第一篇：監(jiān)事管理制度

賀蘭縣融晟投資運營集團有限公司

監(jiān)事會管理制度

第一章 總 則

第一條 為了完善公司法人治理結構，保障監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定，特制定本制度。

第二條 監(jiān)事會依法行使公司監(jiān)督權，保障股東權益、公司利益和員工的合法權益不受侵犯。

第三條 監(jiān)事會應當遵守法律、行政法規(guī)、《公司章程》，忠實履行監(jiān)督職責。

第四條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權的活動受法律保護，任何單位和個人不得干涉。

第二章 監(jiān)事會的性質和職權

第五條 監(jiān)事會是公司依法設立的監(jiān)督機構，對股東大會負責報告工作。

第六條 監(jiān)事會行使下列職權：

（一）檢查公司的財務；

（二）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)或《公司章程》的行為進行監(jiān)督；

（三）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正；

（四）經(jīng)全體監(jiān)事一致表決同意，對董事會決議擁有建議重新審議權；

（五）對公司的重大經(jīng)營活動行使監(jiān)督權；

（六）公司章程規(guī)定和縣人民政府授予的其它職權。

（七）監(jiān)事可以列席董事會會議。

第七條 監(jiān)事會對董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)全體監(jiān)事一致表決同意，有權向股東大會提出更換董事或向董事會提出解聘公司總經(jīng)理、副經(jīng)理以及其他高級管理人員的建議。

第三章 監(jiān)事會的產(chǎn)生

第八條 按照《公司章程》規(guī)定，公司監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成，包括以下人員：

（一）縣人民政府推薦的監(jiān)事1名作為監(jiān)事候選人；

（二）國有資產(chǎn)管理部門推薦監(jiān)事3人作為監(jiān)事候選人。

﹙三﹚職代會推薦1名職工監(jiān)事，由職工代表大會選舉產(chǎn)生。

第九條 監(jiān)事會設監(jiān)事會主席一人，由全體監(jiān)事半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生。

第十條 監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，可以連選連任。

第四章 監(jiān)事的任職資格、權利與義務

第十一條 監(jiān)事一般應當具備下列條件：

（一）能夠維護股東的合法權益；

（二）堅持原則，清正廉潔，辦事公道；

（三）具有與擔任監(jiān)事相適應的工作閱歷和經(jīng)驗。

第十二條 有下列情形之一的，不得擔任公司的監(jiān)事：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；

（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之起未逾三年；

（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

第十三條 公司違反上述第十三條規(guī)定選舉、委派或者聘任的監(jiān)事，該選舉、委派或者聘任無效。

第十四條 董事、經(jīng)營班子成員及財務負責人不得兼任本公司監(jiān)事。

第十五條 監(jiān)事有權檢查公司業(yè)務及財務狀況，審核簿冊和文件，并有權請求董事會或經(jīng)理提供有關情況報告。

監(jiān)事有權對董事會于每個會計年度所造具的各種會計表冊（包括營業(yè)報告書、資產(chǎn)負債表、財產(chǎn)目錄、利潤表等）進行檢查審核，將其意見制成報告書經(jīng)監(jiān)事會表決通過后向股東大會報告。

監(jiān)事有權根據(jù)公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會的委托，行使其他監(jiān)督權。

第十六條 監(jiān)事會主席行使下列職權：

（一）召集和主持監(jiān)事會會議；

（二）檢查監(jiān)事會決議的實施情況；

（三）代表監(jiān)事會向股東大會報告工作。

第十七條 當董事、高級管理人員與公司發(fā)生訴訟時，由監(jiān)事會主席或其委托的監(jiān)事代表公司與其進行訴訟。

第十八條 監(jiān)事不得利用在公司的地位和職權為自己謀取私利，不得利用職權收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。

第十九條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應當承擔賠償責任。

第二十條 任期內監(jiān)事不履行監(jiān)督義務，致使公司利益、股東利益或者員工利益遭受重大損害的，應當視其過錯程 4

度，分別依照有關法律、法規(guī)追究其責任；股東大會可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務。

第五章 監(jiān)事會監(jiān)督程序

第二十一條

監(jiān)事會會議每年至少應召開一次。

任何一名監(jiān)事在有正當理由和目的的情況下，有權要求召開監(jiān)事會。

第二十二條

監(jiān)事會會議于召集前，應當提前三天將會議時間、地點、內容及表決事項以書面形式通知所有監(jiān)事會成員。

監(jiān)事應當出席監(jiān)事會會議，因故缺席的監(jiān)事，可以事先提交書面意見或書面表決，也可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會，委托書中應載明授權范圍。

無故缺席且不提交書面意見或書面表決的，視為放棄其監(jiān)事權力。

第二十三條

監(jiān)事會的決議，應當經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上表決通過，方為有效。

監(jiān)事會決議的表決，應當采用舉手表決方式和記名表決方式。

董事會秘書長須列席監(jiān)事會會議；監(jiān)事會認為必要時，可以邀請董事長、董事或經(jīng)理列席會議。

第二十四條

監(jiān)事會應將會議決議事項作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名，會議記錄由董

事會秘書長保管。

監(jiān)事應對監(jiān)事會決議承擔責任。監(jiān)事會決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表示異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責任。

第二十五條

監(jiān)事會的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項的實質性決議，如對公司的財務進行檢查的決議等，應由監(jiān)事負責執(zhí)行；對監(jiān)督事項的建設性決議，如當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正的決議，監(jiān)事應監(jiān)督其執(zhí)行。

第二十六條

監(jiān)事履行職責時，公司各業(yè)務部門應當予以協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。公司應對監(jiān)事履行職責的行為，提供必要的工作條件。

第二十七條

監(jiān)事為履行職責，必要時經(jīng)監(jiān)事會決議同意，可以代表公司委托會計師、律師或其他專家進行審核，所需費用由公司在有關費用科目中列支。

第二十八條

建立監(jiān)事會決議執(zhí)行記錄制度。監(jiān)事會的每一項決議均應指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結果報告監(jiān)事會。

第二十九條

監(jiān)事會認為董事會決議違反法律、公司章程或損害公司和員工利益時，可作出決議，建議董事會復議

該項決議。董事會不予采納或經(jīng)復議仍維持原決議的，監(jiān)事會有義務提議召開臨時股東大會解決。

監(jiān)事和監(jiān)事會對董事會決議不承擔責任，但未履行本條規(guī)定的建議復議和報告的義務，視為監(jiān)督失職并依法承擔責任。

第三十條

公司出現(xiàn)下列情況，董事會應召集召開但逾期未召開臨時股東大會的，監(jiān)事會可以決議要求董事會召開臨時股東大會：

（一）董事人數(shù)不足法定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)三分之二時；

（二）公司彌補的虧損占股本總額三分之一時；

（三）持有公司百分之十以上股本的股東提出召開股東大會時；

第三十二一 監(jiān)事會不干涉和參與公司日常經(jīng)營管理和人事任免工作。

第六章 其它規(guī)定

第三十二條

監(jiān)事會應配備有較強業(yè)務水平的兼職工作人員處理日常工作，保證監(jiān)事會各項職能的落實。

監(jiān)事會工作人員的待遇應比照公司董事會工作人員的待遇標準確定。

第三十三條 公司應當為監(jiān)事會提供必要的辦公條件和

業(yè)務活動經(jīng)費，按照財務有關規(guī)定列支。

第三十四條 總經(jīng)理是公司監(jiān)事會與董事會關系協(xié)調人，有義務按監(jiān)事會的要求做好兩會和監(jiān)事、董事之間的協(xié)調、溝通工作，并及時向監(jiān)事會提交有關法律、法規(guī)文件。

第七章 附 則

第三十五條 本規(guī)定未盡事宜，按照國家法規(guī)及公司章程的有關規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 本規(guī)定由監(jiān)事會負責解釋。

第三十七條

本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第二篇：外派董事、監(jiān)事管理制度

外派董事、監(jiān)事管理制度

第一章

總則

第一條 為建立和完善有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）法人治理機制，健全本公司對所投資企業(yè)的管理模式，科學有效地管理外派董事和監(jiān)事（以下合稱“外派人員”），依據(jù)《公司法》以及其他有關法律、行政法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，制定本制度。

第二條 外派董事、監(jiān)事是指本公司對外投資時，由公司提名、由被投資企業(yè)（以下簡稱“派駐企業(yè)”）按照適當程序選舉并代表公司在全資、控股子公司或參股公司出任董事、監(jiān)事的本公司雇員。

第三條 本公司通過外派人員對全資、控股子公司或參股公司進行管理，對董事會和經(jīng)營層的經(jīng)營管理進行監(jiān)督。外派人員代表本公司行使《公司法》及派駐企業(yè)《公司章程》賦予所投資企業(yè)董事和監(jiān)事的各項權利和責任；

第四條 外派人員要在維護所任職的派駐企業(yè)合法權益的同時，切實保障本公司作為法人股東的各項合法權益。

第二章 外派人員的委派

第五條 公司向全資、控股子公司或參股公司的外派人員必須具備下列任職條件：

1、自覺遵守國家法律、法規(guī)和本公司及所任職派駐企業(yè)章程，勤勉盡責，誠實守信，忠實履行職責，維護本公司和所任職公司利益；

2、熟悉本公司和所任職派駐企業(yè)經(jīng)營管理業(yè)務，具備貫徹執(zhí)行本公司戰(zhàn)略和部署的能力，具有相應的專業(yè)技術知識；

3、過去五年內未在所任職的任何機構遭受重大內部紀律處分，亦未遭受過重大行政處罰或任何刑事處分；

4、有足夠的時間和精力履行外派人員職責；

5、公司認為擔任外派人員必須具備的其他條件。第六條 有下列情形之一的，不得擔任外派人員：

1、有《公司法》第一百四十七條、第一百四十九條規(guī)定不得擔任董事、監(jiān)事情形的人員；

2、被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者，并且禁入處分尚未解除的人員；

3、與派駐公司存在關聯(lián)關系，有妨礙其獨立履行職責情形的人員；

4、曾經(jīng)由本公司派往全資、控股子公司或參股公司擔任高級管理人員（含董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務負責人）職務，但在履行職務時嚴重違反法律、法規(guī)或相關規(guī)定，給本公司或派駐企業(yè)造成嚴重損失，被撤銷其委派職務或勸辭的；

5、本公司經(jīng)理層認為不宜擔任外派人員的其它情形。第七條 外派董事除應具備以上條件外，還應遵守如下規(guī)定：

1、公司向累計投資額1000 萬元以上的企業(yè)委派董事并出任董事長、委派監(jiān)事并出任監(jiān)事會主席時，原則上應委派公司的主要領導（公司董事長、總經(jīng)理、監(jiān)事會主席），需增加委派董事、監(jiān)事的應由相關部門和企業(yè)負責人出任。

2、公司向累計投資額300萬以上1000以下的企業(yè)委派董事時，原則上應委派公司副總經(jīng)理。

3、公司向累計投資額300 萬元以下的企業(yè)委派董事時，原則上應委派公司主管部門領導。

第八條 公司向全資、控股子公司或參股公司派出董事、監(jiān)事（包括新任、連任、繼任、改任）由綜合事務部提供擬派出董事、監(jiān)事候選人信息，經(jīng)分管領導初審后，由公司總經(jīng)理辦公會會議討論確定后委派。

第九條 本公司除按上述程序提名外派人員候選人外，還可以采用公開競聘、招聘、選聘方式，擇優(yōu)產(chǎn)生外派人員候選人。但仍需按照本制度的規(guī)定履行審核、批準程序。

第十條 總經(jīng)理辦公會會議確定向全資、控股子公司或參股公司外派人員后，由綜合事務部代表公司與被委派人員簽訂《湖南神斧投資外派董事（監(jiān)事）承諾書》，明確外派人員的責任、權利和義務，并依法定程序審批后簽發(fā)委派文件，并向派駐企業(yè)委派或推薦。第十一條 在同一派駐企業(yè)派出人員兩人以上的，由公司指定其中一人作為第一責任人。派駐企業(yè)對公司主營業(yè)務和業(yè)績有重大影響的，派出人員中應至少有一名專業(yè)財務人員。

第十二條 當外派人員出現(xiàn)下列情形時，本公司應及時向派駐企業(yè)出具要求變更外派人員的公函：

1、外派人員本人提出辭呈；

2、外派人員因工作變動；

3、外派人員到退休或內退年齡；

4、本公司對外派人員進行考核后認為其不能勝任的；

5、外派人員違反法律、法規(guī)或公司有關規(guī)定，并對本公司利益造成損失。

第十三條 變更外派人員的程序如下：

1、外派人員本人提出辭呈的，其書面辭呈應遞交公司董事長或總經(jīng)理，董事長或總經(jīng)理根據(jù)其辭職理由的充分與否，在權限范圍內決定是否準許其辭職；

2、外派人員因工作調動，或到退休年齡不能繼續(xù)任職的，由董事長或總經(jīng)理根據(jù)其身體及任職狀況，在權限范圍內決定是否準許其卸任外派董事監(jiān)事職務；

3、外派人員經(jīng)公司考核后認為其不能勝任的，董事長或總經(jīng)理在權限范圍內出具不能勝任的意見和作出撤銷委派其職務或勸辭的決定。

4、外派人員違反公司的批示、決議，導致公司的合法權益受到損害；或在履行職務時，多次違反公司的批示、決議精神，給本公司在派駐企業(yè)的工作造成不良影響的，由總經(jīng)理辦公會會議研究后作出調整或撤銷其委派職務的決定；

5、外派人員違反法律、法規(guī)或公司有關規(guī)定，并對派駐企業(yè)和本公司利益造成損失的，由總經(jīng)理辦公會會議研究后作出調整或撤銷其委派職務的決定。

第三章 外派人員的責任、權利和義務

第十四條 外派人員的責任如下：

（一）忠實地執(zhí)行公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層涉及派駐企業(yè)的各項決議；

（二）謹慎、認真、勤勉地行使派駐企業(yè)《公司章程》賦予董事監(jiān)事的各項職權；在行使職權過程中，以公司利益最大化為行為準則，堅決維護公司的合理利益；

（三）按派駐企業(yè)《公司章程》相關規(guī)定，出席該公司股東會、董事會及監(jiān)事會；并代表公司行使股東相應職權；

（四）嚴格執(zhí)行公司有關法人治理文件以及規(guī)定的程序在派駐企業(yè)的董事會和股東會會議的出席、表決；

（五）認真閱讀派駐企業(yè)的各項商務、財務報告，及時了解派駐企業(yè)業(yè)務經(jīng)營管理狀況；負責向公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層報告派駐企業(yè)的經(jīng)營狀況，以及本人履行職務情況，遇有派駐企業(yè)經(jīng)營狀況出現(xiàn)異常應當及時向公司董事長及綜合事務部進行報告；

（六）派駐企業(yè)擬召開股東會和董事會的，在接到通知和相關書面議案文件后，應當及時向公司執(zhí)行董事/總經(jīng)理報告和請示，并按總經(jīng)理辦公會會議的決定履行職責和表決，不得越權表決；

（七）派駐企業(yè)召開股東會、董事會、監(jiān)事會后一周內應當將有關會議書面審議議案和決議文件報綜合事務部備案；

（八）派駐企業(yè)遇工商注冊變更、章程修改、法人治理制度修訂、股東變更或股份增減等情況，負責督促派駐企業(yè)將有關書面材料及時報綜合事務部備案；

（九）督促派駐的參股企業(yè)建立和完善內部控制體系和相關制度；

（十）公司總經(jīng)理辦公會會議要求外派人員對其所任職公司的有關事實、信息問題作出解釋、說明或者提供相關資料的，應當及時作出回復，并配合公司的檢查、調查；

（十一）公司派出的董事、監(jiān)事對其所在全資、控股企業(yè)上報及提供的材料、報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

第十五條 外派人員的權利如下：

（一）有權獲取為履行職務所需的派駐企業(yè)經(jīng)營分析報告、財務報告及其它相關資料；

（二）有資格出任公司所屬全資、控股企業(yè)的外派人員，根據(jù)總經(jīng)理辦公會的授權，行使派駐企業(yè)的經(jīng)營管理、財務監(jiān)督等職權；

（三）有權對派駐企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展、投資計劃、內部控制體系和相關制度提出建議；

（四）有權就增加或減少公司對派駐企業(yè)的投資、聘免派駐企業(yè)高管人員等重大事項提出決策建議；

（五）行使總經(jīng)理辦公會賦予的其它職權。

第十六條 外派董事、監(jiān)事必須履行如下義務：

（一）在職責及授權范圍內行使職權，不得越權；

（二）除經(jīng)公司董事會或派駐企業(yè)股東會的批準，不得與派駐企業(yè)訂立合同或者進行交易；

（三）不得利用內幕信息為自己或他人謀取利益；

（四）不得自營或者為他人經(jīng)營與派駐企業(yè)相同的業(yè)務，不得從事?lián)p害公司利益的活動；

（五）外派人員提出辭職或者任期屆滿，其對公司和股東負有的義務在其辭職報告尚未生效或者生效后的一年內，以及任期結束后的一年內并不當然解除，其對公司商業(yè)秘密保密的義務在其任職結束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務的持續(xù)期間應當根據(jù)公司利益最大化原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時間的長短，以及與公司的關系在何種情況和條件下結束而定；

（六）外派人員在任職期間必須竭盡全力保護派駐企業(yè)的知識產(chǎn)權，卸任后，不得以任何方式私自帶走涉及派駐企業(yè)知識產(chǎn)權范疇內的任何資料，由此造成派駐企業(yè)利益受損的，應當承擔相應的法律責任；

（七）任職尚未結束的外派人員，對因其擅自離職使公司利益造成的損失，應當承擔賠償責任；

（八）外派人員卸任后，未經(jīng)批準不得到派駐企業(yè)擔任高級管理人員職務；

（九）派駐企業(yè)如因違反法律、行政法規(guī)或規(guī)章致使公司利益受損的，參與決策的外派董事及知情但未表示異議的外派監(jiān)事須向公司承擔賠償責任。

第十七條 外派人員應當協(xié)助公司綜合事務部及財務部，負責督促派駐企業(yè)定期提供財務月報、年報和規(guī)定的相關書面材料。

第十八條 外派人員應當協(xié)助公司綜合事務部，制訂公司所屬全資、控股企業(yè)的公司經(jīng)營考核目標，并在執(zhí)行中予以有效的監(jiān)督。

第十九條 外派人員應當協(xié)助公司聘請的會計師事務所、公司內部審計機構，對派駐企業(yè)進行審計和內部審計。

第二十條 公司高管人員兼任外派董事、監(jiān)事者，須在每個會計結束后的30 日內，向公司董事長及總經(jīng)理辦公會議提交其上一履行職務的情況報告，報告中應如實反映派駐企業(yè)上一的經(jīng)營狀況、出席派駐企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會情況、對派駐企業(yè)下一步發(fā)展的建議等。

第四章 外派人員的考核和獎懲

第二十一條 公司根據(jù)派駐企業(yè)經(jīng)營業(yè)績以及外派人員的具體工作分工、重大事項報告執(zhí)行情況、對派駐企業(yè)經(jīng)營管理工作的其他貢獻等因素對外派董事進行綜合考評?？己顺煽冏鳛楣就馀扇藛T任職資格的參考依據(jù)。

第二十二條 公司對外派人員實行考核和任期考核。公司風險控制與監(jiān)管部、綜合事務部負責外派人員的日常管理，主要對外派人員行使權力和履行義務的情況進行監(jiān)督，維護公司股權的權益。

第二十三條 對外派人員實行考核和任期考核的主要內容包括：

1、履行職責過程中所提出的工作思路、方案、措施,發(fā)揮作用以及取得績效等情況；

2、執(zhí)行公司股東大會、董事會、執(zhí)委會的決定，依法履職的情況；

3、勤奮敬業(yè)，遵紀守法，廉潔自律的情況；

4、維護公司合法權益的情況。

第二十四條 公司綜合事務部、風險控制與監(jiān)管部負責外派人員的考核，考核程序為：

1、本人按本制度的規(guī)定擬寫述職報告，并向執(zhí)行委員會會議述職；

2、查閱派駐企業(yè)的董事會、監(jiān)事會會議記錄等有關資料；

3、征求派駐企業(yè)董事、監(jiān)事、公司經(jīng)營班子成員及職工代表的意見；

4、征求公司有關部門的意見；

5、撰寫考核材料，提出評價意見并報公司總經(jīng)理辦公會審定；

第二十五條 對非公司高管人員出任外派董事監(jiān)事職務者的考核事項，由公司經(jīng)理層決定。

第二十六條外派人員違反有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及公司有關規(guī)定的，總經(jīng)理辦公會議可以采取以下措施：

（一）批評、責令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）警告、出具警示函；

（四）將其違法違規(guī)等情況記入檔案并公布；

（五）認定為不適當人選，責令通過合法程序將責任者給予勸辭、賠償經(jīng)濟損失的處罰，直至追究刑事責任。

第五章 附則

第二十七條 本制度同時適用于公司所屬全資、控股企業(yè)或參股企業(yè)。第二十八條 本制度由綜合事務部負責解釋。

第二十九條 如本制度與國家新頒布的政策、行政法規(guī)、規(guī)章發(fā)生矛盾時，以國家政策、法律及監(jiān)管部門最新頒布的法規(guī)為準。

第三十條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第三篇：監(jiān)事職責

監(jiān)事職責

1、負責監(jiān)督執(zhí)行董事、總經(jīng)理等管理人員有無違反法律、法規(guī)、公司章程及股東大會決議的行為；

2、負責檢查公司業(yè)務，財務狀況和查閱帳簿及其他會計資料；

3、負責核對執(zhí)行董事擬提交股東會的會計報告、營業(yè)報告和利潤分配等財務資料，發(fā)現(xiàn)疑問可以公司名義委托注冊會計師、執(zhí)行審計師幫助復審；

4、有權建議召開臨時股東會；

5、有權要求執(zhí)行董事和總經(jīng)理報告公司的業(yè)務情況；

6、負責對公司各級人員進行監(jiān)督、檢查；

7、負責對各部門管理的工作進行檢查、監(jiān)督；

8、負責對各駐外機構管理進行檢查；

9、有權對公司的管理提出建議和意見；

10、有權對公司發(fā)生的問題提出質疑；

11、負責股東會決議交辦其他重要工作；

12、對所承擔的工作全面負責。

13、在監(jiān)督、檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)有嚴重損害公司利益及重大經(jīng)營風險時有權向執(zhí)行董事反饋要求整改，如執(zhí)行董事不予答復，有權召集臨時股東會予以解決。

14、此工作職責因實際情況由股東會予以變更。

股東簽名：

年月日

第四篇：監(jiān)事職責

監(jiān)事職責

1、負責監(jiān)督執(zhí)行董事、總經(jīng)理等管理人員有無違反法律、法規(guī)、公司章程及股東大會決議的行為；

2、負責檢查公司業(yè)務，財務狀況和查閱帳簿及其他會計資料；

3、負責核對執(zhí)行董事擬提交股東會的會計報告、營業(yè)報告和利潤分配等財務資料，發(fā)現(xiàn)疑問可以公司名義委托注冊會計師、執(zhí)行審計師幫助復審；

4、有權建議召開臨時股東會；

5、有權要求執(zhí)行董事和總經(jīng)理報告公司的業(yè)務情況；

6、負責對公司各級人員進行監(jiān)督、檢查；

7、負責對各部門管理的工作進行檢查、監(jiān)督；

8、負責對各駐外機構管理進行檢查；

9、有權對公司的管理提出建議和意見；

10、有權對公司發(fā)生的問題提出質疑；

11、負責股東會決議交辦其他重要工作；

12、對所承擔的工作全面負責。

13、在監(jiān)督、檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)有嚴重損害公司利益及重大經(jīng)營風險時有權向執(zhí)行董事反饋要求整改，如執(zhí)行董事不予答復，有權召集臨時股東會予以解決。

14、此工作職責因實際情況由股東會予以變更。

監(jiān)事會主要職責

主要職責：

1． 檢查公司的業(yè)務、財務狀況，查閱賬簿和其它會計資料，并有權要求執(zhí)行公司業(yè)務的董事和總經(jīng)理報告公司的業(yè)務情況；

2． 對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務，對違反法律、法規(guī)或公司章程的行為進行監(jiān)督；

3． 當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正；

4． 核對董事會擬提交股東大會的會計報告、營業(yè)報告和利潤分配方案等財務資料，發(fā)現(xiàn)疑問可以以公司名義委托注冊會計師、執(zhí)行審計師幫助復審；

5． 提議召開臨時股東大會；

6． 代表公司與董事交涉或對董事起訴； 7． 公司章程規(guī)定的其他職權；

8． 監(jiān)事會主席或監(jiān)事代表列席董事會會議； 9． 監(jiān)事不得兼任董事、經(jīng)理及其他高級管理職務 10．負責對公司重大事項及方案的檢查、監(jiān)督

KTV員工處罰制度

①KTV所有員工需要提早到崗，并且所有到崗員工儀容儀表契合KTV規(guī)則，KTV中的女員工化淡汝、工服整潔。KTV中的這一制度相關人員

要認真遵守每違背一次罰款5元（扣1分）；

②在KTV上班的所有員工不得遲到、早退，每遲到一次（5分鐘之內）罰款5元（扣1分），超越5分鐘罰款10元；

③KTV中的任何員工不得無故空崗、串崗，每違背一次罰款5元（扣1分）；

④KTV中的衛(wèi)生任務必需一班一清，場所中的主管將班前檢驗一次衛(wèi)生、交接班時再檢驗一次，如檢驗兩次均不合格，當班人員每人罰款5元；

⑤任何人不得帶著情緒上下班，班中更不準無精打采，所有員工要為來賓提供淺笑效勞，所有員工每違背一次罰款5元（扣1分）；

⑥嚴格遵循我們KTV場所的交接班制度，如由于交接班不清楚，招致來賓不滿的對當班人罰款5元（扣1分）

⑦任何人員不得私下里自己調班，假如真的需要進行調班那么也需要提前向相關領導請示，并且要注意的是所有員工每月調班次數(shù)不得超過我們場所的相關管理制度中的管理規(guī)定。

以上這些在KTV管理制度中對員工管理方面的要求看似有些不妥但是為了場所未來發(fā)展相關人員不得不認真遵守。

KTV員工獎罰條例

1、病假：需辦理醫(yī)院證明（病假、藥單、病假條）以第二天上班第一 時間交于經(jīng)理，未交按事假處理，扣除當天50%工資，上限兩天。

2、事假：需請假，特殊情況提前一天申請，得到經(jīng)理同意后方可請

假，未經(jīng)批準休息按曠工處理。

3、遲到十分鐘罰10元，三十分鐘以內扣除半天工資、30分鐘以上按 曠工處理，扣除三天工資。

4、早退十分鐘罰20元，三十分鐘以上按曠工一天處理。

5、責任房不按要求配備及衛(wèi)生不合格，每次罰20元。

6、員工不服從上司安排第一次罰款20元，第二次50，情節(jié)嚴重除名 處理。

7、站位、站姿不規(guī)范罰10元，屢次不改加倍。

8、擅自串崗，離崗聊天罰20元，情節(jié)嚴重處罰50元或停崗。

9、超市物品禁止食用、外借。否則第一次罰10元，第二次罰20，屢 次不改加倍處理。

10、在公司內嚴禁嚼口香糖違者罰10元。

11、在包間內損壞公司形象，罰30元，并按情節(jié)嚴重處罰。在場所內 上班時間私自吸煙罰50元(洗手間、水吧除外)。待客高峰期、離客高峰期禁止吸煙。

12、嚴禁在公司內喝酒鬧事，視情節(jié)罰20~200元或嚴重者除名。

13、管理人員安排工作事項，需服從，執(zhí)行后如有異議可向上級領導反 映，違者罰30元。

14、不得奔跑（在場所營業(yè)時，緊急情況除外），不得與客人或工作人 員搶道，罰10元。

15、工作時間到處亂坐、聊天、說笑、打鬧、語言粗魯、背靠門、墻或 其他物品，雙手叉腰、挽手者、嚎唱歌曲，吹口哨、不得將任何物

品夾于腋下，違者罰20元?？腿俗吆蠓块g衛(wèi)生、設施、不能很好的檢查完整，違者罰30元。如有物品損壞，沒有發(fā)現(xiàn)者按價賠償。

16、對客人不友善，不得向客人強行索要小費或變向索要小費，違者罰 20-100元，并沒收小費。

17、用不法手段侵犯消費者權利，謀取私利，罰100~200元，情節(jié)嚴重 送公安機關處理。

18、買單時接到客人現(xiàn)金以客人名義打折，罰打折部分10倍，情節(jié)嚴 重加倍處罰，嚴重開除。在公司內與客人或同事發(fā)生爭執(zhí)，打架斗毆，罰200元，或開除處理。

19、不愛護設施、設備，發(fā)現(xiàn)客人破壞不加以阻止/上報，罰30元。20、當月罰單達到3張，給予停崗，重新培訓，不合格者，勸退。獎勵部分：

1、委屈獎：在沒有任何過錯的情況下，受到客人的“打”、“罵”而始終保持微笑服務者，獎50~100元。

2、誠實獎：拾到客人貴重物品上交領導視情況給予30~100元。

3、建議獎：提出合理化建議或意見被采納者，獎50~100元。

4、貢獻獎：為本店做出重大貢獻者，獎200~500元。

5、舉報獎：及時舉報各種違反本店規(guī)章制度及違法行為（如貪污、偷 盜、造謠生事等）獎勵100~500元。

公司董事長職責

1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；

2、選舉和更換經(jīng)理，決定有關經(jīng)理的報酬事項；

3、選舉和更換非由職工代表出任的監(jiān)事，決定有關監(jiān)事的報酬事項；

4、審議批準經(jīng)理的報告和監(jiān)事的報告；

5、審議批準公司財務預算、決算方案以及利潤分配、彌補虧損方案；

6、對公司增加或減少注冊資本作出決議；

7、對公司的分立、合并、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

8、修改公司的章程；

9、聘任或解聘公司的經(jīng)理；

10、對發(fā)行公司債券作出決議；

11、負責召集股東會，并向股東會報告工作；

12、執(zhí)行股東會的決議，制定實施細則；

13、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；

14、制訂公司財務預算、決算、利潤分配、彌補虧損方案；

15、制訂公司增加和減少注冊資本、分立、變更公司形式、解散、設立分公司等方案；

16、制訂公司內部管理機構的設置和公司經(jīng)理人選及報酬事項；

17、根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人，決定其報酬事項；

18、制定公司的基本管理制度；

19、貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)方針，政策和法規(guī)； 20、制定公司安全生產(chǎn)制度，條例并監(jiān)督執(zhí)行。

第五篇：職工代表監(jiān)事

一、職工代表監(jiān)事職責與權力

根據(jù)職代會對企業(yè)改革發(fā)展重大事項以及涉及職工切身利益的重要改革方案和重要規(guī)章制度的意見，積極參與重大決策和企業(yè)事務的管理：充分反映職工群眾的意愿和要求，維護職工的合法權益，正確處理企業(yè)長遠利益與職工具體利益的關系;溝通董事會與廣大職工群眾的聯(lián)系，定期向職代會報告工作，自覺接受職工群眾的監(jiān)督。

職工監(jiān)事的主要職責：積極發(fā)揮職工民主監(jiān)督作用，根據(jù)有關法律、法規(guī)和財政部門的有關規(guī)定，對企業(yè)的財務活動及企業(yè)負責人的經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)和職工的利益不受侵犯。

具有職責與權力：

1、檢查公司財務；

2、對董事、高級經(jīng)理人員執(zhí)行公司職務行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級經(jīng)理人員提出罷免的建議。

3、提議召開臨時股東會；監(jiān)事列席股東會會議和董事會會議。在董事會不依職權召集和主持股東會會議時負責召集和主持股東會會議。

4、向股東會提出議案。

5、依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級經(jīng)理人員提起訴訟。隨著企業(yè)董事會、監(jiān)事會的運作，職工監(jiān)事在履行一般監(jiān)事職責的同時，強化職工利益代表者和維護者的意識，發(fā)揮其職工代表的應有作用，主要表現(xiàn)在：（1）在董事會決定企業(yè)改革發(fā)展重大問題等方面發(fā)揮參與維護作用。（2）在企業(yè)實施董事會決議方面發(fā)揮橋梁紐帶作用。（3）在形成企業(yè)自我約束機制等方面發(fā)揮監(jiān)督協(xié)調作用。

此外，職工監(jiān)事還依據(jù)法律法規(guī)監(jiān)督企業(yè)貫徹落實《勞動法》、《集體合同規(guī)定》等各項規(guī)定，在監(jiān)督集體合同的履約、協(xié)調勞動關系、調解勞動爭議等方面做大量的工作，發(fā)揮監(jiān)督協(xié)調作用。職工代表進入董事會和監(jiān)事會加強基層企業(yè)民主管理工作，有利于企業(yè)決策的民主化、科學化，密切了干群關系，調動職工的積極性，促進企業(yè)的改革和發(fā)展。

二、職工監(jiān)事制度建設方面存在問題

1、制約因素多，沒有形成良好的大環(huán)境。一是思想認識有誤。有的黨政領導和政府有關部門，特別是企業(yè)行政領導，對建立職工董事和職工監(jiān)事制度缺乏正確的認識，不理解、不支持、不尊重工會組織的意見，以沒有法律依據(jù)或沒有職工代表不違法為由，拒絕職工代表進入董事會、監(jiān)事會。不同意職工代表進董事會的人，一般都是依據(jù)國外有關股份制的理論，站在資本的立場上考慮這個問題。這種認識不僅在企業(yè)領導人中有，在一些政府工作人員中間也有。二是有關部門重視不夠，在改制中沒有把此項工作納入日程。三是一些政府部門和企業(yè)行政，在改制中削弱了黨和工會工作，許多改制企業(yè)特別是有些區(qū)屬企業(yè)至今未重建黨組織和工會組織，有的甚至合并了工會組織，以至失去了建立這項制度的工作基礎。

2、企業(yè)法人治理結構運作不規(guī)范。不少企業(yè)存在著董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層人員高度交叉重合的問題，以致出現(xiàn)了“新三會”、“老三會”，大家一起來開會等情況。我區(qū)相當一部分公司制企業(yè)黨委書記、董事長、總經(jīng)理一人兼，集大權于一身，一套人馬兩個牌子的現(xiàn)象比較普遍，雖然建立了法人治理結構，但股東會、董事會、監(jiān)事會流于形式，存在著責權不分、關系不順的問題，使職工董事、監(jiān)事作用的發(fā)揮受到一定局限。

3、職工董事、監(jiān)事存在著非“職工”化的現(xiàn)象。據(jù)了解，職工董事席位由公司副經(jīng)理、副書記等高級管理人員擠占的尚有一定的比例，原因是一些單位的工會主席由公司副經(jīng)理、副書記等兼任。盡管部分改制企業(yè)的工會主席進入了董事會、監(jiān)事會，但是工作上的難度很大，工會主席進入董事會在很大程度上靠黨委政府的重視，靠上級工會協(xié)調和做工作，靠企業(yè)領導人的覺悟，靠企業(yè)工會與企業(yè)領導班子的人際關系等等。由于企業(yè)關系尚未完全理順，企業(yè)改革方案往往由政府主管部門拍板定奪，定時間、定指標、定速度，用行政手段指揮改革，受人數(shù)所限，工會主席往往進不了董事會。

4、一些職工監(jiān)事往往因其“職工”身份和不是股東或股份少，在地位、待遇方面與其他監(jiān)事有一定區(qū)別。少數(shù)職工代表進入董事會、監(jiān)事會后不能同其他成員一樣行使權利和享受相應待遇，有的似乎被當作編外董事看待，責權利不統(tǒng)一。

5、發(fā)揮作用難，缺少必要的條件和基礎。從調查了解情況看，一些公司制企業(yè)中雖然設立了職工監(jiān)事，但在實際工作中并沒有充分發(fā)揮其代表、參與、監(jiān)督、維護的作用。原因在于：一是工會組織的法律地位與其實際地位不相一致。二是部分職工代表受自身素質限制，參與能力不強。三是職工代表比例低。四是職工監(jiān)事由于個人的經(jīng)濟利益依賴于企業(yè)，導致其行使職權沒有獨立性，受企業(yè)支配的程度過重，難以做到為職工群眾盡職盡責。

6、開展工作不規(guī)范，缺少健全完善的工作制度。調查了解到，部分公司制企業(yè)雖然設立了職工董事和監(jiān)事，但是沒有健全完善甚至沒有建立諸如身份界定、產(chǎn)生辦法、工作職權、議事規(guī)則、工作程序以及管理等方面的相關制度，致使工作開展不起來，有的甚至是形同虛設。

三、對職工監(jiān)事制度建設的意見和建議

根據(jù)當前改制企業(yè)建立職、職工監(jiān)事制度的進展情況及各地的做法，針對存在的問題，提出以下意見和建議：

1、對《公司法》中與職工董事、職工監(jiān)事有關的但規(guī)定不明確的條款進行修改。要明確工會主席、副主席應分別作為職工董事、職工監(jiān)事的首選候選人，確保工會主席、副主席分別依法進入董事會、監(jiān)事會，明確職工董事、職工監(jiān)事產(chǎn)生的程序以及公司制企業(yè)不建立職工董事、職工監(jiān)事制度的法律后果，從立法上堵塞各種漏洞。

2、理順關系，完善法人治理結構。應依法理清企業(yè)各組織的性質、地位、職能、權責等，構建科學合理的現(xiàn)代企業(yè)管理體制。在已設立職代會的企事業(yè)中，黨的組織、行政組織、股東大會、董事會、經(jīng)理層、監(jiān)事會、工會會員大會、工會委員會、職工大會、職代會等組織機構的性質、地位、職能、權責等應通過法律有效區(qū)分和界定。黨的組織重在政治領導和組織領導，尤其要防止黨的組織過于干預企業(yè)的經(jīng)營，杜絕“一攬子”會。

3、落實監(jiān)事會的權利和職責，充分發(fā)揮職工監(jiān)事的作用。要建立和完善職工監(jiān)事制度，注意克服輕視監(jiān)事會的傾向。在《公司章程》等文件中，明確職工監(jiān)事特殊權利與義務，對企業(yè)重大決策的合法性、公正性和科學性予以監(jiān)督，糾正董事和經(jīng)理人員的各種違法行為，確保職工權益不受侵犯。

4、提高職工董事、職工監(jiān)事素質，為其創(chuàng)造良好的工作條件。要大力提高職工董事、職工監(jiān)事的素質，加強對他們的培訓工作，組織他們學習黨的方針政策、國家法律法規(guī)及企業(yè)管理和公司業(yè)務等方面的知識，提高其參與決策、管理和監(jiān)督的能力。此外職工代表在兼任職工董事、監(jiān)事期間，應對其政治待遇、工作時間、經(jīng)濟利益做出相應規(guī)定，使其有更多精力用于職工董事、監(jiān)事工作。

5、重視職工董事、監(jiān)事非“職工”化的現(xiàn)象，實現(xiàn)董事長、總經(jīng)理分設，同時降低董事會成員與經(jīng)理班子的重復，副總經(jīng)理原則上不進董事會，努力推動職工代表特別是工會負責人進入董事會、監(jiān)事會，糾正職工董事、監(jiān)事非“職工”化傾向。

6、建立相應的制度

職工監(jiān)事在董事會和監(jiān)事會中應與其他董事、監(jiān)事享有同等的權利。但鑒于職工監(jiān)事的特殊性，必須建立健全職工監(jiān)事合法權益的保障機構。職工監(jiān)事在參與企業(yè)的決策和監(jiān)督過程中，處于相對弱者的地位，要想使其在決策和監(jiān)督中，特別是在領導與職工意見有分歧時，能夠堅持原則，敢于為職工說話辦事，就必須建立相應的制度，保障其合法權益不受侵犯，這種權益保障機制應包括：

(1)建立職工監(jiān)事聯(lián)系職工群眾的制度。通過職工群眾接待日、定點聯(lián)系職工群眾或者不定期召開職工群眾座談會等形式，直接征求和聽取職工群眾的意見和要求。

建立職工監(jiān)事了解企業(yè)情況的制度。公司應該為職工監(jiān)事全面了解、掌握公司各類情況創(chuàng)造必要條件，公司應把有關生產(chǎn)經(jīng)營的文件、簡報發(fā)給職工監(jiān)事，職工監(jiān)事可以列席公司有關會議，并可到公司有關部門進行調研、巡視，查閱有關文件資料。

(2)建立職工監(jiān)事參與董事會重大決策前的咨詢、論證制度。職工監(jiān)事在收到議題及文件后，公司工會應牽頭召開職工代表團組長聯(lián)席會、職代會職工董事議事委員會等專門委員會的會議或采取其他形式聽取職工意見，協(xié)助職工監(jiān)事對重要議題進行分析論證。

(3)建立職工監(jiān)事的培訓制度。職工監(jiān)事的素質，決定作用發(fā)揮的大小，職工監(jiān)事必須參加相關的業(yè)務培訓，到有關的業(yè)務部門學習，不斷提高他們的業(yè)務知識水平和參與決策能力。

(4)建立職工監(jiān)事合法權益保障制度。職工監(jiān)事依法行使職權，任何組織和個人不得壓制、阻撓或打擊報復;職工董事、職工監(jiān)事因履行職責(含參加培訓等)占用工作時間，按正常出勤享受應得待遇;職工監(jiān)事在任職期間和離任至少兩年內，除因個人嚴重過失外，公司不得與之解除勞動合同或者作出不利其就業(yè)條件的崗位變動。

(5)建立職工監(jiān)事的述職、評議制度。監(jiān)事是由工會或職代會提名、經(jīng)職代會民主選舉產(chǎn)生的，在工會、職代會與股東會、董事會、監(jiān)事會之間起著橋梁作用，其行為必須對職代會負責。為此，必須建立職工董事、監(jiān)事向職代會述職和職代會民主評議監(jiān)事制度，以形成職代會對監(jiān)事的有效監(jiān)督。職工董事、職工監(jiān)事每年須向公司職代會述職，自覺接受職工群眾的監(jiān)督;職工代表可對職工監(jiān)事的工作進行評議，職工監(jiān)事對職工代表的咨詢要作出答復。

對不稱職或者有嚴重過失的職工監(jiān)事，由職代會依照有關規(guī)定撤換或者罷免，并按規(guī)定補選新的職工監(jiān)事。目前已改制的公司企業(yè)，董事會、監(jiān)事會中沒有職工代表的，應規(guī)范公司制企業(yè)法人治理結構，逐步增補職工代表進人董事會、監(jiān)事會。新組建的股份制企業(yè)，在組建公司時，應把職工董事、監(jiān)事的名額預留好，待到工會組織建成，職代會制度建立，再補選職工監(jiān)事。

實踐中，凡是涉及有關工資、福利、安全生產(chǎn)、勞動保護、勞動保險以及生產(chǎn)經(jīng)營的重大問題和重要的規(guī)章制度等一系列重大措施時，我們指導企業(yè)在處理職代會與股東會的關系時，不能把兩項并列，更不能倒置。多數(shù)企業(yè)在具體實施中基本做到了由股東大會表決的事情，工會事先召開職工代表團（組）長聯(lián)系會征求意見，提交職代會討論通過，再召開股東會表決，從而更有效地保證了股東大會決策的民主性和科學性。