第一篇：北京市境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行實(shí)施方法

【發(fā)布單位】北京市 【發(fā)布文號(hào)】

【發(fā)布日期】2005-12-23 【生效日期】2006-01-01 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】北京市

北京市境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行實(shí)施方法

第一章 總則

第一條 為適應(yīng)進(jìn)一步完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，改革項(xiàng)目審批制度，簡化審批程序，規(guī)范本市各類法人的境外投資行為和政府對(duì)境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《 中華人民共和國行政許可法》、《 國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)[2004]20號(hào))、《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家計(jì)委關(guān)于加強(qiáng)海外投資項(xiàng)目管理意見的通知》(國發(fā)[1991]13號(hào))和《 境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國家發(fā)展改革委令第21號(hào))，結(jié)合本市實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)的各類法人(以下稱“投資主體”)，及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外的國家和地區(qū)進(jìn)行投資(含新建、購并、參股、增資、再投資)項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

中央管理企業(yè)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)按照《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國家發(fā)展改革委令第21號(hào))有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目，是指投資主體通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

第四條 市發(fā)展改革委是本市境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)(以下簡稱“項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)”)，負(fù)責(zé)按照國家和本市規(guī)定權(quán)限進(jìn)行境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)工作。

第二章 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

第五條 中方投資額在3000萬美元及以上的資源開發(fā)類項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。資源開發(fā)類項(xiàng)目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。中方投資用匯額在1000萬美元及以上的非資源開發(fā)類項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

前往臺(tái)灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目，不分限額，全部由市發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

第六條 除上述需要報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，均由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)并抄報(bào)國家發(fā)展改革委。

第三章 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

第七條 投資主體應(yīng)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告一式3份。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)按照國家頒布的示范文本和對(duì)境外投資項(xiàng)目的有關(guān)要求進(jìn)行編制。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(一)項(xiàng)目名稱、投資各方基本情況；

(二)項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

(三)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況；

(四)項(xiàng)目總投資及用途、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額說明；

(五)購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬并購或參股公司的具體情況；

(六)其他需說明的事項(xiàng)。

第八條 報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

(一)公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；有上級(jí)主管部門的需有主管部門同意函；

(二)證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

(三)銀行出具的融資意向書；

(四)以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；

(五)投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

(六)涉及國有資產(chǎn)的，應(yīng)附國有資產(chǎn)主管部門出具的確認(rèn)文件；

(七)境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)附國家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目投資主體事先報(bào)送的書面信息報(bào)告出具的有關(guān)確認(rèn)函件；

(八)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

第四章 核準(zhǔn)程序

第九條 投資主體將項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)材料，可以經(jīng)注冊(cè)地的區(qū)(縣)發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報(bào)市發(fā)展改革委；也可以直接向市發(fā)展改革委提交。

第十條 市發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，需征求行業(yè)主管部門意見的，應(yīng)向有關(guān)行業(yè)主管部門出具征求意見函并附相關(guān)材料。有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)在接到上述材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向市發(fā)展改革委提出書面意見。

第十一條 市發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向市發(fā)展改革委提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估報(bào)告承擔(dān)責(zé)任。咨詢機(jī)構(gòu)在進(jìn)行評(píng)估時(shí)，可要求項(xiàng)目申請(qǐng)人就有關(guān)問題進(jìn)行說明。

第十二條 市發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)，或向國家發(fā)展改革委報(bào)送審核意見。如20個(gè)工作日不能作出核準(zhǔn)決定或報(bào)送審核意見的，由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申請(qǐng)人。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間。

第十三條 市發(fā)展改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申請(qǐng)人出具書面核準(zhǔn)文件，同時(shí)抄送相關(guān)部門；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請(qǐng)人，說明理由并告知項(xiàng)目申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十四條 境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動(dòng)前，提出書面信息報(bào)告，經(jīng)市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委并獲得國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。信息報(bào)告的主要內(nèi)容包括：

(一)投資主體基本情況；

(二)項(xiàng)目投資背景情況；

(三)投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計(jì)投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

(四)工作時(shí)間計(jì)劃表。

第十五條 投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的(含履約保證金、保函等)，應(yīng)向市發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額。

第十六條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向市發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：

(一)建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

(二)建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

(三)投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

(四)中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上；

(五)有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的其他情況。

變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章 核準(zhǔn)條件及效力

第十七條 市發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

(一)符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

(二)符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的戰(zhàn)略性資源;符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國內(nèi)具有比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出；有利于吸收國外先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)秀人才；

(三)符合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

(四)投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力；

(五)符合北京市其他相關(guān)法規(guī)規(guī)定。

第十八條 投資主體憑國家發(fā)展改革委或市發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

第十九條 項(xiàng)目投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須先取得國家發(fā)展改革委或市發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。

第二十條 市發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十八條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。

有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)出示原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

第二十一條 對(duì)未經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十二條 投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以撤銷對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件。

第二十三條 市發(fā)展改革委可以對(duì)投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)的問題依法進(jìn)行處理。

第六章 附則

第二十四條 自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條 本辦法由北京市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本辦法自2006年1月1日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)令第21號(hào)

《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會(huì)主任辦公會(huì)討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。

國家發(fā)展和改革委員會(huì)主任:馬凱

二○○四年十月九日

境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

第一章 總 則

第一條 根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，為規(guī)范對(duì)境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目指投資主體通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

第二章 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

第四條 國家對(duì)境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理。

資源開發(fā)類項(xiàng)目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。此類項(xiàng)目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。

大額用匯類項(xiàng)目指在前款所列領(lǐng)域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項(xiàng)目，此類項(xiàng)目由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中中方投資用匯額5000萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。

第五條 中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項(xiàng)目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)不得下放。為及時(shí)掌握核準(zhǔn)項(xiàng)目信息，省級(jí)發(fā)展改革部門在核準(zhǔn)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目核準(zhǔn)文件抄報(bào)國家發(fā)展改革委。

地方政府按照有關(guān)法規(guī)對(duì)上款所列項(xiàng)目的核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六條 中央管理企業(yè)投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項(xiàng)目，由其自主決策并在決策后將相關(guān)文件報(bào)國家發(fā)展改革委備案。國家發(fā)展改革委在收到上述備案材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具備案證明。

第七條 前往臺(tái)灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目，不分限額，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或經(jīng)國家發(fā)展改革委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。

第三章 核準(zhǔn)程序

第八條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由投資主體向注冊(cè)所在地的省級(jí)發(fā)展改革部門提出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門審核后報(bào)國家發(fā)展改革委。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

第九條 國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資的項(xiàng)目，以及核準(zhǔn)前往未建交國家、敏感地區(qū)投資的項(xiàng)目前，應(yīng)征求有關(guān)部門的意見。有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提出書面意見。

第十條 國家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向國家發(fā)展改革委提出評(píng)估報(bào)告。

第十一條 國家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)，或向國務(wù)院提出審核意見。如20個(gè)工作日不能作出核準(zhǔn)決定或提出審核意見，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申請(qǐng)人。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間。

第十二條 國家發(fā)展改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申請(qǐng)人出具書面核準(zhǔn)文件；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請(qǐng)人，說明理由并告知項(xiàng)目申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十三條 境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動(dòng)前，向國家發(fā)展改革委報(bào)送書面信息報(bào)告。國家發(fā)展改革委在收到書面信息報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。信息報(bào)告的主要內(nèi)容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項(xiàng)目投資背景情況；

（三）投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計(jì)投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

（四）工作時(shí)間計(jì)劃表。

第十四條 投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向國家發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額。

第十五條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國家發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：

（一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

（三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20％及以上。

變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

第十六條 報(bào)送國家發(fā)展改革委項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目名稱、投資方基本情況；

（二）項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況；

（四）項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。第十七條 報(bào)送國家發(fā)展改革委項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

（一）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；

（五）投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)按本辦法第十三條規(guī)定報(bào)送信息報(bào)告，并附國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

第五章 核準(zhǔn)條件及效力

第十八條 國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

（二）符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國內(nèi)具有比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進(jìn)技術(shù)；

（三）符合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十九條 投資主體憑國家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。本辦法第六條規(guī)定的中央管理企業(yè)憑國家發(fā)展改革委出具的備案證明，辦理上述有關(guān)手續(xù)。

第二十條 投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明。

第二十一條 國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)出示國家發(fā)展改革委出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

第二十二條 對(duì)未經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十三條 投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明的，國家發(fā)展改革委可以撤銷對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件或備案證明。

第二十四條 國家發(fā)展改革委可以對(duì)投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況和省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)境外投資項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)問題依法進(jìn)行處理。

第六章 附 則

第二十五條 各省級(jí)發(fā)展改革部門依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的核準(zhǔn)管理辦法。

第二十六條 自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。第二十七條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

第三篇：境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

（國家發(fā)展改革委令第21號(hào)2004年10月9日）

第一章總則

第一條根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，為規(guī)范項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外投資的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

第三條本辦法所稱境外投資項(xiàng)目指投資主體通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或投債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

第二章核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

第四條國家對(duì)境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理。

資源開發(fā)類項(xiàng)目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。此類項(xiàng)目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。

大額用匯類項(xiàng)目指在前款所列領(lǐng)域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項(xiàng)目，此類項(xiàng)目由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中中方投資用匯額5000萬美元及縱上的，由國家發(fā)展改革委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。

第五條中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)不為及時(shí)掌握核準(zhǔn)項(xiàng)目信息，省級(jí)發(fā)展改革部門在核準(zhǔn)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目核準(zhǔn)文件抄報(bào)國家發(fā)展改革委。

地方政府按照有關(guān)法規(guī)對(duì)上款所列項(xiàng)目的核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六條中央管理企業(yè)投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目和中方投資額1000萬美元以下的其他境外投資項(xiàng)目，由其自主決策并在決策后將相關(guān)文件報(bào)國家發(fā)展改革委各發(fā)展改革委在收到上述備案材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具備案證明。

第七條前往臺(tái)灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目，不分限額，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或經(jīng)國家發(fā)展改革委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。

第三章核準(zhǔn)程序

第八條按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由投資主體向注冊(cè)所在地的省各部門提出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門審核后報(bào)國家發(fā)展改革委。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

第九條國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資的項(xiàng)目，以及核準(zhǔn)前往未建交國家、敏感地區(qū)投資的項(xiàng)目前，應(yīng)征求有關(guān)部門的意見。有關(guān)部門在接到上述材料之曰起7個(gè)工作曰內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提出書面意見。

第十條國家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作曰內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向國家發(fā)展改革委提出評(píng)估報(bào)告。

第十一條國家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)，或向國務(wù)院提出審核意見。如20個(gè)工作日不能作出核準(zhǔn)決定或提出審核意見，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申請(qǐng)人。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間。

第十二條國家發(fā)展改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申請(qǐng)人出具書面核準(zhǔn)文件；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請(qǐng)人，說明理由并告知項(xiàng)目申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十三條境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動(dòng)前，向國家發(fā)展改革委報(bào)送書面信息報(bào)告。國家發(fā)展改革委在收到韋面信息報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。信息報(bào)告的主要內(nèi)容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項(xiàng)目投資背景情況；

（三）投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計(jì)投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

（四）工作時(shí)間計(jì)劃表。

第十四條投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向國家發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額。

第十五條已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國家發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：

（一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

（三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。

變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

第十六條報(bào)送國家發(fā)展改革委項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目名稱、投資方基本情況；

（二）項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況；

（四）項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十七條報(bào)送國家發(fā)展改革委項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

（一）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；

（五）投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)按本辦法第十三條規(guī)定報(bào)送信息報(bào)告，并附國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

第五章核準(zhǔn)條件及效力

第十八條國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

（二）符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國內(nèi)具有比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進(jìn)技術(shù)；

（三）符合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十九條投資主體憑國家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。本辦法第六條規(guī)定的中央管理企業(yè)憑國家發(fā)展改革委出具的備案證明，辦理上述有關(guān)手續(xù)。

第二十條投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明。

第二十一條國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)出示國家發(fā)展改革委出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

第二十二條對(duì)未經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十三條投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明的，國家發(fā)展改革委可以撤銷對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件或備案證明。

第二十四條國家發(fā)展改革委可以對(duì)投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況和省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)境外投資項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)問題依法進(jìn)行處理。

第六章附則

第二十五條各省級(jí)發(fā)展改革部門依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的核準(zhǔn)管理辦法。第二十六條自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。第二十七條本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

第四篇：上海市境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

第一章總則

第一條根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、國家發(fā)展改革委發(fā)布的《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于本市各類法人（以下簡稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或者機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資等）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

第三條本辦法所稱境外投資項(xiàng)目指投資主體通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或者提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)以及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

第四條按項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限，投資勘探開發(fā)原油、礦產(chǎn)等資源的資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目，中方投資額3000萬美元及以上的，由投資主體提出申請(qǐng)，經(jīng)市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)審核后報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

前款所列領(lǐng)域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的大額用匯類境外投資項(xiàng)目，由投資主體提出申請(qǐng)，經(jīng)市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)審核后報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

前往臺(tái)灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目，不分限額，由投資主體提出申請(qǐng)，經(jīng)市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)審核后報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

第五條市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)本市核準(zhǔn)權(quán)限的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項(xiàng)目。

第二章核準(zhǔn)程序

第六條市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在受理境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)提出評(píng)估報(bào)告。

第七條對(duì)屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，提出審核意見，并轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

對(duì)屬于本市核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在受理申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)。

如在20個(gè)工作日內(nèi)不能提出審核意見并進(jìn)行轉(zhuǎn)報(bào)、或者不能作出核準(zhǔn)決定，經(jīng)市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申請(qǐng)人。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間。

第八條對(duì)屬于本市核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以書面決定通知投資主體，說明理由并告知投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第九條境外競標(biāo)或者收購項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)或者對(duì)外正式開展商務(wù)活動(dòng)前，按照規(guī)定報(bào)送書面信息報(bào)告。其中對(duì)屬于地方核準(zhǔn)權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)向市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)報(bào)送書面信息報(bào)告，市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在受理書面信息報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)，出具有關(guān)確認(rèn)信函。其中對(duì)屬于國家核準(zhǔn)權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)通過市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)向國家發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)書面信息報(bào)告。

信息報(bào)告的主要內(nèi)容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項(xiàng)目投資背景情況；

（三）投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計(jì)投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

（四）工作時(shí)間計(jì)劃表。

第十條投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)核準(zhǔn)。對(duì)屬于國家核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目通過市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)；對(duì)屬于本市核準(zhǔn)權(quán)限內(nèi)的項(xiàng)目向市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額。

第十一條已經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，對(duì)屬于國家核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目需由市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委申請(qǐng)變更，對(duì)屬于本市核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目由市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)確認(rèn)變更：

（一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容以及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

（三）投資方或者股權(quán)發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。

變更核準(zhǔn)的程序，比照本辦法第二章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三章項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

第十二條提交的境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目名稱、投資方基本情況；

（二）項(xiàng)目背景情況以及投資環(huán)境情況；

（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況；

（四）項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案以及用匯金額；

（五）購并或者參股項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)說明擬購并或者參股公司的具體情況。

第十三條提交的境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告需附以下材料：

（一）公司董事會(huì)決議或者相關(guān)的出資決議；

（二）證明中方以及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按照資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或者公允價(jià)值核定出資額，并應(yīng)當(dāng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或者其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；

（五）投標(biāo)、購并或者合資合作項(xiàng)目，中外雙方簽署的意向書或者框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標(biāo)或者收購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第九條規(guī)定報(bào)送信息報(bào)告，并附國家發(fā)展改革委或者市境外投資項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

第四章核準(zhǔn)條件及效力

第十四條審核境外投資項(xiàng)目的條件為：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共權(quán)益，不違反國際法準(zhǔn)則；

（二）符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略資源；符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)具有比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)等輸出，吸收國外先進(jìn)技術(shù)；

（三）符合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十五條投資主體憑項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。未經(jīng)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不予辦理相關(guān)手續(xù)。

投資主體就境外投資簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的核準(zhǔn)文件。

第十六條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的核準(zhǔn)文件有效期為2年。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十五條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)出具項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

第十七條投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得境外投資核準(zhǔn)文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件。

第十八條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以對(duì)投資主體執(zhí)行境外投資情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)問題依法進(jìn)行處理。

第五章附則

第十九條本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十條本辦法自2008年9月1日起施行。

上海市發(fā)展和改革委員會(huì) 二○○八年八月二十二日

第五篇：湖南省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

湖南省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

湖南省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

（送審稿）

第一章 總則

第一條 根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》和《湖南省人民政府貫徹國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的實(shí)施意見》，為規(guī)范對(duì)湖南省境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于湖南省行政區(qū)劃內(nèi)注冊(cè)的各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目指投資主體通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

第二章

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

第四條

國家對(duì)境外投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理。

第五條

中方投資額3000萬美元及以上的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源開發(fā)類大額用匯境外投資項(xiàng)目，由省發(fā)展和改革委審核后報(bào)國家發(fā)展和改革委核準(zhǔn)。

中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目，由省發(fā)展和改革委核準(zhǔn)。資源開發(fā)類項(xiàng)目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。

第六條 前往臺(tái)灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目，不分限額，由省發(fā)展和改革委審核后報(bào)國家發(fā)展和改革委核準(zhǔn)或經(jīng)國家發(fā)展和改革委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。

第三章 核準(zhǔn)程序

第七條 投資主體赴境外投資項(xiàng)目，由投資主體向注冊(cè)地的市（州）發(fā)展和改革部門提出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)市（州）發(fā)展和改革部門審核后報(bào)省發(fā)展和改革委，省屬企業(yè)可直接向省發(fā)展和改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告一式三份。

第八條

省發(fā)展和改革委如認(rèn)為申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，應(yīng)在收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申請(qǐng)人，要求項(xiàng)目申請(qǐng)人澄清、補(bǔ)充相關(guān)情況和文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。項(xiàng)目申請(qǐng)人按要求上報(bào)材料齊全后，省發(fā)展和改革委予以正式受理，并向項(xiàng)目申請(qǐng)人出具受理通知書。

第九條 省發(fā)展和改革委核準(zhǔn)前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)投資的項(xiàng)目前，應(yīng)征求有關(guān)部門的意見，向有關(guān)部門出具征求意見函并附相關(guān)材料。有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向省發(fā)展和改革委提出書面意見；逾期沒有反饋書面意見的，視為同意。

第十條

省發(fā)展和改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向省發(fā)展和改革委提出評(píng)估報(bào)告。

第十一條 省發(fā)展和改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)，或向國家發(fā)展和改革委提出審核意見。如20個(gè)工作日不能做出核準(zhǔn)決定，由省發(fā)展和改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申請(qǐng)人。前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括征求意見、委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間。

第十二條 省發(fā)展和改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申請(qǐng)人出具書面核準(zhǔn)文件；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請(qǐng)人，說明理由并告知項(xiàng)目申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十三條 境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動(dòng)前，向省發(fā)展和改革委報(bào)送書面信息報(bào)告。省發(fā)展和改革委在收到書面信息報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。信息報(bào)告的主要內(nèi)容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項(xiàng)目投資背景情況；

（三）投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計(jì)投資規(guī)模、建設(shè)規(guī)模和主要建設(shè)內(nèi)容；

（四）工作時(shí)間計(jì)劃表。

第十四條 投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向省發(fā)展和改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額。

第十五條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向省發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：

（一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

（三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。

變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

第十六條 報(bào)送省發(fā)展和改革委項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目名稱、投資方基本情況；

（二）項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況；

（四）項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十七條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

（一）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資金信用情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；

（五）投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)按本辦法第十三條規(guī)定報(bào)送信息報(bào)告，并附省發(fā)展和改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

第五章 核準(zhǔn)條件及效力

第十八條 省發(fā)展和改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

（二）符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家和省關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)省內(nèi)具有比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進(jìn)技術(shù)；

（三）符合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十九條 投資主體憑省發(fā)展和改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

第二十條 投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得省發(fā)展和改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。

第二十一條 項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的有效期為2年。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是項(xiàng)目申請(qǐng)人辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前30日內(nèi)向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期，原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。有效期滿后，項(xiàng)目申請(qǐng)人辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續(xù)時(shí)，須同時(shí)出示原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

第二十二條 對(duì)未經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十三條 投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明的，省發(fā)展和改革委應(yīng)撤銷對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件。

第二十四條 省發(fā)展和改革委可以對(duì)投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)問題依法進(jìn)行處理。

第六章 附則

第二十五條 自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。

第二十六條 本辦法由湖南省發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本辦法自

****年**月**日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行