第一篇：水上交通事故調(diào)查處理指南

水上交通事故調(diào)查處理指南 中華人民共和國海事局文件

海辦[2001]71號

關(guān)于印發(fā)《水上交通事故調(diào)查處理指南》的通知

各直屬海事局、黑龍江海事局，各地方海事局（港航監(jiān)督）：

為了規(guī)范水上文通事故調(diào)查處理的工作程序，盡快提高水上交通事故處理整體水平，根據(jù)有關(guān)國際公約、決議案和國內(nèi)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，經(jīng)專家多次討論和研究，形成《水上交通事故調(diào)查處理指南》（見附件）。現(xiàn)將《指南》印發(fā)給你們，請各有關(guān)單位認真組織學習、研究，并參照執(zhí)行。如在具體執(zhí)行《指南》的過程中發(fā)現(xiàn)問題，請及時反饋至部海事局安全管理處，聯(lián)系電話： 010-65292688。

附件：水上交通事故調(diào)查處理指南

二○○一年十一月二十八日

水上交通事故調(diào)查處理指南

目錄

1.0總 則

2.0證 據(jù)

3.0調(diào) 查

4.0損失核定

5.0原因分析

6.0處 理

7.0調(diào) 解（略）

8.0海事簽證（略）

9.0檔案管理

附件

1、水上交通事故調(diào)查的有關(guān)問題和資料

附件

2、有關(guān)水上交通事故調(diào)查處理的國際公約、決議及國內(nèi)規(guī)定

1.0 總則

1.1目的

本指南的目的是為水上交通事故調(diào)查處理官員在進行水上交通事故調(diào)查處理時提供指導，使水上交通事故調(diào)查處理工作有一個比較統(tǒng)一的做法。

本指南適用于《海上交通事故調(diào)查處理條例》和《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)則》中所規(guī)定的“事故”（以下統(tǒng)稱“水上交通事故”）的調(diào)查處理。

1.2水上交通事故調(diào)查處理定義和目的 為消除事故隱患，防止類似事故的重復發(fā)生，海事機關(guān)應對水上交通事故進行調(diào)查和處理。

水上交通事故調(diào)查是為查明水上交通事故發(fā)生的原因、經(jīng)過、造成損害的程度、范圍，確定事故的性質(zhì)和判明事故當事人的責任而依法進行的一系列活動。調(diào)查水上交通事故，應首先運用勘查、拍照、查詢、鑒定、檢驗等手段搜集證據(jù)，然后分析包括人為因素在內(nèi)的與事故有關(guān)的所有因素，研究水上交通事故發(fā)生的各個細節(jié)；

判明事故原因；判明當事各方及有關(guān)人員責任。

水上交通事故處理是指海事機關(guān)在水上交通事故調(diào)查的基礎(chǔ)上，提出加強安全管理的措施或建議、處罰違法人員、公布調(diào)查結(jié)果，以及對由于水上交通事故引起的民事糾紛進行調(diào)解的一系列活動。

1.3水上交通事故調(diào)查性質(zhì)

水上交通事故調(diào)查是海事機關(guān)依法對水上交通事故進行調(diào)查的一系列活動，屬行政管理行為.但在具體的水上交通事故調(diào)查過程中，不僅取證、分析需要運用不同的技術(shù)手段，而且對事故口因的認定也主要是技術(shù)認定。所以，水上交通事故調(diào)查既是行政執(zhí)法調(diào)查，又是技術(shù)調(diào)查。

1.4水上交通事故分類

本指南中所稱“水上交通事故”是指船舶、排筏、設(shè)施在航行、停泊、作業(yè)過程中發(fā)生的碰撞、觸損、浪損、觸礁、擱淺、火災／爆炸、風災、自沉及其他造成財產(chǎn)損失或人員傷亡的交通事故。但不包括船舶污染（非交通事故引起）、船員工傷、船員或旅客失足落水等事故以及船員或旅客自殺或他殺等。

a）碰撞：指船舶之間或船舶與排筏、移動式平臺之間發(fā)生接觸造成損害的事故；

b）觸損：指船舶觸碰岸壁、碼頭、航標、橋墩、鉆井平臺等固定物或沉船、沉物、木樁、魚柵等障礙物造成損害的事故；

c）浪損：指船舶興波沖擊其他船舶、排筏、設(shè)施等造成損害的事故；

d）觸礁：指船舶觸碰礁石或擱里在礁石上；

e）擱淺：指船舶擱置在淺灘上，造成停航或損壞的事故；

f）火災／爆炸：指船舶因自然的或人為的因素致使船舶失火，造成損害的事故。但不包括船舶在廠修時發(fā)生的火災事故；

s）風災：指船舶遭受強風襲擊造成損害的事故；

h）自沉：指船舶因超載、積載或裝載不當、操作不當或船體漏水等原因及不明原因造成船舶沉沒、傾覆或全損的事故；

j）其他：指不能歸入前八類的水上交通事故。

1.5水上交通事故分級

水上交通事故按照造成的直接經(jīng)濟損失或人員傷亡情況來確定等級，共分為小事故、一般事故、大事故、重大事故四個等級。事故分級標準參照交通部有關(guān)規(guī)定。

1.6水上交通事故管轄

水上交通事故的管轄以地屬管轄為主，指定管轄為輔。

1）發(fā)生在海事機關(guān)管轄水域內(nèi)的水上交通事故，由事故發(fā)生地海事機關(guān)管轄，如船舶、設(shè)施發(fā)生事故后駛往其它港口，到達港的海事機關(guān)應協(xié)助事故發(fā)生地海事機關(guān)的調(diào)查，后者可申請上級機關(guān)指定前者調(diào)查。

2）船舶、設(shè)施在海事機關(guān)管轄以外水域發(fā)生事故，由就近的海事機關(guān)或船舶到達我國第一個港口的海事機關(guān)管轄，如事故涉及兩艘及以上船舶，將有兩個或以上第一到達港，則由所涉及的第一到達港海事機關(guān)協(xié)商，或聯(lián)合調(diào)查，或以一方為主、其余協(xié)助的方式調(diào)查。

3）中國籍船舶在我國管轄水域以外發(fā)生的水上交通事故，船籍港海事機關(guān)應進行調(diào)查，如涉及前款所述第一到達港海事機關(guān)，由第一到達港海事機關(guān)調(diào)查.第一到達港海事機關(guān)調(diào)查后，應向船籍港海事機關(guān)通報調(diào)查情況.4）有關(guān)海事機關(guān)對水上交通事故的管轄不明或發(fā)生爭議的，應報請共同上級海事機關(guān)，由上級海事機關(guān)指定管轄。

1.7.1海事機關(guān)及調(diào)查官的權(quán)利與義務

海事機關(guān)的權(quán)利與義務包括：

1）若調(diào)查需要，可以責令船舶駛抵指定地點接受調(diào)查；

2）可以邀請有關(guān)機關(guān)和社會組織參加事故調(diào)查；

3）船舶、設(shè)施發(fā)生交通事故，手續(xù)未清，有權(quán)禁止其離港；

4）當事故責任確定后，給予事故責任人行政處罰，或建議有關(guān)單位對事故責任人予以行政處理，涉及刑事責任的，移送司法機關(guān)追究其刑事責任；

5）對隱匿、謊報案件或抗拒查詢的當事方給予行政處罰，6）在查明事故原因，判明事故責任后，責令有關(guān)船舶、設(shè)施的所有人、經(jīng)營人加強對所屬船舶、設(shè)施的安全管理.對拒不加強安全管理或在限期內(nèi)達不到安全要求的，責令其停航、停止作業(yè)，并可采取其他必要的強制性處置措施。

海事機關(guān)在行使上述權(quán)利時，特別是責令船舶駛往指定地點、滯留船舶及禁止船舶離港等可能嚴重影響各有關(guān)方的利益時，應該慎重考慮。

1.7.2調(diào)查官在調(diào)查中有權(quán)：

1）詢問有關(guān)人員；

2）要求被調(diào)查人員提供書面材料和證明；

3）查閱航海日志、輪機日志、車鐘記錄、報務日志、航向記錄、海圖、船舶資料、航行設(shè)備儀器的性能資料及其他調(diào)查所必需的原始文書資料；復印或復制上述資料，并要求當事人簽字確認；

4）檢查船舶、設(shè)施及有關(guān)設(shè)備的證書、人員證書和核實事故發(fā)生前船舶的適航狀態(tài)、設(shè)施的技術(shù)狀態(tài)；

5）檢查船舶、設(shè)施及其貨物的損害情況及人員傷亡情況，6）勘察事故現(xiàn)場，搜集有關(guān)物證；

7）要求當事方申請檢驗部門檢驗或召集鑒定人進行技術(shù)鑒定；

8）可以使用錄音、照相、錄相等設(shè)備，和其它法律允許的調(diào)查手段。

1.7.3調(diào)查官的義務

1）在執(zhí)行事故調(diào)查任務時，應向被調(diào)查人員出示執(zhí)法證，2）調(diào)查應公正、客觀、及時、全面；

3）按法律的授權(quán)和規(guī)定的程序，使用合法的手段和方式進行水上交通事故調(diào)查處理工作；

4）客觀、真實地編寫水上交通事故調(diào)查報告書；

5）遵循自愿、公平的原則，進行水上交通奪故引起的民事糾紛的調(diào)解。

1.8資源保障

海事機關(guān)應采取措施保證有足夠的、適當?shù)娜肆ξ锪Y源來完成事故調(diào)查工作。為此，各海事機關(guān)應建立一支相對穩(wěn)定的水上交通事故調(diào)查隊伍，組建由各類專家組成的水上交通事故調(diào)查專家委員會，以便對一些重大、復雜的事故進行調(diào)查。海事機關(guān)還應為調(diào)查官提供安全和健康保障措施，如必要的防護措施，注射疫苗等。

1.9調(diào)查官的準備工作

水上交通事故突發(fā)性的特點要求調(diào)查人員隨時準備著，一俟接到通知，便能立即趕赴事故現(xiàn)場。他們應隨身攜帶一公事包，包內(nèi)應備有下列物品：

1）本人的執(zhí)法證或授權(quán)證明書；

2）錄制證詞用的錄音機，硯

3）空白水上交通事故報告書及調(diào)查詢問記錄紙；

4）照相機或攝像機；

5）水上交通事故調(diào)查處理指南，6）手電筒、皮尺、小刀、封口的透明塑料袋、手套等工具；

7）通訊設(shè)備及通訊錄（包括事故方和其代理通訊錄）；

8）相關(guān)法規(guī)、規(guī)章；

2.0 證據(jù)

水上交通事故調(diào)查中的證據(jù)，一般指水上交通事故的調(diào)查材料，是證明水上交通事故真實情況的一切事實動。

2.1證據(jù)的性質(zhì)

水上交通事故調(diào)查具有行政執(zhí)法調(diào)查的性質(zhì)，因而水上交通事故調(diào)查所搜集的證據(jù)，就是行政訴訟法所要求的證據(jù)。

2.2證據(jù)的種類

水上交通事故調(diào)查中的證據(jù)有以下幾種：

1）書證

2）物證

3）視聽資料

4）證人證言

5）當事人陳述

6）鑒定結(jié)論

7）勘察筆錄、現(xiàn)場筆錄、現(xiàn)場記錄

8）其他可以證明本實的證據(jù)

2.3證據(jù)的搜集

事故的發(fā)生是一個過程，事故的結(jié)果是一種狀態(tài)，這種狀態(tài)的物理分布就是事故現(xiàn)場。事故現(xiàn)場與事故過程密切相關(guān)，而事故過程就是事故原因諸要素相互作用的過程，因而，事故調(diào)查一般都從現(xiàn)場調(diào)查開始。事故現(xiàn)場對查明事故原因至關(guān)重要，但由于自然條件變化或其他原因，事故現(xiàn)場可能會變動，事故痕跡可能會消失、現(xiàn)場物件可能會變化、消失或變得難以提取，船上當事人或有關(guān)人員也可能會離船、分散等，因此，證據(jù)的搜集必須及時主動、面客觀、深入細致，以獲得充分、真實的材料。

搜集證據(jù)應注意以下兩點：一是證據(jù)的客觀性、相關(guān)性和合法性；二是證據(jù)保全。應盡可能將證據(jù)形成書面材料，并建立檔案.2.3.1現(xiàn)場勘查

2.3.1.1現(xiàn)場勘查是調(diào)查人員對發(fā)生水上交通事故的現(xiàn)場進行勘視、檢測、測量、繪圖、拍照、錄像等活動。目的是核實船舶、設(shè)施及其貨物的損害情況，人員傷亡情況，以及船舶的適航狀態(tài)、設(shè)施的技術(shù)狀態(tài)和尋找在事故發(fā)生過程中可能留下的痕跡等。除了要對船舶、設(shè)施、貨物、人員勘查外，調(diào)查人員還應對事發(fā)地點的航道、水文、氣象以及周圍環(huán)境和物標等進行勘查。

2.3.1.2現(xiàn)場勘查的工作一般是一次性完成，但對有些重大、惡性或案情復雜的事故，可能要進行多次勘查，這些勘查主要是針對某些重點、疑點、有爭議的敏感區(qū)域或關(guān)鍵部位進行重復或細致的調(diào)查。

2.3.1.3現(xiàn)場勘查的情況應在《水上交通事故現(xiàn)場勘查記錄》上詳細記錄。勘查記錄應由當事人和勘查人員共同簽字確認?，F(xiàn)場勘查應有當事人陪同。

圖1 現(xiàn)場勘驗簡圖

2.3.2搜集物證

2.3.2.1物證一般是通過現(xiàn)場勘查搜集的.物證一般包括以下幾種，但不限于此：

1）事故現(xiàn)場照片和事故所涉及的任何機械、設(shè)備、屬具、鏈條、鋼絲繩、索具或緊固裝置等的照片；

2）受損部位的照片；

3）與事故有關(guān)的機器、設(shè)備、屬具、鏈條、鋼絲繩、繩索或緊固裝置中的損傷或破裂部件或其照片；

4）人們可能吞服、吸入或接觸的那些能替導致中毒或傷害的、物、物質(zhì)或材料的樣本；

5）在碰撞或觸損事故中，有關(guān)船舶、設(shè)施或被碰物體上剝損或刮傷的油漆表面的物質(zhì)樣本和擦痕照片等；

6）涉嫌引起火災或爆炸的貨物、物質(zhì)或材料的樣本或照片；

7）對于鍋爐爆炸或損壞事故，有關(guān)的鍋爐水、鍋爐水添加劑和鍋爐部件的樣本；

8）對于機器損壞事故，有關(guān)的燃油、潤滑油和冷卻劑的樣本；

s）由于移動或其它原因已危及船舶或人命安全的任何貨物的樣本或照片；

2.3.2.2搜集屬于船上的、或在船上的物證時，應把它們的狀況和用途通知船長或值班駕駛員，如果可能，船長應該在場或有一位船長指定的負責人在場。

如果物證已損壞，或留做他用，則應在原地拍下這一物證的照片。如果作為物證的物品可能會受到污染而影響其價值，或者該樣本要用于分析，則應將它裝在合適的容器中并加封。

2.3.2.3對所獲得的每件物證都應做如下詳細記錄：

1）物品的所有者；

2）物品及其損壞程度的描述；

3）獲得該物品的詳細位里；

4）物品的識別碼或編號；

5）獲得該物品的日期、時間；

圖2 物證保全簡圖

6）所攝照片的詳細說明；

7）取走該物品的人員的姓名和所屬單位，當時在場的任何人員的姓名和身份；

8）取走該物品的目的；

9）任何其它有關(guān)資料；

10）對物品所采取的措施，如“送實驗室”或送“貯藏間”等等。

獲取物證的記錄應由物證取樣人、物證所有人或當事人共同簽字確認。

為了便于保管，調(diào)查人員應確保每件物證上都系牢一個標簽，標明物品的來源、物品的簡況、識別碼或編碼、取樣人員姓名及其、屬單位。

2.3.3查詢證人

證人即事故當事人和有關(guān)人員，是指了解事故主要或部分事實（事故經(jīng)過和結(jié)果）的人員。通常情況下，事故發(fā)生時負責船舶航行、停泊或作業(yè)的人員，如船長（或幸存的最高職位駕駛員）、值班駕駛員、輪機長（或幸存的最高輪機員）、值班輪機員以及舵工、了望水手和機艙人員是最主要的證人，在某些情況下其他人員，如船東、造船師、旅客、托運人、代理人以及周圍他船船員及岸上旅客、工作人員等，都可能成為證人，提供有用的證據(jù)。

證人所作的口頭或書面陳述即證人證言或當事人陳述，對于證明事故事實是非常重要、不可缺少的。因此，查詢證人是證據(jù)搜集的一項重要工作。

2.3.3.1制定查詢計劃

查詢證人應按照簡明的預定計劃進行。在查詢證人前，調(diào)查人員應詳細閱讀和分析水上交通事故報告（如果有）以及其它所掌握的事故材料，對事故有初步的了解，以便擬定查詢提綱或要，（可參照附錄的內(nèi)容）。

查詢的問題應根據(jù)不同的事故類型，每一位證人的資歷、經(jīng)驗和職務以及他在事故中的責任的不同而有所不同。根據(jù)問題涉，的范圍和可能獲得相應信息的人員列一矩陣表格，將有助于調(diào)查。下面是對一艘走錨而擱淺船舶進行事故調(diào)查的矩陣表格的一部分，供參考。

人員

問題范圍 船長 大副 二副 三副 了望人員 輪機長 值班輪機員 VTS操作員 引航員 港口管理人 船舶管理人

錨地位置、地質(zhì) √ √ √ √ √

√ √

主機備車情況 √ √ √ √

√ √

√

船舶定位方法和頻率 √ √ √ √

ISM規(guī)則和船舶操作須知 √ √ √ √

√ √

通訊和VTS √ √ √ √ √

√

調(diào)查人員還應擬定查詢證人的大概順序，并做出必要的安排以保證在召見證人時，每個人都能按時到場。查詢證人的順序，決于他們在事故中的責任和受牽連的程度，先重后輕地進行查詢。

調(diào)查人員還應確定查詢地點，查詢地點最基本的要求是合理方便、保密。

2.3.3.2召集證人

調(diào)查人員應盡快召集證人，并向證人出示執(zhí)法證或有效身份證明，講解調(diào)查的性質(zhì)和目的、調(diào)查所依據(jù)的法律以及他所擁有權(quán)限。同時，應向證人說明其權(quán)利與義務，井要求所有證人不要相互議論所發(fā)生的事情。

如果在查詢之前來不及召集證人，則應在每一位證人到場時分別以上述方式向其講解。

2.3.3.3查詢要求

查詢時，每次應單獨查詢一名證人并將他與等候的證人們分開。查詢時應禁止旁聽，除調(diào)查人員、作證人員以及應邀為調(diào)查人員的顧問的人員外，其他人員一律不得在場。

對于碰撞或其他涉及到一艘船舶以上的事故時，不能同時召集兩條船的船員進行查詢，而應分別進行查詢。

2.3.3.4調(diào)查人員的態(tài)度

事故調(diào)查并不是針對某人，而是針對事故本身進行的，因此在查詢證人時，調(diào)查人員應盡可能采用“詢問”而不采用“審問”的方式，以一種合作、中立的姿態(tài)與證人接觸，應顯示出相當?shù)撵`活性，使證人保持輕松自然，并鼓勵他們自由地、無拘束地講話。

調(diào)查人員必須客觀地、無偏見地進行查詢，在獲得全部證據(jù)之前要虛心聽取各方面的意見，不要急于或草率地做出結(jié)論。因此，應該防止在調(diào)查初期形成任何觀點，避免主觀地去發(fā)掘和集中那些孤立的，似乎可以佐證調(diào)查人員觀點的證據(jù)。

2.3.3.5查詢的方法

1）查詢應從證人的經(jīng)歷和資格開始，如果需要，每個證人都應出示他持有的職務證書、船員服務簿或其他可能持有的證明文件。查詢可以按預先準備好的提綱進行，但調(diào)查人員仍應自始至終注意發(fā)掘所暴露出來的線索，并密切注意證詞間可能出現(xiàn)的矛盾。

2）調(diào)查人員應避免根據(jù)自己了解的事故情況或推測的事故情節(jié)對被詢問人采用誘導式提問，即提問那些只需用“是”或“不提等簡單肯定或否定方式來回答的問題。因為這類提問近乎暗示證人如何回答，而不是啟發(fā)他們回憶。

3）如果調(diào)查人員對事件發(fā)生的先后順序已有全面的了解，可以有意不按事件發(fā)生的順序提出問題，使證人難于提供虛假證詞。

4）談話時證人提供的證詞的準確程度，可以通過用不同用問相同問題的方法加以驗證，這樣反復問答足以打亂證人頭腦編好的事件順序，也可暴露證詞間的矛盾。對于證詞中不能自其說的矛盾，應要求被查詢?nèi)擞枰越忉尅?/p>

5）如有必要，可以再度查詢已經(jīng)查詢過的證人，但應該在查過全部證人后進行，這樣可以減少重復調(diào)查的次數(shù)。

2.3.3.6查詢記錄

查詢證人應制作查詢筆錄，查詢筆錄應客觀、全面地記載被問人講述的內(nèi)容，特別是有關(guān)事故的重要情節(jié)應當按照原話或意記載清楚。查詢證人應使用《水上交通事故查詢筆錄》標準式，查詢結(jié)束時應將筆錄交給被詢問人閱讀，并告之若筆錄記載遺漏或錯誤的，他們有權(quán)要求補充或修改，但必須在更改處簽名按指印。記錄的每一頁均應有調(diào)查人和被調(diào)查人的簽名并加注日期。

圖3 查詢證人簡圖

2.3.4書證和視聽材料的搜集

書證和視聽材料是用文字記載或用符號、聲音、圖象等表達的，反映船舶及其機器、設(shè)備的性能與技術(shù)狀況，船舶航行、停泊的動態(tài)和作業(yè)情況，以及事故發(fā)生經(jīng)過的證據(jù)，其內(nèi)容對事故的真實情況具有證明作用。

調(diào)查中應搜集的文書資料包括：

1）船舶的基本資料，如船舶概況、船舶入級證書或船舶檢驗證書、登記證書、船舶最低安全配員證書、ISM規(guī)則要求的證書等；

2）航海日志、輪機日志、車鐘日志、報務日志、航行記錄、測深記錄、夜航命令簿、羅經(jīng)差記錄等原始記錄；

卜3）航行設(shè)備、儀器的性能、技術(shù)參數(shù)的原始文書資料；

4）相關(guān)海圖和有關(guān)航海出版物，以及最近發(fā)布的航海通告和無線電航行警告；

5）公司常規(guī)命令或操作手冊、安全手冊；

6）船位報告記錄、航行計劃；

7）船舶布置圖，船舶原始建造資料；

8）船舶穩(wěn)性資料、船舶操作特性資料、貨物配載圖、裝貨作記錄等資料；

9）航次維護計劃、修理申請記錄、機器設(shè)備操作和維護手冊

10）潮汐表或事故發(fā)生水域的海面高度記錄；

11）天氣預報或水上交通事故發(fā)生區(qū)域當時的氣象記錄；

12）船舶交通管理中心有關(guān)的信息記錄，包括磁帶。

搜集的書證和視聽材料可以是原件，也可以抄錄、復印、拍照所有資料應讓當事人簽字認定并加蓋船章。

圖4 搜集書證簡圖

2.3.5檢驗和鑒定意見

檢驗和鑒定意見是指由國家船級社、檢驗檢疫、技術(shù)監(jiān)督以及公安消防等檢驗或鑒定部門進行檢驗或鑒定并做出的檢驗或鑒定結(jié)論性意見。

檢驗報告和鑒定意見對于證明事故損害的范圍和程度，證明事故的部分事實或情節(jié)，分析事故的技術(shù)原因或因素，以及認定事故原因均起著非常重要的作用。

調(diào)查人員可以要求船長、設(shè)施負責人申請當?shù)鼗虼暗谝坏竭_港的檢驗、鑒定部門進行檢驗或鑒定，必要時，亦可委托有關(guān)單位或部門進行該項檢驗或鑒定，以便獲得以下檢驗或鑒定意見：

1）如果事故造成船舶或設(shè)施發(fā)生損害的，應有船舶檢驗部門出具的檢驗報告副本；

2）如果事故造成貨物發(fā)生損害的，應有檢驗檢疫部門出具的檢驗報告副本；

3）如果發(fā)生火災、爆炸事故的，則應有公安消防鑒定部門或有關(guān)部門的火災原因鑒定書副本；

4）如果事故所涉及的范圍超出了調(diào)查官所學的專業(yè)，或遇到一些需要運用科學技術(shù)或工藝上的專門知識才能正確判斷的問題，還應求助于具有合適專業(yè)知識的專家學者，由專家學者進行分析研究，提出結(jié)論性意見或做出技術(shù)鑒定。

圖5 事故檢驗、鑒定簡圖

2.4證據(jù)的審查判斷

2.4.1證據(jù)應是反映客觀事實的事物，但由于種種原因人員搜集到的證據(jù)并非都能反映客觀事實，例如航海日志、輪機志、車鐘日志等也可能出現(xiàn)與事實不相符的情況，證人證詞更具有主觀性。因此，需要對證據(jù)進行審查判斷，鑒別真?zhèn)?，找出佗事故事實之間的客觀聯(lián)系。

2.4.2審查判斷證據(jù)時，應首先考慮：1）有關(guān)人員是否出于某種不良動機提供了虛假的證據(jù)；2）有關(guān)人員是否因生理上、認識上的原因提供了不準確的證據(jù)；3）是否因環(huán)境的特點或情況的變化造成證據(jù)不能準確地反映事故事實；4）傳來證據(jù)在傳述中有無錯誤；5）是否因調(diào)查人員工作上的原因造成證據(jù)的差錯等。

其次，應對全部證據(jù)進行綜合分析。由于任何一個證據(jù)都不能自我核實，因此，除對證據(jù)本身進行分析外，更重要的是將它與其他證據(jù)對照，進行綜合分析，如對于當事人和有關(guān)人員的陳述，可以用VTS的記錄、航向記錄、航海日志、現(xiàn)場勘察記錄、物證等進行對照分析，以及必要的計算和技術(shù)檢驗或鑒定報告，驗證其真實性和準確性。

最后，應認真分析和解決證據(jù)中的各種矛盾，采用的證據(jù)必須能與其他相關(guān)證據(jù)相印證。在搜集到的各種證據(jù)中，某個證據(jù)本身以及某些證據(jù)之間，不可避免地存在各種矛盾。如果某個證據(jù)本身有矛盾而沒有得到解決，這樣的證據(jù)就不能作為認定事實的根據(jù)；如果證據(jù)與證據(jù)之間存在矛盾而未予解決，就無法判明哪個可靠，哪個不可靠，從而也不能用作認定事實的依據(jù)；如果證據(jù)與事故事實之間存在矛盾而沒有解決，所認定的事實就沒有說服力，站不住腳。

調(diào)查官在取得全部證據(jù)并考慮全部因素之前，不應得出有關(guān)事故事實的任何最后結(jié)論。

3.0 調(diào)查

調(diào)查是指調(diào)查官圍繞著“發(fā)生了什么、怎樣發(fā)生的”的問題，運用各種搜集證據(jù)的方法，搜集證據(jù)資料、認定事實的過程。事故發(fā)生的原因總是存在于人（主要指船員）、船舶、貨物、環(huán)境等要素中，因此，調(diào)查也應主要從這幾個方面展開。

3.1水上交通事故信息來源及其處理

3.1.1海事機關(guān)及其調(diào)查官可以通過以下途徑獲得水上交通事故信息：

1）水上交通事故報告。水上交通事故報告是海事機關(guān)獲取水上交通事故信息的主要來源。當事船舶、設(shè)施及其船東有義務向海事機關(guān)報告他們船舶、設(shè)施發(fā)生的水上交通事故。船舶、設(shè)施發(fā)生交通事故后應填寫《水上交通事故報告書》；

2）船舶交通管理中心記錄；

3）12395海上報警臺或搜救中心報告；

4）有關(guān)政府部門或地方組織的信息；

5）新聞媒體報道；

6）其他途徑，如過往船舶、港口、引航部門的報告，110報警臺轉(zhuǎn)報，岸上目擊者的報告等。

海事機關(guān)以及調(diào)查官應建立并發(fā)展信息來源渠道，如與地方航運機構(gòu)、漁業(yè)單位、海關(guān)等保持密切聯(lián)系，以保證及時掌握轄區(qū)所有水上交通事故。

3.1.2海事機關(guān)在接到有關(guān)水上交通事故的報告后，應按《險情報告制度特別規(guī)定》逐級報告，并在船舶安全條件允許的情況下，按如下原則上對當事方（船舶或設(shè)施）進行處理：

1）即抵本港的，通知其抵港接受調(diào)查；

2）駛往國內(nèi)其它港口的，視情況允許其駛往目的港，并派人前往調(diào)查，或委托目的港海事機關(guān)調(diào)查；

3）目的港是國外的，責令其駛往指定地點，接受調(diào)查；

4）錨泊、系泊的，令其原地等待調(diào)查。

圖6 水上交通事故信息獲取及其處理

3.2初步了解情況

在正式展開調(diào)查之前，調(diào)查人員應首先根據(jù)各種水上交通事故信息的來源，或者當事人對事故情況的簡要介紹，了解事故的基本情況，并以此來決定搜集證據(jù)的步驟和內(nèi)容。事故的基本情況包括：

1）事故發(fā)生的時間

2）事故發(fā)生的地點 3）事故種類.4）事故造成的損害，如船舶損壞、沉沒、人員傷亡、污染等 5）當事船舶的情況，如船舶種類、國籍，是否有船逃逸等 6）當事人的情況 7）所載貨物的情況 8）通航環(huán)境的情況 9）其他有關(guān)情況 3.3搜集一般資料

對于所有的事故，應盡可能全面地搜集以下基本資料。資料搜集越詳細，越有利于全面了解事故事實、查明事故原因，同時也為進一步搜集有關(guān)證據(jù)作好準備。

3.3.1船舶資料

1）船名、船舶類型,IMO編號（若有的話）、船旗國、船籍港、船舶呼號

2）船舶所有人、經(jīng)營人或代理人的名稱與地址，若是外輪，代理商的姓名、地址

3）租船人姓名、地址、租船方式

4）總噸、凈噸、載重噸以及船舶尺度

5）建造時間、地點、建造人

6）船級社和船級 7）船舶證書有效期限

8）推進方式、主機或機器的資料 9）船舶結(jié)構(gòu)特性

10）儲存燃油量、燃油柜位置

11）雷達（數(shù)量、類型、制造廠家、日期）12）陀螺羅經(jīng)（型號、制造廠家、日期）13）自動操舵儀（類號、制造廠家、日期）14）電子定位設(shè)備（型號、制造廠家、日期）15）救生、消防設(shè)備（檢驗日期、有效期）等等 3.3.2記錄資料 1）船舶登記號 2）有效的法定證書 3）ISM規(guī)則審核證書

4）船級社或檢驗當局認可證 5）航海日志 6）船員名單 7）船員資格證書

8）水手長日志

9）港口（停泊）日志和貨物裝卸日志

10）輪機日志

11）車鐘記錄

12）航行計劃

13）無線電記錄

14）航行記錄圖，相關(guān)的海圖和有關(guān)航海出版物，以及最近公布的航海通告和無線電航行警告

15）油類記錄簿

16）測深資料記錄簿

17）夜航指令簿

18）船長／輪機長例行指令 19）公司例行指令／操作手冊 20）公司安全手冊

21）羅經(jīng)誤差表或記錄簿 22）雷達記錄簿 23）維護計劃 24）修理要求記錄 25）有關(guān)的協(xié)議條文 26）乘客名單

27）船舶報告記錄

28）航線和航線糾正記錄本

29）設(shè)備／機器制造產(chǎn)品操作手冊／維護手冊 30）船舶穩(wěn)性資料，貨物配載圖 31）其它需要的記錄資料

3.3.3航次資料

1）始發(fā)港、目的港及出發(fā)和抵達時間 2）所載貨物的詳細情況

3）事故發(fā)生前離開上一停靠港的時間

4）離港時的吃水（前、中、后）及兩舷側(cè)的干舷高度

5）拖航情況（如有）6）航行期間出現(xiàn)的任何故障或不正常情況的記錄（不管其是否與事故有關(guān)）7）船員人數(shù)及名單、旅客人數(shù)

8）燃油、淡水和壓載水以及消耗的詳細記錄等等 3.3.4事故有關(guān)人員情況

1）姓名、性別、年齡、職務

2）資格證書（等級、證發(fā)日期、發(fā)證國家／機關(guān)等）3）在該船的工作時間

4）在與該船類似船舶上的資歷

5）在與該船噸位相當?shù)拇吧系馁Y歷 6）其他職務資歷

7）事故當天當班時間和往常當班時間 8）事故發(fā)生前96小時內(nèi)的睡眠時間

9）其他任何可能對睡眠有影響的船上或個人的原因 10）是否吸煙（毒），如是則煙（毒）癮如何

11）日常飲酒習慣，事故發(fā)生前24小時內(nèi)的飲酒量 12）是否用過藥

13）理解職責及履行職責的能力 14）是否有語言上的障礙等

3.3.5天氣海況

1）天空，是晴、陰、多于還是其他情況 2）風向和風力

3）能見度、是否有霧、雨、霾、雷暴等 4）海浪的方向、高度和狀況

5）海流或潮流的方向、流速或強度

6）河流水位及航道情況，如航道寬度、主緩流等 3.3.6事故情況

1）事故發(fā)生的時間、地點、事故類型

1）事故發(fā)生時船舶的動態(tài)，如航行、錨泊、靠碼頭等 2）事故發(fā)生地點的交通流、通航密度等

4）相關(guān)設(shè)備運行情況，特別是機器故障的情況 5）駕駛室人員 6）機艙人員

7）事故發(fā)生時，船長和輪機長在何處 8）操舵方式（自動或手動）等等 3.3.7援助和清除污染情況（如有）1）通過什么方式發(fā)出援助信號 2）由誰和以什么樣的方式提供援助

3）援助行動是否及時有效，如援助要求被拒絕，拒絕原因等等 4）下海污染物的名稱、數(shù)量

5）是否啟動了《船舶溢油應急計劃》 6）是否招請了其他清污力量參加清污工作 7）是否造成了海洋或其它資源的損失 8）清污的效果如何等

3.4不同類型事故證據(jù)的搜集

對于不同類型的事故，搜集證據(jù)的要求和內(nèi)容也不同。調(diào)查人員應根據(jù)已掌握的事故情況，針對不同事故類型，采取相應的方法，搜集有關(guān)資料，以便了解事故發(fā)生的詳細經(jīng)過。

各類事故的證據(jù)搜集思路如下：

3.4.1碰撞

1）現(xiàn)場勘查。首先應對船舶或設(shè)施的受損情況進行勘查，包括碰撞留下痕跡的形狀、面積、深度等，以便對碰撞的情形如碰撞的部位、碰撞角、碰撞的程度有一個初步的了解；其次是對碰撞留下的油漆或其他殘余物進行取樣，作為物證，在追查肇事船時尤為重要；然后是對通航環(huán)境，包括助航標志、水深情況的勘查等。

每

2）了解值班人員的情況。包括個人經(jīng)歷、資格和當天的身體狀況等（可參照一般資料中事故有關(guān)人員情況的內(nèi)容），以此判斷其是否稱職或能否完成職責，以及他所提供的證據(jù)是否可靠。

3）如果航行期間機器、設(shè)備出現(xiàn)過影響操縱的故障或異常情況，應搜集該機器、設(shè)備的詳細資料，了解其最近檢查、維護、修理的情況以及運行情況（可參照對機損事故的調(diào)查）。

4)了解船舶在碰撞過程中的行動：

a）如何了望。由哪些人負責了望、在何處了望、了望的方法和手段；了望發(fā)現(xiàn)（聽到或看到）的情況；對當時的局面是如何估計的；對他船動態(tài)的判斷，錨泊、作業(yè)還是在航？航向、航速如何等。

b）使用的航速。碰撞前使用了哪些航速或車速，使用的時間，當時的環(huán)境和情況如何？以此判斷該船是否用安全航速行駛。

c）如何判斷碰撞危險。是否進行了連續(xù)觀測，結(jié)果如何，包括來船方位、距離、航向、航速的變化等；判斷存在碰撞危險的時間、手段和依據(jù)；當時兩船所處的局面或態(tài)勢等。

d）避碰行動，包括采取行動（使用聲號、轉(zhuǎn)向、用車、拋錨等）的時問、相對方位、距離；誰下令、誰操作；行動產(chǎn)生的效果及查核的情況。

e）是否與來船保持聯(lián)系，以及聲號、燈號VHF等的使用情況。

f）碰撞情況，包括碰撞時間、碰撞交角、碰撞部位、碰撞力度及造成的損壞，碰撞時的余速，車和舵所處的狀態(tài)等。

g）碰撞后的行動，包括與對方聯(lián)系的情況、進行自救或救助的情況、采取措施減少損失的情況等。

調(diào)查官應根據(jù)了解到的船舶在不同時間的船位、航向、航速以及船舶間的方位、距離變化等情況，描繪出船舶的航跡線及碰撞形勢圖。

5）如碰撞造成船舶或設(shè)施損壞的，要求當事方申請船級社檢驗，并提交檢驗證書副本。

6）其他有關(guān)情況。

3.4.2觸礁和擱淺

這類事故的原因，大多是航行失誤、疏忽、未及時更新的海圖資料、能見度差、風流影響、機器故障等。因此，應主要調(diào)查以下內(nèi)容：

1）事故現(xiàn)場的地形、底質(zhì)、周圍環(huán)境、潮汐水流、航道尺度情況，以及擱淺時的船首向、擱淺部位、受損情況、測深情況等，了解事故發(fā)生的情形及船舶擱置的程度。如有可能（如船舶未脫淺），應到現(xiàn)場進行勘查。

2）離港時或事發(fā)前的船舶吃水。

3）航行計劃。應查看計劃航線的作圖情況，了解所使用海圖的圖號、出版日期、出版部門和最后一次校正的時問。

4）最后一次交接班的情況。

5）航行情況，如能見度情況、事故發(fā)生前1小時內(nèi)的航向和航速、如何定位、各種定位儀器的運作情況、測深儀器的性能和運作情況、駕駛臺人員情況（包括其身體狀況、了望人數(shù)及其所在位置）和了望的情況等。

6）機器、設(shè)備的運作情況，是否有影響操縱的情況。

7）如有破損，應了解破口大小、位置，漏油漏水情況，進水速度、進水量等。

8）采取了哪些避免事故和減少損失的措施。

9）脫淺措施。

10）其他有關(guān)的情況。

3.4.3觸損

觸損事故的情形介于碰撞事故和擱淺事故之間，因此，對觸損事故的調(diào)查可以參照對碰撞事故和擱淺事故的調(diào)查。

當船舶與岸壁、碼頭、航標、橋墩、鉆井平臺等固定物發(fā)生觸碰時，參照碰撞事故調(diào)查，著重了解船舶操縱過程及機器運作情況；

當船舶與沉船、沉物、木樁、魚柵、水下不明物體等障礙物發(fā)生觸碰時，參照擱淺事故調(diào)查，著重了解海圖的使用情況、航海信息的接收情況和了望情況，了解船舶是否發(fā)現(xiàn)了被撞物體，發(fā)現(xiàn)時的方位、距離，以及發(fā)現(xiàn)后采取的避讓措施等。

3.4.4沉沒

沉沒事故的起因可能是其他類型事故或者是異常天氣、貨物移動、結(jié)構(gòu)損壞以致喪失穩(wěn)性等。小型船舶沉沒的原因通常是船舶技術(shù)狀況差、裝載不當、超載、操作不當、浪損等。由于船舶已經(jīng)沉沒，許多原始資料無法取得，調(diào)查比較困難，只能依靠幸存者和其他證人的回憶，以及查閱登記機關(guān)、檢驗機關(guān)、造船廠、船公司等保存的相關(guān)資料。

由其他類型事故造成的沉沒按該類型事故的調(diào)查要求進行調(diào)查，自沉事故按以下步驟進行調(diào)查：

1）首先應確定船舶沉沒的位置，并了解該處的地理環(huán)境、水文特征以及氣象，可向氣象部門索取事故海域當時的天氣報告。

2）船舶上一港離港時的吃水和干舷，以及測量所在地區(qū)和時間（季節(jié)），航行中日常儲備和燃油消耗引起的變化等。

3）船舶狀況，包括船舶建造時間、建造地點、船體強度、分艙結(jié)構(gòu)，艙口、舷窗和其他開口的位置及水密完整性等。

4）貨物及其裝載的情況，包括貨物的性質(zhì)、包裝、數(shù)量，以及配載、積載、加固和貨物裝載是否遵守了有關(guān)規(guī)定等。

5）旅客的情況。

6）壓載的情況，包括壓載艙的分布以及壓艙物的配置、性質(zhì)和使用情況等。

7）穩(wěn)性數(shù)據(jù)，必要時進行穩(wěn)性計算，計算中應考慮壓艙物、燃油、淡水的情況。

g）船舶最近一次檢查、修理的情況，包括時間、地點、內(nèi)容等，之后有無發(fā)生過事故。

9）開航前和航行中，有無發(fā)現(xiàn)任何異常情況，包括與其他物體撞擊的情況。

1的水位測量情況。

11）第一次船舶進水發(fā)生的部位及其成因。

12）沉沒前船舶的狀態(tài)、航向、航速等。

13）駕駛?cè)藛T用車、舵的情況。

14）防止沉沒所采取的措施及其效果。

15）棄船的時間及逃生或救助情況。

16）其他有關(guān)情況。

3.4.5火災／爆炸

1）首先要查明火災或爆炸發(fā)生的部位，如機艙、貨艙、住艙或其他處所，如有可能，應勘察火場。

2）要查明失火處所存在或存放了哪些易燃、易爆物品，包括失火處所及其周圍建造材料的屬性，應對有關(guān)的物品進行取樣，搜集物證。

3）要查明火的來源。包括了解事發(fā)前正在進行或進行過的操作，如裝貨、卸貨、修理、明火作業(yè)等；是否有人違反了操作規(guī)程，如吸煙、動火、用電等；事故處所的電氣設(shè)備情況；是否存在靜電問題；天氣情況，有無閃電、雷擊現(xiàn)象等。

4）發(fā)生火警的過程，采取了哪些措施，效果如何。

5）船上消防設(shè)備如滅火器、消防水管、消防泵的配備（類型、數(shù)量、位置等）及使用情況。

6）失火處所通風是否關(guān)閉。

7）詳細了解船舶的狀況，如船齡、船況、防火結(jié)構(gòu)等。

8）船員應急部署的執(zhí)行情況。

9）岸上消防隊的應急情況。.10）要求當事方提供一份公安消防機關(guān)出具的火災原因鑒定

11）其他有關(guān)情況。

3.4.6機損

主要發(fā)生在主機、錨機、舵機等方面，應作如下調(diào)查：

1）檢查損壞的機器及其部件，搜集物證，如拍照、保存碎片等。

2）搜集受損機器、設(shè)備的詳細資料，包括生產(chǎn)日期、生產(chǎn)廠家、技術(shù)性能和參數(shù)、操作手冊、安裝時間等。

3）使用記錄，包括所有故障或異常情況及進行排除的記錄。

4）日常檢查、維護、修理的記錄。

5）最近一次檢查、修理的情況，包括時間、地點、內(nèi)容等。

6）事故前是否出現(xiàn)過異常，是否向上級主管報告，采取了哪些措施？

7）機器損壞對航行造成的影響

8）其他有關(guān)情況。

3.4.7浪損

由于沒有發(fā)生實際接觸，浪損事故的原因往往難于確定，對其調(diào)查應分步驟進行。

首先，是對受損船舶進行調(diào)查：

1）事故發(fā)生的時間、地點，當時的天氣海況。

2）船舶的情況，包括其動態(tài)，是航行、錨泊還是?？看a頭，是否正在裝卸貨。如在航行中，其航向、航速、吃水多少？以及載貨情況、抗風浪能力等，必要時可進行穩(wěn)性計算，以查證是否存在自身的原因。

3）在事發(fā)時，看到或記錄了哪些船舶經(jīng)過，它們經(jīng)過的距離、航向、航速及所掀起波浪的波長、波高和傳播方向。

4）誰在值班，采取了哪些避浪措施，效果如何？

5）損害發(fā)生的情形，受損的情況。

其次，是對經(jīng)過或者涉嫌船舶進行調(diào)查：

1）搜集航行操縱設(shè)備的詳細資料，了解其性能和技術(shù)參數(shù)。

2）經(jīng)過事故地點的時間、航向、航速、車速等。

3）經(jīng)過受損船舶時，兩船的距離。

4）掀起波浪的情況，如有必要，可要求其重現(xiàn)當時情形。

最后，從其他途徑了解事故情況：

1）交管中心

2）周圍船舶、碼頭工人、其他人員等。

以上是各種類型事故調(diào)查的主要思路，它是針對事故本身的原因進行的調(diào)查。調(diào)查官在對每一具體的事故進行調(diào)查時，應根據(jù)實際情況提出問題和搜集證據(jù)，附件中所列的問題和資料可供參考。

3.5針對管理或其他方面的調(diào)查

如果調(diào)查官認為或在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)了管理或其他方面存在問題時，也應對其進行調(diào)查，以便進一步了解事故深層次的原因。這種調(diào)查應主要從以下幾個方面進行：

3.5.1船舶經(jīng)營人（可能也是船東）

船舶經(jīng)營人對其船舶的安全生產(chǎn)負有不可推卸的責任，大多數(shù)事故都與船舶經(jīng)營人的管理有關(guān)。調(diào)查的內(nèi)容包括：

1）經(jīng)營人的經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、運作程序等；

2）安全管理機構(gòu)的設(shè)置、人員組成（是否具有專業(yè)資格）、職責及運作情況；

3）是否建立了安全管理體系，體系是否完善、是否正常運作；

4）對船舶的管理。有哪些規(guī)章制度或操作規(guī)程；

5）對船員的管理。如何培訓、選用和配員，如何進行安全意識教育，有哪些管理規(guī)定等；

6）與船舶是否保持密切的聯(lián)系，對船員提出的意見或建議如何反饋；

7）安全與生產(chǎn)發(fā)生矛盾時，船長的意見是否得到尊重；

8）對船舶的指令等。

3.5.2海事機關(guān)

海事機關(guān)對船公司、船舶、貨物、船員、通航環(huán)境的監(jiān)督管理情況，如航標設(shè)置VTS服務、規(guī)章宣傳、海圖資料、航行警（通）告、體系審核、考試發(fā)證、危險貨物審批等，以及管理的方式、方法、手段及具體執(zhí)行情況等，是否存在違反有關(guān)規(guī)定的行為或在工作上存在不足，有無人為疏忽等。

3.5.3其他部門

如引航、代理、港口、碼頭、修／造船廠船檢、運輸管理等單位或部門進行作業(yè)或管理的方式、方法、手段及具體情況。

3.6對肇事逃逸事件的調(diào)查

調(diào)查肇事逃逸船舶，往往由于受害方不能提供肇事船的具體特征，且不了解逃逸船舶行蹤，因而比較困難。追查肇事船舶，各地海事機關(guān)應加強合作。

3.6.1追查肇事逃逸船舶應遵守《水上交通事故肇事逃逸處理程序》的規(guī)定，接報肇事逃逸事件的海事機關(guān)，應向受害方或通過其他途徑盡可能詳細地收集有關(guān)情況或資料，擬定《水上交通事故肇事逃逸協(xié)查書》，發(fā)送給各有關(guān)海事機關(guān)，要求協(xié)助查找。

3.6.2在追查過程中，如發(fā)現(xiàn)與協(xié)查書所描述特征部分或基本相符的船舶，海事機關(guān)應立即對該船作如下調(diào)查：

1）對船體外殼進行勘查，檢查是否有新的撞擊、擦碰痕跡或殘留的木屑、油漆等，如有，應予拍照、記錄、采集物證等；

2）查看船上的原始記錄，如航海日志、輪機日志、航向記錄、海圖等，了解船舶動態(tài)，以核實該船是否經(jīng)過事故發(fā)生水域以及在事故發(fā)生時該船的具體位置；

3）對事故發(fā)生時段負責值班的船員進行查詢，以了解船舶在事故發(fā)生時段的動態(tài)以及船員在航行中聽到的、看到的或感覺到的各種可疑情況；如有必要，也應對其他船員進行查詢，以獲取更多的信息；

4）對于出現(xiàn)的各種異常現(xiàn)象，如第1款所述的各種情形、刷新漆或新漆覆蓋舊漆現(xiàn)象、原始記錄被涂改、被查詢?nèi)藛T的回避、掩飾行為等，應要求有關(guān)人員作出合理的解釋。

3.6.3海事機關(guān)還應通過事發(fā)水域附近的觀通站或VTS中心，以及過往船舶或其它途徑獲得更多的信息，以便確定被選查船舶是否有肇事嫌疑。

3.6.4在確定船舶有肇事嫌疑后，應將情況反饋要求協(xié)查的海事機關(guān)，由其決定采取何種方式對嫌疑肇事船展開進一步調(diào)查。

肇事船一經(jīng)查獲，要求.協(xié)查的海事機關(guān)應向各有關(guān)海事機關(guān)發(fā)出.解除協(xié)查通知》，以便停止協(xié)查。

3.6.5追查肇事逃逸船舶的注意事項：

1）追查船舶應及時、迅速，不應影響船舶的正常營運；

2）在確定為肇事逃逸船舶之前，被追查船舶均以協(xié)助調(diào)查的方式接受調(diào)查；

3）除非有充分的理由，否則不應滯留船舶；確需滯留船舶時，應遵守有關(guān)規(guī)定；

4）在沒有掌握充分的證據(jù)之前，不能將被追查船舶以肇事逃逸船舶論處。

4.0 損失核定

經(jīng)濟損失是事故統(tǒng)計的基礎(chǔ)資料之一，對水上交通事故的宏觀研究和控制有重要意義。經(jīng)濟損失通常包括直接經(jīng)濟損失和間接經(jīng)濟損失。計算事故經(jīng)濟損失通常是件繁瑣的工作。為達到既滿足統(tǒng)計的需要，又能簡便易算的目的，本指南將經(jīng)濟損失限定為人員傷亡和物的損失，具體是指由水上交通事故造成的人員傷亡，船舶、設(shè)施、排筏、貨物等的損失、生態(tài)環(huán)境的破壞，以及由事故產(chǎn)生的救助、打撈、清污和處理費用等。

調(diào)查官應對損害進行核定，以便確定事故的性質(zhì)和等級，以及進行事故統(tǒng)計。

4.1基本原則和要求

4.1.1基本原則

在進行經(jīng)濟損失核定時，應遵循以下原則：

1）實事求是的原則，即以事實為依據(jù)，損失多少，核定多少；

2）恢復原狀的原則，即進行修復時，以恢復到事故發(fā)生前的狀況為準；

3）減少損失的原則，即應以最低的標準進行核定，不夸大事故損害事實。

4.1.2總體要求

損害核定應首先確定損害的范圍，其次根據(jù)損害的范圍，對人員傷亡進行核定，以及對財產(chǎn)損失進行價值評估或核算。進行核定時，應注意以下問題：

1）損害必須是由本次水上交通事故造成的；

2）財產(chǎn)損失必須是直接的損失；

3）產(chǎn)生的費用如救助、打撈、修理等費用必須是合理、合法的。

4.2人員傷亡的核定

4.2.1損害范圍

人員傷亡是指因水上交通事故致使船員、旅客或其他人員傷殘、死亡、失蹤等情況。

1）人員傷殘

人體傷殘檢驗包括：損傷程度（輕傷、重傷）鑒定、傷殘等級和勞動能力喪失鑒定等，由有關(guān)醫(yī)務部門或法醫(yī)出具的診斷書或鑒定書為準。

損傷程度鑒定參照1990年司法部、最高人民法院、最高人民檢察院和公安部聯(lián)合頒布的《人體重傷鑒定標準》和《人體輕傷鑒定標準（試行）》，以及1996年公安部發(fā)布的《人體輕微傷鑒定標準》。

傷殘等級參照《職工工傷與職業(yè)病致殘程度鑒定標準》評定等級。

勞動能力喪失參照傷殘等級來確定。一級、二級和三級傷殘等級，確定為勞動能力喪失；四級和五級為勞動能力大部分喪失；六級、七級和八級為勞動能力小部分喪失。

2）人員失蹤

發(fā)生水上交通事故后，造成人員落水，經(jīng)過一定時期（一般為7天）的搜尋、救助和打撈工作后，仍然下落不明，可視為失蹤，但它不同于《民法》規(guī)定的失蹤。在無法確定失蹤人員生亡的情況下，人員失蹤的損害核定按人員死亡損害核定的原則處理。

3）人員死亡

a）人員當場死亡的，應交由公安機關(guān)進行法醫(yī)鑒定，并開具死亡證明；

b）經(jīng)醫(yī)院搶救無效死亡的，應有醫(yī)院出具的證明及有關(guān)法醫(yī)開具的死亡證明；

c）人員因意外事故下落不明，從事故發(fā)生之日起滿2年的，利害關(guān)系人可以向人民法院申請宣告他死亡。

4.2.2核定方法

2）人身傷亡后支出費用包括：醫(yī)療費用（包括護理費用）；喪葬及撫恤費用；補助及救濟費用；歇工工資。

2）善后處理費用包括：處理事故的事務性費用；現(xiàn)場搶救費用；清理現(xiàn)場費用；事故罰款及賠償費用。

4.2.3核定應注意的問題

調(diào)查官應注意以下不屬于水上交通事故造成的人員傷亡的情況：

1）由于船員、旅客在航行或停泊時，隨意走動或本人不慎失足落水所致；

2）因酗酒或神志不清，失足落水所致；

3）因自殺或他殺死亡的，屬于刑事案件，應另案處理；

4）由于疾病或其它生理缺陷的原因造成的；

5）船舶在操作系泊、系解纜繩、絞纜及在起錨、下錨等作業(yè)中造成人員傷亡的，屬工傷事故；

6）船舶在裝卸貨物、修理機械設(shè)備時造成人員傷亡或因操作不慎造成人員傷亡的；

7）船員、旅客在船上游泳洗澡溺死的；

8）受傷后，因醫(yī)療事故致死的等。

4.3船舶、設(shè)施、排筏等的損害核定

4.3.1 損害范圍

船舶、設(shè)施、排筏等的損害是指水上交通事故造成船舶、設(shè)施、排筏等沉沒、破裂、變形、損壞、損傷，及對其機器、設(shè)備造成的損害等，因此造成的財產(chǎn)損失，以及事故后相繼發(fā)生的有關(guān)費用和損失。

在全損的情況下包括：船舶、設(shè)施、排筏等的價值損失；未包括在船舶、設(shè)施、排筏等價值之內(nèi)的燃料、物料、備件、供應品，漁船上的捕撈設(shè)備、網(wǎng)具、漁具等損失；船員工資、遣返費及其他合理費用。

在部分損失的情況下包括：合理的臨時修理費、永久修理費及輔助費用、維持費用等。

4.3.2核定方法

1）由船舶檢驗部門或相關(guān)工程技術(shù)部門核定、估價；

它包括對事件過程的簡述、主管機關(guān)對于事故原因分析的結(jié)論，以及有關(guān)建議。

2）事實描述

這一部分應根據(jù)證人的證詞和其他直接證據(jù)來敘述導致事故發(fā)生的各種要素。它只敘述事實真相而不應解釋任何證據(jù)或下結(jié)論，并盡可能避免暗示某一行動或過程是對或錯誤的。事實描述應包括如下內(nèi)容：

a）當事船舶情況

船名、設(shè)施的概況和主要數(shù)據(jù)，定員及船舶、人員證書情況，船舶所有人、經(jīng)營人、代理名稱和地址等。

b）當事人情況

姓名、出生日期、住址、電話號碼、職業(yè)、職務證書或其他資格證書、獲證日期和地點、經(jīng)歷、何時上該船工作等。

c）事故損害情況

人員傷亡、船舶和設(shè)施的損害、貨物損害以及環(huán)境損害的情況。

d）事故背景

貨物和航次、氣象和海況以及有關(guān)船舶、貨物操作安排和程序等的事實資料與說明等。

c）事故經(jīng)過

事故發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過，描述導致事故的一系列事件，事故本身以及與事故的發(fā)生有關(guān)的全部事件。

2）由修船廠核定、計價；

3）當事方共同議價，核定損失；

4）由海事機關(guān)牽頭召集鑒定人、當事人進行核定；

5）投保船舶可由保險公司按投保單核定損失；

6）聘請有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員共同核定。

4.3.3核定應注意的問題

1）如果損失超過了船舶或設(shè)施本身的價值或已無修復價值，則按推定全損論處；對購買保險的船舶，則應按船舶投保時的價值核定，如果未投保，則以船舶受損前的實際價值計算，如有殘值時，要扣除其殘值部分；

2）應就近修理，除非能證明在其他地方修理更能減少損失或節(jié)省費用，或者有其他合理的理由；如果船舶經(jīng)臨時修理可繼續(xù)營運，應進行臨時修理。

3）如果涉及精密度和特殊性能等特定技術(shù)要求時，應聘請有關(guān)科研、技術(shù)、檢驗部門的工程技術(shù)人員共同核定，如對鉆井平臺、潛水器、科研船、碼頭設(shè)施等進行核定時；

4）應注意不能隨意擴大估價和修理范圍；

5）注意折舊及以新?lián)Q舊的問題；

4.4貨物損害核定

4.4.1損害范圍

貨物損害是指由于發(fā)生水上交通事故造成所承運的貨物滅失、損壞或質(zhì)量降低，并同時降低了貨物的使用價值，而且增加貨物由于損失后需要支付的貨物整修費，如打撈、搶救、過駁、整理、修理、檢驗、翻曬、烘烤及交通工具費用等。

4.4.2核定方法

1）由檢驗檢疫部門核定；

2）當事方共同核定損失；

3）投保貨物可由保險公司按投保單核定損失；

4）由海事機關(guān)牽頭召集鑒定人、當事人進行核定，如有必要，可以召集貨物的裝卸、理貨部門及生產(chǎn)廠家，商請工商、稅務、物價等部門共同核定，還可請科研單位化驗或鑒定等。

4.4.3核定應注意的問題

1）對貨物的性能、質(zhì)量、特性、價值、市場等方面的問題，應全盤考慮；

2）要注意貨損的實際數(shù)額，防止貨主或船東偽造、謊報貨損以達到貪利的目的；

3）充分利用殘值，盡量減少不必要的損失；

4）慎防以次充好，以劣充優(yōu)的情況出現(xiàn)。

4.5救助打撈和事故處理費用核定

4.5.1損害范圍

救助打撈和事故處理是指船舶、設(shè)施發(fā)生水上交通事故后，由于本身無力自行脫險或施救，依靠外來力量進行的援助，包括救助、打撈、過駁、拖帶、撲救等，以及設(shè)標、監(jiān)護、清污、防污等處理工作產(chǎn)生的費用。

4.5.2核定方法

1）如已簽訂合同或有協(xié)議的，按合同或協(xié)議內(nèi)容核定；

2）當事方共同核定；

3）由海事機關(guān)召集有關(guān)當事方進行核定；.4）請專業(yè)救助打撈部門核定。

4.5.3核定應注意的問題

1）人員救助產(chǎn)生的費用也應核定；

2）救助打撈應符合有關(guān)法律、法規(guī)和慣例；

3）應充分考慮救助打撈的作業(yè)難度、工作量、投入的力量及其專業(yè)程度，還有產(chǎn)生的效果；

4）打撈應制定方案，盡量做到少花錢，打撈快，并能保證打撈安全及防止環(huán)境污染，按方案進行打撈所產(chǎn)生的合理支出應予核

定。

4.6污染損害核定

因污染事故造成的損害應包括漁業(yè)水產(chǎn)資源的損失、旅游資源的損失、生態(tài)環(huán)境的損失、清理及以防止污染的費用等。

對污染損害的核定應會同侵害方、受損方、有關(guān)政府部門、管理部門等共同進行，可以申請有關(guān)科研部門進行鑒定或公安機關(guān)對損害情況進行簽證，如有必要，還應邀請有關(guān)方面的專家、學者對損失進行評估。

4.7船員、旅客行李、物品損失核定

船員個人生活必需品的損失，以及旅客行李、物品（包括自帶行李）的損失，按實際損失予以核定。

承運人與旅客書面約定由承運人保管的貨幣、金銀、珠寶、有價證券或者其他貴重物品的損失，應予核定，但船員、旅客、其他人員個人攜帶的貨幣、金銀、珠寶、有價證券或者其他貴重物品的損失，不予核定。

在進行上述各項核定時，海事機關(guān)應保存各種核定單據(jù)，核定單據(jù)應由當事方或肇事者本人簽字、蓋章或按手印確認，以作為損害核定制約性文書。核定單據(jù)包括：修船廠的估價清單、驗船師簽發(fā)的定損報告、潛水員的探摸報告、檢驗檢疫部門的貨損報告、保險公司的損失清單、救助打撈時簽訂的合同或協(xié)議以及當事各方的估價清單等。海事機關(guān)應根據(jù)各項核定的結(jié)果，統(tǒng)計事故的總損失，作為確定事故等級的依據(jù)。

5.0原因分析

原因分析是探求“事故為什么會發(fā)生”的過程。事故的致因理論認為，事故是物體或人的身體與超過其聞值的能量接觸，其后果是人的傷亡和物的損害。導致事故的直接原因是不安全行為、不安全狀態(tài)和不良環(huán)境，引發(fā)不安全行為、不安全狀態(tài)和不良環(huán)境的原因是對事故基本要素的管理不當。事故原因分析的基本思路是將調(diào)查中所獲得的雜亂無章的信息歸納為幾種基本要素，分析各要素在事故中的作用機理，查找事故原因。

從“人一船一環(huán)境”所構(gòu)成的系統(tǒng)來分析，可將導致水上交通事故的基本要素歸納為如圖：

圖7 水上交通事故基本要素

5.1基本要素分析

5.1.1船舶要素

船舶因素有時會成為事故的主要原因，特別是在船舶傾覆或沉沒的事故，以及在船舶失控的情況下發(fā)生的事故。船舶由船體、動力系統(tǒng)、助航設(shè)奮、操縱設(shè)備、通信設(shè)備、消防救生設(shè)備和貨物系統(tǒng)等部分組成。因此，船舶要素包括操縱設(shè)備、助航設(shè)備的性能和狀況，造船材料及質(zhì)量，船體結(jié)構(gòu)、強度、密封性和分艙布置，船舶的吃水、穩(wěn)性和慣性等。

5.1.2環(huán)境要素

環(huán)境要素包括氣象、海況，水文條件；通航環(huán)境，如通航密度、航道水深、靠（錨）泊條件、背景燈光、水下障礙物、助航標志與設(shè)施的狀況等；安全信息等。

5.1.3貨物要素

貨物要素包括貨物的特性，貨物的隔離、積載，貨物運輸和貯存過程的管理等。

5.1.4人員要素

在事故中，人的因素往往是觸發(fā)要素，其中船員又是最主要的。船員的身體狀況、知識水平（包括對專業(yè)知識、航行規(guī)則、有關(guān)法律法規(guī)的掌握和理解等）、航海技能（包括判斷能力、應變能力、操縱能力等）、思想意識（包括職業(yè)道德、安全意識、工作態(tài)度、責任心等）以及航海經(jīng)驗等，都直接影響船員的行為，對事故起決定性作用。其他人員如引航員、碼頭工人、驗船師等，也會在履行各自職責時出現(xiàn)差錯或過失，成為事故發(fā)生的因素。人的故障模式如圖：

圖8人的故障模式

5.2條件要素分析

基本要素是系統(tǒng)固有要素。單個要素或多個要素綜合作用，在滿足安全管理不當或處置不當條件下，都可以引發(fā)不安全行為或不安全狀態(tài)或不良環(huán)境，并最終導致事故的發(fā)生。

5.2.1安全管理包括單個要素的安全管理和整個系統(tǒng)的安全管理，涉及的單位和部門有船舶、船東、港口、修造船廠、船舶檢驗、引水和海事機關(guān)等，主要是日常的安全管理。大多數(shù)事故都與安全管理有關(guān)，安全管理通常是事故深層次的原因。管理原因應從如下幾個主要方面分析：

1）船舶管理

（1）有沒有制定完善的安全操作規(guī)程；

（2）是否對安全漠不關(guān)心，對已發(fā)現(xiàn)的問題不及時解決；

（3）有沒有嚴格執(zhí)行監(jiān)督檢查制度；

（4）是否指揮錯誤，甚至違章指揮；

（5）是否人員培訓不足，致使不能正確判斷險情和事故的發(fā)展；

（6）是否檢修制度不嚴，沒有及時檢修已出現(xiàn)故障的設(shè)備，使設(shè)備帶病運轉(zhuǎn)等。

2）岸基管理

（1）公司管理

（2）港口管理

（3）海事機關(guān)、船舶檢驗、引航體系管理等

5.2.2處置是對出現(xiàn)的不安全行為、不安全狀態(tài)和不良環(huán)埃的應急處理，對處置要素的分析主要是評價所采取的措施是否得當，包括對運用良好船藝、船員通常做法、常識和基本技能等的評價。

5.3原因分析

5.3.1水上交通事故分析就是在調(diào)查的基礎(chǔ)上，從基本要素和條件要素分析著手，由表及里地進行，找出事故的成因。一般按如下步驟進行：

（1）匯總所有調(diào)查材料，通過對材料的審查、判斷及分析，篩選出能反映事故事實的證據(jù)。對證據(jù)進行分類、整理、歸納，找出導致事故發(fā)生的相關(guān)要素；

（2）根據(jù)所掌握的證據(jù)，逐步分析以下內(nèi)容：

A、受損部位；

B、損害程度；

C、事故態(tài)勢；

D、事故種類；

E、不安全狀態(tài)；

F、不安全行為；

G、不安全環(huán)境等。

（3）運用因果分析法，分析各致因要素和相關(guān)要素在事故中所處的地位及其相互之間的關(guān)系，即各致因要素在事故中的作用機理，決定哪些是直接原因，哪些是間接原因；如兩艘航行船舶在海上發(fā)生碰撞事故，其直接原因一般是不安全行為，具體來說就是船員在了望、對危險局面的判斷、避碰行動和對避碰行動的評估等方面存在不足的結(jié)果；

（4）進一步分析各要素。對每一要素以是否應制定特別管理規(guī)定，是否有管理規(guī)定，是否執(zhí)行了有關(guān)管理規(guī)定，有關(guān)管理規(guī)定是否合理和是否指定人員負責該項工作，是否明確了職責，是否為指定人員完成指定的職責進行了必要的安排等問題為主線逐步深

入，直至找出引發(fā)致因要素的管理原因和存在的不足問題。

（5）根據(jù)調(diào)查所確定事實和分析的結(jié)論，判明責任、提出安全管理建議水

對責任方（若涉及）進行行政處罰。

圖9 事故原因分析簡圖

5.3.2確定直接原因和間接原因的原則 5.3.2.1直接原因主要包括：

（1）船舶、貨物或航行環(huán)境的不安全狀態(tài)；（2）人的不安全行為。5.3.2.2間接原因主要包括：

（1）船舶、設(shè)施（包括附屬設(shè)備）的設(shè)計、建造和維護上的缺陷；

（2）沒有安全操作規(guī)程或不健全；

（3）公司對安全管理不重視，安全機構(gòu)不健全，安全體系運行不下常；

（4）缺乏檢查，指導不足；

（5）沒有落實事故防范措施；

（6）教育、培訓不夠；

（7）助航服務、安全信息提供不足；

（8）交通組織不合理；

（9）其他。

5.3.3進行事故原因分析，可以采取集體討論的方式，必要時，還可以通過水上交通事故調(diào)查專家委員會或?qū)＜医M的咨詢、分析和鑒定，以聽取各方面的意見，避免形成片面的觀點，以獲得正確的分析結(jié)果。

5.4責任認定

5.4.1事故性質(zhì)的認定

查明事故原因后，還應當根據(jù)當事人是否違章或存在過失、違章或過失行為與事故之間的因果關(guān)系以及違章或過失行為在事故中的作用，認定事故是責任事故還是非責任事故。

（1）責任事故

當事人有違章或過失行為，其違章或過失行為與事故有直接的因果關(guān)系的事故。當事人有違法行為的，應追究其法律責任。

（2）非責任事故

由于不可抗力的外在因素以及其他不能歸責于任何一方的原因造成的事故，或無法查明原因的事故，當事人沒有違章或過失行為，或者違章或過失行為與事故之間沒有因果關(guān)系。非責任事故的當事各方都不須對事故負責。

5.4.2違法行為的認定

對照現(xiàn)行的法律、法規(guī)，根據(jù)事故調(diào)查所確認的事實和當事人在事故中的為和不為，確認違法行為和違法當事人。

5.4.3責任的認定

應在查明事故原因的基礎(chǔ)上，確認當事方對事故應負的責任。確認當事方的責任時，應用“全部”、“對等”、“主要與次要”來劃分。

劃分事故責任的原則如下：

（1）由于一方當事人的違章或過失行為造成事故的，有違章或過失行為的一方應當負全部責任，其他方不負責任；

（2）雙方當事人的違章或過失行為共同造成事故的，違章或過失行為在事故中作用大的一方負主要責任，另一方負次要責任或一定責任；違章或過失行為在事故中作用基本相當?shù)模瑑煞截搶Φ蓉熑危?/p>

（3）三方以上當事人的違章或過失行為共同造成事故的，根據(jù)各自的違章或過失行為在事故中的作用大小劃分責任；

（4）當事人逃逸或者故意破壞、偽造現(xiàn)場、毀滅證據(jù)，使事故責任無法認定的，應責令其承擔全部責任；

（5）當事人一方有條件報告而未報告或者未及時報告，使事故責任無法認定的，應責令其承擔全部責任；

（6）當事人各方有條件報告而未報告或者未及時報告，使事故責任無法認定的，應責令其承擔同等責任。

6.0 處理

水上交通事故處理是指海事機關(guān)在水上交通事故調(diào)查的基礎(chǔ)上進行的下列工作：

1）編寫水上交通事故調(diào)查報告書，分析事故原因和有關(guān)當事方的責任；

2）對在水上交通事故中違法行為責任人依法給予行政處罰；

3）根據(jù)事故原因向有關(guān)部門提出加強安全管理的建議或?qū)⑶闆r通報有關(guān)各方；

4）應雙方請求進行調(diào)解。

6.1水上交通事故調(diào)查報告

6.1.1在完成事故調(diào)查、原因分析和責任認定后，主管機關(guān)應編寫水上交通事故調(diào)查報告。調(diào)查報告的內(nèi)容取決于事故的性質(zhì)及主管機關(guān)調(diào)查的深度。在許多情況下，事故比較簡單，其原因很快就可弄清楚，從中不能得出新的教訓，因而也無須提出新建議，在這種情況下，調(diào)查報告可以簡短扼要。相反，有些事故，甚至是相當小的事故，如果從事故中可以吸取有價值的教訓，則不論事故嚴重程度如何，都應全面、詳細地進行剖析。

6.1.2調(diào)查報告應以標準格式撰寫，其內(nèi)容應分為摘要、事實描述、調(diào)查官的意見、附錄四個部分。

1）摘要

摘要置于每一份調(diào)查報告的第一頁，通常不應超過300字。它包括對事件過程的簡述、主管機關(guān)對于事故原因分析的結(jié)論，以及有關(guān)建議。

2）事實描述

這一部分應根據(jù)證人的證詞和其他直接證據(jù)來敘述導致事故發(fā)生的各種要素。它只敘述事實真相而不應解釋任何證據(jù)或下結(jié)論，并盡可能避免暗示某一行動或過程是對或錯誤的。事實描述應包括如下內(nèi)容：

a）當事船舶情況

船名、設(shè)施的概況和主要數(shù)據(jù)，定員及船舶、人員證書情況，船舶所有人、經(jīng)營人、代理名稱和地址等。

b）當事人情況

姓名、出生日期、住址、電話號碼、職業(yè)、職務證書或其他資格證書、獲證日期和地點、經(jīng)歷、何時上該船工作等。

c）事故損害情況

人員傷亡、船舶和設(shè)施的損害、貨物損害以及環(huán)境損害的情況。

d）事故背景

貨物和航次、氣象和海況以及有關(guān)船舶、貨物操作安排和程序等的事實資料與說明等。

e）事故經(jīng)過

事故發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過，描述導致事故的一系列事件，事故本身以及與事故的發(fā)生有關(guān)的全部事件。

f）搜尋與救助行動

搜尋與救助行動對事故的發(fā)展有一定影響，并且與事故的終結(jié)緊密聯(lián)系。

3）原因分析、結(jié)論和建議

這部分應體現(xiàn)主管機關(guān)的分析、結(jié)論及其意見、建議等，包括但不限于以下內(nèi)容：

a）證人證詞和其他證據(jù)的可靠性分析；

b）逐項對事件和其他有關(guān)事宜的評述；

c）應急部署執(zhí)行情況的評估；

d）搜索和救助工作評估；

e）事故原因分析和結(jié)論；

f）責任認定；

g）關(guān)于避免類似事故和采取進一步行動的安全建議；

4）報告的附錄

為了清楚地說明認定事故原因或可能原因的所有事實來源，應適當加上附錄，附錄內(nèi)容由主管機關(guān)自行確定，通常是搜集到的各種證據(jù)。

6.1.3調(diào)查報告完成后，應提交上級主管機關(guān)審閱，并由其決定是否采取進一步行動。如有必要，可以將報告提交給部海事局審閱，重大事故及涉外事故的調(diào)查報告必須提交部海事局審核。

6.2行政處罰.2.1對行政違法行為的處罰

對在事故進行調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，應按行政處罰程序進行處理。

6.2.2行政處罰應采取處罰與教育相結(jié)合的原則。

6.2.3對事故責任方或人員的處罰

在查明原因、判明責任后，對于有關(guān)事故責任人，應按照有關(guān)規(guī)定，根據(jù)不同情況，視情節(jié)輕重給予相應的行政處罰：

1）對中國籍船舶的事故責任人的行政處罰可以是警告、罰款、扣留適任證書、吊銷適任證書。實施扣留適任證書的處罰時，應在船員服務薄上予以記載。實施吊銷適任證書的處罰時，如果做出行政處罰的海事機關(guān)與證書簽發(fā)機關(guān)不一致時，應由做出該行政處罰決定的海事機關(guān)書面通知證書簽發(fā)機關(guān)協(xié)助執(zhí)行。

2）對中國籍漁船與商船之間的事故，對漁船責任人的行政處罰可以是警告、罰款。如果情節(jié)比較嚴重，需吊銷證書時，應把事故情節(jié)通報發(fā)證的漁監(jiān)機構(gòu)，并建議漁監(jiān)根據(jù)相應規(guī)定給予責任人吊銷證書的行政處罰。

3）對外國籍船舶在中國水域發(fā)生的事故，對責任人的行政處罰可以是警告、罰款。若情節(jié)較為嚴重，需扣留或吊銷證書時，負責調(diào)查的海事機關(guān)應將處理建議及調(diào)查結(jié)果報部海事局，由部海事局轉(zhuǎn)船旗國主管機關(guān)處理。

6.3追究刑事責任

對于涉及人員違反交通運輸管理法規(guī)造成重大責任事故，以及肇事后逃逸的水上交通事故案件，根據(jù)《刑法》第一百三十三條及《最高人民法院關(guān)于審理交通肇事刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（2000年11月10日最高人民法院審判委員會第1136次會議通過）的規(guī)定，涉嫌犯罪的，依照《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，移送公安機關(guān)追究其刑事責任。

6.4安全管理建議

6.4.1水上交通事故調(diào)查的最終目的是從事故中吸取經(jīng)驗教訓，防范同類事故的再次發(fā)生。因此，在查明事故的原因或可能原因后，調(diào)查人員應提出加強安全管理方面的具體建議。安全管理建議可以是管理方面的，也可以是技術(shù)方面的；可以對日常的安全管理提出加強或改進的建議，也可以對現(xiàn)行的法規(guī)或規(guī)范提出完善或修改的建議。

6.4.2安全建議可以通過正式發(fā)文、在定期或不定期刊物發(fā)表、召集有關(guān)部門或人員參加座談會或討論會等形式提出，以達到各方面共同預防水上交通事故，保障海上人命和財產(chǎn)安全，以及保護海洋環(huán)境為目的。

6.4.3海事機關(guān)應跟蹤并監(jiān)督安全建議的實施。如果有關(guān)人員、單位或部門采納了海事機關(guān)的安全建議，則應要求其將實施情況報海事機關(guān)；如果未采納海事機關(guān)的安全建議，則應說明原因。

6.5事故結(jié)案

事故的結(jié)案是指海事機關(guān)完成了對事故事實的調(diào)查，查明原因，判明責任，對在事故中負有責任的當事方或人員實施了行政處罰，提交的調(diào)查報告通過審核，針對事故的原因提出了加強安全管

理的建議并監(jiān)督落實，就該事故而言，已達到或初步達到水上交通事故調(diào)查的目的。打撈、清污、調(diào)解等不作為事故結(jié)案的標準。事故結(jié)案應按《水上交通事故調(diào)查處理結(jié)案管理規(guī)定（試行）》執(zhí)行。

圖10事故處理簡圖

6.6事故統(tǒng)計

為了及時、準確地掌握水上交通事故的總體情況，科學分析水上交通事故發(fā)生規(guī)律，提高水上交通安全管理水平，海事機關(guān)應做好事故統(tǒng)計工作，并按《水上交通事故統(tǒng)計規(guī)則》的要求進行統(tǒng)計上報。

6.7安全分析

各海事局應定期根據(jù)本轄區(qū)的事故特點，分析本轄區(qū)的事故狀況和總體事故原因，提出改進安全管理的措施。

9.0 檔案管理

9.1每一事故結(jié)案后，調(diào)查人員都應對事故調(diào)查材料進行整理歸檔，建立水上交通事故卷宗。

9.2調(diào)查材料通常應按其重要程度及調(diào)查的情況按下列順序編排：

1）水上交通事故調(diào)查報告書

水上交通事故調(diào)查報告書是對所有事故材料的總結(jié)，將其放在前面，便于查閱。對于僅需了解事故大致情況的查閱者，閱讀報告書首頁的摘要部分已經(jīng)足夠。

2）證詞

證詞是主要證據(jù)，也是調(diào)查人員對事故原因下結(jié)論的主要依據(jù)。因此，它通常比其他材料更為重要。

3）有關(guān)當事方的材料

對不同當事方的材料應分別歸類，每一當事方的材料按一定的順序進行編排：

a）水上交通事故報告

b）航海日志、輪機日志、車鐘日志、海圖、航向記錄儀的記錄、報務記錄、氣象記錄、交管系統(tǒng)提供的信息記錄等原始記錄

c）船舶布置圖、設(shè)備的布置圖或示意圖、船舶穩(wěn)性資料等

c）有關(guān)的法定證書

e）船員和旅客名單、船員證書

f）貨物的詳細情況，如貨物配載圖、裝貨作業(yè)記錄等

g）照片

h）物證的取樣記錄

i）檢驗和鑒定意見

J）其他材料，由調(diào)查官根據(jù)情況自行編排

有些證據(jù)如作為物證的物品或記錄用的磁帶等，無法直接歸入檔案的，應另行保管，并將其記錄存入檔案，注明物品的存放地點，以便需要時取用。

4）與水上交通事故調(diào)查有關(guān)的材料

這部分應包括海事機關(guān)進行善后處理如打撈、設(shè)標、清污的有關(guān)材料；實施行政處罰的材料；調(diào)解的材料；海事機關(guān)與當事各方的來往文書等等。

9.3為便于查閱，材料整理完畢，應按順序進行編碼（頁碼），并列出全部材料的總目錄，注明頁碼和標題，將其置于全部材料的最前面。

9.4檔案管理

9.4.1水上交通事故檔案應有專人負責管理，通常是納入海事機關(guān)的檔案管理體系。

9.4.2調(diào)查人員在制作水上交通事故卷宗后，應移交檔案管理部門，但他至少應保留一份關(guān)于事故基本情況的材料，并建立或從檔案管理部門索取一份他所調(diào)查的全部水上交通事故的詳細目錄。

9.4.3檔案管理部門應按照國家檔案法的有關(guān)規(guī)定進行管理，應特別注意水上交通事故檔案的保密性。

9.4.4水上交通事故檔案的查閱應嚴格控制，除公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)、監(jiān)察部門、海事仲裁委員會、法院以及法律規(guī)定的其他人員、機關(guān)外，一律不對外公開。法院因辦案需要，可以借用水上交通事故檔案。

9.4.5水上交通事故檔案應長期保存。

圖14檔案管理簡圖

附件1

水上交通事故調(diào)查的有關(guān)問題和資料

導言

調(diào)查官在每一具體的事故調(diào)查中，除要獲得一般資料外（詳見指南中有關(guān)這方面的內(nèi)容），還要針對事故的具體情況調(diào)查有關(guān)問題和搜集有關(guān)資料。下面列出的各種問題和資料可供調(diào)查時參考。這些問題和資料不是詳盡無遺的，調(diào)查時應根據(jù)具體情況適當增刪，使之適合于所調(diào)查的事故。為了便于查找和使用，我們將這些問題和資料按不同的事故類型和情況進行分組，當事故內(nèi)容命涉及一個以上問題組時，應從不同問題組中選出問題。問題及所需資料分組如下：

1、船舶碰撞

2、擱淺或觸底

8、棄船或沉船

4、船或貨物的火災或爆炸

5、鍋爐爆炸或受損．

6、主機損害

7、貨物移動

8、船舶的其他損失，或船舶以外的財產(chǎn)損失

9、人員受傷、中毒或死亡

1、有關(guān)船舶碰撞的問題

在發(fā)生碰撞事故的情況下，應獲取下列附加資料：

1）要求提供航行期間所使用過的海圖，并讓船長／值班駕駛員／引航員（如涉及的話）在上面注明日期并簽字，將它們作為書證保存；讓船長、值班駕駛員、引航員（如涉及的話）畫出碰撞示意圖或圖示“本船”的運動以及觀察到的其他船或當事船舶的運動。

2）（1）與本船相撞船只的船名與船籍港。

（2）對碰撞在何處、何時以及如何發(fā)生作出連貫的說明，敘述本船及貨物的損害以及對方船的損害；在碰撞發(fā)生后當事船舶采取了哪些行動？

3）（1）在碰撞時與碰撞前天氣與海況如何？

（2）說明能見度情況，即是否有霧或天氣不好，當時視距大約多少？ 4）（1）當時誰是值班駕駛員？

（2）碰撞發(fā)生時船長在何處？他在何時到達駕駛臺？（3）誰在操舵？

（4）事故中，駕駛臺還有哪些人？他們在干什么？

5）（1）誰是繚望人員？他在何處繚望？用什么方法或手段進行了望？（2）了望發(fā)現(xiàn)（聽到或看到）了什么情況？是否向值班駕駛員報告？ 6）船上的操舵裝置是什么類型？當時是手動操舵還是自動操舵？

7）機艙值班人員有哪些？

8）當時船上有引航員嗎？船是否受他指揮？了解其姓名和證書號碼。

9）碰撞前操舵航向是多少？碰撞時船首向是多少？

10）碰撞前船速是多少節(jié)？碰撞時船速是多少節(jié)？該船全速、半速、慢速和微速是多少節(jié)？

11）（1）船舶當時顯示什么號燈或號型？

（2）號燈工作正常嗎？是否對它們進行經(jīng)常的檢查？

（3）船舶號燈設(shè)備的證書是有效的嗎？該證書是何時簽發(fā)的？

12）（1）船上裝有雷達和自動雷達標繪儀嗎？如有，說明其廠家、型號、頻率和平面位置顯示器尺寸。

（2）雷達是否開啟？何時開啟的？

（3）誰負責觀察雷達？觀察到的情況如何？

（4）如果當時雷達沒有工作，說明其原因；如果出現(xiàn)了故障，則說明出故障的日期。

13）（1）第一次觀察到他船的時間？他船的相對方位、距離？是用雷達還是肉眼觀察到的？

（2）當時他船的航向和速度是多少？

14）（1）有無進行連續(xù)的觀察？觀察結(jié)朵如何，包括他船的相對方位、距離、航向、航速的變化？

（2）何時判斷有碰撞危險的？根據(jù)什么判斷的？當時兩船的相對方位、距離是多少？

（3）當時有無進行雷達標繪？如有，應獲取一份復印件。

15）（1）看見他船的什么號燈？

（2）在什么方向和在什么時間（碰撞前多久）看見的？

16）（1）當時聽到他船的什么聲號？

（2）在什么時間和在相遇的什么階段聽見了哪些聲號？

19）（1）在看見或聽見相遇船時及之后，本船有無鳴放聲號？

（2）發(fā)出的是什么信號？時間間隔多少？

（3）當時信號設(shè)備工作情況良好嗎？

20）兩船間有無使用無線電話進行通訊？如有，什么內(nèi)容？ 21）（1）本船采取什么操縱措施以避免碰撞或減小碰撞力？

（2）誰下的指令？誰進行操作？

（3）在什么時間采取的？當時兩船的相對方位、距離是多少？

（4）在操縱期間主機和舵的工作情況是否良好？

（5）采取措施后，航向、航速是多少？

22）當時看見他船采取了什么操縱措施？看見的時間？ 23）估計碰撞時他船的速度是多少？

24）兩船在什么部位相撞？碰撞交角是多少？讓證人畫出草圖，注明船名、標出船首向并簽名。

27）船員是如何獲救的（如有這種情況）？所有救生設(shè)備都工作正常嗎？

28）其他有關(guān)碰撞的情況？

29）證人對碰撞原因的看法如何？

30）雙方交換了船名和船籍港或互簽碰撞通知書了嗎？兩船是否互相守候到雙方都得到安全保證為止？

31）給予對方或從對方得到任何幫助了嗎？或從別處得到幫助直至你船或他船到達安全地方了嗎？敘述詳細情況。

32）當時發(fā)出任何遇險警報或應急信號了嗎？如是這樣，敘述詳細情況以及所獲得的結(jié)果。

2、有關(guān)擱淺或觸底的問題

在船舶觸底或擱淺的情況下，應獲取下列附加資料：

1）要求提供航行期間所使用的海圖并讓船長／值班駕駛員／引航員（如涉及的話）在上面注明日期并簽字，將它們作為書證保存，注意其發(fā)行機關(guān)、圖名、編號和版號，作最后一次改正的時間；船上收到最后一次航海通告、無線電航行警告和天氣預報的時間。航向記錄儀的記錄、主機運轉(zhuǎn)記錄（如果有的話）。讓船長、值班駕駛員、引航員（如涉及的話）畫出示意圖或圖示“本船”的運動以及觀察到的任何其他當事船舶的運動。

2）（1）擱淺是在何時何處發(fā)生的？在海圖上標出擱淺位置或給出經(jīng)緯度。

（2）事故是如何發(fā)生的？產(chǎn)生了什么后果？船只當時是否重新浮起？

（3）如果當時獲得了援助，是誰提供的？以何種條件提供？

3）（1）該航次的計劃航線是如何選擇的？

（2）有無作計劃航線圖？由誰作圖？是否經(jīng)過核對？提供所作的航線圖。

4）（1）在擱淺前幾小時到擱淺時的能見度、天氣、海況特別是潮汐、水流情況如何？

（2）擱淺前船舶前、中、后的吃水是多少？

（3）在擱淺前船是否出現(xiàn)傾斜？傾斜的情況如何？

5〕（1）船上的操舵設(shè)備是什么類型的？

（2）當時船上是人工操舵還是自動操舵？

（3）舵機運轉(zhuǎn)情況如何？操舵設(shè)備是否按照規(guī)定檢查了？

6）（1）船上裝有雷達和自動雷達標繪儀了嗎？如有，說明其廠家型號、頻率和平面位置顯示器尺寸。

（2）在擱淺前和擱淺時一直在使用雷達嗎？誰使用它？

（3）當時進行雷達標繪了嗎？如是這樣，應獲取雷達運動圖復印件，并了解所使用的標繪裝置的情況。

（4）誰負責雷達的保養(yǎng)？如果當時雷達沒有工作，說明其原因；如果已不能工作，則說明出故障的日期。

7）（1）船上使用什么導航定位儀器？

（2）在擱淺前或擱淺時使用什么定位儀器？定位情況如何？

（3）誰在使用？

（4）誰負責保養(yǎng)？

（5）如果某一儀器當時沒有工作，說明其原因；如果已不能

工作，則說明發(fā)生故障的日期。

8）（1）羅經(jīng)證書是在何時何地簽發(fā)的？．

（2）最后一次羅經(jīng)校正是在何時何地進行的？自差表是誰畫的？

9）（1）在航行過程中隔多長時間對比一次羅經(jīng)和計算自差？

（2）用什么類型的儀器進行觀測的？

（3）擱淺前的最后一次觀測是在何時進行的？

（4）自差觀測是否有記錄？

（5）如果當時沒有進行校核，說明其原因。

10）船舶、導航儀器、設(shè)備或無線電裝置中有無缺陷或問題？ 11）（1）當時誰是值班駕駛員？

（2）在臨近擱淺前和擱淺時，還有誰在駕駛臺？

（3）船長何時得到通知？船長何時到達駕駛臺？

12）當時船上有引航員嗎？船是否受他指揮？了解其姓名和證書號碼。

13）有哪些機艙值班人員？

14）當時有繚望人員值班嗎？他的姓名？他在何處了望？

15）（1）在擱淺前最后一個確切的船位？用的是什么方法定位及定位時間？如果在擱淺當天或前一天沒有定位，說明其原因。

（2）擱淺前最后一個船位到擱淺時，船舶航向、航速或航行距離的情況？

（3）按照自最后一個船位起的航跡推算，船只在擱淺時的船位應在何處？

（4）在推算時考慮水流和風壓差角了嗎？

16）是誰最后改變航向？何時改變的？改變后的航向、航速是多少？ 17）（1）最后一次交接班是在什么時間進行的？誰與誰交接班？

（2）交接的內(nèi)容是什么？有無把當時船舶航行的情況交接清楚？ 18）（1）在臨近擱淺前測深了嗎？如有，多長時間測深一次？

（2）用什么手段測深的？

（3）所測水深的情況如何？

19）（1）船上當時采用的是什么類型的測速計或計程儀？

（2）按照擱淺時的計程儀讀數(shù)，從上一個船位起的計程是實際航程嗎？

（3）計程儀的最后一次檢查和校驗是在何時進行的？怎樣進行的？ 20）（1）擱淺時的船首向？

（2）擱淺時船舶的速度是多少？

（3）船舶擱淺的部位？是前部、中部、后部或者是左舷、右舷？ 21）（1）擱淺后的測深情況，包括測深時間、船四周的水深？

（2）實際水深與海圖水深是否有出入？相差多少？ 23）其他有關(guān)擱淺的情況？

24）證人對擱淺原因的看法如何？

3、有關(guān)棄船或沉船的問題

在棄船或沉船的情況下，另應獲取下列附加資料：

1）要求提供航行期間所使用的海圖并讓船長／值班駕駛員在上面注明日期并簽字。將它們作為書證保存，注意其發(fā)行機關(guān)、圖名、編號和版號；作最后一次改正的時間，船上收到最后一次航海通告、無線電航行警告和天氣預報的時間。航向記錄儀的記錄、主機運轉(zhuǎn)記錄等。

2）事故是在何時何處以及如何發(fā)生的？連貫地敘述事件的過程；說明自離開上一個?？扛鄣綏壌陂g有關(guān)能見度、天氣和海況的詳細情況。

3）從上一個停靠港出發(fā)后，船舶、船體、上層建筑、水密門、設(shè)備、主機、輔機、泵浦有無故障或問題？

4）船上是否充分裝備了導航儀器、無線電通訊裝置和其他設(shè)今備；它們是否一切正常？

5）駕駛臺和機艙值班人員的構(gòu)成如何？了解在相關(guān)時間內(nèi)值班人員的姓名。

6）救生艇的安放位置和配備如何？船上還載有什么其他的救生設(shè)備？

7）船舶夏季和冬季載重線的載重量是多少？

8）最后航次船上裝載量（貨物、壓載、淡水、其它裝載量）是多少？

9）船舶當時超載了嗎？如是這樣，為什么？

10）（1）貨物、甲板貨以及壓載是如何分布和加固的？

（2）附上顯示不同貨艙之間貨物分布的積載圖或草圖的摘錄。

11）說明甲板貨的數(shù)量、性質(zhì)與高度。

12）如果貨物是谷物、礦石或其他散裝貨，則當時是否采取了可行措施以防止貨物移動？采取措施的情況？

13）（1）在出發(fā)前，是否計算了出發(fā)、到達和預定航行過程各階段的船舶穩(wěn)性？如是這樣，是用哪種方法計算的？結(jié)果如何？

（2）當時船舶是否傾斜了？如果是這佯，傾斜角多大？朝哪一舷傾斜？開始傾斜的時間？

（3）船舶形成負穩(wěn)性高度了嗎？如是這樣，喪失穩(wěn)性角為多少度？當時采取什么行動糾正這一狀況？

（4）獲取提供給船上的穩(wěn)性數(shù)據(jù)和所進行的各種計算的復印件。

14）（1）出發(fā)時船上裝的什么燃料？它們是如何分布的？

（2）在船舶滅失前消耗的是什么燃料？是從哪些燃料艙泵出的？ 15）出發(fā)后打進或泵出壓艙水了嗎？打進多少？打入何處或泵自何處？ 16）船上有多少貨艙？它們大小如何？采用什么辦法封艙的？ 17）（1）各個艙口有幾根活動梁？

（2）當時艙口活動梁用螺栓固定在艙口圍板上了嗎？ 18）（1）艙蓋是什么材料的？當時上面用了幾層艙蓋布？

（2）采用何種封艙和加固的方法？ 19）（1）船上有噸位開口嗎？

（2）它位于何處？如何關(guān)閉它？

（3）船上有舷側(cè)開口嗎？位于何處？如何關(guān)閉和固定它？

20）（1）當時多長時間測定一次油水艙、污水溝和隔離艙中的液面高度？作記錄了嗎？如是這樣，記錄還在嗎？

（2）測量當時發(fā)現(xiàn)有任何浸水嗎？

21）（1）浸水是在何處出現(xiàn)的？

（2）棄船前浸水起于何因？

（3）當時進水率多少？

（4）當時用泵浦控制浸水的意圖是什么？

（5）最后一次清洗，檢查艙底水濾盒和污水井以及測試有關(guān)艙室的泵浦系統(tǒng)是在何時進行的？

22）（1）是否有人曾注意到甲板或船殼板架結(jié)構(gòu)、肋骨或其他構(gòu)件的損壞？

（2）自上次驗船以來在有關(guān)艙室發(fā)現(xiàn)過浸水嗎？

23）船舶上一次進干船塢是在何時？

24）（1）當時檢查過海底閥、舵和舵針嗎？

（2）當時卸出過推進器軸嗎？

25）（1）自上次進干船塢以來船舶曾觸底或擱淺過嗎？

（2）自上次進干船塢以來船舶與任何物體相撞過或嚴重頂撞過突碼頭或拐角處嗎？

26）最后一次檢驗（修理）操舵設(shè)備是在何時？

27）（1）船員是如何救起的？誰救的？

（2）敘述救助工作。

（3）船上的救生設(shè)備工作出色嗎？

28）其他有關(guān)棄船或船舶滅失的資料？

29）證人對沉船原因的看法如何？

30）貨物中包括危險品或有苦物質(zhì)嗎？（如是這樣，獲取危險品艙單和配載圖的復印件，以便確認貨物的性質(zhì)以及在船上的位置）

4、有關(guān)船舶或貨物的火災或爆炸問題

在發(fā)生火災或爆炸的情說下，應獲取下列附加資料：

1）船上配備的是什么樣的火災探測一滅火裝置、系統(tǒng)和設(shè)備？ 2）火災或爆炸發(fā)生時船只位于何處？

3）（1）火災或爆炸是在何時、何處和怎樣發(fā)生的？

（2）是起火后爆炸，還是爆炸后起火？

（3）盡可能詳細描述事件的過往。

（4）如可能，提供船上起火部位及造成損害的示意圖（照片）。4）盡可能詳細地敘述船體、艙室、主機、貨物等所遭受的損害。5）起火是誰發(fā)現(xiàn)的？怎樣發(fā)現(xiàn)的？ 6）當時誰在值班？他們在哪兒值班？

7）當時采取了哪些步驟來施放警報、控制和撲滅火災？

8）當時風向、風力如何？起火時船舶航向、航速是多少？

9）（1）事故發(fā)生前以及發(fā)生當時，船上是否正在進行某種作業(yè)，如裝卸貨、修理、明火作業(yè)等？

（2）進行作業(yè)時，有無做好必要的防范措施？采取措施的情況如何？

（3）是否有人違反了操作規(guī)定或規(guī)程？

10）倘若是貨物起火：

（1）在裝／卸貨時有人在艙口看艙嗎？如是這樣，誰在起火的艙口看艙？

（2）起火的貨艙或水密艙內(nèi)當時裝的是什么類型的貨物？

（3）說明裝貨時貨物的情況，在裝／卸貨當時下雨了嗎？

（4）提供有關(guān)貨艙或貨位處貨物位置和性質(zhì)的配載圖或草圖。

（5）船上有危險品嗎？如是這樣，它們是按照國際海上危險品運輸規(guī)則的規(guī)定裝載、堆放和分隔的嗎？

（6）當時按照EMS規(guī)定采取了適當?shù)膽贝胧﹩?？如果當時載運的是散裝貨，是否按照國際散裝貨規(guī)則的所有適用條款裝載、堆放和隔離貨物？

（7）當時按規(guī)定間隔時間檢查貨艙溫度了嗎？讀數(shù)記錄在船舶日志中了嗎？溫度已經(jīng)升高了嗎？

（8）自離港以后，有誰曾去過起火的貨艙或貨位？誰是最后一位去過該貨艙或貨位的人員？曾發(fā)現(xiàn)過什么異?，F(xiàn)象嗎？

（9）在港口時，曾張貼過用船員和當?shù)厝四芾斫獾囊环N或多種語言寫成的禁止在貨艙內(nèi)外及甲板上吸煙的告示了嗎？

（10）為保證人們遵守這一禁令，當時曾采取了哪些措施？

（11）證人當時看見有人在起火的貨艙內(nèi)或該艙敞開的艙口附近吸煙嗎？采取了什么行動制止他？成功了嗎？

（12）通風機是用金屬網(wǎng)火花消滅器覆蓋的嗎？有擋火器嗎？通往燃燒部位的空氣管路封閉了嗎？機械通風裝置關(guān)閉了嗎？

（13）采用哪些滅火劑來撲滅著火貨艙或貨位的火勢？用的是什么滅火器？

（14）在起火前注意到什么特別的跡象了嗎？

（15）當時看到有煙嗎？煙是什么顏色？

（16）除了散貨以外，其他貨是用什么類型的包裝？粗麻袋？黃麻袋？紙袋？包裝弄臟了嗎？木桶？鐵桶？圓筒或集裝箱？包裝全都完好嗎？

11）倘若是機艙起火：

（1）鍋爐的燃油系統(tǒng)／主副機的燃油系統(tǒng)以及附屬的管系和油柜是油密的嗎？上次油管出現(xiàn)滲漏是在何時？在什么位置？

（2）所有空氣管路都完好嗎？安裝有金屬網(wǎng)火花消滅器和擋火器嗎？

（3）燃油裝置底部配備了向廢油柜排污油的積油盤嗎？多長護時間清理一次積油盤？最后一次清理是何時進行的？

（4）鍋爐和機械下面的地板（油艙頂板）的最后一次清洗是何時進行的？

（5）供給燃燒器和發(fā)動機用的燃油可從哪些部位切斷？

（6）日用油柜位于何處？

（7）隔離艙完好嗎？令

（g）日用油柜上裝有速閉閥嗎？如何關(guān)閉？當時關(guān)閉了嗎？

（9）日用油柜上裝有排油閥嗎？如是這樣，往何處排油？

（10）排氣管是按規(guī)定要求絕熱的嗎？火是從其附近燒起的嗎？

（11）機艙和鍋爐間安放的是什么類型的固定式滅火系統(tǒng)？當時使用了嗎？如是這樣，其滅火效果如何？

（12）機艙和鍋爐間安放了什么樣的攜帶式滅火器？放在何處？

（13）這些滅火器完好嗎？當時用的是什么滅火器？滅火效果如何？

（14）當時空油艙內(nèi)無瓦斯嗎？

（15）當時在現(xiàn)場附近進行過可能產(chǎn)生火花的工作嗎？使用的是什么工具？

（16）當時采用何種照明？

（17）在起火前泵油了嗎？如果當時曾向日用油柜泵油，誰在泵前值班？由誰以及如何監(jiān)督泵油工作的？油溢出（由于超量）了嗎？

（18）在起火時日用油柜中有多少油？柜底積油盤中有多少油？

（19）如果主機掃氣時起火，則最后一次對它清理是何時進行的？

（20）如果是曲軸箱爆炸，則爆炸前軸承過熱或供油出問題了嗎？潤滑油的最后一次分析是何時進行的？分析結(jié)果如何？

12）倘若是居住艙室起火：

（1）當時住艙中有會議或其他交際活動嗎？

（2）住艙中曾保存有高度易燃液體（汽油、稀釋劑等）嗎？是否由于吸煙引起火災？

（3）房間和餐廳等地方是如何取暖的？

（4）如果是用固體燃料或油取暖，則爐子／取暖器是標準的型號嗎？連接爐子或取暖器的排煙道的絕熱完好嗎？

（5）當時使用電熱器嗎？用的是標準型號嗎？

（6）著火的房間內(nèi)有通風裝置嗎？可在何處關(guān)閉它？何時關(guān)閉的？通往各處所的通風管道關(guān)閉了嗎？

（7）自動報警或滅火系統(tǒng)起作用了嗎？

13）（1）船級社或驗船師最后一次檢查電氣裝置是在何時？符合有關(guān)規(guī)定嗎？

（2）起火處有電氣線路、照明或其他電器裝置嗎？當時是通電的嗎？

14）滅火設(shè)備的最后一次檢驗是何時進行的？

15）驗船師或船級社是否曾對船舶、機械或設(shè)備提出過建議？有無得到執(zhí)行？

16）證人對火災原因的看法如何？設(shè)法找到火災可能由自燃引起或由吸煙不小心或其他原因所致的供述。

5、有關(guān)鍋爐爆炸或損壞的問題介

在鍋爐或其他壓力容器爆炸時，應獲取下列附加資料：

1）那兒有多少壓力容器？什么類型的？何時在何處建造的？

2）驗船師或船級社對這些壓力容器及其配件的最后一次檢驗是在何時何處進行的？其證書何時到期？

3）這些壓力容器的最后一次清理是在何時進行的？自上次清理以來已使用了多少小時？

4）最后一次清理壓力容器時，發(fā)現(xiàn)壓力容器、爐子或其配件有什么毛病嗎？

5）船上哪一位輪機員負責其保養(yǎng)工作？誰主持清理工作？

6）損害或事故發(fā)生時，誰是值班輪機員和其他機艙值班人員？

7）自鍋爐水位計最終在頂部和底部爆裂至事故發(fā)生有多長時間？結(jié)果如何？

8）多長時間采一次水樣？損害或事故發(fā)生前的最后一次采集水樣是在何時？

9）最后一次向壓力容器中添加化學品是在何時？添加的是什么？添加多少？

10）各壓力容器中能裝多少水？

11）最后一次向壓力容器中添水是在何時，添加的水是從何處取來的？

12）（1）壓力容器是自動添水嗎？

（2）如果是這樣，說明補給水來自何處？如何來的？

13）（1）最后一次清理貯水箱是在何時？損害或事故發(fā)生前的最后一次檢查是在何時進行的？

（2）當時水箱上有油垢形成嗎？

14）鍋爐艙中是否具備有關(guān)點火、送風及維護壓力容器的操作規(guī)程？

15）損壞或事故發(fā)生前，在水位計或點火方面曾發(fā)現(xiàn)過異常現(xiàn)象嗎？自動控制設(shè)備有什么故障或問題嗎？

6、有關(guān)機損的問題

在主機損壞事故中，應提出下列附加問題：

1）各活塞的最后一次大修是在何時進行的？

2）損壞前頂部、底部軸承和主軸承的最后一次檢查是在何時進行的？結(jié)果如何？

3）最后一次讀取各指示表的讀數(shù)是在何時？結(jié)果如何？

4）損壞前最后二次測量潤滑油溫度和壓力是在何時？

5）損壞前最后一次測量排氣溫度是在何時？

6）最后一次檢查潤滑油是在何時？結(jié)果如何？

7）最后一次更換系統(tǒng)中的潤滑油是在何時？

7、有關(guān)貨物移動的問題

在發(fā)生貨物移動的情況下，應獲取下列附加資料：

1）要求提供下列資料并留存作為書證：

（1）所有涉及到在裝貨和航行過程中的裝貨情況、天氣條件和海況的船舶記錄的復印件。

（2）顯示艙內(nèi)貨物和空位分布的配載計劃或草圖。

（3）顯示船只及各艙容量（谷物與包裝）的艙容圖。

2）貨物是在哪兒裝船的？運往哪一目的港？

3）當時誰負責裝船？

4）所有貨艙都裝滿了嗎？

5）如果貨物是谷物、礦石或其他散貨，貨艙是否裝滿？采取了哪些措施以防止貨物移動？

6）如果裝載集裝箱：

（1）貨物裝箱時是否按照有關(guān)規(guī)定進行？箱內(nèi)空隙是否填充？

（2）集裝箱重量和箱量是多少？是否超出船舶額定載重量和裝箱量？

（3）使用岸吊還是船吊裝船？誰負責現(xiàn)場指揮？

（4）裝船的次序如何？堆碼有多高？按什么要求裝船的？提供一份裝船次序圖和積載圖。

（5）箱與船、箱與箱之間是如何固定的？是否使用標準的連接器？有無其他加固措施？

（6）在裝船過程中有無發(fā)現(xiàn)哪些異?，F(xiàn)象？

7）如果是在甲板上裝木材：

（1）各舷側(cè)用了多少立柱？立柱間間距多少？

（2）立柱的尺寸多大？它們是如何固定在甲板和舷墻上的？

（3）貨物堆裝在甲板上的高度是多少？

8）（1）甲板貨是如何綁扎的（用了多少綁索，綁索由什么構(gòu)成？）

（2）對綁索定期進行檢查和收緊了嗎？

9）船舶在離港時裝載有多少燃料、淡水、壓載物和其他物品？它們各位于船上哪些部位？

10）（1）船舶發(fā)生傾斜了嗎？如是這樣，朝哪舷傾斜？傾斜角多少？

（2）傾斜是從何時開始的？

11）在船舶離港前或在傾斜發(fā)生后采取了哪些措施以保持船只正??？ 12）貨物出現(xiàn)移動前，船只是否傾斜？ 13）貨艙內(nèi)的貨物是怎樣固定的？ 14）是什么原因造成貨物移動？

15）貨物開始移動后，采取了什么措施來固定貨物？

16）（1）曾有海事機關(guān)或機構(gòu)監(jiān)督裝船嗎？如是這樣，是哪一海事機關(guān)？

（2）簽發(fā)了證書嗎？（如是這樣，獲取證書復印件）。17）船舶在前一航次中裝的是什么貨？個

18）（1）在貨物裝船前，貨艙進行徹底清掃了嗎？

（2）貨艙經(jīng)過檢查和認可嗎？如是這樣，是誰檢查和認可的？ 19）說明由于貨物移動對船舶、設(shè)備和貨物造成的損害。20）船上有人受傷嗎？

21）在貨物移動時誰在甲板部值班？誰在輪機部值班？ 22）船舶當時是否不得不尋找避風港或要求援助？ 23）證人對貨物移動原因的看法如何？

24）獲取機艙日志的摘錄，特別注意主機轉(zhuǎn)速和有關(guān)推進器打空車的記錄。25）獲取船長提出的水上交通事故聲明的復印件。

8、對船舶的其它損害或?qū)Υ耙酝獾呢敭a(chǎn)造成損害的問題在對船舶或?qū)ζ渌敭a(chǎn)造成損害的情況下，應獲取下列附加資料：

1）（1）事故是在何時何處以及如何發(fā)生的？

（2）損害的程度如何？

（3）連貫地敘述導致船舶或財產(chǎn)遭受損害的事件。

（4）說明從船舶離港后至事故發(fā)生期間的能見度、天氣和海況。

2）事故發(fā)生前船舶及其船殼、上層建筑、水密裝置或設(shè)備已存在什么缺陷或問題嗎？

3）（1）事故發(fā)生前，最后使用貨物裝卸設(shè)備時，這些設(shè)備正常嗎？

（2）事故發(fā)生前使用貨物裝卸設(shè)備時，有人注意到設(shè)備有什么毛病嗎？

（3）上述設(shè)備是在何時由誰檢查的？在記錄簿中作記錄了嗎？

（4）規(guī)定的證書都齊備嗎？

（5）貨物裝卸設(shè)備上清楚標出安全工作負荷嗎？

（6）在發(fā)生事故時實際工作負荷是多少？

（7）貨物裝卸設(shè)備的最后一次負荷試驗是在何時何處以及由誰進行的？（獲取過去12個月內(nèi)機械記錄簿中所有記錄的摘錄或照片）。

4）如果發(fā)生觸碰，船艙觸碰了什么？（船舶間碰撞見前面第4節(jié)）

5）（1）事故發(fā)生時船舶實際速度是多少節(jié)？

（2）事故發(fā)生前船舶以該速度行駛了多長時間？

6）（1）如果是水上物標遭受損壞，它是什么？

（2）有人受傷嗎？（如有人受傷，說明受傷情況）

7）損壞了港口設(shè)備、水閘、燈標、立標或其他財產(chǎn)嗎？

8）證人對事故原因的看法如何？

9）（1）船舶用無線電或其他手段收到過有關(guān)沉船或其他危險障礙的航行警告嗎？

（2）船上最后收到的航行警告的日期和編號是什么？

9、有關(guān)人員受傷、中毒或死亡的問題

事故造成了人員受傷、中毒或死亡，應獲取下列資料：

1）受傷或死亡人員姓名、出生日期、身份證號碼或社會保險號、家庭住址。

2）事故發(fā)生時，受傷者／死亡者正在進行什么工作？誰下達的工作指示？，3）事故之前，受傷者／死亡者的精神狀況、心理狀態(tài)或行為有無異常情況（緊張、壓抑或其他反?，F(xiàn)象）？

4）受傷者／死亡者在事故／死亡前是否飲過酒或其他酒類飲料？

5）受傷者／死亡者當時有哪些癥狀（疼痛、嘔吐、高燒、腹瀉、不省人事、麻痹、慌亂、煩躁等）？盡可能詳細地敘述癥狀和事件過程。

6）在人員中毒情況下：

（1）什么物質(zhì)引起中毒？

（2）該物質(zhì)在船上是如何保存和使用的？

（3）由誰負責它的保存和使用？

（4）裝該物質(zhì)的容器是如何標記的？

（5）告訴過受傷者／死亡者有關(guān)該物質(zhì)的危險性和使用它的注意事項嗎？

（6）當時受傷者／死亡者為什么使用這種物質(zhì)？

7）在意外事故情況下：

（1）詳細連貫地敘述該事故在何時以及如何發(fā)生的，包括曾采取的救助措施以及未能成功的原因。

（2）該事故是否歸因于船長、高級船員、一般船員或其他人員的過失、疏忽或缺乏應有的警惕？

（3）事故是否起因于船舶、船體、設(shè)備、裝置或附件的故障及缺陷？

（4）在工作過程中采取了哪些安全措施？

（5）如果是裝載甲板貨，是否安排了正規(guī)的護欄、欄繩、天橋繩梯？是否提供了安全出口？

（6）如果當時的工作地點是在貨艙、油艙、其他可能積存瓦斯的場所或可能缺氧的場所，那么對這些艙室和場所是否進行了正常通風？在工作開始前對該貨艙、油艙或場所是否使用了瓦斯探測器／安全燈測試？使用了什么樣的瓦斯探測器？是否使用了救生繩？當時有人在該艙口圍板處的甲板上值班嗎？

（7）在事故發(fā)生時該貨艙、油艙或場所正在裝載或已裝載了什么貨物？

（8）如當時船舶是空載，則在事故發(fā)生前在該貨艙、油艙等場所裝載的最后一批是什么貨？那些貨物是何時卸完的？在事故發(fā)生前，對該貨艙、抽艙等場所是否進行過清掃和清除瓦斯？

（9）如果當時船舶是系岸或錨泊，那么在事故發(fā)生時值班人員在何處？（10）舷梯是按照規(guī)定安置的嗎？舷梯附近有救生圈和救生繩嗎？

（11）發(fā)生意外事故的處所，當時有良好照明嗎？

（12）如果當時是在舷內(nèi)或舷外的跳板或吊板上作業(yè)，工作人員用繩子或安全索圍腰部了嗎？

（13）事故是否歸因于貨物的性質(zhì)或在積載或加固該貨物的方式方面存在過失、缺陷或粗心大意？

（14）當時誰是值班駕駛員？誰負責和主持該項工作？

（15）事故發(fā)生時天氣如何（風向與風力，海況、云況、降水等）？

（16）如果事故歸因于貨物裝卸設(shè)備的故障，則要求出示記錄簿和規(guī)定的證書。

在事故發(fā)生前，該設(shè)備最后一次檢查是在何時？何時以及是誰在記錄簿上對該設(shè)備作最后一次記錄？貨物裝卸設(shè)備有安全工作負荷的標志嗎？在事故發(fā)生時實際吊運負荷是多少？

8）是否向安委會、社會保險局或其他海事機關(guān)送去規(guī)定的工傷報告嗎？

9）根據(jù)證人的看法，事故／患?。軅脑蚴鞘裁矗?/p>

10）如保存有醫(yī)療記錄，應復印1份。

附件2

有關(guān)水上交通事故調(diào)查處理的國際公約、決議及國內(nèi)規(guī)定

1.國內(nèi)法規(guī)定

a）《海上交通安全法》

b）《刑法》

c）《民法》

d）《海商法》

e）《內(nèi)河交通安全管理條例》

f）《海上交通事故調(diào)查處理條例》

g）《中華人民共和國水上交通監(jiān)督管理行政處罰規(guī)定》

h）《特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定》

i）《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)則》 j）《水上交通事故統(tǒng)計規(guī)則》 k）《海事簽證辦法》 l）其它，如地方性規(guī)章等

2.國際公約以及國際海事組織大會決議、通函 a）聯(lián)合國海洋法公約

b）1974年國際海上人命安全公約 c）1966年國際載重線公約

d）1978年國際海員培訓、發(fā)證和值班標準公約

e）國際勞工組織第134號公約－1970年防止海員事故公約

f）1972年國際海上避碰規(guī)則公約

g）1977年國際漁船安全公約

h）國際海事組織A.332(IX）號決議：海事調(diào)查的行動

i）國際海事組織A.442(Xt）號決議：海事機關(guān)對海事和違反公約事件進行調(diào)查的人力和物力保障

j）國際海事組織A.849(20）號決議：海事和海上意外事故調(diào)查規(guī)則

h）國際海事組織A.884(21）號決議：海上事故調(diào)查規(guī)則修正案

第二篇：浙江省水上交通事故處理辦法

浙江省水上交通事故處理辦法

省政府令第91號

《浙江省水上交通事故處理辦法》已經(jīng)省人民政府第82次常務會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自一九九八年二月一日起施行。

代省長 柴松岳

一九九八年一月六日

第一章 總 則

第一條 為加強水上交通安全管理，及時、正確處理水上交通事故，保護國家利益和當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國海上交通安全法》、《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱水上交通事故(以下簡稱交通事故)是指船舶、排筏、設(shè)施因碰撞、擱淺、觸礁、觸損、浪損、風災、火災、爆炸等造成人身傷亡、人員失蹤、財產(chǎn)損失的事故。

第三條 本辦法適用于在本省通航水域內(nèi)船舶、排筏、設(shè)施發(fā)生的交通事故。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條 各級港務(港航)監(jiān)督機構(gòu)(以下簡稱港監(jiān)機構(gòu))是處理交通事故的主管機關(guān)。

竹木排筏的交通事故，由港監(jiān)機構(gòu)會同林業(yè)主管部門調(diào)查處理。

第二章 現(xiàn)場處理

第五條 船舶、排筏、設(shè)施發(fā)生交通事故時，當事人除即時發(fā)出求救信號外，還應當以最迅速的方式將發(fā)生交通事故的時間、地點(海上標注經(jīng)緯度)、受損情況、救助要求以及發(fā)生事故的原因，向就近的港監(jiān)機構(gòu)報告，并采取一切有效措施組織自救。

事故現(xiàn)場附近的船舶、排筏、設(shè)施或人員，收到求救信號后，在不嚴重危及自身安全的情況下，應當盡力救助遇險人員，并以最迅速的方式向就近的港監(jiān)機構(gòu)報告交通事故現(xiàn)場情況。

港監(jiān)機構(gòu)接到求救報告后，必須立即組織救助，有關(guān)部門和事故現(xiàn)場附近的船舶、排筏、設(shè)施及人員，應當服從港監(jiān)機構(gòu)的統(tǒng)一指揮。

第六條 當事人應當在交通事故發(fā)生之時起48小時(港區(qū)24小時)內(nèi)，向交通事故發(fā)生地的港監(jiān)機構(gòu)提交交通事故報告書和有關(guān)資料。

交通事故報告書應當如實填寫，不得隱瞞或夸大。

第七條 因不可抗力或者其他正當理由未能按照本辦法第六條規(guī)定提交交通事故報告書的，應當向港監(jiān)機構(gòu)如實說明情況。但提交交通事故報告書的期限最長不得超過96小時(港區(qū)內(nèi)48小時)。

第八條 有管轄權(quán)的港監(jiān)機構(gòu)接到交通事故報告后，應當立即組織調(diào)查、收集證據(jù)。

無管轄權(quán)的港監(jiān)機構(gòu)在接到交通事故報告后，應當立即通知有管轄權(quán)的港監(jiān)機構(gòu)，并向其移交有關(guān)材料。

第九條 港監(jiān)機構(gòu)工作人員執(zhí)行調(diào)查任務時，應當向被調(diào)查者出示行政執(zhí)法證件。

被調(diào)查者應當如實提供交通事故的有關(guān)情況和證據(jù)。

有關(guān)單位和個人對港監(jiān)機構(gòu)的調(diào)查、取證工作應當積極配合，不得阻撓。

第十條 港監(jiān)機構(gòu)在調(diào)查交通事故時，有權(quán)采取下列措施：

(一)調(diào)查有關(guān)人員并制作調(diào)查記錄；

(二)要求被調(diào)查者提供書面材料或證明；

(三)要求有關(guān)當事人提供各種原始文書資料、海圖資料和技術(shù)資料；

(四)檢查船舶、排筏、設(shè)施、人員的證書，核實交通事故發(fā)生前的船舶適航狀況、設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)以及船舶的配員情況；

(五)核查財產(chǎn)損害和人員傷亡情況；

(六)勘查交通事故現(xiàn)場，收集有關(guān)物證。

港監(jiān)機構(gòu)在調(diào)查中可以進行錄音、照相、攝像。

第十一條 港監(jiān)機構(gòu)根據(jù)調(diào)查取證、檢驗、鑒定的需要可以作出禁止當事船舶、排筏、設(shè)施離港或者責令其停航、停止作業(yè)、駛向指定地點等決定。當事船舶、排筏、設(shè)施在沒有危及自身安全的情況下，未經(jīng)港監(jiān)機構(gòu)許可，擅自離開指定地點的，港監(jiān)機構(gòu)可以采取強制措施，由此發(fā)生的費用和造成的損失由當事人承擔。費用標準按照物價部門的規(guī)定執(zhí)行。

除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，其他單位、個人不得以任何理由扣留或滯留交通事故船舶、排筏、設(shè)施以及貨物和證書。

第十二條 交通事故船舶、排筏、設(shè)施的打撈、搜救方案，應當經(jīng)負責該事故調(diào)查處理的港監(jiān)機構(gòu)審核同意。必要時，港監(jiān)機構(gòu)可以派員到現(xiàn)場指揮打撈、搜救和收集證據(jù)。有關(guān)單位應當將打撈、搜救的情況與結(jié)果及時通報港監(jiān)機構(gòu)。

第十三條 港監(jiān)機構(gòu)完成調(diào)查和取證后，對嚴重影響航道暢通以及對交通安全造成或可能造成危害的船舶、排筏、設(shè)施，可以采取強制措施進行清理，有關(guān)費用和損失由交通事故的當事人按責任比例承擔。費用標準按照物價部門的規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 港監(jiān)機構(gòu)對肇事逃跑的船舶、排筏，可以跨轄區(qū)進行追緝，有關(guān)單位、個人應當配合港監(jiān)機構(gòu)的追緝工作。

第十五條 醫(yī)療單位應當及時搶救交通事故的傷者，并向港監(jiān)機構(gòu)提供醫(yī)療單據(jù)和診斷證明。

殯葬服務單位對港監(jiān)機構(gòu)決定存放的交通事故尸體，應當接受存放。

港監(jiān)機構(gòu)應當協(xié)助醫(yī)療單位和殯葬服務單位，收回搶救治療費用、尸體存放費用。

第三章 責任認定

第十六條 港監(jiān)機構(gòu)應當以事實為依據(jù)，以法律為準繩，查明事故原因，判明當事人的責任，作出《水上交通事故責任認定書》，并按法定程序送達事故當事人。

發(fā)生重大交通事故的，主管港監(jiān)機構(gòu)還應當作出《水上交通事故調(diào)查報告書》，報送上級主管機關(guān)，抄送有關(guān)單位。

處理交通事故的期限為交通事故發(fā)生之日起6個月，特殊情況經(jīng)上一級港監(jiān)機構(gòu)批準可以延長3個月。

第十七條 交通事故的責任分為全部責任、主要責任、對等責任、次要責任。

第十八條 因一方當事人的違章行為或操作過失造成交通事故的，該方當事人負全部責任，其他當事人不負責任。

因兩個或兩個以上當事人的違章行為或操作過失共同造成交通事故的，根據(jù)各方當事人的違章行為或操作過失在交通事故中的作用程度承擔責任。

由于客觀原因，無法查清交通事故責任或責任基本相當?shù)?，各方當事人負同等責任?/p>

第十九條 當事人的違章行為或操作過失與交通事故無因果關(guān)系的，不負責任。

因不可抗力造成的交通事故，各方當事人均不負責任。

第二十條 一方當事人有下列情形之一，使交通事故責任無法認定的，應當負全部責任：

(一)在交通事故發(fā)生后逃逸或者故意破壞(偽造)現(xiàn)場、毀滅證據(jù)的；

(二)有條件報案而未報案或者未及時報案的；

(三)拒絕或阻礙港監(jiān)機構(gòu)調(diào)查，拒絕提供有關(guān)資料或提供虛假證詞隱瞞事故真相的。

各方當事人均有前款所列情形，使交通事故責任無法認定的，應當負同等責任。

第二十一條 當事人對交通事故責任認定不服的，可以在接到《水上交通事故責任認定書》之日起15日內(nèi)，向上一級港監(jiān)機構(gòu)申請重新認定；上一級港監(jiān)機構(gòu)應當在接到申請書之日起30日內(nèi)，作出維持、撤銷或者變更的決定。

第四章 調(diào) 解

第二十二條 因交通事故引起的民事糾紛，當事人可以向負責處理該交通事故的港監(jiān)機構(gòu)申請調(diào)解，并按國家規(guī)定繳納調(diào)解費。

第二十三條 港監(jiān)機構(gòu)受理當事人的調(diào)解申請后，應當在查明交通事故原因、確定交通事故造成的損失情況、認定交通事故責任后，及時進行調(diào)解。

調(diào)解的期限為90日，特殊情況下經(jīng)上一級港監(jiān)機構(gòu)批準可以延長30日。

調(diào)解期限自受理調(diào)解申請之日起計算，不扣除法定節(jié)假日。

第二十四條 在調(diào)解過程中，當事人不愿繼續(xù)調(diào)解的，應當向港監(jiān)機構(gòu)遞交要求撤銷調(diào)解的書面申請。

第二十五條 經(jīng)調(diào)解達成協(xié)議的，港監(jiān)機構(gòu)應當制作交通事故調(diào)解書。

調(diào)解書應當由各方當事人共同簽字或蓋章，主持調(diào)解的港監(jiān)機構(gòu)人員署名，并加蓋港監(jiān)機構(gòu)印章。

第二十六條 當事人不申請調(diào)解或調(diào)解不成的，可以依法向人民法院起訴。

第五章 損害賠償

第二十七條 負有交通事故責任的當事人，應當按照所負交通事故的責任承擔相應的損害賠償責任。損害賠償?shù)捻椖糠秶缦拢?/p>

(一)船舶、排筏、設(shè)施損害；

(二)貨物、運費損失；

(三)隨船人員財物損失；

(四)人身傷亡；

(五)救助、打撈費用；

(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他損失。

對交通事故的具體損失數(shù)額，當事人各方有爭議的，由各方共同選擇的價格事務中介機構(gòu)認定。

第二十八條 因交通事故產(chǎn)生的船舶、排筏、設(shè)施、貨物、運費及隨船人員財物損失的賠償，按下列方法計算：

(一)船舶、排筏直接損失：船舶、排筏全損或推定全損，按照船舶、排筏受損前的實際價值計算(船舶、排筏如有殘值應當扣除)；船舶、排筏損壞能夠修復(以恢復原狀為限)的，按照恢復原狀的實際修理費用計算。

(二)設(shè)施直接損失：能恢復原狀的按照恢復原狀所需費用計算；不能恢復原狀的折價計算(如有殘值應當扣除)；滅失的按實際價值計算。

(三)貨物損失：按照貨物托運時托運地的實際價值計算(貨物如有殘值應當扣除)，但違規(guī)超載部分不得計入貨物損失范圍。

(四)運費損失：按本航次實際可以收到但因發(fā)生交通事故導致航次中止而無法收到的運費計算。

(五)隨船人員財物損失：船員、旅客、貨物押運員隨身攜帶物品的損壞和滅失，應當提供有關(guān)證據(jù)，并由港監(jiān)機構(gòu)核定折價計算。

第二十九條 因交通事故產(chǎn)生的救助、打撈費用，按下列方法計算：

(一)救助費：按照施救方在救助作業(yè)中實際支付的費用以及實際使用施救設(shè)備、投入施救人員的費用計算。

(二)打撈費：按照打撈方在救助作業(yè)中實際支付的費用以及實際使用打撈設(shè)備、投入打撈人員的費用計算。

第三十條 人身傷亡損害賠償?shù)捻椖堪ㄡt(yī)療費、誤工費、住院伙食補助費、護理費、殘疾者生活補助費、殘疾用具費、喪葬費、死亡補償費、被扶養(yǎng)人生活費、交通費、住宿費以及其他合理費用。

前款規(guī)定的賠償項目應當按照實際情況確定，并一次性結(jié)算費用。

第三十一條 人身傷亡損害賠償?shù)臉藴拾凑諊鴦赵骸兜缆方煌ㄊ鹿侍幚磙k法》第三十七條和第四十八條第(二)至第(六)項的規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 交通事故處理過程中，死亡、傷殘者親屬所需交通費、誤工費、住宿費，參照本辦法第三十一條規(guī)定的標準計算(一方計算費用的人數(shù)不得超過3人)，由事故當事人按照其所負交通事故的責任比例承擔。

第三十三條 因交通事故受傷、致殘需要住院、轉(zhuǎn)院、護理的，應當有醫(yī)院證明，并經(jīng)主管港監(jiān)機構(gòu)同意。擅自住院、轉(zhuǎn)院、使用護理人員、自購藥品或者超過醫(yī)院通知的出院日期拒不出院的，其費用由傷、殘者自己承擔。

第三十四條 非法扣留或滯留交通事故船舶、排筏、設(shè)施、貨物、證書所造成的損失，由非法扣留或滯留的單位、個人承擔。

第三十五條 因交通事故引起的水域環(huán)境污染，按照環(huán)境保護的有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定處理。

第六章 法律責任

第三十六條 因違章造成交通事故的，港監(jiān)機構(gòu)對違章人員按照下列規(guī)定處罰：

(一)造成重大事故的：對負有全部或主要責任者，處以500元以上2000元以下的罰款并扣留適任證書18至24個月，情節(jié)嚴重的，可以吊銷適任證書；對負有同等責任者，處以300元以上1000元以下的罰款并扣留適任證書12至18個月。

(二)造成大事故的：對負有全部或主要責任者，處以300元以上1000元以下的罰款并扣留適任證書12至18個月；對負有同等責任者，處以100元以上300元以下的罰款并扣留適任證書3至6個月。

第三十七條 因操作過失造成交通事故的，港監(jiān)機構(gòu)對過失人員按照下列規(guī)定處罰：

(一)造成重大事故的：對負有全部或主要責任者，處以300元以上1000元以下的罰款并扣留適任證書12至18個月；對負有同等責任者，處以100元以上500元以下的罰款并扣留適任證書6至12個月。

(二)造成大事故的：對負有全部或主要責任者，處以100元以上500元以下的罰款并扣留適任證書6至12個月；對負有同等責任者，處以50元以上200元以下的罰款并扣留適任證書3個月。

第三十八條 罰款的收繳和實施行政處罰的程序，按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條 當事人對行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

逾期不申請復議，也不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，作出處罰決定的港監(jiān)機構(gòu)可以依法申請人民法院強制執(zhí)行。

第四十條 違反本辦法規(guī)定應當給予治安管理處罰的，由公安機關(guān)依法處理；觸犯刑律的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任。

第四十一條 港監(jiān)機構(gòu)工作人員玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，由其所在單位或上級主管部門給予行政處分；觸犯刑律的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任。

第七章 附 則

第四十二條 本辦法下列用詞的含義為：

(一)重大事故、大事故、一般事故按照交通部《船舶交通事故統(tǒng)計規(guī)則》規(guī)定的標準確定。

(二)不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。

(三)強制措施：指扣留證書、卸載、沖灘、破壞性打撈、拖出特定區(qū)域和解除動力等措施。

第四十三條 本辦法自1998年2月1日起施行。

第三篇：水上交通事故調(diào)查處理工作程序

水上交通事故調(diào)查處理工作程序

舶舶、浮動設(shè)施在吳江轄區(qū)水域發(fā)生交通事故，應以最快的方式將船舶、浮動設(shè)施的名稱、發(fā)生交通事故的時間、地點、事故發(fā)生時水域的水文、氣象、通航環(huán)境情況，船舶、浮動設(shè)施的損害情況，船員、旅客的傷亡情況，水域環(huán)境的污染情況以及事故簡要經(jīng)過向交通事故發(fā)生地或就近的海事機構(gòu)報告，船員可通過電活12395或直接通過電話向各海事所報告。當事人應當在發(fā)生交通事故后24小時內(nèi)向海事機構(gòu)書面報告。

受理部門：各海事所、簽證點

辦理手續(xù)：

l、水上交通事故指：

（1）碰撞、觸碰或者浪損；

（2）觸礁或者擱淺；

（3）火災或者爆炸；

（4）沉沒（包括自沉）；

（5）影響適航性能的機件或者重要屬具的損壞或者滅失；

（6）其他引起財產(chǎn)損失或者人員傷亡的交通事件。

2、應提交以下文件或資料：

（l）交通事故報告書；

（2）船舶簽證簿、船舶檢驗證書、航行日志、輪機日志等有關(guān)船舶法定證書、文書和船員證書、證件或其復印件；

（3）有關(guān)技術(shù)鑒定、檢驗報告和其它證據(jù)；

（4）保險文書、運輸合同或運輸單證；

（5）海事機構(gòu)要求提交的其它資料。

辦理程序：

l、立案受理；

2、事故調(diào)查；

（1）及時準確、全面收集事故信息和對收集的信息進行處理；

（2）初步了解情況；

（3）收集與事故情況有關(guān)的一般資料；

（4）聘請有關(guān)部門、專家進行鑒定。

3、事故處理；

（1）全面分析事故原因；

（2）制作《水上交通事故調(diào)查報告書》，向有關(guān)部門和人員提出加強安全管理建議；

（3）對事故作出責任認定；

（4）事故負有直接責任的人員給予行政處罰；

（5）填寫結(jié)案報告。

辦理依據(jù)：

1、《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例》；

2、《中華人民共和國內(nèi)河避碰規(guī)則》；

3、《中華人民共和國內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》；

4、《江蘇省內(nèi)河交通事故處理辦法》；

5、《蘇州市內(nèi)河交通安全管理條例》。

第四篇：水上交通事故調(diào)查報告編寫指南

MAIR010400200907

上海“12.03”“A”輪與“B”輪及“C”輪碰撞事故

調(diào)查報告

一、事故簡況

2009年12月03日0909時，“某”公司所屬的“A”輪，空載,從上海港龍吳裝卸公司碼頭#4泊位始發(fā)，前后吃水3.33米/6.50米，駛往新西蘭，在上海黃浦江鰻鯉嘴彎頭水域與某公司所屬的“B”輪（從大連駛往上海黃浦江龍吳裝卸公司碼頭，裝載化工原料PTA：6105噸，前后吃水5.90米/6.30米）發(fā)生碰撞，進而上述兩船又碰撞?？吭谏虾：晡募垬I(yè)有限公司下游碼頭的C”輪，造成“C”輪沉沒，無人員傷亡。

二、事故船舶、船員、公司概況

（一）船舶概況。

1.“A”輪（圖一）船舶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。船名：A 船籍港： JEJU 國籍：韓國 IMO編號：8606068 船體材料：鋼質(zhì) 呼號：DSPA8 船舶種類：散貨船（BUIK CARRIER）航區(qū)：無限航區(qū) 總長：189.94米 船寬：29.60米 型深：15.50米 總噸：23312 MT 凈噸：13714 MT 參考載貨量： 40016.0MT 主機類型：柴油機 型號： HITACHI B&W ENGINE

5L60MC 額定功率： 5994kw 2.“B”輪（圖二）船舶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

船名：B 船籍港： 大連

船體材料：鋼質(zhì) 船舶種類：多用途船 航區(qū)：近海 總長：114.80米 寬：16.20米 型深：7.80米 總噸：4415t 凈噸：2472t 參考載貨量：5907t 主機類型： 柴油機 型號：8DKM-28 額定功率： 2500.00kw 額定轉(zhuǎn)速：750r/min

3.“C”輪（圖三）船舶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

船名：C 船籍港： 宿州

船體材料： 鋼質(zhì) 船舶種類： 一般干貨船 航區(qū)：內(nèi)河A級 總長：63.20米 寬：11.20米 型深：4.10米 總噸：874t 凈噸：489t 參考載貨量：1280t 主機類型： 柴油機（兩臺）型號：NT6135CzR（兩臺）額定功率： 176.00kw（兩臺）額定轉(zhuǎn)速：1500r/min（兩臺）

（二）船員情況。

1.“A”輪 船員配備情況。

本航次配員24人：船長1人，大副1人，二副1人，三副1人，水手 6人，甲板實習生1人；輪機長1人，大管輪1人，二管輪1人，三管輪1人，電機員1人，機工6人，廚師1人，服務員1人。船員持證配員與最低安全配員證書所載要求相符。2.“B”輪 船員配備情況。本航次配員18 人：船長1人，大副1人，二副1人，三副1人，水手 5人（含實習水手1人和二水1人）；輪機長1人，大管輪1人，二管輪1人，機工5人（含實習機工1人），兼職GMDSS操作員2名。船員持證配員與最低安全配員證書所載要求相符。3.“C”輪船員配備情況。

最低安全配員證書要求如下：二等船長1人，二等大副1人，水手1人，二等輪機長1人，機工1人。該輪實際配員符合證書要求。

（三）船舶公司情況。1.“A”輪船舶公司情況。船舶所有人：略 公司地址：略

2.“B”輪船舶公司情況。

船舶所有人： XXXXXX公司（以下簡稱“遠東租賃”）1991年成立，2001年南遷至上海，注冊資本為12703萬美元。XXXX租賃系XXXX國XXX集團公司（全球500強企業(yè)）旗下唯一一家中外合資融資租賃公司。其業(yè)務活動覆蓋醫(yī)療、航運、建設(shè)、工裝、教育等諸多行業(yè)，業(yè)務足 2

跡遍布全國近30個省市自治區(qū)。公司地址： 略

船舶經(jīng)營人：XXXXXX公司：主要經(jīng)營：貨物運輸（國內(nèi)沿海及長江中下游普通貨船運輸）；五金、化工商品（不含?？兀⒔饘俨牧?、汽車配件、建筑材料、飼料、水產(chǎn)品批發(fā)兼零售等。公司地址：略 郵政編碼：116011 聯(lián)系電話：0411-82624674 船舶管理公司：XXXX航運有限公司。公司地址：略

該公司于2008年1月21日獲取安全管理符合證明，主要管理船舶種類：其他貨船。

3.“C”輪船舶公司情況。

“C”輪屬于XXXX個人所有，船舶所有人和經(jīng)營人均是XXXX。

（四）船舶檢驗情況。1.“A”輪船舶檢驗情況

“A”輪的證書及檢驗情況如下：（1）船舶國籍證書：略。

（2）海上船舶噸位證書：略。（3）船舶安全管理證書：略

（4）公司符合證明（副本）：略（5）入級證書：略

（6）貨船安全構(gòu)造證書：略。（7）貨船安全設(shè)備證書：略。（8）貨船無線電證書：略。（9）IOPP證書：略。

（10）國際防止生活污水污染證書：略。（11）安全配員證書：略。2.“B”輪船舶檢驗情況

“B”輪的最近一次檢驗是于2009年10月09日由XXXX省船舶檢驗局XXX檢驗處在大連進行了中間檢驗，檢驗結(jié)果認為該船具備適航條件，并簽發(fā)了下列證書和文件：（1）海上船舶檢驗證書簿

（2）海上貨船適航證書（發(fā)證日期：2009年05月25日，有效期：2010年07月13日）

（3）海上船舶防止油污證書（發(fā)證日期：2009年10月09日，有效期：2011年07月13日）

（4）海上船舶載重線證書（發(fā)證日期：2009年10月09日，有效期：2011年07月13日）

“B”輪的其他證書情況：

（5）船舶最低安全配員證書：XXXX海事局于2007年08月30日簽發(fā)，有效期至2010年08月30日。（6）船舶國籍證書：XXXX海事局于2007年08月29日簽發(fā)，有效期至2010年08月30日。

（7）海上船舶噸位證書：XXX省船舶檢驗局于2006年09月29日發(fā)證。（8）船舶安全管理證書：XXXX海事局于2008年02月18日簽發(fā)，有效期至2013年02月17日。

（9）公司符合證明（副本）：XXX海事局于2009年02月06日簽發(fā)，有效期至2013年01月20日。3.“C”輪船舶檢驗情況

“C”輪的最近一次檢驗是2008年09月20日由安徽省淮河船舶檢驗局在上海進行了特別檢驗，檢驗結(jié)果認為該船具備適航條件，并簽發(fā)了下列證書和文件：

（1）內(nèi)河船舶檢驗證書簿

（2）內(nèi)河船舶適航證書（發(fā)證日期：2008年10月08日，有效期：2009年10月10日）

（3）內(nèi)河船舶防止油污證書（發(fā)證日期：2008年10月08日，有效期：2009年10月10日）（4）內(nèi)河船舶載重線證書（發(fā)證日期：2008年10月08日，有效期：2009年10月10日）

（5）內(nèi)河船舶噸位證書（發(fā)證日期：2008年10月08日）“C”輪的其他證書情況：

（6）船舶國籍證書：因船舶沉沒遺失。

（五）船舶安全檢查情況 1.“A”輪船舶安全檢查情況

“A”輪在本次事故前的最近一次安全檢查時間是2009年08月11日，檢查港：TAURANGA/NEW ZEALAND, 此次檢查共3項缺陷,主要為油類記錄簿記錄不規(guī)范、起重吊無檢查記錄及救生設(shè)備，上述缺陷均于2009年8月18日在WELLINGTON/ NEW ZEALAND復查合格。2.“B”輪船舶安全檢查情況

“B”輪在本次事故前的最近一次安全檢查時間是2009年06月26日，檢查港：XXXX, 此次檢查共14項缺陷,主要為消防設(shè)備、航海圖書資料的配備等缺陷，上述缺陷均于2009年06月27日在寧波港復查合格。3.“C”輪船舶安全檢查情況

因船舶沉沒，安全檢查記錄遺失。

（六）船舶載貨情況 1.“A”輪船舶載貨情況

本航次空載，吃水：前后3.33米/6.50米。

2.“B”輪船舶載貨情況

本航次于2009年11月30日1223時，離大連港，駛往上海黃浦江龍吳裝卸公司碼頭，裝載化工原料PTA：6105噸，吃水：前后約：5.90米/6.30米。

3.“C”輪船舶載貨情況

本航次從揚州裝黃沙約1700噸來上海。

三、事故水域通航環(huán)境情況。

（一）氣象、海況 1.氣象預報

上海氣象臺12月03日預報：

晴轉(zhuǎn)多云，N-NW風3-4級，氣溫6-10? 2.事故當時氣象海況 水文氣象：晴天

風向風力：N-NW風3-4級

流向流速：流向：約350°，落水 氣溫：9 ?左右； 能見度：1海里以上。

（二）事故水域通航環(huán)境情況。

事故水域為上海黃浦江鰻鯉嘴彎道水域處，120#燈浮附近。鰻鯉嘴彎道位于龍華水泥廠與徐浦大橋之間，長度約4500米，航道彎度約75°，彎頭下段浦西處為張家港，其上游彎頭浦西側(cè)是宏文造紙廠碼頭，岸邊經(jīng)?？恐鴿M載小型船舶進行裝卸作業(yè)，彎頭處不論漲落流，流水都壓向凹岸的浦西碼頭。鰻鯉嘴彎道在潮水初漲、初落及其前后

（尤其是大潮汛時），是小機動船、小型拖船船隊航行最集中時間，《上海黃浦江通航安全管理規(guī)定》第十八條規(guī)定：大型船舶在航經(jīng)鰻鯉嘴彎道水域時，應當盡可能避免與其他船舶交會，同時用甚高頻無線電話06頻道通報動態(tài)。見圖四

四、事故應急和救助情況。

2009年12月03日約0915時，XXXX海事處指揮分中心接“XXXX”輪報告：該輪在黃浦江鰻鯉嘴彎頭水域處與一外輪發(fā)生碰撞，有一黃沙船沉沒，外輪船名不詳。

約0917時，XXXX處指揮分中心接事故報告后，指揮員立即確定險情概況，指派海巡1049、1040立即出航趕往現(xiàn)場搶險、搜尋并報分管處長領(lǐng)導與指揮分中心主任。

約0922時，確認沉沒小船上無人員傷亡，兩條大船也無人員傷亡。約0925時，海巡XXXX報告，沉船位臵位于實宏紙業(yè)公司碼頭下游一廢棄碼頭附近。

約0930時，通知打撈隊“XXXX撈2號”、“XXXX撈19號”前往現(xiàn)場打撈。

約0940時，通知XXX公司“XXX112”前往現(xiàn)場防控油污及清污工作。約0948時，得知另一碰撞船舶是一艘XXX國籍外輪“XXXXXX（XXXXX）”，由XXXX代理公司處理相關(guān)事宜。電告要求“XXXXXX（XXXXX）”輪駛往吳淞口錨地拋錨接受調(diào)查。1503時，獲悉沉沒黃沙船船名是“XXXXXX”，沉沒位臵：31°08′53.53″N，121°27′6.64″E，不影響航道通航。

五、事故損害情況: 1.“A”輪損害情況：

（1）左舷前部船殼的兩處劃痕：一處是水線以上約4.5米，一處是水線以上約12米處。見圖五

（2）舵桿左側(cè)上端劃痕，見圖六 2．“B”輪損害情況：

（1）船首左舷舷墻及欄桿變形、損壞，見圖七（2）駕駛臺左翼受損，見圖八

3．“C”輪損害情況，見圖九：

（1）船首左舷船殼2破口（前近矩形，后刀割狀）（2）左舷船中近機艙處船殼破口（3）約1700噸黃沙滅失

六、碰撞基本事實分析認定

（一）碰撞時間：

2009 年12月03日約0909時。認定理由：

1.“A”輪船長、三副陳述的碰撞時間為12月03日0909時；航海日志記載的碰撞時間也為0909時。

2.根據(jù)“A”輪的AIS運動軌跡可以看出，0910時，該輪發(fā)生了大幅度向右轉(zhuǎn)向，可以判斷是在之前發(fā)生碰撞不久后的船舶運動態(tài)勢；0909時，兩船的GPS船位相距200余米，兩船船首發(fā)生碰撞符合這樣的距離條件。3.“A”輪引水員陳述和航海日志記載的碰撞時間分別是：0908時、0910時。

4.通過對上述相關(guān)證據(jù)的分析，可以判斷出兩船發(fā)生碰撞的最可能時間為12月03日0909時。

（二）碰撞位臵：

上海黃浦江鰻鯉嘴彎頭水域：碰撞位臵約為：緯度31o08.930′N，經(jīng)度121o27.150′E 認定理由：

1.根據(jù)兩船AIS軌跡，在0909時，雙方的船位（“A”輪船位：緯度31o08.853′N，經(jīng)度121o27.127′E，船首向約030o，“A”輪船位：緯度31o08′58.10″N，經(jīng)度121o27′10.74″E，船首向約215o）相距200余米，而上述船位均為駕駛臺GPS船位，碰撞點應為兩船首接觸點位臵，根據(jù)兩船大概的船首向，可以推斷出碰撞位臵約為：緯度31o08.930′N，經(jīng)度121o27.150′E。

2、兩船碰撞點應在被撞沉沒小船“C”輪所靠泊位臵附近，位臵（緯度31o08.930′N，經(jīng)度121o27.150′E）距離小船正橫約80米與這一條件基本相符。

3、“B”輪碰撞時航海日志記載的船位船位：緯度31o08.850′N，經(jīng)度121o27.130′E，這一位臵與AIS在0909時船位基本相符。

4、通過以上分析，可以推斷此位臵（緯度31o08.930′N，經(jīng)度121o27.150′E）為雙方船舶碰撞的最可能位臵。

（三）碰撞過程、部位及角度：

最可能的碰撞過程、部位及角度如下：

1.“A”輪的左舷近船首（水線以上約4.5米）位臵處擦碰“B”輪船首左側(cè)部位，與“C”輪船首約成0-10o左右的夾角，進而

2.在“A”輪在向右快速旋轉(zhuǎn)中，其旋轉(zhuǎn)中的螺旋槳槳葉掃到“C”輪船首左側(cè)部位（靠泊在浦西側(cè)實宏紙業(yè)有限公司下游碼頭）。

3.“A”輪在向右快速旋轉(zhuǎn)中，其水下球鼻首撞擊了“B”輪左側(cè)船中偏后船殼，4.“A”輪在轉(zhuǎn)向中以約4節(jié)左右的速度向前行駛時，其左舷近船首（水線以上約12米）位臵處與“B”輪左舷駕駛臺發(fā)生碰撞，隨后兩船分開，約2分鐘后“C”輪進水沉沒。認定理由：

1.根據(jù)“A”輪和“B”輪兩船發(fā)生碰撞時的速度（分別為4.2節(jié)、3.5節(jié)）、雙方船首碰撞痕跡以及損壞情況可以判斷雙方船首夾角較小，約0-10o左右；“A”輪了頭人員大副所陳述的碰撞夾角與此基本相符。2.從“C”輪左舷近首部船殼受損情況來看，其船首有兩處刀割狀的裂口，“C”輪沉沒前是滿載狀態(tài)，其裂口位臵浸入水下，故可以判斷是“A”輪的螺旋槳槳葉在旋轉(zhuǎn)時掃到“C”輪船殼所致；“A”輪左側(cè)舵桿上的劃痕也能解釋這一現(xiàn)象。

3.“C”輪左側(cè)船中偏后船殼（水下部分）的受損形狀可以判斷出是由“A”輪浸入水中的球鼻首撞擊形成，這一點，從“A”輪船員的陳述筆錄也得到驗證。

4.從雙方船舶的碰撞痕跡以及雙方船員的陳述筆錄可以解釋“A”輪左舷近船首（水線以上約12米）位臵處碰撞“B”輪左舷駕駛臺并導致“B”輪左舷駕駛臺坍塌；

5.根據(jù)小船上的船員陳述，“C”輪在被碰撞后約2分鐘進水沉沒。

（四）碰撞發(fā)生前后船舶的運動態(tài)勢及聯(lián)系情況 1.“A”輪： 運動態(tài)勢：

約0830時，“A”輪關(guān)港離泊。

約0837時，“A”輪掉頭出口，兩條拖輪護航。約0856時，“A”輪經(jīng)過徐浦大橋，航速6節(jié)左右。約0859時，車鐘前進一。約0900時，“A”輪船位約：緯度31o08.016′N，經(jīng)度121o27.757′E，航向320o，航速6.4Kn。約0903時，“A”輪船位約：緯度31o08.267′N，經(jīng)度121o27.508′E，航向約318o，航速約7.5Kn。

約0905時，車鐘微速進，右滿舵。約0906時，“A”輪船位約：緯度31o08.545′N，經(jīng)度121o27.230′E，航向約328o，航速約7.7Kn，此時兩船船首相距約1400米。約0907時，“A”輪過#120燈浮。約0908時，“A”輪船位：緯度31o08.775′N，經(jīng)度121o27.118′E，航向約000o，航速約5.8Kn，“A”輪進入主航道進口航道。約0909時，“A”輪船位：緯度31o08.853′N，經(jīng)度121o27.127′E，航向約030o，航速約4.2Kn，在向右轉(zhuǎn)向中，由于雙方避讓不及，“A”輪在向右旋轉(zhuǎn)中船艏左側(cè)與“A”輪左舷一艙位臵發(fā)生碰撞，碰撞位臵約為：緯度31o08.930′N，經(jīng)度121o27.150′E，很快，“A”輪旋轉(zhuǎn)中的螺旋槳槳葉掃到“A”輪船首左側(cè)部位，之后“A”輪的左舷首部再次碰撞了“A”輪駕駛臺左翼，隨后兩船分開。約0910時，車鐘停車。碰撞后，“A”輪用VHF13向吳涇海事處進行了報告，同時也向上海引航站調(diào)度室進行了匯報，約0915時，上海引航站電話告知“A”輪駛往吳淞口錨地拋錨接受調(diào)查，隨即“A”輪駛往吳淞口錨地。聯(lián)系情況： 約0856時，“A”輪經(jīng)過徐浦大橋，航速6節(jié)左右（“A”輪AIS顯示），“A”輪用VHF06報告船舶動態(tài)。約0900時，“A”輪船位：緯度31o08.016′N，經(jīng)度121o27.757′E，航向320o，航速6.4Kn。“A”輪與“A”輪取得聯(lián)系，要求“A”輪停車等待“A”輪，讓“A”輪先過鰻鱺嘴彎頭，避免在鰻鱺嘴彎頭會遇，“A”此時剛過浦東面糧油公司，對“A”輪的建議表示同意。約0906時，“A”輪與“B”輪再次進行了聯(lián)系，“A”輪意識到將與“B”輪構(gòu)成緊迫局面，要求“B”輪減速、向右轉(zhuǎn)向、會紅燈通過，同時減速為微速進，右滿舵，此時兩船相距約1400米，“A” 輪因擔心右側(cè)可能水淺要求會綠燈，后在“B”輪的堅持下同意會紅燈。2.“B”輪： 運動態(tài)勢： 約0850時，“B”輪于VHF06進行了動態(tài)報告； 約0900時，“B”輪船位約：緯度31o09′37.33″N，經(jīng)度121o27′48.74″E，航向約208o，航速約7.2Kn； 約0903時，“B”輪船位約：緯度31o09′21.28″N，經(jīng)度121o27′34.85″E，航向約223o，航速約6.0Kn； 約0906時，“B”輪船位約：緯度31o09′08.88″N，經(jīng)度121o27′

21.40″E，航向約227o，航速約4.7Kn； 約0909時，“B”輪船位約：緯度31o08′58.10″N，經(jīng)度121o27′10.74″E，航向約215o，航速約3.5Kn；“B”輪左舷船首與“A”輪左舷船首部位發(fā)生碰撞，碰撞后，“B”輪在向右快速旋轉(zhuǎn)中，其水下球鼻首撞擊了“B”輪左側(cè)船中偏后船殼，之后“B”輪左舷駕駛臺又再次與“A”輪的左側(cè)船首發(fā)生碰撞，致使“B”輪左舷駕駛臺坍塌，未造成人員傷亡。

聯(lián)系情況（根據(jù)“B”輪SVDR錄音整理）： 約0900時，“B”輪與“A”輪進行了聯(lián)系，“B”輪要求“A”輪停車等“B”輪先過鰻鯉嘴彎頭，避免在鰻鯉嘴彎頭會遇，“B”此時剛過浦東面糧油公司，對“A”輪的建議表示同意。約0906時，“B”輪與“A”輪再次進行了聯(lián)系，“B”輪意識到將與“A”輪構(gòu)成緊迫局面，要求“B”輪減速、向右轉(zhuǎn)向、會紅燈通過，同時減速為微速進，右滿舵，此時兩船相距約1400米，“B” 輪因擔心右側(cè)可能水淺要求會綠燈，后在“A”輪的堅持下同意會紅燈。3.“C”輪 約0909時，處于靠泊中（靠泊在浦西側(cè)實宏紙業(yè)有限公司下游碼頭）。的“C”輪先后被“A”輪旋轉(zhuǎn)中的螺旋槳槳葉掃到船首左側(cè)部位和“B”輪水下球鼻首撞擊左側(cè)船中偏后部位，“C”輪在被碰撞進水后約2分鐘沉沒，船上無人員傷亡。聯(lián)系情況：無

（五）碰撞示意圖分析（略）。

七、事故經(jīng)過

本事故經(jīng)過是根據(jù)詢問筆錄、AIS記錄數(shù)據(jù)、VDR記錄，結(jié)合現(xiàn)場勘驗結(jié)果，經(jīng)分析得出的可能事故經(jīng)過：

（一）“A”輪：2009年12月3日0830時空載自上海港關(guān)港開船，駛往吳淞口出口。離港前后吃水：3.33米/6.50米。船上三名引航員，其中一名負責船舶操縱（一級引航員），另外兩名協(xié)助了望及聯(lián)系。兩條拖輪護航，開啟一臺雷達，量程為0.75-1.5海里交替使用，兩只VHF，分別為06、19頻道保持守聽和聯(lián)系。引航員用手提電腦連接船上AIS進行導航。駕駛臺另有船長（協(xié)助操縱和了望）、三副（操作車鐘）、值班水手（負責操舵）進行值班。采取手動操舵航行。

約0837時，“A”輪掉頭出口，兩條拖輪護航。約0856時，“A”輪經(jīng)過徐浦大橋，航速6節(jié)左右（“A”輪AIS顯示），“A”輪用VHF06報告船舶動態(tài)；

約0859時，車鐘前進一。約0900時，“A”輪船位約：緯度31o08.016′N，經(jīng)度121o27.757′E，航向約320o，航速約6.4Kn。“A”輪與“B”輪取得聯(lián)系，要求“A”輪停車等待“B”輪，讓“A”輪先過鰻鯉嘴彎頭，避免在鰻鯉嘴彎頭會遇，“B”此時剛過浦東面糧油公司，對“A”輪的建議表示同意；

約0903時，“A”輪船位約：緯度31o08.267′N，經(jīng)度121o27.508′E，航向約318o，航速約7.5Kn；

約0905時，車鐘微速進，右滿舵。約0906時，“A”輪船位約：緯度31o08.545′N，經(jīng)度121o27.230′E，航向約328o，航速約7.7Kn；“A”輪與“B”輪再次進行了聯(lián)系，“A”輪意識到將與“B”輪構(gòu)成緊迫局面，要求“B”輪減速、向右轉(zhuǎn)向、會紅燈通過，同時減速為微速進，右滿舵，此時兩船相距約1400米，“A” 輪因擔心右側(cè)可能水淺要求會綠燈，后在“A”輪的堅持下同意會紅燈，航速減為4.7Kn；

約0907時，“A”輪過#120燈??； 約0908時，“A”輪船位：緯度31o08.775′N，經(jīng)度121o27.118′E，航向010o，航速5.8Kn；“A”輪進入主航道進口航道； 約0909時，“A”輪船位：緯度31o08.853′N，經(jīng)度121o27.127′E，航向約030o，航速約4.2Kn，在向右轉(zhuǎn)向中，由于雙方避讓不及，“A”輪在向右旋轉(zhuǎn)中船艏左側(cè)與“B”輪左舷一艙位臵發(fā)生碰撞，碰撞位臵約為：緯度31o08.930′N，經(jīng)度121o27.150′E，碰撞角度約0-10o。很快，“A”輪旋轉(zhuǎn)中的螺旋槳槳葉掃到“C”輪船首左側(cè)部位，之后“A”輪的左舷首部再次碰撞了“B”輪駕駛臺左翼，隨后兩船分開。

約0910時，車鐘停車。碰撞后，“A”輪用VHF13向吳涇海事處進行了報告，同時也向上海引航站調(diào)度室進行了匯報，約0915時，上海引航站電話告知“B”輪駛往吳淞口錨地拋錨接受調(diào)查，隨即“B”輪駛往吳淞口錨地。船舶左舷有多處劃痕，無人員傷亡。

（二）“B”輪：于2009年11月30日離大連港，駛往上海，擬靠關(guān)港#4泊位，裝載化工原料（PTA）6105噸，吃水：前/后5.90米/6.30米。于12月3日0533時過吳淞口#101燈浮進口駛?cè)朦S浦江，駕駛臺共有4人值班：船長（負責船舶操縱）、三副（負責操縱車鐘，記錄，對外聯(lián)系）、值班一水（負責操舵）、二水（實習）。大副和水手長船艏了頭。船上導航設(shè)備、通信設(shè)備正常。約0850時，“B”輪于VHF06進行了動態(tài)報告；

約0900時，“XXXX”輪船位約：緯度31o09′37.33″N，經(jīng)度121o27′48.74″E，航向約208o，航速約7.2Kn；“B”輪與“A”輪進行了聯(lián)系，“A”輪要求“B”輪停車等A”輪先過鰻鯉嘴彎頭，避免在鰻鯉嘴彎頭會遇，“B”此時剛過浦東面糧油公司，對“A”輪的建議表示同意。約0903時，“B”輪船位約：緯度31o09′21.28″N，經(jīng)度121o27′34.85″E，航向約223o，航速約6.0Kn； 約0906時，“B”輪船位約：緯度31o09′08.88″N，經(jīng)度121o27′21.40″E，航向約227o，航速約4.7Kn；“A”輪與“B”輪再次進行了聯(lián)系，“A”輪意識到將與“B”輪構(gòu)成緊迫局面，要求“B”輪減速、向右轉(zhuǎn)向、會紅燈通過，同時減速為微速進，右滿舵，此時兩船相距約1400米，“B” 輪因擔心右側(cè)可能水淺要求會綠燈，后在“A”輪的堅持下同意會紅燈。約0909時，“B”輪船位約：緯度31o08′58.10″N，經(jīng)度121o27′10.74″E，航向約215o，航速約3.5Kn；“A”輪左舷船首與“B”輪左舷船首部位發(fā)生碰撞，碰撞后，“A”輪在向右快速旋轉(zhuǎn)中，其水下球鼻首撞擊了“C”輪左側(cè)船中偏后船殼，之后“B”輪左舷駕駛臺又再次與“C”輪的左側(cè)船首發(fā)生碰撞，致使“C”輪船首左舷受損及左舷駕駛臺坍塌，未造成人員傷亡。3.“C”輪：

約0909時，處于靠泊中（靠泊在浦西側(cè)宏文造紙廠下游碼頭，船首朝上游）的“C”輪先后被“A”輪旋轉(zhuǎn)中的螺旋槳槳葉掃到船首左側(cè)部位和“B”輪水下球鼻首撞擊左側(cè)船中偏后部位，“C”輪在被碰撞進水后約2分鐘沉沒，船上無人員傷亡。

八、事故原因分析和責任判定

（一）事故原因分析基礎(chǔ)。

1．本事故原因分析是根據(jù)船員詢問筆錄、AIS記錄數(shù)據(jù)、VDR記錄，船上相關(guān)法定文書，現(xiàn)場勘查等經(jīng)分析得出的可能事故原因。2．本次事故發(fā)生在上海黃浦江水域，事故船均為機動船舶，適用于《上海黃浦江通航安全管理規(guī)定》及其他相關(guān)規(guī)定。

（二）事故方行為以及過失。

“A”存在過失行為：

1）在鰻鯉嘴彎道水域航行時，采取操縱措施不當，未控制好船速、船位，致使本船在彎頭轉(zhuǎn)向時占據(jù)進口航道。違反了《上海黃浦江通航安全管理規(guī)定》第十條；但過120燈浮時，適逢急落水，“A”

輪總長近190米，120燈浮處主出口航道寬度不足100米，航道曲率近75°，這些客觀因素也在相當程度上增加了控制船位的難度。2）“B”輪作為大型船舶在航經(jīng)鰻鯉嘴彎道水域時，應當按照《上海黃浦江通航安全管理規(guī)定》第十八條：盡可能避免與其他船舶交會，雖然已經(jīng)主動與”B”輪聯(lián)系要求其在彎頭以外水域等候，但沒有密切注意其實際位臵和動態(tài)，未控制好船位，造成緊迫局面，導致事故的發(fā)生。

3)開航時機選擇不當，導致本船在急落水時過鰻鯉嘴彎頭水域，造成多種不利因素的疊加。如順水航行、舵效差、旋回半徑大等?！癇”存在過失行為： 1）“B”輪作為大型船舶在航經(jīng)鰻鯉嘴彎頭水域前，雖雙方約定“A”在彎頭水域外等候，但未能履行雙方事前的口頭承諾，及時采取停車等讓，導致與“A”在 鰻鯉嘴彎頭水域交會，違反了《上海黃浦江通航安全管理規(guī)定》第十八條，進而構(gòu)成緊迫局面，導致事故的發(fā)生。

2）“B”輪作為大型船舶在落水進口時屬于逆水船舶，應避讓順水航行的“A”輪先行通過鰻鯉嘴彎頭再進行安全會遇，“B”輪未能做到逆水船避讓順水船，違反了《上海水上安全監(jiān)督規(guī)則》第三十四條是碰撞發(fā)生的原因之一。

“C”：

在正常停泊中被撞沉，不存在過失行為。

（三）碰撞事故分析結(jié)論

1.本次事故中“A”輪作為大型船舶在黃浦江航行時，安全上有著更高的風險，應該保持高度警惕，謹慎駕駛，嚴格遵守《上海黃浦江通航安全管理規(guī)定》，其未能按規(guī)定在本船航道靠右航行、選擇不當?shù)慕粫攸c以及未使用安全航速是造成碰撞事故的主要原因。在此次事故中應承擔主要責任。

2.“B”輪同樣作為大型船舶在黃浦江航行時，也應遵守黃浦江航行的各項規(guī)定，但是其因未能使用安全航速、有效控制船位導致在鰻鯉嘴彎頭交會是造成碰撞事故的重要原因。在此次事故中應承擔次要責任。3.“C”輪在正常停泊中被碰撞而沉沒，故不承擔責任。

九、事故應吸取的教訓及安全管理建議

1.010400SR2009017嚴格執(zhí)行《上海黃浦江通航安全管理規(guī)定》。在上海黃浦江水域航行時，水域通航密度大、環(huán)境差，應特別謹慎地駕駛，嚴格執(zhí)行有關(guān)通航安全管理規(guī)定，積極接收有關(guān)安全信息，并對

安全信息和周圍水域通航環(huán)境進行充分評估，以便及早對碰撞危險作出準確判斷并采取正確的避讓措施。2.010400SR2009018充分利用資源協(xié)助安全航行。在本次航行中，“A”輪配備了兩條拖輪護航，船舶應該充分安排拖輪行駛護航職責，特別是在密集區(qū)及彎頭水域，要讓拖輪在前方疏理航道，告誡他船、提醒本船安全航行和及早地采取避讓措施。但可以看出，在本次事故中，“A”輪未能很好地發(fā)揮拖輪護航的作用。

3.010400SR2009019公司應重視對船長的適當任用。從調(diào)查中得知，“B”輪船長在該輪任職已有十幾個月，顯然，這樣連續(xù)在船工作時間過長。作為中國近海運輸船舶的船長，在航行安全上有著很大的壓力，加上長時間的與家人離別，往往會造成船長身心疲憊，為船舶帶來了安全隱患。公司應重視對船長的適當任用，合理的工作和休息安排是必須的。

上海吳涇海事處 2009年12月28日

第五篇：鐵路交通事故調(diào)查處理規(guī)則

鐵路交通事故調(diào)查處理規(guī)則

鐵路交通事故調(diào)查處理規(guī)則 中華人民共和國鐵道部令第30號

《鐵路交通事故調(diào)查處理規(guī)則》已經(jīng)2007年8月19日鐵道部部長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年9月1日起施行。《鐵路行車事故處理規(guī)則》(鐵道部令第3號)、《鐵路企業(yè)傷亡事故處理規(guī)則》(鐵道部令第7號)、鐵道部《關(guān)于重新修訂<鐵路路外傷亡報告、處理、統(tǒng)計辦法>的通知》(鐵安監(jiān)字[79]2056號)同時廢止。前發(fā)有關(guān)文電與本規(guī)則相抵觸的一律以本規(guī)則為準。

部長：

二OO七年八月二十八日

鐵路交通事故調(diào)查處理規(guī)則 第一章 總則

第一條 為及時準確調(diào)查處理鐵路交通事故，嚴肅追究事故責任，防止和減少鐵路交通事故的發(fā)生，根據(jù)《鐵路交通事故應急救援和調(diào)查處理條例》(國務院令第501號，以下簡稱《條例》)，制定本規(guī)則。第二條 鐵路機車車輛在運行過程中發(fā)生沖突、脫軌、火災、爆炸等影響鐵路正常行車的事故，包括影響鐵路正常行車的相關(guān)作業(yè)過程中發(fā)生的事故；或者鐵路機車車輛在運行過程中與行人、機動車、非機動車、牲畜及其他障礙物相撞的事故，均為鐵路交通事故(以下簡稱事故)。

第三條 國家鐵路、合資鐵路、地方鐵路以及專用鐵路、鐵路專用線等發(fā)生事故的調(diào)查處理，適用本規(guī)則。

第四條 鐵道部、鐵路安全監(jiān)督管理辦公室(以下簡稱安全監(jiān)管辦)要加強鐵路運輸安全監(jiān)督管理，建立健全鐵路交通事故調(diào)查處理工作制度，發(fā)生事故后應當按照法定的權(quán)限和程序，及時組織、參與事故的調(diào)查處理。

鐵道部、安全監(jiān)管辦的安全監(jiān)察部門負責鐵路交通事故調(diào)查處理的日常工作。

鐵道部、安全監(jiān)管辦派駐各地的安全監(jiān)察機構(gòu)，依據(jù)本規(guī)則的規(guī)定，分別承擔鐵道部、安全監(jiān)管辦指定的事故調(diào)查處理工作。

第五條 鐵路運輸企業(yè)及其他相關(guān)單位、個人應及時報告事故情況，如實提供相關(guān)證據(jù)，積極配合事故調(diào)查工作。第六條 事故調(diào)查處理應堅持以事實為依據(jù)，以法律、法規(guī)、規(guī)章為準繩，認真調(diào)查分析，查明原因，認定損失，定性定責，追究責任，總結(jié)教訓，提出整改措施。

第二章 事故等級

第七條 依據(jù)《條例》規(guī)定，事故分為特別重大事故、重大事故、較大事故和一般事故四個等級。

第八條 有下列情形之一的，為特別重大事故：(一)造成30人以上死亡。

（二）造成100人以上重傷(包括急性工業(yè)中毒，下同)。(三)造成1億元以上直接經(jīng)濟損失。

(四》繁忙干線客運列車脫軌18輛以上并中斷鐵路行車48小時以上。

(五)繁忙干線貨運列車脫軌60輛以上并中斷鐵路行車48小時以上。

第九條 有下列情形之一的，為重大事故：(一)造成10人以上30人以下死亡。(二)造成50人以上100人以下重傷。

(三)造成5000萬元以上1億元以下直接經(jīng)濟損失。(四)客運列車脫軌18輛以上。(五)貨運列車脫軌60輛以上。(六)客運列車脫軌2輛以上18輛以下，并中斷繁忙干線鐵路行車24小時以上或者中斷其他線路鐵路行車48小時以上。

(七)貨運列車脫軌6輛以上60輛以下，并中斷繁忙干線鐵路行車24小時以上或者中斷其他線路鐵路行車48小時以上。

第十條 有下列情形之一的，為較大事故：(一)造成3人以上10人以下死亡。(二)造成10人以上50人以下重傷。

(三)造成1000萬元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟損失。(四)客運列車脫軌2輛以上18輛以下。(五)貨運列車脫軌6輛以上60輛以下。(六)中斷繁忙干線鐵路行車6小時以上。(七)中斷其他線路鐵路行車10小時以上。

第十一條 一般事故分為：一般A類事故、一般B類事故、一般C類事故、一般D類事故。

第十二條 有下列情形之一，未構(gòu)成較大以上事故的，為一般A類事故：

A1．造成2人死亡。

A2．造成5人以上10人以下重傷。

A3．造成500萬元以上1000萬元以下直接經(jīng)濟損失。

A4．列車及調(diào)車作業(yè)中發(fā)生沖突、脫軌、火災、爆炸、相撞，造成下列后果之一的： A4．1 繁忙干線雙線之一線或單線行車中斷3小時以上6小時以下，雙線行車中斷2小時以上6小時以下。

A4．2 其他線路雙線之一線或單線行車中斷6小時以上10小時以下，雙線行車中斷3小時以上10小時以下。A4．3 客運列車耽誤本列4小時以上。A4．4 客運列車脫軌1輛。A4．5 客運列車中途摘車2輛以上。A4．6 客車報廢1輛或大破2輛以上。A4．7 機車大破1臺以上。A4．8 動車組中破1輛以上。

A4．9 貨運列車脫軌4輛以上6輛以下。

第十三條 有下列情形之一，未構(gòu)成一般A類以上事故的，為一般B類事故：

B1．造成1人死亡。B2．造成5人以下重傷。

B3．造成100萬元以上500萬元以下直接經(jīng)濟損失。B4．列車及調(diào)車作業(yè)中發(fā)生沖突、脫軌、火災、爆炸、相撞，造成下列后果之一的：

B4．1 繁忙干線行車中斷1小時以上。B4．2 其他線路行車中斷2小時以上。B4．3 客運列車耽誤本列1小時以上。

B4．4 客運列車中途摘車1輛。B4．5 客車大破1輛。B4．6 機車中破1臺。

B4．7 貨運列車脫軌2輛以上4輛以下。

第十四條 有下列情形之一，未構(gòu)成一般B類以上事故的，為一般C類事故：

C1．列車沖突。C2．貨運列車脫軌。C3．列車火災。C4．列車爆炸。C5．列車相撞。

C6．向占用區(qū)間發(fā)出列車。C7．向占用線接人列車。C8．未準備好進路接、發(fā)列車。C9．未辦或錯辦閉塞發(fā)出列車。ClO．列車冒進信號或越過警沖標。C11．機車車輛溜入?yún)^(qū)間或站內(nèi)。

C12．列車中機車車輛斷軸，車輪崩裂，制動梁、下拉桿、交叉桿等部件脫落。

C13．列車運行中碰撞輕型車輛、小車、施工機械、機具、防護柵欄等設(shè)備設(shè)施或路料、坍體、落石。C14．接觸網(wǎng)接觸線斷線、倒桿或塌網(wǎng)。

C15．關(guān)閉折角塞門發(fā)出列車或運行中關(guān)閉折角塞門。C16．列車運行中刮壞行車設(shè)備設(shè)施。

C17．列車運行中設(shè)備設(shè)施、裝載貨物(包括行包、郵件)、裝載加固材料(或裝置)超限(含按超限貨物辦理超過電報批準尺寸的)或墜落。

C18．裝載超限貨物的車輛按裝載普通貨物的車輛編人列車。C19．電力機車、動車組帶電進人停電區(qū)。C20．錯誤向停電區(qū)段的接觸網(wǎng)供電。C21．電氣化區(qū)段攀爬車頂?shù)⒄`列車。C22．客運列車分離。

C23．發(fā)生沖突、脫軌的機車車輛未按規(guī)定檢查鑒定編人列車。C24．無調(diào)度命令施工，超范圍施工，超范圍維修作業(yè)。C25．漏發(fā)、錯發(fā)、漏傳、錯傳調(diào)度命令導致列車超速運行。

第十五條 有下列情形之一，未構(gòu)成一般C類以上事故的，為一般D類事故：

D1．調(diào)車沖突。D2．調(diào)車脫軌。D3．擠道岔。D4．調(diào)車相撞。

D5．錯辦或未及時辦理信號致使列車停車。D6．錯辦行車憑證發(fā)車或耽誤列車。

D7．調(diào)車作業(yè)碰軋脫軌器、防護信號，或未撤防護信號動車。D8．貨運列車分離。

D9．施工、檢修、清掃設(shè)備耽誤列車。

D10．作業(yè)人員違反勞動紀律、作業(yè)紀律耽誤列車。D11．濫用緊急制動閥耽誤列車。

D12．擅自發(fā)車、開車、停車、錯辦通過或在區(qū)間乘降所錯誤通過。

D13．列車拉鐵鞋開車。

D14．漏發(fā)、錯發(fā)、漏傳、錯傳調(diào)度命令耽誤列車。D15．錯誤操縱、使用行車設(shè)備耽誤列車。D16．使用輕型車輛、小車及施工機械耽誤列車。D17．應安裝列尾裝置而未安裝發(fā)出列車。D18．行包、郵件裝卸作業(yè)耽誤列車。

D19．電力機車、動車組錯誤進入無接觸網(wǎng)線路。

D20．列車上工作人員往外拋擲物體造成人員傷害或設(shè)備損壞。D21．行車設(shè)備故障耽誤本列客運列車1小時以上，或耽誤本列貨運列車2小時以上；固定設(shè)備故障延時影響正常行車2小時以上(僅指正線)。