第一篇：c16094課后測(cè)驗(yàn)80分

一、單項(xiàng)選擇題

1.掛牌公司定向融資每次新增股東人數(shù)不得超過(guò)（）人，A.20

B.25

C.30

D.35

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.掛牌公司股票發(fā)行，認(rèn)購(gòu)對(duì)象如果不能在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)繳款的，掛牌公司在（）可以發(fā)布延期認(rèn)購(gòu)公告。

A.認(rèn)購(gòu)期間內(nèi)

B.認(rèn)購(gòu)期間外

C.隨時(shí)可以

D.都不可以

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

3.下列說(shuō)法正確的是：（）

A.本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的自然人投資者，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

B.公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

C.注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)和實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

D.以上全對(duì)。

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

4.掛牌公司最遲應(yīng)當(dāng)在繳款起始日前的（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日披露股票認(rèn)購(gòu)公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項(xiàng)選擇題

5.董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確（）。

A.發(fā)行對(duì)象

B.認(rèn)購(gòu)價(jià)格

C.認(rèn)購(gòu)數(shù)量或數(shù)量上限

D.現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)辦法

描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定

您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

6.股票發(fā)行涉及非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，發(fā)行方案中董事會(huì)應(yīng)對(duì)資產(chǎn)定價(jià)合理性進(jìn)行（）說(shuō)明。

A.非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的必要性

B.評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性

C.未來(lái)收益預(yù)測(cè)的謹(jǐn)慎性

D.評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估結(jié)論的合理性

描述：認(rèn)購(gòu)方式

您的答案：B,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

7.掛牌公司前一次股票發(fā)行新增股份沒(méi)有登記完成前，不得啟動(dòng)下一次股票發(fā)行的董事會(huì)決策程序。（）

描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定

您的答案：正確

題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

8.掛牌公司董事會(huì)作出股票發(fā)行決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明本次發(fā)行募集資金的用途。（）

描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定

您的答案：正確

題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.掛牌公司股票發(fā)行，在股東大會(huì)審議通過(guò)股票發(fā)行方案前，認(rèn)購(gòu)對(duì)象可以繳款驗(yàn)資。（）

描述：業(yè)務(wù)流程

您的答案：正確

題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：

10.下半年擬進(jìn)行股票發(fā)行的公司，半年度財(cái)務(wù)報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表必須經(jīng)過(guò)審計(jì)。（描述：業(yè)務(wù)流程

您的答案：正確

題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：

試卷總得分：80.0

一、單項(xiàng)選擇題

1.掛牌公司定向融資每次新增股東人數(shù)不得超過(guò)（）人，A.20

B.25

C.30

D.35

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.掛牌公司定向發(fā)行期間，會(huì)計(jì)師出具驗(yàn)資報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)資報(bào)告出具后（工作日內(nèi)向股轉(zhuǎn)公司提交備案材料。

A.3

B.5

C.10

D.20

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

3.發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不超過(guò)（）的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

A.100））個(gè)

B.150

C.200

D.250

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

4.下列說(shuō)法正確的是：（）

A.本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的自然人投資者，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

B.公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

C.注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)和實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

D.以上全對(duì)。

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項(xiàng)選擇題

5.掛牌公司披露發(fā)行方案后，（）事項(xiàng)的變動(dòng)，為方案的重大調(diào)整。

A.發(fā)行對(duì)象

B.發(fā)行價(jià)格

C.發(fā)行數(shù)量

D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排

描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定

您的答案：D,A,C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

6.董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確（）。

A.發(fā)行對(duì)象的范圍

B.發(fā)行價(jià)格區(qū)間

C.發(fā)行價(jià)格確定辦法

D.發(fā)行數(shù)量上限

E.現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)辦法

描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定

您的答案：E,B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

7.掛牌公司前一次股票發(fā)行新增股份沒(méi)有登記完成前，不得啟動(dòng)下一次股票發(fā)行的董事會(huì)決策程序。（）

描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定

您的答案：正確

題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

8.股票發(fā)行中，股票發(fā)行方案可以確定價(jià)格，也可以以發(fā)行價(jià)格區(qū)間披露。（）

描述：業(yè)務(wù)流程

您的答案：正確

題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.掛牌公司董事會(huì)作出股票發(fā)行決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明本次發(fā)行募集資金的用途。（）

描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定

您的答案：正確

題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

10.掛牌公司報(bào)送股票發(fā)行備案材料，中介機(jī)構(gòu)只需要對(duì)本次公司股票發(fā)行的認(rèn)購(gòu)對(duì)象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進(jìn)行核查。（）

描述：業(yè)務(wù)流程

您的答案：正確

題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：

試卷總得分：90.0

第二篇：課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.在搜索引擎上推廣網(wǎng)站，利用人們對(duì)于搜索引擎的依賴和使用習(xí)慣，在人們搜索信息的時(shí)候，把所要營(yíng)銷的信息展現(xiàn)在用戶面前，提高網(wǎng)站可見(jiàn)度，從而帶來(lái)流量的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷活動(dòng)是（）。

A.搜索引擎營(yíng)銷

B.搜索引擎優(yōu)化

C.關(guān)鍵詞廣告

D.應(yīng)用市場(chǎng)推廣

描述：搜索引擎營(yíng)銷

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

2.社會(huì)化媒體營(yíng)銷最重要的一點(diǎn)在（）。

A.預(yù)算

B.有趣

C.平臺(tái)

D.創(chuàng)意

描述：SNS營(yíng)銷

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

3.以下關(guān)于券商移動(dòng)平臺(tái)發(fā)展方向的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.面向全市場(chǎng)金融理財(cái)需求用戶的 B.僅僅面向存量股票型客戶的 C.開(kāi)放式的 D.封閉式的描述：打造券商金融服務(wù)平臺(tái)

您的答案：B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

4.ASO優(yōu)化可以從以下幾個(gè)方面開(kāi)展工作（）。

A.關(guān)鍵字

B.簡(jiǎn)介

C.評(píng)價(jià)

D.評(píng)星

描述：應(yīng)用市場(chǎng)推廣

您的答案：C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

5.用戶下載安裝一個(gè)APP一般會(huì)有以下幾種情形（）。

A.自主搜索

B.應(yīng)用市場(chǎng)推薦

C.APP更新

D.手機(jī)或賣場(chǎng)預(yù)裝

描述：應(yīng)用市場(chǎng)推廣

您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

6.開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷一般有以下幾個(gè)步驟（）。

A.研究客戶群體

B.產(chǎn)品定位

C.營(yíng)銷資源的精準(zhǔn)投入

D.營(yíng)銷效果分析

描述：券商互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷模式

您的答案：A,B,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.券商的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷正在從營(yíng)銷人員與客戶一對(duì)一的營(yíng)銷模式向機(jī)器人代替人力的階段發(fā)展，通過(guò)渠道的力量來(lái)開(kāi)發(fā)客戶，實(shí)現(xiàn)人均產(chǎn)出最大化。（）

描述：券商互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷模式

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

8.“關(guān)鍵詞的排名優(yōu)化”是指用戶搜索更多關(guān)鍵詞都能找到我們的APP。（）

描述：應(yīng)用市場(chǎng)推廣

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

9.關(guān)鍵詞廣告可以根據(jù)需要設(shè)計(jì)有吸引力的標(biāo)題和摘要信息，并可以讓推廣信息鏈接到期望的目的網(wǎng)頁(yè)，提高轉(zhuǎn)化效果。（）

描述：搜索引擎營(yíng)銷

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.以前的數(shù)據(jù)分析只能回答“發(fā)生了什么事”，現(xiàn)在一個(gè)優(yōu)秀的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)可以回答“為什么會(huì)發(fā)生這種事”，而且一些關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)庫(kù)還可以預(yù)言“將要發(fā)生什么事”。（）

描述：大數(shù)據(jù)提高營(yíng)銷效率

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：90.0

第三篇：c14075課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列有關(guān)路演推介的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.刊登招股意向書(shū)前，不得采取任何公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)

B.在路演過(guò)程中，發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員要及時(shí)向投資者說(shuō)明定價(jià)相關(guān)信息

C.不得向投資者提供超出招股說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)信息范圍的發(fā)行人信息

D.網(wǎng)上路演提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.下列有關(guān)優(yōu)先配售公眾類投資機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社保配售

B.安排一定比例的股票向保險(xiǎn)年金配售，具體比例由發(fā)行人和主承銷商確定

C.計(jì)算優(yōu)先配售量時(shí)不扣除設(shè)定12個(gè)月及以上限售期股票數(shù)量

D.公眾類投資機(jī)構(gòu)有效申購(gòu)不足安排數(shù)量的，由發(fā)行公司收回，不得向其他投資者配售

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項(xiàng)選擇題

3.下列有關(guān)發(fā)行承銷文件備案與存檔的說(shuō)法正確的有（）。

A.承銷前應(yīng)報(bào)備發(fā)行方案，包括發(fā)行承銷方案、詢價(jià)推介公告、投資價(jià)值研究報(bào)告等文件

B.證券上市后10日內(nèi)，主承銷商應(yīng)報(bào)送驗(yàn)資報(bào)告、專項(xiàng)法律意見(jiàn)、承銷總結(jié)報(bào)告等文件

C.主承銷商應(yīng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少三年，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等

D.未保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中相關(guān)資料的行為是承銷辦法明確禁止的

您的答案：D,C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

4.以下屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)禁止配售范圍的是（）。

A.承銷商控制的公募基金

B.主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司

C.承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工

D.主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工

您的答案：C,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

5.下列有關(guān)初始網(wǎng)下發(fā)行量設(shè)定的說(shuō)法中正確的有（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本低于4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不得低于本次公開(kāi)發(fā)行量的60%

B.計(jì)算初始比例時(shí)應(yīng)扣除戰(zhàn)略配售部分

C.發(fā)行后總股本高于4億股的，網(wǎng)下初始比例不得低于本次公開(kāi)發(fā)行量的70%

D.計(jì)算初始比例時(shí)不應(yīng)扣除戰(zhàn)略配售部分

您的答案：C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

6.發(fā)行市盈率低于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，每周至少發(fā)布一次。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

7.只要是合理的，發(fā)行人或承銷商在推介過(guò)程中，可以向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

8.目前沒(méi)有在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的網(wǎng)下投資者及其管理的產(chǎn)品也能參與首次發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.公司股東公開(kāi)發(fā)售股份數(shù)量不得超過(guò)自愿設(shè)定12個(gè)月及以上限售期的投資者獲得配售股份的數(shù)量。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

10.投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告的同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率要依據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引》確定所屬行業(yè)，并選取中證指數(shù)有限公司發(fā)布的最近一個(gè)月靜態(tài)平均市盈率為參考依據(jù)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：100.0

第四篇：C16025課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，證券公司的融出資金余額不得超過(guò)其凈資本的（），為單一融入方融資的累計(jì)融資余額不得超過(guò)其凈資本的（）。

A.50%，10%

B.25%，10%

C.25%，5%

D.50%，5%

描述：證券公司風(fēng)控要求 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)與融入方在業(yè)務(wù)協(xié)議中約定回購(gòu)交易期限。需要展期的，展期后累計(jì)的總期限不得超過(guò)（）。

A.六個(gè)月

B.十八個(gè)月

C.十二個(gè)月

D.二十四個(gè)月

描述：業(yè)務(wù)協(xié)議的主要內(nèi)容 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

3.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，證券公司不得將下列公司列為標(biāo)的公司（）。

A.主營(yíng)業(yè)務(wù)不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的 B.正在進(jìn)行重大訴訟或仲裁的

C.最近三年因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)機(jī)關(guān)處罰的 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

描述：標(biāo)的公司資質(zhì) 您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中所涉及的標(biāo)的股權(quán)是指符合下列條件之一的股權(quán)（）。

A.在中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司注冊(cè)掛牌的股份有限公司的股票

B.在中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司注冊(cè)掛牌的有限責(zé)任公司的股權(quán)

C.在符合條件的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股份有限公司的股票

D.在符合條件的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的有限責(zé)任公司的股權(quán)

描述：標(biāo)的股權(quán)范圍 您的答案：C,D,A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.下列選項(xiàng)中不能作為場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)的股權(quán)的有（）。

A.已經(jīng)被質(zhì)押且尚未解除質(zhì)押的股權(quán)

B.進(jìn)入摘牌程序的股權(quán)

C.無(wú)法在質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)完成質(zhì)押手續(xù)的股權(quán)

D.融入方非法取得的股權(quán)

描述：標(biāo)的股權(quán)資質(zhì) 您的答案：C,A,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，存在以下（）情形的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，證券公司不得將其列入融入方。

A.按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、標(biāo)的公司章程或有關(guān)協(xié)議約定不能以所持有的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押的

B.對(duì)標(biāo)的公司存在虛假出資、未足額出資、未適當(dāng)出資、抽逃出資情形的

C.最近三年發(fā)生重大違約、虛假信息披露或者其他重大違法違規(guī)行為的

D.對(duì)外負(fù)有數(shù)額較大未清償債務(wù)或最近一年延期支付數(shù)額較大到期債務(wù)的描述：融入方資質(zhì) 您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對(duì)證券公司參與場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)從凈資本、風(fēng)控指標(biāo)等方面做出了明確要求。（）

描述：證券公司資金融出要求 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，融入方按照約定返款且不存在違約情形的，證券公司與融入方應(yīng)當(dāng)辦理標(biāo)的股權(quán)解除質(zhì)押登記手續(xù)，并按照相關(guān)要求告知標(biāo)的股權(quán)掛牌（注冊(cè)）轉(zhuǎn)讓的交易場(chǎng)所。（）

描述：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)-融出資金后續(xù)管理 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立融出資金持續(xù)跟蹤機(jī)制，防止融出資金投向法律法規(guī)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策禁止投資的領(lǐng)域。（）

描述：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)-融出資金后續(xù)管理 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，質(zhì)押的標(biāo)的股權(quán)為證券公司推薦掛牌或注冊(cè)轉(zhuǎn)讓的，推薦的證券公司可以不再進(jìn)行盡職調(diào)查。（）

描述：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)-盡職調(diào)查 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第五篇：C17011課后測(cè)驗(yàn)

一、多項(xiàng)選擇題

1.下列哪些屬于投資者教育的主要內(nèi)容（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.以上均不是

描述：投資者教育的內(nèi)涵 您的答案：B,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）有哪些特色的投資者教育活動(dòng)？（）

A.投資者見(jiàn)面會(huì)

B.在中小學(xué)校中開(kāi)展投資知識(shí)的普及活動(dòng)

C.建立投資者教育網(wǎng)站專欄

D.儲(chǔ)蓄與投資基本知識(shí)宣傳活動(dòng)

描述：境外證券市場(chǎng)投資者教育實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 您的答案：B,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.目前，我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)包括（）。

A.主板

B.中小板

C.創(chuàng)業(yè)板

D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

描述：我國(guó)資本市場(chǎng)的概況 您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育的內(nèi)容包括（）。

A.宣傳金融證券政策法規(guī)，普及證券基礎(chǔ)知識(shí)

B.針對(duì)具體金融產(chǎn)品或業(yè)務(wù)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

C.開(kāi)展反洗錢、防范非法證券活動(dòng)等主題宣傳活動(dòng)

D.接受投資者的咨詢，處理投資者的投訴

E.加強(qiáng)客戶關(guān)系管理，深入了解客戶需求，為客戶提供差異化服務(wù)

描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：A,D,B,E,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.境外投資者教育的主要形式包括（）等。

A.在報(bào)社媒體開(kāi)設(shè)投資者教育專欄

B.開(kāi)設(shè)投資者服務(wù)熱線

C.提倡信息披露內(nèi)容通俗化

D.開(kāi)辦投資者見(jiàn)面會(huì)

描述：境外證券市場(chǎng)投資者教育實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 您的答案：C,D,A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、判斷題

6.證券公司可以通過(guò)證券公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)、呼叫中心、短信、互動(dòng)服務(wù)平臺(tái)或各類新媒體、自媒體等開(kāi)展投資者教育服務(wù)活動(dòng)。（）

描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在投資者教育工作中發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)、全面部署、監(jiān)督管理的作用。（）

描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.自創(chuàng)業(yè)板開(kāi)始，我國(guó)證券市場(chǎng)引入了投資者適當(dāng)性制度。（）

描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.投資者教育是一種有目的、有計(jì)劃、有組織的系統(tǒng)性社會(huì)活動(dòng)。（）

描述：投資者教育的內(nèi)涵 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)設(shè)12386服務(wù)熱線，為投資者提供咨詢、投訴服務(wù)。（）

描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

試卷總得分：90.0