第一篇：C15057課后測(cè)驗(yàn)

試

題

一、單項(xiàng)選擇題

1.上市公司再融資、并購(gòu)重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的，對(duì)于是否存在土地閑置等問(wèn)題的認(rèn)定，以（）公布的行政處罰信息為準(zhǔn)。

A.國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)

B.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部

C.國(guó)土資源部

D.環(huán)境保護(hù)部

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.在僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券的相關(guān)行政許可申請(qǐng)過(guò)程中，證券交易所出具預(yù)審意見(jiàn)后，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)的，（）應(yīng)出具明確的專項(xiàng)意見(jiàn)并及時(shí)報(bào)交易所。

A.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

B.發(fā)行人

C.主承銷商

D.擔(dān)保機(jī)構(gòu)

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券時(shí)，最近（）年內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人，同時(shí)應(yīng)當(dāng)提供重組前（）年的備考財(cái)務(wù)報(bào)告以及審計(jì)或?qū)忛唸?bào)告和重組進(jìn)入公司的資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)報(bào)告和（或）審計(jì)報(bào)告。

A.2，1

B.2，2

C.3，1

D.3，2

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號(hào)——公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件》，以下選項(xiàng)屬于主承銷商所出具的核查意見(jiàn)的主要內(nèi)容的是（）。

A.發(fā)行人基本情況

B.公司債券主要發(fā)行條款

C.發(fā)行人是否履行了規(guī)定的內(nèi)部決策程序

D.對(duì)募集文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的核查意見(jiàn)

E.發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

描述：24號(hào)準(zhǔn)則的解讀。您的答案：D,B,E,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國(guó)證券金融股份有限公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)非公開(kāi)發(fā)行公司債券不可以自行銷售。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問(wèn)題。您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問(wèn)題。您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 7.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》取消了公開(kāi)發(fā)行公司債券的保薦制度；公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件目錄中取消了發(fā)行保薦書，改由主承銷商出具核查意見(jiàn)。（）

描述：24號(hào)準(zhǔn)則的解讀。您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.上市公司發(fā)行附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)股條款的公司債券，同樣適用《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問(wèn)題。您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 9.在公司債券發(fā)行與交易過(guò)程中，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)發(fā)行人持續(xù)信息披露予以自律管理。（）

描述：公司債券發(fā)行與交易管理的職責(zé)分工。您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.對(duì)于一般工商企業(yè)發(fā)行的私募債，若自行銷售，基本類同于民間借貸，不宜納入證券監(jiān)管范圍。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問(wèn)題。您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

一、單項(xiàng)選擇題

1.上市公司再融資、并購(gòu)重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的，對(duì)于是否存在土地閑置等問(wèn)題的認(rèn)定，以（）公布的行政處罰信息為準(zhǔn)。

B.國(guó)土資源部 2.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》確定了公司債券公開(kāi)發(fā)行由（）統(tǒng)一辦理登記。

A.滬深證券交易所

3.僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券，由（）對(duì)是否符合上市條件進(jìn)行預(yù)審。

C.證券交易所

二、多項(xiàng)選擇題

4.在公司債券發(fā)行與交易過(guò)程中，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)（）等履行自律管理職能。ABCD

A.信用評(píng)級(jí)

B.盡職調(diào)查

C.債券承銷

D.受托管理

三、判斷題

5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》取消了公開(kāi)發(fā)行公司債券的保薦制度；公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件目錄中取消了發(fā)行保薦書，改由主承銷商出具核查意見(jiàn)。（）

正確 6.公開(kāi)發(fā)行的公司債券須由具有證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，而非公開(kāi)發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定。（）

正確

7.取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國(guó)證券金融股份有限公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)非公開(kāi)發(fā)行公司債券不可以自行銷售。（）

錯(cuò)誤

8.上市公司再融資、并購(gòu)重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的，對(duì)于是否存在正在被（立案）調(diào)查的事項(xiàng)，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分核查披露。（）

正確

9.涉及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股債混合型品種的發(fā)行規(guī)則需證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部另行規(guī)定。（）

正確

10.在公司債券發(fā)行與交易過(guò)程中，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)發(fā)行人持續(xù)信息披露予以自律管理。（）

正確

第二篇：課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.在搜索引擎上推廣網(wǎng)站，利用人們對(duì)于搜索引擎的依賴和使用習(xí)慣，在人們搜索信息的時(shí)候，把所要營(yíng)銷的信息展現(xiàn)在用戶面前，提高網(wǎng)站可見(jiàn)度，從而帶來(lái)流量的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷活動(dòng)是（）。

A.搜索引擎營(yíng)銷

B.搜索引擎優(yōu)化

C.關(guān)鍵詞廣告

D.應(yīng)用市場(chǎng)推廣

描述：搜索引擎營(yíng)銷

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

2.社會(huì)化媒體營(yíng)銷最重要的一點(diǎn)在（）。

A.預(yù)算

B.有趣

C.平臺(tái)

D.創(chuàng)意

描述：SNS營(yíng)銷

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

3.以下關(guān)于券商移動(dòng)平臺(tái)發(fā)展方向的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.面向全市場(chǎng)金融理財(cái)需求用戶的 B.僅僅面向存量股票型客戶的 C.開(kāi)放式的 D.封閉式的描述：打造券商金融服務(wù)平臺(tái)

您的答案：B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

4.ASO優(yōu)化可以從以下幾個(gè)方面開(kāi)展工作（）。

A.關(guān)鍵字

B.簡(jiǎn)介

C.評(píng)價(jià)

D.評(píng)星

描述：應(yīng)用市場(chǎng)推廣

您的答案：C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

5.用戶下載安裝一個(gè)APP一般會(huì)有以下幾種情形（）。

A.自主搜索

B.應(yīng)用市場(chǎng)推薦

C.APP更新

D.手機(jī)或賣場(chǎng)預(yù)裝

描述：應(yīng)用市場(chǎng)推廣

您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

6.開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷一般有以下幾個(gè)步驟（）。

A.研究客戶群體

B.產(chǎn)品定位

C.營(yíng)銷資源的精準(zhǔn)投入

D.營(yíng)銷效果分析

描述：券商互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷模式

您的答案：A,B,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.券商的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷正在從營(yíng)銷人員與客戶一對(duì)一的營(yíng)銷模式向機(jī)器人代替人力的階段發(fā)展，通過(guò)渠道的力量來(lái)開(kāi)發(fā)客戶，實(shí)現(xiàn)人均產(chǎn)出最大化。（）

描述：券商互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷模式

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

8.“關(guān)鍵詞的排名優(yōu)化”是指用戶搜索更多關(guān)鍵詞都能找到我們的APP。（）

描述：應(yīng)用市場(chǎng)推廣

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

9.關(guān)鍵詞廣告可以根據(jù)需要設(shè)計(jì)有吸引力的標(biāo)題和摘要信息，并可以讓推廣信息鏈接到期望的目的網(wǎng)頁(yè)，提高轉(zhuǎn)化效果。（）

描述：搜索引擎營(yíng)銷

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.以前的數(shù)據(jù)分析只能回答“發(fā)生了什么事”，現(xiàn)在一個(gè)優(yōu)秀的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)可以回答“為什么會(huì)發(fā)生這種事”，而且一些關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)庫(kù)還可以預(yù)言“將要發(fā)生什么事”。（）

描述：大數(shù)據(jù)提高營(yíng)銷效率

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：90.0

第三篇：c14075課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列有關(guān)路演推介的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.刊登招股意向書前，不得采取任何公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)

B.在路演過(guò)程中，發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員要及時(shí)向投資者說(shuō)明定價(jià)相關(guān)信息

C.不得向投資者提供超出招股說(shuō)明書等公開(kāi)信息范圍的發(fā)行人信息

D.網(wǎng)上路演提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.下列有關(guān)優(yōu)先配售公眾類投資機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社保配售

B.安排一定比例的股票向保險(xiǎn)年金配售，具體比例由發(fā)行人和主承銷商確定

C.計(jì)算優(yōu)先配售量時(shí)不扣除設(shè)定12個(gè)月及以上限售期股票數(shù)量

D.公眾類投資機(jī)構(gòu)有效申購(gòu)不足安排數(shù)量的，由發(fā)行公司收回，不得向其他投資者配售

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項(xiàng)選擇題

3.下列有關(guān)發(fā)行承銷文件備案與存檔的說(shuō)法正確的有（）。

A.承銷前應(yīng)報(bào)備發(fā)行方案，包括發(fā)行承銷方案、詢價(jià)推介公告、投資價(jià)值研究報(bào)告等文件

B.證券上市后10日內(nèi)，主承銷商應(yīng)報(bào)送驗(yàn)資報(bào)告、專項(xiàng)法律意見(jiàn)、承銷總結(jié)報(bào)告等文件

C.主承銷商應(yīng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少三年，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等

D.未保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中相關(guān)資料的行為是承銷辦法明確禁止的

您的答案：D,C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

4.以下屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)禁止配售范圍的是（）。

A.承銷商控制的公募基金

B.主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司

C.承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工

D.主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工

您的答案：C,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

5.下列有關(guān)初始網(wǎng)下發(fā)行量設(shè)定的說(shuō)法中正確的有（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本低于4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不得低于本次公開(kāi)發(fā)行量的60%

B.計(jì)算初始比例時(shí)應(yīng)扣除戰(zhàn)略配售部分

C.發(fā)行后總股本高于4億股的，網(wǎng)下初始比例不得低于本次公開(kāi)發(fā)行量的70%

D.計(jì)算初始比例時(shí)不應(yīng)扣除戰(zhàn)略配售部分

您的答案：C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

6.發(fā)行市盈率低于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，每周至少發(fā)布一次。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

7.只要是合理的，發(fā)行人或承銷商在推介過(guò)程中，可以向投資者提供除招股意向書等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

8.目前沒(méi)有在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的網(wǎng)下投資者及其管理的產(chǎn)品也能參與首次發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.公司股東公開(kāi)發(fā)售股份數(shù)量不得超過(guò)自愿設(shè)定12個(gè)月及以上限售期的投資者獲得配售股份的數(shù)量。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

10.投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告的同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率要依據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引》確定所屬行業(yè)，并選取中證指數(shù)有限公司發(fā)布的最近一個(gè)月靜態(tài)平均市盈率為參考依據(jù)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：100.0

第四篇：C14071課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》修訂后簡(jiǎn)化了其他發(fā)行條件，調(diào)整為信息披露要求。發(fā)行人應(yīng)披露招股說(shuō)明書，招股說(shuō)明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后（）有效。

A.一個(gè)月內(nèi)

B.三個(gè)月內(nèi)

C.六個(gè)月內(nèi)

D.十二個(gè)月內(nèi)

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》修訂后取消了財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)增長(zhǎng)的硬性要求，規(guī)定發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)不少于（）；或者最近一年盈利，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于（）。

A.一千萬(wàn)元；三千萬(wàn)元

B.兩千萬(wàn)元；五千萬(wàn)元

C.一千萬(wàn)元；五千萬(wàn)元

D.兩千萬(wàn)元；三千萬(wàn)元

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

3.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行股票融資額不超過(guò)人民幣（）萬(wàn)元且不超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適用簡(jiǎn)易程序。

A.1000；20%

B.2000；20%

C.3000；10%

D.5000；10%

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項(xiàng)選擇題

4.關(guān)于本次創(chuàng)業(yè)板改革的主要措施，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.適當(dāng)降低首發(fā)財(cái)務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)；拓展市場(chǎng)服務(wù)覆蓋面

B.建立再融資制度；完善創(chuàng)業(yè)板并購(gòu)重組制度

C.修訂信息披露規(guī)則，改進(jìn)信息披露質(zhì)量與內(nèi)容

D.嚴(yán)格執(zhí)行退市操作，抑制投機(jī)炒作

您的答案：C,D,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

5.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中存在的主要問(wèn)題包含（）等方面。

A.服務(wù)中小企業(yè)覆蓋面較窄

B.再融資制度缺失、并購(gòu)制度不夠靈活，不適應(yīng)上市公司發(fā)展的需求

C.退市制度的警示作用尚未有效發(fā)揮

D.信息披露質(zhì)量不高、有效性和可讀性不強(qiáng)

您的答案：C,A,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

6.以下選項(xiàng)體現(xiàn)出《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》對(duì)中小投資者合法權(quán)益的保護(hù)的是（）。

A.強(qiáng)調(diào)以投資者需求和合法權(quán)益保障為導(dǎo)向，健全創(chuàng)業(yè)板投資者準(zhǔn)入制度

B.要求披露利潤(rùn)分配政策尤其是現(xiàn)金分紅政策以及填補(bǔ)攤薄即期回報(bào)的安排

C.要求企業(yè)健全股東投票計(jì)票及糾紛解決等制度，保障投資者依法行使股東權(quán)利

D.強(qiáng)化責(zé)任主體的賠償責(zé)任，保障中小投資者合法權(quán)益

您的答案：D,A,C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

7.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》簡(jiǎn)化發(fā)行條件后，監(jiān)管導(dǎo)向轉(zhuǎn)為信息披露導(dǎo)向，不會(huì)降低實(shí)質(zhì)性要求。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 8.創(chuàng)業(yè)板上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)作出融資決議時(shí)，應(yīng)編制本次發(fā)行方案的論證分析報(bào)告，并由獨(dú)立董事發(fā)表專項(xiàng)意見(jiàn)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過(guò)十名。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：

10.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)非公開(kāi)發(fā)行股票的融資總額超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)百分之十的不再適用簡(jiǎn)易程序。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：90.0 試卷總批注：

第五篇：C14034課后測(cè)驗(yàn)（范文）

一、單項(xiàng)選擇題

1.依據(jù)國(guó)債期貨交割風(fēng)險(xiǎn)管理制度關(guān)于套保套利額度的規(guī)定，產(chǎn)品額度的申請(qǐng)自獲批之日起（）個(gè)月內(nèi)有效。

A.6

B.12

C.18

D.36

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.在國(guó)債期貨滾動(dòng)交割期間，客戶在同一會(huì)員處的有效申報(bào)交割數(shù)量不得低于（）手。

A.5

B.10

C.15

D.20

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3.依據(jù)國(guó)債期貨交割風(fēng)險(xiǎn)管理制度，我國(guó)采用梯度降低持倉(cāng)限額制度，在交割月份投機(jī)客戶限倉(cāng)由正常月份的（）手降至（）手。

A.5000，1000

B.5000，500

C.1000，500

D.1000，100

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4.依據(jù)我國(guó)國(guó)債期貨實(shí)物交割流程，若為客戶申請(qǐng)交割的，意向申報(bào)日為（）日。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

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二、多項(xiàng)選擇題 5.國(guó)債期貨實(shí)物交割制度設(shè)計(jì)原則包括（）。

A.實(shí)現(xiàn)跨市場(chǎng)托管的國(guó)債過(guò)戶，方便各類客戶參與交割，促進(jìn)國(guó)債期貨價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能發(fā)揮

B.合理設(shè)計(jì)交割流程，提高交割效率，減小投資者交割成本

C.有效防止逼倉(cāng)現(xiàn)象的發(fā)生，盡量防止交割違約的發(fā)生

D.禁止跨市場(chǎng)交割，提高交割效率

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6.目前我國(guó)5年期國(guó)債期貨采用實(shí)物交割方式，實(shí)物交割方式包括集中交割模式和滾動(dòng)交割模式，下列屬于滾動(dòng)交割的特點(diǎn)的是（）。

A.賦予客戶提前交割的權(quán)利

B.增加買方“多逼空”的成本的難度

C.防止集中買入和賣出現(xiàn)券，減輕交割對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)的沖擊

D.市場(chǎng)預(yù)期準(zhǔn)確，準(zhǔn)備比較充分

您的答案：B,C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：

7.我國(guó)國(guó)債期貨交割準(zhǔn)備過(guò)程中，關(guān)于國(guó)債托管賬戶的申報(bào)下列說(shuō)法正確的有（）。

A.投資者參與國(guó)債期貨交割必須在國(guó)債托管機(jī)構(gòu)擁有以本人身份開(kāi)立的國(guó)債托管賬戶

B.投資者可以用中央結(jié)算的債券賬戶、中國(guó)結(jié)算上海分公司A股證券賬戶或中國(guó)結(jié)算深圳分公司A股證券賬戶作為其參與國(guó)債期貨交割的國(guó)債托管賬戶

C.國(guó)債托管賬戶的具體開(kāi)戶條件和要求，以及開(kāi)戶辦理流程依照國(guó)債托管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理

D.投資者應(yīng)確保所申報(bào)的國(guó)債托管賬戶真實(shí)、有效，且與期貨客戶本人為同一身份

您的答案：C,B,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

8.在國(guó)債期貨交割流程中，一旦完成了買賣的配對(duì)，即可計(jì)算賣方應(yīng)收交割貨款。百元面值可交割國(guó)債應(yīng)收貨款稱為發(fā)票價(jià)格。（）

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9.交割是聯(lián)系國(guó)債期現(xiàn)貨市場(chǎng)的紐帶，是期現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格收斂的保障。（）

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10.對(duì)5年期國(guó)債期貨，臨近交割月合約額度是指合約交割月前一個(gè)月下旬第一個(gè)交易日至該合約最后交易日期間。（）

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