第一篇：c16094課后測(cè)驗(yàn)80分
一、單項(xiàng)選擇題
1.掛牌公司定向融資每次新增股東人數(shù)不得超過(guò)（）人，A.20
B.25
C.30
D.35
描述：業(yè)務(wù)規(guī)則
您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
2.掛牌公司股票發(fā)行，認(rèn)購(gòu)對(duì)象如果不能在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)繳款的，掛牌公司在（）可以發(fā)布延期認(rèn)購(gòu)公告。
A.認(rèn)購(gòu)期間內(nèi)
B.認(rèn)購(gòu)期間外
C.隨時(shí)可以
D.都不可以
描述：業(yè)務(wù)規(guī)則
您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
3.下列說(shuō)法正確的是：（）
A.本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的自然人投資者，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。
B.公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件，只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司股票。
C.注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)和實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。
D.以上全對(duì)。
描述：業(yè)務(wù)規(guī)則
您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
4.掛牌公司最遲應(yīng)當(dāng)在繳款起始日前的（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日披露股票認(rèn)購(gòu)公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
描述：業(yè)務(wù)規(guī)則
您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
二、多項(xiàng)選擇題
5.董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確（）。
A.發(fā)行對(duì)象
B.認(rèn)購(gòu)價(jià)格
C.認(rèn)購(gòu)數(shù)量或數(shù)量上限
D.現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)辦法
描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定
您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
6.股票發(fā)行涉及非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，發(fā)行方案中董事會(huì)應(yīng)對(duì)資產(chǎn)定價(jià)合理性進(jìn)行（）說(shuō)明。
A.非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的必要性
B.評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性
C.未來(lái)收益預(yù)測(cè)的謹(jǐn)慎性
D.評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估結(jié)論的合理性
描述：認(rèn)購(gòu)方式
您的答案：B,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
三、判斷題
7.掛牌公司前一次股票發(fā)行新增股份沒(méi)有登記完成前，不得啟動(dòng)下一次股票發(fā)行的董事會(huì)決策程序。（）
描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定
您的答案：正確
題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
8.掛牌公司董事會(huì)作出股票發(fā)行決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明本次發(fā)行募集資金的用途。（）
描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定
您的答案：正確
題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
9.掛牌公司股票發(fā)行，在股東大會(huì)審議通過(guò)股票發(fā)行方案前，認(rèn)購(gòu)對(duì)象可以繳款驗(yàn)資。（）
描述：業(yè)務(wù)流程
您的答案：正確
題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：
10.下半年擬進(jìn)行股票發(fā)行的公司，半年度財(cái)務(wù)報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表必須經(jīng)過(guò)審計(jì)。（描述：業(yè)務(wù)流程
您的答案：正確
題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：
試卷總得分：80.0
一、單項(xiàng)選擇題
1.掛牌公司定向融資每次新增股東人數(shù)不得超過(guò)（）人，A.20
B.25
C.30
D.35
描述：業(yè)務(wù)規(guī)則
您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
2.掛牌公司定向發(fā)行期間，會(huì)計(jì)師出具驗(yàn)資報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)資報(bào)告出具后（工作日內(nèi)向股轉(zhuǎn)公司提交備案材料。
A.3
B.5
C.10
D.20
描述：業(yè)務(wù)規(guī)則
您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
3.發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不超過(guò)（）的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
A.100））個(gè)
B.150
C.200
D.250
描述：業(yè)務(wù)規(guī)則
您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
4.下列說(shuō)法正確的是：（）
A.本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的自然人投資者，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。
B.公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件，只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司股票。
C.注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)和實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。
D.以上全對(duì)。
描述：業(yè)務(wù)規(guī)則
您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
二、多項(xiàng)選擇題
5.掛牌公司披露發(fā)行方案后，（）事項(xiàng)的變動(dòng)，為方案的重大調(diào)整。
A.發(fā)行對(duì)象
B.發(fā)行價(jià)格
C.發(fā)行數(shù)量
D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排
描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定
您的答案：D,A,C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
6.董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確（）。
A.發(fā)行對(duì)象的范圍
B.發(fā)行價(jià)格區(qū)間
C.發(fā)行價(jià)格確定辦法
D.發(fā)行數(shù)量上限
E.現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)辦法
描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定
您的答案：E,B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
三、判斷題
7.掛牌公司前一次股票發(fā)行新增股份沒(méi)有登記完成前，不得啟動(dòng)下一次股票發(fā)行的董事會(huì)決策程序。（）
描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定
您的答案：正確
題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
8.股票發(fā)行中，股票發(fā)行方案可以確定價(jià)格，也可以以發(fā)行價(jià)格區(qū)間披露。（）
描述：業(yè)務(wù)流程
您的答案：正確
題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
9.掛牌公司董事會(huì)作出股票發(fā)行決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明本次發(fā)行募集資金的用途。（）
描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定
您的答案：正確
題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
10.掛牌公司報(bào)送股票發(fā)行備案材料，中介機(jī)構(gòu)只需要對(duì)本次公司股票發(fā)行的認(rèn)購(gòu)對(duì)象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進(jìn)行核查。（）
描述：業(yè)務(wù)流程
您的答案：正確
題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：
試卷總得分：90.0
第二篇：課后測(cè)驗(yàn)
一、單項(xiàng)選擇題
1.在搜索引擎上推廣網(wǎng)站，利用人們對(duì)于搜索引擎的依賴(lài)和使用習(xí)慣，在人們搜索信息的時(shí)候，把所要營(yíng)銷(xiāo)的信息展現(xiàn)在用戶(hù)面前，提高網(wǎng)站可見(jiàn)度，從而帶來(lái)流量的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)是（）。
A.搜索引擎營(yíng)銷(xiāo)
B.搜索引擎優(yōu)化
C.關(guān)鍵詞廣告
D.應(yīng)用市場(chǎng)推廣
描述：搜索引擎營(yíng)銷(xiāo)
您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0
2.社會(huì)化媒體營(yíng)銷(xiāo)最重要的一點(diǎn)在（）。
A.預(yù)算
B.有趣
C.平臺(tái)
D.創(chuàng)意
描述：SNS營(yíng)銷(xiāo)
您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0
二、多項(xiàng)選擇題
3.以下關(guān)于券商移動(dòng)平臺(tái)發(fā)展方向的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。
A.面向全市場(chǎng)金融理財(cái)需求用戶(hù)的 B.僅僅面向存量股票型客戶(hù)的 C.開(kāi)放式的 D.封閉式的描述：打造券商金融服務(wù)平臺(tái)
您的答案：B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0
4.ASO優(yōu)化可以從以下幾個(gè)方面開(kāi)展工作（）。
A.關(guān)鍵字
B.簡(jiǎn)介
C.評(píng)價(jià)
D.評(píng)星
描述：應(yīng)用市場(chǎng)推廣
您的答案：C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0
5.用戶(hù)下載安裝一個(gè)APP一般會(huì)有以下幾種情形（）。
A.自主搜索
B.應(yīng)用市場(chǎng)推薦
C.APP更新
D.手機(jī)或賣(mài)場(chǎng)預(yù)裝
描述：應(yīng)用市場(chǎng)推廣
您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0
6.開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)一般有以下幾個(gè)步驟（）。
A.研究客戶(hù)群體
B.產(chǎn)品定位
C.營(yíng)銷(xiāo)資源的精準(zhǔn)投入
D.營(yíng)銷(xiāo)效果分析
描述：券商互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)模式
您的答案：A,B,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0
三、判斷題
7.券商的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)正在從營(yíng)銷(xiāo)人員與客戶(hù)一對(duì)一的營(yíng)銷(xiāo)模式向機(jī)器人代替人力的階段發(fā)展，通過(guò)渠道的力量來(lái)開(kāi)發(fā)客戶(hù)，實(shí)現(xiàn)人均產(chǎn)出最大化。（）
描述：券商互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)模式
您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0
8.“關(guān)鍵詞的排名優(yōu)化”是指用戶(hù)搜索更多關(guān)鍵詞都能找到我們的APP。（）
描述：應(yīng)用市場(chǎng)推廣
您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0
9.關(guān)鍵詞廣告可以根據(jù)需要設(shè)計(jì)有吸引力的標(biāo)題和摘要信息，并可以讓推廣信息鏈接到期望的目的網(wǎng)頁(yè)，提高轉(zhuǎn)化效果。（）
描述：搜索引擎營(yíng)銷(xiāo)
您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0
10.以前的數(shù)據(jù)分析只能回答“發(fā)生了什么事”，現(xiàn)在一個(gè)優(yōu)秀的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)可以回答“為什么會(huì)發(fā)生這種事”，而且一些關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)庫(kù)還可以預(yù)言“將要發(fā)生什么事”。（）
描述：大數(shù)據(jù)提高營(yíng)銷(xiāo)效率
您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0
試卷總得分：90.0
第三篇：c14075課后測(cè)驗(yàn)
一、單項(xiàng)選擇題
1.下列有關(guān)路演推介的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。
A.刊登招股意向書(shū)前，不得采取任何公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)
B.在路演過(guò)程中，發(fā)行人和承銷(xiāo)商及相關(guān)人員要及時(shí)向投資者說(shuō)明定價(jià)相關(guān)信息
C.不得向投資者提供超出招股說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)信息范圍的發(fā)行人信息
D.網(wǎng)上路演提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
2.下列有關(guān)優(yōu)先配售公眾類(lèi)投資機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。
A.安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社保配售
B.安排一定比例的股票向保險(xiǎn)年金配售，具體比例由發(fā)行人和主承銷(xiāo)商確定
C.計(jì)算優(yōu)先配售量時(shí)不扣除設(shè)定12個(gè)月及以上限售期股票數(shù)量
D.公眾類(lèi)投資機(jī)構(gòu)有效申購(gòu)不足安排數(shù)量的，由發(fā)行公司收回，不得向其他投資者配售
您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
二、多項(xiàng)選擇題
3.下列有關(guān)發(fā)行承銷(xiāo)文件備案與存檔的說(shuō)法正確的有（）。
A.承銷(xiāo)前應(yīng)報(bào)備發(fā)行方案，包括發(fā)行承銷(xiāo)方案、詢(xún)價(jià)推介公告、投資價(jià)值研究報(bào)告等文件
B.證券上市后10日內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)報(bào)送驗(yàn)資報(bào)告、專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)、承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告等文件
C.主承銷(xiāo)商應(yīng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少三年，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等
D.未保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中相關(guān)資料的行為是承銷(xiāo)辦法明確禁止的
您的答案：D,C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
4.以下屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)禁止配售范圍的是（）。
A.承銷(xiāo)商控制的公募基金
B.主承銷(xiāo)商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司
C.承銷(xiāo)商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工
D.主承銷(xiāo)商及其持股比例5%以上的股東，主承銷(xiāo)商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工
您的答案：C,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
5.下列有關(guān)初始網(wǎng)下發(fā)行量設(shè)定的說(shuō)法中正確的有（）。
A.首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本低于4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不得低于本次公開(kāi)發(fā)行量的60%
B.計(jì)算初始比例時(shí)應(yīng)扣除戰(zhàn)略配售部分
C.發(fā)行后總股本高于4億股的，網(wǎng)下初始比例不得低于本次公開(kāi)發(fā)行量的70%
D.計(jì)算初始比例時(shí)不應(yīng)扣除戰(zhàn)略配售部分
您的答案：C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
三、判斷題
6.發(fā)行市盈率低于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，每周至少發(fā)布一次。（）
您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
7.只要是合理的，發(fā)行人或承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中，可以向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息。（）
您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
8.目前沒(méi)有在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的網(wǎng)下投資者及其管理的產(chǎn)品也能參與首次發(fā)行股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和申購(gòu)。（）
您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
9.公司股東公開(kāi)發(fā)售股份數(shù)量不得超過(guò)自愿設(shè)定12個(gè)月及以上限售期的投資者獲得配售股份的數(shù)量。（）
您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
10.投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告的同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率要依據(jù)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》確定所屬行業(yè)，并選取中證指數(shù)有限公司發(fā)布的最近一個(gè)月靜態(tài)平均市盈率為參考依據(jù)。（）
您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：
試卷總得分：100.0
第四篇：C16025課后測(cè)驗(yàn)
一、單項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，證券公司的融出資金余額不得超過(guò)其凈資本的（），為單一融入方融資的累計(jì)融資余額不得超過(guò)其凈資本的（）。
A.50%，10%
B.25%，10%
C.25%，5%
D.50%，5%
描述：證券公司風(fēng)控要求 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)與融入方在業(yè)務(wù)協(xié)議中約定回購(gòu)交易期限。需要展期的，展期后累計(jì)的總期限不得超過(guò)（）。
A.六個(gè)月
B.十八個(gè)月
C.十二個(gè)月
D.二十四個(gè)月
描述：業(yè)務(wù)協(xié)議的主要內(nèi)容 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0
二、多項(xiàng)選擇題
3.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，證券公司不得將下列公司列為標(biāo)的公司（）。
A.主營(yíng)業(yè)務(wù)不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的 B.正在進(jìn)行重大訴訟或仲裁的
C.最近三年因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)機(jī)關(guān)處罰的 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
描述：標(biāo)的公司資質(zhì) 您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中所涉及的標(biāo)的股權(quán)是指符合下列條件之一的股權(quán)（）。
A.在中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司注冊(cè)掛牌的股份有限公司的股票
B.在中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司注冊(cè)掛牌的有限責(zé)任公司的股權(quán)
C.在符合條件的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股份有限公司的股票
D.在符合條件的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的有限責(zé)任公司的股權(quán)
描述：標(biāo)的股權(quán)范圍 您的答案：C,D,A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.下列選項(xiàng)中不能作為場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)的股權(quán)的有（）。
A.已經(jīng)被質(zhì)押且尚未解除質(zhì)押的股權(quán)
B.進(jìn)入摘牌程序的股權(quán)
C.無(wú)法在質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)完成質(zhì)押手續(xù)的股權(quán)
D.融入方非法取得的股權(quán)
描述：標(biāo)的股權(quán)資質(zhì) 您的答案：C,A,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，存在以下（）情形的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，證券公司不得將其列入融入方。
A.按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、標(biāo)的公司章程或有關(guān)協(xié)議約定不能以所持有的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押的
B.對(duì)標(biāo)的公司存在虛假出資、未足額出資、未適當(dāng)出資、抽逃出資情形的
C.最近三年發(fā)生重大違約、虛假信息披露或者其他重大違法違規(guī)行為的
D.對(duì)外負(fù)有數(shù)額較大未清償債務(wù)或最近一年延期支付數(shù)額較大到期債務(wù)的描述：融入方資質(zhì) 您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0
三、判斷題
7.《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對(duì)證券公司參與場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)從凈資本、風(fēng)控指標(biāo)等方面做出了明確要求。（）
描述：證券公司資金融出要求 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，融入方按照約定返款且不存在違約情形的，證券公司與融入方應(yīng)當(dāng)辦理標(biāo)的股權(quán)解除質(zhì)押登記手續(xù)，并按照相關(guān)要求告知標(biāo)的股權(quán)掛牌（注冊(cè)）轉(zhuǎn)讓的交易場(chǎng)所。（）
描述：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)-融出資金后續(xù)管理 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立融出資金持續(xù)跟蹤機(jī)制，防止融出資金投向法律法規(guī)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策禁止投資的領(lǐng)域。（）
描述：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)-融出資金后續(xù)管理 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，質(zhì)押的標(biāo)的股權(quán)為證券公司推薦掛牌或注冊(cè)轉(zhuǎn)讓的，推薦的證券公司可以不再進(jìn)行盡職調(diào)查。（）
描述：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)-盡職調(diào)查 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0
試卷總得分：100.0
第五篇：C17011課后測(cè)驗(yàn)
一、多項(xiàng)選擇題
1.下列哪些屬于投資者教育的主要內(nèi)容（）。
A.投資決策教育
B.資產(chǎn)配置教育
C.權(quán)益保護(hù)教育
D.以上均不是
描述：投資者教育的內(nèi)涵 您的答案：B,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）有哪些特色的投資者教育活動(dòng)？（）
A.投資者見(jiàn)面會(huì)
B.在中小學(xué)校中開(kāi)展投資知識(shí)的普及活動(dòng)
C.建立投資者教育網(wǎng)站專(zhuān)欄
D.儲(chǔ)蓄與投資基本知識(shí)宣傳活動(dòng)
描述：境外證券市場(chǎng)投資者教育實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 您的答案：B,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.目前，我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)包括（）。
A.主板
B.中小板
C.創(chuàng)業(yè)板
D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
描述：我國(guó)資本市場(chǎng)的概況 您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育的內(nèi)容包括（）。
A.宣傳金融證券政策法規(guī)，普及證券基礎(chǔ)知識(shí)
B.針對(duì)具體金融產(chǎn)品或業(yè)務(wù)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
C.開(kāi)展反洗錢(qián)、防范非法證券活動(dòng)等主題宣傳活動(dòng)
D.接受投資者的咨詢(xún)，處理投資者的投訴
E.加強(qiáng)客戶(hù)關(guān)系管理，深入了解客戶(hù)需求，為客戶(hù)提供差異化服務(wù)
描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：A,D,B,E,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.境外投資者教育的主要形式包括（）等。
A.在報(bào)社媒體開(kāi)設(shè)投資者教育專(zhuān)欄
B.開(kāi)設(shè)投資者服務(wù)熱線(xiàn)
C.提倡信息披露內(nèi)容通俗化
D.開(kāi)辦投資者見(jiàn)面會(huì)
描述：境外證券市場(chǎng)投資者教育實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 您的答案：C,D,A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0
二、判斷題
6.證券公司可以通過(guò)證券公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)、呼叫中心、短信、互動(dòng)服務(wù)平臺(tái)或各類(lèi)新媒體、自媒體等開(kāi)展投資者教育服務(wù)活動(dòng)。（）
描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在投資者教育工作中發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)、全面部署、監(jiān)督管理的作用。（）
描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.自創(chuàng)業(yè)板開(kāi)始，我國(guó)證券市場(chǎng)引入了投資者適當(dāng)性制度。（）
描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.投資者教育是一種有目的、有計(jì)劃、有組織的系統(tǒng)性社會(huì)活動(dòng)。（）
描述：投資者教育的內(nèi)涵 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)設(shè)12386服務(wù)熱線(xiàn)，為投資者提供咨詢(xún)、投訴服務(wù)。（）
描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0
試卷總得分：90.0
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