第一篇：驗收專項資金審計需準(zhǔn)備的資料清單

項目驗收專項審計需準(zhǔn)備的資料清單

一、項目申報材料，包括但不限于：

1、試點項目資金申報表和方案

2、項目方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）項目申報單位的基本情況和財務(wù)狀況；

（2）項目的基本情況，包括項目背景、項目建設(shè)內(nèi)容、目標(biāo)和主要任務(wù)，可行性分析，項目規(guī)劃和實施步驟，總投資、資金籌措渠道及分類預(yù)算；

（3）項目正式運營后產(chǎn)生的經(jīng)濟效益和社會效益分析；

（4）企業(yè)投資項目核準(zhǔn)或備案文件，或政府投資項目可研批復(fù)文件（在有效期內(nèi)），以及國土、規(guī)劃、環(huán)保等相關(guān)部門審批文件。

二、項目的審批文件和預(yù)算資金下達文件；

（一）原項目的審批文件和預(yù)算資金下達文件(年度項目計劃和資金預(yù)算)；

（二）建設(shè)過程中項目調(diào)整申請和批文以及資金調(diào)整文件（如有）。

三、項目建設(shè)進展情況、社會效益情況

（一）建成項目的完工報告或初步驗收報告（含建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)地點、工程質(zhì)量情況等）；

（二）項目招投標(biāo)情況，招投標(biāo)報告（委托代理機構(gòu)實施的招投標(biāo)）或總結(jié)（自行實施的招投標(biāo)）；

(三)工程監(jiān)理情況和工程監(jiān)理報告；

（四）基本建成或已建成項目的運營產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會效益情況。

四、資金使用管理情況（投資完成情況）

（一）項目資金管理情況

1、項目業(yè)主建立的項目資金管理辦法；

2、項目資金實際管理情況（1）專戶的開設(shè)情況

（2）專賬管理情況（電子帳套或賬頁）

（二）配套資金到位情況 配套資金的來源及賬務(wù)處理情況。

（三）資金使用情況（投資完成情況）

1、相關(guān)賬務(wù)處理（含專項資金支出）憑證和原始憑證；

2、支出申報情況表(詳附表)；

3、支出如形成資產(chǎn)的，應(yīng)提供資產(chǎn)清單和資產(chǎn)盤點表。

五、項目業(yè)主的其他綜合資料

（一）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（二）法人代碼證復(fù)印件；

（三）稅務(wù)登記證復(fù)印件；

六、其他審計中發(fā)現(xiàn)需提供的資料。

第二篇：基本建設(shè)項目審計需提供資料清單

基本建設(shè)項目審計需提供資料清單

1、工程概況或簡介；

2、項目建議書及批復(fù)；

3、預(yù)算申報書、項目可行性研究報告及批復(fù)；

4、初步設(shè)計概算及批復(fù)文件；

5、工程開工許可證、建設(shè)規(guī)劃許可證、建設(shè)項目規(guī)劃意見書等相關(guān)文件；

6、各投資計劃及預(yù)算文件；

7、建設(shè)資金收、撥款清單；

8、招標(biāo)文件；

9、投標(biāo)書文件；

10、項目全部合同臺賬；

11、施工合同、軟硬件采購和服務(wù)類合同或協(xié)議、清單、發(fā)票及出入庫資料；

12、工程結(jié)算書及相關(guān)資料；

13、省級單位上報項目決算情況或相關(guān)資料；

14、項目建設(shè)期間的財務(wù)賬簿，包括總賬、明細賬、日記賬；

15、項目建設(shè)期間的會計憑證；

16、銀行對賬單及銀行存款余額調(diào)節(jié)表；

17、固定資產(chǎn)設(shè)備和軟件清單（中央統(tǒng)采設(shè)備下?lián)苁〖壗唤忧鍐危?/p>

18、債權(quán)、債務(wù)清單（主要是針對欠付施工單位或供貨單位的工程款或費用）；

19、歷次審計、核查、稽查及整改情況； 20、初步竣工驗收報告和工程竣工驗收單；

21、工程建設(shè)管理過程中的授權(quán)文件、會議紀(jì)要、建立的管理制度等；

22、審計需要的其他資料。

第三篇：公司注冊需準(zhǔn)備資料清單范文

1、名稱核準(zhǔn)需準(zhǔn)備資料（三個工作日）

1)《企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)申請書》

2)擬注冊公司名稱3個

3)擬定公司注冊地址

4)公司經(jīng)營范圍

5)股東營業(yè)執(zhí)照(原件、復(fù)印件股東蓋章)

6)股東蓋章（企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)申請書蓋章）

2、開立驗資戶需準(zhǔn)備資料（一個工作日）

1)股東營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件

2)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)書原件及復(fù)印件

3)股東印鑒章（財務(wù)專用章和法人章）.股東章

4)銀行詢證函（會計師事務(wù)所獲?。?/p>

3、驗資報告需準(zhǔn)備資料（四個工作日）

1)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（復(fù)印件）

2)公司章程（復(fù)印件）

3)出資者（如為法人）的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）及最近一期的會計表（復(fù)印件）

4)法定代表人的任職文件

5)銀行送款進帳單（復(fù)印件）

6)注冊資本專用存款余額通知書

7)銀行詢證函回函

8)驗資業(yè)務(wù)約定書

9)驗資業(yè)務(wù)客戶聲明書

10)經(jīng)營場地證明(場地租賃協(xié)議)（復(fù)印件）

4、營業(yè)執(zhí)照需準(zhǔn)備資料（7個工作日）

1)公司法定代表人簽署的《公司設(shè)立登記申請書》；

2)全體股東簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》（股東為自然人的由本人簽

字；自然人以外的股東加蓋公章）及指定代表或委托代理人的身份證復(fù)印件（本人簽字）； 應(yīng)標(biāo)明具體委托事項、被委托人的權(quán)限、委托期限。

3)全體股東簽署的公司章程（股東為自然人的由本人簽字；自然人以外的股東加蓋公

章）；

4)股東的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件；

股東為企業(yè)的，提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；股東為事業(yè)法人的，提交事業(yè)法人登記證書復(fù)印件；股東人為社團法人的，提交社團法人登記證復(fù)印件；股東為民辦非企業(yè)單位的，提交民辦非企業(yè)單位證書復(fù)印件；股東為自然人的，提交身份證復(fù)印件。依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明； 股東首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，提交已辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件；

5)董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證明復(fù)印件；

依據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定和程序，提交股東會決議、董事會決議或其他相關(guān)材料。股東會決議由股東簽署（股東為自然人的由本人簽字；自然人以外的股東加蓋公章），董事會決議由董事簽字。

6)法定代表人任職文件及身份證明復(fù)印件；

根據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定和程序，提交股東會決議、董事會決議或其他相關(guān)材料。股東會決議由股東簽署（股東為自然人的由本人簽字；自然人以外的股東加蓋公章），董事會決議由董事簽字。

7)住所使用證明；

自有房產(chǎn)提交產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件以及出租方的房產(chǎn)證復(fù)印件；未取得房產(chǎn)證的，提交房地產(chǎn)管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復(fù)印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

8)《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；

注：依照《公司法》、《公司登記管理條例》設(shè)立的除一人有限責(zé)任公司和國有獨資公司以外的有限責(zé)任公司申請設(shè)立登記適用本規(guī)范。

9)提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)注明“與原件一致”并由股東加蓋公章或簽字。

5、組織機構(gòu)代碼證需準(zhǔn)備資料（7個工作日）

1)營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件

2)法人身份證復(fù)印件

3)經(jīng)辦人身份證復(fù)印件

4)授權(quán)委托書

5)公章（獲取營業(yè)執(zhí)照后，公安局窗口辦理）

6、國稅證需要準(zhǔn)備資料（7個工作日）

1)工商營業(yè)執(zhí)照或其他核準(zhǔn)執(zhí)業(yè)證件原件及復(fù)印件

2)注冊地址及生產(chǎn)、經(jīng)營地址證明（產(chǎn)權(quán)證、租賃協(xié)議）原件及其復(fù)印件；如為自有

房產(chǎn)，請?zhí)峁┊a(chǎn)權(quán)證或買賣契約等合法的產(chǎn)權(quán)證明原件及其復(fù)印件；如為租賃的場所，請?zhí)峁┳赓U協(xié)議原件及其復(fù)印件，出租人為自然人的還須提供產(chǎn)權(quán)證明的復(fù)印件；

3)驗資報告或評估報告原件及其復(fù)印件

4)組織機構(gòu)統(tǒng)一代碼證書副本原件及復(fù)印件

5)有關(guān)合同、章程、協(xié)議書復(fù)印件

6)法定代表人（負責(zé)人）居民身份證原件及其復(fù)印件

7)納稅人跨縣（市）設(shè)立的分支機構(gòu)辦理稅務(wù)登記時，還須提供總機構(gòu)的稅務(wù)登記證

（國、地稅）副本復(fù)印件

8)房屋產(chǎn)權(quán)證、土地使用證、機動車行駛證等證件的復(fù)印件

7、地稅證需要準(zhǔn)備資料（7個工作日）

1)營業(yè)執(zhí)照副本（原件和復(fù)印件），如設(shè)立分支機構(gòu)的需提供總機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照副本

復(fù)印件；

2)工商登記注冊書或申請書（原件和和復(fù)印件）；

3)企業(yè)章程（原件和和復(fù)印件）；

4)屬聯(lián)營企業(yè)的，提供聯(lián)營合同或協(xié)議書（原件和和復(fù)印件）；

5)法定代表人或負責(zé)人居民身份證（復(fù)印件）；

6)技術(shù)監(jiān)督部門核發(fā)的統(tǒng)一代碼證書副本（復(fù)印件）；

7)經(jīng)營場所使用證明，包括《房屋產(chǎn)權(quán)登記證》或產(chǎn)權(quán)證明文件及房屋租賃合同（原

件和和復(fù)印件）

8)銀行基本存款帳戶開戶卡（復(fù)印件）；

9)企業(yè)公章。

第四篇：經(jīng)濟責(zé)任審計需提供資料清單重點

提供資料清單

一、企業(yè)基本資料原件及復(fù)印件 1.×××同志的任職文件、離任文件;2.企業(yè)各項規(guī)章制度;3.企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照等有關(guān)證照復(fù)印件;4.企業(yè)有關(guān)經(jīng)營資質(zhì)證書;5.物價部門審核的收費批文;6.國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證;7.有關(guān)合并、劃轉(zhuǎn)或重組的上級文件;8.××××?xí)媹蟊韺徲媹蟾?9.××××所得稅匯算清繳報告;10.××××年××月以來有關(guān)重大決策的會議紀(jì)要或決議。

二、××××年××月-××××年××月的財務(wù)會計資料 1.財務(wù)會計報告(含會計報表、附注、財務(wù)說明書;2.會計帳簿、會計憑證;3.會計政策說明;4.銀行對賬單;5.固定資產(chǎn)、存貨盤點記錄。

三、××××年××月-××××年××月期間稅務(wù)資料

1.各期納稅申報報表;2.與稅務(wù)機關(guān)的來往文件,包括:減免稅申請及批復(fù),稅務(wù)審查決定書等。

四、有關(guān)實物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)的權(quán)屬證明原件及復(fù)印件 1.房產(chǎn)證、車輛行駛證、重大設(shè)備購置發(fā)票、商標(biāo)或?qū)＠C書;2.其他有關(guān)資產(chǎn)權(quán)屬的證明文件。

五、被投資企業(yè)的資料 1.對外投資合同文件;2.被投資企業(yè)資料,包括:公司章程、營業(yè)執(zhí)照、驗資報告,××××404 年審計報告或會計報表,董事會會議記錄或決議。

六、××××年以來以下重要合同文件 1.重大購建資產(chǎn)合同;2.全部擔(dān)保合同文件;3.重要業(yè)務(wù)合同(含購、銷、服務(wù)等;4.場地租賃合同;5.其他重要合作協(xié)議、掛靠協(xié)議;

七、其他有關(guān)資料。包括 1.資產(chǎn)清查盤點表,資產(chǎn)處理報告;2.涉及本企業(yè)的有關(guān)訴訟文書、法院判決書、調(diào)解書、強制執(zhí)行/中止執(zhí)行書等;

3.在職人員花名冊。審計監(jiān)督審計監(jiān)督 405 廣州市城市建設(shè)投資集團企業(yè)制度匯編(基本制度

第五篇：企業(yè)會計報表審計需提供資料清單

企業(yè)會計報表審計需提供資料清單

1.公司營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)特許經(jīng)營證

2.外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書——外資企業(yè)提供

3.高新企業(yè)、軟件企業(yè)、進出口企業(yè)批準(zhǔn)證書

4.公司章程

5.股權(quán)變動證明

6.重要的經(jīng)濟合同、協(xié)議

7.最近一期驗資報告

8.上期審計報告

9.未審會計報表

10.外匯登記證——有外匯業(yè)務(wù)或外資企業(yè)提供

11.稅務(wù)登記證（國、地稅）

12.期末銀行對賬單及余額調(diào)節(jié)表

13.期末存貨盤點表

14.固定資產(chǎn)清單及折舊計算表

15.固定資產(chǎn)所有權(quán)憑證（房產(chǎn)證、車輛行駛證等）

16.借款合同、抵押擔(dān)保合同及貸款證

17.各種稅種納稅申報表

18.稅收優(yōu)惠政策批文

19.稅務(wù)檢查決定書

20.各明細賬簿、總賬

21.會計憑證

22.其他需要的資料