第一篇：煤礦安全風(fēng)險分級工作制度

煤礦安全風(fēng)險分級工作制度

“安全風(fēng)險分級管控”工作制度；各（區(qū)）隊、科室：；為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各；

一、總則；安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)；各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施；

二、“安全風(fēng)險分級管控”組織機構(gòu)；

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：；組長：礦長、黨委書記；常務(wù)副組長：安全副礦長；副組長：總工程師生產(chǎn)副礦長開拓

“安全風(fēng)險分級管控”工作制度 各（區(qū)）隊、科室：

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)集團(tuán)公司要求并結(jié)合我礦實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，進(jìn)行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。

二、“安全風(fēng)險分級管控”組織機構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組： 組 長：礦 長、黨委書記 常務(wù)副組長：安全副礦長

副 組 長：總工程師 生產(chǎn)副礦長 開拓副礦長 機電副礦長 生活副礦長 經(jīng)營副礦長 黨委副書記、工會主席

成 員：安全副總 通風(fēng)副總 采煤副總 開拓副總

機電副總 電氣副總 地質(zhì)副總 副總會計師 采煤助理 開拓助理 運輸助理、安全助理、機電

助理、調(diào)度室主任、安監(jiān)站第一副站長、職業(yè)健 康辦主任、技術(shù)科科長、通風(fēng)區(qū)區(qū)長、地質(zhì)科科 長、機電科科長、防塵區(qū)區(qū)長、培訓(xùn)科科長、宣 傳部部長、搬家辦主任、考核辦主任、工資科科 長、九宮派出所所長等。領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，*

（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

1、礦長是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控全面負(fù)責(zé)。

2、安全副礦長負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3、各副礦長具體負(fù)責(zé)實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。

4、專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區(qū)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控工作

6、班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險辨識管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險辨識管控。

（三）辦公室職責(zé)

“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促 “安全風(fēng)險分級管控”工作的實施情況，具體職責(zé)如下：

1、制定“安全風(fēng)險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容；

2、制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；

3、指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風(fēng)險分級管控”工作；

4、組織相關(guān)人員對全礦“安全風(fēng)險分級管控”實施情況進(jìn)行檢查、考核；

5、承辦上級部門和礦“安全風(fēng)險分級管控 ”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、安全風(fēng)險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年由礦長親自組織，制定年度安全風(fēng)險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識評估，并對辨識出的各類安全風(fēng)險進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風(fēng)險類別。

2、月度辨識評估

每月由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識及隱患排查，并于當(dāng)日下午各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及

操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識。

3、周辨識評估

區(qū)隊負(fù)責(zé)人每周組織本單位人員，對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險辨識，由本單位技術(shù)主管根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

4、日辨識評估

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估。并嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風(fēng)險辨識情況；崗位員工上崗前嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險后及時向當(dāng)班上崗干部、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風(fēng)險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序

1、全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

3、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險辨識，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。

（三）風(fēng)險辨識評估方法

1、安全風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險預(yù)控”辨識標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及集團(tuán)公司煤礦專業(yè)委員會確定的重大安全風(fēng)險辨識、評估、分級標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我礦實際，制定安全風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。其中： 重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系；一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)；低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的；

2、安全風(fēng)險評估；（1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由礦；（2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級；

四、安全風(fēng)險分級管控；

1、根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從；

2、由礦長親自組織實施，較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、安全風(fēng)險評估

（1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險檔案，明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實行“一風(fēng)險一檔案”，并按照風(fēng)險等級，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對檔案進(jìn)行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實時監(jiān)控。

（2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險分級管控

1、根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

5、由安全副礦長牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。

6、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

7、各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等

級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)

1、完善安全風(fēng)險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進(jìn)行辨識評估專項培訓(xùn)；每年對全礦所有入井人員進(jìn)行以年度、綜合、專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3、各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安監(jiān)站及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險辨識活動的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；風(fēng)險辨識不認(rèn)真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300元；

2、各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人

各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元，罰主要責(zé)任人200元。

5、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各200元。

6、崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險辨識的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險未及時處理并匯報的，罰責(zé)任人100元。

7、崗位員工匯報的安全風(fēng)險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。

8、各業(yè)務(wù)部門對安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各500元。

9、各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位正職各200元。

第二篇：煤礦安全風(fēng)險分級管控工作制度

煤礦安全風(fēng)險分級管控工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升礦井安全保障能力，結(jié)合我礦實際，特制定本制度。

第一章

總則

第一條

為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風(fēng)險分級評估，提升安全風(fēng)險管控水平，保障安全生產(chǎn)（建設(shè)）。

第二條

本制度所指的安全風(fēng)險分級管控，是指煤礦內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主組織開展的，對安全生產(chǎn)煤礦管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔(dān)的各類安全評價活動。

第三條

本制定適用于我礦所屬各部門。

第二章

組織管理

第四條

成立“安全風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組?長：礦長

副組長：煤礦負(fù)責(zé)人、總工程師、安全礦長、生產(chǎn)副礦長、機電礦長、爆破工程技術(shù)負(fù)責(zé)人、各專業(yè)副總工程師

成員：安全員、瓦檢員、電鉗工、探放水工、監(jiān)測監(jiān)控工、防突工及礦屬各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)人員。

組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。

副組長是本單位安全風(fēng)險分級評估管理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險分級管控實施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險評估管理，區(qū)隊負(fù)責(zé)實施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險評估管理，班組負(fù)責(zé)實施重點工序安全風(fēng)險評估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實施本崗位的安全風(fēng)險評估管理。

成員負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控工作以及本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險辨識管控。

第五條

成立“安全風(fēng)險分級管控辦公室”：

主?任：安全礦長

副主任：安全科長

成?員：安檢科工作人員

安全風(fēng)險分級管控辦公室是安全風(fēng)險評估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂煤礦安全風(fēng)險分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織礦屬相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對礦屬各業(yè)務(wù)部門安全風(fēng)險管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。礦屬各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。

第三章

安全風(fēng)險辨識范圍

第六條

煤礦負(fù)責(zé)人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

第七條

煤礦負(fù)責(zé)人在新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時，啟閉火區(qū)、排放瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，出現(xiàn)涉險事故或重大事故隱患后等情況，應(yīng)由煤礦分管負(fù)責(zé)人(分管技術(shù)負(fù)責(zé)人)或?qū)I(yè)職能部門組織進(jìn)行安全風(fēng)險評估。主要包括以下四種情況：

（一）、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項辨識，重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險；

補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施；辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

（二）、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，由生產(chǎn)礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項辨識。

重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

（三）、啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由安全礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次專項辨識；

重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

（四）、礦井發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業(yè)務(wù)科室開展1次針對性的專項辨識；

主要識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

第八條

采掘隊現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由采掘隊值班員、瓦檢員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進(jìn)行評估。

第九條

班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評估。

第十條

崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全評估。

第十一條

檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。

作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復(fù)等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。

第十二條

特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：

1．涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；

2．特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；

3．重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；

4．其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。

第四章

辨識評估方法

第十三條

煤礦負(fù)責(zé)人要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。

簡單系統(tǒng)、作業(yè)場所、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，工藝裝置可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復(fù)雜生產(chǎn)（建設(shè)）系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評估法。

第十四條

安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和生產(chǎn)（建設(shè)）實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

第十五條

采用評估表評估時，要逐項檢查確認(rèn)，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。

第十六條

采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進(jìn)行生產(chǎn)（建設(shè)）作業(yè)。

第十七條

崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復(fù)查確認(rèn)。

第十八條

煤礦負(fù)責(zé)人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險區(qū)域人員，并報告貴州廣盛源集團(tuán)礦業(yè)有限公司和上級管理部門，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行評估；存在中等可控風(fēng)險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復(fù)查驗收責(zé)任；存在可控風(fēng)險的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。

第十九條

對安全風(fēng)險的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。

第二十條

各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員。

第二十一條

各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。

第二十二條

確定安全風(fēng)險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應(yīng)充分聽取基層區(qū)隊員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

第二十三條

煤礦負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實際運行效果進(jìn)行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。

第二十四條

煤礦負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。

第二十五條

煤礦負(fù)責(zé)人應(yīng)每年至少對全員進(jìn)行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的教育培訓(xùn)。

第五章

安全風(fēng)險分級管控基本要求

第二十六條

根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

第二十七條

由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

第二十八條

由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點。

第二十九條

由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

第三十條

由安全礦長牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。

第三十一條

礦領(lǐng)導(dǎo)帶班過程中，嚴(yán)格跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

第三十二條

礦屬各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

第三十三條

實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

第六章

考核辦法

第三十四條

未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險辨識活動的部門，罰部門主要負(fù)責(zé)人各***元；風(fēng)險辨識不認(rèn)真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰部門主要責(zé)任人***元；

第三十五條

各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖并匯總造冊的部門，罰部門主要負(fù)責(zé)人各***元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，部門主要責(zé)任人***元。

第三十六條

各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的部門，罰部門主要負(fù)責(zé)人***元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰部門主要責(zé)任人***元。

第三十七條

本部門作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰部門主要負(fù)責(zé)人***元

第三十八條

現(xiàn)場值班員、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰現(xiàn)場值班員、班組長各***元。

第三十九條

崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險辨識的，罰責(zé)任人***元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險未及時處理并匯報的，罰責(zé)任人***元。

第四十條

崗位員工匯報的安全風(fēng)險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部***元。

第四十一條

各業(yè)務(wù)部門對安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各***元。

第四十二條

各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位正職各***元。

附件1：常用安全風(fēng)險辨識評估方法

附件2：安全風(fēng)險分級管控工作流程

附件1：

煤礦常用安全風(fēng)險辨識評估方法

一、定性評估法

定性評估法也稱經(jīng)驗評估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進(jìn)行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。

本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應(yīng)評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進(jìn)行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全生產(chǎn)（建設(shè)）條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行重新評估。

本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。

二、專家評估法

專家評估法是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結(jié)合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標(biāo)，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進(jìn)行評估的方法。

本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗應(yīng)用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析法

該方法是通過分析生產(chǎn)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。

本方法主要分析步驟是：

1．建立研究組，確定任務(wù)、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準(zhǔn)備有關(guān)資料。

2．劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。

3．定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。

4．分析發(fā)生偏差的原因及后果。

5．制定對策。

本方法適用于地面生產(chǎn)（建設(shè)）及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評估。

四、預(yù)先危險分析法

該方法是在危險物質(zhì)和裝置設(shè)計、施工和生產(chǎn)（建設(shè)）前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)行分析評估的方法。

本方法主要步驟：

1．危害辨識

通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。

2．確定可能事故類型

根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。

3．針對已確定的危險、有害因素，制定預(yù)先危險性分析表。

4．確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。

5．制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設(shè)備和設(shè)施的危險性評估。

五、故障假設(shè)分析法

該方法是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設(shè)）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評估法。

本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法

本方法是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件進(jìn)行安全評估的方法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。

本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。

七、“三位一體”評估法

該方法是基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人進(jìn)行現(xiàn)場安全生產(chǎn)（建設(shè)）條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長負(fù)責(zé)，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項進(jìn)行評估。

本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。

附件2

煤礦安全風(fēng)險分級管控工作流程

安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程分為準(zhǔn)備、安全風(fēng)險辨識、安全風(fēng)險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟，見圖1。具體步驟如下：

第一步：準(zhǔn)備工作，煤礦成立工作組，制定工作制度。對礦領(lǐng)導(dǎo)成員進(jìn)行責(zé)任劃分，根據(jù)業(yè)務(wù)分工劃分各自的辨識單元，組織工作組人員學(xué)習(xí)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)知識，收集資料（國家及地方相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)；煤礦生產(chǎn)作業(yè)計劃、相關(guān)規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。

第二步：安全風(fēng)險辨識，各分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織對分管范圍內(nèi)潛在的風(fēng)險進(jìn)行識別。

第三步：安全風(fēng)險評估。根據(jù)發(fā)生可能性及后果嚴(yán)重性等評價風(fēng)險等級，確定重大風(fēng)險。

第四步：制定并執(zhí)行管控措施，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》等制定技術(shù)、工程、管理措施，對安全風(fēng)險進(jìn)行管控。

第五步：月或旬檢查分析。礦長每月、分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬對管控措施的執(zhí)行情況和效果進(jìn)行檢查分析，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險辨識不全面、評估不準(zhǔn)確應(yīng)及時進(jìn)行完善，管控措施執(zhí)行不到位、執(zhí)行效果不好及時進(jìn)行改進(jìn)。

圖1

安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程

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END

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第三篇：煤礦安全風(fēng)險分級管控工作制度

煤礦安全風(fēng)險分級管控工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升礦井安全保障能力，結(jié)合我礦實際，特制定本制度。

第一章 總則

第一條 為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風(fēng)險分級評估，提升安全風(fēng)險管控水平，保障安全生產(chǎn)（建設(shè)）。

第二條 本制度所指的安全風(fēng)險分級管控，是指煤礦內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主組織開展的，對安全生產(chǎn)煤礦管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔(dān)的各類安全評價活動。

第三條 本制定適用于我礦所屬各部門。

第二章 組織管理

第四條 成立“安全風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組 長：礦長

副組長：煤礦負(fù)責(zé)人、總工程師、安全礦長、生產(chǎn)副礦長、機電礦長、爆破工程技術(shù)負(fù)責(zé)人、各專業(yè)副總工程師

成 員：安全員、瓦檢員、電鉗工、探放水工、監(jiān)測監(jiān)控工、防突工及礦屬各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)人員。

組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。副組長是本單位安全風(fēng)險分級評估管理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險分級管控實施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險評估管理，區(qū)隊負(fù)責(zé)實施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險評估管理，班組負(fù)責(zé)實施重點工序安全風(fēng)險評估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實施本崗位的安全風(fēng)險評估管理。

成員負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控工作以及本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險辨識管控。

第五條 成立“安全風(fēng)險分級管控辦公室”： 主 任：安全礦長

副主任：安全科長

成 員：安檢科工作人員

安全風(fēng)險分級管控辦公室是安全風(fēng)險評估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂煤礦安全風(fēng)險分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織礦屬相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對礦屬各業(yè)務(wù)部門安全風(fēng)險管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。礦屬各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管理部

門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。

第三章 安全風(fēng)險辨識范圍

第六條 煤礦負(fù)責(zé)人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

第七條 煤礦負(fù)責(zé)人在新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時，啟閉火區(qū)、排放瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，出現(xiàn)涉險事故或重大事故隱患后等情況，應(yīng)由煤礦分管負(fù)責(zé)人(分管技術(shù)負(fù)責(zé)人)或?qū)I(yè)職能部門組織進(jìn)行安全風(fēng)險評估。主要包括以下四種情況：

（一）、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項辨識，重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施；辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布臵、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

（二）、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，由生產(chǎn)礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項辨識。重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相

應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

（三）、啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由安全礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次專項辨識；重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

（四）、礦井發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業(yè)務(wù)科室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

第八條 采掘隊現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由采掘隊值班員、瓦檢員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進(jìn)行評估。

第九條 班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評估。

第十條 崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全評估。

第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。

作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復(fù)等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。

第十二條 特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：

1．涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；

2．特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；

3．重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)； 4．其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。

第四章 辨識評估方法

第十三條 煤礦負(fù)責(zé)人要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。

簡單系統(tǒng)、作業(yè)場所、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，工藝裝臵可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復(fù)雜生產(chǎn)（建設(shè)）系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評估法。

第十四條 安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和生產(chǎn)（建設(shè)）實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

第十五條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認(rèn)，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。

第十六條 采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進(jìn)行生產(chǎn)（建設(shè)）作業(yè)。

第十七條 崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復(fù)查確認(rèn)。

第十八條 煤礦負(fù)責(zé)人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確匯報、處臵程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險區(qū)域人員，并報告貴州廣盛源集團(tuán)礦業(yè)有限公司和上級管理部門，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行評估；存在中等可控風(fēng)險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復(fù)查驗收責(zé)任；存在可控風(fēng)險的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。

第十九條 對安全風(fēng)險的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。

第二十條 各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位臵予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員。

第二十一條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。

第二十二條 確定安全風(fēng)險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應(yīng)充分聽取基層區(qū)隊員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

第二十三條 煤礦負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實際運行效果進(jìn)行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。

第二十四條 煤礦負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。

第二十五條 煤礦負(fù)責(zé)人應(yīng)每年至少對全員進(jìn)行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的教育培訓(xùn)。

第五章 安全風(fēng)險分級管控基本要求

第二十六條 根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

第二十七條 由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

第二十八條 由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布臵下一月度安全風(fēng)險管控重點。

第二十九條 由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

第三十條 由安全礦長牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。

第三十一條 礦領(lǐng)導(dǎo)帶班過程中，嚴(yán)格跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

第三十二條 礦屬各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

第三十三條 實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并

隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

第六章 考核辦法

第三十四條 未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險辨識活動的部門，罰部門主要負(fù)責(zé)人各***元；風(fēng)險辨識不認(rèn)真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰部門主要責(zé)任人***元；

第三十五條 各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖并匯總造冊的部門，罰部門主要負(fù)責(zé)人各***元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，部門主要責(zé)任人***元。

第三十六條 各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的部門，罰部門主要負(fù)責(zé)人***元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰部門主要責(zé)任人***元。

第三十七條 本部門作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰部門主要負(fù)責(zé)人***元

第三十八條 現(xiàn)場值班員、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰現(xiàn)場值班員、班組長各***元。

第三十九條 崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險辨識的，罰責(zé)任人***元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險未及時處理并匯報的，罰責(zé)任人***元。

第四十條 崗位員工匯報的安全風(fēng)險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部***元。

第四十一條 各業(yè)務(wù)部門對安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各***元。

第四十二條 各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位臵，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位正職各***元。

附件1：常用安全風(fēng)險辨識評估方法 附件2：安全風(fēng)險分級管控工作流程

附件1：

煤礦常用安全風(fēng)險辨識評估方法

一、定性評估法

定性評估法也稱經(jīng)驗評估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進(jìn)行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。

本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應(yīng)評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進(jìn)行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全生產(chǎn)（建設(shè)）條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行重新評估。

本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。

二、專家評估法

專家評估法是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結(jié)合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標(biāo)，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進(jìn)行評估的方法。

本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝臵以及“四新”試驗應(yīng)用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析法

該方法是通過分析生產(chǎn)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝臵或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。

本方法主要分析步驟是：

1．建立研究組，確定任務(wù)、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準(zhǔn)備有關(guān)資料。

2．劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。

3．定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。

4．分析發(fā)生偏差的原因及后果。5．制定對策。

本方法適用于地面生產(chǎn)（建設(shè)）及工藝作業(yè)線、化工工藝裝臵等評估。

四、預(yù)先危險分析法

該方法是在危險物質(zhì)和裝臵設(shè)計、施工和生產(chǎn)（建設(shè)）前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)行分析評估的方法。

本方法主要步驟： 1．危害辨識

通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。

2．確定可能事故類型

根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。

3．針對已確定的危險、有害因素，制定預(yù)先危險性分析表。4．確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。

5．制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設(shè)備和設(shè)施的危險性評估。

五、故障假設(shè)分析法

該方法是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設(shè)）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際

上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評估法。

本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法

本方法是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件進(jìn)行安全評估的方法。本方法中的“停”即停止作業(yè)，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。

本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。

七、“三位一體”評估法

該方法是基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人進(jìn)行現(xiàn)場安全生產(chǎn)（建設(shè)）條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長負(fù)責(zé)，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項進(jìn)行評估。

本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。

附件2 煤礦安全風(fēng)險分級管控工作流程

安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程分為準(zhǔn)備、安全風(fēng)險辨識、安全風(fēng)險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟，見圖1。具體步驟如下：

第一步：準(zhǔn)備工作，煤礦成立工作組，制定工作制度。對礦領(lǐng)導(dǎo)成員進(jìn)行責(zé)任劃分，根據(jù)業(yè)務(wù)分工劃分各自的辨識單元，組織工作組人員學(xué)習(xí)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)知識，收集資料（國家及地方相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)；煤礦生產(chǎn)作業(yè)計劃、相關(guān)規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。

第二步：安全風(fēng)險辨識，各分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織對分管范圍內(nèi)潛在的風(fēng)險進(jìn)行識別。

第三步：安全風(fēng)險評估。根據(jù)發(fā)生可能性及后果嚴(yán)重性等評價風(fēng)險等級，確定重大風(fēng)險。

第四步：制定并執(zhí)行管控措施，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》等制定技術(shù)、工程、管理措施，對安全風(fēng)險進(jìn)行管控。

第五步：月或旬檢查分析。礦長每月、分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬對管控措施的執(zhí)行情況和效果進(jìn)行檢查分析，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險辨識不全面、評估不準(zhǔn)確應(yīng)及時進(jìn)行完善，管控措施執(zhí)行不到位、執(zhí)行效果不好及時進(jìn)行改進(jìn)。

準(zhǔn)備工作安全風(fēng)險辨識安全風(fēng)險評估制定并執(zhí)行管控措施月或旬檢查分析否辨識評估是否全面準(zhǔn)確是否管控措施是否有效是結(jié)束

圖1 安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程

第四篇：煤礦安全風(fēng)險分級管控工作制度

XXXX煤礦

安 全 風(fēng) 險 分 級 管 控 工 作 制 度

2017年9月

“安全風(fēng)險分級管控”工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)集團(tuán)公司要求并結(jié)合我礦實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，進(jìn)行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各部室、區(qū)隊主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。

二、安全風(fēng)險分級管控組織機構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組 長：XXX（礦長）

副組長：XXX（總工程師）、XXX（安全副礦長）、XXX（生產(chǎn)副礦長）、XXX（機電副礦長）、XXX（通風(fēng)副礦長）成 員：XXXXX。

（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

1、礦長是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控全面負(fù)責(zé)。

2、安全副礦長負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3、各副礦長具體負(fù)責(zé)實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。

4、專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區(qū)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控工作

6、班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險辨識管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險辨識管控。

（三）安全風(fēng)險分級管控辦公室設(shè)置 主 任：XXX 辦 公 室：安監(jiān)處 辦公室職責(zé)：

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室在安監(jiān)處，由李著榮兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)檢查、督促 安全風(fēng)險分級管控工作的實施情況，具體職責(zé)如下：

1、制定安全風(fēng)險分級管控工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容；

2、制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；

3、指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風(fēng)險分級管控”工作；

4、組織相關(guān)人員對全礦“安全風(fēng)險分級管控”實施情況進(jìn)行檢查、考核；

5、承辦上級部門和礦“安全風(fēng)險分級管控 ”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、安全風(fēng)險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1、辨識評估

每年由礦長親自組織，制定安全風(fēng)險辨識評估工作方案，抽調(diào)各專業(yè)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識評估，并對辨識出的各類安全

風(fēng)險進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風(fēng)險類別。

2、月度辨識評估

每月由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識及隱患排查，并于當(dāng)日下午各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識。

3、周辨識評估

業(yè)務(wù)部室、區(qū)隊負(fù)責(zé)人每周組織本單位人員，對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險辨識，由本單位技術(shù)主管根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

4、日辨識評估

班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估。加強現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風(fēng)險辨識情況；崗位員工上崗前對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險后及時向當(dāng)班跟班隊長、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班領(lǐng)導(dǎo)及調(diào)度室，由跟班領(lǐng)導(dǎo)組織人員處理并匯報調(diào)度值班室及安全風(fēng)險分級管控辦公室。

（二）專項辨識程序

1、全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

3、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險辨識，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。

（三）風(fēng)險辨識評估方法

1、安全風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn) 由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險預(yù)控”辨識標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范確定的重大安全風(fēng)險辨識、評估、分級標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我礦實際，制定安全風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。其中：

重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、安全風(fēng)險評估

（1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險檔案，明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實行“一風(fēng)險一檔案”，并按照風(fēng)險等級，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對檔案進(jìn)行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實時監(jiān)控。

（2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險分級管控

1、根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

5、由安全副礦長牽頭，安全風(fēng)險分級管控辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。

6、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格按照“五落實”原則，跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

7、各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)

1、完善安全風(fēng)險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安監(jiān)處負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)中心每半年至少組織一次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進(jìn)行辨識評估專項培訓(xùn)；每年對全礦所有入井人員進(jìn)行一次以、綜合、專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3、各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安監(jiān)處及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險辨識活動的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；風(fēng)險辨識不認(rèn)真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300元；

2、各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖并匯總造冊的部門，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元，罰主要責(zé)任人200元。

5、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估，罰跟班隊長、班組長各200元。

6、崗位員工上崗前未嚴(yán)格對上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險辨識的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險未及時處理并匯報的，罰責(zé)任人100元。

7、崗位員工匯報的安全風(fēng)險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。

8、各業(yè)務(wù)部門對安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實閉合管理的，罰責(zé)任單位正副職500元。

9、各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位正副職各200元。

第五篇：煤礦安全風(fēng)險分級管控

安全風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)評分表

任

務(wù)

工

序

危害源/危害因素

風(fēng)險類型

風(fēng)險及其后果描述

事故類型

風(fēng)險評估

管理對象

管理標(biāo)準(zhǔn)

主要責(zé)任負(fù)責(zé)人

直接管理人員

主要監(jiān)管部門

主要監(jiān)管人員

管理措施

可能性

損失

風(fēng)險值

風(fēng)險等級

一、交接班

1、了解上一班生產(chǎn)情況，處理上班遺留問題。

未及時了解清楚上一班留下的安全隱患、生產(chǎn)情況

人

不能及時了解清楚上一班組留下的安全隱患及生產(chǎn)情況，從而影響合理安排工作，影響安全生產(chǎn)。

其它事故

G6

F1

一般

帶班隊長

按時交接班詳細(xì)了解上一個班的生產(chǎn)情況，設(shè)備運轉(zhuǎn)情況及所存在的安全隱患．

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

1.帶班隊長接班后必須組織人員檢查設(shè)備運轉(zhuǎn)情況、通訊信號以及設(shè)備的防護(hù)情況，如發(fā)現(xiàn)問題，必須立即組織整改；

2.帶班隊長接班后檢查巷道支護(hù)，如發(fā)現(xiàn)支護(hù)不到位或支護(hù)不可靠，必須立即組織整改；

3.下班后帶班隊長及時將接班后檢查和整改情況，填寫到交接班記錄上。

2、檢查頂幫支護(hù)，發(fā)現(xiàn)頂幫支護(hù)不完好，先處理。

未及時檢查頂板、幫的支護(hù)情況

人

人員冒入未支護(hù)完好的區(qū)域，發(fā)生冒頂、片幫，造成工作人員傷害。

頂板事故

H5

E2

中等

頂板巷幫

1、進(jìn)入工作面以后必須對上班掘進(jìn)支護(hù)巷道進(jìn)行敲幫問頂；

2、根據(jù)作業(yè)空間及巷道高度，選擇桿體長度不小于3.0m和4.m的金屬桿（空心）進(jìn)行處理；

3、金屬桿與水平面的夾角小于45度，必須站在浮矸落地2.0m以外；

4、處理人員必須站在頂板完好的地點。處理破碎區(qū)域的頂板浮矸時，必須由外向里進(jìn)行。處理煤幫時，必須由上向下，由一邊到另一邊逐步進(jìn)行；對破碎面積較大的區(qū)域，必須處理1m支護(hù)1m，一般采用錨網(wǎng)支護(hù)，對破碎嚴(yán)重區(qū)域必須采取錨索支護(hù)。處理人員必須帶上手套，一只手緊靠防護(hù)套，另一只手握住金屬桿尾部。使用敲幫問頂工具時，必須觀測身邊是否有人，以防傷擊其他人員。

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

1、對工作面巷道敲幫問頂由帶班隊長、安檢員進(jìn)行；

2、負(fù)責(zé)敲幫問頂?shù)娜酥校删哂幸欢ń?jīng)驗的老工人具體負(fù)責(zé)，必須掌握處理頂板活矸、煤幫片幫的現(xiàn)場實踐經(jīng)驗。對各單位組織敲幫問頂人員的培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后方可進(jìn)行作業(yè)；

3、安檢員每班必須要對巷道頂板、煤幫、進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題要及時處理，對一人無法處理的要與工作面當(dāng)班隊長或現(xiàn)場作業(yè)人員共同處理；

4、必須注意頂板、片幫、設(shè)備運轉(zhuǎn)等情況，確保自身安全；

5、支護(hù)不到位時，必須設(shè)置警示設(shè)施，嚴(yán)禁人員進(jìn)入空頂區(qū)。

3、檢查瓦斯牌版。

未檢查瓦斯牌板

人

對巷道內(nèi)的瓦斯含量沒有掌握清楚，在作業(yè)中容易造成瓦斯事故。

瓦斯事故

H5

E2

中等

瓦斯

1、瓦檢員必須及時將檢測數(shù)據(jù)填寫到瓦斯牌板上和原始記錄上，下班后及時填寫交接班記錄，做到“三對口”，杜絕空班、漏檢、假檢；

2、瓦檢員入井前，首先要檢查儀器的完好情況，不得攜帶有故障的儀器入井。瓦檢儀每班必須升井，嚴(yán)禁存放在井下。

班長

帶班隊長

安通部

安檢員

1、瓦檢員應(yīng)按《煤礦安全規(guī)程》第一百四十九條的規(guī)定要求檢查次數(shù)進(jìn)行檢查，如工作面出現(xiàn)瓦斯或其它有害氣體必須及時將信息反饋生產(chǎn)調(diào)度；

2、每班瓦檢員發(fā)現(xiàn)井下通風(fēng)、瓦斯、煤塵等隱患及時匯報。若情況危急，責(zé)令立即停止一切工作，撤出工作面所有人員；

3、若工作面瓦斯?jié)舛冗_(dá)到1.5%時，必須立即切斷電源，停止一切工作，撤出人員。

4、檢查電器設(shè)備運轉(zhuǎn)狀況。

未檢查巷道內(nèi)使用的電氣設(shè)備的運轉(zhuǎn)情況

人

不能及時發(fā)現(xiàn)電氣設(shè)備存在的故障，從而導(dǎo)致在作業(yè)中由于電氣設(shè)備的故障發(fā)生，影響生產(chǎn)；或電氣設(shè)備的保護(hù)不起作用，發(fā)生人員觸電事故；或緊急情況下，設(shè)備不能及時停止，導(dǎo)致人員傷亡。

機電事故

G6

E2

中等

電鉗工

認(rèn)真檢查電氣設(shè)備

電鉗工

機電班長

安通部

安檢員機電班長

１.隊長監(jiān)管此項工作

２.安檢員發(fā)現(xiàn)電器設(shè)備有隱患立即責(zé)令處理，并做出相應(yīng)處理．

二、準(zhǔn)備材料、工具

1、準(zhǔn)備掘進(jìn)工具。

工具未準(zhǔn)備全、并且存在不完好工具

人

影響生產(chǎn)、使用不完好工具造成人員傷害。

其它事故

G6

F1

一般

班長

工具要符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定

１.隊長監(jiān)督此項工作．

２.安檢員發(fā)現(xiàn)工作人員配備的工具不齊全，責(zé)令其停止作業(yè)，重新準(zhǔn)備工具

2、準(zhǔn)備支護(hù)材料。

材料準(zhǔn)備不齊全或不合格

人

影響正常生產(chǎn)，造成施工質(zhì)量差達(dá)不到有效支護(hù)

其它事故

H5

D3

中等

班長

材料要嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程規(guī)定的規(guī)格尺寸進(jìn)行準(zhǔn)備

１.隊長監(jiān)督此項工作．

２.安檢員發(fā)現(xiàn)工作人員配備的工具，材料不齊全，責(zé)令其停止作業(yè)，重新準(zhǔn)備材料

三、灑水滅塵

灑水滅塵

不灑水滅塵或滅塵不到位

人

影響巷道文明生產(chǎn)，煤塵飛揚，惡化工作環(huán)境，影響工作人員健康。

其它事故

H5

D3

中等

班長

打眼前、放炮前、放炮后必須進(jìn)行有效的灑水滅塵工作．

班長

帶班隊長

安通部

安檢員

１.隊長監(jiān)管此項工作

２.安檢員發(fā)現(xiàn)未灑水滅塵，立即責(zé)令班長灑水滅塵，并對責(zé)任人進(jìn)行處罰．

四、施工準(zhǔn)備

1、鉆頭的準(zhǔn)備

人員配合不當(dāng)

人

作業(yè)時傷手碰腳

其它事故

H5

F1

一般

打眼工

打眼工單獨準(zhǔn)備鉆頭作業(yè)時要小心謹(jǐn)慎，兩人或兩人以上共同作業(yè)時，必須指定專人指揮，作業(yè)時集中精力、密切配合、互叫互應(yīng)、行動一致，用力要均勻，不得用力過猛、幅度過大。

打眼工

帶班隊長

安通部

安檢員

1、經(jīng)常組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，使其掌握基本的安全常識；

2、帶班隊長經(jīng)常觀察員工的操作過程，發(fā)現(xiàn)不安全的行為應(yīng)當(dāng)立即予以更正。

2、檢查幫錨機、鉆桿，并安裝好打眼工具。

啟動前未檢查錨桿機的完好或檢查不到位

人

未及時發(fā)現(xiàn)錨桿機存在故障，造成錨桿機帶病運行，造成人員傷害，設(shè)備損壞。

機電事故

J3

D3

中等

錨桿機司機

錨桿機司機在開機前對錨桿機的完好狀況進(jìn)行檢查，檢查操作手把是否靈活，緊固件及管路情況；檢查鉆桿，鉆具完好。

錨桿機司機

帶班副隊長

安通部

安檢員

1.帶班副隊長監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)錨桿機司機未檢查錨桿機的完好，進(jìn)行相應(yīng)處罰。2.維護(hù)工每天對錨桿機的完好狀況進(jìn)行檢查與維護(hù)。

四、施工準(zhǔn)備

1、檢查隨身攜帶的便攜瓦檢儀的完好情況

1、未檢查隨身攜帶的便攜儀器的完好情況

人

未對便攜儀器的完好情況進(jìn)行檢查，造成人員傷害

其它事故

K2

D3

一般

帶班隊長

入井前瓦檢員必須檢查便攜式瓦檢儀電壓值及調(diào)校有效期，發(fā)現(xiàn)電壓不足或已過調(diào)校有效期，必須立即進(jìn)行更換。

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

1、對所有使用便攜式瓦檢儀的人員每年1次進(jìn)行操作使用培訓(xùn)；

2、通風(fēng)隊值班隊長每天對瓦檢員所領(lǐng)用的便攜瓦檢儀的完好情況進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)瓦檢員領(lǐng)用的瓦檢儀不完好時對其進(jìn)行批評教育。

2、隨身攜帶的便攜儀器不完好

機

便攜儀器儀表的不完好而造成人員傷害

瓦斯事故

K2

D3

一般

便攜儀器儀表

1、便攜式瓦檢儀的電壓無欠壓，調(diào)校有效期未超過7天；

2、儀器干凈、外觀完好、結(jié)構(gòu)完整、附件齊全，各調(diào)節(jié)旋鈕靈敏，電源開關(guān)靈活，顯示正常。

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢部、通防部

1、便攜式瓦檢儀每年送安監(jiān)局檢測中心鑒定一次；

2、便攜式儀器管理員每7天對便攜式瓦檢儀進(jìn)行1次調(diào)校；

3、儀器發(fā)放人員發(fā)放前對便攜式瓦檢儀進(jìn)行外觀檢查、電壓檢查，發(fā)現(xiàn)損壞時嚴(yán)禁發(fā)放，并將其送回通防部進(jìn)行修理。

2、有害氣體檢查

瓦斯?jié)舛瘸?/p>

環(huán)

造成瓦斯事故

瓦斯事故

K2

A6

中等

瓦斯

1、掘進(jìn)工作面及其他作業(yè)地點風(fēng)流中、電動機或其開關(guān)安設(shè)地點附近20m以內(nèi)風(fēng)流中的瓦斯?jié)舛炔怀^1%；

2、采區(qū)回風(fēng)巷、采掘工作面因風(fēng)巷風(fēng)流中瓦斯?jié)舛炔怀^1.0%或二氧化碳濃度不超過1.5%；

3、采掘工作面及其他作業(yè)地點風(fēng)流中瓦斯?jié)舛炔怀^1.0%；

4、總回風(fēng)巷風(fēng)流中的瓦斯最大濃度值不超過0.75%。

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

1、瓦檢員每班對采掘工作面及其作業(yè)地點風(fēng)流中、電動機或其開關(guān)安設(shè)地點附近20m以內(nèi)瓦斯?jié)舛葯z測2次，當(dāng)瓦斯?jié)舛瘸^1%時，必須斷電、撤人，并匯報調(diào)度室；

2、瓦檢員每班對采區(qū)回風(fēng)巷、采掘工作面回風(fēng)巷風(fēng)流中瓦斯?jié)舛葯z測2次，當(dāng)瓦斯?jié)舛瘸^1.0%或二氧化碳濃度超過1.5%時，必須斷電、撤人，向調(diào)度室匯報，并在通向采區(qū)回風(fēng)巷和采掘工作面的入口處揭示警標(biāo)；

3、瓦檢員每班對總回風(fēng)流中的瓦斯和二氧化碳濃度檢測1次。當(dāng)瓦斯?jié)舛瘸^0.75%時應(yīng)立即切斷總回風(fēng)巷中的所有電器設(shè)備，設(shè)好警戒人，禁止人員進(jìn)入。

3、檢查頂幫支護(hù)，執(zhí)行敲幫問頂制度。

1、人員站位及處理方法不當(dāng)

人

片幫煤掉落砸傷人員

頂板事故

K2

B2

一般

帶班隊長

1、帶班隊長發(fā)現(xiàn)有頂板冒落或片幫現(xiàn)象時，首先撤離現(xiàn)場工作人員立即向有關(guān)部門匯報，并觀察冒落和片幫的面積、厚度，并預(yù)測冒落的方向和方位，選擇頂板完好、浮矸的落地2.0m以外的地點站立；

2、處理人員必須帶上手套，一只手緊靠防護(hù)套，另一只手握住金屬桿尾部；

3、處理人員根據(jù)所處理的片幫、冒頂?shù)母叨冗x擇長度應(yīng)為所處理的高度的1.1倍以上的專用工具，使用敲幫問頂工具時，必須觀測身邊是否有人，以防傷擊其他人員；

4、處理人員處理破碎區(qū)域的頂板浮矸時，敲幫問頂工具與水平面的夾角小于45度，由外向里逐步處理。片幫嚴(yán)重或冒頂厚度較大的情況下，要邊處理邊支護(hù)（處理1m支護(hù)1m），一般采用錨網(wǎng)支護(hù)，對破碎嚴(yán)重區(qū)域必須采取錨索支護(hù)。嚴(yán)禁人員進(jìn)入空頂區(qū)；

5、處理片幫時，必須由上向下，由一邊到另一邊逐步進(jìn)行。

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

1、對帶班干部定期進(jìn)行培訓(xùn)，讓其更清楚的理解敲幫問頂?shù)闹匾裕?/p>

2、日常工作中不定期監(jiān)督敲幫問頂人員的作業(yè)行為，規(guī)范其作業(yè)性工作標(biāo)準(zhǔn)。

四、施工準(zhǔn)備

1、檢查頂幫支護(hù)，執(zhí)行敲幫問頂制度。

2、敲幫問頂工具不合適

機

片幫煤掉落砸傷人員

頂板事故

J3

B2

一般

敲幫問頂工具

1、處理頂板的工具采用長度不低于巷道高度的1.1倍，處理光滑直徑為40mm的木質(zhì)竿體，頂端采用長度為300mm的鐵質(zhì)端頭，插入竿體的長度不少于200mm；

2、處理片幫的工具用長度不低于巷道高度的1.1倍，外徑為38mm的空心金屬竿體，端頭應(yīng)為扁平狀；

3、敲幫問頂工具上距離手持部位300mm米和130mm的位置各設(shè)置一個直徑為150mm的兩個擋圈。

敲幫問頂作業(yè)人員

帶班隊長

安通部

安檢員

1、敲幫問頂工具的制作由使用單位根據(jù)設(shè)置點巷道高充填寫申請表，由本質(zhì)安全辦公室統(tǒng)一安排制作；

2、敲幫問頂工具發(fā)生損壞或變形時及時進(jìn)行更換和維修；

3、嚴(yán)禁將敲幫問頂工具作為抬用工具使用。

2、檢查中線

未照中線或中線放偏

人

成型差，偏離設(shè)計要求

其他事故

G6

E2

中等

打眼工

1、每班掘進(jìn)必須嚴(yán)格按照中線進(jìn)行施工，每次打眼作業(yè)前必須從新放線，確定位置；

2、邊接地測所放的兩個點線至工作面，確定一點并進(jìn)行標(biāo)注；

3、根據(jù)確定的點按照設(shè)計要求確定巷道邊緣位置。

打眼工

帶班隊長

安通部

安檢員

1、由驗收員對工作面放線情況按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行糾正；

2、每班班長必須在爆破后認(rèn)真檢查巷道斷面，發(fā)現(xiàn)有欠挖以及底角不齊者必須及時進(jìn)行處理；

3、當(dāng)發(fā)現(xiàn)已掘進(jìn)的巷道有偏差時，追究放炮人員和帶班隊長的責(zé)任，進(jìn)行罰款處理或追究施工單位的責(zé)任。

3、打眼

1、打眼工在高空作業(yè)未系好安全帶

人

導(dǎo)致人員從高空中掉落受傷

其它事故

H5

F1

一般

打眼工

1、打眼工高空作業(yè)前，必須對佩帶的安全帶進(jìn)行檢查，確認(rèn)合格后方可使用；

2、打眼工必須將安全帶系在牢固的固定設(shè)備、設(shè)施上，并進(jìn)行檢查確認(rèn)安全帶牢固后方可作業(yè)。

打眼工

帶班隊長

安通部

安檢員、帶班隊長、安檢員隨時監(jiān)督打眼工安全帶的佩戴情況，發(fā)現(xiàn)未按要求佩戴安全帶時，立即制止打眼工作業(yè)。

四、施工準(zhǔn)備

4、打眼

3、打眼過程中風(fēng)煤鉆操作不當(dāng)

人

風(fēng)煤鉆操作不當(dāng)或操作人員配合不當(dāng)造成人員傷害

機電事故

H5

F1

一般

打眼工

1、打眼工按照規(guī)定確定好角度、方向后，站穩(wěn)，握緊風(fēng)煤鉆把，均勻用力向前推進(jìn)，切忌左右晃動；

2、外眼過程中，不準(zhǔn)用手直接扶、托鉆桿或用手掏眼口的煤巖粉；

3、作業(yè)過程中隨時注意鉆桿的速度，每鉆進(jìn)一段距離要來回抽動幾次鉆桿，排除煤粉，減少壓力，以防卡住鉆桿；

4、移動風(fēng)煤鉆時，不準(zhǔn)用管路拖拉風(fēng)煤鉆，也不準(zhǔn)將鉆桿插在電鉆上移動。

打眼工

帶班隊長

安通部

安檢員、1、每年對打眼工進(jìn)行實際操作的考核，根據(jù)考核的結(jié)果制定培訓(xùn)計劃，對打眼工和新員工進(jìn)行培訓(xùn)；

2、帶班隊長、安檢員監(jiān)督打眼工的操作過程，對不按標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)的人員進(jìn)行罰款處理。

4、操作幫錨機過程中出現(xiàn)異常沒有進(jìn)行及時處理

人

絞傷工作人員

機電事故

I4

E2

一般

打眼工

1、使用的風(fēng)煤鉆及外殼、后罩、風(fēng)葉等完好，開關(guān)、插銷完好，煤電鉆綜合保護(hù)正常；

2、使用前應(yīng)將風(fēng)煤空轉(zhuǎn)三至五分鐘，檢查其各機械部分有無異常，絕緣是否良好，主軸旋轉(zhuǎn)方向與減速箱上箭頭方向一致時，方可使用；

3、在操作時應(yīng)隨時注意電動機、減速箱及風(fēng)扇的工作情況，當(dāng)鉆桿卡住時，應(yīng)立即停止推進(jìn)，松開開關(guān)的操作把手，將鉆桿銷往后拉，然后繼續(xù)操作。風(fēng)煤鉆外殼溫度上升到55℃是應(yīng)停止使用，及時冷卻，以免燒壞定子繞組；

4、操作中如出現(xiàn)聲音異常，此時應(yīng)停止使用，檢查原因，如經(jīng)常出現(xiàn)此情況，應(yīng)對開關(guān)進(jìn)行修理，以免燒壞定子繞組；

打眼工

帶班隊長

安通部

安檢員、1、打眼工必須經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，持證上崗，并具備熟練操作煤電鉆的技能；

2、打眼工在使用前要對風(fēng)煤鉆進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)不完好時應(yīng)立即進(jìn)行處理，待風(fēng)煤鉆達(dá)到完好標(biāo)準(zhǔn)后方可使用；

3、帶班隊長、機電部檢查人員、安檢員對打眼工使用煤電鉆的過程進(jìn)行監(jiān)督、檢查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)煤鉆有異常情況而打眼工繼續(xù)操作，立即要求其停止作業(yè)，待處理完畢方可繼續(xù)作業(yè)；對打眼工進(jìn)行200元罰款。

13、進(jìn)行臨時支護(hù)

不進(jìn)行臨時支護(hù)或不認(rèn)真進(jìn)行臨時支護(hù)

人

人員在空頂下作業(yè)頂板跨落傷人

頂板事故

J3

D3

中等

帶班隊長

認(rèn)真進(jìn)行臨時支護(hù)，嚴(yán)禁空頂作業(yè)。

超前支護(hù)工

隊長

安通部

安檢員

1.隊長督導(dǎo)此項工作；

2.安檢員認(rèn)真檢查此項工作，發(fā)現(xiàn)有人員空頂作業(yè)時，立即責(zé)令停止工作，組織人員進(jìn)行臨時支護(hù)，臨時支護(hù)未完成前嚴(yán)禁在空頂下進(jìn)行其他工作，并對當(dāng)事人進(jìn)行處罰。

四、施工準(zhǔn)備

15、檢查瓦斯

1、對通風(fēng)情況未檢查或檢查不到位

環(huán)

不能及時發(fā)現(xiàn)瓦斯等有害氣體積聚，造成缺氧窒息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸

瓦斯事故

L1

B5

一般

打眼工

1、瓦檢員必須及時將檢測數(shù)據(jù)填寫到瓦斯牌板上和在始記錄上，下班后及時填寫交接班記錄，做到“三對口”，杜絕空班、漏檢、假檢；

2、瓦檢員入井前，首先要檢查儀器的完好情況，不得攜帶有故障的儀器入井。瓦檢儀每班必須升井，嚴(yán)禁存放在井下。

3、當(dāng)班瓦檢員請假，隊里安排其他有資格的瓦檢員進(jìn)行檢查瓦斯，嚴(yán)禁空班漏檢。

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

1、瓦檢員應(yīng)按《煤礦安全規(guī)程》第一百四十九條的規(guī)定要求檢查次數(shù)進(jìn)行檢查，如工作面出現(xiàn)瓦斯或其它有害氣體必須及時將信息反饋生產(chǎn)調(diào)度；

2、每班瓦檢員發(fā)現(xiàn)井下通風(fēng)、瓦斯、煤塵等隱患及時匯報。若情況危急，責(zé)令立即停止一切工作，撤出工作面所有人員；

3、若工作面瓦斯?jié)舛冗_(dá)到1.5%時，必須立即切斷電源，停止一切工作，撤出人員。

2、瓦斯?jié)舛瘸?，繼續(xù)違章蠻干。

環(huán)

造成瓦斯事故

瓦斯事故

K2

A6

中等

瓦斯

1、掘進(jìn)工作面及其他作業(yè)地點風(fēng)流中、電動機或其開關(guān)安設(shè)地點附近20m以內(nèi)風(fēng)流中的瓦斯?jié)舛炔怀^1%；

2、采區(qū)回風(fēng)巷、采掘工作面因風(fēng)巷風(fēng)流中瓦斯?jié)舛炔怀^1.0%或二氧化碳濃度不超過1.5%；

3、采掘工作面及其他作業(yè)地點風(fēng)流中瓦斯?jié)舛炔怀^1.0%；

4、總回風(fēng)巷風(fēng)流中的瓦斯最大濃度值不超過0.75%。

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

1、瓦檢員每班對采掘工作面及其作業(yè)地點風(fēng)流中、電動機或其開關(guān)安設(shè)地點附近20m以內(nèi)瓦斯?jié)舛葯z測2次，當(dāng)瓦斯?jié)舛瘸^1%時，必須斷電、撤人，并匯報調(diào)度室；

2、瓦檢員每班對采區(qū)回風(fēng)巷、采掘工作面回風(fēng)巷風(fēng)流中瓦斯?jié)舛葯z測2次，當(dāng)瓦斯?jié)舛瘸^1.0%或二氧化碳濃度超過1.5%時，必須斷電、撤人，向調(diào)度室匯報，并在通向采區(qū)回風(fēng)巷和采掘工作面的入口處揭示警標(biāo)；

3、瓦檢員每班對總回風(fēng)流中的瓦斯和二氧化碳濃度檢測1次。當(dāng)瓦斯?jié)舛瘸^0.75%時應(yīng)立即切斷總回風(fēng)巷中的所有電器設(shè)備，設(shè)好警戒人，禁止人員進(jìn)入。

16、處理頂幫傘檐活矸

對頂板和巷幫沒有檢查或檢查不到位處理頂板離層鱗皮時沒有使用敲幫問頂專用工具或敲幫問頂作業(yè)時沒有按照正確的方法進(jìn)行

環(huán)

人員進(jìn)入危險區(qū)域片幫冒頂傷人

冒頂事故

I4

D3

中等

放炮員

1、進(jìn)入工作面以后必須對上班掘進(jìn)支護(hù)巷道進(jìn)行敲幫問頂；

2、根據(jù)作業(yè)空間及巷道高度，選擇桿體長度不小于3.0m和4.0m的金屬桿（空心）進(jìn)行處理；

3、金屬桿與水平面的夾角小于45度，必須站在浮矸的落地2.0m以外；

4、處理人中必須站在頂板完好的地點。處理破碎區(qū)域的頂板浮矸時，必須由外向里進(jìn)行。處理煤幫時，必須由上向下，由一邊到另一邊逐步進(jìn)行；對破碎面積較大的區(qū)域，必須處理1m支護(hù)1m，一般采用錨網(wǎng)支護(hù)，對破碎嚴(yán)重區(qū)域必須采取錨索支護(hù)。處理人員必須帶上手套，一只手緊靠防護(hù)套，另一只手握住金屬桿尾部。使用敲幫問頂工具時，必須觀測身邊是否有人，以防傷擊其他人員。

放炮員

帶班隊長

安通部

安檢員

1、對工作面巷道敲幫問頂由帶班隊長、安檢員進(jìn)行；

2、負(fù)責(zé)敲幫問頂?shù)娜酥?，由具有一定?jīng)驗的老工人具體負(fù)責(zé)，必須掌握處理頂板活矸、煤幫片幫的現(xiàn)場實踐經(jīng)驗。對各單位組織敲幫問頂人員的培訓(xùn)，考試合格后方可進(jìn)行作業(yè)；

3、安檢員每班必須要對巷道頂板、煤幫、進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題要及時處理，對一人無法處理的要與工作面當(dāng)班隊長或現(xiàn)場作業(yè)人員共同處理；

4、必須注意頂板、片幫、設(shè)備運轉(zhuǎn)等情況，確保自身安全；

5、支護(hù)不到位時，必須設(shè)置警示設(shè)施，嚴(yán)禁人員進(jìn)入空頂區(qū)。

六、刷幫

1、敲幫問頂

不進(jìn)行敲幫問頂或敲幫問頂制度執(zhí)行不認(rèn)真

環(huán)

頂拌和兩幫的松動煤巖掉落砸傷工作人員

頂板事故

H5

E2

中等

帶班隊長頂板巷幫

1、進(jìn)入工作面以后必須對上班掘進(jìn)支護(hù)巷道進(jìn)行敲幫問頂；

2、根據(jù)作業(yè)空間及巷道高度，選擇桿體長度不小于3.0m和4.0m的金屬桿（空心）進(jìn)行處理；

3、金屬桿與水平面的夾角小于45度，必須站在浮矸落地2.0m以外；

4、處理人員必須站在頂板完好的地點。處理破碎區(qū)域的頂板浮矸時，必須由外向里進(jìn)行。處理煤幫時，必須由上向下，由一邊到另一邊逐步進(jìn)行；對破碎面積較大的區(qū)域，必須處理1m支護(hù)1m，一般采用錨網(wǎng)支護(hù)，對破碎嚴(yán)重區(qū)域必須采取錨索支護(hù)。處理人員必須帶上手套，一只手緊靠防護(hù)套，另一只手握住金屬桿尾部。使用敲幫問頂工具時，必須觀測身邊是否有人，以防傷擊其他人員。

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

1、對工作面巷道敲幫問頂由帶班隊長、安檢員進(jìn)行；

2、負(fù)責(zé)敲幫問頂?shù)娜酥?，由具有一定?jīng)驗的老工人具體負(fù)責(zé)，必須掌握處理頂板活矸、煤幫片幫的現(xiàn)場實踐經(jīng)驗。對各單位組織敲幫問頂人員的培訓(xùn)，考試合格后方可進(jìn)行作業(yè)；

3、安檢員每班必須要對巷道頂板、煤幫、進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題要及時處理，對一人無法處理的要與工作面當(dāng)班隊長或現(xiàn)場作業(yè)人員共同處理；

4、必須注意頂板、片幫、設(shè)備運轉(zhuǎn)等情況，確保自身安全；

2、按中線施工

不按中線施工

人

巷道無法保證工程質(zhì)量和支護(hù)質(zhì)量，可能引發(fā)工傷事故

其它事故

J3

F1

一般

頂板巷幫

嚴(yán)格照好中線

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

１.隊長負(fù)責(zé)監(jiān)管此項工作

２.驗收員認(rèn)真按中腰線驗收．

3、刷幫

不刷幫或刷幫不認(rèn)真

環(huán)

頂板或兩幫上的松動煤巖掉落傷及工作人員

頂板事故

I4

C4

中等

頂板巷幫

認(rèn)真刷幫

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

1、對工作面巷道敲幫問頂由帶班隊長、安檢員進(jìn)行；

2、負(fù)責(zé)敲幫問頂?shù)娜酥校删哂幸欢ń?jīng)驗的老工人具體負(fù)責(zé)，必須掌握處理頂板活矸、煤幫片幫的現(xiàn)場實踐經(jīng)驗。對各單位組織敲幫問頂人員的培訓(xùn)，考試合格后方可進(jìn)行作業(yè)；

3、安檢員每班必須要對巷道頂板、煤幫、進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題要及時處理，對一人無法處理的要與工作面當(dāng)班隊長或現(xiàn)場作業(yè)人員共同處理；

4、必須注意頂板、片幫、設(shè)備運轉(zhuǎn)等情況，確保自身安全；

5、支護(hù)不到位時，必須設(shè)置警示設(shè)施，嚴(yán)禁人員進(jìn)入空頂區(qū)。

4、人工清渣

未清理或清理不干凈

人

降低煤炭回收率，影響巷道文明生產(chǎn)，引起煤塵飛揚，惡化工作環(huán)境，影響人員身體健康

其它事故

I4

E2

一般

頂板巷幫

工作面無浮煤

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

安檢員、帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查是否將浮煤清理干凈，發(fā)現(xiàn)其未按照要求清理，進(jìn)行相應(yīng)處罰。

七、錨桿支護(hù)

1.檢查頂板及兩幫的狀況，進(jìn)行敲幫問頂。

1、人員站位及處理方法不當(dāng)

人

片幫煤或頂板碎石掉落砸傷人員

頂板事故

K2

E2

一般

帶班隊長

１、帶班隊長發(fā)現(xiàn)有頂板冒落或片幫現(xiàn)象時，首先撤離現(xiàn)場工作人員，立即向有關(guān)部門匯報，并觀察冒落片幫的面積和厚度，并預(yù)測冒落的方向和方位，選擇頂板完好、浮矸落地２.０以外的地點站立；

２、處理人員必須帶上手套，一只手緊靠防護(hù)套，另一只手握住金屬桿尾部；

３、處理人員根據(jù)所處理的片幫、冒頂?shù)母叨冗x擇長度應(yīng)為所處高度的１.１倍以上的專用工具，使用敲幫問頂工具時，必須觀測身邊是否有人，以防傷擊他人；

４、處理人員處理破碎區(qū)域的頂板浮矸時，敲幫問頂工具與水平面的夾角小于４５度，由外向里逐步處理。片幫嚴(yán)重或冒頂厚度較大的情況下，要邊支護(hù)邊處理，一般使用錨網(wǎng)支護(hù)，對破碎嚴(yán)重區(qū)域必須采取錨網(wǎng)支護(hù)。嚴(yán)禁人員進(jìn)入空頂區(qū)；

５、處理片幫時，必須由上向下，由一邊到另一邊逐步進(jìn)行。

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

１.對帶班干部定期進(jìn)行培訓(xùn)，讓其更清楚的理解敲幫問頂?shù)闹匾裕?/p>

２.日常工作中不定期監(jiān)督敲幫問頂人員的作業(yè)行為，規(guī)范其作業(yè)性工作標(biāo)準(zhǔn)；

2、敲幫問頂工具不合適

機

片幫煤或頂板碎石掉落砸傷人員

頂板事故

J3

E2

一般

敲幫問頂工具

1、處理頂板的工具采用長度不低于巷道高度的1.1倍,處理光滑直徑為40MM的木質(zhì)竿體.頂端采用長度為30MM的鐵質(zhì)端頭,插入竿體的長度不少于200MM;

2、處理片幫的工具用長度不低于巷道高度的1.1倍,外徑為38MM的空心金屬竿體,端頭應(yīng)為扁平狀;

3、敲幫問頂工具上距離手持部位300MM和130MM的位置各設(shè)置一個直徑為150MM的兩個擋圈。

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

１.敲幫問頂工具的制作由單位根據(jù)設(shè)置點巷道高度填寫申請表，由本質(zhì)安全辦公室統(tǒng)一安排制作；

２.敲幫問頂工具發(fā)生損壞或變形時及時進(jìn)行更換和維修；

３.嚴(yán)禁將敲幫問頂工具作為抬用工具使用；

3、未詳細(xì)檢查頂板和巷幫完好情況，進(jìn)行作業(yè)。

環(huán)

人員進(jìn)入危險區(qū)域片幫冒頂傷人

頂板事故

I4

D3

中等

頂板巷幫

1、頂板無離層、無破碎帶、無裂隙、無活矸、無鱗皮、無傘檐，巷幫無裂隙、無傘檐、無活矸，支護(hù)有效；

２、破碎帶和頂板裂隙處網(wǎng)片完好、有效，網(wǎng)片上無活矸。

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

１.安檢員必須每天檢查頂板情況，制定措施進(jìn)行整改；

２.對于構(gòu)造、破碎帶的頂板必須及時編制措施，并貫徹到全體員工；

七、錨桿支護(hù)

2.永久支護(hù)不到位，進(jìn)行前探臨時支護(hù)

未及時安裝前探臨時支護(hù)

環(huán)

發(fā)生冒頂事故傷及工作人員

頂板事故

K2

E2

一般

錨桿支護(hù)工

1、按照作業(yè)規(guī)程執(zhí)行前探臨時支護(hù)

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

１.安檢員必須每天監(jiān)督檢查頂板臨時支護(hù)情況；

前探臨時支護(hù)安裝不規(guī)范

環(huán)

不能有效控制冒頂事故，傷及工作人員

頂板事故

K2

E2

一般

錨桿支護(hù)工

2、按照作業(yè)規(guī)程執(zhí)行前探臨時支護(hù)

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

２.安檢員必須每天監(jiān)督檢查頂板臨時支護(hù)情況；

3.掛網(wǎng)，進(jìn)行永久支護(hù)

金屬網(wǎng)掛設(shè)不合格

人

造成頂板離層、片幫。

頂板事故

J3

C4

中等

錨桿支護(hù)工

１.鋼帶的安裝以及鋪網(wǎng)的質(zhì)量符合設(shè)計、作業(yè)規(guī)程及規(guī)范的規(guī)定，搭接寬度、幫扎符合規(guī)程要求；

２.兩片網(wǎng)片的搭接長度不得小于規(guī)定要求，搭接后網(wǎng)兩邊交替幫扎間距不大于６００ＭＭ；對接網(wǎng)幫扎間距不大于４００ＭＭ；

３.鋪設(shè)網(wǎng)片時必須將網(wǎng)片張緊；

４.托盤或鋼帶必須壓緊網(wǎng)片；

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

１.現(xiàn)場帶班隊長隨時對錨桿、網(wǎng)片安裝過程進(jìn)行監(jiān)督；

２.驗收員每班對錨桿的支護(hù)質(zhì)量進(jìn)行檢查，對達(dá)不到要求的必須立即進(jìn)行處理；

4.檢查錨桿機的完好狀況

啟動前未檢查錨桿機的完好或檢查不到位

人

未及時發(fā)現(xiàn)錨桿機存在故障，造成錨桿機帶病運行，造成人員傷害，設(shè)備損壞。

機電事故

J3

D3

中等

錨桿機司機

錨桿機司機在開機前對錨桿機的完好狀況進(jìn)行檢查，檢查操作手把是否靈活，緊固件及管路情況；檢查鉆桿，鉆具完好。

錨桿機司機

帶班副隊長

安通部

安檢員

1.帶班副隊長監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)錨桿機司機未檢查錨桿機的完好，進(jìn)行相應(yīng)處罰。2.維護(hù)工每天對錨桿機的完好狀況進(jìn)行檢查與維護(hù)。

5.打錨桿眼

1.鉆具給進(jìn)速度太快、操作不當(dāng)

人

鉆具給進(jìn)速度太快、操作不當(dāng)，鉆桿頂彎擠傷作業(yè)人員

機電事故

I4

D3

中等

錨桿機司機

1.錨桿機司機裝好鉆桿輕輕動作，給進(jìn)控制閥，使鉆頭頂?shù)巾敯澹缓筝p輕動作稍微用力頂出個小窩，確定鉆桿不擺動時，開始打眼。2.錨桿機司機開動快速給進(jìn)閥，鉆眼達(dá)規(guī)定的深度，退出鉆桿。退鉆桿時，嚴(yán)禁高轉(zhuǎn)速帶動鉆桿。

錨桿機司機

帶班副隊長

安通部

安檢員

掘進(jìn)隊每半年對錨桿機司機進(jìn)行操作規(guī)程培訓(xùn)及實踐技能考核。

2.錨桿機司機未佩戴防護(hù)用品

人

由于未佩戴防護(hù)用品造成受傷，聽力受損

其他事故

J3

D3

中等

錨桿機司機

1.錨桿機司機在作業(yè)時，必須佩戴防塵口罩和耳塞，發(fā)放的個體防護(hù)用品應(yīng)符合人體特點，并規(guī)定穿（佩）戴方法和使用規(guī)則。2.錨桿機司機佩戴的個體防護(hù)用品的質(zhì)量和性能必須符合相關(guān)要求。

錨桿機司機

帶班副隊長

安通部

安檢員

1.帶班副隊長對錨桿機司機勞動保護(hù)用品佩戴情況實施動態(tài)監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)錨桿機司機在工作期間，不按勞動保護(hù)用品使用規(guī)定執(zhí)行，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)給予糾正并警告。2.安檢員進(jìn)行不定期巡檢，發(fā)現(xiàn)錨桿機司機防護(hù)用品不齊全或不完善，立即停止其作業(yè)，待佩戴齊全后，方可繼續(xù)作業(yè)。

七、錨桿支護(hù)

6.安裝錨桿

1.錨桿安裝操作不規(guī)范；掛設(shè)鋼筋網(wǎng)、鋼帶配合不當(dāng)；緊固錨桿

人

導(dǎo)致打設(shè)錨桿失效；緊固錨桿后，攪拌器掉落傷人

機電事故

I4

C4

中等

錨桿機司機

安裝錨桿時，將樹脂藥卷按照安裝順序送入眼內(nèi)用錨桿頂住藥卷，啟動錨桿機慢慢上升到達(dá)眼底開始快速攪拌直到感覺有負(fù)載時，停止錨桿旋轉(zhuǎn)。在樹脂藥卷沒有凝固前，嚴(yán)禁移動或晃動錨桿體。

錨桿機司機

帶班副隊長

安通部

安檢員

1.掘進(jìn)隊每半年對錨桿機司機進(jìn)行一次操作規(guī)程理論與實踐培訓(xùn)考核，考試合格后方可上崗作業(yè)。2.帶班副隊長監(jiān)督檢查錨桿機司機操作錨桿機情況，發(fā)現(xiàn)未按要求操作，進(jìn)行相應(yīng)處罰。

2.樹脂藥卷不符合要求

機

造成打設(shè)的錨桿失效，冒頂、片幫傷人。

其他事故

L1

A6

一般

樹脂藥卷

1.樹脂藥卷的保質(zhì)期在三個月之內(nèi)，有合格證、規(guī)格型號符合作業(yè)規(guī)程要求。2.樹脂藥卷從外觀上必須達(dá)到：樹脂膠泥質(zhì)地柔軟、顏色均勻，內(nèi)外管無斷裂、滲透、封口嚴(yán)密。

錨桿機司機

帶班副隊長

安通部

安檢員

1.錨桿機司機使用樹脂藥卷前，必須檢查其出廠日期，嚴(yán)禁使用過期的樹脂藥卷。2.帶班副隊長、安檢員要不定期的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)錨桿機司機使用過期的樹脂藥卷，進(jìn)行相應(yīng)處罰。

3.錨桿打設(shè)質(zhì)量不符合要求

人

錨桿打設(shè)不合格，頂板冒落傷人

頂板事故

L1

A6

一般

錨桿機司機

1.錨桿機司機打設(shè)錨桿時要嚴(yán)格按照作業(yè)規(guī)程規(guī)定執(zhí)行，錨桿間排距允許誤差為±100mm,角度允許偏差范圍75°≤α≤105°、外露長度不超過50mm；錨桿拉力不小于5噸、扭矩不小于100N.M;2.錨桿機司機要規(guī)定及時進(jìn)行支護(hù)。不合格的錨桿要立即返工，確保所施工的錨桿安裝牢固不松動。

錨桿機司機

帶班副隊長

安通部

安檢員

1.隊內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)、驗收人員每天檢查錨桿的支護(hù)質(zhì)量，錨桿間排距、角度、外露長度，每有一項超過規(guī)定范圍，對錨桿機司機進(jìn)行相應(yīng)處罰。

八、錨索支護(hù)

1.材料準(zhǔn)備，檢查錨桿機的完好情況

錨索支護(hù)過程中沒使用專用工具和規(guī)程規(guī)定的支護(hù)材料

人

造成人員傷害

其他事故

I4

E2

一般

錨索支護(hù)工

1.施工前要備齊錨索、錨固劑、托盤、錨具等支護(hù)材料和錨桿打眼機、套釬、錨索專用驅(qū)動頭以及常用工具。2.施工過程中必須使用專用工具。3.錨索規(guī)格符合設(shè)計要求，樹脂錨固劑規(guī)格、質(zhì)量符合要求，錨索位置、數(shù)量符合規(guī)定。鋼筋網(wǎng)、鋼帶規(guī)格、型號符合設(shè)計要求。

錨索支護(hù)工

帶班副隊長

安通部生產(chǎn)技術(shù)部

安檢員

1.驗收員每班對存放的支護(hù)材料進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即要求停工，待更換符合要求的支護(hù)材料方可恢復(fù)生產(chǎn)。2.對鉆機及配套材料設(shè)施進(jìn)行檢查發(fā)現(xiàn)不符合要求的要求其立即進(jìn)行更換。

啟動前未檢查錨桿機的完好或檢查不到位

人

未及時發(fā)現(xiàn)錨桿機存在故障，造成錨桿機帶病運行，造成人員傷害，設(shè)備損壞。

機電事故

J3

D3

中等

錨桿機司機

錨桿機司機在開機前對錨桿機的完好狀況進(jìn)行檢查，檢查操作手把是否靈活，緊固件及管路情況；檢查鉆桿，鉆具完好。

錨桿機司機

帶班副隊長

安通部

安檢員

1.帶班副隊長監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)錨桿機司機未檢查錨桿機的完好，進(jìn)行相應(yīng)處罰。2.維護(hù)工每天對錨桿機的完好狀況進(jìn)行檢查與維護(hù)。

八、錨索支護(hù)

2.打眼

1、錨桿機司機未佩戴防護(hù)用品

人

由于未佩戴防護(hù)用品導(dǎo)致作業(yè)人員聽力受損、塵肺病。

其他事故

J3

D3

中等

錨桿機司機

1.錨桿機司機在作業(yè)時，必須佩戴防塵口罩和耳塞，發(fā)放的個體防護(hù)用品應(yīng)符合人體特點，并規(guī)定穿（佩）戴方法和使用規(guī)則。2.錨桿機司機佩戴的個體防護(hù)用品的質(zhì)量和性能必須符合相關(guān)要求。

錨桿機司機

帶班副隊長

安通部

安檢員

1.帶班副隊長對錨桿機司機勞動保護(hù)用品佩戴情況實施動態(tài)監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)錨桿機司機在工作期間，不按勞動保護(hù)用品使用規(guī)定執(zhí)行，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)給予糾正并警告。2.安檢員進(jìn)行不定期巡檢，發(fā)現(xiàn)錨桿機司機防護(hù)用品不齊全或不完善，立即停止其作業(yè)，待佩戴齊全后，方可繼續(xù)作業(yè)。

1.鉆具給進(jìn)速度太快、操作不當(dāng)

人

鉆具給進(jìn)速度太快，操作不當(dāng)，導(dǎo)致鉆桿頂彎擠傷作業(yè)人員。

機電事故

I4

D3

中等

錨桿機司機

1.錨桿機司機裝好鉆桿輕輕動作，給進(jìn)控制閥，使鉆頭頂?shù)巾敯澹缓筝p輕動作稍微用力頂出個小窩，確定鉆桿不擺動時，開始打眼。2.錨桿機司機開動快速給進(jìn)閥，鉆眼達(dá)規(guī)定的深度，退出鉆桿。退鉆桿時，嚴(yán)禁高轉(zhuǎn)速帶動鉆桿。

錨桿機司機

帶班副隊長

安通部

安檢員

掘進(jìn)隊每半年對錨桿機司機進(jìn)行操作規(guī)程培訓(xùn)及實踐技能考核。

3.安裝錨索

沒有按照正確的順序、方式進(jìn)行操作或凝固時間沒有達(dá)到要求，錨索托盤未緊固

人

導(dǎo)致錨索支護(hù)質(zhì)量下降，達(dá)不到要求和人員受到傷害

其他事故

I4

C4

中等

錨索支護(hù)工

1.將樹脂藥卷用錨索送入眼底，上好托盤及鎖具，把錨索末端套上專用的驅(qū)動頭用錨桿機進(jìn)行攪拌，前半程用慢速，后半程用快速，旋轉(zhuǎn)約40S。2.停止攪拌，但繼續(xù)保持錨桿機的推力約1min后，退下錨桿機，檢查所施工錨索的支護(hù)情況，如不符合標(biāo)準(zhǔn)立即返工。

錨索支護(hù)工

帶班副隊長

安通部生產(chǎn)技術(shù)部

安檢員

1.帶班副隊長對安裝錨索的整個過程進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。2.安檢員對安裝錨索的過程進(jìn)行不定時的檢查，發(fā)現(xiàn)存在隱患及時制止并處理。

九、處理大塊煤

1、檢查手錘

錘頭松動

機

砸塊時錘頭飛出碰傷其他工作人員

其它事故

K2

F1

低

砸塊工

砸塊工在作業(yè)時，必須保證錘頭牢靠、不松動。

砸塊工

隊長

安通部

安檢員、1.砸塊工作業(yè)時，必須查看周圍是否有人，發(fā)現(xiàn)其他人員要求立即撤離；2.安檢員、帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查砸塊工作業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)錘頭松動，必須要求立即處理。

2、選擇站在合適位置

人員站在正在運行的溜子上作業(yè)

人

被溜子拉倒碰傷

其它事故

G6

F1

一般

砸塊工

嚴(yán)禁站在運行的溜子上砸大塊煤。

砸塊工

帶班隊長

安通部

安檢員、安檢員、帶班隊長不定時檢查砸塊工是否按照要求作業(yè)，發(fā)現(xiàn)違章行為，立即制止并對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)處罰。

九、處理大塊煤

2、選擇站在合適位置

人員站位不當(dāng)

人

被砸掉的塊煤碰傷

其它事故

G6

F1

一般

砸塊工

處理大塊煤時，不得距離大塊煤過近。

砸塊工

帶班隊長

安通部

安檢員、安檢員、帶班隊長不定時檢查砸塊工作業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)其站位不合理，必須進(jìn)行糾正。

3、使用大錘將大塊煤破碎

飛起的煤塊砸傷人員

人

飛起的煤塊砸傷人員

其它事故

G6

F1

一般

砸塊工

處理大塊煤時，不得距離大塊煤過近。

砸塊工

帶班隊長

安通部

安檢員、安檢員、帶班隊長不定時檢查砸塊工作業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)其處理大塊煤不合理，必須進(jìn)行糾正。

4、清理現(xiàn)場

沒有及時把大塊煤砸碎

人

堵塞漏煤眼

其它事故

G6

F1

一般

砸塊工

及時把大塊煤砸破。

砸塊工

帶班隊長

安通部

安檢員

安檢員、帶班隊長不定時檢查砸塊工作業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)其沒有處理大塊煤，對其進(jìn)行相應(yīng)的處罰．

十、刮板機運輸

1.啟動前的準(zhǔn)備，現(xiàn)場檢查及試運轉(zhuǎn)

未觀察刮板機運輸情況

人

不能及時發(fā)現(xiàn)排除隱患，傷及工作人員。

機電事故

I4

F1

一般

刮板運輸機司機

操作刮板機人員要注意力集中開機前認(rèn)真檢查其運轉(zhuǎn)狀況。

刮板運輸機司機

帶班隊長

安通部

安檢員、1.帶班隊長監(jiān)督檢查刮板運輸機的工作.2.安檢員對刮板運輸機工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)，對其進(jìn)行相應(yīng)的處罰。

2.啟動

1、啟動不安操作規(guī)程操作

人

違章操作，傷及工作人員

2、操作人員無證上崗

人

違章操作，傷及工作人員

其它事故

I4

F1

一般

刮板運輸機司機

1、沒有操作資格證的人員不的擅自操作刮板機。2、副隊長不得支配無證人員操作刮板機。

刮板運輸機司機

帶班隊長

安通部

安檢員、1.帶班隊長監(jiān)督檢查刮板運輸機的工作，每發(fā)現(xiàn)一次啟動刮板運輸機前未發(fā)出開機前警告或喊話通知人員撤出，對其進(jìn)行相應(yīng)的處罰；

2.安檢員、不定期對刮板運輸機工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)，對其進(jìn)行相應(yīng)的處罰。

十、刮板機運輸

3.運行

1、開機時注意力不集中

人

不及時排除刮板機隱患而造成人身傷害事故.機電事故

I4

F1

一般

刮板運輸機司機

操作刮板機人員要注意力集中不得睡覺或兼職其它工作。

刮板運輸機司機

帶班隊長

安通部

安檢員、1.帶班隊長監(jiān)督檢查刮板運輸機的工作.2.安檢員對刮板運輸機工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)，對其進(jìn)行相應(yīng)的處罰。

2、刮板機聲音不正常不及時停機處理

機

不及時排除刮板機隱患而造成人身傷害事故.機電事故

H5

F1

一般

刮板運輸機司機

刮板機司機發(fā)現(xiàn)刮板機運行不正常，應(yīng)及時停機并及時排除故障。

機電班長

帶班隊長

安通部

安檢員、1.帶班隊長監(jiān)督檢查刮板運輸機的工作.2.安檢員對刮板運輸機工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其刮板機運行不正常但未采取措施，對其進(jìn)行相應(yīng)的處罰。

3、長時間超負(fù)荷運轉(zhuǎn)

人

刮板機長時間超負(fù)荷運轉(zhuǎn)導(dǎo)致電機發(fā)熱而引起短路，燒毀電機.機電事故

H5

F1

一般

刮板運輸機司機

刮板司機發(fā)現(xiàn)刮板機超負(fù)荷，應(yīng)及時停機并匯報班長要求卸載。

刮板運輸機司機

帶班隊長

安通部

安檢員、1.帶班隊長監(jiān)督檢查刮板運輸機的工作.2.安檢員對刮板運輸機工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其刮板機超負(fù)荷運行但未停機采取措施，對其進(jìn)行相應(yīng)的處罰。

4、人員跨越刮板機時得到信號不及時停機

人

刮板機運行過程中人員跨越,得到信號而不及時停機,而造成傷亡事故.其它事故

H5

F1

一般

刮板運輸機司機

刮板機司機發(fā)現(xiàn)有人跨越刮板機或得到停機信號時應(yīng)及時停機。

刮板運輸機司機

帶班隊長

安通部

安檢員、1.帶班隊長監(jiān)督檢查刮板運輸機的工作.2.安檢員對刮板運輸機工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)有人跨越或得到信號不停機，對其進(jìn)行相應(yīng)的處罰。

1、斷開刮板鏈

保險鏈未拴緊、保險鏈上未鋪皮帶或皮襖

人

點溜子時保險鏈彈起碰傷掐鏈人員

其它事故

J3

D3

中等

刮板運輸機檢修工

刮板運輸機檢修工在掐鏈前，栓好雙保險鏈，并在上面鋪皮帶或皮襖，以防保險鏈彈起傷人。

刮板運輸機檢修工

機電班長

安通部、機電部

安檢員、安檢員、帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督掐鏈前運輸機檢修工是否拴好雙保險鏈，如發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定作業(yè)，必須要求立即整改。

2、利用錨鏈將要掐掉的溜槽處刮板鏈放松，并取掉要掐的刮板鏈

錨鏈聯(lián)結(jié)不牢固

機

錨鏈滑脫傷人

其它事故

J3

D3

中等

刮板運輸機檢修工

刮板運輸機檢修工在用毛鏈松刮板鏈時，錨鏈必須聯(lián)結(jié)牢固。

刮板運輸機檢修工

機電班長

安通部、機電部

安檢員、安檢員、機電隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督刮板運輸機檢修工松刮板鏈時，是否按要求作業(yè)，發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定作業(yè)，必須要求立即整改。

3、吊起要掐接的溜槽并使之脫節(jié)

進(jìn)行起吊作業(yè)時，起吊物件重量大于吊具可承受重量，吊鏈損壞

機

進(jìn)行起吊作業(yè)時，鏈斷將進(jìn)入起吊物件下作業(yè)的人員砸傷

機電事故

I4

C4

中等

吊具

吊裝設(shè)備吊具的保險系數(shù)，必須在原噸位的基礎(chǔ)上增加50％。

刮板運輸機檢修工

機電班長

安通部、機電部

安檢員、在起吊大型設(shè)備時，除了起吊用具外，還必須加防護(hù)鏈，以確保安全。

4、依次取下要掐掉的溜槽

1、進(jìn)行起吊作業(yè)時，未安裝防護(hù)鏈

人

進(jìn)行起吊作業(yè)時，鏈斷將進(jìn)入起吊物件下作業(yè)的人員砸傷

機電事故

I4

B5

重大

刮板運輸機檢修工

刮板運輸機檢修工在起吊溜槽時，除了起吊用具外，還必須加防護(hù)鏈。

刮板運輸機檢修工

機電班長

安通部、機電部

安檢員、在起吊大型設(shè)備時，除了起吊用具外，還必須加防護(hù)鏈，以確保安全。

2、抬溜槽時人員用力不勻、配合不當(dāng)

人

溜槽碰傷工作人員

其它事故

J3

E2

一般

刮板運輸機檢修工

兩人或兩人以上共同作業(yè)時，作業(yè)時集中精力、密切配合、互叫互應(yīng)、不得用力過猛或幅度過大。

刮板運輸機檢修工

機電班長

安通部、機電部

安檢員、安檢員、機電隊長對多人作業(yè)過程進(jìn)行監(jiān)督、檢查，發(fā)現(xiàn)未按照要求作業(yè)時，立即制止。

5、接鏈、緊鏈

1、用刮板運輸機拉溜槽

人

溜槽碰傷工作人員或設(shè)備損壞

機電事故

I4

D3

中等

刮板運輸機檢修工

嚴(yán)禁用刮板運輸機拉運溜槽、錨梁、木支柱、坑木等其它物品。

刮板運輸機檢修工

機電班長

安通部、機電部

安檢員、安檢員、機電隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)用刮板運輸機拉運溜槽、坑木等其它物品，必須立即制止，并對責(zé)任人相應(yīng)處罰。

2、鏈緊或鏈松

機

刮板運輸機運行時，造成斷鏈，影響生產(chǎn)

機電事故

H5

E2

中等

刮板運輸機檢修工

刮板鏈必須松緊適宜。

刮板運輸機檢修工

機電班長

安通部、機電部

安檢員、安檢員、機電隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查，刮板運輸機鏈松緊程度，發(fā)現(xiàn)不合理，要求立即調(diào)整。

十一、清煤

1、清理刮板機及膠帶運輸機兩側(cè)灑落的浮煤

未按操作規(guī)程清掃機頭、機尾衛(wèi)生。

人

清掃工具卷入設(shè)備造成設(shè)備損壞

機電事故

I4

F1

一般

膠帶輸送機司機

膠帶輸送機司機每班隨時觀察機頭段衛(wèi)生，發(fā)現(xiàn)浮煤、積塵堆積時及時清掃，清掃時要保持身體及使用工具遠(yuǎn)離皮帶、滾筒等轉(zhuǎn)動物。

膠帶輸送機司機

帶班副隊長

安通部

安檢員

1.要定期對膠帶輸送機司機培訓(xùn)教育。2.帶班副隊長不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，每發(fā)現(xiàn)一次未按要求進(jìn)行操作對膠帶輸送機司機進(jìn)行相應(yīng)處罰。

2、清理膠帶運輸機機尾浮煤

皮帶機尾未安裝防護(hù)欄

機

未安裝防護(hù)欄人員誤入機尾運行區(qū)域，造成人員傷害

機電事故

J3

C4

中等

皮帶維護(hù)工

1.按照規(guī)定皮帶機尾必須安裝柵欄、防護(hù)欄、警告牌等防護(hù)設(shè)施。2.清理皮帶機尾浮煤時，必須停止皮帶運轉(zhuǎn)。3.皮帶維護(hù)工每天檢查防護(hù)設(shè)施的完好狀態(tài)。

皮帶維護(hù)工

帶班副隊長

安通部

機電部

安檢員

1.每半年對皮帶維護(hù)工進(jìn)行操作規(guī)程培訓(xùn)。2.帶班副隊長、安檢員和，發(fā)現(xiàn)未按要求操作時，必須要求停止作業(yè)并對皮帶維護(hù)工進(jìn)行相應(yīng)處罰。

十二、收尾工作

1、工具上架、碼放整齊。

亂扔亂放工具

人

絆倒摔傷工作人員

其它事故

H5

F1

一般

帶班班長

工具擺放整齊

帶班班長

帶班隊長

安通部

安檢員

１、隊長負(fù)責(zé)監(jiān)管此項工作。

２、安檢員發(fā)現(xiàn)有亂仍亂放工具責(zé)令其擺放整齊。

2、裝渣結(jié)束后刮板機停電、閉鎖

刮板機拉傷人員

機

因為沒有停電閉鎖開關(guān)，刮板機自行啟動傷及工作人員

機電事故

H5

E2

中等

帶班班長

必須進(jìn)行停電閉鎖

帶班班長

帶班隊長

安通部

安檢員

安檢員、帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)維修電鉗工未按照要求停電、閉鎖,要求其立即進(jìn)行整改,并對當(dāng)事人進(jìn)行處罰。

3、交接班

交接班時，未全面將當(dāng)班生產(chǎn)情況及安全隱患交代清楚。

人

造成下一生產(chǎn)班不能全面掌握工作面的安全隱患，從而發(fā)生安全事故。

其它事故

G6

F1

一般

帶班隊長

按時交接班詳細(xì)了解上一個班的生產(chǎn)情況，設(shè)備運轉(zhuǎn)情況及所存在的安全隱患．

帶班副隊長

隊長

安通部

安檢員

1.帶班隊長接班后必須組織人員檢查設(shè)備運轉(zhuǎn)情況、通訊信號以及設(shè)備的防護(hù)情況，如發(fā)現(xiàn)問題，必須立即組織整改；

2.帶班隊長接班后檢查巷道支護(hù)，如發(fā)現(xiàn)支護(hù)不到位或支護(hù)不可靠，必須立即組織整改；

3.下班后帶班隊長及時將接班后檢查和整改情況，填寫到交接班記錄上。

十三、過斷層

支護(hù)

未按規(guī)定支護(hù)方式進(jìn)行支護(hù)

人

未按規(guī)定支護(hù)方式進(jìn)行支護(hù)，導(dǎo)至冒頂造成人員傷害。

頂板事故

H5

A6

特別重大

支護(hù)工

(1)未揭露斷層前掘進(jìn)期間嚴(yán)格堅持敲幫問頂制度,并讓另一人在旁邊監(jiān)護(hù)，及時找出懸矸危巖,并用臨時支護(hù)連接實頂。

(2)

在斷層附近掘進(jìn)時盡量減少圍巖暴露的時間,爭取一次成巷。

(3)

在斷層附近掘進(jìn)時保證支護(hù)設(shè)備的質(zhì)量，能有效的連接實頂。要堅持使用前探梁臨時支護(hù)嚴(yán)禁空頂?shù)淖鳂I(yè)。臨時支護(hù)要緊跟迎頭,放炮過后一定要及時將前探梁轉(zhuǎn)移到工作面迎頭,務(wù)必使工作人員在堅實的前探梁等臨時支護(hù)的掩護(hù)下進(jìn)行施工，使施工人員的安全得到保障。

(4)

在斷層附近掘進(jìn)時正確使用支護(hù)方式。在選擇支護(hù)方式時要充分考慮到頂板的巖石性質(zhì)和支架的承載能力。必須用錨桿支護(hù)加固頂板，使之成為一組合梁，來增強其強度，保持它的完整性。然后再用支架來支撐頂板。

支護(hù)工

帶班副隊長

安通部、技術(shù)部

安檢員、1、認(rèn)真組織職工開展頂板管理知識的學(xué)習(xí)，提高職工的技術(shù)素質(zhì)。

2．技術(shù)部門加強礦井地質(zhì)工作，摸清頂板壓力顯現(xiàn)規(guī)律及地質(zhì)構(gòu)造的分布、性質(zhì)，認(rèn)真編寫作業(yè)規(guī)程，制定切實可行的頂板管理辦法及防范措施。

3．加強質(zhì)量管理，杜絕不合格工程出現(xiàn)，防止因工程質(zhì)量差而出現(xiàn)冒頂事故。

4．要經(jīng)常不斷的對施工人員進(jìn)行安全技術(shù)教育，提高技術(shù)素質(zhì)確保工程質(zhì)量。

5.認(rèn)真執(zhí)行“敲邦問頂”制度，發(fā)現(xiàn)隱患及時采取措施。

6.加強各條巷道的維護(hù)、修復(fù)工作，防止因失修發(fā)生冒頂事故。

7.采掘工作穿越斷層破碎帶時，應(yīng)制定專門措施，確定合理的施工工藝和支護(hù)方式。

8.砌碹巷道的工作面必須有可靠的臨時支護(hù)，碹胎支柱必須支在實底上，支柱間要有撐桿以增強其整體性；碹胎的拆除要滿足規(guī)程和規(guī)范的要求。

9、巷道穿過煤層或軟巖要制定可靠的技術(shù)措施及施工工藝，嚴(yán)格工程質(zhì)量管理，確保技術(shù)措施的落實。

十四、頂板破碎帶

支護(hù)

未按規(guī)定支護(hù)方式進(jìn)行支護(hù)或支護(hù)質(zhì)量未達(dá)到要求

人

未按規(guī)定支護(hù)方式進(jìn)行支護(hù)，導(dǎo)至冒頂造成人員傷害。

頂板事故

H6

A7

特別重大

支護(hù)工

1.嚴(yán)格落實敲幫問頂制度

2.縮短循環(huán)進(jìn)尺長度，減小控頂距

3.接近斷層時，提前預(yù)注漿，加固破碎圍巖

4.調(diào)整錨桿（索）間排距、規(guī)格型號，增設(shè)鋼帶，加大預(yù)緊力等。

支護(hù)工

帶班副隊長

技術(shù)部、安通部

安檢員、技術(shù)部負(fù)責(zé)人

1、根據(jù)掘進(jìn)工作面巖石性質(zhì)，嚴(yán)格控制空頂距。

2、當(dāng)掘進(jìn)工作面遇到地質(zhì)構(gòu)造破壞帶或?qū)永砹严栋l(fā)育的巖層時，制定專項安全技術(shù)措施。

3、嚴(yán)格執(zhí)行敲幫問頂制度，危巖活石必須挑下，無法挑下時應(yīng)采取臨時支撐措施，嚴(yán)禁空頂作業(yè)。

4、掘進(jìn)工作面冒頂區(qū)及破碎帶必須背嚴(yán)接實，必要時要掛金屬網(wǎng)防止漏空。

5、掘進(jìn)工作面炮眼布置及裝藥量必須與巖石性質(zhì)、支架、掘進(jìn)工作面距離相適應(yīng)，以防止因放炮而崩倒棚子。

6、采用前探支護(hù)，使工人在頂板有防護(hù)的條件下出渣、支棚腿，以防止冒頂傷人。