理商接受供應(yīng)商提供的應(yīng)收賬款憑證保理時，借：應(yīng)收保理款—成本（保理應(yīng)收賬款的賬面價值），貸：現(xiàn)金、銀行存款（支付給供應(yīng)商的貨幣資金）、貸：應(yīng)收保理款—利息調(diào)整。

（2）后續(xù)計量：持有期間，采用實際利率，按攤余成本計量。計息日，借：應(yīng)收利息、貸：投資收益、并調(diào)整“應(yīng)收保理款—利息調(diào)整”科目。

（3）處置：保理商向買貨商收取應(yīng)收保理款的貨幣資金時，借：現(xiàn)金、銀行存款（收回買貨商的貨幣資金），貸：應(yīng)收保理款—成本（保理應(yīng)收賬款的賬面價值），并將“應(yīng)收保理款—利息調(diào)整”科目結(jié)轉(zhuǎn)為零。

（4）若買貨商拒絕付款或無力付款，保理商放棄對供應(yīng)商追索的權(quán)力，保理商承擔(dān)買貨商拒絕付款或無力付款的風(fēng)險。要作應(yīng)收保理款的財產(chǎn)損失處理，借： 營業(yè)外支出—應(yīng)收保理款、借：應(yīng)收保理款—利息調(diào)整，貸：應(yīng)收保理款—成本。

3、折扣保理賬務(wù)處理

保理商接受供應(yīng)商應(yīng)收賬款憑證按80%付給供應(yīng)商貨幣資金時，借：應(yīng)收保理款—成本（保理應(yīng)收賬款賬面價值×80%），貸：現(xiàn)金、銀行存款（支付供應(yīng)商80%的現(xiàn)款）、貸：應(yīng)收保理款—利息調(diào)整。END

第三篇：天津商業(yè)保理公司發(fā)展趨勢及注冊條件

天津商業(yè)保理公司發(fā)展趨勢及注冊條件

前言：應(yīng)收賬款融資日漸成熟，為保理帶來“春天”

一、商業(yè)保理是什么？

商業(yè)保理指供應(yīng)商將基于其與采購商訂立的貨物銷售、服務(wù)合同所產(chǎn)生的應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓給保理商，由保理商為其提供應(yīng)收賬款融資、應(yīng)收賬款管理及催收、信用風(fēng)險管理等綜合金融服務(wù)的貿(mào)易融資工具。商業(yè)保理的本質(zhì)是供貨商基于商業(yè)交易，將核心企業(yè)（即采購商）的信用轉(zhuǎn)為自身信用，實現(xiàn)應(yīng)收賬款融資。

二、商業(yè)保理發(fā)展政策及趨勢

1.2012年6月商務(wù)部頒發(fā)了《關(guān)于商業(yè)保理試點有關(guān)工作的通知》，同意在天津濱海新區(qū)、上海浦東新區(qū)開展商業(yè)保理試點，天津市和上海市積極探索商業(yè)保理發(fā)展途徑，并出臺了數(shù)十項商業(yè)保理公司試點辦法和優(yōu)惠政策，借此機(jī)會，商業(yè)保理在我國迎來了正式的發(fā)展，因此2012年也被稱之為我國商業(yè)保理元年。

2.2015年3月，商務(wù)部發(fā)布了《商業(yè)保理企業(yè)管理辦法（試行）》征求意見稿，在全國范圍內(nèi)征求商業(yè)保理企業(yè)管理意見，這是商業(yè)保理在全國范圍內(nèi)得到發(fā)展的里程碑，自此，商業(yè)保理作為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和新興業(yè)態(tài)，得到了諸多地方政府的戰(zhàn)略性重視，商業(yè)保理企業(yè)的注冊及發(fā)展正式在全國范圍內(nèi)鋪開。

3.2016年2月，人民銀行、銀監(jiān)會等八部委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于金融支持工業(yè)穩(wěn)增長調(diào)結(jié)構(gòu)增效益的若干意見》，進(jìn)一步提出了“大力發(fā)展應(yīng)收賬款融資”的五項措施。同年11月，商務(wù)部、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財政部、人民銀行等10部門聯(lián)合發(fā)布《國內(nèi)貿(mào)易流通“十三五”發(fā)展規(guī)劃》，鼓勵流通企業(yè)通過商業(yè)保理建立信用評價和籌集資金，降低企業(yè)融資成本。這一些列政策意見的出臺，傳播了我國當(dāng)局對應(yīng)收賬款融資和商業(yè)保理行業(yè)發(fā)展的認(rèn)可和推動，堅定了商業(yè)保理行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的信心。在我國商業(yè)保理行業(yè)探索發(fā)展 的五年中，商業(yè)保理的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策環(huán)境已今非昔比，在日漸趨好的政策環(huán)境下，我國商業(yè)保理行業(yè)的發(fā)展也是穩(wěn)中有速。

4.2017年5月，中國人民銀行、工業(yè)和信息化部、財政部、商務(wù)部、國資委、銀監(jiān)會、外匯局七部門聯(lián)合印發(fā)《小微企業(yè)應(yīng)收賬款融資專項行動工作方案（2017-2019年）》（以下簡稱《方案》），在全國開展為期三年的小微企業(yè)應(yīng)收賬款融資專項行動?！斗桨浮分赋觯瑧?yīng)收賬款是小微企業(yè)重要的流動資產(chǎn)。發(fā)展應(yīng)收賬款融資，對于有效盤活企業(yè)存量資產(chǎn)，提高小微企業(yè)融資效率具有重要意義。另有調(diào)查顯示，中小企業(yè)應(yīng)收賬款約占總資產(chǎn)比重的30%。應(yīng)收賬款融資專項行動的開啟，也將帶來保理行業(yè)的“春天” 天津商業(yè)保理注冊情況。近日，中國經(jīng)濟(jì)時報記者從天津市商業(yè)保理試點五周年行業(yè)峰會獲悉，自商務(wù)部于2012年6月批準(zhǔn)天津濱海新區(qū)成為全國首批商業(yè)保理試點地區(qū)以來，在天津建立了比較健全的商業(yè)保理行業(yè)管理工作機(jī)制，研究制定了《天津市商業(yè)保理業(yè)試點管理辦法》及其他相關(guān)的配套措施，商業(yè)保理試點工作逐漸引向深入，在企業(yè)數(shù)量和業(yè)務(wù)規(guī)模上都實現(xiàn)了穩(wěn)中求進(jìn)、快速發(fā)展。

天津被譽為全國商業(yè)保理之都，早在2004年，我國首家商業(yè)保理企業(yè)就落戶于濱海新區(qū)。2012年6月，商務(wù)部批準(zhǔn)天津濱海新區(qū)成為全國首批商業(yè)保理試點地區(qū)。五年多來，天津商業(yè)保理穩(wěn)中求進(jìn)、快速發(fā)展。截至2017年9月底，天津共批準(zhǔn)設(shè)立商業(yè)保理試點企業(yè)446家，注冊資本金597.69億元人民幣，其中外資公司292家，占65.5%，注冊資本金396.58億元人民幣；內(nèi)資公司154家，占34.5%，注冊資本金201.11億元人民幣。

三、設(shè)立商業(yè)保理公司應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）主出資人應(yīng)當(dāng)為企業(yè)法人或其他社會經(jīng)濟(jì)組織，且在申請前1年總資產(chǎn)不低于5000萬元；

（二）公司注冊資本不低于5000萬元，全部為實收貨幣資本，且來源真實合法。內(nèi)資公

司注冊資本由投資者一次性足額繳納，外資公司注冊資本繳納期限按現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（三）商業(yè)保理公司應(yīng)當(dāng)擁有2名以上具有金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗且無不良信用記錄的高級

管理人員，擁有與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的合格專業(yè)人員；

（四）支持有實力和有保理業(yè)務(wù)背景的出資人設(shè)立商業(yè)保理公司，推進(jìn)保理市場主體多元化，其中境外投資者或其關(guān)聯(lián)實體應(yīng)當(dāng)具有從事保理業(yè)務(wù)的業(yè)績和經(jīng)驗；

（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

（六）商業(yè)保理公司原則上應(yīng)當(dāng)設(shè)立為獨立的公司，不混業(yè)經(jīng)營。商業(yè)保理公司的名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商業(yè)保理”字樣。

（七）申請設(shè)立商業(yè)保理公司應(yīng)當(dāng)向?qū)徟块T報送下列材料： 一）申請書；

二）投資各方簽署的可行性研究報告； 三）公司章程（中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)還需提供合同）；

四）投資各方的注冊登記證明、法定代表人身份證明；

五）主出資人上一的審計報告；

六）高級管理人員情況表；

工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書； 七）股東承諾書；

八）審批部門要求的其他文件。

八、設(shè)立商業(yè)保理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)濱海新區(qū)人民政府批準(zhǔn)后，辦理工商登記手

四、商業(yè)保理公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)。

（一）以受讓應(yīng)收賬款的方式提供貿(mào)易融資。

（二）應(yīng)收賬款的收付結(jié)算、管理與催收。

（三）銷售分戶（分類）賬管理。

（四）與本公司業(yè)務(wù)相關(guān)的非商業(yè)性壞賬擔(dān)保。

（五）客戶資信調(diào)查與評估。

（六）相關(guān)咨詢服務(wù)。

（七）法律法規(guī)準(zhǔn)予從事的其他業(yè)務(wù)。

續(xù)。

第四篇：津01 申請設(shè)立(或變更)內(nèi)資商業(yè)保理公司行政許可指引(暫行)

【頒布單位】 【發(fā)布文號】 【發(fā)布日期】20－－ 【生效日期】20－－ 【所屬類別】

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申請設(shè)立（或變更）內(nèi)資商業(yè)保理公司行政許可指引（暫行）信息來源：秩序處 【2013-02-06】

一、有關(guān)依據(jù)

（一）《公司法》

（二）《天津市商業(yè)保理業(yè)試點管理辦法》

（三）《商務(wù)部關(guān)于商業(yè)保理試點有關(guān)工作的通知》（商資函〔2012〕419號）

（四）《商務(wù)部關(guān)于商業(yè)保理試點實施方案的復(fù)函》（商資函〔2012〕919號）

二、申報條件

符合《天津市商業(yè)保理業(yè)試點管理辦法》“第二章 公司設(shè)立和業(yè)務(wù)范圍”要求。

三、申請材料

（一）濱海新區(qū)商務(wù)委初審?fù)庖庖姟?/p>

（二）出資人基本情況和相關(guān)材料。主要是，1.法人出資人基本情況。包括：

（1）公司簡介，包括基本情況、治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險內(nèi)控制度等內(nèi)容；

（2）年檢合格的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件；

（3）法定代表人個人情況登記表，身份證及復(fù)印件，中國人民銀行出具的個人信用報告，戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的無違法犯罪記錄證明；

（4）企業(yè)信用報告（可通過企業(yè)貸款銀行或開戶銀行獲取）；

（5）經(jīng)中國人民銀行網(wǎng)站公示的信用評級機(jī)構(gòu)出具企業(yè)自有資金出資能力證明報告；

（6）會計師事務(wù)所出具的上一財務(wù)審計報告；

（7）注冊地工商、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的近期無違規(guī)處罰記錄證明；

（8）董事會（股東會）同意出資設(shè)立商業(yè)保理公司的決議。

2.自然人出資人基本情況。包括：

（1）個人情況登記表；

（2）身份證及復(fù)印件；

（3）中國人民銀行出具的個人信用報告；

（4）經(jīng)中國人民銀行網(wǎng)站公示的信用評級機(jī)構(gòu)出具個人自有資金出資能力證明報告；

（5）戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的無違法犯罪記錄證明。

3.出資協(xié)議書。

4.出資人承諾書。

（三）擬設(shè)立商業(yè)保理公司實收貨幣資本驗資報告，包括存款銀行詢證函、注冊資本進(jìn)賬單及復(fù)印件。

（四）2名以上具有金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗的高級管理人員個人情況登記表、身份證及復(fù)印件、學(xué)歷證書及復(fù)印件、相關(guān)從業(yè)資格證書及復(fù)印件；金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗證明，包括就業(yè)單位出具的任免職決議、工作證明和與其簽訂的勞動合同等；中國人民銀行出具的個人信用報告；戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的無違法犯罪記錄證明。財務(wù)總監(jiān)須注冊會計師資格。高級管理人員為商業(yè)保理公司專職工作人員。

（五）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

（六）場地使用證明或租賃協(xié)議、房屋產(chǎn)權(quán)證明及復(fù)印件。

（七）出資各方簽署的公司章程。

（八）擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理任命書及基本情況，包括：個人情況登記表、身份證及復(fù)印件、學(xué)歷證書及復(fù)印件；中國人民銀行出具的個人信用報告；戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的無違法犯罪記錄證明。

（九）出資各方簽署的擬設(shè)立商業(yè)保理公司可行性研究報告。主要是，1.出資人情況介紹，包括：名稱、注冊地、注冊資本、法定代表人、經(jīng)營范圍等。

2.擬設(shè)立商業(yè)保理公司情況介紹，包括：公司名稱、注冊地、注冊資本、出資情況、法定代表人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營年限（不超過30年）、人員團(tuán)隊及公司治理結(jié)構(gòu)、主要管理制度等。

3.擬開展商業(yè)保理業(yè)務(wù)情況介紹，包括：市場需求、公司定位、業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)拓展計劃等；未來2年財務(wù)預(yù)測、資本持續(xù)抵補能力等；業(yè)務(wù)操作規(guī)程，風(fēng)險防范措施及應(yīng)急預(yù)案等。

（十）審批部門要求的其它材料。

四、辦事程序

（一）擬設(shè)立商業(yè)保理公司的企業(yè)向濱海新區(qū)商務(wù)委提出書面申請，提交除驗資報告、信用評級機(jī)構(gòu)出具的出資人自有資金出資能力證明報告以外的申請材料。

（二）濱海新區(qū)商務(wù)委初審合格的申請企業(yè)，由市商務(wù)委主管處室約見申請企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，了解出資人及擬設(shè)立商業(yè)保理公司主要情況。

（三）市商務(wù)委約談同意的申請企業(yè)，向濱海新區(qū)商務(wù)委提交驗資報告、信用評級機(jī)構(gòu)出具的出資人自有資金出資能力證明報告（申報條件達(dá)到，企業(yè)自有資金對本次出資具有較強(qiáng)的保障能力，經(jīng)營處于良性循環(huán)狀態(tài)，出資對企業(yè)正常運營影響不大。)及全部申請材料。

（四）濱海新區(qū)商務(wù)委初審?fù)獾?，出具初審?fù)庖庖姡瑘笫猩虅?wù)委審核。

（五）市商務(wù)委審核合格后作出書面批復(fù)。

（六）企業(yè)自批復(fù)之日起30日內(nèi)到工商行政管理部門辦理公司設(shè)立登記。

五、其它事項

（一）申報材料需使用A4紙，編寫目錄、頁碼、按“申請材料”順序裝訂成冊；復(fù)印件要清晰，加蓋主出資人公章。

（二）領(lǐng)取商業(yè)保理公司營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，分別向市商務(wù)委和濱海新區(qū)商務(wù)委報送以下材料：

1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

2.組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。

3.稅務(wù)登記證復(fù)印件。

4.審批部門要求的其它材料。

（三）原存續(xù)商業(yè)保理公司變更審批參照此執(zhí)行。

第五篇：XX區(qū)中心城區(qū)建筑工地及渣土車管理工作方案

XX區(qū)中心城區(qū)建筑工地及渣土車管理工作方案

一、工作目標(biāo)

進(jìn)一步加大我區(qū)建筑工地施工及渣土車清運揚塵治理力度，加強(qiáng)“政府主導(dǎo)、部門聯(lián)動、標(biāo)本兼治、規(guī)范管理”的長效管理機(jī)制建設(shè)，牢牢抓住工地、道路保潔、交通車輛源頭管理，改善城市空氣質(zhì)量，鞏固國家文明城市成果，促進(jìn)我區(qū)人居環(huán)境的持續(xù)改善。

二、工作內(nèi)容

（一）加強(qiáng)揚塵治理宣傳

開展建筑工地?fù)P塵綜合整治集中宣傳行動。通過電視、報紙等新聞媒體，開展企業(yè)訪談、監(jiān)管部門訪談等形式，集中宣傳我區(qū)建筑工地?fù)P塵綜合整治專項行動，及時報道建筑工地?fù)P塵控制成果，推廣先進(jìn)經(jīng)驗，營造揚塵綜合整治的濃厚氛圍。同時曝光對揚塵控制不力的工程項目及渣土車運輸公司，以必要的輿論監(jiān)督，推動各項揚塵治理措施落到實處，廣泛宣傳揚塵綜合整治的必要性和緊迫性，形成“揚塵防控、人人有責(zé)”的良好局面。

（二）深化建筑工地?fù)P塵污染治理

1.建筑工地嚴(yán)格落實揚塵污染防治措施。嚴(yán)格落實6個施工100%：施工統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)圍擋；出入口沖洗平臺的規(guī)范化建設(shè)；工地清運路面的硬化；出工地運輸?shù)男滦铜h(huán)保車輛沖洗干凈、車輪及車身密閉全覆蓋；噴淋及霧炮降塵設(shè)施的設(shè)

置；暫不開挖清運的堆物、堆料的覆蓋及綠化。在建工地和今后所有新上工地必須配備噴霧機(jī)等灑水噴淋設(shè)施，采用濕法作業(yè)；加強(qiáng)拆遷工程管理，拆除建（構(gòu)）筑物，施工單位應(yīng)當(dāng)配備防風(fēng)抑塵設(shè)備，采取持續(xù)加壓噴淋等降塵和濕法作業(yè)措施，拆除工程100%灑水。需爆破作業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在爆破作業(yè)區(qū)外圍灑水噴淋。

2.建筑渣土運輸車輛在駛出建筑工地之前，必須采取封閉措施，防止渣土在運輸過程中沿途拋、撒、滴、漏，污染周邊環(huán)境;工地出入口應(yīng)設(shè)置車輛沖洗池，配備高壓沖洗設(shè)備，沖洗池四周必須設(shè)置排水溝和兩級沉淀池，運輸車輛必須沖洗干凈后方可出場。工地出入口應(yīng)設(shè)置車輛沖洗池，配備高壓沖洗設(shè)備，沖洗池四周必須設(shè)置排水溝和兩級沉淀池，運輸車輛必須沖洗干凈后方可出場。

3.進(jìn)一步加強(qiáng)源頭管控。工地出入口路面必須硬化、建立沖洗平臺和配備保潔人員進(jìn)行保潔；建筑渣土傾倒點出入口必須使用磚渣硬化、建立沖洗平臺或配備沖洗設(shè)備、配備保潔人員進(jìn)行強(qiáng)制沖洗保潔，竭力確保車輛達(dá)到干凈往返城區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)要求，力保做到不帶泥上路。準(zhǔn)運路線沿線道路保潔由灑水車及保潔人員進(jìn)行全程實時保潔。辦執(zhí)法人員對準(zhǔn)運路線沿線道路進(jìn)行不間斷的巡查監(jiān)控，對發(fā)現(xiàn)有保潔不到位的情況立即對工地停工整改，經(jīng)批準(zhǔn)后方可開工。

（三）深入實施渣土車密閉運輸綜合管理

1.從事渣土運輸?shù)钠髽I(yè)要向當(dāng)?shù)刂鞴懿块T提出申請，經(jīng)核準(zhǔn)后授予符合準(zhǔn)入條件的運輸企業(yè)一定期限的城市建筑垃圾和散裝建筑材料運輸資格。

2.明確運輸公司資質(zhì)條件。具備相應(yīng)資格的專業(yè)人員和工程現(xiàn)場管理人員；有固定的辦公及車輛停放場所；具有合法的道路運輸經(jīng)營許可證、車輛行駛證；具有健全的運輸車輛運營、安全、質(zhì)量、保養(yǎng)、行政管理制度并得到有效執(zhí)行；具有20輛符合要求的新型環(huán)保渣土運輸車輛，運輸車輛具備全密閉運輸機(jī)械裝置或密閉苫蓋裝置、安裝具有行駛、裝卸記錄儀等功能的一體化管理系統(tǒng)和相應(yīng)的建筑垃圾分類運輸設(shè)備；所有運輸車輛證照齊全,所有運輸車輛要全部納入申報公司名下統(tǒng)一管理。做到“六個統(tǒng)一”，即統(tǒng)一車身顏色、統(tǒng)一放大號牌，統(tǒng)一加裝北斗監(jiān)控裝置，統(tǒng)一全密閉，統(tǒng)一安裝車頂燈，統(tǒng)一安裝銘牌。

3.加快推進(jìn)敞口運輸車輛密閉改裝。對符合運營條件的現(xiàn)有從事建筑垃圾和散裝建筑材料運輸?shù)拇髧嵨卉囕v進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查摸底，引導(dǎo)和組織運輸企業(yè)盡快實施車輛改裝。加強(qiáng)車輛改裝質(zhì)量監(jiān)督，依據(jù)車輛改裝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，組織專家和有關(guān)人員充分論證，選擇改裝質(zhì)量可靠和售后服務(wù)優(yōu)良的企業(yè)進(jìn)行改裝，保證改裝車輛經(jīng)濟(jì)實用、安裝方便和使用安全。在密閉改裝的基礎(chǔ)上，對非環(huán)保車輛的車箱尾部加裝防滲防漏的下蔸布，增加一條防滲漏的安全防線。

（四）有效控制道路揚塵污染。

1.錯時值班制。為進(jìn)一步嚴(yán)格管控渣土車的運輸，防止建筑工地私自開工和渣土車偷運等情況的發(fā)生，早上7點至上午上班前，中午12點至下午上班前安排專人進(jìn)行錯時值班巡查，及時發(fā)現(xiàn)問題，處理問題，切實提高執(zhí)法人員處置問題的效率。

2.網(wǎng)格定人巡查制。為進(jìn)一步加強(qiáng)我區(qū)建筑工地（含拆遷工地）文明施工、房屋拆除防塵降塵、主要路段臨時占道開挖、建筑工地的標(biāo)準(zhǔn)圍擋廣告設(shè)置監(jiān)督和審批的管理，渣土運輸車輛及攪拌公司車輛的監(jiān)管，對人員進(jìn)行定崗定位定責(zé)，成立了機(jī)動巡查督查組、數(shù)字化處置組、網(wǎng)格路網(wǎng)巡查組，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)道路揚塵污染，按照市數(shù)字城管中心所規(guī)定的處置實效內(nèi)清除到位，同時查明原因，對違反城市管理條例，帶泥上路造成道路污染的行為，依法依規(guī)停工整改，嚴(yán)管重罰。

3.夜班巡查制。實行夜班工作制，建筑余料余土實行企業(yè)化、密閉化運輸。運輸車輛正常作業(yè)的時間為:20:00(夏季)、19:00(冬季)至凌晨2:00,具體以核準(zhǔn)時間為準(zhǔn)。禁止在大風(fēng)雨雪等惡劣天氣時運輸。嚴(yán)管嚴(yán)控工地及渣土運輸管理，做到工地不收工絕不收兵。

4.建立聯(lián)合執(zhí)法制。由區(qū)城管局牽頭，聯(lián)合交警、運管部門在每月第一周和第三周進(jìn)行至少2次以上的夜班執(zhí)法工

作，具體時間由各部門商議決定。各部門協(xié)同配合對全區(qū)范圍內(nèi)各主次干道、支路各類違法行為采取全覆蓋聯(lián)合整治，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對違法車輛進(jìn)行扣車扣證處理，切實對車輛做到嚴(yán)管嚴(yán)控。

三、工作職責(zé)

1.區(qū)城管局：負(fù)責(zé)中心城區(qū)建筑渣土運輸企業(yè)服務(wù)資質(zhì)申報審批，對建筑渣土運輸車輛密閉加蓋、統(tǒng)一顏色編號，登記備案，規(guī)定建筑渣土的運輸路線和時間，對無建筑渣土準(zhǔn)運證，不按規(guī)定密閉和路線、時間運輸?shù)冗`規(guī)行為進(jìn)行處罰，督促擬在建工地按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)做好防污染措施，加大對道路揚塵污染的管理執(zhí)法。

2.區(qū)交警大隊：負(fù)責(zé)對存在安全隱患的運輸車輛依法及時清零，對無牌套牌、牌照不清、無通行證，以及不按規(guī)定路線、時間運輸?shù)冗`法行為進(jìn)行處罰。

3.區(qū)交通局：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)市交通綜合執(zhí)法支隊對現(xiàn)從事建筑渣土、砂石料和粉煤灰等散體物質(zhì)運輸車輛超載現(xiàn)象管理執(zhí)法，加強(qiáng)對車輛營運資質(zhì)審核查驗。

4.區(qū)住建局：負(fù)責(zé)加強(qiáng)對區(qū)管建筑工地監(jiān)管，對全區(qū)區(qū)管建筑工地內(nèi)的工程質(zhì)量和施工安全及文明施工進(jìn)行管理、檢查、督促、指導(dǎo)工作。

5.區(qū)創(chuàng)建辦、區(qū)新聞辦：負(fù)責(zé)宣傳報道中心城區(qū)建筑工地及渣土車管理工作信息動態(tài)，通過正面引導(dǎo)和反面曝光結(jié)

合的方式，推動各項揚塵治理措施落到實處，形成“揚塵防控、人人有責(zé)”的良好局面。

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