第一篇：創(chuàng)新基金審計(jì)需提供資料)

創(chuàng)新基金驗(yàn)收審計(jì)需提供如下資料：

1、單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證、法人代表身份證；

2、企業(yè)相關(guān)資質(zhì)證書；

3、最新的章程和驗(yàn)資報(bào)告；

4、項(xiàng)目的立項(xiàng)文件；

5、企業(yè)與創(chuàng)新基金管理中心簽定的《創(chuàng)新基金資助合同》（應(yīng)有：投資總額、創(chuàng)新基金用途、各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的規(guī)定等內(nèi)容）；

6、本年度項(xiàng)目收入明細(xì)表；

7、本年度項(xiàng)目支出明細(xì)表（按固定資產(chǎn)投入、開發(fā)費(fèi)用投入、流動(dòng)資產(chǎn)投入進(jìn)行明細(xì)分類）；

8、本年度創(chuàng)新基金申請(qǐng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)告附注；

9、本年度的稅款申報(bào)及繳納憑據(jù)；

10、本年度企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表；

11、會(huì)計(jì)帳簿及憑證；

12、上年度創(chuàng)新基金驗(yàn)收審計(jì)審計(jì)報(bào)告。

第二篇：凈資產(chǎn)審計(jì)需提供資料

凈資產(chǎn)審計(jì)需提供資料清單

備查類資料：

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證；

2、公司章程、協(xié)議；

3、單位基本情況、組織結(jié)構(gòu)圖（包含與關(guān)聯(lián)公司關(guān)系）；

4、設(shè)立、變更驗(yàn)資報(bào)告；

5、上審計(jì)報(bào)告；

6、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度及相關(guān)內(nèi)部控制制度；

7、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表及財(cái)務(wù)報(bào)表附注；

8、股東會(huì)、董事會(huì)決議及其它重要的資料； 財(cái)務(wù)類資料：

1、總賬、明細(xì)賬、現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬、會(huì)計(jì)憑證；

2、所有銀行賬戶清單、銀行存款對(duì)賬單、銀行存款余額調(diào)節(jié)表；

3、科目余額表（至最末級(jí)）；

4、現(xiàn)金盤點(diǎn)表；

5、應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收款明細(xì)表及賬齡情況（須注明對(duì)方單位名稱、聯(lián)系地址）；

6、存貨清單（需標(biāo)明名稱、數(shù)量、單價(jià)、總金額等）；

7、固定資產(chǎn)分類及明細(xì)清單、折舊表（需標(biāo)明固定資產(chǎn)名稱、數(shù)量、購(gòu)置日期、原值、預(yù)計(jì)殘值、使用年限、折舊額、凈值）；

①房屋建筑物（房產(chǎn)證、購(gòu)進(jìn)付款發(fā)票復(fù)印件、自建房屋預(yù)決算報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書）； ②設(shè)備（行駛證、購(gòu)進(jìn)付款發(fā)票復(fù)印件、購(gòu)進(jìn)安裝合同）； ③固定資產(chǎn)清單；

8、無(wú)形資產(chǎn)清單，及相應(yīng)的權(quán)屬證；

9、待攤費(fèi)用及長(zhǎng)期待攤費(fèi)用清單；

10、短期借款（借款合同、借據(jù)、銀行進(jìn)帳單、貸款證、抵押擔(dān)保資料）；

11、應(yīng)付帳款、其他應(yīng)付款明細(xì)表（須注明對(duì)方單位名稱、聯(lián)系地址）；

12、未交稅金（納稅申報(bào)表、完稅憑證）；

13、相關(guān)收入、成本等重要經(jīng)營(yíng)合同、協(xié)議，房屋租賃合同；

15、制造費(fèi)用、經(jīng)營(yíng)費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表；

第三篇：財(cái)務(wù)收支審計(jì)需提供的資料

收支審計(jì)需提供的資料

1、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證、法人代表的身份證及其他相關(guān)許可證、資質(zhì)證等；

2、公司基本情況簡(jiǎn)介；

3、公司章程（從成立開始到現(xiàn)在），所有的驗(yàn)資報(bào)告；

4、股東會(huì)決議及會(huì)議紀(jì)要；

5、公司法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照以及基本情況；

6、單位財(cái)務(wù)管理制度及各種內(nèi)部控制制度；

7、各種專項(xiàng)資金的文件、批復(fù)等；

8、重大資產(chǎn)處置的申請(qǐng)及批復(fù)等；

9、權(quán)屬資產(chǎn)的權(quán)屬證明；

10、有關(guān)項(xiàng)目的招投標(biāo)文件及中標(biāo)確認(rèn)書；

11、相關(guān)事項(xiàng)的合同（如：工程施工合同、借款合同等）；

12、重要資產(chǎn)盤存記錄，最近一期的實(shí)物性資產(chǎn)盤點(diǎn)情況表；

13、各開戶銀行對(duì)帳單及余額調(diào)節(jié)表；

14、審計(jì)會(huì)計(jì)報(bào)表（包括收入明細(xì)表以及成本費(fèi)用支出明細(xì)表）及編制說(shuō)明和歷年的審計(jì)報(bào)告；

15、審計(jì)科目余額表（末級(jí)）；

16、審計(jì)賬冊(cè)和記賬憑證。

四川博達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司

第四篇：財(cái)務(wù)收支審計(jì)需提供的主要資料

財(cái)務(wù)收支審計(jì)需提供的主要資料

（一）綜合資料

1、企業(yè)概況、蓋有近期年檢章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程、資質(zhì)證書、驗(yàn)資報(bào)告

2、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、行業(yè)資質(zhì)許可證

3、期間利潤(rùn)分配方案及相關(guān)的股東會(huì)決議等重要的文件資料

（二）財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目資料 審計(jì)期間：經(jīng)理或法人任職期間

1、期間賬本、會(huì)計(jì)憑證、財(cái)務(wù)報(bào)表及歷年審計(jì)報(bào)告

2、期間各月納稅申報(bào)表、所得稅匯算表

3、銀行對(duì)賬單、銀行存款余額調(diào)節(jié)表（大額的應(yīng)注明經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容和期后賬務(wù)處理憑證）

4、存貨盤點(diǎn)表、盤盈/盤虧的說(shuō)明

5、短期投資明細(xì)表、憑據(jù)或委托保管憑據(jù)

6、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表房屋建筑物權(quán)屬證明、他項(xiàng)權(quán)證、竣工交驗(yàn)文件，購(gòu)房合同、竣工結(jié)/決算資料、車輛行駛證、購(gòu)車發(fā)票、機(jī)器設(shè)備的購(gòu)買發(fā)票、合同

7、在建工程有關(guān)證書（建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、施工許可證、預(yù)售許可證、土地使用權(quán)證等）、平面圖、施工合同、預(yù)算、工程進(jìn)度報(bào)表及付款情況、有關(guān)批復(fù)、決議或文件、入賬憑證

8、長(zhǎng)期投資：有關(guān)決議、批文、章程、劃款憑據(jù)、驗(yàn)資報(bào)告、股東出資證明，已審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

9、無(wú)形資產(chǎn)：權(quán)屬證明、入賬憑證、土地使用權(quán)出讓合同/劃撥文件，規(guī)劃部門批文

10、短期、長(zhǎng)期借款：借款合同、資本化與費(fèi)用的利息分?jǐn)偂⒃冏C函

11、期間營(yíng)業(yè)費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表

12、企業(yè)認(rèn)為需向?qū)徲?jì)人員提供的重要情況、資料或?qū)徲?jì)人員在審計(jì)過(guò)程中要求提供的其他資料

四川廣源會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司

二0一四年六月二十四日

第五篇：離任審計(jì)需提供的資料

離任審計(jì)需提供的資料

一、被審計(jì)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員提供的資料：

1、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員職責(zé)范圍;

2、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期與企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債、損益目標(biāo)責(zé)任制有關(guān)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成 情況;

3、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)和廉政規(guī)定的情況;

4、應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他情況。

5、被審計(jì)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所提供資料的真實(shí)性、完整性作出書面承諾。

二、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員所在企業(yè)提供的資料：

1、企業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、統(tǒng)計(jì)資料及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析資料;

2、現(xiàn)行企業(yè)章程、管理制度、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;

3、重要的經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議及與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的辦公會(huì)議紀(jì)要(記錄)和工作 總結(jié);

4、經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部門對(duì)企業(yè)的檢查報(bào)告、處理意見及企業(yè)糾正情況等資料;

5、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員所在企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)所提供資料的真實(shí)性、完整性作出書面承諾;

6、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照北京典創(chuàng)登記注冊(cè)代理事務(wù)所;

7、審計(jì)期間的審計(jì)報(bào)告;

8、審計(jì)截止日所有開戶銀行的對(duì)帳單、余額調(diào)節(jié)表;

9、往來(lái)帳戶余額及帳齡明細(xì)表;

10、長(zhǎng)、短期借款合同、協(xié)議、貸款證。

11、上任、離任時(shí)的文件

12、任期內(nèi)各年計(jì)劃、總結(jié)

13、任期內(nèi)各主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況

14、任期內(nèi)重大決策事項(xiàng)的程序記錄和效果

15、內(nèi)部管理控制制度及其執(zhí)行效果情況

16、法定代表人的任期述職報(bào)告

17、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員遵守財(cái)經(jīng)法規(guī)和廉政規(guī)定的情況

18、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的職責(zé)范圍

19、審計(jì)承諾書

20、企業(yè)基本情況