第一篇：內(nèi)控文件(工程管理部)6.27張總修改

5.3.16、工程管理部

a)負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督、檢查、調(diào)度全公司的施工生產(chǎn)，施工過(guò)程控制； b)綜合分析顧客信息，收集項(xiàng)目施工過(guò)程中顧客滿意度調(diào)查表，并將分析結(jié)果用于體系、產(chǎn)品的持續(xù)改進(jìn)，以不斷增強(qiáng)顧客滿意度；

c)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督項(xiàng)目在工程準(zhǔn)備至交付階段創(chuàng)造適應(yīng)的工作環(huán)境； d)參與重大工程作業(yè)事件的調(diào)查、處置，必要時(shí)，指導(dǎo)嚴(yán)重不合格品的處置；督促工程的防護(hù)和交付以及項(xiàng)目竣工文件的編制；

e)負(fù)責(zé)公司技術(shù)管理和指導(dǎo)工作；負(fù)責(zé)有關(guān)技術(shù)管理文件的制訂；監(jiān)督下級(jí)部門做好技術(shù)管理和施工指導(dǎo)工作;f)參與重大新技術(shù)、新工藝的科技攻關(guān)及新產(chǎn)品的科研開發(fā)；參與新技術(shù)、新材料、新工藝首次施工的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及操作工藝制定和審查;g)負(fù)責(zé)工程調(diào)度和施工生產(chǎn)信息的收集、整理、上報(bào)工作，實(shí)施工程信息化管理;h)負(fù)責(zé)公司項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)的審核； i)負(fù)責(zé)重大施工方案的評(píng)審;j)負(fù)責(zé)技術(shù)人員的管理與考核；

k)負(fù)責(zé)公司節(jié)能減排資料的收集上報(bào)工作。

7.1.4、過(guò)程運(yùn)行環(huán)境

a)加強(qiáng)人的因素控制,運(yùn)行中要考慮人的心理因素、外部社會(huì)因素的影響，合理安排作業(yè)人員和時(shí)間，創(chuàng)造和諧寬松的環(huán)境，讓大家和平相處，不歧視，不偏見，尊重當(dāng)?shù)睾蜕贁?shù)民族風(fēng)俗習(xí)慣;b)加強(qiáng)材料管理，材料質(zhì)量是工程質(zhì)量的基礎(chǔ),材料質(zhì)量不符合要求,工程質(zhì)量也就不可能符合標(biāo)準(zhǔn);c)合理選擇機(jī)械的類型、數(shù)量、參數(shù),合理使用機(jī)械設(shè)備,正確操作;d)加強(qiáng)施工方法，制定和審核施工方案時(shí),必須結(jié)合工程實(shí)際,從技術(shù)、管理、工藝、組織、操作、經(jīng)濟(jì)等方面進(jìn)行全面分析、綜合考慮,以保證方案有利于提高質(zhì)量、加快進(jìn)度、降低成本;e)重視施工的環(huán)境因素。環(huán)境因素對(duì)工程質(zhì)量的影響具有復(fù)雜而多變的特點(diǎn),如氣象條件就變化萬(wàn)千,溫度、濕度、大風(fēng)、暴雨、酷暑、嚴(yán)寒等都直接影響工程質(zhì)量。

參考內(nèi)容：

a）加強(qiáng)人的因素控制,運(yùn)行中要考慮人的心理因素、外部社會(huì)因素的影響，合理安排作業(yè)人員和時(shí)間，創(chuàng)造和諧寬松的環(huán)境，讓大家和平相處，不歧視，不偏見，尊重當(dāng)?shù)睾蜕贁?shù)民族風(fēng)俗習(xí)慣;b）施工過(guò)程中，根據(jù)每個(gè)工程的具體情況，按相應(yīng)的施工規(guī)范、實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)和作業(yè)指導(dǎo)書，在施工人員、機(jī)械設(shè)備、使用物資材料、加工、測(cè)量方法、安裝、調(diào)試、安全、施工環(huán)境等方面實(shí)施過(guò)程控制；

c)重視施工的環(huán)境因素。環(huán)境因素對(duì)工程質(zhì)量的影響具有復(fù)雜而多變的特點(diǎn),如氣象條件就變化萬(wàn)千,溫度、濕度、大風(fēng)、暴雨、酷暑、嚴(yán)寒等都直接影響工程質(zhì)量。

7.4.3、外部協(xié)商

公司各單位在工程施工過(guò)程中應(yīng)積極加強(qiáng)與建設(shè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、設(shè)備接管單位、其他施工單位和當(dāng)?shù)卣块T溝通、協(xié)商，解決工作中存在問(wèn)題或有爭(zhēng)議的問(wèn)題，創(chuàng)造良好的外部施工條件。

8.1.2.2、施工期間的溝通和服務(wù)

a)項(xiàng)目部參加由業(yè)主組織召開的安全生產(chǎn)例會(huì)和工程例會(huì)及各種其他會(huì)議，匯報(bào)目前現(xiàn)場(chǎng)施工生產(chǎn)情況及存在的問(wèn)題，請(qǐng)業(yè)主協(xié)調(diào)解決。對(duì)于業(yè)主安排或委托的工作，積極配合完成；

b)項(xiàng)目部積極與設(shè)計(jì)單位溝通，解決施工中遇到的設(shè)計(jì)問(wèn)題； c)項(xiàng)目部參加監(jiān)理單位組織的月度監(jiān)理例會(huì)，匯報(bào)目前現(xiàn)場(chǎng)施工生產(chǎn)情況及存在的問(wèn)題，請(qǐng)監(jiān)理協(xié)調(diào)解決。對(duì)于監(jiān)理檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改回復(fù)；

d)項(xiàng)目部每周召開工程周例會(huì)，項(xiàng)目經(jīng)理傳達(dá)目前工程所處形勢(shì)及業(yè)主、監(jiān)理單位等上級(jí)部門的有關(guān)會(huì)議精神，并總體安排各專業(yè)進(jìn)行落實(shí)；

e)邀請(qǐng)業(yè)主或監(jiān)理單位專業(yè)工程師到項(xiàng)目部和施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，對(duì)施工質(zhì)量和安全方面提出意見和建議，各專業(yè)對(duì)照及時(shí)進(jìn)行整改；

f)定期與設(shè)備接管單位進(jìn)行施工對(duì)接，特別是施工工藝標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度計(jì)劃以及施工計(jì)劃情況，確保施工生產(chǎn)有序進(jìn)行；

g)過(guò)程中加強(qiáng)與其他施工單位的接口和施工配合工作；

h)積極與當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門溝通聯(lián)系，創(chuàng)造良好的外部施工環(huán)境。參考內(nèi)容：

a)與建設(shè)單位的溝通和服務(wù)

1、派專人負(fù)責(zé)與建設(shè)單位保持聯(lián)系，項(xiàng)目部的工程管理部、安質(zhì)環(huán)保部、物資設(shè)備部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部與建設(shè)單位相關(guān)部門建立對(duì)口聯(lián)系機(jī)制。

2、按年、季、月、周，以定期和不定期方式向業(yè)主匯報(bào)工程施工情況，定期向建設(shè)單位報(bào)送施工計(jì)劃、用款計(jì)劃、工程統(tǒng)計(jì)報(bào)表、安全質(zhì)量事故報(bào)告、工程形象進(jìn)度以及其它相關(guān)資料。

3、每天向其通報(bào)工程施工內(nèi)容、計(jì)劃完成的工作量和配合施工情況等。并隨時(shí)接受業(yè)主對(duì)工程的檢查和監(jiān)督。

4、積極參加業(yè)主組織的工程協(xié)調(diào)會(huì)，工作例會(huì)，及時(shí)圓滿完成分配或委托的各項(xiàng)工作。

5、對(duì)于需由業(yè)主協(xié)調(diào)的工作，將以書面報(bào)告形式請(qǐng)示業(yè)主協(xié)調(diào)，做到施工中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)報(bào)告和處理，確保實(shí)現(xiàn)設(shè)備安裝工程的各項(xiàng)目標(biāo)。

b)與鐵路運(yùn)營(yíng)單位的的溝通和服務(wù)

1、涉及到既有鐵路運(yùn)營(yíng)區(qū)段，在施工期間，嚴(yán)格遵守鐵路總公司《鐵路營(yíng)業(yè)線施工及安全管理辦法》及運(yùn)營(yíng)單位的有關(guān)安全管理文件的規(guī)定。施工前，對(duì)將要施工的營(yíng)業(yè)線區(qū)段，同相關(guān)的設(shè)備管理單位和行車組織部門簽訂《施工安全配合協(xié)議》。會(huì)同運(yùn)營(yíng)單位技術(shù)人員，對(duì)施工中的重點(diǎn)地段進(jìn)行施工勘察，調(diào)查了解設(shè)備的運(yùn)營(yíng)狀態(tài)及設(shè)施的具體位置，防止在施工中對(duì)既有運(yùn)營(yíng)設(shè)備造成損害。

2、與設(shè)備使用單位密切配合，共同制定過(guò)渡方案，編制線路封鎖“要點(diǎn)”計(jì)劃、封鎖施工安全保證措施，制定好過(guò)渡方案中的操作程序、防護(hù)方案及應(yīng)急處理措施。封鎖要點(diǎn)施工，嚴(yán)格按鐵路總公司、鐵路局規(guī)定的申請(qǐng)及批復(fù)程序，編制完善的施工“要點(diǎn)”和封鎖方案，待運(yùn)輸部門批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

c)與設(shè)計(jì)單位的溝通和服務(wù)

1、施工前期，及時(shí)與設(shè)計(jì)院溝通，聽取其對(duì)系統(tǒng)集成方案的建議，共同把關(guān)，使系統(tǒng)方案實(shí)現(xiàn)優(yōu)化，保證設(shè)計(jì)文件全面、無(wú)錯(cuò)漏。

2、施工過(guò)程中，嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)圖紙及相關(guān)的設(shè)計(jì)文件施工。對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審核，組織技術(shù)人員認(rèn)真檢查工程數(shù)量、設(shè)備器材的規(guī)格型號(hào)和配線圖紙等，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行匯總整理，確保設(shè)計(jì)的準(zhǔn)確性。

d)與監(jiān)理單位的溝通和服務(wù)

1、積極配合現(xiàn)場(chǎng)施工監(jiān)理的檢查和監(jiān)督等工作，及時(shí)向監(jiān)理工程師提交相關(guān)資料，定期匯報(bào)施工進(jìn)度、作業(yè)計(jì)劃及質(zhì)量安全報(bào)表；按規(guī)定要求辦理相應(yīng)的簽認(rèn)手續(xù)，確保施工質(zhì)量。

2、對(duì)大宗材料、關(guān)鍵設(shè)備和監(jiān)理工程師一同開箱檢查驗(yàn)收，共同把好材料、設(shè)備的進(jìn)貨檢驗(yàn)關(guān)。

3、對(duì)監(jiān)理工程師提出的意見，按照施工圖紙、施工規(guī)范、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)真整改處理。主要的施工項(xiàng)目和關(guān)鍵的施工工序，請(qǐng)監(jiān)理工程師協(xié)同我方技術(shù)人員一起制定施工方案。e)與其他施工單位的溝通和服務(wù)

1、及早介入土建預(yù)留工程，固定人員，經(jīng)常性地對(duì)接口預(yù)留部分進(jìn)行檢查，及時(shí)糾正施工偏差，保證其施工質(zhì)量。

2、在制定施工組織方案時(shí)，先走訪土建、軌道、房建等站前施工單位，了解站前工作進(jìn)度及施工方案，以便制訂合理的施工配合方案。本單位施工組織設(shè)計(jì)完成后，請(qǐng)兄弟單位進(jìn)行審核，保證各專業(yè)間的施工相互協(xié)調(diào)。

f)與管轄區(qū)地方政府的溝通和服務(wù)

1、由綜合辦公室負(fù)責(zé)與地方政府、公安、環(huán)保、文物、文明辦部門的聯(lián)絡(luò)。

2、及時(shí)向當(dāng)?shù)卣▓?bào)工程施工情況和我方的施工人員駐扎安排情況。

3、加強(qiáng)與當(dāng)?shù)毓膊块T聯(lián)系，了解當(dāng)?shù)刂伟睬闆r，向公安部門通報(bào)我方施工人員分布情況，作好治安防范工作。

4、與當(dāng)?shù)匚奈锊块T聯(lián)系，了解當(dāng)?shù)匚奈锓植记闆r，施工中發(fā)現(xiàn)文物古跡立即向主管部門匯報(bào)；與當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門聯(lián)系，向其通報(bào)我方施工情況，就我方采取的環(huán)保措施等請(qǐng)其進(jìn)行指導(dǎo)。

8.5.1.1、項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)策劃和準(zhǔn)備

項(xiàng)目部對(duì)工程施工過(guò)程和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全控制活動(dòng)進(jìn)行策劃，形成文件。策劃應(yīng)確定以下方面的內(nèi)容：

a)工程的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的目標(biāo)、指標(biāo)和要求； b)確定相應(yīng)的施工過(guò)程及施工過(guò)程中重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)因素及其控制方法，工程施工過(guò)程所需要的文件，在確定施工方法時(shí)應(yīng)考慮減少對(duì)環(huán)境的影響，盡可能消除或降低施工的風(fēng)險(xiǎn)；

c)進(jìn)行施工調(diào)查和前期各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，配備符合工程施工所需要的人員、施工機(jī)械設(shè)備、檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備，以及所需提供的其它資源和設(shè)施； d)進(jìn)行施工設(shè)計(jì)文件（圖紙)審查、施工技術(shù)調(diào)查及預(yù)留接口檢查、施工測(cè)量、技術(shù)交底、編制作業(yè)指導(dǎo)書等工作，具體按照公司《施工技術(shù)管理辦法（暫行)》文件執(zhí)行；

e)編制實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)，鐵路工程按照《鐵路工程施工組織設(shè)計(jì)規(guī)范》文件執(zhí)行，其他工程參照?qǐng)?zhí)行。

8.5.1.2、施工過(guò)程質(zhì)量控制

項(xiàng)目部通過(guò)技術(shù)交底、精準(zhǔn)測(cè)量、對(duì)關(guān)鍵工序、特殊過(guò)程的質(zhì)量控制，確保施工過(guò)程質(zhì)量得到控制。

a)施工前須進(jìn)行技術(shù)交底，交底內(nèi)容及程序按照公司《施工技術(shù)管理辦法（暫行)》文件執(zhí)行；

b)在施工過(guò)程中應(yīng)對(duì)設(shè)置的測(cè)量控制點(diǎn)（線)妥善保護(hù)，不準(zhǔn)擅自移動(dòng)。在施工過(guò)程中必須認(rèn)真進(jìn)行施工測(cè)量復(fù)核工作；

c)施工中按照操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書和技術(shù)交底進(jìn)行施工，工序檢驗(yàn)、試驗(yàn)應(yīng)符合過(guò)程檢驗(yàn)、試驗(yàn)的規(guī)定，對(duì)檢查出的質(zhì)量缺陷應(yīng)按不合格控制程序及時(shí)處置；

d)嚴(yán)把關(guān)鍵工序的質(zhì)量預(yù)控。實(shí)施過(guò)程中，嚴(yán)格實(shí)行圖紙會(huì)審，綜合施工詳圖的設(shè)計(jì)審批，確保分部、分項(xiàng)工程的關(guān)鍵工序得到控制；

e)特殊過(guò)程的質(zhì)量控制是施工階段質(zhì)量控制的重點(diǎn)。對(duì)在項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃中界定的特殊過(guò)程，應(yīng)設(shè)置工序質(zhì)量控制點(diǎn)，抓住影響工序施工質(zhì)量的主要因素，并進(jìn)行強(qiáng)化控制；

f)通過(guò)對(duì)質(zhì)量的會(huì)診、講評(píng)、檢查和考核，預(yù)測(cè)出質(zhì)量薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不足，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)吸取教訓(xùn)，有針對(duì)性的提出質(zhì)量改進(jìn)的辦法和措施，使工程質(zhì)量得到持續(xù)的改進(jìn)。

參考內(nèi)容： a)加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵工程、難點(diǎn)工程的控制，從技術(shù)交底、機(jī)械配備、勞動(dòng)力安排等方面確保安全、質(zhì)量、工期;b)做好各種原始記錄，需要工程監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)的施工項(xiàng)目，監(jiān)理評(píng)定不合質(zhì)量要求的，必須返工處理;c)實(shí)行工序質(zhì)量考核負(fù)責(zé)制，上道工序經(jīng)檢驗(yàn)滿足本項(xiàng)目的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并經(jīng)監(jiān)理工程師簽認(rèn)合格后方可轉(zhuǎn)入下一道工序施工;d)主動(dòng)配合監(jiān)理工程師的工作，堅(jiān)決執(zhí)行監(jiān)理工程師的決定，共同把好工程質(zhì)量關(guān)。

8.5.4、成品、半成品的防護(hù)

項(xiàng)目部對(duì)各專業(yè)施工進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，確定成品、半成品保護(hù)的組織管理方式以及具體的保護(hù)方案，樹立在施工全過(guò)程中進(jìn)行成品、半成品防護(hù)的理念。

8.5.4.1、施工準(zhǔn)備階段成品、半成品防護(hù)措施

a)施工前做好設(shè)計(jì)圖紙會(huì)審及施工技術(shù)交底工作，防止因工作不細(xì)而造成返工或損壞成品及半成品；

b)施工前調(diào)查了解地下設(shè)施及周圍環(huán)境情況，必要時(shí)采取有效的保護(hù)、隔離措施；

c)注意做好有利于成品、半成品保護(hù)的交叉作業(yè)安排；

d)地下預(yù)埋與基礎(chǔ)工程相配合進(jìn)行施工，避免基礎(chǔ)完工后再打洞挖槽安裝預(yù)埋，影響質(zhì)量和進(jìn)度。

8.5.4.2、施工過(guò)程中成品、半成品防護(hù)措施

a)搞好施工現(xiàn)場(chǎng)的文明施工和安全、保衛(wèi)、消防工作，防止成品、半成品丟失或損壞； b)搞好三級(jí)質(zhì)量檢查驗(yàn)收管理工作，上道工序不檢查驗(yàn)收合格不進(jìn)行下道工序的施工，防止不必要的返工；

c)冬季施工時(shí)制訂相應(yīng)的防凍措施，防止設(shè)備基礎(chǔ)、預(yù)制件等成品、半成品凍壞；

d)隱蔽工程經(jīng)監(jiān)理檢查檢查驗(yàn)收后及時(shí)進(jìn)行封閉，各種設(shè)備平臺(tái)的孔洞施工完后采取臨時(shí)封閉措施。

8.5.4.3、竣工交付前成品保護(hù)措施

項(xiàng)目部組織專門人員負(fù)責(zé)成品保護(hù)工作，根據(jù)指定的保護(hù)范圍按頻次進(jìn)行值班巡查，做好所有成品檢查工作。專職成品保護(hù)值班人員工作到竣工驗(yàn)收，辦理移交手續(xù)后終止。

參考內(nèi)容： a)施工準(zhǔn)備階段

1、施工前應(yīng)搞好設(shè)計(jì)圖紙會(huì)審工作并搞好施工技術(shù)交底工作，防止因工作不細(xì)而造成返工或損壞成品及半成品。

2、施工前應(yīng)調(diào)查了解地下設(shè)施及周圍環(huán)境情況，必要時(shí)采取有效的保護(hù)、隔離措施。

3、注意做好有利于成品、半成品保護(hù)的交叉作業(yè)安排。

4、地下預(yù)埋與基礎(chǔ)工程相配合進(jìn)行施工，避免基礎(chǔ)完工后再打洞挖槽安裝預(yù)埋，影響質(zhì)量和進(jìn)度。

b)施工過(guò)程中

1、在施工期間按有關(guān)規(guī)定做好施工設(shè)備的維護(hù)保管工作。

2、搞好施工現(xiàn)場(chǎng)的文明施工和安全、保衛(wèi)、消防工作，防止設(shè)備丟失或損壞。

3、搞好三級(jí)質(zhì)量檢查驗(yàn)收管理工作，上道工序不檢查驗(yàn)收合格不進(jìn)行下道工序的施工，防止不必要的返工。

4、設(shè)備施工過(guò)程中隨時(shí)用塑料布將設(shè)備包蓋好，防止雜物、灰塵等進(jìn)入系統(tǒng)內(nèi)污染、損壞設(shè)備。

5、冬季施工時(shí)要制訂防凍措施，防止設(shè)備、基礎(chǔ)等凍壞。

6、隱蔽工程經(jīng)有關(guān)責(zé)任部門檢查驗(yàn)收后進(jìn)行封閉。

7、各種平臺(tái)的孔洞采取臨時(shí)封閉措施，保護(hù)人身及設(shè)備安全。c)竣工交付前成品保護(hù)措施

1、項(xiàng)目部組織專職人員負(fù)責(zé)成品質(zhì)量保護(hù)，值班巡查，進(jìn)行成品保護(hù)工作。

2、成品保護(hù)值班人員，按項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)指定的保護(hù)范圍進(jìn)行值班保護(hù)工作。

3、成品保護(hù)專職人員，須按規(guī)定的成品保護(hù)職責(zé)、制度辦法，做好保護(hù)范圍內(nèi)的所有成品檢查工作。

4、專職成品保護(hù)值班人員工作到竣工驗(yàn)收，辦理移交手續(xù)后終止。

5、對(duì)于原材料、制成品、工序產(chǎn)品、最終產(chǎn)品的特殊保護(hù)方法應(yīng)在專門的方案或交底中予以明確。

6、當(dāng)修改成品保護(hù)措施，或成品保護(hù)不當(dāng)需整改時(shí)，由項(xiàng)目總工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人)制定作業(yè)指導(dǎo)書交成品保護(hù)負(fù)責(zé)人執(zhí)行。

參考內(nèi)容：

a)合理安排工序，確定保護(hù)方案

在準(zhǔn)備工作階段，由項(xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，主管生產(chǎn)副經(jīng)理對(duì)各專業(yè)施工進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)。各專業(yè)分部應(yīng)合理安排工序，加強(qiáng)專業(yè)之間的配合，避免因工序不當(dāng)或?qū)I(yè)配合不當(dāng)造成成品損壞。除此之外還需研究確定成品保護(hù)的組織管理方式以及具體的保護(hù)方案，對(duì)重要構(gòu)件保護(hù)下發(fā)專項(xiàng)作業(yè)指導(dǎo)書;b)建立成品保護(hù)責(zé)任制,責(zé)任到人。派專人負(fù)責(zé)各專業(yè)所屬勞務(wù)成品保護(hù)工作的監(jiān)督管理;c)各專業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人會(huì)同各管段的成品保護(hù)責(zé)任人進(jìn)行定期的巡回檢查，將成品的監(jiān)護(hù)作為項(xiàng)目重要工作進(jìn)行;d)加強(qiáng)職工的質(zhì)量和成品保護(hù)教育及成品保護(hù)人員崗前教育，樹立工人的配合及保護(hù)意識(shí)，建立各種成品保護(hù)臨時(shí)交接制，做到層層工序有人負(fù)責(zé);e)除在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)標(biāo)語(yǔ)外，在制成品或設(shè)備上貼掛成品保護(hù)醒目的警示標(biāo)志，喚起來(lái)往人員的注意;f)對(duì)成品保護(hù)不力的單位和個(gè)人以及因粗心、漠視或故意破壞工地成品的單位和個(gè)人，視不同情況和損失，予以不同程度的處罰;g)施工過(guò)程中如有被站前單位破壞的成品、半成品要留有現(xiàn)場(chǎng)影像資料或照片，必要時(shí)項(xiàng)目部應(yīng)以正式報(bào)告形式報(bào)至業(yè)主和監(jiān)理單位。

8.5.5.1、工程竣工驗(yàn)收

a)鐵路工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?zhí)行鐵路竣工驗(yàn)收辦法，其他工程執(zhí)行相關(guān)驗(yàn)收辦法;b)工程驗(yàn)收階段，項(xiàng)目施工的有關(guān)技術(shù)人員參加各階段工程驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄、簽字手續(xù)，制定整改辦法和措施并及時(shí)向作業(yè)層下達(dá)整改通知，確保工程驗(yàn)收有序進(jìn)行;c)在項(xiàng)目竣工階段，由項(xiàng)目部總工程師主持，各專業(yè)主管工程師負(fù)責(zé)，安排專人進(jìn)行竣工文件和固定資產(chǎn)移交表的編制，按規(guī)定程序移交各相關(guān)單位。

8.5.6、更改控制

a)變更設(shè)計(jì)遵循“先申請(qǐng)、后變更，先批準(zhǔn)、后施工”的原則，具體執(zhí)行鐵路總公司及各鐵路公司、鐵路局或地鐵公司相關(guān)變更設(shè)計(jì)管理辦法、規(guī)定；

b)在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)在施工圖交底及測(cè)量階段、工程項(xiàng)目實(shí)施階段、施工驗(yàn)收階段和竣工資料整理階段做好變更設(shè)計(jì)管理工作。

9.1.2、顧客滿意

a)所有在建項(xiàng)目每半年進(jìn)行一次顧客滿意度調(diào)查，并將調(diào)查表原件匯總上報(bào)公司工程管理部；

b)采取電話；回訪；實(shí)地調(diào)查，即到客戶所在地進(jìn)行調(diào)查，向客戶發(fā)出《顧客滿意度調(diào)查表》；給客戶發(fā)電子郵件等網(wǎng)絡(luò)方式進(jìn)行調(diào)查；在以上方式中根據(jù)調(diào)查的對(duì)象確定調(diào)查方式進(jìn)行調(diào)查；

c)各單位對(duì)收集到的顧客滿意方面的重要信息應(yīng)如實(shí)做好記錄，對(duì)信息進(jìn)行匯總和分析，在管理評(píng)審前提交安質(zhì)環(huán)保部。收到顧客投訴和抱怨的信息，應(yīng)如實(shí)紀(jì)錄并處理，處理后將結(jié)果及時(shí)反饋給顧客。必要時(shí)要在收到投訴和抱怨的適當(dāng)時(shí)機(jī)將有關(guān)情況上報(bào)給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；

d)工程管理部每年將各單位收集到的顧客滿意方面的信息進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)分析、縱向比較，對(duì)顧客滿意度進(jìn)行測(cè)量，得出分析報(bào)告；

e)工程管理部將顧客滿意度分析報(bào)告作為管理評(píng)審的輸入內(nèi)容，供公司決策、改進(jìn)參考。

參考內(nèi)容：

a)根據(jù)調(diào)查對(duì)象的不同，分別采取電話、回訪、實(shí)地調(diào)查、向客戶發(fā)出《顧客滿意度調(diào)查表》、給客戶發(fā)電子郵件等方式進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查；

b)各單位對(duì)收集到的顧客滿意方面的重要信息如實(shí)做好記錄，及時(shí)匯總上報(bào)公司工程管理部；所有在建項(xiàng)目每半年進(jìn)行一次滿意度調(diào)查；

c)各單位收到顧客投訴或抱怨的信息后，應(yīng)如實(shí)記錄、及時(shí)處理并將結(jié)果反饋給顧客，必要時(shí)將相關(guān)情況上報(bào)給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；

d)公司工程管理部及時(shí)對(duì)顧客滿意信息進(jìn)行匯總和分析。

第二篇：內(nèi)控管理部崗位職責(zé)

內(nèi)控管理部崗位職責(zé)

一、部門職責(zé) 部門概述： 從內(nèi)控組織保障、內(nèi)控意識(shí)、內(nèi)控目標(biāo)、流程控制、稽核改進(jìn)等方面建立內(nèi)控體系，強(qiáng)化企業(yè)管理健全自我約束機(jī)制，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，有效落實(shí)公司各部門專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理和流程控制，保障公司經(jīng)營(yíng)管理的安全性和財(cái)務(wù)信息的可靠性，在公司的日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)員工瀆職和貪污受賄行為進(jìn)行調(diào)查和審議，保護(hù)公司合法權(quán)益，促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)和完善，保障公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

部門職責(zé)：

1、建立健全企業(yè)內(nèi)控制度，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)和費(fèi)用預(yù)算等的事前審核（預(yù) 防）、事中控制、事后審計(jì)工作，把企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)降低最低程度；

2、制定《內(nèi)部控制制度》，明確公司內(nèi)部控制體系職責(zé)分工和監(jiān)督機(jī)制；

3、負(fù)責(zé)內(nèi)部稽核管理制度的制定及風(fēng)險(xiǎn)控制；

4、組織對(duì)公司各部門開展內(nèi)部控制的審計(jì)和評(píng)估工作，審核公司內(nèi)控制度 及其執(zhí)行情況，監(jiān)督檢查公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；

5、持續(xù)完善內(nèi)部控制機(jī)制，積極推進(jìn)《內(nèi)部控制制度》的實(shí)施；

6、明確公司內(nèi)部控制的審計(jì)和評(píng)估流程；、對(duì)公司及其所有子公司、分公司特殊案件的調(diào)查及審議。

二、崗位職責(zé) 崗位名稱：內(nèi)控部總經(jīng)理 所在部門：內(nèi)控管理部 直接上司：總經(jīng)辦 直接下級(jí)： 法務(wù)主管、稽查主管、審計(jì)主管 崗位定員： 1名 崗位概述： 組織和領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控部的部門整體工作，協(xié)調(diào)內(nèi)控部與公司各部門、子公司及分公司的工作關(guān)系，確保公司各項(xiàng)制度的順利實(shí)施，促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)和完善。崗位職責(zé)

1、基于公司內(nèi)控框架，依據(jù)公司業(yè)務(wù)流程需要并結(jié)合行業(yè)發(fā)展設(shè)計(jì)內(nèi)控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，構(gòu)建內(nèi)控體系；

2、整體營(yíng)造公司良好的內(nèi)控環(huán)境，及時(shí)、正確地傳遞內(nèi)控的高層基調(diào)，提供公司內(nèi)控的知識(shí)共享與咨詢培訓(xùn)，提升公司整體內(nèi)控管理能力；

3、負(fù)責(zé)各部門、子公司及分公司的內(nèi)控管理，與業(yè)務(wù)部門溝通，跟進(jìn)內(nèi)控問(wèn)題改進(jìn)建議的落實(shí)；收斂?jī)?nèi)外風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理提供方案；

4、負(fù)責(zé)監(jiān)督、報(bào)告各部門內(nèi)控工作執(zhí)行情況，向公司審計(jì)委員會(huì)和董事會(huì)報(bào)告公司整體內(nèi)控狀況。任職資格:

1、本科及以上學(xué)歷，法律、財(cái)會(huì)、審計(jì)、經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)專業(yè)； 2、3-5年內(nèi)控、審計(jì)、或法務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，有上市公司或事務(wù)所經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先；

3、熟悉內(nèi)審準(zhǔn)則、內(nèi)控體系及相關(guān)業(yè)務(wù)流程；

4、具備獨(dú)立開展相關(guān)工作能力；

5、具備良好的職業(yè)素養(yǎng)與職業(yè)道德，敬業(yè)、誠(chéng)信、務(wù)實(shí)，具備較強(qiáng)的邏輯、分析能力，良好的組織、溝通、協(xié)調(diào)與文字表達(dá)能力。崗位名稱：法務(wù)

所在部門：內(nèi)控管理部 直接上司：內(nèi)控部總經(jīng)理 直接下級(jí)： 法務(wù)專員 崗位定員：主管1名，法務(wù)專員2名

崗位概述： 依照法律和公司章程維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，監(jiān)督公司各部門業(yè)務(wù)運(yùn)作合法合規(guī)，預(yù)防和防范企業(yè)各類法律風(fēng)險(xiǎn)。

崗位職責(zé)：

1、參與公司層面如規(guī)章制度建設(shè)、內(nèi)控開展等事務(wù)性工作，確保公司各項(xiàng)工作的合法、合規(guī)、有效與可執(zhí)行；

2、參與公司重大經(jīng)營(yíng)決策法律論證與重大合同合約文件的起草，參與企業(yè)的投資、融資、租賃、并購(gòu)、上市等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與重大經(jīng)營(yíng)決策的制定，并提供法律意見撰寫法律文書；

3、向公司管理層提供法律方面的合理化建議，規(guī)避公司內(nèi)部運(yùn)營(yíng)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)；

4、編制和修改公司標(biāo)準(zhǔn)化及規(guī)范化合同樣本；

5、負(fù)責(zé)對(duì)公司業(yè)務(wù)法律事務(wù)提供法律支持，審核相關(guān)部門提交的合同、協(xié)議等文件的法律合規(guī)，并提出建議；

6、負(fù)責(zé)合同的起草、審核、修改、履行、歸檔全部流程的跟進(jìn)；

7、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件；

8、公司內(nèi)部法律知識(shí)普及法律合規(guī)方面工作的咨詢；

9、負(fù)責(zé)與外部顧問(wèn)律師事務(wù)所及相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通與對(duì)接。

任職資格：

1、法律專業(yè)本科以上學(xué)歷，通過(guò)國(guó)家司法考試； 2、3年以上律所或公司法務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；

3、精通《公司法》、《合同法》、《證券法》等法律法規(guī)，專業(yè)功底扎實(shí)；

4、擅長(zhǎng)法律文書文檔的撰寫，具有起草、修改各類法律文書經(jīng)驗(yàn)；

5、有較強(qiáng)的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務(wù)談判能力、人際溝通及語(yǔ)言表達(dá)能力；

6、良好的溝通、組織和協(xié)調(diào)能力，成熟穩(wěn)重，思維敏捷，工作踏實(shí)，能全面管理公司法律相關(guān)工作。

稽查部崗位職責(zé)

崗位名稱：稽查 所在部門：內(nèi)控管理部 直接上司：內(nèi)控部總經(jīng)理 直接下級(jí)： 稽查專員

崗位定員：主管1名 稽查專員1名 崗位概述：

通過(guò)稽核，有效監(jiān)督公司公司各部門和所有員工的行為規(guī)范，對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)進(jìn)行稽查，促進(jìn)公司嚴(yán)肅、清廉、正直風(fēng)氣的形成和保持，為公司員工提供健康良好的工作環(huán)境。崗位職責(zé)：

1、對(duì)各部門費(fèi)用使用、工作流程和制度執(zhí)行進(jìn)行常規(guī)稽查。

2、對(duì)部門、員工及客戶的重大投訴進(jìn)行調(diào)查，組織相關(guān)部門妥善解決；

3、對(duì)公司員工的貪污受賄行為進(jìn)行調(diào)查；

4、召集被稽核部門和員工參與調(diào)查座談會(huì)；

5、對(duì)公司及其所有子公司、分公司重大事項(xiàng)以及特殊案件的調(diào)查及審議；

任職資格：

1、法律、審計(jì)、偵查等相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷，；2、2、2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

3、思維敏捷、有較強(qiáng)的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語(yǔ)言表達(dá)能力；

4、良好的溝通、組織和協(xié)調(diào)能力，成熟穩(wěn)重，工作踏實(shí)。

審計(jì)部崗位職責(zé)

崗位名稱：審計(jì)

所在部門：內(nèi)控管理部

直接上司：內(nèi)控部總經(jīng)理

直接下級(jí)： 審計(jì)專員

崗位定員：主管1名 審計(jì)專員2名 崗位概述：

執(zhí)行審計(jì)制度，健全審計(jì)管理，保證公司審計(jì)工作的順利開展；通過(guò)高效、有序的審計(jì)工作，為公司業(yè)務(wù)正常開展提供服務(wù)。崗位職責(zé)：

1、規(guī)劃審計(jì)部的自身發(fā)展，全面負(fù)責(zé)部門內(nèi)部的日常事務(wù)管理，并協(xié)調(diào)部門內(nèi)各崗位人員的分工合作。；

2、負(fù)責(zé)組織編制審計(jì)工作計(jì)劃，并對(duì)實(shí)際完成情況進(jìn)行檢查、總結(jié)；

3、負(fù)責(zé)組織制定、修改和更新公司的審計(jì)規(guī)范和管理制度，并監(jiān)督有關(guān)規(guī)章制度實(shí)施；

4、負(fù)責(zé)開展常規(guī)審計(jì)（包含但不限于：銷售與收款、采購(gòu)與付款、存貨管理、工程項(xiàng)目管理、固定資產(chǎn)管理、資金管理、投資與融資管理等方面的審計(jì)）以及各類專項(xiàng)審計(jì)（離任審計(jì)、舞弊審計(jì)及其他特別事項(xiàng)審計(jì)）；

5、負(fù)責(zé)協(xié)助外部審計(jì)開展工作；

6、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)審計(jì)部與各子公司、分公司的關(guān)系。任職資格：

1、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷，熟悉審計(jì)相關(guān)理論和專業(yè)知識(shí)，熟悉審計(jì)業(yè)務(wù)；

2、掌握國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、政策以及有關(guān)規(guī)章制度；

3、熟悉審計(jì)方法和審計(jì)程序，經(jīng)過(guò)專門的審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，具備勝任業(yè)務(wù)的能力；

4、熟悉財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、稅務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)財(cái)會(huì)專業(yè)知識(shí)；

5、具有較強(qiáng)的分析與判斷能力，有一定語(yǔ)言文字表達(dá)能力；

6、從事財(cái)務(wù)工作5年或?qū)徲?jì)工作2年以上，具有中級(jí)以上會(huì)計(jì)職稱。

7、客觀公正，廉潔清正。

第三篇：工程分包管理文件

***第******有限公司 工程施工分包管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)工程施工分包的監(jiān)督管理，規(guī)范工程施工分包活動(dòng)，確保工程進(jìn)度、質(zhì)量和安全，維護(hù)公司的社會(huì)信譽(yù)，依法經(jīng)營(yíng)和依法維權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法中的工程施工分包是指公司屬各施工單位將承包的工程項(xiàng)目中的部分專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給其他建筑企業(yè)完成的活動(dòng)。

工程施工分包分為專業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè)分包。專業(yè)工程分包是指將其所承包工程中的專業(yè)工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的其他建筑企業(yè)完成的活動(dòng)；勞務(wù)作業(yè)分包是指將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給勞務(wù)作業(yè)企業(yè)完成的活動(dòng)。

第三條 工程分包行為應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格接受公司的經(jīng)營(yíng)調(diào)控，應(yīng)在充分利用公司內(nèi)部資源、有利于工程實(shí)施和提高全公司綜合效益的前提下，有序進(jìn)行。對(duì)此，公司實(shí)行工程分包申請(qǐng)、審批制度。

第四條 工程分包應(yīng)當(dāng)符合工程主承包合同的有關(guān)規(guī)定。工程分包的工期和形象進(jìn)度要求、技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不得低于工程主承包合同相應(yīng)的要求和標(biāo)準(zhǔn)。

第五條 工程分包應(yīng)堅(jiān)持公平、公正、公開、擇優(yōu)選擇分包商的原則，杜絕工程分包過(guò)程中不正當(dāng)行為的發(fā)生。

第六條 本辦法適用于公司屬各施工單位工程項(xiàng)目的對(duì)外分包，內(nèi)部單位工程項(xiàng)目分包執(zhí)行公司內(nèi)部分包管理辦法。

第二章 工程分包的分類及分包申請(qǐng)、審批

第七條 工程分包的分類

（一）工程項(xiàng)目分包：是指將公司（總承包人）承包的工程中的一部分（非關(guān)鍵技術(shù)或工藝）工程，以包工包料的方式依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的本公司以外的分包商，由其進(jìn)行施工，但由總承包人負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。

（二）工程項(xiàng)目工序分包：是指利用分包商專業(yè)技術(shù)和專業(yè)施工優(yōu)勢(shì)，或作為公司履行工程承包合同施工能力的補(bǔ)充，將工程承包合同中的部分項(xiàng)目中的工序的施工任務(wù)分包給公司以外的分包商完成，但由總承包人負(fù)責(zé)監(jiān)督管理和工序間的銜接。

（三）工程項(xiàng)目施工作業(yè)分包：是指利用分包商的施工設(shè)備和勞務(wù)優(yōu)勢(shì)，將工程承包合同中某些機(jī)械作業(yè)或勞務(wù)作業(yè)任務(wù)發(fā)包給公司以外的分包商，由分包商組織施工設(shè)備或勞務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)，由總承包人負(fù)責(zé)監(jiān)督管理和現(xiàn)場(chǎng)施工組織。

（四）內(nèi)部專業(yè)分包：是指承包工程中的機(jī)電安裝工程、金屬結(jié)構(gòu)制安工程、基礎(chǔ)處理工程、砂石系統(tǒng)工程等，應(yīng)實(shí)施內(nèi)部專業(yè)分包。當(dāng)專業(yè)分局自有施工力量不足，提出不愿意承擔(dān)專業(yè)分包時(shí)，需書面提出申請(qǐng)，報(bào)公司工程管理部批準(zhǔn)后，由專業(yè)分局負(fù)責(zé)按照公司工程分包相關(guān)規(guī)定實(shí)施對(duì)外分包。

（五）工民建工程，原則上應(yīng)采用包工不包料的形式組織勞務(wù)分包。特殊情況需書面提出申請(qǐng)，報(bào)公司工程管理部審批后，方可對(duì)外進(jìn)行工序或分部工程分包。

第八條 分包申請(qǐng)與審批

（一）分包合同金額在50萬(wàn)元以下的（包括50萬(wàn)元）：

由項(xiàng)目部商務(wù)經(jīng)理牽頭，經(jīng)營(yíng)部門組織有關(guān)部門進(jìn)行分包評(píng)審，編制分包計(jì)劃申請(qǐng)，由項(xiàng)目經(jīng)理審批。并在30日內(nèi)報(bào)二級(jí)單位工程管理部門備案。

（二）分包合同金額在50萬(wàn)元――300萬(wàn)元的（包括300萬(wàn)元）：

由項(xiàng)目部編制分包計(jì)劃申請(qǐng)，報(bào)分局工程管理部門審核，經(jīng)分局主管分局長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由分局派人監(jiān)督參與項(xiàng)目的招標(biāo)工作。項(xiàng)目部根據(jù)招標(biāo)后的評(píng)標(biāo)結(jié)果形成分包計(jì)劃審批表，報(bào)分局審核，由主管分局長(zhǎng)審批。并在30日內(nèi)報(bào)公司工程管理部門備案。

（三）分包合同金額在300萬(wàn)元以上的（公司直管項(xiàng)目分包合同金額在150萬(wàn)元以上的）：

由項(xiàng)目部編制分包計(jì)劃申請(qǐng)，報(bào)分局初審后，由分局報(bào)公司工程管理部審批。申請(qǐng)批復(fù)后，由公司工程管理部、分局共同派人參與項(xiàng)目部的招標(biāo)工作。項(xiàng)目部根據(jù)招標(biāo)后的評(píng)標(biāo)結(jié)果形成分包計(jì)劃審批表，報(bào)分局初審后，由分局報(bào)公司工程管理部終審，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

（四）工程分包特別事項(xiàng)的審批： 特別事項(xiàng)主要有：

1）受條件和市場(chǎng)情況所限，難以采用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式選擇分包商的； 2）工程承包合同價(jià)格與分包價(jià)格相比差值小于5％的；

3）工程施工確實(shí)急需先引入分包商，而后補(bǔ)簽工程分包合同的； 4）顧客指定分包商的。

對(duì)工程分包特別事項(xiàng)，項(xiàng)目部應(yīng)如實(shí)寫明情況，報(bào)分局初審，由分局報(bào)公司工程管理部批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行下一步的工作。無(wú)論何種情況的分包，項(xiàng)目部都應(yīng)按公司分包管理辦法驗(yàn)證分包商的有效證明文件，并歸檔備案。

（五）項(xiàng)目主承包合同有約定的，其分包項(xiàng)目還需報(bào)業(yè)主或監(jiān)理審批，未經(jīng)審批一律不得對(duì)外分包。

（六）以提取管理費(fèi)的形式對(duì)外分包部分，由項(xiàng)目部提出書面申請(qǐng)，分局初審后，報(bào)公司工程管理部審核（直管項(xiàng)目直接報(bào)公司工程管理部審核），由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可進(jìn)行對(duì)外分包。

第九條 工程分包應(yīng)根據(jù)技術(shù)方案、工程進(jìn)度、成本控制、質(zhì)量、安全環(huán)保、社會(huì)資源的獲取等多方面進(jìn)行分析策劃，由項(xiàng)目部確定擬分包的施工項(xiàng)目，編制分包計(jì)劃并按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)級(jí)別的審批。

第十條 對(duì)以單價(jià)形式分包的，應(yīng)按招標(biāo)報(bào)價(jià)清單工程量，估算分包項(xiàng)目總金額，按照規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)級(jí)別的審批。杜絕為規(guī)避上報(bào)審批而采取以大化小、估小和分解分包工程量，減少分包合同總金額的做法。

第十一條 不論工程規(guī)模大小，工程項(xiàng)目一律不得違規(guī)分包。凡有下列行為之一的，視為工程違規(guī)分包：

（一）未按公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分包申請(qǐng)及審批的；

（二）未按公司分包招標(biāo)程序選擇分包商的；

（三）將工程分包給無(wú)施工資質(zhì)或超越營(yíng)業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)等級(jí)許可的及相關(guān)證件不全、不符合備案要求的單位或個(gè)人的；

（四）將分包工程項(xiàng)目進(jìn)行二次分包的；

（五）分包工程不簽訂分包合同的。

第十二條 不論工程規(guī)模大小，工程項(xiàng)目一律不得轉(zhuǎn)包。凡有下列行為之一的，視為工程轉(zhuǎn)包：

（一）未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)管理人員，并未對(duì)該工程的施工活動(dòng)（包括工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、財(cái)務(wù)等）進(jìn)行組織管理的。

（二）分包商授權(quán)的法人委托人與實(shí)際分包人不符的。

（三）對(duì)于工程違規(guī)分包或轉(zhuǎn)包的，公司實(shí)行分包責(zé)任追究制度。

第三章 分包商選擇與管理

第十三條 選擇分包商應(yīng)引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，應(yīng)采用內(nèi)部招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)或議標(biāo)三種形式。內(nèi)部招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)和議標(biāo)的合格投標(biāo)人應(yīng)在3家以上。分包招標(biāo)工作必須在分包申請(qǐng)計(jì)劃審批后組織實(shí)施。

第十四條 參加競(jìng)爭(zhēng)的分包商，必須具備以下有效證明文件，并經(jīng)資格預(yù)審合格后在項(xiàng)目部備案：

（一）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（查驗(yàn)原件，復(fù)印件需加蓋企業(yè)一級(jí)機(jī)構(gòu)公章）。

（二）法人代表證書或法人委托授權(quán)書（原件）及被委托人的身份證復(fù)印件。

（三）建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書（查驗(yàn)原件，復(fù)印件需加蓋企業(yè)一級(jí)機(jī)構(gòu)公章）。

（四）安全生產(chǎn)許可證（查驗(yàn)原件，復(fù)印件需加蓋企業(yè)一級(jí)機(jī)構(gòu)公章）。

（五）稅務(wù)登記證（查驗(yàn)原件，復(fù)印件需加蓋企業(yè)一級(jí)機(jī)構(gòu)公章）。

（六）工程所在地施工許可證（如所在地實(shí)行）。

除上述證明文件外，必須了解其業(yè)績(jī)、信譽(yù)、履約情況，并要求參加競(jìng)標(biāo)的分包商提供以下資料：

（一）分包商的企業(yè)簡(jiǎn)介，財(cái)務(wù)、設(shè)備及人力資源情況。

（二）近三年已完工程項(xiàng)目情況及主要業(yè)績(jī)、已完工程發(fā)包方評(píng)價(jià)資料等。

（三）質(zhì)量管理和安全管理保證體系情況。

第十五條 項(xiàng)目部應(yīng)結(jié)合施工項(xiàng)目實(shí)際編制分包項(xiàng)目招標(biāo)文件，該文件應(yīng)涵蓋擬分包工程項(xiàng)目概況、投標(biāo)人須知、分包合同主要條款、評(píng)標(biāo)辦法等內(nèi)容，在合理的時(shí)間發(fā)放給經(jīng)資格預(yù)審合格的競(jìng)標(biāo)分包商（項(xiàng)目分包招標(biāo)禁止收取分包商任何費(fèi)用）；邀請(qǐng)函件、分包商現(xiàn)場(chǎng)勘察等前期工作，在分包計(jì)劃申請(qǐng)批準(zhǔn)后，由項(xiàng)目部組織實(shí)施。

第十六條 項(xiàng)目部應(yīng)設(shè)立工程分包評(píng)標(biāo)小組，由項(xiàng)目分管經(jīng)營(yíng)管理的商務(wù)經(jīng)理?yè)?dān)任評(píng)標(biāo)小組組長(zhǎng)，評(píng)標(biāo)小組應(yīng)有經(jīng)營(yíng)合同、工程技術(shù)、質(zhì)量安全、設(shè)備物資、財(cái)務(wù)等部門人員組成，應(yīng)為5人以上的單數(shù)，且技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的人員要占評(píng)標(biāo)小組總?cè)藬?shù)的2/3以上，與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人員不得進(jìn)入評(píng)標(biāo)小組。分包招標(biāo)工作由項(xiàng)目黨組織負(fù)責(zé)人或紀(jì)檢部門負(fù)責(zé)人監(jiān)督。

第十七條 評(píng)標(biāo)采用百分制綜合評(píng)分法，每一個(gè)評(píng)委根據(jù)評(píng)標(biāo)條件獨(dú)立打分。評(píng)委的評(píng)分結(jié)果匯總后按綜合得分高低排出候選分包商1～2名，進(jìn)行合同預(yù)談判。上一級(jí)監(jiān)管部門或評(píng)標(biāo)小組認(rèn)為投標(biāo)不符合要求的可以否決，重新招標(biāo)。

第十八條 評(píng)標(biāo)小組人員應(yīng)具有高度的責(zé)任感，認(rèn)真做好評(píng)標(biāo)工作，遵守評(píng)標(biāo)紀(jì)律，對(duì)于假公濟(jì)私、明評(píng)暗定等行為，將給予嚴(yán)肅處理。

第十九條 評(píng)標(biāo)小組完成評(píng)標(biāo)后，應(yīng)形成書面評(píng)審報(bào)告，同時(shí)按公司《管理手冊(cè)》分承包控制程序的要求，對(duì)擬選分包商進(jìn)行評(píng)價(jià)后（評(píng)價(jià)格式按“分承包方評(píng)價(jià)表”），填寫分包計(jì)劃審批表，按分包金額大小進(jìn)行相應(yīng)級(jí)別的審批。

上報(bào)審批表的同時(shí)應(yīng)附分包項(xiàng)目中標(biāo)工程量、單價(jià)、總價(jià)以及分包控制價(jià)、總價(jià)，擬簽訂分包合同的分包價(jià)、總價(jià)，需經(jīng)單位加蓋公章、項(xiàng)目經(jīng)理簽字確認(rèn)。上述分包過(guò)程資料必須在分包招標(biāo)事宜結(jié)束后15日內(nèi)上報(bào)公司工程管理部。

第二十條 工程項(xiàng)目分包招標(biāo)、評(píng)標(biāo)資料項(xiàng)目部應(yīng)存檔備查。

第二十一條 公司建立分包商資源庫(kù)，并定期公布。工程分包應(yīng)首先在公司公布的《合格分承包方名冊(cè)》中選擇參加競(jìng)爭(zhēng)的分包商，嚴(yán)禁使用公司或集團(tuán)公司公布的不合格分包商。各項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)上報(bào)不合格分包商資料，公司將不定期公布。凡被公司列為不合格的分包商，必須嚴(yán)格禁用并將其記錄在案，三年內(nèi)各項(xiàng)目不得選用。對(duì)有下列行為之一的分包商，應(yīng)視為不合格分包商：

（一）出具不實(shí)資質(zhì)證明的。

（二）有損害公司所屬單位合法利益行為的。

（三）以不正當(dāng)手段獲取分包業(yè)務(wù)的。

（四）假借他人名義從事分包活動(dòng)的。

（五）拖欠民工工資或煽動(dòng)民工鬧事的。

（六）不能正常履行分包協(xié)議所規(guī)定義務(wù)的。

（七）發(fā)生重大質(zhì)量安全事故的。

（八）惡意訴訟我公司，企圖以欺騙等不正當(dāng)手段獲取工程款或賠償款的。第二十二條 對(duì)分包商管理要堅(jiān)持培育與規(guī)范并重，管理與服務(wù)同步，加強(qiáng)施工過(guò)程管理，注重對(duì)分包商的技能培訓(xùn)與安全教育，有目的地培養(yǎng)一批合格的、有實(shí)力的分包隊(duì)伍，促進(jìn)工程分包行為的健康發(fā)展。

第四章 分包合同簽訂

第二十三條 分包合同談判及價(jià)格的控制

（一）工程分包合同的格式應(yīng)執(zhí)行公司規(guī)定的范本，經(jīng)營(yíng)合同管理部門草擬的分包合同應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目部技術(shù)、測(cè)量、質(zhì)量、安全、財(cái)務(wù)、物資設(shè)備等部門人員評(píng)審，并做好合同評(píng)審記錄。

（二）分包合同談判要有相關(guān)部門人員參加，并做好談判記錄，參加談判的人員應(yīng)在談判記錄上簽字。談判記錄與分包合同一并存檔備查。

（三）項(xiàng)目部應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)情況及工程條件，合理確定分包價(jià)格，嚴(yán)禁出現(xiàn)單價(jià)倒掛現(xiàn)象。

（四）采用單價(jià)合同的，應(yīng)事先評(píng)估分包工程量。超出事先評(píng)估分包工程量的，應(yīng)追加審批并補(bǔ)簽協(xié)議。

（五）機(jī)械作業(yè)分包單價(jià)，原則上應(yīng)與實(shí)物工程量掛鉤。承租機(jī)械不準(zhǔn)只按月租費(fèi)結(jié)算。特殊情況需要月租的，應(yīng)報(bào)分局批準(zhǔn)（施工局應(yīng)報(bào)公司批準(zhǔn)）后，上報(bào)公司工程管理部備案。

第二十四條 分包合同的內(nèi)容及主要條款

（一）分包合同范圍：分包合同中應(yīng)列明分包工程的項(xiàng)目名稱、部位，分包范圍、分包工程量（估算）等控制分包范圍的條款。

（二）分包單價(jià)或總價(jià)：分包合同中應(yīng)明確分包單價(jià)或總價(jià)所包含的施工內(nèi)容及費(fèi)用構(gòu)成。應(yīng)列明“分包單價(jià)包括一切與分包工程項(xiàng)目相關(guān)的合同、招標(biāo)文件中規(guī)定分包商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和全部責(zé)任”。（若分包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工程量可能存在大的變更應(yīng)約定“分包單價(jià)不因工程量的變化而調(diào)整）。

（三）材料供應(yīng)：

1.分包合同中應(yīng)明確分包工程材料的質(zhì)量要求、供貨渠道、單位耗量及單價(jià)。2.主合同中對(duì)主要材料有特殊要求（業(yè)主供材料、業(yè)主指定供應(yīng)商供材料）的分包合同應(yīng)按主合同的要求供貨。

3.分包合同若由發(fā)包方供貨，分包合同條款中應(yīng)明確供貨地點(diǎn)、供貨時(shí)間、供貨數(shù)量、供貨價(jià)格。

4.對(duì)材料供貨數(shù)量應(yīng)嚴(yán)格控制，分包商負(fù)責(zé)人應(yīng)向項(xiàng)目部物資設(shè)備管理部門出具專人領(lǐng)料委托書，杜絕分包工程材料外流。5.由分包商自行采購(gòu)的材料，須注明材質(zhì)要求，提供廠家材質(zhì)證明等，項(xiàng)目部要不定期抽查。

6.對(duì)于業(yè)主低價(jià)供應(yīng)的主材，分包合同應(yīng)明確限額領(lǐng)料核算辦法和超限額材料的處罰標(biāo)準(zhǔn)。

（四）工期：分包合同應(yīng)注明分包工程的開工時(shí)間、竣工時(shí)間及工程進(jìn)度計(jì)劃、相關(guān)的節(jié)點(diǎn)工期，以及節(jié)點(diǎn)工期實(shí)現(xiàn)與否的獎(jiǎng)懲辦法。

（五）資源投入：分包合同中應(yīng)注明分包商資源配置情況、數(shù)量及分包施工不能滿足發(fā)包方要求時(shí)，發(fā)包方有權(quán)單方解除分包合同并責(zé)令分包方無(wú)條件退場(chǎng)的條款。

（六）計(jì)量、支付辦法：分包合同中應(yīng)明確計(jì)量、支付條款。計(jì)量的原則按主承包合同的計(jì)量方法計(jì)量，嚴(yán)禁超出業(yè)主結(jié)算工程量進(jìn)行計(jì)量、支付。

（七）農(nóng)民工工資發(fā)放條款：分包合同中應(yīng)明確分包單位雇員（民工）工資支付的具體要求和監(jiān)管措施，應(yīng)按照每期結(jié)算金額逐次扣留一定比例的農(nóng)民工工資保證金（建議按每月結(jié)算款的5-10%），保證金每季度經(jīng)過(guò)項(xiàng)目部確認(rèn)農(nóng)民工工資已發(fā)后，在下一季度第一次結(jié)算返還給分包商。或采取控制方式：

⑴、先支付經(jīng)審核確認(rèn)的當(dāng)期分包單位雇員（民工）工資，無(wú)爭(zhēng)議后再支付分包單位當(dāng)期應(yīng)支付的剩余結(jié)算款；

⑵、簽定合同時(shí)，要求分包單位提供雇員（民工）人員信息、工資標(biāo)準(zhǔn)，核實(shí)出勤情況和工作發(fā)放情況，通過(guò)一定的方式在當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)勞動(dòng)部門主動(dòng)備案。

（八）安全責(zé)任條款：分包合同中應(yīng)有明確的安全責(zé)任條款。并提取5％的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金，但總數(shù)至少不低于10萬(wàn)元。

（九）分包合同條款中應(yīng)寫明，嚴(yán)禁分包商在施工過(guò)程中，將分包工程再轉(zhuǎn)包給其他施工單位或掛名承包。發(fā)包方有權(quán)處罰并解除合同。

（十）質(zhì)量控制：分包合同中應(yīng)有明確的質(zhì)量控制條款，對(duì)后期工程項(xiàng)目有影響的分包項(xiàng)目，應(yīng)制定出明確的質(zhì)量獎(jiǎng)懲措施（如超挖后的超填問(wèn)題等）。明確分包工程的質(zhì)保期限、質(zhì)保金的扣取額度、返還時(shí)間及工程質(zhì)保期的責(zé)任等問(wèn)題。

（十一）分包合同中應(yīng)明確分包方違約須承擔(dān)的責(zé)任和經(jīng)濟(jì)索賠條款。

（十二）分包合同中應(yīng)有明確的環(huán)境保護(hù)要求，明確雙方在環(huán)境保護(hù)中的責(zé)任和義務(wù)。

（十三）分包合同應(yīng)有職業(yè)健康安全要求，應(yīng)有明確的人身、機(jī)械保險(xiǎn)條款。以上為分包合同必須具備的主要條款，其它條款按國(guó)家及行業(yè)規(guī)定執(zhí)行。第二十五條 分包合同簽訂

（一）工程分包必須簽訂書面分包合同，分包合同必須由分包商法定代表人或依法委托人（代表）簽字。嚴(yán)禁先施工后簽訂分包合同或邊施工邊商談分包合同的做法。

（二）分包合同由項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)合同管理部門擬定，經(jīng)技術(shù)、質(zhì)量、安全、財(cái)務(wù)、物資設(shè)備等部門評(píng)審，項(xiàng)目部商務(wù)經(jīng)理審核后，由項(xiàng)目經(jīng)理或經(jīng)授權(quán)的代表（必須有授權(quán)委托書）簽訂正式合同。

分包合同評(píng)審時(shí)，各部門的主要職責(zé): 1.經(jīng)營(yíng)合同管理部門：負(fù)責(zé)分包合同起草和條款的制訂；負(fù)責(zé)分包單價(jià)和計(jì)量、支付條款以及索賠、糾紛的處理方式等條款；負(fù)責(zé)分包商資質(zhì)的驗(yàn)證、審查、備案等工作。

2.工程技術(shù)部門：負(fù)責(zé)分包合同中有關(guān)技術(shù)交底、設(shè)計(jì)變更、測(cè)量、技術(shù)服務(wù)、計(jì)量驗(yàn)收等條款的制訂和審查。

3.安全監(jiān)督部門：負(fù)責(zé)對(duì)分包商安全資質(zhì)和滿足施工需要的特殊工種資格證的審查、備案；負(fù)責(zé)分包商入場(chǎng)安全教育、勞動(dòng)保護(hù)、施工過(guò)程安全文明施工與環(huán)境職業(yè)健康監(jiān)控、責(zé)任劃分、事故處理、處罰等條款的制訂和審查。

4.物資設(shè)備部門：負(fù)責(zé)對(duì)分包商物資供應(yīng)和周轉(zhuǎn)材料的管理與費(fèi)用計(jì)算、物資結(jié)算程序（包括分包商領(lǐng)料授權(quán)委托）、分包商設(shè)備的投保和使用發(fā)包方設(shè)備的管理等條款的制訂和審查。

5.質(zhì)量管理部門：負(fù)責(zé)對(duì)合同中有關(guān)質(zhì)量強(qiáng)制性條款、特殊條款等的制訂和審查；負(fù)責(zé)為保證工程質(zhì)量，要求分包商應(yīng)采取的措施，隱蔽工程、關(guān)鍵項(xiàng)目等的質(zhì)量檢驗(yàn)程序以及相應(yīng)質(zhì)檢人員的要求條款的制訂和審查；負(fù)責(zé)質(zhì)量記錄及竣工驗(yàn)收資料的編制等條款的制訂和審查。

6.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)分包結(jié)算程序條款及預(yù)付工程款等條款的制訂和審查；負(fù)責(zé)農(nóng)民工工資發(fā)放的驗(yàn)證、備案、避免掛帳支付等方面進(jìn)行監(jiān)督審查；負(fù)責(zé)稅率、稅金扣除條款的制訂審查。

7.人力資源部門：負(fù)責(zé)監(jiān)督人身保險(xiǎn)的辦理和農(nóng)民工工資發(fā)放監(jiān)督條款的制訂和審查。負(fù)責(zé)分包隊(duì)伍人員的登記和管理等。

（三）分包合同簽訂后，其正本由經(jīng)營(yíng)合同管理部門備案，副本應(yīng)發(fā)至財(cái)務(wù)、技術(shù)、測(cè)量、質(zhì)量、安全、物資設(shè)備等部門。并由經(jīng)營(yíng)合同管理部門向有關(guān)部門進(jìn)行合同交底，作為對(duì)分包工程及分包商施工管理和合同管理的依據(jù)。

（四）分包合同簽訂一周內(nèi)應(yīng)報(bào)上級(jí)主管部門備案。分包合同金額300萬(wàn)元以下的報(bào)分局工程管理部門備案；300萬(wàn)元以上的報(bào)公司工程管理部備案；分包商的安全評(píng)價(jià)資料報(bào)公司安全管理部門備案。特殊情況可先發(fā)送電子郵件，隨后報(bào)送復(fù)印件。

第二十六條 在與分包商簽訂分包合同的同時(shí)必須簽訂“安全生產(chǎn)責(zé)任書”和“保廉合同”?！鞍踩a(chǎn)責(zé)任書”、“保廉合同”按公司規(guī)定發(fā)至相關(guān)部門?！鞍踩a(chǎn)責(zé)任書”、“保廉合同”與分包合同具有同等法律效力。

第五章 分包工程管理

第二十七條 分包商必須執(zhí)行項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度。項(xiàng)目部對(duì)分包工程要進(jìn)行嚴(yán)格管理，對(duì)分包工程施工工期、質(zhì)量、安全要進(jìn)行嚴(yán)格的管理控制，實(shí)行分包工程施工全過(guò)程監(jiān)控制度，嚴(yán)禁以包代管。

第二十八條 分包合同簽訂后，分包商必須向項(xiàng)目部報(bào)送組織實(shí)施分包工程的管理機(jī)構(gòu)、施工技術(shù)、進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境保護(hù)等方面的方案（措施）。項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)人員進(jìn)行會(huì)審、審批。

第二十九條 項(xiàng)目部應(yīng)加強(qiáng)施工全過(guò)程監(jiān)控，建立關(guān)鍵工序全過(guò)程旁站制度，明確旁站人員的職責(zé)，確保工程質(zhì)量與安全。

第三十條 嚴(yán)禁將分包隊(duì)伍編為內(nèi)部作業(yè)隊(duì)序列進(jìn)行管理，如嚴(yán)禁使用“××項(xiàng)目部第幾工程處”、“ ××項(xiàng)目部土建幾隊(duì)”“ ××項(xiàng)目部第幾工區(qū)”等名稱進(jìn)行管理。

第三***條 為保證分包商正常履約，項(xiàng)目部除應(yīng)承擔(dān)起工程分包合同明確的義務(wù)和責(zé)任外，還應(yīng)為分包商提供必要的施工和生活條件，加強(qiáng)與分包商之間的定期配合和聯(lián)系，在分包商施工人員技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量安全教育、介紹和提供有效管理規(guī)章方面，給予指導(dǎo)和幫助。

第三十二條 應(yīng)對(duì)分包商的下列事項(xiàng)進(jìn)行檢查：

（一）分包商承擔(dān)工程分包任務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)和各級(jí)負(fù)責(zé)人員配置是否滿足工程施工及管理的需要。分包商的現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人必須長(zhǎng)駐工地。

（二）分包商施工資源的實(shí)際投入是否與分包合同承諾相符。

（三）分包商是否將工程分包合同進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)包，是否進(jìn)行工程再分包。

（四）分包商持有的資質(zhì)證明文件的時(shí)效性，應(yīng)始終保持分包商提供的所有資質(zhì)證明文件在有效期內(nèi)，對(duì)于超過(guò)有效期的，如分包商不能及時(shí)提供年檢證明的，應(yīng)予以清退。

（五）分包商派入的管理和施工人員，按現(xiàn)行法規(guī)需要持證上崗的，應(yīng)檢查是否有與工作崗位相符的上崗資格證。分包商現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人是否有分包商法人代表的授權(quán)委托書。

（六）安全措施、設(shè)施、檢查是否到位。

（七）及時(shí)檢查分包商農(nóng)民工工資按時(shí)、足額發(fā)放情況。檢查發(fā)現(xiàn)不符合要求的，應(yīng)按分包合同規(guī)定進(jìn)行處理。第三十三條 項(xiàng)目部應(yīng)建立外協(xié)隊(duì)伍意外事件應(yīng)急預(yù)案，有效預(yù)防分包風(fēng)險(xiǎn)。

第三十四條 在分包合同履行過(guò)程中，項(xiàng)目部要定期對(duì)分包商進(jìn)行考核、評(píng)定。應(yīng)按《分承包控制程序》的規(guī)定每季度對(duì)分包商進(jìn)行考核，填寫季度審核表；分包合同履行完畢及每年年底，項(xiàng)目部對(duì)分包商要進(jìn)行評(píng)定，并將評(píng)定結(jié)果逐級(jí)上報(bào)至公司工程管理部，工程管理部匯總審定后，在全公司范圍內(nèi)公布合格或不合格分承包商名冊(cè)。

第三十五條 重大事項(xiàng)報(bào)告制度，發(fā)生下列事件應(yīng)于事發(fā)二十四小時(shí)內(nèi)，以書面或傳真形式報(bào)公司工程管理部：

（1）發(fā)生二次轉(zhuǎn)包的。

（2）拖欠農(nóng)民工工資在業(yè)主單位或地方政府等部門造成影響的。（3）發(fā)生分包鬧事或罷工事件的。

（4）發(fā)生重傷以上（含重傷）的（同時(shí)報(bào)公司安全管理部門）。（5）發(fā)生較大質(zhì)量事故的（同時(shí)報(bào)公司質(zhì)量管理部門）。

第六章 分包工程價(jià)款結(jié)算及支付

第三十六條 分包工程價(jià)款結(jié)算應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司《工程施工分包結(jié)算控制程序》 和《***第******結(jié)算管理辦法 》。

第三十七條 結(jié)算必須附有依據(jù)，嚴(yán)禁開據(jù)無(wú)任何支付依據(jù)的《工程施工結(jié)算單》，《工程施工結(jié)算單》附件由經(jīng)營(yíng)合同管理部門保管以備查。

第三十八條 分包合同履行過(guò)程中，應(yīng)按照工程價(jià)款結(jié)算的程序，對(duì)分包單位所完成的經(jīng)質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定合格的工程項(xiàng)目進(jìn)行工程量的計(jì)量和結(jié)算，建立和及時(shí)登記分包結(jié)算臺(tái)帳，及時(shí)辦理工程價(jià)款結(jié)算、工程完工或竣工清算。同時(shí)驗(yàn)收“保廉合同”。

第七章 分包商退場(chǎng)管理

第三十九條 分包合同條款中應(yīng)明確在分包項(xiàng)目履約過(guò)程中，出現(xiàn)下列情況之一，發(fā)包方有權(quán)要求分包商退場(chǎng)并終止合同：

（一）發(fā)生二次轉(zhuǎn)包或分包商履約能力下降，施工進(jìn)度嚴(yán)重滯后的。

（二）施工現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施不到位，不聽勸阻或造成重大安全事故的。(三)發(fā)生較大工程質(zhì)量事故或不聽指揮、違規(guī)操作、擅自更改施工方案、偷工減料造成重大損失的。

（四）拖欠農(nóng)民工工資或挑唆農(nóng)民工聚眾鬧事、上訪、阻撓施工正常進(jìn)行的。

（五）不誠(chéng)信，抽逃資金、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的。

第四十條 當(dāng)發(fā)生分包商不能履行分包合同應(yīng)盡的義務(wù)，我方要求退場(chǎng)時(shí)，應(yīng)在向分包商指明責(zé)任、問(wèn)題的基礎(chǔ)上，盡量與分包商達(dá)成退場(chǎng)協(xié)議，并明確雙方在退場(chǎng)過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)及善后處理事宜。

如果分包商堅(jiān)持不退場(chǎng)或不接受發(fā)包方的合理退場(chǎng)條件或要求，不能達(dá)成退場(chǎng)協(xié)議的，發(fā)包方可通過(guò)向分包商送達(dá)《解除合同通知書》行使單方解除權(quán)?！督獬贤ㄖ獣窇?yīng)一式兩份，一份送交分包商負(fù)責(zé)人或現(xiàn)場(chǎng)管理人員，一份由分包商負(fù)責(zé)人或現(xiàn)場(chǎng)管理人員簽認(rèn)后我方保管。

如果分包商負(fù)責(zé)人或現(xiàn)場(chǎng)管理人員拒絕簽認(rèn)的，發(fā)包方可通過(guò)邀請(qǐng)當(dāng)?shù)毓C處公證人員共同參與下進(jìn)行送達(dá)，《解除合同通知書》送達(dá)到分包商主要辦公場(chǎng)所并留置于該辦公場(chǎng)所的，即視為送達(dá)。公證處對(duì)送達(dá)行為所作的《公證書》，我方應(yīng)妥善保管。

第四十一條 分包工程施工完畢后，在分包商完成自檢，提出驗(yàn)收申請(qǐng)后，項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收，不符合技術(shù)規(guī)范及合同要求的，項(xiàng)目部應(yīng)監(jiān)督分包商認(rèn)真整改，直至符合要求。驗(yàn)收合格、分包商履行完分包合同應(yīng)盡的全部義務(wù)后，經(jīng)營(yíng)合同管理部門應(yīng)辦理以下事宜：

（一）通知項(xiàng)目技術(shù)、質(zhì)量、安全、物資設(shè)備、財(cái)務(wù)、人力資源等相關(guān)部門，整理和提供分包合同竣工結(jié)算的相關(guān)資料，完成分包項(xiàng)目最終結(jié)算。

（二）依據(jù)相關(guān)資料清理履約保證金、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金，并及時(shí)解決履約中的經(jīng)濟(jì)糾紛。因特殊情況不能及時(shí)解決的糾紛（如需進(jìn)一步落實(shí)、查證等）應(yīng)記錄在案，雙方約定時(shí)間解決。

（三）質(zhì)保金返還由經(jīng)營(yíng)合同管理部門負(fù)責(zé)牽頭辦理。并應(yīng)按分包合同條款的規(guī)定返還。在質(zhì)量保修期內(nèi)若發(fā)生質(zhì)量缺陷，處理的費(fèi)用應(yīng)按分包合同的規(guī)定從質(zhì)保金中扣除。

（四）最終結(jié)算完畢，應(yīng)形成分包商退場(chǎng)協(xié)議，注明“本次結(jié)算為最終結(jié)算，結(jié)算總金額雙方無(wú)異議”字樣，并經(jīng)雙方法定代表人（或被授權(quán)人）簽字、蓋章。

（五）分包工程完工后，項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)分包商進(jìn)行評(píng)定，填寫分包商評(píng)定表，在30日內(nèi)報(bào)分局和公司工程管理部門備案。

（六）分包資料整理、歸檔。

第八章 監(jiān)督檢查與責(zé)任追究

第四十二條 公司工程管理部作為工程分包的主管部門，全面負(fù)責(zé)工程施工分包管理工作，對(duì)工程分包管理全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、考核，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。工程管理部將不定期對(duì)各施工單位工程分包管理辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。各分局應(yīng)認(rèn)真搞好工程分包管理工作，定期進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和考核，提高制度的執(zhí)行力。

第四十三條 對(duì)工程分包弄虛作假、以權(quán)謀私、玩忽職守，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失的人員，有下列情況之一的，將追究其責(zé)任。

1.工程分包不按規(guī)定程序操作擅自分包的。2.工程分包不簽訂分包合同或管理不嚴(yán)的。

3.給分包商多計(jì)工程量或多結(jié)算工程價(jià)款給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的。4.由于內(nèi)部管理有漏洞，造成工程材料通過(guò)分包隊(duì)伍流失的。5.違反“保廉合同”條款以權(quán)謀私的。

6.虛增工程量、工程款，通過(guò)分包商套現(xiàn)拿回扣的。7.沒有簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議書的。8.發(fā)生群傷事故、傷亡事故隱瞞不報(bào)的。

對(duì)有以上違規(guī)違紀(jì)行為之一的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)責(zé)任人員，按照公司有關(guān)條例進(jìn)行處理。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)關(guān)處理。

第九章

分包隊(duì)伍意外沖突管理

第四十四條 項(xiàng)目經(jīng)理部在分包合同簽訂時(shí)，應(yīng)針對(duì)項(xiàng)目分包實(shí)際，制訂《外協(xié)隊(duì)伍意外事件應(yīng)急預(yù)案》 ；實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)人員變動(dòng)情況及時(shí)調(diào)整、公布和進(jìn)行桌面推演；歷練解決問(wèn)題、協(xié)作和分配任務(wù)的能力。

第四十五條 項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)本項(xiàng)目發(fā)生意外事件的現(xiàn)場(chǎng)處理；負(fù)責(zé)組織評(píng)審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的有效性。

第四十六條 當(dāng)發(fā)現(xiàn)潛在的分包隊(duì)伍意外情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組，項(xiàng)目接到報(bào)告后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施防止事態(tài)擴(kuò)大。若事態(tài)不能有效控制，在應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮下，立即向當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門和公司（分局）報(bào)告，求得迅速解決。

第四十七條 事態(tài)平息后，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)將事件發(fā)生的經(jīng)過(guò)、平息過(guò)程，發(fā)生的原因、改進(jìn)措施等形成書面材料，報(bào)公司工程管理部門。

第十章 附 則

第四十八條 在我公司內(nèi)部從事工程施工分包活動(dòng)及實(shí)施監(jiān)督管理工作的單位、部門和人員，必須遵守本辦法。

第四十九條 本辦法由公司工程管理部負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：工程EPC總承包項(xiàng)目管理辦法修改

EPC工程總承包項(xiàng)目管理辦法 總則

1.1 為了提高蘇交科集團(tuán)工程總承包項(xiàng)目的管理水平，促進(jìn)EPC工程總承包項(xiàng)目管理的科學(xué)化、規(guī)范化和法制化，制定本辦法。1.2 編制依據(jù)

《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T50358-2005）2 術(shù)語(yǔ)

2.1 EPC工程總承包

工程總承包企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包。2.2 EPC工程總承包合同

EPC工程總承包企業(yè)與業(yè)主簽訂的對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過(guò)程或若干階段承包的合同。2.3 設(shè)計(jì)

將業(yè)主要求轉(zhuǎn)化為項(xiàng)目產(chǎn)品描述的過(guò)程。即根據(jù)合同要求編制建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)檔案的過(guò)程。2.4 采購(gòu)

為完成項(xiàng)目而從執(zhí)行組織外部獲取貨物的過(guò)程，本辦法特指設(shè)備、材料采購(gòu)。2.5 施工

把設(shè)計(jì)文件轉(zhuǎn)化為項(xiàng)目產(chǎn)品的過(guò)程，包括建筑、安裝和竣工 試驗(yàn)等作業(yè)。2.6 分包

總承包人將其承包合同中所約定工作的一部分發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)承擔(dān)，本辦法特指設(shè)計(jì)分包、施工分包。2.7 試運(yùn)行

根據(jù)合同約定，在工程完成竣工試驗(yàn)后，由業(yè)主或總承包企業(yè)組織進(jìn)行的包括合同目標(biāo)考核驗(yàn)收在內(nèi)的全部試驗(yàn)。3 工程總承包項(xiàng)目管理的內(nèi)容與程序 3.1 管理機(jī)構(gòu)

成立工程總承包項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)，工作委員會(huì)為跨部門的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，成員包括集團(tuán)內(nèi)部的勘察設(shè)計(jì)專家、項(xiàng)目管理專家、施工技術(shù)專家、風(fēng)控和法務(wù)專家、財(cái)務(wù)專家等，專家人選由相關(guān)部門推薦，報(bào)項(xiàng)目投資部，分管副總裁批準(zhǔn)，工作時(shí)由項(xiàng)目投資部負(fù)責(zé)召集。3.2 職能部門 3.2.1 項(xiàng)目發(fā)起部門

(1)負(fù)責(zé)項(xiàng)目信息的收集、跟蹤、客戶維護(hù)；(2)負(fù)責(zé)項(xiàng)目方案策劃；(3)完成項(xiàng)目評(píng)審流程；

(4)組織項(xiàng)目投標(biāo)，負(fù)責(zé)合同談判及簽署。3.2.2 項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)

負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審，對(duì)項(xiàng)目策劃方案、經(jīng)濟(jì)可行性、風(fēng)險(xiǎn)控制措施 等進(jìn)行綜合評(píng)審，評(píng)審結(jié)論分為三種：通過(guò)、有條件通過(guò)和不通過(guò)。

(1)通過(guò)評(píng)審的項(xiàng)目報(bào)集團(tuán)審批；

(2)有條件通過(guò)的項(xiàng)目在項(xiàng)目合同簽署前核對(duì)相關(guān)條款的落實(shí)情況，已落實(shí)的按項(xiàng)目通過(guò)評(píng)審執(zhí)行，未落實(shí)的按項(xiàng)目評(píng)審不通過(guò)執(zhí)行，不得簽署合同；

(3)不通過(guò)評(píng)審的項(xiàng)目終止。3.2.3 項(xiàng)目投資部

(1)負(fù)責(zé)提名工程總承包項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)的成員，報(bào)分管副總裁審核同意；

(2)負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目評(píng)審相關(guān)事項(xiàng)；(3)編制項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)工作指南。3.3 工程總承包項(xiàng)目管理的內(nèi)容

(1)項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)投票表決項(xiàng)目經(jīng)理人選。

（2）任命項(xiàng)目經(jīng)理，組建項(xiàng)目經(jīng)理部，進(jìn)行項(xiàng)目策劃并編制項(xiàng)目計(jì)劃。

（3）實(shí)施設(shè)計(jì)管理，采購(gòu)管理，施工管理，試運(yùn)行管理。設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工三個(gè)方面既要相對(duì)獨(dú)立，又要統(tǒng)籌兼顧。

（4）進(jìn)行項(xiàng)目范圍管理，進(jìn)度管理，費(fèi)用管理，設(shè)備材料管理，資金管理，質(zhì)量管理，安全、職業(yè)健康和環(huán)境管理，人力資源管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，溝通與信息管理，合同管理，現(xiàn)場(chǎng)管理，項(xiàng)目收尾等。3.4 工程總承包項(xiàng)目管理的程序

工程總承包項(xiàng)目管理的基本程序包括：項(xiàng)目啟動(dòng)、項(xiàng)目初始階段、設(shè)計(jì)階段、采購(gòu)階段、施工階段、試運(yùn)行階段、合同管理、項(xiàng)目收尾。

（1）項(xiàng)目啟動(dòng)：在工程總承包合同條件下，任命項(xiàng)目經(jīng)理，組建項(xiàng)目部。

（2）項(xiàng)目初始階段：進(jìn)行項(xiàng)目策劃，編制項(xiàng)目計(jì)劃，召開開工會(huì)議；發(fā)表項(xiàng)目協(xié)調(diào)程序，發(fā)表設(shè)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；編制設(shè)計(jì)計(jì)劃、采購(gòu)計(jì)劃、施工計(jì)劃、試運(yùn)行計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃，確定項(xiàng)目控制基準(zhǔn)等。

（3）設(shè)計(jì)階段：編制初步設(shè)計(jì)文件，進(jìn)行初步設(shè)計(jì)審查，編制施工圖設(shè)計(jì)文件。

（4）采購(gòu)階段：采買、催交、檢驗(yàn)、運(yùn)輸；與施工辦理交接手續(xù)。

（5）施工階段：檢查、督促施工開工前的準(zhǔn)備工作，現(xiàn)場(chǎng)施工，竣工試驗(yàn)，移交工程資料，辦理管理權(quán)移交，進(jìn)行竣工結(jié)算。

（6）試運(yùn)行階段：對(duì)試運(yùn)行進(jìn)行指導(dǎo)與服務(wù)。

（7）合同收尾：取得合同目標(biāo)考核合格證書，辦理決算手續(xù)，清理各種債權(quán)債務(wù)；缺陷通知期限滿后取得履約證書。

（8）項(xiàng)目管理收尾：辦理項(xiàng)目資料歸檔，進(jìn)行項(xiàng)目總結(jié)，對(duì)項(xiàng)目部人員進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，解散項(xiàng)目部。

（9）設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行各階段，應(yīng)組織合理的交叉，以縮短建設(shè)周期，降低工程造價(jià)，獲取最佳經(jīng)濟(jì)效益。

合同管理以合同文件、法律法規(guī)為依據(jù)，貫穿整個(gè)項(xiàng)目管理全過(guò)程。

3.4.1 工程總承包項(xiàng)目管理流程

（1）確認(rèn)總承包合同內(nèi)容，并對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審。對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行合理分析和有效測(cè)算，為公司決策提供重要依據(jù)。

（2）成立項(xiàng)目經(jīng)理部，確定項(xiàng)目組織架構(gòu)、項(xiàng)目組成員及人員分工。

（3）簽訂項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書。3.4.2 項(xiàng)目的初始階段

項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)工程總承包合同要求編制項(xiàng)目管理計(jì)劃。

內(nèi)容包括：

（1）概述（編制依據(jù)、項(xiàng)目范圍）

（2）項(xiàng)目管理（項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)ＷＢＳ、組織結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目協(xié)調(diào)、合同管理、項(xiàng)目文件數(shù)據(jù)管理）

（3）項(xiàng)目控制（安全、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、變更）（4）項(xiàng)目實(shí)施（設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行）（5）風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策（6）制訂分包計(jì)劃（7）其它規(guī)定和要求。4 工程總承包管理的組織

4.1與集團(tuán)配合部門-業(yè)務(wù)部職責(zé)分工

（1）負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員進(jìn)行EPC工程投標(biāo)報(bào)價(jià)，完成投標(biāo)工作。（2）負(fù)責(zé)EPC工程合同簽訂。4.1.2造價(jià)部（1）負(fù)責(zé)EPC工程合同的造價(jià)管理及費(fèi)用控制。

（2）負(fù)責(zé)合同價(jià)款的分析，調(diào)整不平衡報(bào)價(jià)偏差，合理確定設(shè)計(jì)費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)、工程建安費(fèi)，制定內(nèi)部計(jì)價(jià)依據(jù)。

（3）負(fù)責(zé)測(cè)算項(xiàng)目設(shè)備購(gòu)置費(fèi)和工程建安費(fèi)的成本考核指標(biāo)，報(bào)請(qǐng)公司批復(fù)后下達(dá)，組織 與項(xiàng)目部簽訂“項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書”，對(duì)設(shè)備管理部下達(dá)設(shè)備購(gòu)置費(fèi)控制指標(biāo)。

（4）協(xié)助設(shè)計(jì)部開展限額設(shè)計(jì)，參與設(shè)計(jì)階段的造價(jià)控制。（5）按設(shè)備采購(gòu)和施工分別統(tǒng)計(jì)并確認(rèn)設(shè)備銷售收入和工程總承包收入。4.1.3設(shè)計(jì)院所

（1）參與業(yè)務(wù)部EPC工程投標(biāo)及合同簽訂。

（2）負(fù)責(zé)EPC工程的設(shè)計(jì)管理。自行設(shè)計(jì)，或進(jìn)行委托分包。（3）代表集團(tuán)簽訂委托設(shè)計(jì)分包合同。（4）參與設(shè)備管理部設(shè)備訂貨。

（5）派設(shè)計(jì)代表到項(xiàng)目經(jīng)理部，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)。4.1.4 設(shè)備管理部

（1）參與業(yè)務(wù)部EPC工程投標(biāo)及合同簽訂。

（2）負(fù)責(zé)EPC工程的設(shè)備管理。設(shè)備招標(biāo)、選定，負(fù)責(zé)設(shè)備采購(gòu)合同簽訂、付款、供貨等。

（３）督促并協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理按時(shí)回收設(shè)備款, 設(shè)備款直接匯至公司專戶管理,?？顚Ｓ谩?/p>

（４）按財(cái)務(wù)制度規(guī)定負(fù)責(zé)向設(shè)備廠家索要設(shè)備采購(gòu)發(fā)票并 辦理付款審批手續(xù)。

（5）設(shè)備采購(gòu)合同含安裝的，安裝由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)管理。（6）派專職設(shè)備人員到項(xiàng)目經(jīng)理部，參與施工管理。（7）負(fù)責(zé)設(shè)備監(jiān)制及設(shè)備缺陷處理。4.1.5 財(cái)務(wù)部

（1）負(fù)責(zé)EPC工程的資金管理，對(duì)每個(gè)EPC工程建立使用設(shè)備資金臺(tái)賬。統(tǒng)一對(duì)外支付設(shè)備采購(gòu)款。

（2）負(fù)責(zé)EPC工程稅務(wù)籌劃，指導(dǎo)協(xié)調(diào)項(xiàng)目部做好設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)的收入確認(rèn)及增值稅納稅申報(bào)工作。4.1.6 工程管理部

負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目經(jīng)理部與設(shè)計(jì)院所、設(shè)備管理部之間工作關(guān)系。4.1.7 技術(shù)質(zhì)量部

負(fù)責(zé)EPC工程設(shè)計(jì)方案、施工方案審核論證。4.1.8 材料管理部

負(fù)責(zé)EPC工程集中采購(gòu)部分材料的采購(gòu)及管理。4.1.9項(xiàng)目經(jīng)理部

（1）負(fù)責(zé)EPC工程合同全面履約，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和業(yè)主關(guān)系、負(fù)責(zé)回收資金。

（2）負(fù)責(zé)將設(shè)備款及時(shí)足額匯至集團(tuán)指定賬戶。

（3）負(fù)責(zé)確認(rèn)并核算設(shè)計(jì)收入和設(shè)備銷售收入，負(fù)責(zé)統(tǒng)一核算相應(yīng)成本支出。

（4）負(fù)責(zé)EPC工程全面管理責(zé)任，并負(fù)責(zé)施工部分經(jīng)濟(jì)責(zé)任。4.2 工程總承包項(xiàng)目合同簽訂后，集團(tuán)任命項(xiàng)目經(jīng)理，組建項(xiàng)目班子。根據(jù)總承包項(xiàng)目合同特點(diǎn)，采取不同的管理方式。項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)主工作聯(lián)系，負(fù)責(zé)項(xiàng)目進(jìn)度協(xié)調(diào)，包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總體協(xié)調(diào)。

4.2.1 根據(jù)集團(tuán)實(shí)際，目前EPC工程項(xiàng)目分三類：

（1）設(shè)計(jì)院所能夠自行設(shè)計(jì)的工程。（2）設(shè)計(jì)院所不能自行設(shè)計(jì)的工程。

4.2.2 設(shè)計(jì)院所能夠自行設(shè)計(jì)的工程項(xiàng)目，由設(shè)計(jì)院所、設(shè)備管理部、項(xiàng)目經(jīng)理部聯(lián)合以設(shè)計(jì)為龍頭進(jìn)行EPC工程項(xiàng)目管理。

（1）集團(tuán)與設(shè)計(jì)院所簽訂設(shè)計(jì)分包合同，明確設(shè)計(jì)控制指標(biāo)及利潤(rùn)分成方法。設(shè)計(jì)院所將設(shè)計(jì)控制指標(biāo)層層分解，實(shí)行限額設(shè)計(jì)。

（2）集團(tuán)與設(shè)備管理部簽訂設(shè)備采購(gòu)控制責(zé)任書，明確設(shè)備采購(gòu)控制指標(biāo)及獎(jiǎng)罰辦法。設(shè)備管理部在控制指標(biāo)內(nèi)招標(biāo)采購(gòu)，降低采購(gòu)成本。

（3）集團(tuán)與項(xiàng)目經(jīng)理部簽訂“項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書”，明確EPC工程項(xiàng)目管理責(zé)任及施工部分經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

4.2.3設(shè)計(jì)院所不能自行設(shè)計(jì)的工程項(xiàng)目，由設(shè)計(jì)院所委托其他設(shè)計(jì)院設(shè)計(jì)。

（1）設(shè)計(jì)院所全面參與外委設(shè)計(jì)院設(shè)計(jì)，做到聯(lián)合設(shè)計(jì)。在外委設(shè)計(jì)分包合同中明確優(yōu)化設(shè)計(jì)控制指標(biāo)。設(shè)計(jì)院所過(guò)程監(jiān)控。

（2）設(shè)備采購(gòu)控制與4.2.2（2）款相同。（3）施工管理與4.2.2(3)款相同。

4.3 工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理把各項(xiàng)工作分配落實(shí)到相關(guān)經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理提出項(xiàng)目組織策劃意見，經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)確定。5 項(xiàng)目策劃

5.1 項(xiàng)目經(jīng)理依據(jù)《工程總承包合同》、《項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書》，按照集團(tuán)《項(xiàng)目策劃控制程序》組織開展項(xiàng)目策劃活動(dòng)，編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃

內(nèi)容包括：

（1）明確項(xiàng)目的范圍，包括項(xiàng)目可交付成果和項(xiàng)目目標(biāo)。（2）明確項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入定性和定量分析，并明確應(yīng)對(duì)措施和應(yīng)對(duì)費(fèi)用。

（3）明確項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)（WBS），對(duì)每個(gè)工作包都有成本估算、計(jì)劃時(shí)間和職責(zé)分工。

（4）明確設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行工作的原則、設(shè)計(jì)和采購(gòu)裕量、分包方案、提前安排的工作計(jì)劃以及主要控制點(diǎn)的實(shí)現(xiàn)日期。

（5）明確與業(yè)主的協(xié)調(diào)程序。（6）明確項(xiàng)目的變更控制計(jì)劃。（7）明確人力資源計(jì)劃和人選。（8）明確實(shí)行月報(bào)告制度。

設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行經(jīng)理每月向項(xiàng)目經(jīng)理提交月報(bào)告；項(xiàng)目經(jīng)理每月向集團(tuán)投資環(huán)部和業(yè)主提交月報(bào)告。

5.2 項(xiàng)目策劃主要解決三個(gè)問(wèn)題：一是確定要達(dá)到的目標(biāo)；二是 確定要達(dá)到目標(biāo)所采取行動(dòng)的原則、做法和時(shí)序；三是確定行動(dòng)所需的資源。

5.3 項(xiàng)目策劃的意義在于順利實(shí)施項(xiàng)目，保證達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)。做好項(xiàng)目策劃是項(xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目部，在實(shí)施項(xiàng)目管理過(guò)程中最為重要并帶有全局意義的工作，對(duì)項(xiàng)目的成敗至關(guān)重要。

5.4 工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理在開展項(xiàng)目策劃活動(dòng)時(shí)，必須將項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行策劃到位，以滿足工程總承包項(xiàng)目管理要求。6 項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理

6.1 EPC工程的勘察設(shè)計(jì)由集團(tuán)設(shè)計(jì)院所負(fù)責(zé)，設(shè)計(jì)院所自行設(shè)計(jì)，或由設(shè)計(jì)院所進(jìn)行委托分包。

6.2 設(shè)計(jì)院所與各相關(guān)部門及時(shí)溝通獲取設(shè)計(jì)條件，按照工程總 承包的要求合理優(yōu)化設(shè)計(jì)，獲取最大利益。6.3 設(shè)計(jì)院所應(yīng)按進(jìn)度及時(shí)提供設(shè)計(jì)文件。

6.4 設(shè)計(jì)院所應(yīng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行設(shè)計(jì)交底，提供與設(shè)計(jì)有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)。

6.5 設(shè)計(jì)工程由設(shè)計(jì)院所委托或分包設(shè)計(jì)的，由設(shè)計(jì)院所負(fù)責(zé)總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理與聯(lián)絡(luò)工作。7 項(xiàng)目采購(gòu)管理

采購(gòu)必須實(shí)行招標(biāo)，以有效地控制設(shè)備質(zhì)量、制造進(jìn)度和造價(jià)。對(duì)于一般的工業(yè)項(xiàng)目，設(shè)備及材料的費(fèi)用約占項(xiàng)目總投資的50% 以上，因此，加強(qiáng)設(shè)備材料的采購(gòu)管理，對(duì)工程造價(jià)的控制起著重要的作用。如果設(shè)備費(fèi)用控制失效，那么建安工程施工造 價(jià)控制的再有效，對(duì)整體項(xiàng)目的費(fèi)用控制也是失效。7.1 設(shè)備管理部的工作

7.1.1 在總承包單位與業(yè)主報(bào)價(jià)和合同談判階段,派人參加項(xiàng)目報(bào)價(jià)和參加合同有關(guān)條款的談判。因?yàn)樵O(shè)備采購(gòu)工作影響工程項(xiàng)目的技術(shù)水平和造價(jià)水平，所以在項(xiàng)目的早期階段，設(shè)備管理部應(yīng)該參加談判。

7.1.2 根據(jù)項(xiàng)目需要，組織項(xiàng)目采購(gòu)小組，實(shí)行招投標(biāo)制度，完成項(xiàng)目設(shè)備采購(gòu)任務(wù)。

7.1.3 負(fù)責(zé)制訂集團(tuán)設(shè)備采購(gòu)工作手冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、程序、統(tǒng)一格式及合格廠商一覽表等基礎(chǔ)工作，特別是合格廠商一覽表，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。

7.1.4負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)工作人員的考核、培訓(xùn)和業(yè)務(wù)水平的提高。7.1.5收集商情，積累設(shè)備、材料的價(jià)格資料。7.2 項(xiàng)目采購(gòu)組的工作

7.2.1 對(duì)于大中型項(xiàng)目，設(shè)置項(xiàng)目采購(gòu)組。

7.2.2 項(xiàng)目采購(gòu)組應(yīng)設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目采購(gòu)任務(wù)的全面工作。

7.2.3 項(xiàng)目采購(gòu)組各專業(yè)人員，可以根據(jù)需要集中辦公。7.2.4 對(duì)于中小型項(xiàng)目，可以由一個(gè)采購(gòu)工作人員兼管幾個(gè)專業(yè)（如同時(shí)負(fù)責(zé)綜合管理、催交及運(yùn)輸）的工作。7.3.5 編制項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃、組織編制采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃。7.3.6審查設(shè)計(jì)院提供的設(shè)備、材料清單和請(qǐng)購(gòu)文件。7.3.7組織編制“設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)文件”商務(wù)部分，并與設(shè)計(jì)院所提供的技術(shù)部分組合成完整的招標(biāo)文件。

7.3.8 提出招標(biāo)廠（商）名單，并取得用戶認(rèn)可、組織報(bào)價(jià)評(píng)審。7.3.9 主持召開供貨廠（商）招標(biāo)會(huì)，確定供貨廠（商）。7.3.10 組織項(xiàng)目采購(gòu)組成員履行采購(gòu)合同，包括圖紙催交、催貨、設(shè)備檢驗(yàn)、監(jiān)制、運(yùn)輸、交接等。

7.3.11做好設(shè)備采購(gòu)的進(jìn)度跟蹤和數(shù)量跟蹤。

7.3.12 做好設(shè)備材料采購(gòu)的費(fèi)用控制，將采購(gòu)費(fèi)用控制在采購(gòu)預(yù)算內(nèi)（費(fèi)用由工程造價(jià)部核定），并及時(shí)向估算部門配合提供現(xiàn)行的價(jià)格信息。

7.3.13組織好采購(gòu)工作的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)工作。7.3.14組織完成項(xiàng)目采購(gòu)工作總結(jié)。8 項(xiàng)目施工管理

施工過(guò)程管理程序執(zhí)行公司《工程項(xiàng)目管理手冊(cè)》。9 項(xiàng)目試運(yùn)行管理 9.1 試運(yùn)行管理計(jì)劃

（1）試運(yùn)行經(jīng)理根據(jù)合同和項(xiàng)目計(jì)劃，組織編制試運(yùn)行管理計(jì)劃。試運(yùn)行管理計(jì)劃經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)、業(yè)主確認(rèn)后實(shí)施。

（2）試運(yùn)行計(jì)劃的主要內(nèi)容。9.2 試運(yùn)行的總說(shuō)明

組織機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)定 進(jìn)度計(jì)劃 費(fèi)用計(jì)劃

試運(yùn)行文檔編制要求 試運(yùn)行準(zhǔn)備工作要求 人員培訓(xùn)計(jì)劃

業(yè)主及相關(guān)方的責(zé)任分工 9.3 試運(yùn)行方案內(nèi)容

（1）工程概況。（2）編制依據(jù)和原則。（3）目標(biāo)與采用標(biāo)準(zhǔn)。（4）試運(yùn)行應(yīng)具備的條件。（5）組織指揮系統(tǒng)。（6）試運(yùn)行進(jìn)度安排。（7）試運(yùn)行資源配置。（8）環(huán)境保護(hù)設(shè)施投運(yùn)安排。（9）安全及職業(yè)健康要求。

（10）試運(yùn)行預(yù)計(jì)的技術(shù)難點(diǎn)和采取的應(yīng)對(duì)措施等。9.4項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)檢查試運(yùn)行前的準(zhǔn)備工作，確保已按設(shè)計(jì)文檔及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)完成生產(chǎn)系統(tǒng)、配套系統(tǒng)和輔助系統(tǒng)的施工安裝及調(diào)試工作，并達(dá)到竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

9.5 試運(yùn)行經(jīng)理應(yīng)組織檢查影響合同目標(biāo)考核達(dá)標(biāo)存在的問(wèn)題，并對(duì)其解決措施進(jìn)行落實(shí)。

9.6 合同目標(biāo)考核的時(shí)間和周期應(yīng)按合同約定或商定執(zhí)行。在考 核期內(nèi)當(dāng)全部保證值達(dá)標(biāo)時(shí)，合同雙方及相關(guān)方代表應(yīng)按規(guī)定簽署合同目標(biāo)考核合格證書。10 工程總承包項(xiàng)目驗(yàn)收 10.1 竣工工程驗(yàn)收依據(jù)

（1）建設(shè)工程總承包合同。

（2）設(shè)計(jì)文件，包括施工圖、文字說(shuō)明、設(shè)計(jì)變更及材料代用單等。

（3）現(xiàn)行施工及驗(yàn)收規(guī)范。

（4）現(xiàn)行工程質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。

（5）引進(jìn)項(xiàng)目原則上執(zhí)行與外商簽訂的合同條款，未明確部分按有關(guān)的施工標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范執(zhí)行。

（6）竣工資料的編制應(yīng)依據(jù)檔案管理有關(guān)規(guī)定。10.2 工程竣工驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)

（1）工程已按設(shè)計(jì)文件及施工合同所規(guī)定的內(nèi)容和要求建成，具備了使用條件。

（2）工程質(zhì)量達(dá)到了《工程質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》中“合格”以上要求，具有監(jiān)理單位和質(zhì)量監(jiān)督部門的證明文件。10.3 接受監(jiān)理公司移交的簽認(rèn)和有關(guān)驗(yàn)收移交手續(xù)。10.4 交鑰匙工程在辦理完相關(guān)手續(xù)后，將工程交付業(yè)主。驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目經(jīng)理部將項(xiàng)目正式移交給顧客并辦理移交手續(xù)。并在工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格之日起15日內(nèi)，向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門備案。

辦理工程竣工驗(yàn)收備案應(yīng)提交下列文件：（1）工程竣工驗(yàn)收備案表。（2）工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃、公安、消防、環(huán)保等部門出具認(rèn)可檔案或準(zhǔn)許使用檔案。

（4）分承包商簽署的工程質(zhì)量保修書。根據(jù)合同的規(guī)定，做好售后服務(wù)。驗(yàn)收證書由工程管理部存檔。11 項(xiàng)目進(jìn)度管理

11.1 項(xiàng)目經(jīng)理部編制項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃及各階段的進(jìn)度計(jì)劃，體現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行之間的合理交叉，包括設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃、施工進(jìn)度計(jì)劃、試運(yùn)行進(jìn)度計(jì)劃。11.2 項(xiàng)目經(jīng)理將進(jìn)度控制、費(fèi)用控制和質(zhì)量控制相互協(xié)調(diào)、統(tǒng)一決策、實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總體目標(biāo)。

11.3 在設(shè)計(jì)與采購(gòu)的接口關(guān)系中，項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)下列內(nèi)容的接口進(jìn)度實(shí)施重點(diǎn)控制：

（1）設(shè)計(jì)向采購(gòu)提交請(qǐng)購(gòu)文件。（2）設(shè)計(jì)對(duì)報(bào)價(jià)的技術(shù)評(píng)審。

（3）采購(gòu)向設(shè)計(jì)提交訂貨的關(guān)鍵設(shè)備資料。（4）設(shè)計(jì)對(duì)制造廠圖紙的審查、確認(rèn)、返回。（5）設(shè)計(jì)變更對(duì)采購(gòu)進(jìn)度的影響。

11.4 在設(shè)計(jì)與施工的接口關(guān)系中，項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)下列接口進(jìn)度實(shí)施重點(diǎn)控制

（1）施工對(duì)設(shè)計(jì)的可施工性分析。（2）設(shè)計(jì)文件交付。（3）設(shè)計(jì)交底或圖紙會(huì)審。（4）設(shè)計(jì)變更對(duì)施工進(jìn)度的影響。

11.4 在設(shè)計(jì)與試運(yùn)行的接口關(guān)系中，項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)下列接口進(jìn)度實(shí)施重點(diǎn)控制

（1）試運(yùn)行對(duì)設(shè)計(jì)提出試運(yùn)行要求。

（2）設(shè)計(jì)提交試運(yùn)行操作原則和要求。

（3）設(shè)計(jì)對(duì)試運(yùn)行的指導(dǎo)和服務(wù)，以及在試運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有關(guān)設(shè)計(jì)問(wèn)題的處理對(duì)試運(yùn)行進(jìn)度的影響。

11.5 在采購(gòu)與施工的接口關(guān)系中，項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)下列接口進(jìn)度實(shí)施重點(diǎn)控制

（1）所有設(shè)備材料運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間。

（2）現(xiàn)場(chǎng)的開箱檢驗(yàn)。

（3）施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)與設(shè)備材料質(zhì)量有關(guān)問(wèn)題的處理對(duì)施工進(jìn)度的影響。

（4）采購(gòu)變更對(duì)施工進(jìn)度的影響。

11.6 在采購(gòu)與試運(yùn)行的接口關(guān)系中，項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)下列接口進(jìn)度實(shí)施重點(diǎn)控制

（1）試運(yùn)行所需材料及設(shè)備的確認(rèn)。

（2）試運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的與設(shè)備材料質(zhì)量有關(guān)問(wèn)題的處理對(duì)試運(yùn)行進(jìn)度的影響。

（3）試運(yùn)行前設(shè)備供應(yīng)商提供的技術(shù)支持。11.7 在施工與試運(yùn)行的接口關(guān)系中，項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)下列接口進(jìn)度實(shí)施重點(diǎn)控制

（1）施工進(jìn)度與試運(yùn)行計(jì)劃不協(xié)調(diào)時(shí)對(duì)進(jìn)度的影響。

（2）試運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的施工問(wèn)題的處理對(duì)進(jìn)度的影響。11.8 項(xiàng)目經(jīng)理部將分包工程進(jìn)度計(jì)劃納入項(xiàng)目進(jìn)度控制中.11.9 在項(xiàng)目收尾階段，項(xiàng)目經(jīng)理組織對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度管理進(jìn)行總結(jié)。項(xiàng)目進(jìn)度管理總結(jié)包括

（1）合同工期及計(jì)劃工期目標(biāo)完成情況。

（2）項(xiàng)目進(jìn)度管理經(jīng)驗(yàn)。

（3）項(xiàng)目進(jìn)度管理中存在的問(wèn)題及分析。

（4）項(xiàng)目進(jìn)度管理方法的應(yīng)用情況。

（5）項(xiàng)目進(jìn)度管理的改進(jìn)意見。12 項(xiàng)目質(zhì)量管理

由質(zhì)量管理部制定辦法，可直接引用《工程項(xiàng)目管理辦法》質(zhì)量管理內(nèi)容。13 項(xiàng)目費(fèi)用管理 13.1 造價(jià)工程部的工作

13.1.1 全過(guò)程跟蹤設(shè)計(jì)費(fèi)、設(shè)備采購(gòu)費(fèi)、施工費(fèi)用運(yùn)行情況，對(duì)比分析與公司下達(dá)指標(biāo)的差異，適時(shí)提出改進(jìn)意見，確保項(xiàng)目總成本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。造價(jià)工程部在總承包工程項(xiàng)目中，其職責(zé)主要是對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行全過(guò)程的有效的控制。做到動(dòng)態(tài)控制。13.1.2 動(dòng)態(tài)監(jiān)督項(xiàng)目部施工費(fèi)用管理，協(xié)助項(xiàng)目部對(duì)日常費(fèi)用的 控制，對(duì)重大費(fèi)用偏差提出解決方案。13.2 設(shè)計(jì)費(fèi)用控制由設(shè)計(jì)院所具體實(shí)施管理。13.3 設(shè)備采購(gòu)費(fèi)用控制由設(shè)備管理部具體實(shí)施管理。14 項(xiàng)目安全、職業(yè)健康與環(huán)境管理

由安全管理部制定辦法，可直接引用《工程項(xiàng)目管理手冊(cè)》。15 項(xiàng)目資源管理

15.1 集團(tuán)相關(guān)部門和項(xiàng)目經(jīng)理部建立和完善項(xiàng)目資源管理機(jī)制，做到項(xiàng)目人力、設(shè)備、材料、機(jī)具、技術(shù)、資金等資源的合理投入，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目資源的優(yōu)化配置和動(dòng)態(tài)平衡。

15.2 人力資源管理：項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)項(xiàng)目人力資源進(jìn)行人力資源動(dòng)態(tài)平衡與成本管理，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目人力資源的精干高效。制訂合理的人力資源需求與使用計(jì)劃，充分發(fā)揮項(xiàng)目部對(duì)人力資源使用的積極性和主動(dòng)性。

15.3 設(shè)備材料管理：項(xiàng)目經(jīng)理部建立設(shè)備材料控制程序和現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定，確保供應(yīng)及時(shí)、領(lǐng)發(fā)有序、責(zé)任到位，滿足項(xiàng)目實(shí)施的需要。15.4 機(jī)具管理：項(xiàng)目經(jīng)理部編制項(xiàng)目機(jī)具需求和使用計(jì)劃。在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行全過(guò)程中，做好進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)機(jī)具的使用與統(tǒng)一管理工作，履行工程機(jī)具報(bào)驗(yàn)程序。

15.5 技術(shù)管理：集團(tuán)技術(shù)質(zhì)量部和項(xiàng)目經(jīng)理部做好技術(shù)資源的管理，包括工藝技術(shù)、工程設(shè)計(jì)技術(shù)、采購(gòu)技術(shù)、施工技術(shù)、試運(yùn)行技術(shù)、管理技術(shù)以及其他為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)所需的各種技術(shù)，其中專有技術(shù)和專利技術(shù)是企業(yè)技術(shù)資源的核心。15.6 項(xiàng)目財(cái)務(wù)及資金管理

15．6．1項(xiàng)目財(cái)務(wù)實(shí)行集團(tuán)統(tǒng)一管理。項(xiàng)目財(cái)務(wù)人員由集團(tuán)財(cái)務(wù)部委派，履行集團(tuán)對(duì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理的職責(zé)。

15．6．2項(xiàng)目資金管理執(zhí)行集團(tuán)《資金管理辦法》、《財(cái)務(wù)授權(quán)體系》、《工程項(xiàng)目管理辦法》及本辦法相關(guān)規(guī)定。項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)集團(tuán)的資金管理規(guī)章制度 , 制定項(xiàng)目資金管理規(guī)定 , 并接受集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部的監(jiān)督、檢查和控制。

15.6.3 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的資金流進(jìn)行管理 , 制定資金管理目標(biāo)和資金管理計(jì)劃 , 制定保證收入、控制支出、降低成本、防范資金風(fēng)險(xiǎn)等措施。

15.6.4 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格對(duì)項(xiàng)目資金計(jì)劃的管理。項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理人員應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃、合同價(jià)款及支付條件 , 編制項(xiàng)目資金流動(dòng)計(jì)劃和項(xiàng)目財(cái)務(wù)用款計(jì)劃 , 按規(guī)定程序?qū)徟髮?shí)施 , 對(duì)項(xiàng)目資金的運(yùn)作實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)控。

15.6.5 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)合同的約定向業(yè)主申報(bào)工程款結(jié)算報(bào)告和相關(guān)資料 , 及時(shí)收取工程價(jià)款。

15.6.6 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)重視資金風(fēng)險(xiǎn)的防范 ,堅(jiān)持做好項(xiàng)目的資金收入和支出分析 ,進(jìn)行計(jì)劃收支與實(shí)際收支對(duì)比 ,找出差異 ,分析原因 ,提高資金預(yù)測(cè)水平,提高資金使用價(jià)值 ,降低資金使用成本和提高資金風(fēng)險(xiǎn)防范水平。

15.6.7 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)集團(tuán)財(cái)務(wù)制度 , 定期將各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支的實(shí)際數(shù)額與計(jì)劃數(shù)額進(jìn)行比較和分析 , 提出改進(jìn)措施 ,向集 團(tuán)財(cái)務(wù)管理部提出項(xiàng)目財(cái)務(wù)有關(guān)報(bào)表和收支報(bào)告。

15.6.8 項(xiàng)目竣工后 , 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目的成本和經(jīng)濟(jì)效益分析 , 上報(bào)集團(tuán)主管部門。16 項(xiàng)目溝通與信息管理

16.1 項(xiàng)目溝通的內(nèi)容：項(xiàng)目經(jīng)理部明確責(zé)任者做好與政府主管部門的溝通協(xié)調(diào)工作，按照相關(guān)主管部門的管理要求，提供項(xiàng)目信息，及時(shí)辦理與項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行相關(guān)的法定手續(xù)，獲得審批或許可。注意做好與項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行有直接關(guān)系的社會(huì)公用性單位的溝通協(xié)調(diào)工作，及時(shí)獲取和提交相關(guān)的資料，辦理相關(guān)的手續(xù)及審批。

16.2 項(xiàng)目信息管理：項(xiàng)目經(jīng)理部做好項(xiàng)目信息的收集、處理、分發(fā)等工作，加強(qiáng)項(xiàng)目信息的分析，評(píng)估項(xiàng)目管理成效。16.3 項(xiàng)目文件管理：項(xiàng)目經(jīng)理部做好項(xiàng)目文件資料管理。包括項(xiàng)目分包文件資料（設(shè)計(jì)分包、采購(gòu)分包、施工分包），在與分包商簽訂分包合同時(shí)明確分包工程文件資料的移交套數(shù)、移交時(shí)間、質(zhì)量要求及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。分包工程完工后，分包商應(yīng)及時(shí)將有關(guān)工程資料按照合同約定移交。17 項(xiàng)目合同管理

17.1 工程總承包項(xiàng)目合同管理包括總承包合同管理和分包合同管理。

17.2 總承包合同管理是指對(duì)合同訂立并生效后所進(jìn)行的履行、變更、違約索賠、爭(zhēng)議處理、終止或結(jié)束的全部活動(dòng)的管理。17.3 分包合同管理是指對(duì)分包項(xiàng)目的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、談判、合同訂立，以及生效后的履行、變更、違約索賠、爭(zhēng)議處理、終止或結(jié)束的全部活動(dòng)的管理。

17.4 項(xiàng)目合同管理的原則：依法履行的原則、誠(chéng)實(shí)信用的原則、全面履行的原則、協(xié)調(diào)合作原則、維護(hù)權(quán)益原則、動(dòng)態(tài)管理原則。17.5 各類分包合同的管理職責(zé)

17.5.1 設(shè)計(jì)分包：在分包合同訂立前根據(jù)分包的需要對(duì)設(shè)計(jì)分包合同的性質(zhì)、分包范圍、采用的技術(shù)、考核指標(biāo)、采用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全、職業(yè)健康與環(huán)境保護(hù)要求等內(nèi)容加以研究確定并成為訂立設(shè)計(jì)分包合同以及實(shí)施履行監(jiān)督的管理重點(diǎn)。

17.5.2 采購(gòu)分包：在采購(gòu)分包合同訂立前，應(yīng)特別關(guān)注選定合格的供貨商、擬采用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及交貨和付款方式等內(nèi)容，并成為訂立采購(gòu)分包合同以及實(shí)施履行監(jiān)督的重點(diǎn)。

17.5.3 施工分包：在施工分包合同訂立前，應(yīng)關(guān)注對(duì)分包人的資格預(yù)審、分包范圍、管理職責(zé)劃分、竣工試驗(yàn)及移交方式等內(nèi)容，并成為訂立施工分包合同以及實(shí)施履行監(jiān)督的重點(diǎn)。18.1檔案歸檔

合同及文件歸檔由投資部負(fù)責(zé)歸檔整理。

第五篇：酒店管理文件--保安部（本站推薦）

酒店保安部管理文件

（一）保安部工作準(zhǔn)則：

1、當(dāng)值期間必須著裝整齊、儀表大方、站姿、坐姿符合要求，不許抱胸插手。

2、嚴(yán)格遵守上下班時(shí)間，佩戴工牌，經(jīng)員工通道出入，同時(shí)打卡備案。

3、做到無(wú)條件服從上級(jí)分配，聽從上級(jí)管理。

4、嚴(yán)格遵守交接班制度（下一班未接班時(shí)，當(dāng)值不準(zhǔn)離崗）。

5、熟練掌握保安部崗位工作特點(diǎn)、職責(zé)與要求。

6、接觸客人要十分有禮貌，并注意語(yǔ)氣態(tài)度。

7、處理問(wèn)題時(shí)，力求做到容忍寬大，以理服人。

8、當(dāng)值時(shí)不得聊天、閱書報(bào)、寫私函、聽耳機(jī)、吸煙、吃零食、打私人電話，并謝絕來(lái)訪，如屬要事，要保安部當(dāng)值負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)方可。

9、當(dāng)值時(shí)只能與客人保持一種工作上的關(guān)系，不得在崗上與客人拉扯、閑聊。

10、當(dāng)值時(shí)不得利用個(gè)人職權(quán)與客人進(jìn)行任何私人交易。

11、當(dāng)值時(shí)不得以任何理由、方式向客人索要小費(fèi)或禮物。

12、當(dāng)值時(shí)不準(zhǔn)睡覺、不得帶有醉意。

13、嚴(yán)禁當(dāng)值時(shí)隨意離崗，如需吃飯、喝水、去衛(wèi)生間，需領(lǐng)班批準(zhǔn)并派他人替崗后，方可進(jìn)行。

14、殊情況，嚴(yán)禁使用酒店客用設(shè)施。

15、熟悉本酒店各種報(bào)警裝置及消防器材的位置，并熟練掌握其使用方法。

16、一旦發(fā)現(xiàn)火警，無(wú)論程序大小，都必須按規(guī)定的程序上報(bào)，并立即采用有效措施。

17、熟悉酒店各部門出口通道，包括員工通道、客用通道、消防通道等。

18、無(wú)特殊情況，不得私入客房、倉(cāng)庫(kù)、辦公室、廚房、服務(wù)員工作間等。

19、不得以權(quán)謀私或者做任何有損酒店名譽(yù)的事情。20、當(dāng)值期間不得采用任何手段包庇、掩護(hù)違法犯罪分子。

（二）保安部請(qǐng)假制度：

1、本部員工無(wú)論因何種原因需請(qǐng)假時(shí)，必須填寫請(qǐng)假報(bào)告單，并逐級(jí)審批備案后方能有效。

2、主管、領(lǐng)班請(qǐng)假需經(jīng)理批準(zhǔn)方可。

3、保安員請(qǐng)假需經(jīng)主管批準(zhǔn)方可，但必須先經(jīng)領(lǐng)班批準(zhǔn)。（事假超過(guò)半天，需部門經(jīng)理批準(zhǔn)）。

4、嚴(yán)禁越級(jí)請(qǐng)假。

5、無(wú)請(qǐng)假報(bào)告單休假者，一律按曠工處理。

6、原則上不準(zhǔn)調(diào)休，如遇特殊情況經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)方可。

7、對(duì)于請(qǐng)假者如有超假的，一律按曠工或自動(dòng)離職處理（事假超假一天以上的按曠工處理）。

8、如果休假遇到特殊情況不能按時(shí)歸隊(duì)，應(yīng)有電話、電報(bào)和證明方可考慮補(bǔ)辦事假。

（三）保安部獎(jiǎng)懲制度：

1、獎(jiǎng)勵(lì)——有下列表現(xiàn)之一者本部將給予獎(jiǎng)勵(lì)或晉升參考。1）對(duì)酒店的安全管理有大貢獻(xiàn)者。2）拾到客人錢財(cái)繳公者。3）舉報(bào)本部員工違章亂紀(jì)者。

4）向本部提出良好建議，該建議被采納者。

5）對(duì)工作盡忠盡職，受客人或外部門來(lái)函表?yè)P(yáng)者。6）為酒店聲譽(yù)和財(cái)產(chǎn)，勇于同違法犯罪行為作斗爭(zhēng)者。

2、懲罰——警告處分，有下列表現(xiàn)之一者如累計(jì)三次以上予以辭退。1）當(dāng)值時(shí)不注意儀表、不佩戴工牌，經(jīng)多次指出而無(wú)明顯改觀者。2）不服從工作分配，不服從上級(jí)指揮者。3）經(jīng)常遲到早退又不打卡備案者。4）無(wú)特殊情況（公務(wù)需要），擅自離開工作崗位者。5）當(dāng)值時(shí)睡覺者。

6）當(dāng)值時(shí)濫用權(quán)力，以權(quán)謀私者。

7）當(dāng)值時(shí)抽煙、吃零食、聊天、聽耳機(jī)、不聽從勸告者。

8）無(wú)特殊情況（公務(wù)需要）私入客房、倉(cāng)庫(kù)、服務(wù)員工作間、辦公室、廚房者。9）不遵守宿舍管理制度者。10）不當(dāng)值員工擅入酒店者。

11）該管的事不管，膽小怕事而造成工作失誤者。12）對(duì)工作麻木不仁，玩忽職守造成工作失誤者。13）工作中欺騙上司者。

3、懲罰——辭退，有下列表現(xiàn)之一者，立即辭退。1）不請(qǐng)假，曠工兩天以上者。

2）無(wú)論何種原因與客人、酒店員工打架者。3）索取、私藏小費(fèi)者。

4）利用職權(quán)與客人進(jìn)行非法交易者。

5）盜竊酒店物品、客人錢財(cái)，以及主使或參加酒店員工盜竊酒店、員工財(cái)務(wù)者。6）拉皮條者。

7）不服從上級(jí)管理，出于私利謾罵上級(jí)者。8）嚴(yán)重工作失誤，造成酒店損失者。

9）不愛護(hù)保安裝備、消防設(shè)施、辦公室設(shè)施，造成嚴(yán)重?fù)p失者，除照價(jià)賠償外，立即辭退。

（四）保安部監(jiān)督員工打卡制度：

1、保安員二十四小時(shí)定崗于打卡處，臨時(shí)離開要獲得領(lǐng)班批準(zhǔn)，并派人替崗。

2、員工打卡時(shí)，保安員要認(rèn)真核對(duì)工牌，無(wú)工牌或工牌不符者不予打卡，必要時(shí)收回工牌交值班經(jīng)理處理，不允許代人打卡。

3、檢查打卡機(jī)運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立即報(bào)告。

4、真執(zhí)行物品出門查驗(yàn)制度，檢查出門物品有無(wú)違規(guī)現(xiàn)象，必要時(shí)需開據(jù)放行條。

5、認(rèn)真執(zhí)行出入來(lái)訪制度，進(jìn)行來(lái)訪驗(yàn)證和登記。

6、嚴(yán)格控制辭職員工和辭退除名員工進(jìn)入酒店，阻攔酒店員工穿制服出酒店。

7、對(duì)外來(lái)施工人員每天進(jìn)行來(lái)訪登記，如發(fā)現(xiàn)有外來(lái)施工人員在規(guī)定施工時(shí)間以外還沒有離開酒店，立即報(bào)值班領(lǐng)班。

（五）保安部裝備器材使用制度：

1、日常使用的對(duì)講機(jī)、警械、鑰匙、雨衣、大衣在交接班時(shí)雙方領(lǐng)班共同檢查清點(diǎn)并記錄簽收。

2、臨時(shí)用品，如大衣、雨鞋、雨衣、手電、應(yīng)急燈等要有交接登記，歸還時(shí)領(lǐng)取人簽名，檢查有無(wú)損壞、丟失，否則按酒店規(guī)定賠償。

3、機(jī)械只有押款時(shí)攜帶，平時(shí)由監(jiān)控室保存，只有領(lǐng)班和主管可以使用。

4、保安部備用品專柜鑰匙平時(shí)監(jiān)控員處，夜班時(shí)放保安當(dāng)值領(lǐng)班處。

5、保安部備用品專柜每月清點(diǎn)一次，由監(jiān)控員和主管檢查記錄使用情況。

（六）外來(lái)單位進(jìn)店施工管理制度：

1、若有在酒店范圍內(nèi)進(jìn)行施工的單位，在進(jìn)場(chǎng)時(shí)必須持有聘請(qǐng)施工部門簽發(fā)的申請(qǐng)或證明，經(jīng)保安部及工程部核對(duì)批準(zhǔn)后方可辦理入場(chǎng)施工手續(xù)。

2、請(qǐng)施工的部門，在填寫申請(qǐng)或證明時(shí)，要求寫清施工單位名稱、人數(shù)、施工區(qū)域、工時(shí)及負(fù)責(zé)人等。由施工單位負(fù)責(zé)人持申請(qǐng)或證明及參加施工人員的有效證件到保安部辦理入場(chǎng)施工手續(xù)。

3、保安部向施工單位發(fā)放臨時(shí)施工卡，并收取證件抵押金人民幣叁拾元整，工期完成后，憑工卡到保安部秘書處注銷并退回押金。

4、辦理施工手續(xù)的同時(shí)，施工單位負(fù)責(zé)人要與酒店簽定防火責(zé)任書，確定施工防火責(zé)任。

5、任何施工單位和個(gè)人進(jìn)入酒店施工必須走員工通道，并配戴臨時(shí)施工卡。未經(jīng)允許不得擅自進(jìn)入營(yíng)業(yè)區(qū)域和使用客用設(shè)施，施工結(jié)束后，所帶出酒店的工具和其他物品，須有聘請(qǐng)單位簽發(fā)的放行條。

6、施工期間，要遵守酒店各項(xiàng)規(guī)定，如需增加人員時(shí)要及時(shí)補(bǔ)辦手續(xù)。

7、施工期間，嚴(yán)禁在施工現(xiàn)場(chǎng)吸煙，禁止在施工現(xiàn)場(chǎng)亂拉、接電線。

8、如施工需要明火操作時(shí)，必須到酒店保安部遞交申請(qǐng)，辦理動(dòng)火證，并配備足夠的滅火器和做好清理現(xiàn)場(chǎng)周圍可燃物等安全防范措施。

9、要及時(shí)清理工程垃圾，保證施工現(xiàn)場(chǎng)清潔，嚴(yán)禁在消防疏散通道內(nèi)堆放雜物。

10、對(duì)施工單位入場(chǎng)施工不辦理臨時(shí)施工卡、手續(xù)不全的、現(xiàn)場(chǎng)管理混亂、未辦動(dòng)火證而動(dòng)用明火操作的，根據(jù)施工性質(zhì)，保安部有權(quán)給予相應(yīng)的處罰和追究當(dāng)事人責(zé)任。

（七）消防設(shè)備管理制度：

1、消防設(shè)備、器材是用于預(yù)防和撲滅火災(zāi)的安全防護(hù)設(shè)施，任何部門或個(gè)人不得擅自挪用和移動(dòng)消防設(shè)備和器材，不準(zhǔn)在消防設(shè)備、器材旁及消防通道堆放雜物，不準(zhǔn)將消防設(shè)備、器材挪作非消防用途。

2、因公施工、作業(yè)需動(dòng)用或移動(dòng)消防設(shè)備、器材的部門，需書面向保安部申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可動(dòng)用或移動(dòng)，并在施工、作業(yè)完結(jié)后將設(shè)備、器材恢復(fù)原位。

3、工程部和保安部要認(rèn)真做好消防器材、設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)和檢修工作。發(fā)現(xiàn)遺失、損壞或失靈的設(shè)備、器材，要立即向消防委員會(huì)報(bào)告，爭(zhēng)取補(bǔ)救措施，并追查原因及做好記錄。

4、工程部當(dāng)值人員和當(dāng)值消防主管要每日、周對(duì)消防設(shè)備、器材進(jìn)行例行檢查，每周要對(duì)煙感、溫感等報(bào)警裝置進(jìn)行測(cè)試，并向消防委員會(huì)書面報(bào)告測(cè)試結(jié)果，同時(shí)做好檢查記錄。

5、工程部和保安部每月要對(duì)酒店所有的煙感、溫感等報(bào)警系統(tǒng)及自動(dòng)噴淋、氣體滅火、自動(dòng)報(bào)警和緊急廣播系統(tǒng)及防火卷簾門、排煙風(fēng)機(jī)排煙閥等聯(lián)動(dòng)設(shè)備和應(yīng)急照明系統(tǒng)進(jìn)行一次詳細(xì)的維護(hù)保養(yǎng)，并做好保養(yǎng)記錄。

6、工程部經(jīng)理和消防主管要定期或不定期（每周不少于兩次）檢查酒店的發(fā)電機(jī)房、變壓器、鍋爐房、油庫(kù)、廚房、木工房等重點(diǎn)部位，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要立即派人整改，做好記錄。

7、保安部消防主管每月須對(duì)酒店所有的干粉滅火器進(jìn)行壓力表、保險(xiǎn)塞、壓把、噴射軟管的檢查，并將滅火筒搖晃數(shù)次，防止筒內(nèi)的粉末受潮沉淀結(jié)塊，并做好記錄。

（八）監(jiān)控中心管理制度：

1、監(jiān)控員要熱愛本職工作，服從命令、聽從指揮。

2、監(jiān)控員必須服裝統(tǒng)一、整潔、不留長(zhǎng)發(fā)。

3、當(dāng)值期間要精神集中，認(rèn)真細(xì)致做好監(jiān)控記錄，不準(zhǔn)撤離崗位。

4、認(rèn)真做好交接班工作，并詳細(xì)將本班的監(jiān)控情況知會(huì)下一班。

5、監(jiān)控室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙、禁帶火種，不準(zhǔn)喧嘩吵鬧，不準(zhǔn)存放私人物品或易燃易爆物品等。

6、每天要對(duì)各種儀器設(shè)備進(jìn)行清潔，保持室內(nèi)無(wú)塵等衛(wèi)生。

7、任何人調(diào)用錄像帶或查閱文件、檔案，需預(yù)先填寫《查閱（調(diào)用）申請(qǐng)表》，經(jīng)保安部經(jīng)理批準(zhǔn)簽名后方可。

8、當(dāng)值監(jiān)控不得隨意操縱中心內(nèi)之一切儀表、按鈕、設(shè)備等。嚴(yán)禁非監(jiān)控員操作中心內(nèi)之一切設(shè)備。

9、當(dāng)值監(jiān)控員或其他經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入監(jiān)控室的人員，不得無(wú)故占用（長(zhǎng)用）中心之通信設(shè)備。

10、監(jiān)控中心僅限保安部當(dāng)值監(jiān)控員、當(dāng)值領(lǐng)班、消防主管級(jí)以上管理人員進(jìn)入。

11、因工作需要的PA、工種技工、大堂AM、值班經(jīng)理等，須經(jīng)當(dāng)值監(jiān)控員允許后方可進(jìn)入，工作完畢后及時(shí)離開，不得無(wú)故逗留。

12、消防監(jiān)控中心之管理直接履屬消防主管。

（九）停車場(chǎng)安全管理程序：

1、當(dāng)值時(shí)對(duì)車輛安全進(jìn)行仔細(xì)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)上報(bào)，來(lái)車時(shí)要將車輛指揮到位，要檢查車輛有無(wú)損壞，車門有無(wú)上鎖，車輛排列整齊。

2、客人溝通時(shí)要注意禮節(jié)禮貌及文明用語(yǔ)，要做到舉止大方，不亢不卑，避免與客人發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)或沖突，不準(zhǔn)向客人索取小費(fèi)。

3、當(dāng)值時(shí)要站到車場(chǎng)較明顯的位置，指揮車輛時(shí)動(dòng)作手勢(shì)要標(biāo)準(zhǔn)、正確。

4、當(dāng)值時(shí)不得群集閑聊，不得隨意離崗、竄崗，有事不要大聲叫喊，使用對(duì)講講機(jī)時(shí)注意用語(yǔ)，不講與工作無(wú)關(guān)的問(wèn)題。

5、當(dāng)值時(shí)不得睡覺、看報(bào)、不得吸煙、吃零食。

6、指揮車輛泊位時(shí)要注意自身安全，尤其是有醉態(tài)的司機(jī)，防止撞傷、碰傷、擦傷等。

（十）安全工作條例：

1、要求身體素質(zhì)好，工作和訓(xùn)練時(shí)，嚴(yán)禁危險(xiǎn)動(dòng)作，如摔跤、逞強(qiáng)、過(guò)度用力、開過(guò)分玩笑等。

2、著裝要合身，不要過(guò)緊或過(guò)松，避免工作操作時(shí)受傷。

3、受外受傷時(shí)，要立即報(bào)告領(lǐng)班，并盡快處理傷口，傷勢(shì)嚴(yán)重者，要及時(shí)到酒店醫(yī)務(wù)室進(jìn)行處理。

4、處理緊急事故時(shí)，要考慮安全因素，如戴手套、穿雨衣、雨鞋。按正確的操作程序操作，熟練酒店制定的各種緊急程序（火災(zāi)、水災(zāi)、臺(tái)風(fēng)等）。

5、對(duì)不衛(wèi)生的地面、阻塞的通道、容易造成摔傷的區(qū)域，應(yīng)立即通知有關(guān)部門清理。

6、對(duì)不懂的設(shè)備、器材不要亂拆卸，要請(qǐng)專業(yè)人員來(lái)處理，觸動(dòng)或打開可能有危險(xiǎn)的包裹，發(fā)現(xiàn)異常氣味、聲音要查找出原因并向上級(jí)報(bào)告。

7、不過(guò)量飲酒、吸煙、不暴飲暴食，保證充足睡眠，養(yǎng)成良好的飲食、起居、衛(wèi)生習(xí)慣。

8、不得亂用警棍、手銬等警用器材，不得使用恐嚇、危險(xiǎn)語(yǔ)言，避免引起暴力行為。

9、如遇到意外攻擊，只有采取適當(dāng)?shù)淖孕l(wèi)，以保證自身的安全為準(zhǔn)則。

9、本條例只適用于保安部員工。

（十一）保安部各崗位職責(zé)：

1、保安部經(jīng)理崗位職責(zé)： 1）工作職權(quán)：

a.根據(jù)部門各級(jí)員工的工作表現(xiàn)情況，有權(quán)進(jìn)行表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)、批評(píng)或處分，有權(quán)提升或建議總經(jīng)理提升工作積極、認(rèn)真負(fù)責(zé)、業(yè)務(wù)熟練、有管理潛質(zhì)的員工。

b.有權(quán)調(diào)動(dòng)保安、消防人員及其它部門人員對(duì)危急事件，如刑事犯罪、火警等事件進(jìn)行緊急處理，防止事態(tài)擴(kuò)大。c.對(duì)酒店治安保衛(wèi)、消防等不夠嚴(yán)密和完善的方面，有權(quán)向總經(jīng)理建議逐步嚴(yán)密完善等。2)工作職責(zé)： a.對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)保安部全面工作。b.對(duì)酒店治安、安全保衛(wèi)工作負(fù)有重要責(zé)任。c.負(fù)責(zé)對(duì)下屬考核、培訓(xùn)。

d.負(fù)責(zé)酒店保衛(wèi)工作的督導(dǎo)、檢查和落實(shí)。e.負(fù)責(zé)全酒店員工治安防范宣傳教育。3)業(yè)務(wù)要求：

a.熟悉和掌握酒店內(nèi)部治安情況，了解和掌握社會(huì)治安情況及其對(duì)酒店的影響，對(duì)治安工作要有敏感性和預(yù)見性，防患于未燃。

b.善于組織策劃酒店的安全保衛(wèi)工作，在危急情況下能夠沉著冷靜，善于指揮和決策，使危急事件能夠得到迅速妥善的處理。4)工作內(nèi)容：

a.協(xié)助各部門制定崗位安全制度，并督導(dǎo)落實(shí)。

b.對(duì)酒店員工進(jìn)行法制教育，生產(chǎn)安全教育及遵紀(jì)守法教育。c.積極開展治安檢查和消防檢查。

d.組織策劃重大節(jié)日、重要接待任務(wù)的安全保衛(wèi)工作，屆時(shí)要在酒店內(nèi)值班，并督導(dǎo)任務(wù)的落實(shí)情況。

e.積極配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查和偵破酒店內(nèi)發(fā)生的各類案件。

f.了解和掌握酒店內(nèi)部員工的情況，配合人力資源部一起做好違紀(jì)人員的幫教工作。g.注意防止因自然災(zāi)害而造成酒店和賓客、員工的生命財(cái)產(chǎn)的損失。h.建立和完善酒店治安工作檔案。

2、安全主管崗位職責(zé)：

1）熟悉酒店的運(yùn)作及有關(guān)的安全法則、酒店的員工守則。

2）安排下屬各崗位的工作，不斷巡視酒店各區(qū)域、督導(dǎo)當(dāng)值各崗位的工作，并進(jìn)行獎(jiǎng)懲、評(píng)定和考勤。

3）認(rèn)真完成工作日記，并詳細(xì)記載當(dāng)值時(shí)間內(nèi)發(fā)生的事件（包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、原因、結(jié)果以及遺留問(wèn)題），非常事件要及時(shí)上報(bào)。

4）迅速妥善地處理各類事件（包括突發(fā)事件）并對(duì)一些案件調(diào)查，寫出調(diào)查報(bào)告。遇 重大案件發(fā)生須立即匯報(bào)，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)并向警方報(bào)案，協(xié)助警方的調(diào)查工作。

5）下屬員工進(jìn)行崗位培訓(xùn)，使保安員的專業(yè)知識(shí)和綜合素質(zhì)保持在一個(gè)較高的水平。6）熟悉酒店的消防設(shè)施、消防通道、緊急出口以及酒店的緊急疏散程序。7）控制好酒店停車場(chǎng)的安全，保障酒店車道的暢通。

8）完成交給的其它任務(wù)。如：施工現(xiàn)場(chǎng)及人員的安全督導(dǎo)、施工辦證工作等。9）對(duì)自己主管的工作負(fù)責(zé)制定計(jì)劃，做好總結(jié)，并及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)工作情況。10）熱情接待來(lái)訪。

11）協(xié)助經(jīng)理當(dāng)值期間發(fā)生的問(wèn)題。

3、主管崗位職責(zé)：

1）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家《消防法》及其實(shí)施細(xì)則和上級(jí)的有關(guān)指示、規(guī)定。2）掌握酒店的火災(zāi)特點(diǎn)，努力做到“六熟悉”，即：熟悉酒店的平面布局、建筑特點(diǎn)、消防通道、消防供水情況；熟悉酒店的火災(zāi)危險(xiǎn)性和相應(yīng)的防火措施；熟悉重點(diǎn)消防保衛(wèi)部位存在的火險(xiǎn)隱患和控制方法；熟悉各有關(guān)的消防法規(guī)、規(guī)章制度及其貫徹落實(shí)情況；熟悉義務(wù)消防組織建設(shè)情況及其防火、滅火能力；熟悉消防設(shè)施器材、裝備狀況。3）制定消防安全制度，推行逐級(jí)防火責(zé)任制，并督促落實(shí)。

4）對(duì)保安員及酒店員工進(jìn)行防火宣傳教育，提高遵守法規(guī)和切實(shí)做好消防安全工作的自覺性。5）開展經(jīng)常性的防火檢查，發(fā)現(xiàn)火險(xiǎn)隱患時(shí)及時(shí)上報(bào)并提出整改意見，督促有關(guān)部門消除火險(xiǎn)隱患，改善消防安全條件，完善消防設(shè)施。

6）協(xié)助主管部門對(duì)電工、焊接工、油漆工、服務(wù)員、保安員等進(jìn)行消防知識(shí)培訓(xùn)和考核工作。

7）組織專職（義務(wù)）消防隊(duì)的學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，制定滅火作戰(zhàn)計(jì)劃，負(fù)責(zé)組織消防器材、設(shè)施的管理、維修和保養(yǎng)。

7）止各種違反消防法規(guī)、制度、規(guī)定的行為，根據(jù)情節(jié)提出處理意見并做好記錄上報(bào)。8）協(xié)助建立和完善防火檔案。

9）發(fā)生火警立即報(bào)告，同時(shí)組織員工撲救火災(zāi)，保護(hù)火災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)，參與火災(zāi)原因的調(diào)查和對(duì)責(zé)任人的責(zé)任追查。

10）對(duì)在消防安全工作中做出成績(jī)的部門、個(gè)人，向行政領(lǐng)導(dǎo)提出表彰及獎(jiǎng)勵(lì)的建議。

4、保安部領(lǐng)班職責(zé)：

1）職權(quán)：

為便于領(lǐng)班的管理工作，領(lǐng)班享有以下權(quán)利：

a.對(duì)下屬工作不準(zhǔn)繩、不服從管理者，領(lǐng)班有簽黃單的建議權(quán)。即：領(lǐng)班可向上級(jí)建議、請(qǐng)示，給下屬簽單處罰。

b.領(lǐng)班必須對(duì)本班員工進(jìn)行嚴(yán)格考核，掌握他們的工作情況，為其升降職向上提供建議。2)職責(zé)：

a.正常情況下，領(lǐng)班兼任樓層巡邏崗，負(fù)責(zé)檢查各崗位運(yùn)轉(zhuǎn)情況，處理一般的突發(fā)事件，并將事件書面報(bào)告部門經(jīng)理。

b.除有重要情況需向上級(jí)報(bào)告、填寫值班記錄外，不得在辦公室逗留。

c.當(dāng)值時(shí)，必須保證不缺崗。如各崗警衛(wèi)需去衛(wèi)生間、喝水時(shí)，該崗均由領(lǐng)班代替；如有特殊情況需調(diào)人時(shí)，必須向上級(jí)匯報(bào)，批準(zhǔn)方可。d.病事假履行請(qǐng)假手續(xù)，嚴(yán)禁隨意離開，找人代班。

e.每天當(dāng)值的遺留問(wèn)題，除在值班記錄本上記錄外，必須向當(dāng)值總負(fù)責(zé)人匯報(bào)。

5、監(jiān)控員崗位職責(zé)：

1）認(rèn)真學(xué)習(xí)消防、安全專業(yè)知識(shí)，掌握消防、安全之監(jiān)控技術(shù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不安全因素，并立即報(bào)告。

2）熟練掌握各類監(jiān)控設(shè)備、報(bào)警系統(tǒng)、廣播系統(tǒng)、聯(lián)動(dòng)系統(tǒng)的性能及操作方法，嚴(yán)禁違章操作及非專業(yè)人員操作。

3）控屏幕情況要隨時(shí)報(bào)告，發(fā)現(xiàn)異常立即定點(diǎn)錄相，并做好記錄及時(shí)上報(bào)。

4）愛護(hù)各種設(shè)備、器材，注意了解設(shè)備設(shè)施的運(yùn)作情況，有問(wèn)題要及時(shí)報(bào)告，并通知工程部派員修理，保證正常運(yùn)作。

5）一旦發(fā)現(xiàn)警情，立即簡(jiǎn)要清楚通知警情附近值班保安查看實(shí)情并做好詳盡記錄，本班問(wèn)題本班解決。

6）嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度，工作記錄要詳細(xì)、準(zhǔn)確，并做好交接班簽名。7）當(dāng)值期間要做到“四不準(zhǔn)”：不準(zhǔn)吸煙、瞌睡、吃零食，不準(zhǔn)閱看與工作無(wú)關(guān)的資料，不準(zhǔn)將無(wú)關(guān)人員帶進(jìn)監(jiān)控室，不準(zhǔn)擅自調(diào)用電腦內(nèi)與工作無(wú)關(guān)的資料。

8）接聽電話或使用對(duì)講機(jī)時(shí)，要使用禮貌、專業(yè)的用語(yǔ)，不準(zhǔn)講與工作無(wú)關(guān)的事件，不準(zhǔn)撥打私人電話。

9）嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，做好保密工作。

6、樓層巡邏崗位職責(zé)：

1）巡邏中發(fā)現(xiàn)有礙安全情況發(fā)生須及時(shí)報(bào)保安部及各相應(yīng)崗位，并配合當(dāng)值總值處理安全問(wèn)題。2）巡邏時(shí)不得長(zhǎng)時(shí)間停留在某一處，不得使用客用設(shè)施。3）接報(bào)外，不得進(jìn)入服務(wù)員工作間。

4）沒有部門經(jīng)理批準(zhǔn)或協(xié)調(diào)，不得擅自查房、進(jìn)房。5）熟悉酒店內(nèi)部區(qū)域及走火通道的分布情況。

6）巡邏時(shí)檢查各處消防設(shè)施是否完好，發(fā)現(xiàn)損壞應(yīng)及時(shí)報(bào)告消防中心。7）熟練掌握各種消防設(shè)施的使用及報(bào)警裝置的使用。8）遇火警時(shí)沉著冷靜，要立即通知消防中心或總機(jī)，并組織現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員積極查找火源，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況采取有效措施滅火。

9）促客房來(lái)訪制度的實(shí)施，對(duì)嚴(yán)重肇事者，協(xié)同前臺(tái)經(jīng)理及客房部人員處理。10）檢查緊急出口是否處于暢通狀態(tài)。11）檢查樓層施工人員工作，動(dòng)火的有無(wú)辦理動(dòng)火作業(yè)許可證，排除施工現(xiàn)場(chǎng)對(duì)消防及安全有危害的隱患。

12）如遇可疑人員要盤查，注意醉態(tài)客人的動(dòng)向。

13）遇偷盜情況須及時(shí)報(bào)保安部當(dāng)值主管，把盜賊捉拿，經(jīng)詢問(wèn)后，即送當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)處理。

14）遇滋擾現(xiàn)象，應(yīng)勸阻其有關(guān)人員離開酒店。15）巡邏中遇客人應(yīng)站立讓路向客人問(wèn)好。

7、大堂崗位職責(zé)： 1）工作范圍在大堂內(nèi)。

2）在大堂內(nèi)發(fā)現(xiàn)無(wú)法自行處理的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告保安部主管及前臺(tái)當(dāng)值經(jīng)理，并隨時(shí)配合各部門經(jīng)理級(jí)以上人員處理安全方面問(wèn)題。

3）在擔(dān)任大堂保安時(shí)，不得使用客用設(shè)施，不得進(jìn)入營(yíng)業(yè)區(qū)域、前臺(tái)及其辦公室。4）注意衣冠不整的客人進(jìn)入大堂，應(yīng)勸其離開。5）在大堂內(nèi)應(yīng)干涉有大聲喧嘩和多人聚集的現(xiàn)象。6）嚴(yán)禁客人在大堂內(nèi)飲用自帶飲料。

7）未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，任何施工單位禁止在大堂施工。8）未經(jīng)批準(zhǔn)不得在大堂錄像。

9）意進(jìn)入大堂到處亂竄的人，并同時(shí)通知其它崗位加強(qiáng)監(jiān)控。10）夜班注意員工的不軌行為（如偷盜物質(zhì)、拉皮條）。11）檢查各處消防設(shè)施是否完好。

12）注意醉酒者行動(dòng)，有情況時(shí)報(bào)告主管和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人共同處理。13）密切注意有無(wú)破壞酒店之設(shè)施行為。14）對(duì)餐廳不消費(fèi)而占位者勸其離開。15）客用沙發(fā)禁止躺、臥。

16）大堂站崗應(yīng)選定幾個(gè)利于監(jiān)察情況且不妨礙客人的地方，站姿要跨立，注意著裝整齊，不許在大堂中不停轉(zhuǎn)悠。

17）工作需要外，不得與大堂各部門員工交談。

18）監(jiān)督上下電梯的客人情況，禁止施工人員使用客用電梯。

8、大堂前門崗位職責(zé)：

1）定崗于大堂前門處。

2）大堂前門外車道暢通，遇車輛停泊于主車道時(shí)，應(yīng)馬上勸其離開，引導(dǎo)其停泊于道邊車位或停車場(chǎng)內(nèi)。

3）注意進(jìn)出人員情況，不允許外來(lái)人員損壞花草，不允許外來(lái)人員長(zhǎng)時(shí)間滯留于正門廣場(chǎng)，不允許酒店員工停留于前門廣場(chǎng)上。4）指揮車輛在通道兩側(cè)翼處按規(guī)定停泊，如遇接待任務(wù)需預(yù)留車位的，應(yīng)以障礙物按要求預(yù)留車位。

5）注意與客人接觸時(shí)，從語(yǔ)言中充分體現(xiàn)尊重客人，為客人服務(wù)，向客人解釋時(shí)要耐心，動(dòng)作中小跑，敬禮的姿勢(shì)應(yīng)規(guī)范化。

6）定崗時(shí)還應(yīng)該注意前門安全情況。

7）注意阻止任何施工單位及個(gè)人由前門經(jīng)大堂進(jìn)入酒店樓層施工。

9、停車場(chǎng)崗位職責(zé)： 1）定崗于停車場(chǎng)內(nèi)。

2）指揮引導(dǎo)車輛有序停泊。

3）做到有禮貌地接待每一位來(lái)停車的客人。

4）在車駛進(jìn)停車場(chǎng)時(shí)，應(yīng)表現(xiàn)積極，快步或小跑到車輛前，以手勢(shì)示意，引導(dǎo)客人停到適當(dāng)位置。

5）注意沒必要強(qiáng)求客人車輛停泊某處，不能讓客人感到你為難他。6）對(duì)客人有不解之處應(yīng)用到有問(wèn)必答，有耐心。7）維護(hù)車輛及車場(chǎng)的安全。

8）干涉任何在主車道上的閑人，讓其迅速離開車道。9）禁止酒店員工在停車場(chǎng)內(nèi)停留。

10）迅速地控制突發(fā)事件的發(fā)生，包括在車場(chǎng)內(nèi)的斗毆及鬧事。11）注意酒店停車場(chǎng)的各類設(shè)施。

10、打卡崗位職責(zé)：

1）定崗于員工打卡處，維護(hù)打卡秩序。

2）按照酒店人力資源部的有關(guān)打卡制度，嚴(yán)格監(jiān)督員工上下班打卡，無(wú)工牌者記錄下來(lái)，上報(bào)當(dāng)值領(lǐng)班。

3）檢查下班員工的手袋、行囊、包袱等攜帶物品，有無(wú)擅自將酒店之文件、物品等帶出，如遇此情況，應(yīng)立即報(bào)告當(dāng)值領(lǐng)班。

4）為外來(lái)人員辦理入店手續(xù)，并作好登記。

5）為外來(lái)施工單位和個(gè)人辦理入店施工手續(xù)，檢查施工工具并監(jiān)督施工人員在酒店內(nèi)的個(gè)人行為。

6）監(jiān)督和杜絕員工替人打卡現(xiàn)象，維護(hù)高峰期打卡秩序。

11、夜總會(huì)保安崗位職責(zé)：

1）完成主管（值班）分派工作，確保所管區(qū)域內(nèi)安全。

2）認(rèn)真完成站崗、值勤巡邏任務(wù)，認(rèn)真填寫當(dāng)班記錄（值勤巡邏時(shí)禁止吸煙）。

3）維持好KTV場(chǎng)所的治安秩序，防止場(chǎng)內(nèi)起哄、爭(zhēng)吵、斗毆和無(wú)理取鬧。若有上述事件發(fā)生，要將肇事的雙方帶到場(chǎng)所處或保安部妥善處理。避免造成壞的影響和妨礙客人進(jìn)行正常娛樂(lè)活動(dòng)。

4）娛樂(lè)場(chǎng)所人多情況復(fù)雜，要密切注意場(chǎng)內(nèi)動(dòng)向，防止酒店和客人的物品被盜和遭受損害。若發(fā)現(xiàn)可疑的人要注意監(jiān)視，發(fā)現(xiàn)違法犯罪行為要及時(shí)制止并擒拿罪犯，保護(hù)酒店和客人生命財(cái)產(chǎn)安全。

5）場(chǎng)內(nèi)若發(fā)生事故，如火警、爆炸等，要穩(wěn)住客人，及時(shí)搶救并組織疏散客人離開現(xiàn)場(chǎng)，防止事態(tài)擴(kuò)大。

6）娛樂(lè)活動(dòng)結(jié)束，請(qǐng)客人有秩序地離開場(chǎng)地，要協(xié)同服務(wù)人員清理場(chǎng)地，檢查有否客人遺留物品，危險(xiǎn)品、火種等，關(guān)閉音響、燈光并鎖門。7）向接崗人員交待清楚崗上情況。8）完成上級(jí)交派的其他工作。