第一篇：北京市發(fā)改委-境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱

境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱

一、項(xiàng)目名稱：香港惠華環(huán)球科技有限公司

二、投資方情況

（一）主要投資方基本情況：包括企業(yè)全稱、主要經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)，資產(chǎn)負(fù)債狀況，主要股東情況；

華油惠博普科技股份有限公司于1998年于北京注冊(cè)成立，是一家國(guó)際化的油氣資源開發(fā)及利用綜合解決方案提供商，主要從事油氣田開發(fā)地面系統(tǒng)裝備的工藝技術(shù)研發(fā)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、成套裝備提供及工程技術(shù)服務(wù)，屬于油氣田裝備與技術(shù)服務(wù)業(yè)，并致力于為全球客戶提供高效、清潔的能源及能源生產(chǎn)方式。公司2011年登陸深圳證券交易所。

（二）主要投資方基本經(jīng)營(yíng)情況：包括企業(yè)近三年主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)情況，主要產(chǎn)品生產(chǎn)能力、實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模、國(guó)內(nèi)外銷售情況，企業(yè)近三年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；

（三）主要投資方相關(guān)實(shí)力和優(yōu)勢(shì)分析，在國(guó)內(nèi)外投資類似項(xiàng)目簡(jiǎn)要情況；

（四）其他投資方簡(jiǎn)要情況：包括注冊(cè)地、注冊(cè)資本、企業(yè)性質(zhì)、主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)、負(fù)債、收入、利潤(rùn)等方面情況。

三、必要性分析

（一）投資目的：項(xiàng)目相關(guān)行業(yè)國(guó)內(nèi)外情況，例如產(chǎn)品國(guó)內(nèi)外供求情況及預(yù)測(cè)、產(chǎn)品進(jìn)口情況及預(yù)測(cè)、行業(yè)未來發(fā)展等。說明項(xiàng)目對(duì)各投資方的必要性和意義，包括項(xiàng)目與投資方國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的關(guān)系、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系等； 1.全球油氣資源生產(chǎn)與消費(fèi)情況

2013年世界經(jīng)濟(jì)溫和增長(zhǎng)，發(fā)達(dá)國(guó)家復(fù)蘇跡象明顯；能源消費(fèi)繼續(xù)增長(zhǎng)；全球油氣勘探開發(fā)投資繼續(xù)增長(zhǎng)；資源國(guó)積極調(diào)整油氣政策、中東地區(qū)地緣政治格局調(diào)整、非洲多國(guó)政局動(dòng)蕩對(duì)油氣行業(yè)和市場(chǎng)帶來重大影響；中國(guó)經(jīng)濟(jì)緩中趨穩(wěn)，石油、天然氣需求快速增長(zhǎng)，供需矛盾加劇，對(duì)外依存度迅速攀升；非常規(guī)和清潔能源財(cái)稅支持力度加大，油氣價(jià)格改革陸續(xù)出臺(tái)，油氣產(chǎn)量繼續(xù)保持穩(wěn)步增長(zhǎng)；油氣管道建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，原油一次加工能力突破6億噸/年；國(guó)際合作成績(jī)斐然，海外油氣權(quán)益產(chǎn)量超過1億噸。展望2014年，世界經(jīng)濟(jì)加速?gòu)?fù)蘇；中國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中求進(jìn)，石油需求增速小幅回升，天然氣需求繼續(xù)快速增長(zhǎng)；能源改革持續(xù)推進(jìn)，油氣行業(yè)市場(chǎng)化改革進(jìn)一步深化。

亞太地區(qū)主要油品需求總量為2417萬(wàn)桶/日，同比增長(zhǎng)2.3%；油品供應(yīng)總量為2292萬(wàn)桶/日，同比增長(zhǎng)2.5%，總體仍供不應(yīng)求。2013年，我國(guó)石油和原油表觀消費(fèi)量分別達(dá)到4.98億噸和4.87億噸，同比分別增長(zhǎng)1.7%和2.8%，我國(guó)成品油產(chǎn)量為2.96億噸，同比增長(zhǎng)5.2%，增速較上年略有減緩。成品油表觀消費(fèi)量為2.86億噸，同比增長(zhǎng)3.5%，增速較2012年下降1.8個(gè)百分點(diǎn)。受乘用車市場(chǎng)向好、旅游出行增多、調(diào)合油減少等因素帶動(dòng)，汽油消費(fèi)保持較快增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，全年表觀消費(fèi)量達(dá)到9340萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)8.2%。

穩(wěn)定的石油價(jià)格沒有體現(xiàn)出消費(fèi)及生產(chǎn)之間基本平衡狀況發(fā)生的重大變化。2013年，全球消費(fèi)增長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過生產(chǎn)增長(zhǎng)，因此庫(kù)存量下滑。2013年還是石油生產(chǎn)出現(xiàn)動(dòng)蕩的又一個(gè)年頭。我們對(duì)美國(guó)產(chǎn)量迅猛增長(zhǎng)的故事耳熟能詳，但2013年也再次出現(xiàn)嚴(yán)重的供應(yīng)減產(chǎn)，尤以北非和中東為甚。

2013年，全球石油消費(fèi)增長(zhǎng)140萬(wàn)桶/日，即1.4%，高于2012年的增長(zhǎng)率及過去十年的平均水平。正如司空見慣的情況一樣，增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)因素是非經(jīng)合組織的新興經(jīng)濟(jì)體，它們?cè)谌蛳M(fèi)中的比重首次居多。

近年來，供應(yīng)減產(chǎn)的規(guī)模較大且集中發(fā)生在北非和中東地區(qū)。利比亞是一個(gè)焦點(diǎn)地區(qū)：繼2011年由于內(nèi)戰(zhàn)而初步停產(chǎn)120萬(wàn)桶/日后，2012年幾乎完全恢復(fù)了生產(chǎn)水平[100萬(wàn)桶/日]。但2013年下半年再度出現(xiàn)的**使去年的產(chǎn)量年均減少52萬(wàn)桶/日。伊朗的產(chǎn)量在持續(xù)的國(guó)際制裁下減少19萬(wàn)桶/日。敘利亞、南北蘇丹和也門均出現(xiàn)嚴(yán)重減產(chǎn)。這些國(guó)家自“阿拉伯之春”爆發(fā)以來的累計(jì)供應(yīng)減產(chǎn)高達(dá)驚人的300萬(wàn)桶/日。

天然氣市場(chǎng)正在發(fā)生緩慢變化，呈現(xiàn)兩個(gè)發(fā)展動(dòng)態(tài)：美國(guó)的頁(yè)巖氣“革命”以及目前分割性區(qū)域市場(chǎng)在液化天然氣迅速發(fā)展的推動(dòng)下實(shí)現(xiàn)不斷整合。2013年，這些因素的勢(shì)頭減緩——美國(guó)的頁(yè)巖氣產(chǎn)量增長(zhǎng)放緩，而液化天然氣發(fā)展幅度仍然很小。

液化天然氣項(xiàng)目規(guī)模龐大，而且需要巨額投資。目前，液化天然氣的供應(yīng)增長(zhǎng)正處于多年以來的低潮，產(chǎn)能擴(kuò)建非常有限。2013年，供應(yīng)僅增加0.6%。這使市場(chǎng)供應(yīng)呈現(xiàn)緊張狀況，并將靈活的貨物調(diào)配給愿意且能夠支付高價(jià)的客戶。因此，我們很自然地見證了重大調(diào)整。81%的亞洲天然氣進(jìn)口是液化天然氣，亞洲仍是液化天然氣貿(mào)易的主要目的地，吸納了近75%的液化天然氣貨物。2.預(yù)測(cè)：

預(yù)計(jì)2014年世界經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)觸底回升，復(fù)蘇步伐明顯加快，增速將達(dá)到3.6%，較2013年明顯提高。美國(guó)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)引領(lǐng)全球復(fù)蘇步伐，房地產(chǎn)與就業(yè)市場(chǎng)進(jìn)一步改善，量化寬松政策逐步退出。歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)有望擺脫衰退，債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)仍不可忽視。日本經(jīng)濟(jì)總體回升，但受超負(fù)荷債務(wù)、稅收增加及結(jié)構(gòu)調(diào)整諸多因素影響，復(fù)蘇之路仍不平坦。新興國(guó)家經(jīng)濟(jì)體增速企穩(wěn)，仍將是全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要貢獻(xiàn)者，通脹壓力有所緩解。消費(fèi)平穩(wěn)增長(zhǎng)、制造業(yè)投資回升、外需趨于穩(wěn)定等因素將推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)全年GDP增速將達(dá)到7.5%左右。黨的十八屆三中全會(huì)拉開新一輪深化改革的序幕，未來中國(guó)經(jīng)濟(jì)將向更加平穩(wěn)、均衡、可持續(xù)、有質(zhì)量的方向發(fā)展，中速增長(zhǎng)將成為常態(tài)。

預(yù)計(jì)2014年全球天然氣需求量將增長(zhǎng)2.3%左右。；受經(jīng)濟(jì)回暖等因素影響，歐洲消費(fèi)量將繼續(xù)小幅回升；亞太地區(qū)需求量繼續(xù)保持較快增長(zhǎng)。中國(guó)石油需求將突破5億噸，增速有所回升。預(yù)計(jì)2014年石油需求增速4%左右，達(dá)到5.18億噸。石油和原油凈進(jìn)口量將分別達(dá)到3.04億噸和2.98億噸，分別較2013年增長(zhǎng)5.3%和7.1%，石油對(duì)外依存度達(dá)到58.8%。國(guó)內(nèi)成品油消費(fèi)平穩(wěn)增長(zhǎng)，汽煤柴油需求增速繼續(xù)分化。預(yù)計(jì)全年成品油需求量為3億噸，同比增長(zhǎng)4.8%，增速較2013年上升1.3個(gè)百分點(diǎn)。汽油需求繼續(xù)較快增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)需求量為1.01億噸，同比增長(zhǎng)8%；柴油需求依然低迷，預(yù)計(jì)需求量為1.74億噸，同比小幅增長(zhǎng)2.0%；煤油需求平穩(wěn)較快增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)需求量為2480萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)12%。需求的柴汽比進(jìn)一步縮至1.72。

中國(guó)天然氣消費(fèi)繼續(xù)以兩位數(shù)速度增長(zhǎng)，天然氣進(jìn)口超過600億立方米。2014年中國(guó)天然氣市場(chǎng)供需仍將保持緊平衡，預(yù)計(jì)表觀消費(fèi)量達(dá)到1860億立方米，同比增長(zhǎng)11.0%，在一次能源消費(fèi)中所占比重增加到6.3%。價(jià)格改革和環(huán)保政策對(duì)天然氣市場(chǎng)的綜合影響日趨明顯，城市燃?xì)庑枨罅咳詫⒖焖僭鲩L(zhǎng)。中國(guó)繼續(xù)加大天然氣勘探開發(fā)力度，國(guó)內(nèi)天然氣產(chǎn)量有望達(dá)到1240億立方米，同比增長(zhǎng)6.0%。此外，煤制氣成為新的供氣來源，產(chǎn)量有望超過20億立方米。隨著青島、海南LNG接收站和中亞C線的竣工投產(chǎn)，預(yù)計(jì)2014年天然氣進(jìn)口量將繼續(xù)高速增長(zhǎng)18.9%，達(dá)到630億立方米。其中，LNG進(jìn)口量為300億立方米，同比增長(zhǎng)20%；管道氣進(jìn)口量為330億立方米，同比增長(zhǎng)17.9%。3.中國(guó)油氣資源現(xiàn)狀以及行業(yè)未來發(fā)展方向：

我國(guó)天然氣消費(fèi)快速增長(zhǎng)，已成為世界第三大消費(fèi)國(guó)，供需矛盾突出，對(duì)外依存度首次突破30%。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)拉動(dòng)我國(guó)天然氣剛性需求快速增長(zhǎng)，特別是受治理霧霾天氣影響，全國(guó)多個(gè)省市加快煤改氣進(jìn)程，部分企業(yè)在未落實(shí)氣源的情況下實(shí)施煤改氣工程，導(dǎo)致天然氣需求量過快過猛增長(zhǎng)。若完全滿足用氣需求，全年供需缺口達(dá)220億立方米，供需矛盾為近年來之最。估計(jì)全年表觀消費(fèi)量達(dá)到1676億立方米，同比增長(zhǎng)13.9%，占一次能源消費(fèi)的比重由上年的5.4%上升至5.9%。天然氣產(chǎn)量達(dá)到1170億立方米，同比增長(zhǎng)8.6%。天然氣進(jìn)口量達(dá)到530億立方米，同比大增25%，對(duì)外依存度達(dá)到31.6%。其中，管道氣進(jìn)口量約280億立方米，占進(jìn)口總量的52.8%；LNG進(jìn)口量為1800萬(wàn)噸（約合250億立方米），占47.2%。用氣區(qū)域繼續(xù)擴(kuò)展，消費(fèi)增長(zhǎng)趨于分化。2013年，全國(guó)城市燃?xì)庵刑烊粴庥脷馊丝谟缮夏甑?.1億增長(zhǎng)至2.4億，城鎮(zhèn)氣化率達(dá)到32%，貴州、云南和廣西結(jié)束了沒有管道天然氣供應(yīng)的歷史。

油氣管道建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，西南天然氣進(jìn)口通道正式建成，儲(chǔ)氣庫(kù)和LNG接收站密集投運(yùn)。2013年，我國(guó)建成原油管道1520千米，成品油管道1050千米。原油和成品油管道總里程分別達(dá)到2.03萬(wàn)千米和1.93萬(wàn)千米。新建天然氣管道5795千米，連續(xù)第3年超過5000千米，累計(jì)建成天然氣干線、支干線管道6萬(wàn)千米。

與此同時(shí)，中國(guó)在實(shí)現(xiàn)提高天然氣在能源結(jié)構(gòu)中的比重[目前為5.1%]這一既定政治目標(biāo)方面取得了巨大的進(jìn)展。去年，中國(guó)的天然氣消費(fèi)增長(zhǎng)10.8%[153億立方米]，居世界首位。雖然中國(guó)的天然氣生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)全球第二大增量[9.5%，99億立方米]，但仍有巨大的缺口需要通過增加進(jìn)口予以解決。這一缺口主要是通過進(jìn)口液化天然氣[增長(zhǎng)22.9%]和管道天然氣[28.0%]來填補(bǔ)；近年來，中國(guó)石油和天然氣開采業(yè)發(fā)展迅速。2012年末，全國(guó)規(guī)模以上石油和天然氣開采業(yè)企業(yè)達(dá)137家，總資產(chǎn)達(dá)1.77萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)9.33%。2012年1-12月，全國(guó)石油和天然氣開采業(yè)共計(jì)實(shí)現(xiàn)銷售收入達(dá)1.17萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)5%。2013年7月28日，由中國(guó)、緬甸、韓國(guó)、印度四國(guó)六方投資建設(shè)的中緬天然氣管道（緬甸段）開始向中國(guó)輸送天然氣，經(jīng)過3年建設(shè)的中緬油氣管道跨國(guó)項(xiàng)目取得重要成果。我國(guó)的東北、西北、西南陸上和海上四大油氣進(jìn)口通道的戰(zhàn)略格局已初步成型，有利于實(shí)現(xiàn)石油運(yùn)輸渠道多元化，保障我國(guó)的能源供應(yīng)安全。

我國(guó)油氣資源豐富，勘探領(lǐng)域和地區(qū)廣泛，勘探程度和資源轉(zhuǎn)化率較低，油氣勘探潛力巨大。我國(guó)油氣儲(chǔ)產(chǎn)量增長(zhǎng)已進(jìn)入高峰期，這一高峰期可能延續(xù)到2050年左右。未來油氣勘探發(fā)展的總趨勢(shì)：一是從中新生界向古生界轉(zhuǎn)移，二是從中國(guó)東部向西部轉(zhuǎn)移，三是從陸地向海洋轉(zhuǎn)移，四是從石油向天然氣（含非常規(guī)天然氣）轉(zhuǎn)移，五是從中淺層向中深層轉(zhuǎn)移，六是快速發(fā)展非常規(guī)油氣領(lǐng)域，七是開發(fā)利用國(guó)外油氣資源。4.投資必要性與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)系：

根據(jù)以上全球及中國(guó)油氣資源現(xiàn)狀，加上中東地區(qū)地緣政治格局調(diào)整、非洲多國(guó)政局動(dòng)蕩，對(duì)油氣行業(yè)和市場(chǎng)帶來重大影響，利比亞部族沖突嚴(yán)重沖擊石油生產(chǎn)，石油出口幾乎中斷，中國(guó)的石油進(jìn)口主要來自中東地區(qū)，所以國(guó)內(nèi)要大力發(fā)展油氣資源開發(fā)戰(zhàn)略，以減少中東因戰(zhàn)爭(zhēng)、沖突問題引起油氣資源供給的不穩(wěn)定。而且，勘探開發(fā)經(jīng)驗(yàn)表明，中國(guó)油氣勘查面臨巨大的挑戰(zhàn)：①在東部老油區(qū)，特別是長(zhǎng)期勘探的遠(yuǎn)景區(qū)中，新發(fā)現(xiàn)的油氣田和油氣聚集規(guī)模降低，如新發(fā)現(xiàn)的油田絕大多數(shù)屬于特低滲、低產(chǎn)、低豐度、高黏度等邊際油田[5]；②古生界和海域深水的勘探表明天然氣發(fā)現(xiàn)的比例增大；③中國(guó)近海地區(qū)的新發(fā)現(xiàn)中，海水深度增大；④尚未勘探或工業(yè)性開采的遠(yuǎn)景盆地?cái)?shù)目越來越少，陸上僅存青藏高原和內(nèi)蒙中部地區(qū)的盆地等盆地。油氣資源后備可采儲(chǔ)量不足, 供需缺口大。隨著中國(guó)GDP的高速增長(zhǎng), 對(duì)油氣資源的需求量不斷增加。但國(guó)內(nèi)地質(zhì)條件非常復(fù)雜, 勘探難度大, 導(dǎo)致中國(guó)油氣資源的后備開采儲(chǔ)量少, 特別是優(yōu)質(zhì)可采儲(chǔ)量不足, 缺乏戰(zhàn)略接替區(qū)。因此中國(guó)站在戰(zhàn)略角度講急需企業(yè)（無論國(guó)企還是民企）開發(fā)境外油氣田。本次收購(gòu)標(biāo)志著惠博普正式進(jìn)入油氣資源開發(fā)行列，形成公司新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)。結(jié)合公司在能源中、下游領(lǐng)域的豐富經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)積累，公司的產(chǎn)業(yè)鏈及戰(zhàn)略布局更趨完善，上、下游一體化的協(xié)同效應(yīng)也將進(jìn)一步顯現(xiàn)。另外，本項(xiàng)目也符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源。所以，從這個(gè)層面上講也很有必要性。

（二）社會(huì)意義：包括與我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，與我國(guó)境外投資戰(zhàn)略和境外投資產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系等。

鑒于油氣資源的重要性及我國(guó)石油自給自足率的嚴(yán)重不足，我國(guó)政府十分重視油氣工業(yè)發(fā)展，對(duì)本行業(yè)采取積極的鼓勵(lì)政策。隨著全球石油市場(chǎng)變化和石油地緣政治格局調(diào)整，我國(guó)積極調(diào)整油氣開放和合作政策，改善油氣境外投資環(huán)境，提高吸引力。

（1）堅(jiān)定不移實(shí)施國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略，不斷完善市場(chǎng)營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)體系，積極拓展公司油氣田裝備有關(guān)業(yè)務(wù)，并切入EPC總承包市場(chǎng)，為公司持續(xù)發(fā)展與成長(zhǎng)贏得更大、更多的市場(chǎng)機(jī)會(huì)；（2）不斷積累石化行業(yè)節(jié)能環(huán)保技術(shù)，積極開拓現(xiàn)有環(huán)保裝備及服務(wù)市場(chǎng)，將其培育成公司的重點(diǎn)業(yè)務(wù)之一；（3）加大油氣資源開發(fā)及利用的投資力度，積極開拓思路布局國(guó)內(nèi)天然氣利用業(yè)務(wù)輻射網(wǎng)絡(luò)，不斷夯實(shí)公司油氣資源開發(fā)及利用一體化戰(zhàn)略的實(shí)施基礎(chǔ)。

由于中國(guó)資本市場(chǎng)的不完善，以美國(guó)為代表的量化寬松政策帶來的輸入性通貨膨脹，導(dǎo)致人民幣在國(guó)內(nèi)貶值的同時(shí)在國(guó)外升值，導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)境外投資總量規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)；中國(guó)企業(yè)特殊的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)使得其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力大幅提高，入選世界500 強(qiáng)的企業(yè)逐年增多；中國(guó)的制度優(yōu)勢(shì)保證今后更長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期，中國(guó)將持續(xù)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。這是中國(guó)以開放促改革，培育參與和引領(lǐng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，順應(yīng)國(guó)際資本流動(dòng)規(guī)律共同作用的結(jié)果。首先，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正朝產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的層次發(fā)展。國(guó)內(nèi)超過44萬(wàn)億人民幣的儲(chǔ)蓄額和近3.7 萬(wàn)億美元的外匯儲(chǔ)備為境外投資奠定了有利基礎(chǔ)。勞動(dòng)力、土地、資金等資源要素不斷上漲，迫使國(guó)內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到國(guó)外，成為企業(yè)境外投資的驅(qū)動(dòng)因素。其次，外交戰(zhàn)略與“走出去”戰(zhàn)略的深度融合將促進(jìn)境外投資高速增長(zhǎng)。境外投資作為推動(dòng)多雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系的主要方式將被提升到更高層次。

在符合國(guó)際規(guī)則和慣例的前提下，政府部門對(duì)企業(yè)和個(gè)人境外投資在審批流程、信貸、稅收、融資保險(xiǎn)、外匯管理等方面都將進(jìn)一步給予政策支持。2013年12月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013 年本）》，大幅放寬對(duì)境外投資項(xiàng)目的國(guó)內(nèi)審批要求。

四、項(xiàng)目背景及投資環(huán)境情況

（一）項(xiàng)目背景：包括投資方介入前項(xiàng)目基本情況，外方合作者基本情況，投資方如何介入項(xiàng)目，投資方對(duì)外考察、盡職調(diào)查、與外方談判、其他競(jìng)爭(zhēng)投資者等情況，與所在國(guó)家和當(dāng)?shù)卣疁贤ㄇ闆r等；

（二）投資環(huán)境情況：包括所在國(guó)家及當(dāng)?shù)卣?、?jīng)濟(jì)情況，與項(xiàng)目有關(guān)的稅收、外匯、進(jìn)出口、外資利用、資源開發(fā)、行業(yè)準(zhǔn)入、環(huán)境保護(hù)、勞工等法律法規(guī)情況，當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)行業(yè)及市場(chǎng)狀況；涉及資源開發(fā)的，還應(yīng)說明所在國(guó)家有關(guān)資源的儲(chǔ)量、品質(zhì)、勘探、開采情況；

（三）項(xiàng)目的外部意見及影響：包括所在國(guó)中央和地方政府的意見，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的意見，項(xiàng)目對(duì)所在國(guó)家和地區(qū)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響等。

2013 年，盡管中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度整體趨緩，但隨著全球經(jīng)濟(jì)的緩慢復(fù)蘇，中國(guó)對(duì)外開放戰(zhàn)略的不斷深化，以及政府投資促進(jìn)政策的逐漸完善，中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)水平得到了進(jìn)一步提高，中國(guó)境外投資繼續(xù)保持快速增長(zhǎng)的勢(shì)頭。投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)增大。受穩(wěn)增長(zhǎng)政策帶動(dòng)，投資重新成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力，估計(jì)全年固定資產(chǎn)投資將增長(zhǎng)20%。

環(huán)境治理倒逼能源加快向清潔化方向發(fā)展。新一屆政府加快簡(jiǎn)政放權(quán)，一些涉及能源、化工領(lǐng)域的行政審批權(quán)正在逐步取消和下放。取消了年產(chǎn)100萬(wàn)噸及以上新油田開發(fā)項(xiàng)目和年產(chǎn)20億立方米及以上新氣田開發(fā)項(xiàng)目的核準(zhǔn)，取消了石油、天然氣、煤層氣對(duì)外合作合同的審批；下放了非跨境、跨?。▍^(qū)、市）的油氣輸送管網(wǎng)項(xiàng)目的核準(zhǔn)和分布式燃?xì)獍l(fā)電項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

圍繞貫徹落實(shí)十八屆三中全會(huì)精神，我國(guó)油氣行業(yè)改革將全面深入推進(jìn)。黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革重大問題的決定》將圍繞處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系、發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中決定性作用這一核心，系統(tǒng)規(guī)劃全面深化改革的路線圖?！稕Q定》提出要建立統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系。進(jìn)一步推進(jìn)油氣價(jià)格與稅收制度改革，放開競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)價(jià)格。預(yù)計(jì)石油、天然氣定價(jià)將進(jìn)一步市場(chǎng)化，逐步實(shí)現(xiàn)價(jià)格的完全放開，真正反映市場(chǎng)供求關(guān)系。同時(shí)，打破行業(yè)壁壘，加快促進(jìn)各類市場(chǎng)主體進(jìn)入油氣行業(yè)。隨著市場(chǎng)化改革的不斷深化，將有越來越多的多種所有制企業(yè)多方式、多渠道地進(jìn)入油氣產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，逐步形成全行業(yè)以國(guó)有資本為主導(dǎo)，非公有資本平等、有效參與的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。2013 年1 月國(guó)務(wù)院在《能源發(fā)展“十二五”規(guī)劃》中明確提出，未來，國(guó)家將進(jìn)一步放寬能源投融資準(zhǔn)入限制，鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入法律法規(guī)未明確禁入的能源領(lǐng)域，推進(jìn)油氣管網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施投資多元化。以煤層氣、頁(yè)巖氣、頁(yè)巖油等礦種區(qū)塊招標(biāo)為突破口，允許符合條件的非國(guó)有資本進(jìn)入，推動(dòng)形成競(jìng)爭(zhēng)性開發(fā)機(jī)制。規(guī)范流通市場(chǎng)秩序，穩(wěn)步推進(jìn)石油分銷市場(chǎng)開放。十八屆三中全會(huì)也鼓勵(lì)非公有制企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)改革，鼓勵(lì)發(fā)展非公有資本控股的混合所有制企業(yè)，鼓勵(lì)有條件的私營(yíng)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單的基礎(chǔ)上，各類市場(chǎng)主體可依法平等進(jìn)入清單外領(lǐng)域。對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)一步進(jìn)入油氣行業(yè)提供了政策保證和制度保證。

日前，國(guó)家能源局在京召開2014 年油氣工作座談會(huì)，部署2014 年重點(diǎn)任務(wù)。重點(diǎn)任務(wù)如下：一要繼續(xù)提高天然氣供應(yīng)保障水平。增加天然氣供應(yīng)是防治大氣污染的重要抓手，是優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)的重點(diǎn)。油氣企業(yè)要加大勘探開發(fā)投入，加快輸配管網(wǎng)和儲(chǔ)氣設(shè)施建設(shè)，擴(kuò)大引進(jìn)境外資源，增加國(guó)內(nèi)天然氣供應(yīng)等。二要扎實(shí)推進(jìn)國(guó)際能源合作。三要加大政策支持力度，促進(jìn)油氣產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。國(guó)家能源局將積極爭(zhēng)取財(cái)稅、金融等方面政策，加大對(duì)老油田增產(chǎn)、頁(yè)巖氣開發(fā)、海洋能源開發(fā)、油氣重大裝備等方面的支持。四要有序推進(jìn)油氣體制機(jī)制改革，盡快研究提出支持油氣行業(yè)健康發(fā)展的政策建議。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)也會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)，并通過多雙邊投資合作和對(duì)話機(jī)制，為投資主體實(shí)施境外投資項(xiàng)目積極創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。

另外為便利和支持境內(nèi)企業(yè)外匯資金運(yùn)用和經(jīng)營(yíng)行為，提高境內(nèi)企業(yè)資金使用效率，拓寬境外企業(yè)后續(xù)融資渠道，規(guī)范對(duì)外債權(quán)的管理與統(tǒng)計(jì)，促進(jìn)境內(nèi)企業(yè)“走出去”發(fā)展，國(guó)家外匯管理局也出臺(tái)了相關(guān)政策支持境內(nèi)企業(yè)的境外投資發(fā)展。國(guó)家發(fā)展改革委和國(guó)家開發(fā)銀行也擬定年度境外投資重點(diǎn)項(xiàng)目融資支持計(jì)劃，并由國(guó)家開發(fā)銀行在每年的股本貸款規(guī)模中，專門安排一定的貸款資金用于支持國(guó)家鼓勵(lì)的境外投資重點(diǎn)項(xiàng)目擴(kuò)大資本金，提高融資能力。以上都說明國(guó)家的政策是支持境內(nèi)企業(yè)實(shí)施走出去戰(zhàn)略進(jìn)行境外投資項(xiàng)目的。

五、項(xiàng)目?jī)?nèi)容

建設(shè)類項(xiàng)目

（一）建設(shè)內(nèi)容：包括建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)期限、進(jìn)度安排、技術(shù)方案、建設(shè)方案、需要建設(shè)的配套設(shè)施等；涉及資源開發(fā)的，還應(yīng)說明可開發(fā)資源量、品位、中方可獲權(quán)益資源量及開發(fā)方案等；

（二）主要產(chǎn)品及目標(biāo)市場(chǎng)：包括項(xiàng)目主要產(chǎn)品及規(guī)模，產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)及銷售方案；

（三）相關(guān)配套條件落實(shí)情況：包括項(xiàng)目道路、鐵路、港口、能源供應(yīng)等相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施配套情況及安排，項(xiàng)目土地情況及安排，項(xiàng)目滿足當(dāng)?shù)丨h(huán)保要求措施，項(xiàng)目在勞動(dòng)力供應(yīng)和安全方面的安排和措施，加工類項(xiàng)目應(yīng)說明項(xiàng)目原料來源的情況；

（四）財(cái)務(wù)效益指標(biāo)：包括項(xiàng)目總銷售收入、利潤(rùn)、投資回收期、內(nèi)部收益率等財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)指標(biāo)，以及中方投資回收期及回報(bào)率等預(yù)測(cè)指標(biāo)。

并購(gòu)類項(xiàng)目

（一）被收購(gòu)對(duì)象情況：股權(quán)收購(gòu)類項(xiàng)目應(yīng)包括被收購(gòu)企業(yè)全稱（中英文）、主要經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、生產(chǎn)情況、經(jīng)營(yíng)情況及資產(chǎn)與負(fù)債等財(cái)務(wù)狀況，股權(quán)結(jié)構(gòu)、上市情況及最新股市表現(xiàn)、主要股東簡(jiǎn)況，被收購(gòu)企業(yè)及其產(chǎn)品、技術(shù)在同行業(yè)所處地位、發(fā)展?fàn)顩r等；資產(chǎn)收購(gòu)類項(xiàng)目應(yīng)包括被收購(gòu)資產(chǎn)構(gòu)成，專業(yè)中介機(jī)構(gòu)確定的評(píng)估價(jià)，資產(chǎn)所有者基本情況等；

（二）收購(gòu)方案：包括收購(gòu)標(biāo)的，收購(gòu)價(jià)格（說明定價(jià)方法及主要參數(shù)），實(shí)施主體，交易方式，收購(gòu)進(jìn)度安排、對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)者的應(yīng)對(duì)設(shè)想等；

（注：并購(gòu)類項(xiàng)目同時(shí)包括投資建設(shè)方面內(nèi)容的，還應(yīng)說明建設(shè)類項(xiàng)目所要求的各項(xiàng)內(nèi)容，并說明項(xiàng)目綜合財(cái)務(wù)效益指標(biāo)。）

六、項(xiàng)目合作及資金情況

（一）項(xiàng)目合作方案：包括項(xiàng)目各方股比，出資形式，合作方式，收入和利潤(rùn)分配，產(chǎn)品分配，其他合作內(nèi)容；

（二）項(xiàng)目資金運(yùn)用：包括項(xiàng)目總投資，建設(shè)類項(xiàng)目的前期費(fèi)用（中介費(fèi)、勘探費(fèi)等）、工程建設(shè)資金及其使用構(gòu)成、流動(dòng)資金的使用等，并購(gòu)類項(xiàng)目的收購(gòu)前期費(fèi)用、收購(gòu)資金及其使用構(gòu)成，中方投資額及其使用構(gòu)成等；

（三）項(xiàng)目資金籌措：包括項(xiàng)目資本金及各方出資，銀行貸款及其他社會(huì)融資的構(gòu)成與來源，項(xiàng)目用匯金額及來源等。

七、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

分析項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及不確定性，并提出防范風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)措施：國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)，法律及政策風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，外匯風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，礦權(quán)及資源量風(fēng)險(xiǎn)，勞工風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目可能面臨的其他風(fēng)險(xiǎn)；股權(quán)收購(gòu)類項(xiàng)目還應(yīng)分析企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

因?yàn)榇舜尉惩馔顿Y項(xiàng)目是針對(duì)本公司的一家全資子公司香港惠華環(huán)球科技有限公司的增資收購(gòu)，如果未來宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境或產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生變化，導(dǎo)致油氣價(jià)格持續(xù)低迷，則會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展帶來不利影響，所以會(huì)存在自身經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，第二是來自投資所在地的政治、市場(chǎng)、法律、匯率和利率等方面的外部風(fēng)險(xiǎn)；三是來自國(guó)內(nèi)不完善的投資環(huán)境；四是境內(nèi)投資主體對(duì)境外企業(yè)可能缺乏有效監(jiān)管；最后一個(gè)就是來自國(guó)企或者國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)壓力產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。

八、其他事項(xiàng)

（一）項(xiàng)目是否存在需要解決的問題；

（二）實(shí)施項(xiàng)目的下一步工作計(jì)劃。

九、附件目錄

（一）《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委第21號(hào)令）第十七條要求隨項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告提供的有關(guān)文件；

（二）需要提供的其他相關(guān)證明文件。

第二篇：境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱

境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱

一、項(xiàng)目名稱

名稱中應(yīng)包括投資主體、投資目的國(guó)和反映主要投資內(nèi)容的關(guān)鍵詞。

二、投資方情況

（一）主要投資方基本情況：包括企業(yè)全稱、企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍，資產(chǎn)負(fù)債狀況，股權(quán)結(jié)構(gòu)、主要股東情況；

（二）主要投資方基本經(jīng)營(yíng)情況：包括企業(yè)近兩年主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)情況，主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；

（三）其他投資方簡(jiǎn)要情況：包括注冊(cè)地、注冊(cè)資本、企業(yè)性質(zhì)、主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)狀況。

三、必要性分析

說明項(xiàng)目對(duì)各投資方的必要性和意義，包括項(xiàng)目與投資方國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的關(guān)系、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系、與我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系等。

四、項(xiàng)目背景及投資環(huán)境情況

（一）項(xiàng)目背景：包括投資方如何介入項(xiàng)目，投資方對(duì)外考察、盡職調(diào)查、與外方談判、其他競(jìng)爭(zhēng)投資者等情況；

（二）投資環(huán)境情況：包括所在國(guó)家與項(xiàng)目有關(guān)的法律法規(guī)情況，相關(guān)行業(yè)及市場(chǎng)狀況，中央和地方政府的意見，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的意見。

五、項(xiàng)目?jī)?nèi)容

并購(gòu)類項(xiàng)目

（一）被收購(gòu)對(duì)象情況：股權(quán)收購(gòu)類項(xiàng)目應(yīng)包括被收購(gòu)企業(yè)全稱（中英文）、主要經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、生產(chǎn)情況、經(jīng)營(yíng)情況及資產(chǎn)與負(fù)債等財(cái)務(wù)狀況，股權(quán)結(jié)構(gòu)、上市情況及最新股市表現(xiàn)、主要股東簡(jiǎn)況，被收購(gòu)企業(yè)及其產(chǎn)品、技術(shù)在同行業(yè)所處地位等；資產(chǎn)收購(gòu)類項(xiàng)目應(yīng)包括被收購(gòu)資產(chǎn)構(gòu)成，專業(yè)中介機(jī)構(gòu)確定的評(píng)估價(jià)，資產(chǎn)所有者基本情況等；

（二）收購(gòu)方案：包括收購(gòu)標(biāo)的，收購(gòu)價(jià)格（說明定價(jià)方法及主要參數(shù)），實(shí)施主體，交易方式，收購(gòu)進(jìn)度安排、對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)者的應(yīng)對(duì)設(shè)想等。

（注：并購(gòu)類項(xiàng)目同時(shí)包括投資建設(shè)方面內(nèi)容的，還應(yīng)說明建設(shè)類項(xiàng)目所要求的各項(xiàng)內(nèi)容，并說明項(xiàng)目綜合財(cái)務(wù)效益指標(biāo)。）

六、項(xiàng)目合作及資金情況

（一）項(xiàng)目合作方案：包括項(xiàng)目各方股比，出資形式，合作方式，收入和利潤(rùn)分配，產(chǎn)品分配，其他合作內(nèi)容；

（二）項(xiàng)目資金運(yùn)用：包括項(xiàng)目總投資，建設(shè)類項(xiàng)目的前期費(fèi)用（中介費(fèi)、勘探費(fèi)等）、工程建設(shè)資金及其使用構(gòu)

成等，并購(gòu)類項(xiàng)目的收購(gòu)前期費(fèi)用、收購(gòu)資金及其使用構(gòu)成，中方投資額及其使用構(gòu)成等；

（三）項(xiàng)目資金籌措：包括項(xiàng)目資本金及各方出資，銀行貸款及其他社會(huì)融資的構(gòu)成與來源。

七、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

分析項(xiàng)目可能存在的較大風(fēng)險(xiǎn)因素，并提出防范風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)措施。

八、其他事項(xiàng)

（一）項(xiàng)目是否存在需要中國(guó)政府協(xié)助解決的問題；

（二）實(shí)施項(xiàng)目的下一步工作計(jì)劃。

九、附件

（一）《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委第9號(hào)令）第十二條要求隨項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告提供的有關(guān)文件；

（二）需要提供的其他相關(guān)證明文件。

第三篇：境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱

境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱

來源：國(guó)家發(fā)改委網(wǎng)站 發(fā)布時(shí)間： 2007-10-08

境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱

一、項(xiàng)目名稱

二、投資方情況

（一）主要投資方基本情況：包括企業(yè)全稱、主要經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)，資產(chǎn)負(fù)債狀況，主要股東情況；

（二）主要投資方基本經(jīng)營(yíng)情況：包括企業(yè)近三年主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)情況，主要產(chǎn)品生產(chǎn)能力、實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模、國(guó)內(nèi)外銷售情況，企業(yè)近三年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；

（三）主要投資方相關(guān)實(shí)力和優(yōu)勢(shì)分析，在國(guó)內(nèi)外投資類似項(xiàng)目簡(jiǎn)要情況；

（四）其他投資方簡(jiǎn)要情況：包括注冊(cè)地、注冊(cè)資本、企業(yè)性質(zhì)、主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)、負(fù)債、收入、利潤(rùn)等方面情況。

三、必要性分析

（一）投資目的：項(xiàng)目相關(guān)行業(yè)國(guó)內(nèi)外情況，例如產(chǎn)品國(guó)內(nèi)外供求情況及預(yù)測(cè)、產(chǎn)品進(jìn)口情況及預(yù)測(cè)、行業(yè)未來發(fā)展等。說明項(xiàng)目對(duì)各投資方的必要性和意義，包括項(xiàng)目與投資方國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的關(guān)系、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系等；

（二）社會(huì)意義：包括與我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，與我國(guó)境外投資戰(zhàn)略和境外投資產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系等。

四、項(xiàng)目背景及投資環(huán)境情況

（一）項(xiàng)目背景：包括投資方介入前項(xiàng)目基本情況，外方合作者基本情況，投資方如何介入項(xiàng)目，投資方對(duì)外考察、盡職調(diào)查、與外方談判、其他競(jìng)爭(zhēng)投資者等情況，與所在國(guó)家和當(dāng)?shù)卣疁贤ㄇ闆r等；

（二）投資環(huán)境情況：包括所在國(guó)家及當(dāng)?shù)卣?、?jīng)濟(jì)情況，與項(xiàng)目有關(guān)的稅收、外匯、進(jìn)出口、外資利用、資源開發(fā)、行業(yè)準(zhǔn)入、環(huán)境保護(hù)、勞工等法律法規(guī)情況，當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)行業(yè)及市場(chǎng)狀況；涉及資源開發(fā)的，還應(yīng)說明所在國(guó)家有關(guān)資源的儲(chǔ)量、品質(zhì)、勘探、開采情況；

（三）項(xiàng)目的外部意見及影響：包括所在國(guó)中央和地方政府的意見，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的意見，項(xiàng)目對(duì)所在國(guó)家和地區(qū)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響等。

五、項(xiàng)目?jī)?nèi)容

建設(shè)類項(xiàng)目

（一）建設(shè)內(nèi)容：包括建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)期限、進(jìn)度安排、技術(shù)方案、建設(shè)方案、需要建設(shè)的配套設(shè)施等；涉及資源開發(fā)的，還應(yīng)說明可開發(fā)資源量、品位、中方可獲權(quán)益資源量及開發(fā)方案等；

（二）主要產(chǎn)品及目標(biāo)市場(chǎng)：包括項(xiàng)目主要產(chǎn)品及規(guī)模，產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)及銷售方案；

（三）相關(guān)配套條件落實(shí)情況：包括項(xiàng)目道路、鐵路、港口、能源供應(yīng)等相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施配套情況及安排，項(xiàng)目土地情況及安排，項(xiàng)目滿足當(dāng)?shù)丨h(huán)保要求措施，項(xiàng)目在勞動(dòng)力供應(yīng)和安全方面的安排和措施，加工類項(xiàng)目應(yīng)說明項(xiàng)目原料來源的情況；

（四）財(cái)務(wù)效益指標(biāo)：包括項(xiàng)目總銷售收入、利潤(rùn)、投資回收期、內(nèi)部收益率等財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)指標(biāo)，以及中方投資回收期及回報(bào)率等預(yù)測(cè)指標(biāo)。

并購(gòu)類項(xiàng)目

（一）被收購(gòu)對(duì)象情況：股權(quán)收購(gòu)類項(xiàng)目應(yīng)包括被收購(gòu)企業(yè)全稱（中英文）、主要經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、生產(chǎn)情況、經(jīng)營(yíng)情況及資產(chǎn)與負(fù)債等財(cái)務(wù)狀況，股權(quán)結(jié)構(gòu)、上市情況及最新股市表現(xiàn)、主要股東簡(jiǎn)況，被收購(gòu)企業(yè)及其產(chǎn)品、技術(shù)在同行業(yè)所處地位、發(fā)展?fàn)顩r等；資產(chǎn)收購(gòu)類項(xiàng)目應(yīng)包括被收購(gòu)資產(chǎn)構(gòu)成，專業(yè)中介機(jī)構(gòu)確定的評(píng)估價(jià)，資產(chǎn)所有者基本情況等；

（二）收購(gòu)方案：包括收購(gòu)標(biāo)的，收購(gòu)價(jià)格（說明定價(jià)方法及主要參數(shù)），實(shí)施主體，交易方式，收購(gòu)進(jìn)度安排、對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)者的應(yīng)對(duì)設(shè)想等；

（注：并購(gòu)類項(xiàng)目同時(shí)包括投資建設(shè)方面內(nèi)容的，還應(yīng)說明建設(shè)類項(xiàng)目所要求的各項(xiàng)內(nèi)容，并說明項(xiàng)目綜合財(cái)務(wù)效益指標(biāo)。）

六、項(xiàng)目合作及資金情況

（一）項(xiàng)目合作方案：包括項(xiàng)目各方股比，出資形式，合作方式，收入和利潤(rùn)分配，產(chǎn)品分配，其他合作內(nèi)容；

（二）項(xiàng)目資金運(yùn)用：包括項(xiàng)目總投資，建設(shè)類項(xiàng)目的前期費(fèi)用（中介費(fèi)、勘探費(fèi)等）、工程建設(shè)資金及其使用構(gòu)成、流動(dòng)資金的使用等，并購(gòu)類項(xiàng)目的收購(gòu)前期費(fèi)用、收購(gòu)資金及其使用構(gòu)成，中方投資額及其使用構(gòu)成等；

（三）項(xiàng)目資金籌措：包括項(xiàng)目資本金及各方出資，銀行貸款及其他社會(huì)融資的構(gòu)成與來源，項(xiàng)目用匯金額及來源等。

七、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

分析項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及不確定性，并提出防范風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)措施：國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)，法律及政策風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，外匯風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，礦權(quán)及資源量風(fēng)險(xiǎn)，勞工風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目可能面臨的其他風(fēng)險(xiǎn)；股權(quán)收購(gòu)類項(xiàng)目還應(yīng)分析企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

八、其他事項(xiàng)

（一）項(xiàng)目是否存在需要解決的問題；

（二）實(shí)施項(xiàng)目的下一步工作計(jì)劃。

九、附件目錄

（一）《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委第21號(hào)令）第十七條要求隨項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告提供的有關(guān)文件；

（二）需要提供的其他相關(guān)證明文件。

第四篇：發(fā)改委境外投資項(xiàng)目備案填寫說明

附件二:

填寫說明：

1、《境外投資項(xiàng)目備案證明》第一欄由申報(bào)備案單位（僅限于中央管理企業(yè)）填寫，第二欄由我委填寫。

2、“投資項(xiàng)目名稱”，至少需包含投資的國(guó)別、方式（獨(dú)資、合資、收購(gòu)、參股等）、行業(yè)等信息。

3、“投資主體名稱”，是指負(fù)責(zé)直接對(duì)項(xiàng)目投入資本金的股東方名稱。

4、“投資項(xiàng)目地點(diǎn)”，需寫明項(xiàng)目建設(shè)的具體地址或被收購(gòu)公司總部所在地址，若為資源開發(fā)項(xiàng)目，則填寫礦區(qū)的地理位置。

5、“項(xiàng)目公司情況”，填寫在境外注冊(cè)的負(fù)責(zé)操作該項(xiàng)目的公司名稱、注冊(cè)地和注冊(cè)資金。

6、“投資規(guī)?！?，需填寫美元數(shù)額，若以其他幣種投資，需折合為美元并在括號(hào)中注明折合匯率。

7、“產(chǎn)品、市場(chǎng)、生產(chǎn)規(guī)模及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)”。其中“主要產(chǎn)品、市場(chǎng)”需寫明項(xiàng)目所生產(chǎn)產(chǎn)品的名稱、主要銷往哪些國(guó)家，若投資運(yùn)輸或其他基礎(chǔ)設(shè)施，則填寫該設(shè)施名稱，如原油管道、公路、商務(wù)中心等?！澳晟a(chǎn)規(guī)?！?，若為新建項(xiàng)目則填寫計(jì)劃建設(shè)規(guī)模；若為并購(gòu)或參股類項(xiàng)目，填寫所收購(gòu)資產(chǎn)或企業(yè)當(dāng)前生產(chǎn)規(guī)模；若投資運(yùn)輸或其他基礎(chǔ)設(shè)施，則填寫其長(zhǎng)度、運(yùn)量、面積或其他可說明項(xiàng)目規(guī)模的量化指標(biāo)。“主要財(cái)務(wù)指標(biāo)”可填寫財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率、投資回收期等。

8、“資源情況”，僅限于資源類投資項(xiàng)目填寫，要求填入資源的預(yù)測(cè)資源量、儲(chǔ)量和剩余開采儲(chǔ)量。若為林木資源，可填寫木材蓄積量、面積等數(shù)據(jù)。

9、“投資資金結(jié)構(gòu)（中方）”，只需說明中方的資金來源。以現(xiàn)金出資部分，需寫明自有資金、銀行貸款數(shù)額；幣種則填企業(yè)出資的幣種。例如，企業(yè)以人民幣出資申請(qǐng)購(gòu)匯或申請(qǐng)銀行人民幣貸款，則填寫的數(shù)量單位為元人民幣；若以自有外匯出資或申請(qǐng)銀行外匯貸款，則填寫的數(shù)量單位為相應(yīng)的外幣單位。在“其中以人民幣申請(qǐng)購(gòu)匯金額”中，填寫該項(xiàng)目需申請(qǐng)購(gòu)匯出境的規(guī)模。若在國(guó)內(nèi)采購(gòu)設(shè)備或以自有設(shè)備投資，按設(shè)備采購(gòu)預(yù)計(jì)價(jià)格和舊設(shè)備評(píng)估價(jià)填寫。這些數(shù)值僅作為企業(yè)申報(bào)備案的金額，可給予財(cái)政、稅收、外匯等優(yōu)惠政策的數(shù)額由相關(guān)主管部門另行依法核定。

10、“附件”中所列的前兩款為必須提交的文件，若企業(yè)還提交了其他關(guān)鍵性文件，可將該文件的名稱填在“其他”款。

11、“申報(bào)備案單位蓋章”處，必須加蓋申報(bào)備案單位的公司印章。

12、第二欄“備注”處，備案單位可填入其認(rèn)為需特別提請(qǐng)項(xiàng)目單位注意的事項(xiàng)。

13、請(qǐng)各企業(yè)認(rèn)真填報(bào)備案證明。我委在收到備案材料后，若認(rèn)為其中存在不詳實(shí)之處，將與備案單位在證明中填寫的聯(lián)系人進(jìn)行聯(lián)系核實(shí)。

14、備案證明原則上不設(shè)定密級(jí)，我委確認(rèn)備案后即在網(wǎng)上公開項(xiàng)目及申報(bào)單位名稱（不公布其他項(xiàng)目具體信息）和備案證明文號(hào)。如果備案單位認(rèn)為該項(xiàng)目信息需要保密，可在報(bào)送的備案證明右上角增加“秘密”、“機(jī)密”等密級(jí)。

第五篇：境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)材料要求-南京市發(fā)改委

境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)材料要求-南京市發(fā)改委

發(fā)布時(shí)間：2011-12-01發(fā)布部門： 【字體 小中大 】

（一）境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)[中方協(xié)議投資總額3000萬(wàn)美元（不含）以下的資源開發(fā)類、中方協(xié)議投資總額1000萬(wàn)美元（不含）以下的非資源開發(fā)類項(xiàng)目]

1、項(xiàng)目所在地區(qū)縣發(fā)展改革局或四大開發(fā)區(qū)初審轉(zhuǎn)報(bào)的請(qǐng)示（2份）；

2、《江蘇省境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告表》（需蓋騎縫章）（5份）；

3、《江蘇省境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告表》第十四項(xiàng)所列附件（5份）： ①公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議，國(guó)有企業(yè)需提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門的意見；

②證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件（包括最新財(cái)務(wù)報(bào)表、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、外方企業(yè)注冊(cè)證書以及其他資產(chǎn)證明材料等）； ③向銀行申請(qǐng)融資的，需附銀行出具的融資意向書；

④以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；

⑤投標(biāo)、購(gòu)并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

⑥境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，附國(guó)家發(fā)展改革委或省發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)文件。

*以上附件，均需提供中文翻譯件。