第一篇：c14031 課后測驗

試 題

一、單項選擇題

1.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷商應(yīng)設(shè)置網(wǎng)下投資者報價約束條件，規(guī)定同一網(wǎng)下投資者的最高申報價格與最低申報價格的差異最多不得超出最低申報價格的（），并在相關(guān)發(fā)行公告中披露。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷商和發(fā)行人應(yīng)對獲得配售的網(wǎng)下投資者進(jìn)行核查，確保不向主承銷商及其持股比例（）%以上的股東配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.5

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，網(wǎng)下投資者報價后，主承銷商和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

4.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價。網(wǎng)下投資者出現(xiàn)（）等情形的，主承銷商應(yīng)在股票上市后10日內(nèi)報告協(xié)會，協(xié)會每月定期在網(wǎng)站公布名單。主承銷商可以拒絕名單內(nèi)的投資者參與詢價和申購。

A.協(xié)商報價

B.故意壓低或抬高價格

C.提供有效報價但未參與申購

D.參與網(wǎng)下詢價有關(guān)行為不具有邏輯一致性

您的答案：C,D,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，簿記建檔期間，除（）外，任何人員不得進(jìn)入簿記場所。

A.發(fā)行人

B.主承銷商負(fù)責(zé)本次發(fā)行簿記建檔的工作人員

C.參與報價的網(wǎng)下投資者

D.對本次網(wǎng)下發(fā)行進(jìn)行見證的律師

您的答案：B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷商應(yīng)合理制定網(wǎng)下投資者的條件，相關(guān)條件至少應(yīng)包括：（）。

A.投資者應(yīng)為依法可以進(jìn)行股票投資的主體

B.機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、具有良好的信用記錄

C.個人投資者應(yīng)具備至少三年投資經(jīng)驗

D.個人投資者應(yīng)具備至少五年投資經(jīng)驗

您的答案：B,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷商和發(fā)行人應(yīng)對獲得配售的網(wǎng)下投資者進(jìn)行核查，確保不向下列對象配售股票：（）。

A.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工

B.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠施加重大影響的公司

C.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接控制的公司

D.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠間接實施控制的公司

您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷商和發(fā)行人確定配售原則時，綜合考慮的因素可包括但不限于：（）。

A.投資者的類型、本次申購意向

B.歷史申購情況、資金規(guī)模

C.長期持股意愿、研究定價能力

D.與主承銷商或發(fā)行人長期合作情況

您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

9.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷商應(yīng)對網(wǎng)下投資者的報價進(jìn)行簿記建檔，記錄網(wǎng)下投資者的申購價格和申購數(shù)量，并根據(jù)簿記建檔結(jié)果確定發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間。主承銷商和發(fā)行人不得擅自修改網(wǎng)下投資者的報價信息。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，承銷商不得自行或與發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人共同以任何方式向投資者發(fā)放或變相發(fā)放禮品、禮金、禮券等，也不得通過其他利益安排誘導(dǎo)投資者。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第二篇：課后測驗

一、單項選擇題

1.在搜索引擎上推廣網(wǎng)站，利用人們對于搜索引擎的依賴和使用習(xí)慣，在人們搜索信息的時候，把所要營銷的信息展現(xiàn)在用戶面前，提高網(wǎng)站可見度，從而帶來流量的網(wǎng)絡(luò)營銷活動是（）。

A.搜索引擎營銷

B.搜索引擎優(yōu)化

C.關(guān)鍵詞廣告

D.應(yīng)用市場推廣

描述：搜索引擎營銷

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

2.社會化媒體營銷最重要的一點在（）。

A.預(yù)算

B.有趣

C.平臺

D.創(chuàng)意

描述：SNS營銷

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

3.以下關(guān)于券商移動平臺發(fā)展方向的說法中錯誤的是（）。

A.面向全市場金融理財需求用戶的 B.僅僅面向存量股票型客戶的 C.開放式的 D.封閉式的描述：打造券商金融服務(wù)平臺

您的答案：B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

4.ASO優(yōu)化可以從以下幾個方面開展工作（）。

A.關(guān)鍵字

B.簡介

C.評價

D.評星

描述：應(yīng)用市場推廣

您的答案：C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

5.用戶下載安裝一個APP一般會有以下幾種情形（）。

A.自主搜索

B.應(yīng)用市場推薦

C.APP更新

D.手機(jī)或賣場預(yù)裝

描述：應(yīng)用市場推廣

您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

6.開展互聯(lián)網(wǎng)營銷一般有以下幾個步驟（）。

A.研究客戶群體

B.產(chǎn)品定位

C.營銷資源的精準(zhǔn)投入

D.營銷效果分析

描述：券商互聯(lián)網(wǎng)營銷模式

您的答案：A,B,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.券商的互聯(lián)網(wǎng)營銷正在從營銷人員與客戶一對一的營銷模式向機(jī)器人代替人力的階段發(fā)展，通過渠道的力量來開發(fā)客戶，實現(xiàn)人均產(chǎn)出最大化。（）

描述：券商互聯(lián)網(wǎng)營銷模式

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

8.“關(guān)鍵詞的排名優(yōu)化”是指用戶搜索更多關(guān)鍵詞都能找到我們的APP。（）

描述：應(yīng)用市場推廣

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

9.關(guān)鍵詞廣告可以根據(jù)需要設(shè)計有吸引力的標(biāo)題和摘要信息，并可以讓推廣信息鏈接到期望的目的網(wǎng)頁，提高轉(zhuǎn)化效果。（）

描述：搜索引擎營銷

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.以前的數(shù)據(jù)分析只能回答“發(fā)生了什么事”，現(xiàn)在一個優(yōu)秀的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)可以回答“為什么會發(fā)生這種事”，而且一些關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)庫還可以預(yù)言“將要發(fā)生什么事”。（）

描述：大數(shù)據(jù)提高營銷效率

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：90.0

第三篇：c14075課后測驗

一、單項選擇題

1.下列有關(guān)路演推介的說法中錯誤的是（）。

A.刊登招股意向書前，不得采取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動

B.在路演過程中，發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員要及時向投資者說明定價相關(guān)信息

C.不得向投資者提供超出招股說明書等公開信息范圍的發(fā)行人信息

D.網(wǎng)上路演提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.下列有關(guān)優(yōu)先配售公眾類投資機(jī)構(gòu)的說法中錯誤的是（）。

A.安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社保配售

B.安排一定比例的股票向保險年金配售，具體比例由發(fā)行人和主承銷商確定

C.計算優(yōu)先配售量時不扣除設(shè)定12個月及以上限售期股票數(shù)量

D.公眾類投資機(jī)構(gòu)有效申購不足安排數(shù)量的，由發(fā)行公司收回，不得向其他投資者配售

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

3.下列有關(guān)發(fā)行承銷文件備案與存檔的說法正確的有（）。

A.承銷前應(yīng)報備發(fā)行方案，包括發(fā)行承銷方案、詢價推介公告、投資價值研究報告等文件

B.證券上市后10日內(nèi)，主承銷商應(yīng)報送驗資報告、專項法律意見、承銷總結(jié)報告等文件

C.主承銷商應(yīng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少三年，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等

D.未保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料的行為是承銷辦法明確禁止的

您的答案：D,C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

4.以下屬于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時禁止配售范圍的是（）。

A.承銷商控制的公募基金

B.主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司

C.承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工

D.主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工

您的答案：C,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

5.下列有關(guān)初始網(wǎng)下發(fā)行量設(shè)定的說法中正確的有（）。

A.首次公開發(fā)行股票后總股本低于4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不得低于本次公開發(fā)行量的60%

B.計算初始比例時應(yīng)扣除戰(zhàn)略配售部分

C.發(fā)行后總股本高于4億股的，網(wǎng)下初始比例不得低于本次公開發(fā)行量的70%

D.計算初始比例時不應(yīng)扣除戰(zhàn)略配售部分

您的答案：C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

6.發(fā)行市盈率低于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布投資風(fēng)險特別公告，每周至少發(fā)布一次。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

7.只要是合理的，發(fā)行人或承銷商在推介過程中，可以向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

8.目前沒有在證券業(yè)協(xié)會備案的網(wǎng)下投資者及其管理的產(chǎn)品也能參與首次發(fā)行股票網(wǎng)下詢價和申購。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.公司股東公開發(fā)售股份數(shù)量不得超過自愿設(shè)定12個月及以上限售期的投資者獲得配售股份的數(shù)量。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

10.投資風(fēng)險特別公告的同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率要依據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引》確定所屬行業(yè)，并選取中證指數(shù)有限公司發(fā)布的最近一個月靜態(tài)平均市盈率為參考依據(jù)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：100.0

第四篇：C14071課后測驗

一、單項選擇題

1.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》修訂后簡化了其他發(fā)行條件，調(diào)整為信息披露要求。發(fā)行人應(yīng)披露招股說明書，招股說明書引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后（）有效。

A.一個月內(nèi)

B.三個月內(nèi)

C.六個月內(nèi)

D.十二個月內(nèi)

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》修訂后取消了財務(wù)指標(biāo)持續(xù)增長的硬性要求，規(guī)定發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤不少于（）；或者最近一年盈利，最近一年營業(yè)收入不少于（）。

A.一千萬元；三千萬元

B.兩千萬元；五千萬元

C.一千萬元；五千萬元

D.兩千萬元；三千萬元

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

3.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司申請非公開發(fā)行股票融資額不超過人民幣（）萬元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)（）的，中國證監(jiān)會適用簡易程序。

A.1000；20%

B.2000；20%

C.3000；10%

D.5000；10%

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

4.關(guān)于本次創(chuàng)業(yè)板改革的主要措施，下列說法正確的是（）。

A.適當(dāng)降低首發(fā)財務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)；拓展市場服務(wù)覆蓋面

B.建立再融資制度；完善創(chuàng)業(yè)板并購重組制度

C.修訂信息披露規(guī)則，改進(jìn)信息披露質(zhì)量與內(nèi)容

D.嚴(yán)格執(zhí)行退市操作，抑制投機(jī)炒作

您的答案：C,D,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

5.我國創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)展過程中存在的主要問題包含（）等方面。

A.服務(wù)中小企業(yè)覆蓋面較窄

B.再融資制度缺失、并購制度不夠靈活，不適應(yīng)上市公司發(fā)展的需求

C.退市制度的警示作用尚未有效發(fā)揮

D.信息披露質(zhì)量不高、有效性和可讀性不強

您的答案：C,A,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

6.以下選項體現(xiàn)出《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》對中小投資者合法權(quán)益的保護(hù)的是（）。

A.強調(diào)以投資者需求和合法權(quán)益保障為導(dǎo)向，健全創(chuàng)業(yè)板投資者準(zhǔn)入制度

B.要求披露利潤分配政策尤其是現(xiàn)金分紅政策以及填補攤薄即期回報的安排

C.要求企業(yè)健全股東投票計票及糾紛解決等制度，保障投資者依法行使股東權(quán)利

D.強化責(zé)任主體的賠償責(zé)任，保障中小投資者合法權(quán)益

您的答案：D,A,C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

7.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》簡化發(fā)行條件后，監(jiān)管導(dǎo)向轉(zhuǎn)為信息披露導(dǎo)向，不會降低實質(zhì)性要求。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 8.創(chuàng)業(yè)板上市公司申請發(fā)行證券，董事會作出融資決議時，應(yīng)編制本次發(fā)行方案的論證分析報告，并由獨立董事發(fā)表專項意見。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過十名。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：

10.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近十二個月內(nèi)非公開發(fā)行股票的融資總額超過最近一年末凈資產(chǎn)百分之十的不再適用簡易程序。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：90.0 試卷總批注：

第五篇：C15057課后測驗

試

題

一、單項選擇題

1.上市公司再融資、并購重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的，對于是否存在土地閑置等問題的認(rèn)定，以（）公布的行政處罰信息為準(zhǔn)。

A.國家發(fā)展改革委員會

B.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部

C.國土資源部

D.環(huán)境保護(hù)部

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.在僅面向合格投資者公開發(fā)行公司債券的相關(guān)行政許可申請過程中，證券交易所出具預(yù)審意見后，發(fā)行人發(fā)生重大事項的，（）應(yīng)出具明確的專項意見并及時報交易所。

A.評級機(jī)構(gòu)

B.發(fā)行人

C.主承銷商

D.擔(dān)保機(jī)構(gòu)

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.發(fā)行人申請公開發(fā)行公司債券時，最近（）年內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人，同時應(yīng)當(dāng)提供重組前（）年的備考財務(wù)報告以及審計或?qū)忛唸蟾婧椭亟M進(jìn)入公司的資產(chǎn)的財務(wù)報告、資產(chǎn)評報告和（或）審計報告。

A.2，1

B.2，2

C.3，1

D.3，2

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

二、多項選擇題

4.根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件》，以下選項屬于主承銷商所出具的核查意見的主要內(nèi)容的是（）。

A.發(fā)行人基本情況

B.公司債券主要發(fā)行條款

C.發(fā)行人是否履行了規(guī)定的內(nèi)部決策程序

D.對募集文件真實性、準(zhǔn)確性和完整性的核查意見

E.發(fā)行人存在的主要風(fēng)險

描述：24號準(zhǔn)則的解讀。您的答案：D,B,E,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)非公開發(fā)行公司債券不可以自行銷售。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問題。您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問題。您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 7.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》取消了公開發(fā)行公司債券的保薦制度；公開發(fā)行公司債券申請文件目錄中取消了發(fā)行保薦書，改由主承銷商出具核查意見。（）

描述：24號準(zhǔn)則的解讀。您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.上市公司發(fā)行附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)股條款的公司債券，同樣適用《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問題。您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 9.在公司債券發(fā)行與交易過程中，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對發(fā)行人持續(xù)信息披露予以自律管理。（）

描述：公司債券發(fā)行與交易管理的職責(zé)分工。您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.對于一般工商企業(yè)發(fā)行的私募債，若自行銷售，基本類同于民間借貸，不宜納入證券監(jiān)管范圍。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問題。您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

一、單項選擇題

1.上市公司再融資、并購重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的，對于是否存在土地閑置等問題的認(rèn)定，以（）公布的行政處罰信息為準(zhǔn)。

B.國土資源部 2.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》確定了公司債券公開發(fā)行由（）統(tǒng)一辦理登記。

A.滬深證券交易所

3.僅面向合格投資者公開發(fā)行公司債券，由（）對是否符合上市條件進(jìn)行預(yù)審。

C.證券交易所

二、多項選擇題

4.在公司債券發(fā)行與交易過程中，中國證券業(yè)協(xié)會對（）等履行自律管理職能。ABCD

A.信用評級

B.盡職調(diào)查

C.債券承銷

D.受托管理

三、判斷題

5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》取消了公開發(fā)行公司債券的保薦制度；公開發(fā)行公司債券申請文件目錄中取消了發(fā)行保薦書，改由主承銷商出具核查意見。（）

正確 6.公開發(fā)行的公司債券須由具有證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評級機(jī)構(gòu)評級，而非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定。（）

正確

7.取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)非公開發(fā)行公司債券不可以自行銷售。（）

錯誤

8.上市公司再融資、并購重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的，對于是否存在正在被（立案）調(diào)查的事項，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分核查披露。（）

正確

9.涉及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股債混合型品種的發(fā)行規(guī)則需證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管部另行規(guī)定。（）

正確

10.在公司債券發(fā)行與交易過程中，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對發(fā)行人持續(xù)信息披露予以自律管理。（）

正確