第一篇：2015年9月1日最新安徽省政府外商投資項目核準(zhǔn)與備案管理辦法

安徽省外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法

發(fā)布時間：2015-08-19 來源：利用外資和境外投資處

各市、縣發(fā)展改革委，省直有關(guān)部門：

現(xiàn)將《安徽省外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。2015年8月13日

安徽省外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法 第一章 總則

第一條 為進一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、國務(wù)院《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》、《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》、《安徽省地方政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》等相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于安徽省行政區(qū)域內(nèi)中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目。第二章 項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

第四條 安徽省行政區(qū)域內(nèi)外商投資項目核準(zhǔn)權(quán)限、范圍按照國務(wù)院發(fā)布的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》）執(zhí)行?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項目和總投資（含增資）小于1億美元的其他限制類項目，由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）小于10億美元的鼓勵類項目，由設(shè)區(qū)的市政府、縣政府核準(zhǔn)，其中3億美元及以上、10億美元以下的項目由設(shè)區(qū)的市政府核準(zhǔn)。

第五條 本辦法第四條范圍以外的安徽省行政區(qū)域內(nèi)外商投資項目，按照屬地管理原則，由設(shè)區(qū)的市發(fā)展改革部門、縣發(fā)展改革部門實行備案管理。第三章 項目核準(zhǔn)

第六條 擬申請核準(zhǔn)的外商投資項目應(yīng)按國家和省有關(guān)要求編制項目申請報告。項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應(yīng)包括并購雙方情況、并購安排、融資方案、并購后企業(yè)經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。第七條 項目申請報告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進行改擴建的項目，可以不進行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；

（六）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

第八條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于省發(fā)展改革委核準(zhǔn)或初審后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，由項目所在地設(shè)區(qū)的市發(fā)展改革部門向省發(fā)展改革委報送項目申請報告。

第九條 項目申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位補正。

第十條 對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)主管部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十一條 項目核準(zhǔn)機關(guān)在受理項目申請報告之日起4個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估論證，接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提出評估報告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)在進行核準(zhǔn)時應(yīng)征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十二條 項目核準(zhǔn)機關(guān)自受理項目核準(zhǔn)申請之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)。如20個工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估和進行專家評議所需的時間不計算在內(nèi)。項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)將所需時間書面告知申請人。

第十三條 對外商投資項目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開發(fā)并有效利用了資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第十四條 對予以核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項目，出具書面意見并說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。第四章 項目備案 第十五條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料。

第十六條 外商投資項目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》和《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。

第十七條 項目備案機關(guān)在受理備案申請之日起7個工作日內(nèi)，對符合第十六條規(guī)定條件的項目出具備案文件；對不符合第十六條規(guī)定條件的項目出具書面意見并說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。第五章 項目變更

第十八條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原核準(zhǔn)和備案機關(guān)申請變更：

（一）項目地點發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。第十九條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 經(jīng)核準(zhǔn)的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。第六章 監(jiān)督管理

第二十一條 項目申報單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項目核準(zhǔn)或備案文件的，項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)應(yīng)依法撤銷該項目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄。

第二十二條 核準(zhǔn)文件和備案文件應(yīng)規(guī)定有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目申報單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個工作日向原核準(zhǔn)或備案機關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準(zhǔn)或備案文件期滿后自動失效。

第二十三條 對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得提供信貸支持。

各級政府發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對項目申報單位執(zhí)行項目情況進行稽查和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

第二十四條 各級項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)要切實履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。第二十五條 對違反本辦法規(guī)定的行為，依照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定追究責(zé)任單位和責(zé)任人責(zé)任。第二十六條 縣政府及縣發(fā)展改革部門核準(zhǔn)或備案項目后，應(yīng)抄送所在地設(shè)區(qū)的市發(fā)展改革部門。設(shè)區(qū)的市發(fā)展改革部門每月8日前，匯總整理上月本地區(qū)項目核準(zhǔn)及備案相關(guān)情況，包括項目名稱、核準(zhǔn)及備案文號、項目所在地、中外投資方、建設(shè)內(nèi)容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報送省發(fā)展改革委。第七章 附則

第二十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在安徽省行政區(qū)域內(nèi)投資的項目，參照本辦法執(zhí)行。

外國投資者以人民幣在安徽省行政區(qū)域內(nèi)投資的項目，按照本辦法執(zhí)行。外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第二十八條 國家級開發(fā)區(qū)管委會外商投資項目核準(zhǔn)和備案權(quán)限，由所在地設(shè)區(qū)的市政府根據(jù)本地實際情況確定。

第二十九條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進行安全審查。法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本辦法相關(guān)條目將根據(jù)國務(wù)院和省人民政府關(guān)于政府核準(zhǔn)的投資項目目錄及管理辦法修訂情況進行動態(tài)調(diào)整。

第三十條 本辦法自2015年9月1日起施行。省發(fā)展改革委2004年12月22日發(fā)布的《安徽省外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（發(fā)改外資〔2004〕1274號）同時廢止。

第二篇：外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法

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外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法

（2014年4月8日中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第9號公布 根據(jù)2014年12月27日中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第20號公布的《國家發(fā)展改革委關(guān)于修改〈境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉和〈外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)條款的決定》修正）

第一章 總 則

第一條 為進一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》），特制定本辦法。第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目。

第二章 項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。第四條 外商投資項目核準(zhǔn)權(quán)限、范圍按照國務(wù)院發(fā)布的《核準(zhǔn)目錄》執(zhí)行。本辦法所稱項目核準(zhǔn)機關(guān)，是指《核準(zhǔn)目錄》中規(guī)定的具有項目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機關(guān)。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第七條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進行安全審查。

第三章 項目核準(zhǔn)

第八條 擬申請核準(zhǔn)的外商投資項目應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項目申請報告。項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條 國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)實際需要，編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本、項目核準(zhǔn)文件格式文本。對于應(yīng)當(dāng)由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)或者審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，國家發(fā)展和改革委員會制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項目核準(zhǔn)的申報材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，為項目申報單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第十條 項目申請報告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進行改擴建的項目，可以不進行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；

（六）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。第十一條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)的項目，由項目所在地省級發(fā)展改革部門提出初審意見后，向國家發(fā)展和改革委員會報送項目申請報告；計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展和改革委員會報送項目申請報告，并附項目所在地省級發(fā)展改革部門的意見。第十二條 項目申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位補正。

第十三條 對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)主管部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十四條 項目核準(zhǔn)機關(guān)在受理項目申請報告之日起4個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估論證，接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)在進行核準(zhǔn)時應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十五條 項目核準(zhǔn)機關(guān)自受理項目核準(zhǔn)申請之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)。如20個工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估和進行專家評議所需的時間不計算在內(nèi)。

第十六條 對外商投資項目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開發(fā)并有效利用了資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。第十七條 對予以核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)以書面說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項目備案

第十八條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料；

第十九條 外商投資項目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。第二十條 對不予備案的外商投資項目，地方投資主管部門應(yīng)在7個工作日內(nèi)出具書面意見并說明理由。

第五章項目變更

第二十一條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機關(guān)申請變更：

（一）項目地點發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

第二十二條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 經(jīng)核準(zhǔn)的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。

第六章 監(jiān)督管理

第二十四條 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目申報單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個工作日向原核準(zhǔn)和備案機關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準(zhǔn)文件期滿后自動失效。

第二十五條 對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得提供信貸支持。

第二十六條 各級項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)要切實履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。

第二十七條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對項目申報單位執(zhí)行項目情況和外商投資項目核準(zhǔn)或備案情況進行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

第二十八條 國家發(fā)展和改革委員會要聯(lián)合地方發(fā)展改革部門建立完善外商投資項目管理電子信息系統(tǒng)，實現(xiàn)外商投資項目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。第二十九條 省級發(fā)展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項目核準(zhǔn)及備案相關(guān)情況，包括項目名稱、核準(zhǔn)及備案文號、項目所在地、中外投資方、建設(shè)內(nèi)容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報送國家發(fā)展和改革委員會。

第七章 法律責(zé)任

第三十條 項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)工作人員，在項目核準(zhǔn)和備案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準(zhǔn)機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條 項目申報單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項目核準(zhǔn)或備案文件的，項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)應(yīng)依法撤銷該項目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第八章 附 則

第三十四條 具有項目核準(zhǔn)職能的國務(wù)院行業(yè)管理部門和省級政府有關(guān)部門可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制定外商投資項目核準(zhǔn)具體實施辦法和相應(yīng)的《服務(wù)指南》。

第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在祖國大陸舉辦的投資項目，參照本辦法執(zhí)行。外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十六條 法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負責(zé)解釋。第三十八條 本辦法自2014年6月17起施行。國家發(fā)展和改革委員會2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）同時廢止。

第三篇：陜西省外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法

陜西省外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為進一步深化外商投資項目管理制度改革，規(guī)范外資管理工作，提高外資服務(wù)水平，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》（國務(wù)院令2002年346號）、《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委第12號令）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于修改〈外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉和〈境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)條款的決定》（國家發(fā)展改革委第20號令）、《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》），制定本辦法。

第二條 本辦法適用于陜西省行政區(qū)域內(nèi)的中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目。

第二章 項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

第四條 外商投資項目核準(zhǔn)權(quán)限、范圍按照《核準(zhǔn)目錄》執(zhí)行。由市級政府投資主管部門核準(zhǔn)的項目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。第五條 本辦法第四條范圍以外的符合產(chǎn)業(yè)政策的外商投資項目實行備案制。

（一）總投資5億美元及以上的備案制管理外商投資項目，由 — 1 — 省發(fā)展改革委備案。

（二）總投資5億美元以下的備案制管理外商投資項目，由市級政府投資主管部門備案。

由市級政府投資主管部門備案的項目，各設(shè)區(qū)市政府可以根據(jù)本地實際情況具體劃分市級、縣級的備案權(quán)限。

第六條 屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中的淘汰類項目不予核準(zhǔn)和備案。

第七條 本辦法所稱項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)，是指第四、第五條規(guī)定的陜西省內(nèi)具有項目核準(zhǔn)和備案權(quán)限的行政機關(guān)。

韓城市、楊凌示范區(qū)、西咸新區(qū)、神木縣、府谷縣及其它擴權(quán)強縣享有設(shè)區(qū)市的項目核準(zhǔn)和備案權(quán)限。

第八條 外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第九條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進行安全審查。

第三章 項目核準(zhǔn)

第十條 擬申請核準(zhǔn)的外商投資項目應(yīng)按照國家發(fā)展改革委頒布的項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本編制項目申請報告。項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第十一條 項目申請報告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進行改擴建的項目，可以不進行用地預(yù)審，但需提供原有土地使用證）；

（五）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；

（六）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

第十二條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，由省發(fā)展改革委提出初審意見后，向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委 — 3 — 報送項目申請報告，并附省發(fā)展改革委的意見。

按核準(zhǔn)權(quán)限屬于省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，由項目所在地市級政府投資主管部門提出初審意見后，向省發(fā)展改革委報送項目申請報告；計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)、省屬企業(yè)、省政府有關(guān)部門所屬單位可直接向省發(fā)展改革委報送項目申請報告，并附項目所在地市級政府投資主管部門的意見。

第十三條 項目申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位補正。

項目核準(zhǔn)機關(guān)自受理項目核準(zhǔn)申請之日起15個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)。如15個工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

第十四條 對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)主管部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

項目核準(zhǔn)機關(guān)在受理項目申請報告之日起4個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估論證，接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)在進行核準(zhǔn)時應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

— 4 — 第十三條規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議所需的時間不計算在內(nèi)。

第十五條 對外商投資項目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開發(fā)并有效利用資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第十六條 對予以核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)依照國家發(fā)展改革委頒布的項目核準(zhǔn)文件格式文本出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)書面說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項目備案

第十七條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料。

第十八條 按備案權(quán)限屬于省發(fā)展改革委備案的項目，由項目 — 5 — 所在地市級政府投資主管部門提出初審意見后，向省發(fā)展改革委報送相關(guān)材料；計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)、省屬企業(yè)、省政府有關(guān)部門所屬單位可直接向省發(fā)展改革委報送相關(guān)材料，并附項目所在地市級政府投資主管部門的意見。

第十九條 項目申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報材料后3個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位補正。

項目備案機關(guān)自受理項目備案申請之日起7個工作日內(nèi)，完成項目備案工作。特殊情況7個工作日內(nèi)不能做出備案決定的，由本部門負責(zé)人批準(zhǔn)延長7個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

對不予備案的外商投資項目，項目備案機關(guān)應(yīng)在7個工作日內(nèi)出具書面意見并說明理由。

第二十條 對外商投資項目的備案條件是：

（一）符合有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。第二十一條 對予以備案的項目，項目備案機關(guān)應(yīng)按照省發(fā)展改革委制定的備案文件格式文本出具備案通知書，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予備案的項目，應(yīng)書面說明理由，并告知項目申報單位享有 — 6 — 依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第五章 項目變更

第二十二條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機關(guān)申請變更：

（一）項目地點發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項目主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

第二十三條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 經(jīng)核準(zhǔn)的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目若變更后不屬于原核準(zhǔn)和備案機關(guān)權(quán)限范圍的，項目單位應(yīng)按規(guī)定到相關(guān)項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)重新辦理項目核準(zhǔn)和備案。

第六章 監(jiān)督管理

第二十五條 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目申報單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個工作日向原核準(zhǔn)和備案機關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準(zhǔn)或備案文件期滿后自動失效。

— 7 — 第二十六條 對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得提供信貸支持。

第二十七條 各級項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)要切實履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。

第二十八條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對項目申報單位執(zhí)行項目情況和外商投資項目核準(zhǔn)或備案情況進行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

第二十九條 省發(fā)展改革委要聯(lián)合各市、縣（區(qū)）投資主管部門完善外商投資項目管理電子信息系統(tǒng)，實現(xiàn)外商投資項目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。

第七章 法律責(zé)任

第三十條 項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)工作人員，在項目核準(zhǔn)和備 — 8 — 案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準(zhǔn)機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家、省法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條 項目申報單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項目核準(zhǔn)或備案文件的，項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)應(yīng)依法撤銷該項目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第八章 附則

第三十四條 對于應(yīng)當(dāng)由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)、備案或者審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，省發(fā)展改革委制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項目核準(zhǔn)和備案的申報材料及格式、所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，為項目申報單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在陜西省行政區(qū)域內(nèi)舉辦的投資項目，參照本辦法執(zhí)行。

外國投資者以人民幣在陜西省行政區(qū)域內(nèi)投資的項目，按照 — 9 — 本辦法執(zhí)行。

第三十六條 法律、行政法規(guī)和國家、省對外商投資項目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本辦法自2015年6月27日起施行，2020年6月26日廢止。

第四篇：外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法(2014年)

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

第12號

《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2014年6月17日起施行。國家發(fā)展和改革委員會2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）同時廢止。

主任：徐紹史 2014年5月17日

外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2013年本）》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》），特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目。

第二章 項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

第四條 根據(jù)《核準(zhǔn)目錄》，實行核準(zhǔn)制的外商投資項目的范圍為：

（一）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上鼓勵類項目，總投資（含增資）5000萬美元及以上限制類（不含房地產(chǎn)）項目，由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)。

—1—

（二）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項目和總投資（含增資）5000萬美元以下的其他限制類項目，由省級政府核準(zhǔn)?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵類項目，由地方政府核準(zhǔn)。

（三）前兩項規(guī)定之外的屬于《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項所列的外商投資項目，按照《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項的規(guī)定核準(zhǔn)。

（四）由地方政府核準(zhǔn)的項目，省級政府可以根據(jù)本地實際情況具體劃分地方各級政府的核準(zhǔn)權(quán)限。由省級政府核準(zhǔn)的項目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。

本辦法所稱項目核準(zhǔn)機關(guān)，是指本條規(guī)定具有項目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機關(guān)。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第七條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進行安全審查。

第三章 項目核準(zhǔn)

第八條 擬申請核準(zhǔn)的外商投資項目應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項目申請報告。項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條 國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)實際需要，編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本、項目核準(zhǔn)文件格式文本。

對于應(yīng)當(dāng)由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)或者審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，國家發(fā)展和改革委員會制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項目核準(zhǔn)的申報材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，為項目申報單

—2—

位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第十條 項目申請報告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進行改擴建的項目，可以不進行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；

（六）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

第十一條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)的項目，由項目所在地省級發(fā)展改革部門提出初審意見后，向國家發(fā)展和改革委員會報送項目申請報告；計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展和改革委員會報送項目申請報告，并附項目所在地省級發(fā)展改革部門的意見。

第十二條 項目申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位補正。

第十三條 對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)主管部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十四條 項目核準(zhǔn)機關(guān)在受理項目申請報告之日起4個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估論證，接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)在進行核準(zhǔn)時應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十五條 項目核準(zhǔn)機關(guān)自受理項目核準(zhǔn)申請之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)。如20個工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估和進行專家評議所需的時間不計

—3—

算在內(nèi)。

第十六條 對外商投資項目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開發(fā)并有效利用了資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第十七條 對予以核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)以書面說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項目備案

第十八條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料；

第十九條 外商投資項目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。

第二十條 對不予備案的外商投資項目，地方投資主管部門應(yīng)在7個工作日內(nèi)出具書面意見并說明理由。

第五章 項目變更

第二十一條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機關(guān)申請變更：

（一）項目地點發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

—4—

第二十二條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十三條 經(jīng)核準(zhǔn)的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。

第六章 監(jiān)督管理

第二十四條 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目申報單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個工作日向原核準(zhǔn)和備案機關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準(zhǔn)文件期滿后自動失效。

第二十五條 對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得提供信貸支持。

第二十六條 各級項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)要切實履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。

第二十七條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對項目申報單位執(zhí)行項目情況和外商投資項目核準(zhǔn)或備案情況進行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

第二十八條 國家發(fā)展和改革委員會要聯(lián)合地方發(fā)展改革部門建立完善外商投資項目管理電子信息系統(tǒng)，實現(xiàn)外商投資項目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。

第二十九條 省級發(fā)展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項目核準(zhǔn)及備案相關(guān)情況，包括項目名稱、核準(zhǔn)及備案文號、項目所在地、中外投資方、建設(shè)內(nèi)容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報送國家發(fā)展和改革委員會。

第七章 法律責(zé)任

第三十條 項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，—5—

由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)工作人員，在項目核準(zhǔn)和備案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準(zhǔn)機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條 項目申報單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項目核準(zhǔn)或備案文件的，項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)應(yīng)依法撤銷該項目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第八章 附 則

第三十四條 具有項目核準(zhǔn)職能的國務(wù)院行業(yè)管理部門和省級政府有關(guān)部門可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制定外商投資項目核準(zhǔn)具體實施辦法和相應(yīng)的《服務(wù)指南》。

第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在祖國大陸舉辦的投資項目，參照本辦法執(zhí)行。

外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十六條 法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自2014年6月17起施行。國家發(fā)展和改革委員會2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）同時廢止。

—6—

第五篇：3-3上海市外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法

上海市外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章總則

第一條根據(jù)國務(wù)院發(fā)布的《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《政府核準(zhǔn)投資項目目錄》和國家發(fā)展改革委發(fā)布的《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于本市中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目。第三條本市外商投資項目核準(zhǔn)機關(guān)和項目備案機關(guān)（以下稱“項目主管機關(guān)”）是指市發(fā)展改革委、區(qū)（縣）發(fā)展改革委以及市政府確定的機構(gòu)。市政府確定的機構(gòu)，是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對所屬區(qū)域內(nèi)項目實施核準(zhǔn)、備案的機構(gòu)，包括：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管委會、臨港地區(qū)開發(fā)建設(shè)管委會、虹橋商務(wù)區(qū)管委會、長興島開發(fā)建設(shè)管委會辦公室、國際旅游度假區(qū)管委會、張江高科技園區(qū)管委會、化學(xué)工業(yè)區(qū)管委會、國務(wù)院批準(zhǔn)在上海設(shè)立的出口加工區(qū)管委會等。第二章項目管理方式

第四條外商投資項目管理，分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

第五條本市外商投資項目核準(zhǔn)的范圍、項目主管機關(guān)權(quán)限劃分等，按照《上海市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄細則》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。未列入《上海市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄細則》的外商投資項目，實行備案管理，項目主管機關(guān)權(quán)限劃分等按照《上海市政府備案的投資項目目錄》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六條外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進行安全審查。第七條外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。第三章項目核準(zhǔn)

第八條擬申請核準(zhǔn)的外商投資項目，項目單位應(yīng)當(dāng)向項目主管機關(guān)報送項目申請報告。項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條項目申請報告應(yīng)當(dāng)按照國家發(fā)展改革委頒布的項目申請報告通用文本等相關(guān)要求編寫。項目主管機關(guān)出具核準(zhǔn)文件應(yīng)當(dāng)參照國家發(fā)展改革委頒布的項目核準(zhǔn)格式文本相關(guān)要求。第十條項目申請報告應(yīng)當(dāng)附具以下材料：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；

（四）土地部門出具的項目用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進行改擴建的項目，可以不進行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審查意見；

（六）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

第十一條對屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)權(quán)限的項目，市發(fā)展改革委提出初審意見后，向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告；計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告，并附市發(fā)展改革委的意見。第十二條項目申請材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申請材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目單位補正。

第十三條對涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項目，項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)管理部門在7個工作日內(nèi)，出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)管理部門逾期沒有出具書面審查意見的，視為同意。

第十四條項目主管機關(guān)在受理項目核準(zhǔn)申請之日起4個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估論證，接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告。

對可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目主管機關(guān)在進行核準(zhǔn)時應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對特別重大的項目，可以實行專家評議制度。第十五條項目主管機關(guān)自受理項目核準(zhǔn)申請之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)。如20個工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估和進行專家評議所需的時間不計算在內(nèi)。第十六條對外商投資項目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開發(fā)并有效利用資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第十七條對予以核準(zhǔn)的項目，項目主管機關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)書面說明理由，并告知項目單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。第四章項目備案

第十八條擬申請備案的外商投資項目，項目單位應(yīng)當(dāng)填報上海市外商投資項目備案有關(guān)申請表信息，并附以下材料：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料（個人投資者提供個人身份證明）；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議或相關(guān)出資決議；

（三）房地產(chǎn)權(quán)證、或土地中標(biāo)通知書（或土地成交確認書、或國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同）、或租賃協(xié)議；

（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。項目備案有關(guān)申請表式和填報要求等由市發(fā)展改革委另行規(guī)定。

第十九條項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理后7個工作日內(nèi)，向項目單位出具項目備案意見，并將備案意見抄送相關(guān)部門。

對符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)且符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的外商投資項目，項目主管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以備案；不予備案的，應(yīng)當(dāng)在項目備案意見中說明理由。第五章項目變更及延期

第二十條經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原項目主管機關(guān)申請變更：

（一）項目地點發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項目主要內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

第二十一條經(jīng)核準(zhǔn)的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)當(dāng)按照備案相關(guān)規(guī)定辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)當(dāng)按照核準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定辦理。

第二十二條核準(zhǔn)或備案文件有效期2年，自核準(zhǔn)或備案之日起計算。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的項目，項目單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個工作日，向原項目主管機關(guān)提出延期申請，延長期限為1年。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的項目，原核準(zhǔn)或備案文件期滿后自動失效。

第二十三條核準(zhǔn)和備案的變更、延期程序，比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六章監(jiān)督管理及法律責(zé)任

第二十四條項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)會同規(guī)劃、土地、環(huán)保、行業(yè)管理、金融監(jiān)管、安全監(jiān)管、工商管理、商務(wù)等部門對項目單位執(zhí)行項目情況和外商投資項目核準(zhǔn)或備案情況進行稽察和監(jiān)督檢查。

第二十五條項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)通過本市投資項目管理信息系統(tǒng)，報送外商投資項目核準(zhǔn)或備案相關(guān)情況信息以及項目監(jiān)管情況信息，實行項目信息聯(lián)網(wǎng)查詢。第二十六條市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門完善本市外商投資信息共享機制，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄、項目實施情況等信息的橫向互通制度。

市政府確定的機構(gòu)、各區(qū)（縣）政府投資管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保、建設(shè)管理等部門應(yīng)當(dāng)進一步增強項目核準(zhǔn)、備案管理和事中事后監(jiān)管能力，依法合規(guī)、高效便捷為企業(yè)投資項目做好服務(wù)，并按照要求做好項目信息的報送、共享等工作。

第二十七條項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法公開外商投資項目核準(zhǔn)或備案情況相關(guān)信息。

第二十八條對未按照規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十九條項目主管機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十條項目主管機關(guān)工作人員在項目核準(zhǔn)或備案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。第三十一條對咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準(zhǔn)機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十二條項目單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項目主管機關(guān)不予受理、不予核準(zhǔn)或備案；已經(jīng)取得項目核準(zhǔn)或備案文件的，項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷該項目的核準(zhǔn)或備案文件；已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。

項目主管機關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將項目單位相關(guān)信用信息歸集到上海市公共信用信息平臺。有違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)責(zé)任人法律責(zé)任。第七章附則

第三十三條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在大陸投資的項目，參照本辦法執(zhí)行。

外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十四條法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條國家及本市對中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資項目管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十六條本辦法自2015年1月1日起施行。

上海市發(fā)展和改革委員會 2014年12月26日