第一篇：案例分析報(bào)告——上海汽車牌照拍賣

案例分析報(bào)告

通過(guò)學(xué)習(xí)研究公共產(chǎn)品理論等公共經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論，結(jié)合案例對(duì)上海實(shí)行汽車牌照拍賣政策始末的介紹，我認(rèn)為，該案例主要提出了城市交通，或者說(shuō)，城市道路這一擁擠性公共產(chǎn)品如何有效提供及如何運(yùn)作的問(wèn)題。

一、運(yùn)用公共產(chǎn)品理論，分析“城市道路”的經(jīng)濟(jì)屬性

（一）公共產(chǎn)品的概念和特征

公共產(chǎn)品理論的研究一直在不斷的發(fā)展和演變，“公共產(chǎn)品”一詞最早由瑞典人林達(dá)爾(Lindahl,1919)在其博士論文《公平稅收》中正式提出。1919年產(chǎn)生的林達(dá)爾均衡是公共產(chǎn)品理論最早的成果之一。新古典綜合學(xué)派代表人物薩繆爾森(Paul.Samuelson,1954)在《公共支出純理論》中將公共產(chǎn)品定義為這樣一種產(chǎn)品，即每一個(gè)人對(duì)這種產(chǎn)品的消費(fèi)并不減少他人對(duì)這種產(chǎn)品的消費(fèi)。這一描述成為經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于純公共產(chǎn)品的經(jīng)典定義。

公共產(chǎn)品具有顯著的三個(gè)特征：效用的不可分割性、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益的非排他性。效用的不可分割性是指公共物品是為整個(gè)社會(huì)提供的, 具有共同受益或聯(lián)合消費(fèi)的特點(diǎn)。其效用為整個(gè)社會(huì)成員所享用，不能將其分割成若干部分或分別歸于由某一個(gè)人或組織來(lái)消費(fèi)。消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性是指只要有人提供了公共產(chǎn)品，則該產(chǎn)品消費(fèi)者人數(shù)的多寡，與該產(chǎn)品的數(shù)量和成本變化無(wú)關(guān)。經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)此的嚴(yán)格 定義是，新增消費(fèi)者所引起該產(chǎn)品的邊際成本為零，即增加一個(gè)消費(fèi)者不會(huì)減少任何一個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)量。受益的非排他性是指只要有人提供公共產(chǎn)品，則不管提供者是否愿意，在該公共產(chǎn)品的有效覆蓋范圍之內(nèi)，任何人都能消費(fèi)該產(chǎn)品。此時(shí)，提供者要想不讓某個(gè)人消費(fèi)該產(chǎn)品，或者是技術(shù)上做不到，或者是阻止他人消費(fèi)該產(chǎn)品的成本過(guò)于昂貴，不值得去做。

根據(jù)公共產(chǎn)品的的概念和特性，我們可以分析得出，城市道路，受益可以排他，但當(dāng)消費(fèi)過(guò)一定的限度時(shí)，消費(fèi)就有了競(jìng)爭(zhēng)性，即會(huì)出現(xiàn)“擁擠”問(wèn)題。所以，城市道路屬于擁擠性公共產(chǎn)品。

（二）公共產(chǎn)品的分類

最常見(jiàn)的公共產(chǎn)品分類大致分為兩類：一類是具有完全非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的薩繆爾森定義的純公共品，如國(guó)防、公共安全、消防；另一類是具有擁擠性和可排他性的準(zhǔn)公共品。在薩繆爾森等人研究的基礎(chǔ)上，1965年，布坎南在《俱樂(lè)部的經(jīng)濟(jì)理論》一文中創(chuàng)造性地提出了“俱樂(lè)部產(chǎn)品”。所謂俱樂(lè)部產(chǎn)品就是這樣一類產(chǎn)品，一些人能消費(fèi)，而另外一些人被排除在外，如日常生活中的收費(fèi)路橋以及公共游泳池、電影院、圖書(shū)館。還有一類與俱樂(lè)部產(chǎn)品相反的共同資源公共產(chǎn)品，是指在消費(fèi)上有競(jìng)爭(zhēng)性，但卻無(wú)法有效排他的產(chǎn)品，如日常生活中的公共漁場(chǎng)、公共牧場(chǎng)。俱樂(lè)部產(chǎn)品和共同資源公共產(chǎn)品共同稱為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。準(zhǔn)公共產(chǎn)品一般具有“擁擠性”的特點(diǎn)，當(dāng)消費(fèi)過(guò)一定的限度時(shí)，會(huì)出現(xiàn)“擁擠”問(wèn)題。

在案例中，城市道路就是一種很典型的擁擠性公共產(chǎn)品，城市道 路擁擠，產(chǎn)生了負(fù)的外部效應(yīng)，這一問(wèn)題已經(jīng)上升成為政策問(wèn)題。為了緩解城市交通擁擠，實(shí)現(xiàn)城市交通資源最優(yōu)利用，上海市出臺(tái)了汽車牌照拍賣這一政策，車牌拍賣最直接的目的是為了控制汽車總量，緩解道路擁堵?tīng)顩r。在城市道路建設(shè)遠(yuǎn)不能滿足實(shí)際需求的情況下，車牌拍賣作為一項(xiàng)階段性的政策，從短期效果來(lái)看，通過(guò)汽車牌照拍賣來(lái)限制車輛的發(fā)展，對(duì)改善道路交通狀況的確起到一定的作用。

二、上海汽車牌照拍賣政策利弊分析

上海進(jìn)行汽車牌照拍賣有以下好處：一是能有效控制城市汽車數(shù)量過(guò)度增長(zhǎng)；二是能有效、快速地籌集大量的交通建設(shè)的資金，用于交通設(shè)施的建設(shè)；三是城市環(huán)保的一項(xiàng)重要的措施。

上海進(jìn)行汽車牌照拍賣的負(fù)面影響：一是在客觀上侵犯了市民的平等權(quán)；二是對(duì)汽車市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了較大影響；三是拍賣直接帶來(lái)了異地上牌大行其道的不良后果，不僅增加了城市道路的負(fù)荷，還導(dǎo)致了地方稅收的流失。

三、城市交通擁堵的治理

城市道路這一資源的有限供給與上海市私車數(shù)量的急劇上升形成了巨大的矛盾，政府實(shí)施相應(yīng)的管制政策以實(shí)現(xiàn)對(duì)公共道路資源的有效配置是合理和必須的。緩解交通狀況，是上海市政府保障公共利益所必須邁出的一步。從1986年上海拍賣的第一塊車牌至今，上海車牌拍賣制度也走過(guò)了2O多年的風(fēng)風(fēng)雨雨。上海市政府自實(shí)施車牌拍賣制度以來(lái)，在緩解交通狀況上取得了一定的成效，但值得注意的是，政府管制的目標(biāo)僅在于緩解交通擁堵?tīng)顩r。要緩解交通擁堵，控制私 車數(shù)量不是唯一的途徑，也不一定是最好的選擇。

下面從交通供給、交通需求管理和交通管理制度三個(gè)方面對(duì)三個(gè)城市交通擁堵提出對(duì)策。

（一）增加交通供給

單純靠增加道路來(lái)解決交通問(wèn)題是無(wú)效的，新建 的道路設(shè)施會(huì)誘發(fā)新的交通量，而交通需求總是傾向于超過(guò)交通供給。增加供給模式并不是單純地增加道路來(lái)解決交通問(wèn)題，應(yīng)有效利用道路資源來(lái)緩解交通擁堵。結(jié)合規(guī)劃路網(wǎng)、停車場(chǎng)等基礎(chǔ)交通設(shè)施的建設(shè)，建立智能交通系，利用先進(jìn)的交通管理手段，整合現(xiàn)有交通管理資源，完善路網(wǎng)建設(shè)來(lái)增加通行能力。

（二）采取交通需求管理

交通需求管理的核心是要通過(guò)誘導(dǎo)人們的出行方式來(lái)緩解城市交通擁擠的矛盾。主要就是采取控制小汽車增長(zhǎng)速度，提高公共交通出行比例，調(diào)節(jié)擁堵路段通行權(quán)等手段來(lái)實(shí)現(xiàn)。

（三）完善交通管理制度

我國(guó)城市交通涉及的法規(guī)主要有《城市規(guī)劃法》和《道路交通安全法》，《城市規(guī)劃法》用于指導(dǎo)城市建設(shè)和交通規(guī)劃，其覆蓋面和深度還不夠，《道路交通安全法》在立法規(guī)則可實(shí)施性、適用范圍方面還需要不斷完善。

四、政府如何有效地提供公共產(chǎn)品

城市道路屬于擁擠性公共產(chǎn)品，在一定的時(shí)間和范圍內(nèi)可以由不特定的社會(huì)成員自由、平等使用，但當(dāng)資源享有者達(dá)到一定數(shù)量時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)擁擠效應(yīng)，不能再有新的或更多的成員進(jìn)入，因而在資源享有者的數(shù)量上是有限制的。城市道路作為一種“有限的”公共資源，政府是有權(quán)對(duì)其進(jìn)行限制或者對(duì)行駛于一定區(qū)域內(nèi)的車輛實(shí)行總額控制的。政府作為目前最大的供給主體，除了直接提供公共物品之外，它還為其他供給主體提供公共物品制定相應(yīng)的法律和政策，以實(shí)現(xiàn)公共物品的有效供給。以下給出一些政府有效地提供公共產(chǎn)品的建議：

第一，提升政府的公共性。提升政府公共性具有兩個(gè)相聯(lián)系的方面，一是提高政府的公共性，二是減少政府的自利性。

第二，實(shí)現(xiàn)政府供給手段多元化。

第三，扶植第三部門發(fā)展。對(duì)第三部門的發(fā)展，首先政府要大力支持，在現(xiàn)行政府體制下，主要是加大對(duì)第三部門的資金扶持、人才扶持。其次，第三部門內(nèi)部也應(yīng)該加大自身的管理，加強(qiáng)行業(yè)的自律，同時(shí)克服官僚化傾向，真正成長(zhǎng)為與政府和市場(chǎng)相協(xié)調(diào)的供給主體。再次，政府要轉(zhuǎn)變對(duì)第三部門的思維方式和管理方式，既要加強(qiáng)管理與規(guī)范，同時(shí)又要把第三部門的正當(dāng)?shù)淖灾鳈?quán)還給第三部門，更大的發(fā)揮第三部門的優(yōu)勢(shì)，填補(bǔ)自己在這方面的不足。通過(guò)這些途徑，可以推動(dòng)我國(guó)第三部門的發(fā)展，使其能更好的為公共物品供給體系服務(wù)。

第四，健全法制，實(shí)現(xiàn)依法供給。

第五，改革績(jī)效評(píng)估體制。實(shí)現(xiàn)我國(guó)公共物品有效供給必須改革績(jī)效評(píng)估體制。改革績(jī)效評(píng)估體制首先要破除只看重顯績(jī)不看重潛績(jī)的弊端。我國(guó)政府官員之所以有按政績(jī)要求供給公共物品的沖動(dòng)，關(guān) 鍵在于公共物品的供給是屬于顯績(jī)的，這種顯績(jī)比平時(shí)的工作態(tài)度等更能加重他在績(jī)效評(píng)估體系上的砝碼；其次，有關(guān)公共物品供給方面的績(jī)效評(píng)估要從關(guān)注公共物品供給數(shù)量轉(zhuǎn)到主要關(guān)注公共物品供給的質(zhì)量上來(lái)。這種質(zhì)量應(yīng)該從公共物品供給的規(guī)劃、建設(shè)、后續(xù)服務(wù)等整體上衡量；并且，這種衡量應(yīng)該由公民做出最后評(píng)判。最后，充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督的作用，最大限度的把公共物品供給放到社會(huì)民眾的監(jiān)督之中，對(duì)那些純粹為了政績(jī)的貪大求全的供給應(yīng)該從政府官員的績(jī)效評(píng)估體系中堅(jiān)決剔除。

第六，提高透明性，實(shí)現(xiàn)透明供給。要實(shí)現(xiàn)公共物品有效供給，要求有著有效的監(jiān)督，而有效監(jiān)督依賴透明性的提高。這種透明應(yīng)該體現(xiàn)在如下方面：首先公共物品供給的對(duì)象和范圍要透明。作為公共物品的消費(fèi)者，民眾有權(quán)知道他們有那些公共物品可以享受。其次，共物品供給部門的運(yùn)作流程要透明。民眾有權(quán)知道資金用在了那些方面，是怎么用的。最后，公共物品供給的監(jiān)管方式和途徑也要透明。加強(qiáng)對(duì)公共物品供給的監(jiān)管，使供給主體在公眾及有關(guān)部門的監(jiān)督下為提高公共物品的有閑供給而努力。

五、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)上海私車牌照拍賣制度的研究，我們可以看到，公共產(chǎn)品理論，是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一項(xiàng)基本理論，也是正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系、政府職能轉(zhuǎn)變、構(gòu)建公共財(cái)政收支、公共服務(wù)市場(chǎng)化的基礎(chǔ)理論。以上海私車牌照拍賣為例，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者更為重要的使命之一就是作為溝通政府與民眾間的橋梁，參與公共政策的制定并推動(dòng)良好行政 的最終形成，進(jìn)而直面真實(shí)世界的諸多政府管制難題。

2013年1月16日

第二篇：上海私車牌照拍賣問(wèn)題研究

目 錄

中文摘要?????????????????????????1 英文摘要?????????????????????????1

一、起源與演變??????????????????????2

二、目前的拍賣流程????????????????????2

三、效果與問(wèn)題??????????????????????4

（一）價(jià)格杠桿，并不有效?????????????????5

（二）政府拍賣，與法有駁?????????????????5

（三）地方保護(hù)，財(cái)政流失?????????????????7

（四）拍賣所得，去向不明?????????????????8

四、對(duì)策與思考??????????????????????9

（一）出臺(tái)法律，加強(qiáng)監(jiān)管?????????????????9

（二）政府發(fā)展公共交通??????????????????10

（三）市民逐漸轉(zhuǎn)變私車觀念????????????????10

五、結(jié)語(yǔ)?????????????????????????10 參考文獻(xiàn) ????????????????????????12

上海私車牌照拍賣問(wèn)題研究

摘 要：上海私車牌照拍賣措施作為一項(xiàng)公共政策，對(duì)于抑制機(jī)動(dòng)車數(shù)量的過(guò)快增長(zhǎng)，緩解城市交通擁堵現(xiàn)象起到了一定的積極作用。但與此同時(shí)，私車牌照拍賣因?yàn)檫`反法律規(guī)定，從而影響到了政府的公信力。為了解決這一行為，政府應(yīng)通過(guò)疏堵結(jié)合的方式，一方面將拍賣的過(guò)程以及錢款去向更趨透明化，另一方面通過(guò)發(fā)展公共交通，轉(zhuǎn)變購(gòu)車人的舊觀念入手，從根本上緩解交通壓力，以此逐步取消私車牌照拍賣這一政策。

關(guān)鍵詞：私車牌照 拍賣 公共政策

Abstract：Public policy is the process for achieving the purposes of social public authority.Private car license policy in Shanghai can make positive roles in solving the problem in transportation.However, there is some negative side of that so I have made some analysis in respect of law and then got some decision for controlling the quantity of private car in Shanghai to solve the problem.Key word：Private car license;License auction;Public policy

上海，作為中國(guó)的金融中心，許多事情都走在全國(guó)的前列。然而，環(huán)顧上海這幾年的發(fā)展，我們也看到其中有些不足之處。其中，私車牌照拍賣，是幾任市長(zhǎng)始終都未能有效根治的問(wèn)題。是什么讓現(xiàn)今的私車牌照拍賣制度走到這樣的局面？又有什么辦法能讓私車牌照發(fā)放合理合法，更體現(xiàn)整個(gè)和諧社會(huì)的局面？這是需要我們研究、分析和總結(jié)的。但溯其源頭，一個(gè)重要的原因在于我們對(duì)于公共政策的理解存在偏差。什么是公共政策？公共政策是社會(huì)公共權(quán)威部門為了實(shí)現(xiàn)一定的公共目的而實(shí)施的有計(jì)劃的活動(dòng)過(guò)程，它表現(xiàn)為經(jīng)過(guò)政治過(guò)程而選擇和制訂的旨在解決公共問(wèn)題、達(dá)成公共目標(biāo)、分配和增進(jìn)公共利益的行為規(guī)則或行動(dòng)方案。其表達(dá)形式有法律規(guī)章、行政規(guī)定和命令、政府大型規(guī)劃、具體行動(dòng)計(jì)劃及相關(guān)策略等①。

政策是為了更好地行政，更好地解決問(wèn)題。而所謂的公共問(wèn)題，是實(shí)現(xiàn)大眾利益而需要克服的阻力。上海私車牌照拍賣的這一政策，它是否合法？是否真的解決了上海的交通擁堵現(xiàn)象？其對(duì)于上海市民是否真的帶來(lái)了利益？

一、起源與演變

上海私車牌照拍賣可以追溯到1986年。那一年上海第一次舉行了私車牌照拍賣活動(dòng)。當(dāng)時(shí)為了吸引外資，上海還出臺(tái)了相關(guān)政策，明確規(guī)定只要投資達(dá)到一定規(guī)模即可免費(fèi)獲得私車牌照。②

隨著時(shí)代的發(fā)展，私車牌照的發(fā)放制度在不斷的完善。牌照拍賣方式從原先的高價(jià)位購(gòu)買，直至現(xiàn)行的無(wú)底價(jià)拍賣；從起初的上牌額度只限于購(gòu)買國(guó)產(chǎn)車，直到現(xiàn)在國(guó)產(chǎn)車、進(jìn)口車上牌額度合并。

2000年1月，上海市政府開(kāi)始每月舉行1次“國(guó)產(chǎn)生活用小客車上牌額度無(wú)底價(jià)競(jìng)購(gòu)”，私車牌照拍賣因此形成制度，并相對(duì)固定下來(lái)。

2003年3月，上海市又宣布將國(guó)產(chǎn)車和進(jìn)口車上牌照額度合并拍賣，自此，私車牌照拍賣不分國(guó)產(chǎn)車、進(jìn)口車。而后，上海市政府出臺(tái)了實(shí)名制拍賣、車牌在該車輛行駛3年后才能享有“終身制”（防止投機(jī)倒賣者買入車牌后馬上申請(qǐng)車輛報(bào)廢而獲得車牌交易權(quán)）等。③

二、目前的拍賣流程

2008年1月12日開(kāi)始實(shí)施新的私車牌照拍賣政策，調(diào)整后的私車牌照拍賣，在具體操作流程上更趨于合理化。

在拍賣當(dāng)天，從上午10點(diǎn)至11點(diǎn)為競(jìng)買人首次出價(jià)時(shí)段，l1點(diǎn)至l1點(diǎn)半為修改出價(jià)時(shí)段。首次出價(jià)時(shí)段競(jìng)買人必須出價(jià)，修改時(shí)段允許競(jìng)買人在系統(tǒng)提示 ① 轉(zhuǎn)引自郭紅玲：《公共政策學(xué)導(dǎo)論》，西南交通大學(xué)出版社2007年4月第一版，第3頁(yè)。②《商務(wù)部“敲山震虎” 上海私車牌照拍賣進(jìn)退兩難》，《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》2004年5月31日 ③《上海私車牌照拍賣：續(xù)存還是改革?》 搜狐網(wǎng)2007年08月16日

http://news.sohu.com/20070816/n251624574.shtml原文轉(zhuǎn)載于新華網(wǎng)。的修改范圍內(nèi)，有最多兩次的修改出價(jià)機(jī)會(huì)。較之以往，拍賣時(shí)間從3個(gè)小時(shí)變?yōu)?個(gè)半小時(shí)，并取消現(xiàn)場(chǎng)拍賣投標(biāo)，僅提供網(wǎng)絡(luò)和電話兩種競(jìng)拍通路。

具體拍賣流程如下： 第一步：投標(biāo)拍賣登記

投標(biāo)客戶于拍賣公告規(guī)定的時(shí)間地點(diǎn)辦理投標(biāo)拍賣登記卡，須填寫(xiě)《上牌額度投標(biāo)拍賣登記表》（如投標(biāo)客戶因故無(wú)法親自辦理，可有代理人辦理，代理人須填寫(xiě)《代理授權(quán)委托書(shū)》），并交付相關(guān)保證金及登記費(fèi)。

第二步：投標(biāo)

投標(biāo)采用電話投標(biāo)拍賣和網(wǎng)上投標(biāo)拍賣二種拍牌的方式。時(shí)間都是每個(gè)月的第三個(gè)星期六上午10：00到中午11：30。具體時(shí)間以政府的拍賣公告為準(zhǔn)。

最初的上牌額度拍賣形式是密封投標(biāo)式，市民購(gòu)買了標(biāo)書(shū)，填上有關(guān)資料及價(jià)位后，在規(guī)定的時(shí)間里將標(biāo)書(shū)投入標(biāo)箱。截標(biāo)時(shí)間一到，拍賣公司在公證處人員監(jiān)督下開(kāi)箱驗(yàn)標(biāo)，按價(jià)格從高到低依次排序，直到額滿為止，如果出現(xiàn)并列，則按投標(biāo)時(shí)間先后順序錄取，它遵循的是與一般拍賣相一致的“價(jià)高者得”的原則和“舉牌在先者得”的原則，和普通的招投標(biāo)不同的地方在于確定中標(biāo)者時(shí)，價(jià)格不是惟一標(biāo)準(zhǔn)，還要評(píng)判它的資質(zhì)、信譽(yù)等，帶有可塑性。這一方式最大的優(yōu)點(diǎn)：參加拍賣的人不受激烈競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境影響，平心靜氣地寫(xiě)下自己的心理價(jià)位，因此較少有惡意炒作和頭腦發(fā)熱的現(xiàn)象出現(xiàn)，反悔的人較少。

但這一方式辦事效率低，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，容易引起誤解。因此拍賣公司利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，開(kāi)發(fā)了軟件，開(kāi)始采用網(wǎng)上集合競(jìng)價(jià)的辦法進(jìn)行拍賣。這樣既提高辦事效率，又提高了公正性程度。截標(biāo)后十分鐘內(nèi)，市民即可了解中標(biāo)結(jié)果，大大提高了工作效率，頗受市民的好評(píng)，消除了市民的疑慮。

然而，規(guī)則改變后，又出現(xiàn)了新問(wèn)題。由于可以修改自己的出價(jià)，導(dǎo)致在出價(jià)截止以前的5分鐘內(nèi)，參與出價(jià)的投標(biāo)者在同一時(shí)間內(nèi)一起修改自己的價(jià)格，從而導(dǎo)致了出價(jià)系統(tǒng)的癱瘓，影響了整個(gè)拍賣過(guò)程。這或許也是新規(guī)則出臺(tái)后需要有關(guān)當(dāng)局要積極整改的地方。

第三步：開(kāi)標(biāo)

在公證處監(jiān)督下，以“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”為中標(biāo)成交原則，進(jìn)行開(kāi)標(biāo)。這也是所有投標(biāo)者最為詬病的一點(diǎn)。舊規(guī)則中，開(kāi)標(biāo)只是報(bào)一個(gè)最低中標(biāo)價(jià)，給個(gè)平均價(jià)，然后告訴投標(biāo)者那些人中標(biāo)，其他信息一律不公開(kāi)。這給許多同樣是最低中標(biāo)價(jià)但沒(méi)有中標(biāo)的人帶來(lái)許多疑惑，為什么有些人可以中標(biāo)，而同樣出價(jià)的卻沒(méi)有中呢？

新規(guī)則中，明確了開(kāi)標(biāo)要透明化，公開(kāi)化。讓所有投標(biāo)人看到投標(biāo)的具體情況，包括整個(gè)拍賣過(guò)程，以及最后的拍賣結(jié)果。并且規(guī)則規(guī)定，要求最后結(jié)果必須張榜公示，以此做到公開(kāi)透明。

第四步：結(jié)算

中標(biāo)者，支付剩余款項(xiàng)；未中標(biāo)者，退還保證金。

三、效果與問(wèn)題

作為中國(guó)四個(gè)直轄市之一，上海運(yùn)用政府公共政策來(lái)調(diào)控車輛的行為，看到了些許成效。我們也不可否認(rèn)，相較于北京市通過(guò)建設(shè)道路方式來(lái)緩解交通擁擠的行為，上海從源頭控制車輛進(jìn)入的做法，在很大程度上體現(xiàn)了政府的公共政策的決策能力。

但是，是不是只有這種方法，才能控制大城市的交通擁擠狀況？顯然，答案是否定的。牌照拍賣政策實(shí)施的這些年，各方對(duì)該政策的反應(yīng)不一。

政府部門認(rèn)為，牌照拍賣政策的存在一定程度上對(duì)上海城市交通建設(shè)起到了很大的作用，雖然在規(guī)范和操作流程上還有些不足之處，但該政策有其存在的必要性，應(yīng)該持續(xù)下去；而購(gòu)車者則認(rèn)為：城市道路建設(shè)依靠的稅收，并不依靠這筆牌照拍賣的款項(xiàng)。環(huán)顧上海周邊城市在取消牌照拍賣以后，城市交通發(fā)展仍然穩(wěn)步進(jìn)行，并沒(méi)有因牌照拍賣取消而導(dǎo)致城市交通發(fā)展停滯。

從一般市民的角度來(lái)說(shuō)，在過(guò)去一段時(shí)間里，汽車一直作為奢侈消費(fèi)品，私人消費(fèi)并不多，有車族對(duì)于全市整體民眾來(lái)講還是屬于少數(shù)。一般市民認(rèn)為，私車牌照拍賣政策有效地控制了機(jī)動(dòng)車的增長(zhǎng)，為改善交通狀況立下了汗馬功勞，對(duì)于私車的控制力度，從某種程度來(lái)講，給了公共交通留下了更大的發(fā)展空間，方便了市民的出行。因此，早些年上海市民還是比較擁護(hù)這項(xiàng)政策。

但是最近幾年，隨著WTO的加入，汽車價(jià)格持續(xù)下降，民眾收入不斷增加，許多市民具有了購(gòu)買小汽車的能力，他們屬于潛在的消費(fèi)者，這個(gè)群體隨著時(shí)間 的推移在日益壯大。他們認(rèn)為這項(xiàng)政策雖然一定程度上有利于改善交通狀況，但由于私車牌照拍賣增加了他們的購(gòu)買成本，反而讓他們消除了購(gòu)車的想法。

同樣，相較于上海周邊城市相繼取消了私車牌照購(gòu)置費(fèi)用，對(duì)于上海何時(shí)取消該政策，成為了購(gòu)車市民談?wù)摰脑掝}。

（一）價(jià)格杠桿，并不有效

上海市對(duì)私車牌照進(jìn)行拍賣的最初動(dòng)機(jī)，是為了控制機(jī)動(dòng)車數(shù)量過(guò)快過(guò)猛的增長(zhǎng)，以緩解道路擁堵?tīng)顩r，拍賣所得款項(xiàng)全部用于公共交通道路建設(shè)。①

可是作為國(guó)際大都市，交通發(fā)達(dá)，車流量大是不可避免的問(wèn)題。讓價(jià)格杠桿有效發(fā)揮作用，控制好道路通行流量，并不是一個(gè)長(zhǎng)效解決的機(jī)制，而僅僅是一種階段性做法。②

但是，這種階段性的做法似乎也并沒(méi)有緩解上海的交通壓力。經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐，道路擁堵現(xiàn)象也沒(méi)有完全的解決，反而有越加嚴(yán)重的趨勢(shì)。政府雖然著力將拍賣所得款項(xiàng)用于了城市道路建設(shè)和道路拓寬工程，但最終的結(jié)果卻是，路越修越多，車也越來(lái)越多。交通擁堵還是常常出現(xiàn)在城市每個(gè)角落。

個(gè)人認(rèn)為，價(jià)格杠桿對(duì)于控制商品供需情況是能夠起到立竿見(jiàn)影的作用。但這只能適用于經(jīng)濟(jì)上，并非所有方面都可以以價(jià)格杠桿來(lái)作為調(diào)控的手段。原因在于，價(jià)格杠桿是調(diào)整相關(guān)主體之間的供需關(guān)系，通過(guò)價(jià)位差來(lái)控制貨物的流動(dòng)性與貨幣的流通性。而牌照拍賣行為是政府與自然人或者法人之間的博弈，該博弈不是在一個(gè)平等的主體之間進(jìn)行，那這種博弈的贏家只可能是權(quán)力機(jī)關(guān)。

（二）政府拍賣，與法有駁

政府組織的拍賣，政府發(fā)放的牌照，政府收取牌照費(fèi)用，這些行政行為在百姓看來(lái)，似乎很符合邏輯，并且十分有效地控制了某些道路擁堵的狀況。而實(shí)質(zhì)上，上海市政府以拍賣的形式發(fā)放私車牌照，就是對(duì)私車牌照設(shè)定了行政許可。因此，政府的這一管理，引出了許多的問(wèn)題。

第一，牌照拍賣間接侵犯了公民自由權(quán)。公民有道路選擇以及享受公共設(shè)施服務(wù)的權(quán)利，由于沒(méi)有牌照導(dǎo)致無(wú)法開(kāi)車上路，公民就失去了公共道路行駛權(quán)，① 岳海鷹，樊俊芬：《上海市私車牌照拍賣的行政法學(xué)思考》，《寧夏黨校學(xué)報(bào)》2005年 7卷 6期第95-96頁(yè)

② 胡家源：《上海私車牌照能否繼續(xù)拍賣》《信息導(dǎo)刊》2004年22期第14-15頁(yè) 間接影響了公民使用道路的自由權(quán)利。并且，只有高價(jià)拍得牌照才可以開(kāi)車上路，那么貧富間的差異使公民可能產(chǎn)生平等權(quán)的質(zhì)疑。其次，私車牌照拍賣政策只是限制了私車的增長(zhǎng)，而對(duì)公車數(shù)量增長(zhǎng)卻沒(méi)有有效的約束與控制，顯然是該政策存在制度上的不完善。由于公車與私車牌照在獲得方法上的不同，明顯可以體會(huì)到他們之間的差異。而這種差異的存在，間接導(dǎo)致了某些問(wèn)題的出現(xiàn)，諸如公車私用等問(wèn)題。

第二，上海的私車牌照拍賣明顯違反了《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》（以下簡(jiǎn)稱《交通安全法》）的有關(guān)條款。2004年5月1日正式實(shí)施的《交通安全法》第九條的規(guī)定：按照新的道路安全法律，除了公安部門之外，任何部門都無(wú)權(quán)發(fā)放行車牌照。上海市城市交通管理局只是市政府主管全市公路、水路、軌道和城市道路等交通行業(yè)的直屬機(jī)構(gòu)，并不隸屬公安部門。①所以，上海市交通管理局所頒布的關(guān)于私車牌照拍賣的有關(guān)內(nèi)容并不享有法律保護(hù)。并且，該行為違反了法律的規(guī)定，理應(yīng)被叫停，但為何該行為依然在實(shí)施與執(zhí)行，其行為是否可以因合理而允許其違背法律的規(guī)定，是值得我們仔細(xì)探討的。

個(gè)人認(rèn)為，政府行政部門實(shí)施的行為，肯定不得與法律相違背，否則其行為即使合理，也存在程序上的違法。而這種違法行為雖然在短時(shí)期內(nèi)不會(huì)出現(xiàn)什么明顯的惡果，但對(duì)于政府公信力以及之后政府的行政行為的實(shí)施，都有可能帶來(lái)許多負(fù)面的作用。

第三，上海私車牌照拍賣違反了《中華人民共和國(guó)行政許可法》（以下簡(jiǎn)稱《行政許可法》）的第27條相關(guān)規(guī)定：行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，不得向申請(qǐng)人提出購(gòu)買指定商品、接受有償服務(wù)等不正當(dāng)要求。行政許可，是一項(xiàng)重要的行政權(quán)力，也是一項(xiàng)重要的行政行為，“涉及政府與市場(chǎng)，政府與社會(huì)，行政權(quán)力與公民、法人或者其他組織的權(quán)力的關(guān)系，涉及行政權(quán)力的配置及運(yùn)作等諸多問(wèn)題②”。政府可以設(shè)定行政許可，但是就設(shè)定的范圍，是有一定限制的。上海市政府以拍賣的形式發(fā)放私車牌照，其實(shí)質(zhì)就是對(duì)私車牌照設(shè)定了行政許可。

其次，牌照是屬于《行政許可法》第二十七條中所載明的“指定商品”，還是 ① 岳海鷹，樊俊芬：《上海市私車牌照拍賣的行政法學(xué)思考》，《寧夏黨校學(xué)報(bào)》2005年 7卷 6期第95-96頁(yè)

② 曹康泰：《一部規(guī)范政府行為的重要法律——<中華人民共和國(guó)行政許可法>講話》中國(guó)方正出版社2004年版，第1-2頁(yè) “有償服務(wù)”的問(wèn)題。個(gè)人認(rèn)為，不能把牌照簡(jiǎn)單的看作是一種商品，因?yàn)榕普毡旧聿](méi)有價(jià)值，而只是證明你取得上路資格的一種憑證。所以，不能把它定義為一種商品，而應(yīng)該將其界定為一種有償服務(wù)的憑證更趨于合理。原因在于，只有在擁有了牌照的情況下，車輛所有者才能將汽車駕駛到公路上，享受行駛權(quán)。

第四，上海私車牌照拍賣的行政許可設(shè)定存在問(wèn)題。行政許可的設(shè)定是指國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)根據(jù)法定權(quán)限和法定程序創(chuàng)設(shè)行政許可范圍的活動(dòng)。①行政許可設(shè)定必須依據(jù)合法、權(quán)限合法。只有法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院有普遍約束力的決定可以設(shè)定行政許可，地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章可以依據(jù)法定條件設(shè)定行政許可，國(guó)務(wù)院部門規(guī)章以及依法不享有規(guī)章制定權(quán)的地方人民政府和其他機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性文件一律不得設(shè)定行政許可。②上海市交通管理局是地方性的行政機(jī)關(guān)，并沒(méi)有權(quán)限制定牌照發(fā)放的許可權(quán)利。因此，作為行政主體的交通管理局，本身主體就不適格，其行使的權(quán)利也應(yīng)被認(rèn)為不合法。

第五，《行政許可法》第16條第四款規(guī)定，地方性法規(guī)對(duì)實(shí)施上位法設(shè)定的行政許可做出的具體規(guī)定，不得增設(shè)行政許可；對(duì)行政許可條件做出的具體規(guī)定，不得增設(shè)違反上位法的其他條件。根據(jù)這一條款，上海市交通管理局對(duì)于車牌限額，已經(jīng)屬于增設(shè)行政許可的附加條件，且該附加條件明顯違反了上位法的有關(guān)規(guī)定，其行為直接導(dǎo)致轎車登記條件的附加，因此違反了現(xiàn)行法律。

雖然上海市政府已經(jīng)調(diào)整了牌照拍賣的有關(guān)流程，并且我們也常?？梢钥吹疥P(guān)于上海私車牌照拍賣改革的有關(guān)信息，但就這項(xiàng)政策合法性始終受到了廣泛的質(zhì)疑。

（三）地方保護(hù)，財(cái)政流失

外地牌照涌入，上海的牌照價(jià)高影響市民購(gòu)買，導(dǎo)致許多上海市民寧愿購(gòu)買外地牌照，在稅費(fèi)，養(yǎng)路費(fèi)，保險(xiǎn)費(fèi)等收取上造成不小的麻煩。③

早在2002年5月1日前后，作為上海的緊鄰杭州便取消了私車牌照競(jìng)拍制度。從而方便了杭州本地市民購(gòu)買汽車。時(shí)任杭州市代市長(zhǎng)茅臨生指出：“對(duì)上牌進(jìn)行控制是個(gè)笨辦法、吃虧的辦法。因?yàn)樵S多市民買了車后都到市區(qū)以外的縣（市）① 陳海萍：《行政許可法新論》中國(guó)政法大學(xué)出版社2007年9月版，第48頁(yè) ② 陳海萍：《行政許可法新論》中國(guó)政法大學(xué)出版社2007年9月版，第51頁(yè)

③《私車牌照拍賣引爭(zhēng)議 專家：違反道路安全法》中央電視臺(tái)網(wǎng)站經(jīng)濟(jì)頻道2004年05月26日http:// 去上牌，有的縣（市）為了方便，還把辦理當(dāng)?shù)嘏普盏臋C(jī)構(gòu)設(shè)到了杭州市區(qū)。這樣，不僅大量規(guī)費(fèi)外流，而且在市區(qū)道路上行駛的車輛實(shí)際并未減少。”很明顯，在這一政策的實(shí)施與廢止方面，杭州市走在了上海的前面。也為上海的今后的發(fā)展起到了一個(gè)指引作用。

我們不難看出，如果作為一名上海購(gòu)車者，在周邊城市上牌僅僅需要一百多元的情況下，又有誰(shuí)愿意付出上萬(wàn)元的價(jià)格，來(lái)購(gòu)買一個(gè)上海牌照呢？所不同的是，非上海牌照需要每年到上牌地審核一次。但這并不為難不少上非上海牌照的購(gòu)車人，他們完全可以選擇離上海最近的蘇州市，來(lái)回4個(gè)小時(shí)的車程，順便也算一年一次的短途郊游，何樂(lè)而不為呢？

上海市政府在這方面也做了相關(guān)的規(guī)定，規(guī)定外地牌照的上高架時(shí)間，規(guī)定外地牌照出入收費(fèi)站的價(jià)格。但是如果外地牌照本市汽車不上高架，不出入收費(fèi)站，政府又如何去管理呢？這就造成了大量的財(cái)政收入流失。

對(duì)于這樣的類似于“地方保護(hù)”的規(guī)定，商務(wù)部在其下發(fā)的通知中給出了這樣的外延定義：“對(duì)非本地生產(chǎn)汽車的銷售和使用等歧視性政策及規(guī)定，在注冊(cè)登記、收費(fèi)、行駛、年檢等方面實(shí)行同等待遇，不得強(qiáng)制或變相強(qiáng)制本地集團(tuán)用戶和個(gè)人消費(fèi)者購(gòu)買本地生產(chǎn)的汽車，不得以任何方式干預(yù)經(jīng)營(yíng)者選擇國(guó)家許可生產(chǎn)銷售的汽車，不得按照發(fā)動(dòng)機(jī)排量或汽車規(guī)格實(shí)行限購(gòu)限行的措施”。①?gòu)倪@里，我們明顯看出，雖然上海市政府有意通過(guò)拍賣行為規(guī)避商務(wù)部的該項(xiàng)通知，但從實(shí)際操作情況來(lái)看，由于上海周邊城市已經(jīng)完全取消了牌照拍賣政策，從而導(dǎo)致上海的私車牌照拍賣政策，并沒(méi)有有效的起到其限制周邊省市牌照車輛的涌入，反而促進(jìn)周邊城市汽車發(fā)展，相信這也是上海市政府不愿看到的情況。

（四）拍賣所得，去向不明

據(jù)《楚天都市報(bào)》報(bào)道：“對(duì)于上海私車牌照拍賣所得款項(xiàng)去處問(wèn)題，上海市政府一直沒(méi)有公布具體使用細(xì)節(jié)，只有一個(gè)籠統(tǒng)的說(shuō)法是，拍賣款為94.2億元，其中39億元用于上海中環(huán)線工程建設(shè)，36億元用于軌道交通建設(shè)，專戶余額為16.9億元。但是有人根據(jù)歷年媒體的相關(guān)報(bào)道情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，拍賣款總數(shù)應(yīng)為 ① 胡家源：《上海私車牌照能否繼續(xù)拍賣》《信息導(dǎo)刊》2004年22期，第14-15頁(yè) 137.54億元，因此圍繞著這一問(wèn)題的質(zhì)疑聲越來(lái)越大?！雹偕虾Ｊ姓烤箤⑦@筆款項(xiàng)用于何處，至今仍沒(méi)有公開(kāi)說(shuō)明。

四、對(duì)策與思考

“政府公共政策的制定在于尋求一種利益的平衡點(diǎn),你認(rèn)為限制牌照和交通癱瘓哪個(gè)成本更大?”上海市發(fā)改委法規(guī)處周亞處長(zhǎng)在接受采訪時(shí),這樣反問(wèn)記者。對(duì)于私車牌照拍賣“違法”的說(shuō)法,周亞不置可否。②

雖然私車牌照拍賣政策曾經(jīng)發(fā)揮過(guò)非常重要作用。但現(xiàn)有的合法性問(wèn)題和該政策產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)不得不值得上海市政府對(duì)該項(xiàng)政策進(jìn)行重新評(píng)估和研究。

（一）出臺(tái)法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)管

上海市政府必須盡快采取有效措施，盡可能通過(guò)法律途徑解決這項(xiàng)政策的合法性問(wèn)題。但是，從現(xiàn)階段的情況來(lái)看，該項(xiàng)政策有其生存的空間，是否應(yīng)該立即停止該政策，又或是采取緩步進(jìn)行，逐漸讓這一政策退出歷史舞臺(tái)，是我們需要討論的重點(diǎn)。個(gè)人認(rèn)為，立即停止合乎法律的規(guī)定，但是，對(duì)于社會(huì)的影響卻非常的明顯。突出表現(xiàn)在一旦取消拍賣，上海市民購(gòu)車人數(shù)會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)猛增，從而導(dǎo)致城市交通擁擠狀況更加惡化；而從緩解交通和政策合法性兩個(gè)方面來(lái)考慮，最能夠接受的方法還是逐步來(lái)實(shí)施。這種逐步實(shí)施的行為，要通過(guò)制訂詳細(xì)的計(jì)劃，出臺(tái)地方性的行政法規(guī)來(lái)明確其性質(zhì)，為最終取消這一合理卻不合法的政策鋪平道路。

然而，在現(xiàn)階段還不可能取消私車牌照拍賣的情況下，政府部門需要制定更合理的政策來(lái)確保該公共政策的透明度，以此表現(xiàn)政府的公信力。首先，拍賣制度應(yīng)該開(kāi)展聽(tīng)證程序，由道路安全管理機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證，由私車車主參與聽(tīng)證，相關(guān)人員制作聽(tīng)證筆錄，了解車主的意見(jiàn)和建議，完善許可的方式。其次，向市民公開(kāi)拍賣所得款項(xiàng)的運(yùn)用情況。政府部門通過(guò)這筆款項(xiàng)來(lái)建設(shè)道路本來(lái)無(wú)可厚非。既然該筆資金最終是用于公共道路的建設(shè)上面，政府就不應(yīng)該遮遮掩掩，而應(yīng)將該款項(xiàng)的用途公之于眾，這樣既明確了錢款的流向，也體現(xiàn)了政府的信息公開(kāi)。

① 《上海車牌拍賣價(jià)格居高不下》，《楚天都市報(bào)》2008年5月3日 ② 《商務(wù)部“敲山震虎” 上海私車牌照拍賣進(jìn)退兩難》，《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》2004年5月31日 另外，在現(xiàn)實(shí)生活中，行政機(jī)關(guān)必須實(shí)施有效的行政監(jiān)督，只有在強(qiáng)化監(jiān)督、嚴(yán)格責(zé)任的前提下，私車牌照拍賣才能保證其公平、公開(kāi)、公正，避免暗箱操作。

（二）政府發(fā)展公共交通

從各個(gè)層面上說(shuō)，公共交通都應(yīng)該成為城市最為便捷的出行首選的方式。從現(xiàn)在的條件來(lái)看，除了開(kāi)通公交專用通道，增設(shè)公共交通運(yùn)能以外，地鐵等一系列軌道交通，也一樣應(yīng)該表現(xiàn)其強(qiáng)大的運(yùn)輸能力。軌道交通不受道路與紅綠燈的影響，相對(duì)于陸上交通，更平穩(wěn)，更便捷。所以，通過(guò)點(diǎn)面結(jié)合的交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)的建立，解決根本出行難的問(wèn)題，更多的要靠公共交通，而并非是私家車的普及。

在加大改革力度的同時(shí)，政府還應(yīng)該加大宣傳力度。當(dāng)然，這種宣傳不僅僅是要宣傳這方面的政府形象，政府要大力宣傳的是百姓對(duì)于交通出行的理念，這才是從根本上解決私車牌照拍賣的問(wèn)題。從出行便利與成本入手，宣傳公共交通所帶來(lái)的便利性、快捷性。從一定程度上緩解了私車過(guò)多所造成交通擁堵的問(wèn)題。

（三）市民逐漸轉(zhuǎn)變私車觀念

隨便經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，私家車已經(jīng)不再是社會(huì)地位的突出的象征。政府為了控制私家車的數(shù)量而出臺(tái)該政策，還不如大力發(fā)展公共交通來(lái)得更加可行。而百姓所要做的，只要轉(zhuǎn)變一種觀念，即汽車象征富有，就可以很好的端正自己的心態(tài)，從利人的角度，關(guān)心、參與到整個(gè)社會(huì)的建設(shè)中去。

這種轉(zhuǎn)變，是通過(guò)放棄自己的某些特殊的權(quán)利，而達(dá)到某種社會(huì)受益的無(wú)私的行為。因而改變社會(huì)資源的合理分配?？墒?，轉(zhuǎn)變并非一蹴而就，需要有時(shí)間的積累和制度的完善，更要靠政府大力的宣傳和全民的努力。正是需要如此大的成本作為后續(xù)行為的資助，這種觀念的轉(zhuǎn)變?cè)趯?shí)際操作中很難實(shí)現(xiàn)。我也相信，如果要求全民都達(dá)到如此的高度，確實(shí)有些困難，但從我們身邊做起，每個(gè)人做起，慢慢地，逐漸形成一種環(huán)境。

五、結(jié)語(yǔ)

私車牌照制度的實(shí)施，有其時(shí)代的背景。我們已經(jīng)看到了這個(gè)政策所帶來(lái)的利益，同時(shí)也看到了其中許多的弊端。通過(guò)政府和廣大百姓的共同努力，取消這一政策，是我們最終努力的目標(biāo)。然而，由于許多現(xiàn)實(shí)情況的存在，私車牌照拍 賣這一公共政策并不可能在近一段時(shí)期內(nèi)被取消。我們應(yīng)通過(guò)完善城市交通建設(shè)，不斷提高城市公共交通服務(wù)水平，再加上大力宣傳，逐漸轉(zhuǎn)變購(gòu)車者的傳統(tǒng)觀念，來(lái)逐步解決私車數(shù)量迅猛發(fā)展所產(chǎn)生的城市擁堵問(wèn)題，從而在根本上消除私車牌照拍賣所帶來(lái)的不利影響。

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第三篇：拍賣案例分析

拍賣案例分析

案例分析涉及兩方面重點(diǎn)：

一是基礎(chǔ)知識(shí)，二是正確的解題方法。

輔導(dǎo)分四個(gè)部分：

一、是題型歸納與解題方法

二、大綱的重點(diǎn)和難點(diǎn)解析

三、重點(diǎn)法律法規(guī)解析

四、現(xiàn)場(chǎng)答疑和綜合輔導(dǎo)

要求：

一、在聽(tīng)懂的基礎(chǔ)上認(rèn)真做好筆記，聽(tīng)懂是第一位的，筆記第二

二、記解題的思路、方法、考點(diǎn)、知識(shí)點(diǎn)

法條----什么法，第幾條

三、帶問(wèn)題聽(tīng)、最好是自己認(rèn)真看了一遍教材

一 題型歸納與解題方法

第一節(jié) 考題特征與考點(diǎn)總結(jié)

特征 八方面 因法設(shè)案，依據(jù)充分；重點(diǎn)突出，緊扣拍賣；

兼顧新法，反映熱點(diǎn)；

注重加工，不疑不難；

題型穩(wěn)重，注重能力；避免爭(zhēng)議，追求通說(shuō)；

全面考察，不漏細(xì)節(jié)；依據(jù)教材，緊扣大綱；

特征一因法設(shè)案，依據(jù)充分

通過(guò)案例考拍賣法律的運(yùn)用，法律知識(shí)。

案例分析，首先要確定法律法規(guī)；

第二步 確定具體法律；

第三步 確定關(guān)鍵法；

第四步 創(chuàng)設(shè)案件的情節(jié)；

第五步 設(shè)計(jì)分析問(wèn)題

前三項(xiàng)是“因法”后兩項(xiàng)是“設(shè)案”

憑案找法，以事實(shí)為依據(jù)，依法律為準(zhǔn)繩，來(lái)分析問(wèn)題

如何組織和安排語(yǔ)言的問(wèn)題

一步 亮明觀點(diǎn)

二步 寫(xiě)出法律依據(jù)

三步 結(jié)合案情分析

最后 進(jìn)一步明確和強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)

特征二 重點(diǎn)突出，緊扣拍賣

考與拍賣相關(guān)的法律。涉法范圍：以拍賣法為主，強(qiáng)調(diào)知識(shí)的綜合性。

狹義《中國(guó)拍賣法》69條，總則、附則不能考，剩61條，其中有名詞解釋和不屬于案例分析的，也就有40余條。最高法院關(guān)于拍賣活動(dòng)的一些解釋。

廣義拍賣以拍法為核心，拍賣相關(guān)法律與法規(guī)，案例分析的涉案分析。

17期考：24個(gè)法條，拍賣法14條，占59%（14/69）

拍法分別：9、13、14、18、19、20、21、23、25、29、32、37、51、65

18期考：19條 拍法9條，占42% 15、23、39

（二）、48、55、56、57、66

19期考：40條 拍法30條 75%

復(fù)習(xí)注意兩個(gè)問(wèn)題：

第一，以拍法為主，也不要忽視其他相關(guān)法律，注重綜合性。涉及土地、地產(chǎn)、藝術(shù)品、機(jī)動(dòng)車、無(wú)形股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、公司法。

第二，一個(gè)題中----選擇題

第三，一個(gè)案例中涉及五個(gè)法律條文含義，單獨(dú)背法條是沒(méi)有用的。

特征三：兼顧新法，反映熱點(diǎn)

今年物權(quán)法企業(yè)破產(chǎn)法—定要考

拍賣企業(yè)設(shè)立分公司問(wèn)題，外資設(shè)立拍賣企業(yè)，外國(guó)人考拍賣師

抵稅財(cái)物拍賣、變賣實(shí)行辦法 第三章、第五條、案例

《拍賣管理辦法》40條 27條

《最高院關(guān)于民事執(zhí)行中查封、扣押、解凍、--》20條 32條

《拍賣中物權(quán)問(wèn)題》

特征四：注重加工，不疑不難

案例分析：題干—案情，因法設(shè)案

加工：語(yǔ)言加工，把復(fù)雜的案件變成單純的案件

沒(méi)有一個(gè)多余的字，包括標(biāo)點(diǎn)符號(hào)都有特定的含義。

復(fù)習(xí)一定要細(xì)，法條一定要背下來(lái)，二要理解消化，會(huì)靈活運(yùn)用。

很難的，要有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及運(yùn)用。

特征五：題型穩(wěn)定，注重能力

1考點(diǎn)要擴(kuò)大，單項(xiàng)15個(gè)×2分，多項(xiàng) 5×3分

綜合案例分析 3—4個(gè) 總分55分

19期考題（一道題7個(gè)考點(diǎn)

特征六，避免爭(zhēng)議，追求通說(shuō)

爭(zhēng)議問(wèn)題分三類

一、認(rèn)識(shí)所造成的爭(zhēng)議（實(shí)際不存在）可納入考題

重點(diǎn)：（如：拍賣的競(jìng)價(jià)條件，一個(gè)競(jìng)買人是不能開(kāi)拍賣會(huì)的）

二、有爭(zhēng)議，但并沒(méi)有造成實(shí)際爭(zhēng)議，以大多數(shù)人為準(zhǔn)

重點(diǎn)：落槌時(shí)，又有人舉牌應(yīng)該怎么辦？落槌為準(zhǔn)。

三、立法造成的

重點(diǎn)：如拍賣師的主持權(quán)問(wèn)題，拍賣法以外的不能考

四 強(qiáng)制執(zhí)行中的人民法院的地位，不知道

*但是法院你不能告他，不能出題，但會(huì)作為干擾信息出現(xiàn)。

五、拍賣公告計(jì)算時(shí)間問(wèn)題

七天怎么算，應(yīng)去掉兩頭，實(shí)際七天，不會(huì)敗訴

特征七：全面考查，不漏細(xì)節(jié)

重要 尤其拍賣法，可以說(shuō)每個(gè)法條都可能考

一定背下來(lái)

特征八： 緊扣大綱，教材為核

拿起大綱，能回答很多問(wèn)題，可考了，否則就別考了。

考題的案例不是教材上的，但要考的知識(shí)是教材的 考試涉及的法律法規(guī)是會(huì)超出教材范圍（教材中的知識(shí)點(diǎn)是重點(diǎn)）

典型案例：

基本問(wèn)題 要找出一、二、三

要點(diǎn)提示：要把要點(diǎn)寫(xiě)出來(lái)，亮明觀點(diǎn)，法條適用，最后小結(jié)。

分析點(diǎn)評(píng)：有個(gè)點(diǎn)評(píng)一句話。

這個(gè)案例是考什么的，要找出來(lái)，即骨干，有關(guān)連接。

第二節(jié) 拍賣案例分析題型與解題方法

一、選擇型案例分析：?jiǎn)芜x—多選

二、傳統(tǒng)的綜合性分析：簡(jiǎn)答、判斷、分析題、綜合題

一、19期：?jiǎn)芜x共10題，今年增加15題

*指定公物拍賣：一是委托主題 二是標(biāo)的物

委托主體：一是國(guó)家行政機(jī)關(guān)，二是人民法院（拍賣法第9條）

標(biāo)的：一是行政機(jī)關(guān)依法沒(méi)收物品，充抵稅款、罰款的物品或其他物品。

二是人民法院依法沒(méi)收物品，充抵罰金、罰款的物品以及無(wú)法反還的追回物品。

2（今年重點(diǎn)）惡意串通問(wèn)題：兼顧新法，反映熱點(diǎn)（今年9月在西安開(kāi)研討會(huì)）

命題是拍賣中的惡意串通問(wèn)題

去年五個(gè)選擇題，有四個(gè)是拍賣師道德問(wèn)題（研討會(huì)）

論述題 是合同審查（研討會(huì)）

經(jīng)濟(jì)法也考了拍賣師的職業(yè)道德

關(guān)注熱點(diǎn)、動(dòng)態(tài)

《中拍通訊》拍賣會(huì)員單位每期都有。

[1]惡意串通的含義：民法通則、合同法都有規(guī)定，有惡意串通行為最終無(wú)效，拍賣法也沒(méi)下定義。

教材：本身是指當(dāng)事人為謀取不法利益合謀實(shí)施的損害他人利益的，為惡意串通。

[2]惡意串通種類：一類、競(jìng)買人—競(jìng)買人聯(lián)盟

二類、競(jìng)買人—拍賣人串通

三類、拍賣人、委托人、競(jìng)買人串通—損害國(guó)家利益

四類、委托人—競(jìng)買人串通，損害拍賣人利益

[3]惡意串通要件

（一）主觀上存在著共同侵犯他人合法權(quán)益的行為表現(xiàn)為私利[故意]

（二）損害他人利益表現(xiàn)：（是否有結(jié)果都構(gòu)成）

相互約定，一致壓低價(jià)格

相互約定，只有一個(gè)價(jià)格

表現(xiàn)：事先聯(lián)手、事中不舉牌、應(yīng)價(jià)不加價(jià)、（流拍、或保留價(jià)）

大型機(jī)械拍賣活動(dòng)中比較多

二、去年多項(xiàng)選擇題：去年5題×4分，今年5題×3分

拍賣法 14、22、拍賣管理辦法27、28

職業(yè)資格規(guī)定 20、21

三、傳統(tǒng)題型，問(wèn)答、判斷、分析、綜合 1 簡(jiǎn)答型

拍賣法 48、35 辦法40

高法民事執(zhí)行中拍賣、變賣—規(guī)定 20

判斷型案例 分析型案例是最常見(jiàn)的考題形式，案例里提的問(wèn)題一般表現(xiàn)為：在判例的基礎(chǔ)上，加“為什么？”或說(shuō)明理由。

例，拍賣自己的商品 例二，法院委托拍—國(guó)有企業(yè)房產(chǎn)

四、綜合型 是所有題型中難度最大的一類

綜合型要回答幾個(gè)問(wèn)題是不知道的，要判斷

公司應(yīng)如何處理這些問(wèn)題

分析哪些地方違法

第二大部分 考試大綱要點(diǎn)難點(diǎn)解析

一、拍賣競(jìng)價(jià)的條件問(wèn)題

例：拍一輛二手車，有甲乙兩個(gè)競(jìng)買人，已經(jīng)簽訂了協(xié)議，到拍賣當(dāng)天，乙到，甲沒(méi)到，打電話甲說(shuō)在外地放棄。委托人到場(chǎng)。乙要求開(kāi)拍，拍賣師說(shuō)不可以。委托人與乙方進(jìn)行了交易，并簽定協(xié)議。

1拍賣法的含義：（第三條）拍賣是以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式，將特定物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式。

必須滿足競(jìng)價(jià)的條件。

持一個(gè)競(jìng)買人的買賣也有效，這種觀點(diǎn)理由是：

[1]商業(yè)部管理辦法40條 沒(méi)有競(jìng)買人參加拍賣的，應(yīng)中止拍賣

[2]競(jìng)價(jià)從發(fā)布公告時(shí)就開(kāi)始了，最后只有一個(gè)競(jìng)買人來(lái)了，因此可拍

[3]有時(shí)來(lái)了100個(gè)競(jìng)買人，只有一人舉牌并競(jìng)得。

一人競(jìng)買 不成立。拍賣中競(jìng)買人的應(yīng)價(jià)行為屬于要約，拍賣人“落槌”或其他表示“買定”的方式是承諾。拍賣法51條

實(shí)際上存在著合法和非法的規(guī)定，拍賣“游戲規(guī)則”必須遵守拍賣法。拍賣法最終目的是促成交易，促進(jìn)資源流動(dòng)。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度是對(duì)的，但是從法律的角度看，是違法的，行不通的。

只能是撤拍。私下雙方促成，不能簽訂拍賣確認(rèn)書(shū)，不能收傭金，不能走拍賣法律程序，不收保證金，可收一定手續(xù)費(fèi)。

二、拍賣標(biāo)的范圍：

首先明白范圍不是無(wú)限的。首先合法，沒(méi)有流通障礙的，具有拍賣權(quán)的特征（可拍度）。

（一）標(biāo)的應(yīng)符合的條件：[1]自然條件（獨(dú)立）[2]經(jīng)濟(jì)條件（值錢）[3]法律條件（合法、可流通）

（拍賣法第6條 所有權(quán)和處分權(quán)）拍賣人、委托人的義務(wù)、雙方都有拍賣標(biāo)的確定的義務(wù)。

委托人有提供標(biāo)的所有權(quán)、處分權(quán)的義務(wù)

拍賣人有審核的義務(wù)。

（二）關(guān)于禁止拍賣標(biāo)的范圍

拍賣法第7條規(guī)定：法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或財(cái)務(wù)權(quán)利，不得作為拍賣標(biāo)的。

第一、來(lái)源合法

第二、標(biāo)的沒(méi)有流通障礙（允許流通、限制流通、禁止流通））

*國(guó)家所有權(quán)不能拍賣、使用權(quán)可以拍賣

*城市房地產(chǎn)管理38條

*國(guó)有土地使用權(quán)以拍賣形式轉(zhuǎn)讓

*拍賣法23條規(guī)定：拍賣人不得在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品。

*拍賣公司可委托別的拍賣公司組織拍賣。

拍賣人指的是拍賣公司的財(cái)產(chǎn)，并不排除與公司關(guān)聯(lián)的獨(dú)立法人，其他的工作人員的財(cái)產(chǎn)是可以拍賣的。

第三如何理解拍賣法第9條的規(guī)定

（一）指定公物拍賣的特定含義：把公物拍賣與拍賣法第九條的規(guī)定，對(duì)公安、法院、稅務(wù)錯(cuò)誤理解。為準(zhǔn)確起見(jiàn)。

亮點(diǎn)：指定公物拍賣和非指定公務(wù)拍賣

指定公務(wù)拍賣—屬于拍賣法第九條規(guī)定的，由省、直轄市、設(shè)區(qū)的人民政府指定拍賣企業(yè)拍賣。非指定公物拍賣—拍賣法第九條以外的，即國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)：國(guó)有土地拍賣、集體企業(yè)財(cái)產(chǎn)

教材：P468案例，18期 公物案例

（二）民事執(zhí)行中的拍賣與指定公物拍賣的關(guān)系

法院委托的拍賣根據(jù)拍賣標(biāo)的來(lái)源不同，可分兩類：

一類是民事強(qiáng)制執(zhí)行中法院委托的拍賣，對(duì)被采取了司法強(qiáng)制措施的被執(zhí)行人，財(cái)產(chǎn)進(jìn)行拍賣，這種拍賣一般稱為司法強(qiáng)制執(zhí)行中的拍賣。（民事執(zhí)行）

一類是指定公物拍賣，即受法院委托拍賣的，即拍賣法第九條—這類拍賣不收傭金，拍賣不成的，合理收取費(fèi)用。（刑事案件）

標(biāo)的區(qū)別：強(qiáng)制執(zhí)行中的財(cái)產(chǎn)，是被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)。

指定公物拍賣中的標(biāo)的，是國(guó)家的財(cái)產(chǎn)，最終上交國(guó)家。

（三）國(guó)有資產(chǎn)的拍賣是不是指定的公物？是不是公物？

肯定是公務(wù)。是不是需要指定公務(wù)拍賣就看財(cái)產(chǎn)是不是拍賣法第九條中規(guī)定的財(cái)產(chǎn)。

國(guó)有資產(chǎn)——是公物，但概念比公物范圍小。

四、拍賣人的幾個(gè)問(wèn)題

（一）正確理解拍賣人的含義，拍法第三條拍賣人的定義……凡是所有利用拍賣方式進(jìn)行交易的就是拍賣人嗎？不是

1、拍賣人是一個(gè)組織，是法人單位；

2、拍賣人是專門從事拍賣活動(dòng)的組織；

3、拍賣人是一個(gè)中介組織，它不是委托人的代理人。

是給買賣雙方提供服務(wù)的中樞和聯(lián)結(jié)點(diǎn)。在整個(gè)拍賣過(guò)程中，為委托人和競(jìng)買人服務(wù)。

（二）設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)滿足的一般條件。

1、是按《拍賣法》和《公司法》設(shè)立的從事拍賣活動(dòng)的企業(yè)法人

2、注冊(cè)資本100萬(wàn)元，名稱、機(jī)構(gòu)、辦公地址

3、文物拍賣企業(yè)特殊要求：資本1000萬(wàn)元，5名以上高級(jí)文物博物專業(yè)技術(shù)人員，國(guó)務(wù)院規(guī)定所在省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立區(qū)的市級(jí)文物管理部門審批，報(bào)國(guó)家文物行政部門，發(fā)放文物拍賣許可證。

五、拍賣師相關(guān)的幾個(gè)問(wèn)題

一、拍賣師法定條件

1、高等院校、大專以上學(xué)歷和專業(yè)知識(shí)（從業(yè)資格證）

2、在拍賣企業(yè)工作2年以上；

3、品行良好。

《拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》中，對(duì)外國(guó)公民能否報(bào)考拍賣師，沒(méi)有明確規(guī)定是否能考。現(xiàn)在不能考。

《拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》第10條規(guī)定，禁止申請(qǐng)參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試的條件：開(kāi)除公職未滿三年的；因故意犯罪受過(guò)刑事處罰的；

14條：考試合格，取得拍賣師資格后，三個(gè)月內(nèi)不注冊(cè)自動(dòng)取消。

拍賣師的拍賣主持權(quán)：

拍法14條規(guī)定：拍賣活動(dòng)由拍賣師主持。

————拍賣師失誤的法律責(zé)任由誰(shuí)承擔(dān)。條列9章330頁(yè)

并不是拍賣師的失誤都影響拍賣無(wú)效。

因槌導(dǎo)致無(wú)效的：

1、急用拍賣槌的（技巧問(wèn)題）、亂用拍賣槌的（素質(zhì)問(wèn)題）

有保留價(jià)的，沒(méi)達(dá)到保留價(jià)成交了，拍賣有效。拍賣公司承擔(dān)賠償損失。（拍賣師如何擔(dān)責(zé)由公司定）教材十一章（案例）432頁(yè)

六、關(guān)于委托人的問(wèn)題，正確理解拍法25條

可見(jiàn)拍賣委托人并不必然具有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)和財(cái)產(chǎn)的處分權(quán)，不合格的委托人拍法第6條，否則應(yīng)承擔(dān)拍法58條的規(guī)定責(zé)任。委托拍賣沒(méi)有所有權(quán)和處份權(quán)的委托人應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

拍法58條（侵權(quán)）是一種民事行為或財(cái)產(chǎn)權(quán)利，拍賣人明知委托人對(duì)拍賣物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利沒(méi)有處置權(quán)的，承擔(dān)連帶責(zé)任。

向真正的財(cái)產(chǎn)主人承擔(dān)責(zé)任。

七、與競(jìng)買相關(guān)的幾個(gè)問(wèn)題

1、關(guān)于競(jìng)買人的資格問(wèn)題，拍賣共有6條，32-37條

[1] 在特殊情況下，也存在資格問(wèn)題《拍賣法》33條

[2]《拍賣管理辦法》38條《法院強(qiáng)制執(zhí)行》中15條

教材 法律法規(guī) P14頁(yè)，P39頁(yè)

[3] 定向拍賣對(duì)競(jìng)買人也有要求

[4] 拍賣法中禁止的也影響到資格問(wèn)題（拍賣人不能買）

[5] 委托人的代理人也不能參加競(jìng)買自己委拍的物品。

[6] 委托人是企業(yè)，企業(yè)不能參加競(jìng)買

[7] 一個(gè)拍賣會(huì)，委托人可以參加競(jìng)買其他委托人的拍賣品

2．買受人承擔(dān)違約責(zé)任的方式。拍賣法39條、40條二款

[1] 繼續(xù)履行，支付價(jià)款

[2] 可以在征得委托人的同意的情況下，再次拍賣

由拍賣人向違約競(jìng)買人追償違約責(zé)任/

當(dāng)委托人決定第二次拍賣時(shí)，前一個(gè)拍賣合同解除，合同解除并不影響合同當(dāng)事人追償損失的責(zé)任。

第二次拍賣失敗（流拍）原買受人承擔(dān)合理費(fèi)用。（如拍賣成功，承擔(dān)第一次雙方拍賣的傭金和差額，不成功承擔(dān)合理費(fèi)用。

八、相關(guān)問(wèn)題：

[一] 拒絕變更買受人是對(duì)的，只有本次買受人可在確認(rèn)書(shū)上簽字。（競(jìng)買成交后，不可變更競(jìng)買人）

[二] 拍賣師落槌時(shí)，競(jìng)買人舉牌，拍賣師宣布繼續(xù)拍賣。后競(jìng)買人舉競(jìng)得標(biāo)的。第二次拍賣無(wú)效，第二次拍賣不是第一次的延續(xù)。（屬于沒(méi)有按規(guī)定能夠程序舉行拍賣。）

[三] 人民法院凍結(jié)拍賣上市公司國(guó)有股權(quán)和社會(huì)法人股權(quán)的，要在幾家特種報(bào)上公告。教材《法律與法規(guī)》P403

九、如何認(rèn)識(shí)拍賣公告的性質(zhì)。

1、拍賣公告是否屬于廣告，如果拍賣公告內(nèi)容與拍賣標(biāo)的物實(shí)際情況不符，是否構(gòu)成“虛假?gòu)V告”？工商管理部門可否給予處罰？

不是廣告，但有廣告效應(yīng)。但做公告時(shí)按公告規(guī)范做。

可另單做廣告一份。

2、不是邀約，是邀約邀請(qǐng)。

原則上以實(shí)物為準(zhǔn)，（有展示物），不存在欺詐責(zé)任，不承擔(dān)責(zé)任，不影響拍賣本身的效力。教材案例P297

公告時(shí)間計(jì)算，前后兩天扣除，實(shí)發(fā)7天

十、拍賣中的評(píng)估和保留價(jià)問(wèn)題

注意兩點(diǎn)

1、拍賣評(píng)估不是所有拍賣中的必然環(huán)節(jié)，以委托人的要求辦。

2、評(píng)估的最直接的作用為確定保留價(jià)的參考和依據(jù)。

保留價(jià)不必高于評(píng)估價(jià)

3、委托人確定保留價(jià)，拍賣人是建議權(quán)，沒(méi)法定的確立權(quán)。

保留價(jià)，合同中不要簽由拍賣人確定保留價(jià)。

4、保留價(jià)—是否保密，要保密，對(duì)競(jìng)買人保密。

5、拍賣現(xiàn)場(chǎng)保留價(jià)能不能變更。流拍后，現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)委托人同意可變更。

十一、拍賣成交條件（拍賣法 51、52條）

51條 是拍賣成交的條件是落槌或其他公開(kāi)表示的方式。

52條規(guī)定，拍賣成交后拍賣人和買受人雙方簽定成交確認(rèn)書(shū)。

一種觀點(diǎn)，成交確認(rèn)書(shū)是成交要件。

教材認(rèn)定：

[1] 52條：拍賣成交以后（即合同成立、成就后）簽字成交確認(rèn)書(shū)只是一個(gè)書(shū)面憑據(jù)，備案用。

[2] 競(jìng)買人參加競(jìng)買，成交后變成買受人之后才能簽定成交確認(rèn)書(shū)。

[3] 不論是否簽定確認(rèn)書(shū)，成交是已經(jīng)成立。

簽確認(rèn)書(shū)的目的是對(duì)成交行為的書(shū)面確認(rèn)，避免糾紛。（成交后確有買受人拒簽確認(rèn)書(shū)的。）

簽定確認(rèn)書(shū)是個(gè)技術(shù)問(wèn)題，電子簽名一但落槌，簽字成就。

十二、拍賣保證金問(wèn)題

1、法律法規(guī)中沒(méi)有規(guī)定保證金，可由拍賣當(dāng)事人根據(jù)實(shí)際情況約定。

2、分類：一種是向競(jìng)買人收的，一種是向買受人收的，不違法。

登記時(shí)收的，防止不負(fù)責(zé)任的競(jìng)買者，競(jìng)買保證金向買受人收的，是防止買受人違約，而收的保證金，“履約保證金”

3、保證金與定金的關(guān)系

競(jìng)買成功，保證金可不可以轉(zhuǎn)為定金。是可以的[1]但不能自動(dòng)轉(zhuǎn)為定金，要事先約定。司法解釋118條，擔(dān)保法若干解釋。

即使轉(zhuǎn)為定金也不可全部轉(zhuǎn)入。[2]是合同金額的20%，其余競(jìng)買不成功的人的保證金退回。

4、拍賣保證金的處理。

保證金是合同保證金，合同是相對(duì)性的，不涉及第三人。保證金起的作用是彌補(bǔ)拍賣人的損失。雙方的傭金就是損失，如果二次拍賣成功的差額補(bǔ)償需要。如果再不夠要向違約人追要。

人民法院收保證金，我們也無(wú)辦法。

—>保證金沒(méi)成交的一定要退回。成交后，違約買受人的保證金留在 拍賣人抵補(bǔ)拍賣人損失。委托人的標(biāo)的沒(méi)了，有物在，是不能得保證金的。

第三部分 拍賣重點(diǎn)法律法規(guī)解析

一、拍賣管理辦法（很重要）

1、拍管對(duì)設(shè)立拍賣企業(yè)條件的細(xì)化

[1]確定了實(shí)質(zhì)要件

有固定的辦公場(chǎng)所

有三名以上的從業(yè)人員，其中至少有一名拍賣師

并存與主營(yíng)業(yè)務(wù)聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員

符合商務(wù)部主管部門有關(guān)拍賣的規(guī)定

[2] 設(shè)拍賣企業(yè)的形式要件

名稱——符合登記管理的規(guī)定，要有“拍賣”字樣

[3] 申請(qǐng)書(shū)、公司章程、工商核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先審核通知書(shū)》

4、設(shè)立分公司的要求——

5、設(shè)立分公司的程序

二、設(shè)立分公司的規(guī)定（6個(gè)條件）

1、符合拍賣發(fā)展規(guī)劃

2、年檢合格

3、注冊(cè)資本不少于五百萬(wàn)，分公司不少于100萬(wàn)4、2名以上從業(yè)人員，相關(guān)的從業(yè)人員

5、固定場(chǎng)所

6、業(yè)務(wù)三年以上，近兩年盈利，上年成交額超過(guò)五千萬(wàn)或上年拍賣額超過(guò)2億。

三、外商投資拍賣企業(yè)的規(guī)定

1、外商成立，有規(guī)定的除外（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）

國(guó)內(nèi)公司的七個(gè)條件，還有另兩個(gè)條件

[1] 注冊(cè)資本

[2] 一般的不超過(guò)30年，中西部不超過(guò)40年

2、提交有關(guān)資料，除中國(guó)企業(yè)的條件還有額外條件

3、可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，教材、法條、法規(guī) 22條P12

4、程序，法律責(zé)任

向商務(wù)部報(bào)送材料

5、外商投資企業(yè)禁止經(jīng)營(yíng)文物。

四、拍賣中止和終止條件管理辦法第40條

中止有五種：1、2、3、4、5

由拍賣企業(yè)宣布中止，中止的事件消失后，恢復(fù)拍賣

41條 終止后，終止事件消失后，要重新發(fā)公告，管理辦法41條

五、禁止拍賣的標(biāo)的和禁止從事的行為。管理辦法30條

委托競(jìng)買席——改為委托競(jìng)投席。

第二 人民法院民事執(zhí)行中的，強(qiáng)制執(zhí)行中的規(guī)定

一、強(qiáng)制拍賣的性質(zhì)

拍賣法起草時(shí)不包括人民法院的委托拍賣

強(qiáng)制拍賣：*拍賣人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任

二、強(qiáng)制拍賣的法律依據(jù)

主要靠的是人民法院的司法解釋

[1] 1998.7.18執(zhí)行的《關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》人民法院對(duì)查封、扣押凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托拍賣企業(yè)拍賣

[2] 2001年.9.30《關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股若干問(wèn)題的規(guī)定》

三、2004年11月15日《關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》

這是目前強(qiáng)制執(zhí)行中的主要法律依據(jù)，第二條 教材法律法規(guī)P28

限制傭金收取

（一）確認(rèn)拍賣優(yōu)先原則

規(guī)定第二條，優(yōu)先變現(xiàn)

（二）明確評(píng)估為拍賣的前置程序 第三條 保護(hù)被執(zhí)行人的利益

[1] 價(jià)值低的

[2] 價(jià)格依照通常方法容易確定的

[3] 當(dāng)事人雙方及其他執(zhí)行債權(quán)人的意愿可不評(píng)估

三、拍賣機(jī)構(gòu)的選擇與拍賣委托

解釋：規(guī)定三種方式 雙方協(xié)商一致的，由人民法院審查確定 協(xié)商不成，由法院召集雙方當(dāng)事人，抽簽、搖珠確立。先確定范圍

公開(kāi)招標(biāo)

四、確定保留價(jià)（解釋要求）

先對(duì)財(cái)產(chǎn)評(píng)估

五、拍賣公告與標(biāo)的展示

法院委托前，法院應(yīng)當(dāng)事先調(diào)查核實(shí)。要有調(diào)查筆錄或收集其他有關(guān)資料。

公告日期問(wèn)題，有所不同

拍動(dòng)產(chǎn)的，應(yīng)在拍賣日七日前公告

拍賣不動(dòng)產(chǎn)，或其他財(cái)產(chǎn)的應(yīng)當(dāng)在拍賣十五日前公告P29

公告范圍，以雙方協(xié)商確定。協(xié)商不成的，有人民法院確定

超法院確立范圍的由被執(zhí)行人出資

六、競(jìng)買人與優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

在強(qiáng)制執(zhí)行拍賣中申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人都可以參加競(jìng)買，但被執(zhí)行人參加競(jìng)買必須交保證金。

拍賣成交后買受人反悔，人民法院裁定重新拍賣。重拍時(shí)，原買受人不參加競(jìng)買。

拍賣前應(yīng)由法院通知執(zhí)行人、被執(zhí)行人、擔(dān)保人。但拍賣人要提醒法院，并要通知復(fù)印件存檔以便糾紛時(shí)備查。B、C

七、拍賣中的中止、終止

1、拍賣在開(kāi)始前，法院要求撤回的

2、拍前，被執(zhí)行人已經(jīng)和解，法院通知撤回，被執(zhí)行人交傭金

中止、拍開(kāi)始后的程序終結(jié)

1、停止拍賣

2個(gè)標(biāo)的，一個(gè)已經(jīng)抵債，另一個(gè)不需拍，如被執(zhí)行人要求拍繼續(xù)

2、抵償終結(jié)、流拍、但債務(wù)已結(jié)，終結(jié)

流拍

一次流拍、可以酌情降低保留價(jià)，再拍。

司解：動(dòng)產(chǎn)流拍，以兩次流拍為限。一次評(píng)估價(jià)的100萬(wàn)，保留價(jià)的80%，80萬(wàn)，二次保留價(jià)64萬(wàn)。

不動(dòng)產(chǎn)，三次流拍，一次變賣

每次流拍都問(wèn)債務(wù)人，新保留價(jià)是否可抵償，可以就不再拍了

價(jià)款處理：

交給法院或匯入人民法院指定的帳號(hào)

標(biāo)的物交割

一、在買受人足額把價(jià)款交給法院后

拍賣在法院裁定送達(dá)十五日內(nèi)

租房人不走，由法院強(qiáng)制執(zhí)行，與拍賣人無(wú)關(guān)

競(jìng)買人競(jìng)買前向法院交5%的保證金

只有不動(dòng)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)或價(jià)值較高的動(dòng)產(chǎn)。

申請(qǐng)執(zhí)行人不交保證金。

其他競(jìng)買人應(yīng)交而沒(méi)交保證金的，不參加競(jìng)買

已交的三天后退回

第三節(jié)（章）物權(quán)法

考與拍賣相關(guān)的 物權(quán)：支配權(quán)

享有物的利益的權(quán)力

排除他人干涉的權(quán)力

物——摸得著、看得見(jiàn)的。動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)、有形的。無(wú)形的不屬物

物權(quán)法，關(guān)于動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)的歸屬問(wèn)題和利用的法律規(guī)定。

一、物權(quán)法100至107條是所有權(quán)

二、如何使用133、137、138

三、關(guān)于擔(dān)保物權(quán) 抵押 法條5個(gè)

質(zhì)押 法條4個(gè)

留置 法條 12個(gè)

涉及物權(quán)的幾個(gè)制度

財(cái)產(chǎn)共有，第八章 13個(gè)條文/93——105條

三個(gè)變化

一共有財(cái)產(chǎn)處分（97條）2/3的人共同共有，有約的從約

（99條）有約的從約

共有份額不明的（103）可按份共有

（104）沒(méi)約或約的不明，按出資額確定，無(wú)額的按份。

法定分割（100）可拍賣的分割

（101）按份共有人可以轉(zhuǎn)讓他的份額，同等條件其他共有人可優(yōu)先買受。

二 不動(dòng)產(chǎn)登記問(wèn)題 16、17

不動(dòng)產(chǎn)必經(jīng)登記后才享有所有權(quán)處分權(quán)，法律另有規(guī)定為準(zhǔn)。

以不動(dòng)產(chǎn)登記簿是物權(quán)歸屬和內(nèi)容的根據(jù)。

75條 不登記 不影響合同效率

房產(chǎn)是不是過(guò)戶，合同有效，仍擔(dān)當(dāng)責(zé)任，要督促辦理登記手續(xù)。

第三，法律另有規(guī)定的除外

國(guó)家所有

繼承、遺贈(zèng)

三 善意取得問(wèn)題

物權(quán)106條規(guī)定，委托人無(wú)處分權(quán)而處分的，所有權(quán)者有權(quán)追回

1、善意的（不知）

2、價(jià)格合理

3、應(yīng)登記而登記的四、建筑物區(qū)分所有權(quán)

物權(quán)法第六章（70——83條）

所有權(quán)，共有部分的共有權(quán)，共有管理權(quán)

（70條）

小區(qū)道路、綠地、共有，如道路是市政，歸國(guó)家

小區(qū)業(yè)主、車位、車庫(kù)有優(yōu)先權(quán)（地下車庫(kù)是開(kāi)發(fā)商）

其他公共場(chǎng)所，共有設(shè)施屬于業(yè)主共有

——>如樓頂被某人買了，他享有專有權(quán)

五、動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的交付 6——13條

動(dòng)產(chǎn)——交付

不動(dòng)產(chǎn)——登記

機(jī)動(dòng)車：

24條 船、飛機(jī)、機(jī)動(dòng)車、不登記不對(duì)抗第三人

物權(quán)法20條，先車主賣車后，后車主雖然沒(méi)過(guò)戶，但已交付，原車主不承擔(dān)

事故理賠責(zé)任（原先不行，要承擔(dān)責(zé)任）

25條 甲借乙自行車騎著并買下。

27條 占有改定是動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)。雙方又約定。賣出以后又借回。

26條 指示交付

（三）值得注意的規(guī)定

28條 法律文書(shū)或政府的征收決定，導(dǎo)致物權(quán)設(shè)立時(shí)發(fā)生效力，不需要登記。

31條 按28、30條交付不動(dòng)產(chǎn)的，處分時(shí)按31條處分時(shí)先辦理登記，否則不發(fā)生效力。

第四篇：上海汽車財(cái)務(wù)分析

上海汽車權(quán)益替代法分析

上海汽車2010年和2011年有關(guān)權(quán)益凈利率、銷售凈利率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和權(quán)益乘數(shù)的資料見(jiàn)表1.1

上海汽車2010年和2011年部分財(cái)務(wù)指標(biāo)表

財(cái)務(wù)指標(biāo)20102011

權(quán)益凈利率41.78%35.72%

銷售凈利率3.59%7.3%

總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率4.34.55

權(quán)益乘數(shù)1.1981.25

根據(jù)連環(huán)替代法的程序和杜邦分析法對(duì)權(quán)益凈利率的因素分解式，可得出 報(bào)告期指標(biāo)體系： 3.59% *4.3* 1.198=0.1849353

基期指標(biāo)體系：7.3%*4.55*1.25=0.415188

分析對(duì)象：0.1849353-0.415188=-0.23025

在此基礎(chǔ)上，按照第三步驟的做法進(jìn)行連環(huán)替代，并計(jì)算每次替代后的結(jié)果： 基期指標(biāo)體系：7.3%*4.55*1.25=0.415188

替代銷售凈利率: 3.59% *4.55*1.25=0.204181

替代總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率：3.59% *4.3 *1.25=0.192963

替代權(quán)益乘數(shù)：3.59%*1.198 *4.3=0.184935

根據(jù)第四步驟，確定各因素對(duì)權(quán)益凈利率的影響程度；

銷售凈利率的影響：0.204181-0.415188=-0.21101

總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的影響：0.192963-0.204181=-0.01122

權(quán)益乘數(shù)的影響：0.184935-0.192963=-0.00803

最后檢驗(yàn)分析結(jié)果：-0.21101-0.01122-0.00803=-23.02%

通過(guò)分析可知，最重要的是銷售凈利率的降低，使權(quán)益減少21.11%，其次是總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的降低，使權(quán)益凈利率減少1.12%，最后是權(quán)益乘數(shù)的降低，使得權(quán)益凈利率減少0.8%。所以我們應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注銷售凈利率降低的影響，其次是總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率降低的影響。

第五篇：汽車牌照租賃合同

汽車牌照租賃合同

甲方（承租方）：身份證號(hào)：

乙方（出租方）：身份證號(hào)： 

經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，本著平等、互利的原則，達(dá)成如下共識(shí)： 一：概要

乙方向甲方提供北京市小客車指標(biāo)，同時(shí)有責(zé)任協(xié)助甲方辦理車輛買賣與過(guò)戶等相關(guān)手續(xù)，以確保甲方有一個(gè)良好的車牌使用環(huán)境，并配合甲方于租賃期內(nèi)在一切可能使用身份證或其他需要乙方提供幫助時(shí)提供幫助。甲方： 身份證號(hào)： 擁有小轎車 終身所有權(quán)。二：租賃時(shí)間及費(fèi)用

甲乙雙方共同協(xié)商同意租期為 年，從 年 月 日起，至 年 月 日止。乙方提供車輛指標(biāo)給甲方使用，租賃費(fèi)為元/年。大寫(xiě)人民幣：。首付元，大寫(xiě)人民幣：。余款甲方于年 月 日前一次付清，若因延誤支付費(fèi)用，乙方有權(quán)收回車牌使用權(quán)。期間乙方不可中斷租賃服務(wù)或給第三方使用。

三、雙方權(quán)利與義務(wù)

1、乙方保證向甲方提供真實(shí)有效證件與小客車指標(biāo)書(shū)。積極配合購(gòu)買新車。購(gòu)買新車手續(xù)辦理完成后，身份證歸還乙方。

2、租賃期間，乙方不可將車牌指標(biāo)租賃服務(wù)中斷或給第三方使用，否則視為違約，甲方有權(quán)追求其違約責(zé)任。乙方應(yīng)退還甲方已支付的所有費(fèi)用，并賠償甲方三個(gè)月的租賃費(fèi)用。

3、乙方若因債權(quán)債務(wù)問(wèn)題，引起車牌的連帶責(zé)任及糾紛，乙方自行承擔(dān)全部責(zé)任，甲方概不負(fù)責(zé)。甲乙雙方明確：本合同所指車輛所有權(quán)歸甲方所有，乙方不享有該車任何權(quán)利，無(wú)權(quán)以任何方式使用、抵押該車。若因乙方債務(wù)原因?qū)е录追綄?shí)際財(cái)產(chǎn)權(quán)利受到損害，則乙方負(fù)有賠償責(zé)任。

4、甲方所購(gòu)新車必須在租賃期間上車輛全險(xiǎn)作為安全保障。如車輛出現(xiàn)一切交通事故與違法行為由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)責(zé)任。使用指標(biāo)期間如甲方不購(gòu)買全險(xiǎn)則算甲方違約。在租賃的使用過(guò)程當(dāng)中，甲方如遇到緊急情況需通知乙方，比如出現(xiàn)重大交通事故有人員傷亡的。妥善保管車輛證件等手續(xù)。

5、租約期滿后，如雙方解除協(xié)議，甲方需提前一個(gè)月告知乙方，甲方帶齊相關(guān)文件和協(xié)議書(shū)，收據(jù)等，歸還給乙方，同時(shí)如有車輛違法等罰款由甲方承擔(dān)，過(guò)戶所產(chǎn)生的一切費(fèi)用由甲方負(fù)責(zé)，乙方配合甲方辦理相關(guān)車輛手續(xù)。需延期者，需事先致電乙方，并告知需延期的時(shí)間。

四、合同附則

1、本合同有效期限為 年，自本合同生效之日起計(jì)算。

2、本合同一式二分，雙方各執(zhí)一分，簽字后生效。

3、合同未盡事宜友好協(xié)商解決，如有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，任何一方均可向人民法院提起民事訴訟解決。

五、補(bǔ)充條款



甲方(簽字蓋章)：________________乙方(簽字蓋章)：__________________ 甲方身份證號(hào)：________________乙方身份證號(hào)：____________________ 日 期：________________________日 期：__________________________