第一篇：反洗錢《3號(hào)令》解讀修訂細(xì)則

反洗錢《3號(hào)令》解讀修訂細(xì)則

2017年9月4日

2016年12月28日，人民銀行發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2016〕第3號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《3號(hào)令》)，對(duì)大額可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂更新，并于2017年7月1日起施行。為使大家了解新規(guī)，現(xiàn)通過(guò)解讀《3號(hào)令》內(nèi)容，提醒大家樹(shù)立反洗錢意識(shí)，積極配合開(kāi)展大額交易和可疑交易的調(diào)查、報(bào)告工作，打擊、遏制相關(guān)上游犯罪。

一、修訂背景

（一）原法定異常交易監(jiān)測(cè)指標(biāo)已影響可疑交易制度有效性；

（二）基于行為特征的報(bào)送條件不符合以“合理懷疑”為基礎(chǔ)報(bào)告可疑交易的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

（三）我國(guó)大部分金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)具備自定義異常交易監(jiān)測(cè)指標(biāo)的能力。

二、修訂的主要原則

（一）解決現(xiàn)行可疑交易報(bào)告體系存在的突出問(wèn)題；

（二）立足國(guó)情，充分吸收、借鑒國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)；

（三）充分聽(tīng)取多方意見(jiàn)；

（四）整合原反洗錢和反恐怖融資可疑交易報(bào)告管理辦法有關(guān)內(nèi)容。

三、修訂的主要內(nèi)容

（一）調(diào)整的內(nèi)容

1、調(diào)整大額現(xiàn)金交易的人民幣報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

新辦法第五條：當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬(wàn)元以上（含5萬(wàn)元）、外幣等值1萬(wàn)美元以上（含1萬(wàn)美元）的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支。

2、調(diào)整大額轉(zhuǎn)賬交易的統(tǒng)計(jì)方式

新辦法第五條：非自然人客戶銀行賬戶與其他銀行賬戶之間當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣200萬(wàn)元以上（含200萬(wàn)元）、外幣等值20萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。

新辦法第五條： 自然人客戶銀行賬戶與其他銀行賬戶之間當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣50萬(wàn)元以上(含 50萬(wàn)元）、外幣等值10萬(wàn)美元以 上（含10萬(wàn)美元）的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。

3、調(diào)整可疑交易報(bào)告時(shí)限

新辦法第十五條：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時(shí)以電子方式提交可疑交易報(bào)告，最遲不超過(guò)5個(gè)工作日。

4、調(diào)整重點(diǎn)可疑交易報(bào)告要求

新辦法第十七條：可疑交易符合下列情形之一的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查：

（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的；（2）嚴(yán)重危害國(guó)家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。

（二）新增的內(nèi)容

1、新增4類適用對(duì)象

新增：保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、貸款公司。

2、新增大額跨境交易的人民幣報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

新辦法第五條：自然人客戶銀行賬戶與其他銀行賬戶發(fā)生當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣20萬(wàn)元以上（含20萬(wàn)元）、外幣等值1萬(wàn)美元以上（含1萬(wàn)美元）的跨境款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)

3、新增以“合理懷疑”為基礎(chǔ)的可疑交易報(bào)告要求

新辦法第十一條：金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告。

4、新增交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)建立要求

新辦法第十二條：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括且不限于客戶的身份、行為，交易的資金來(lái)源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形，并應(yīng)當(dāng)參考以下因素：

（1）中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的反洗錢、反恐怖融資規(guī)定及指引、風(fēng)險(xiǎn)提示、洗錢類型分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（2）公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)發(fā)布的犯罪形勢(shì)分析、風(fēng)險(xiǎn)提示、犯罪類型報(bào)告和工作報(bào)告；

（3）本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模、地域分布、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、客戶群體、交易特征，洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論；

（4）中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)出具的反洗錢監(jiān)管意見(jiàn)；（5）中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他因素

5、新增交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)完善要求

新辦法第十三條：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果完善交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。如發(fā)生突發(fā)情況或者應(yīng)當(dāng)關(guān)注的情況的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)評(píng)估和完善交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

6、新增交易分析與識(shí)別要求

新辦法第十四條：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)通過(guò)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行人工分析、識(shí)別，并記錄分析過(guò)程；不作為可疑交易報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由；確認(rèn)為可疑交易的，應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)客戶身份特征、交易特征或行為特征的分析過(guò)程。

7、新增涉恐名單監(jiān)測(cè)要求

新辦法第十八條：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單開(kāi)展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。（1）中國(guó)政府發(fā)布的或者承認(rèn)執(zhí)行的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單；

（2）聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單；

（3）中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單。

恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單調(diào)整的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即開(kāi)展回溯性調(diào)查，并按前款規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。法律、行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)上述名單的監(jiān)控另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

8、新增監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建立要求

新辦法第二十一條：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，以客戶為基本單位開(kāi)展資金交易的監(jiān)測(cè)分析，全面、完整、準(zhǔn)確地采集各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。

9、新增記錄保存要求

新辦法第二十二條：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照完整準(zhǔn)確、安全保密的原則，將大額交易和可疑交易報(bào)告、反映交易分析和內(nèi)部處理情況的工作記錄等資料自生成之日起至少保存5年。

保存的信息資料涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

10、新增內(nèi)控制度、人員配備及保密要求。新辦法第十九條：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，對(duì)本機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報(bào)告工作做出統(tǒng)一要求，并對(duì)分支機(jī)構(gòu)、附屬機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督管理。

新辦法第二十條：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專職的反洗錢崗位，配備專職人員負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告工作，并提供必要的資源保障和信息支持。

新辦法第二十三條：金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)依法履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況予以保密，不得違反規(guī)定向任何單位和個(gè)人提供。

第二篇：中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)

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中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)《中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》的通知

（銀發(fā)[2007]158號(hào)）

中國(guó)人民銀行上?？偛?，各分行、營(yíng)業(yè)管理部，省會(huì)(首府)城市中心支行，大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行，各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外資銀行、城鄉(xiāng)信用社，各證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司，保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》(中國(guó)人民銀行令[2006]第1號(hào)發(fā)布)，人民銀行制定了《中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》(見(jiàn)附件)?，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

請(qǐng)人民銀行上海總部，各分行、營(yíng)業(yè)管理部，省會(huì)(首府)城市中心支行，大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行將此通知翻印至轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)。

附件：中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)

中國(guó)人民銀行

二00七年五月二十一日

附件

中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范反洗錢調(diào)查程序，依法履行反洗錢調(diào)查職責(zé)，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)調(diào)查可疑交易活動(dòng)適用本實(shí)施細(xì)則。

本實(shí)施細(xì)則所稱中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)包括中國(guó)人民銀行總行，上海總部，分行、營(yíng)業(yè)管理部，省會(huì)(首府)城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行。

第三條 中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢調(diào)查，應(yīng)當(dāng)遵循合法、合理、效率和保密的原則。

第四條 中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕或者阻礙。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員拒絕、阻礙反洗錢調(diào)查，拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的，依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

調(diào)查人員違反規(guī)定程序的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。

第五條 中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定進(jìn)行反洗錢調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二章 調(diào)查范圍和管轄

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第六條 中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)下列可疑交易活動(dòng)，需要調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢調(diào)查：

(一)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定報(bào)告的可疑交易活動(dòng)；

(二)通過(guò)反洗錢監(jiān)督管理發(fā)現(xiàn)的可疑交易活動(dòng)；

(三)中國(guó)人民銀行地市中心支行、縣(市)支行報(bào)告的可疑交易活動(dòng)；

(四)其他行政機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)通報(bào)的涉嫌洗錢的可疑交易活動(dòng)；

(五)單位和個(gè)人舉報(bào)的可疑交易活動(dòng)；

(六)通過(guò)涉外途徑獲得的可疑交易活動(dòng)；

(七)其他有合理理由認(rèn)為需要調(diào)查核實(shí)的可疑交易活動(dòng)。

第七條 中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)下列可疑交易活動(dòng)組織反洗錢調(diào)查：

(一)涉及全國(guó)范圍的、重大的、復(fù)雜的可疑交易活動(dòng)；

(二)跨省的、重大的、復(fù)雜的可疑交易活動(dòng)，中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)調(diào)查存在較大困難的；

(三)涉外的可疑交易活動(dòng)，可能有重大政治、社會(huì)或者國(guó)際影響的；

(四)中國(guó)人民銀行認(rèn)為需要調(diào)查的其他可疑交易活動(dòng)。

第八條 中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的可疑交易活動(dòng)進(jìn)行反洗錢調(diào)查。

中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)生在本轄區(qū)內(nèi)的可疑交易活動(dòng)進(jìn)行反洗錢調(diào)查存在較大困難的，可以報(bào)請(qǐng)中國(guó)人民銀行進(jìn)行調(diào)查。

第九條 中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)在實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí)，需要中國(guó)人民銀行其他省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查的，可以填寫《反洗錢協(xié)助調(diào)查申請(qǐng)表》(見(jiàn)附1)，報(bào)請(qǐng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。

第三章 調(diào)查準(zhǔn)備

第十條 中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)符合本實(shí)施細(xì)則第六條的可疑交易活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)?shù)怯?，作為反洗錢調(diào)查的原始材料，妥善保管、存檔備查。

第十一條 中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)對(duì)可疑交易活動(dòng)進(jìn)行初步審查，認(rèn)為需要調(diào)查核實(shí)的，應(yīng)填寫《反洗錢調(diào)查審批表》(見(jiàn)附2)，報(bào)行長(zhǎng)(主任)或者主管副行長(zhǎng)(副主任)批準(zhǔn)。

第十二條 中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢調(diào)查前應(yīng)當(dāng)成立調(diào)查組。

調(diào)查組成員不得少于2人，并均應(yīng)持有《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》。調(diào)查組設(shè)組長(zhǎng)一名，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展反洗錢調(diào)查。必要時(shí)，可以抽調(diào)中國(guó)人民銀行地市中心支行、縣(市)支行工作人員作為調(diào)查組成員。

第十三條 調(diào)查人員與被調(diào)查對(duì)象或者可疑交易活動(dòng)有利害關(guān)系，可能影響公正調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)回避。

第十四條 對(duì)重大、復(fù)雜的可疑交易活動(dòng)進(jìn)行反洗錢調(diào)查前，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)制定調(diào)查實(shí)施方案。

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第十五條 調(diào)查組在實(shí)施反洗錢調(diào)查前，應(yīng)制作《反洗錢調(diào)查通知書》(見(jiàn)附3，附3-1適用于現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，附3-2適用于書面調(diào)查)，并加蓋中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的公章。

第十六條 調(diào)查組可以根據(jù)調(diào)查的需要，提前通知金融機(jī)構(gòu)，要求其進(jìn)行相應(yīng)準(zhǔn)備。

第四章 調(diào)查實(shí)施

第十七條 調(diào)查組實(shí)施反洗錢調(diào)查，可以采取書面調(diào)查或者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的方式。第十八條 實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí)，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)調(diào)查如下情況：

(一)被調(diào)查對(duì)象的基本情況；

(二)可疑交易活動(dòng)是否屬實(shí)；

(三)可疑交易活動(dòng)發(fā)生的時(shí)間、金額、資金來(lái)源和去向等；

(四)被調(diào)查對(duì)象的關(guān)聯(lián)交易情況；

(五)其他與可疑交易活動(dòng)有關(guān)的事實(shí)。

第十九條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查組到場(chǎng)人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》和《反洗錢調(diào)查通知書》。

調(diào)查組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向金融機(jī)構(gòu)說(shuō)明調(diào)查目的、內(nèi)容，要求等情況。

第二十條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查組可以詢問(wèn)金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其說(shuō)明情況。

詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)在被詢問(wèn)人的工作時(shí)間進(jìn)行。

詢問(wèn)可以在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行，也可以在被詢問(wèn)人同意的其他地點(diǎn)進(jìn)行。

詢問(wèn)時(shí)，調(diào)查組在場(chǎng)人員不得少于2人。

詢問(wèn)前，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)告知被詢問(wèn)人對(duì)詢問(wèn)有如實(shí)回答和保密的義務(wù)，對(duì)與調(diào)查無(wú)關(guān)的問(wèn)題有拒絕回答的權(quán)利。

第二十一條 詢問(wèn)時(shí)，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)制作《反洗錢調(diào)查詢問(wèn)筆錄》(見(jiàn)附4)。詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問(wèn)人核對(duì)。詢問(wèn)筆錄有遺漏或者差錯(cuò)的，被詢問(wèn)人可以要求補(bǔ)充或者更正，并按要求在修改處簽名、蓋章。被詢問(wèn)人確認(rèn)筆錄無(wú)誤后，應(yīng)當(dāng)在詢問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章；拒絕簽名或者蓋章的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在詢問(wèn)筆錄中注明。調(diào)查人員也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

被詢問(wèn)人可以自行提供書面材料。必要時(shí)，調(diào)查人員也可以要求被詢問(wèn)人自行書寫。被詢問(wèn)人應(yīng)當(dāng)在其提供的書面材料的末頁(yè)上簽名或者蓋章。調(diào)查人員收到書面材料后，應(yīng)當(dāng)在首頁(yè)右上方寫明收到日期并簽名。被詢問(wèn)人提供的書面材料應(yīng)當(dāng)作為詢問(wèn)筆錄的附件一并保管。

第二十二條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的下列資料：

(一)賬戶信息，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立、變更或注銷賬戶時(shí)提供的信息和資料；

(二)交易記錄，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行資金交易過(guò)程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證；

(三)其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)、電子或音像等形式的資料。

查閱、復(fù)制電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)避免影響金融機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營(yíng)。

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第二十三條 調(diào)查組可以對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存。

封存期間，金融機(jī)構(gòu)不得擅自轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料。

第二十四條 調(diào)查人員封存文件、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚，當(dāng)場(chǎng)開(kāi)列《反洗錢調(diào)查封存清單》(見(jiàn)附5)一式二份，由調(diào)查人員和在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員簽名或者蓋章，一份交金融機(jī)構(gòu)，一份附卷備查。金融機(jī)構(gòu)工作人員拒絕簽名或者蓋章的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在封存清單上注明。

必要時(shí)，調(diào)查人員可以對(duì)封存的文件、資料進(jìn)行拍照或掃描。

第五章 臨時(shí)凍結(jié)措施

第二十五條 客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十六條 中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)接到金融機(jī)構(gòu)報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)先行緊急報(bào)案。

中國(guó)人民銀行地市中心支行、縣(市)支行接到金融機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)在緊急報(bào)案的同時(shí)向中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十七條 中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)接到金融機(jī)構(gòu)或者中國(guó)人民銀行地市中心支行、縣(市)支行的報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即核實(shí)有關(guān)情況，并填寫《臨時(shí)凍結(jié)申請(qǐng)表》(見(jiàn)附6)，報(bào)告中國(guó)人民銀行。

第二十八條 中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)或者主管副行長(zhǎng)批準(zhǔn)采取臨時(shí)凍結(jié)措施的，中國(guó)人民銀行應(yīng)當(dāng)制作《臨時(shí)凍結(jié)通知書》(見(jiàn)附7)，加蓋中國(guó)人民銀行公章后正式通知金融機(jī)構(gòu)按要求執(zhí)行。

臨時(shí)凍結(jié)期限為48小時(shí)，自金融機(jī)構(gòu)接到《臨時(shí)凍結(jié)通知書》之時(shí)起計(jì)算。

第二十九條 偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為不需要繼續(xù)凍結(jié)的，中國(guó)人民銀行在接到偵查機(jī)關(guān)不需要繼續(xù)凍結(jié)的通知后，應(yīng)當(dāng)立即制作《解除臨時(shí)凍結(jié)通知書》(見(jiàn)附8)，并加蓋中國(guó)人民銀行公章后正式通知金融機(jī)構(gòu)解除臨時(shí)凍結(jié)。

第三十條 有下列情形之一的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即解除臨時(shí)凍結(jié)：

(一)接到中國(guó)人民銀行的《解除臨時(shí)凍結(jié)通知書》的；

(二)在按照中國(guó)人民銀行的要求采取臨時(shí)凍結(jié)措施后48小時(shí)內(nèi)未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的。

第六章 調(diào)查結(jié)束

第三十一條 調(diào)查組查清本實(shí)施細(xì)則第十八條所列內(nèi)容后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制作《反洗錢調(diào)查報(bào)告表》(見(jiàn)附9)。

第三十二條 制作《反洗錢調(diào)查報(bào)告表》時(shí)，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)按照下列情形，分別提出調(diào)查處理意見(jiàn)：

(一)經(jīng)調(diào)查確認(rèn)可疑交易活動(dòng)不屬實(shí)或者能夠排除洗錢嫌疑的，結(jié)束調(diào)查；

(二)經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的，向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報(bào)案。長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司 反洗錢專欄

第三十三條 《反洗錢調(diào)查報(bào)告表》應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)行長(zhǎng)(主任)或者主管副行長(zhǎng)(副主任)批準(zhǔn)。

第三十四條 結(jié)束調(diào)查的，對(duì)已經(jīng)封存的文件、資料，中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作《解除封存通知書》(見(jiàn)附10)，正式通知金融機(jī)構(gòu)解除封存。

第三十五條 經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報(bào)案。

中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)直接報(bào)案的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第三十六條 調(diào)查結(jié)束或者報(bào)案后，中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將全部案卷材料立卷歸檔。

第七章 附則

第三十七條 執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則所需要的法律文書式樣由中國(guó)人民銀行制定；對(duì)中國(guó)人民銀行沒(méi)有制定式樣，反洗錢調(diào)查工作中需要的其他法律文書，中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)可以制定式樣。

第三十八條 本實(shí)施細(xì)則由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。《大額和可疑支付交易報(bào)告接收及調(diào)查操作程序》(銀辦發(fā)[2004]180號(hào)文印發(fā))同時(shí)廢止。

第四十條 中國(guó)人民銀行此前制定的其他規(guī)定(不含規(guī)章)與本實(shí)施細(xì)則相抵觸的，適用本實(shí)施細(xì)則。

第三篇：發(fā)改委55號(hào)令政策解讀

工程管控注意事項(xiàng)

依據(jù)《國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法》2007年（發(fā)展改革委第55號(hào)令相關(guān)規(guī)定：

1、適用范圍：適用于使用中央財(cái)政性資金的國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目。

2、審批環(huán)節(jié)：第七條：電子政務(wù)項(xiàng)目原則上包括以下審批環(huán)節(jié)：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)方案和投資概算。對(duì)總投資在3000萬(wàn)元以下及特殊情況的，可簡(jiǎn)化為審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（代項(xiàng)目建議書）、初步設(shè)計(jì)方案和投資概算。

3、工程建設(shè)依據(jù)和調(diào)整范圍：第十三條：項(xiàng)目審批部門對(duì)電子政務(wù)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)方案和投資概算的批復(fù)文件是項(xiàng)目建設(shè)的主要依據(jù)。批復(fù)中核定的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、總投資概算和其他控制指標(biāo)原則上應(yīng)嚴(yán)格遵守。

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制內(nèi)容與項(xiàng)目建議書批復(fù)內(nèi)容有重大變更的，應(yīng)重新報(bào)批項(xiàng)目建議書。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告的編制內(nèi)容與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)內(nèi)容有重大變更或變更投資超出已批復(fù)總投資額度百分之十的，應(yīng)重新報(bào)批可行性研究報(bào)告。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告的編制內(nèi)容與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)內(nèi)容有少量調(diào)整且其調(diào)整內(nèi)容未超出已批復(fù)總投資額度百分之十的，需在提交項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告時(shí)以獨(dú)立章節(jié)對(duì)調(diào)整部分進(jìn)行定量補(bǔ)充說(shuō)明。

4、采購(gòu)依據(jù)：第十六條：電子政務(wù)項(xiàng)目采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》和《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并遵從優(yōu)先采購(gòu)本國(guó)貨物、工程和服務(wù)的原則。

5、建設(shè)內(nèi)容調(diào)整：第二十條：項(xiàng)目建設(shè)單位必須嚴(yán)格按照項(xiàng)目審批部門批復(fù)的初步設(shè)計(jì)方案和投資概算實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。如有特殊情況，主要建設(shè)內(nèi)容或投資概算確需調(diào)整的，必須事先向項(xiàng)目審批部門提交調(diào)整報(bào)告，履行報(bào)批手續(xù)。對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行重大設(shè)計(jì)變更而導(dǎo)致超概算的，項(xiàng)目審批部門不再受理事后調(diào)概申請(qǐng)。

6、前期經(jīng)費(fèi)來(lái)源：第二十二條：項(xiàng)目建設(shè)單位在可行性研究報(bào)告批復(fù)后，可申請(qǐng)項(xiàng)目前期工作經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目前期工作經(jīng)費(fèi)主要用于開(kāi)展應(yīng)用需求分析、項(xiàng)目建議書、可行性研究、初步設(shè)計(jì)方案和投資概算的編制、專家咨詢?cè)u(píng)審等工作。項(xiàng)目審批部門根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況批準(zhǔn)下達(dá)前期工作經(jīng)費(fèi)，前期工作經(jīng)費(fèi)計(jì)入項(xiàng)目總投資。

7、建設(shè)資金申請(qǐng)：第二十三條：項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在初步設(shè)計(jì)方案和投資概算獲得批復(fù)及具備開(kāi)工建設(shè)條件后，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度向項(xiàng)目審批部門提出資金使用計(jì)劃申請(qǐng)，項(xiàng)目審批部門將其作為下達(dá)中央投資計(jì)劃的依據(jù)。初步設(shè)計(jì)方案和投資概算未獲批復(fù)前，原則上不予下達(dá)項(xiàng)目建設(shè)資金。對(duì)確需提前安排資金的電子政務(wù)項(xiàng)目（如用于購(gòu)地、購(gòu)房、拆遷等），項(xiàng)目建設(shè)單位可在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)后，向項(xiàng)目審批部門提出資金使用申請(qǐng)，說(shuō)明要提前安排資金的原因及理由，經(jīng)項(xiàng)目審批部門批準(zhǔn)后，下達(dá)項(xiàng)目建設(shè)資金。

8、工程驗(yàn)收：第三十條：電子政務(wù)項(xiàng)目應(yīng)遵循《國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)

收工作大綱》（附件四，以下簡(jiǎn)稱《驗(yàn)收工作大綱》）的相關(guān)規(guī)定開(kāi)展驗(yàn)收 工作。項(xiàng)目驗(yàn)收包括初步驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個(gè)階段。初步驗(yàn)收由項(xiàng)目建設(shè)單位按照《驗(yàn)收工作大綱》要求自行組織；竣工驗(yàn)收由項(xiàng)目審批部門或其組織成立的電子政務(wù)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收委員會(huì)組織；對(duì)建設(shè)規(guī)模較小或建設(shè)內(nèi)容較簡(jiǎn)單的電子政務(wù)項(xiàng)目，項(xiàng)目審批部門可委托項(xiàng)目建設(shè)單位組織驗(yàn)收。

9、第三十一條：項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在完成項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)后的半年內(nèi)，組織完成建設(shè)項(xiàng)目的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和初步驗(yàn)收工作。初步驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)向項(xiàng)目審批部門提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，并將項(xiàng)目建設(shè)總結(jié)、初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等文件作為附件一并上報(bào)。項(xiàng)目審批部門應(yīng)適時(shí)組織竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目建設(shè)單位未按期提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)的，應(yīng)向項(xiàng)目審批部門提出延期驗(yàn)收申請(qǐng)。、電子政務(wù)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度：第三十二條：項(xiàng)目審批部門根據(jù)電子政務(wù)項(xiàng)目驗(yàn)收后的運(yùn)行情況，可適時(shí)組織專家或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的系統(tǒng)運(yùn)行效率、使用效果等情況進(jìn)行后評(píng)價(jià)。后評(píng)價(jià)認(rèn)為建設(shè)項(xiàng)目未實(shí)現(xiàn)批復(fù)的建設(shè)目標(biāo)或未達(dá)到預(yù)期效果的，項(xiàng)目建設(shè)單位要限期整改；對(duì)拒不整改或整改后仍不符合要求的，項(xiàng)目審批部門可 對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。、后期運(yùn)行維護(hù)：第三十三條：電子政務(wù)項(xiàng)目建成后的運(yùn)行管理實(shí)行項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)確立項(xiàng)目運(yùn)行機(jī)構(gòu)，制定和完善相應(yīng)的管理制度，加強(qiáng)日常運(yùn)行和維護(hù)管理，落實(shí)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用。鼓勵(lì)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)參與電子政務(wù)項(xiàng)目的運(yùn)行和維護(hù)。

第四篇：23號(hào)令解讀招標(biāo)篇

一、涉及三部法律文件名稱的修改

1.將《工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告增加招標(biāo)內(nèi)容和核準(zhǔn)招標(biāo)事項(xiàng)暫行規(guī)定》的名稱修改為“《工程建設(shè)項(xiàng)目申報(bào)材料增加招標(biāo)內(nèi)容和核準(zhǔn)招標(biāo)事項(xiàng)暫行規(guī)定》”。

2.將《<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件>和<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件>試行規(guī)定》名稱修改為 “《<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件>和<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件>暫行規(guī)定》”。

3.將《國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)關(guān)于指定發(fā)布依法必須招標(biāo)項(xiàng)目招標(biāo)公告的媒介的通知》名稱修改為“《國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于指定發(fā)布依法必須招標(biāo)項(xiàng)目資格預(yù)審公告和招標(biāo)公告的媒介的通知》”。

二、涉及七個(gè)政府部門名稱的修改

由于《招標(biāo)投標(biāo)法》施行于2000年1月1日，經(jīng)過(guò)13年的發(fā)展，國(guó)務(wù)院經(jīng)歷了2003、2008的兩次機(jī)構(gòu)改革（本令發(fā)布于2013年3月11日，簽署時(shí)并未涉及2013年機(jī)構(gòu)改革的內(nèi)容，鐵道部還保留），23號(hào)令涉及的12部部門規(guī)章及規(guī)范性文件中的發(fā)展計(jì)劃、經(jīng)貿(mào)、外經(jīng)貿(mào)、建設(shè)、交通、信息產(chǎn)業(yè)、民航等七個(gè)部委局已撤并、更名為國(guó)家發(fā)改委、工信部、住建部、交通運(yùn)輸部、民航局等五個(gè)部委局。因此，23號(hào)令在第89、128、174、191條中對(duì)這5個(gè)撤并、修改的部委局名稱作出了相應(yīng)的修改，加之一直保留的鐵道部、水利部、財(cái)政部、廣電總局四個(gè)部門，就變成了九部委局聯(lián)合發(fā)布的部門規(guī)章。

三、涉及兩部法律文件的引用

除《<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件>和<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件>試行規(guī)定》外，均涉及對(duì)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（簡(jiǎn)稱《條例》）的引用。

另外，《評(píng)標(biāo)專家和評(píng)標(biāo)專家?guī)旃芾頃盒修k法》（國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)令2003年第29號(hào)）的修改中涉及國(guó)家統(tǒng)一的評(píng)標(biāo)專家專業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法的規(guī)定。目前，已出臺(tái)的辦法為2010年7月15日國(guó)家發(fā)展改革委等十部委發(fā)布《關(guān)于印發(fā)評(píng)標(biāo)專家專業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（試行）的通知》（發(fā)改法規(guī)[2010]1538號(hào)）。該標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)專業(yè)人員和其技術(shù)資格分類，結(jié)合評(píng)標(biāo)特點(diǎn)設(shè)置評(píng)標(biāo)專業(yè)，分為工程、貨物、服務(wù)三大類，共計(jì)30個(gè)一級(jí)類別，256個(gè)二級(jí)類別，1455個(gè)三級(jí)類別。

四、涉及相關(guān)法律條文具體內(nèi)容的修改

這些修改之處涉及眾多內(nèi)容，由于篇幅的關(guān)系，不可能一一羅列，筆者以列舉的方式談一下11個(gè)方面的內(nèi)容。

1.關(guān)于招標(biāo)投標(biāo)時(shí)限

涉及招標(biāo)文件的發(fā)售期由5個(gè)工作日修改為5日，投標(biāo)保證金的退還最遲由中標(biāo)合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)修改為5日內(nèi)，資格預(yù)審文件發(fā)售期、中標(biāo)公示期、異議提出與答復(fù)等其他時(shí)限均與《條例》進(jìn)行了統(tǒng)一。

2.關(guān)于招標(biāo)事項(xiàng)審批、核準(zhǔn)

2004年7月16日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)[2001]20號(hào)），該決定徹底改革了文件出臺(tái)以前國(guó)家對(duì)建設(shè)項(xiàng)目不分投資主體、不分資金來(lái)源、不分項(xiàng)目性質(zhì)，一律按投資規(guī)模大小分別由各級(jí)政府及有關(guān)部門審批的企業(yè)投資管理辦法。對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。其中，政府僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目無(wú)論規(guī)模大小，均改為備案制。對(duì)于企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。23號(hào)令涉及《工程建設(shè)項(xiàng)目自行招標(biāo)試行辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告增加招標(biāo)內(nèi)容和核準(zhǔn)招標(biāo)事項(xiàng)暫行規(guī)定》等多部法律文件的修改，將“審批”的字眼修改為“審批、核準(zhǔn)或者備案”，將“審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告”修改為“審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或資金申請(qǐng)報(bào)告、核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、辦理備案手續(xù)”。

3.關(guān)于法定的組建評(píng)標(biāo)專家?guī)斓闹黧w

由“省級(jí)以上人民政府有關(guān)部門和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)”修改為“省級(jí)人民政府、省級(jí)以上人民政府有關(guān)部門、招

標(biāo)代理機(jī)構(gòu)”。

4.關(guān)于投標(biāo)保證金和履約保證金

增加了“招標(biāo)人最遲應(yīng)當(dāng)在與中標(biāo)人簽訂后5日內(nèi)，向中標(biāo)人和未中標(biāo)的投標(biāo)人退還投標(biāo)保證金及銀行同期存款利息”，“招標(biāo)人原因終止招標(biāo)的……應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還所收取的投標(biāo)保證金及銀行同期存款利息”，“依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的境內(nèi)投標(biāo)單位，以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標(biāo)保證金應(yīng)當(dāng)從其基本賬戶轉(zhuǎn)出”，“招標(biāo)人要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金的，應(yīng)當(dāng)在第二階段提交”等規(guī)定。

履約保證金統(tǒng)一為不得超過(guò)中標(biāo)合同金額的10%。

5.關(guān)于異議的受理與答復(fù)

根據(jù)《條例》第五十四條和第六十條的規(guī)定，增加了“投標(biāo)人對(duì)開(kāi)標(biāo)有異議的，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)提出，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)作出答復(fù)，并制作記錄”。對(duì)于《條例》第二十二條、第四十四條、第五十四條規(guī)定事項(xiàng)投訴的，應(yīng)當(dāng)先向招標(biāo)人提出異議。沒(méi)有先行提出異議的，投訴不予受理。

6.關(guān)于聯(lián)合體投標(biāo)

通過(guò)資格預(yù)審的聯(lián)合體的組成不得改變，包括資格預(yù)審后聯(lián)合體成員增減、更換成員的，聯(lián)合體投標(biāo)協(xié)議簽訂后，一方以自己名義單獨(dú)投標(biāo)或參與同一項(xiàng)目其他聯(lián)合體投標(biāo)的，相關(guān)投標(biāo)均作無(wú)效標(biāo)處理。

7.將招標(biāo)項(xiàng)目劃分為三個(gè)層級(jí)

根據(jù)《條例》的相關(guān)規(guī)定，將招標(biāo)項(xiàng)目劃分為三個(gè)層級(jí)，第一個(gè)層級(jí)為國(guó)有資金占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，第二層級(jí)為依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，第三個(gè)層級(jí)為非依法必須進(jìn)行招標(biāo)但是采用了招標(biāo)投標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu)的項(xiàng)目，層級(jí)越高，限制性的規(guī)定越多。

8.“沒(méi)收”字眼徹底去除，以“不予退還”取代

《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)等七部委令2003年第30號(hào)）等部門規(guī)章中均提到了“沒(méi)收”的概念，這一規(guī)定本身是欠妥的。商務(wù)印刷館1983年出版的《現(xiàn)代商漢詞典》第804頁(yè)對(duì)“沒(méi)收”是這樣定義的，“把犯罪的個(gè)人或集團(tuán)的財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制地收歸公有，也指把違反禁令或規(guī)定的東西收去歸公”。在法律上沒(méi)收也指強(qiáng)制無(wú)償?shù)厥諝w國(guó)有?！皼](méi)收”往往是公權(quán)對(duì)私權(quán)的剝奪，其執(zhí)行主體往往是國(guó)家機(jī)關(guān)或其授權(quán)組織，被沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)應(yīng)收歸國(guó)有或進(jìn)入國(guó)庫(kù)，其他任何人都不得侵占和挪用。而招標(biāo)人往往就是企業(yè)或事業(yè)單位性質(zhì)的項(xiàng)目法人，不具有國(guó)家機(jī)關(guān)的性質(zhì)，投標(biāo)人違反相關(guān)規(guī)定時(shí)其投標(biāo)保證金招標(biāo)人將不予退還，不予退還的保證金將直接被招標(biāo)人占有，當(dāng)然不會(huì)收歸國(guó)有或進(jìn)入國(guó)庫(kù)。即使招標(biāo)人是國(guó)家機(jī)關(guān)或其授權(quán)組織，對(duì)于民事法律行為的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)來(lái)說(shuō)，平等主體之間的招標(biāo)人沒(méi)收投標(biāo)人提交的投標(biāo)保證金也是欠妥的。

《條例》在立法時(shí)就已注意到這個(gè)問(wèn)題，規(guī)避“沒(méi)收”的字眼，以“不予退還”取代，23號(hào)令對(duì)這一修改進(jìn)行了回應(yīng)，徹底去除了部門規(guī)章中“沒(méi)收投標(biāo)保證金”的字眼，以“不予退還投標(biāo)保證金”取代。

9.“廢標(biāo)”字眼徹底去除，以“否決投標(biāo)”取代

為了回歸《招標(biāo)投標(biāo)法》中“否決投標(biāo)”的表述，又避免與《政府采購(gòu)法》中的“廢標(biāo)”概念相混淆，《條例》去除了“廢標(biāo)”字眼，以“否決投標(biāo)”取代，23號(hào)令對(duì)這一修改進(jìn)行了回應(yīng)，徹底去除了“廢標(biāo)”一詞。

10.“撤銷”字眼進(jìn)行了統(tǒng)一

參照《合同法》中關(guān)于要約撤回和撤銷的規(guī)定，《條例》對(duì)投標(biāo)人將投標(biāo)文件在投標(biāo)截止時(shí)間前和投標(biāo)截止時(shí)間后要求返還投標(biāo)文件（要約）、以求不受投標(biāo)文件（要約）約束的行為分別作出了規(guī)定。投標(biāo)截止時(shí)間前的行為為撤回，撤回是投標(biāo)人的一項(xiàng)權(quán)利，撤回投標(biāo)文件的投標(biāo)人無(wú)需承擔(dān)什么法律責(zé)任，提交了投標(biāo)保證金的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自收到投標(biāo)人書面撤回通知之日起5日內(nèi)退還。開(kāi)標(biāo)截止時(shí)間后的行為為撤銷。撤銷是一項(xiàng)禁止性行為，投標(biāo)人撤銷投標(biāo)文件的，招標(biāo)人可以對(duì)其提交的投標(biāo)保證不予退還。23號(hào)令對(duì)這一修改進(jìn)行了回應(yīng)，區(qū)分了“撤回”和“撤銷”，并明確了相應(yīng)的法律責(zé)任。

11.關(guān)于投標(biāo)保證金限額

《條例》第三十六條第一款作出了“投標(biāo)保證金不得超過(guò)項(xiàng)目估算價(jià)的2%”的規(guī)定，對(duì)于這一規(guī)定，原《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》中的“施工和貨物投標(biāo)保證金最高80萬(wàn)元”、“勘察設(shè)計(jì)投標(biāo)保證金最高10萬(wàn)元”的規(guī)定是否無(wú)效的問(wèn)

題，業(yè)內(nèi)一直存在爭(zhēng)議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，按照法律位階的縱向效力來(lái)說(shuō)，條例高于部門規(guī)章，部門規(guī)章規(guī)定的“80萬(wàn)元”、“10萬(wàn)元”的效力自然失去法律效力；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，部門規(guī)章的規(guī)定與條例的規(guī)定并不沖突，“不得超過(guò)項(xiàng)目估算價(jià)的2%”、“最高限額80萬(wàn)元、10萬(wàn)元”同時(shí)具有法律效力。很顯然，23號(hào)令認(rèn)可了后者的說(shuō)法，明確了“投標(biāo)保證金不得超過(guò)項(xiàng)目估算價(jià)的2%，施工和貨物招標(biāo)最高不得超過(guò)80萬(wàn)元、勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)最高不得超過(guò)10萬(wàn)元”。

五、涉及六項(xiàng)法律條文具體內(nèi)容的增加

1.自行招標(biāo)需要3名以上招標(biāo)師

23號(hào)令第16條將《工程建設(shè)項(xiàng)目自行招標(biāo)試行辦法》第四條第一款第四項(xiàng)由“設(shè)有專門的招標(biāo)機(jī)構(gòu)或者擁有3名以上專職招標(biāo)業(yè)務(wù)人員”修改為“擁有3名以上取得招標(biāo)職業(yè)資格的專職招標(biāo)業(yè)務(wù)人員”.該辦法的其他條款和《工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告增加招標(biāo)內(nèi)容和核準(zhǔn)招標(biāo)事項(xiàng)暫行規(guī)定》也相應(yīng)作出了修改，這一規(guī)定打破了原來(lái)的自行招標(biāo)人員要求過(guò)于籠統(tǒng)的規(guī)定，提出了“自行招標(biāo)需要3名以上招標(biāo)師”的實(shí)質(zhì)性要求。筆者認(rèn)為這一規(guī)定對(duì)于統(tǒng)一自行招標(biāo)和委托招標(biāo)人員的職業(yè)準(zhǔn)入條件、加強(qiáng)招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍建設(shè)，提高招標(biāo)采購(gòu)人員職業(yè)素質(zhì)具有重要的意義。筆者已注意到了很多在招標(biāo)組織形式上實(shí)行以自行招標(biāo)為主的壟斷性行業(yè)，如石化、公路行業(yè)，招標(biāo)人已將招標(biāo)師的考試和培訓(xùn)列入戰(zhàn)略層面予以考慮，并估計(jì)今年的招標(biāo)師報(bào)考人數(shù)將會(huì)有較大幅度的增長(zhǎng)。

2.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)受招標(biāo)人委托可以收取投標(biāo)保證金

23號(hào)令第142、204條已將 《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第三十七條第三款、《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》第二十七條第三款修改為“投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件要求的方式和金額，將投標(biāo)保證金隨投標(biāo)文件提交給招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)”，意味著進(jìn)一步明確了投標(biāo)保證金的收受主體是招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，招標(biāo)代理收受投標(biāo)保證金的，應(yīng)當(dāng)取得招標(biāo)人的委托授權(quán)。按照《民法通則》關(guān)于“委托代理是指代理人依據(jù)被代理人的委托，以被代理人名義實(shí)施民事法律行為，其法律后果直接歸屬于被代理人”的規(guī)定，投標(biāo)保證金的收受主體實(shí)質(zhì)上就是招標(biāo)人。從另一個(gè)角度來(lái)講，也意味著實(shí)踐中投標(biāo)保證金被視為“唐僧肉”，有的招標(biāo)投標(biāo)集中交易場(chǎng)所（公共資源交易中心）、招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督部門動(dòng)輒利用行政手段或政府授權(quán)的集中交易服務(wù)職能之機(jī)集中收受投標(biāo)保證金的做法是缺少法律依據(jù)的。

3.招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)完成評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、合同簽訂的時(shí)限

23號(hào)令第48、52、103、105、152、214條分別對(duì)評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、合同簽訂的時(shí)限作出了修改，將“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)有效期結(jié)束日30個(gè)工作日前完成評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工作”修改為“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)有效期內(nèi)完成評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工作”，將“不能在投標(biāo)有效期結(jié)束日30個(gè)工作日前完成評(píng)標(biāo)和定標(biāo)的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)通知所有投標(biāo)人延長(zhǎng)投標(biāo)有效期”修改為“不能在投標(biāo)有效期內(nèi)完成評(píng)標(biāo)和定標(biāo)的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)通知所有投標(biāo)人延長(zhǎng)投標(biāo)有效期”，將“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在發(fā)出中標(biāo)通知書30日內(nèi)（《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》第四十條規(guī)定為30個(gè)工作日內(nèi)）簽訂合同”修改為“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)與中標(biāo)人在投標(biāo)有效期內(nèi)及發(fā)出中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日之內(nèi)簽訂合同”。這些修改明確了以下兩個(gè)事項(xiàng)：

（1）投標(biāo)有效期內(nèi)應(yīng)當(dāng)完成評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、合同簽訂三項(xiàng)工作，也就是說(shuō)投標(biāo)有效期包括開(kāi)標(biāo)到合同簽訂的全過(guò)程。正是基于這一因素，投標(biāo)保證金的有效期已由“應(yīng)當(dāng)超過(guò)投標(biāo)有效期30日”修改為“與投標(biāo)有效期一致”。但是，筆者仍建議招標(biāo)文件中規(guī)定的投標(biāo)有效期不少于90日，以防止時(shí)間過(guò)短造成諸多不便。

（2）投標(biāo)有效期內(nèi)不能完成評(píng)標(biāo)、定標(biāo)兩項(xiàng)工作的，應(yīng)當(dāng)向投標(biāo)人提出延長(zhǎng)投標(biāo)有效期。需要注意的是，本條與前條相差了“合同簽訂”一項(xiàng)工作。

以投標(biāo)有效期90日為例，以前投標(biāo)有效期截止日45日前（30個(gè)工作日前，以平均每周5個(gè)工作日，考慮3個(gè)節(jié)假日）還不能發(fā)出中標(biāo)通知書的，就要發(fā)出延長(zhǎng)投標(biāo)有效期的通知，也就是說(shuō)開(kāi)標(biāo)后45日內(nèi)就要發(fā)出中標(biāo)通知書，現(xiàn)在如果在開(kāi)標(biāo)后80日內(nèi)發(fā)出中標(biāo)通知書，10日內(nèi)完成合同簽訂，并不違反23號(hào)令的規(guī)定，也無(wú)需發(fā)出延長(zhǎng)投標(biāo)有效期的通知。

4.重新招標(biāo)的任意性受到一定的限制

重新招標(biāo)是指招標(biāo)項(xiàng)目在招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中出現(xiàn)缺少實(shí)質(zhì)性響應(yīng)投標(biāo)人等法定情形時(shí)，如何開(kāi)展項(xiàng)目采購(gòu)

所作出的一種選擇，這種選擇意味著招標(biāo)人或行政監(jiān)督部門責(zé)令招標(biāo)人作出前述招標(biāo)工作全部歸于無(wú)效，需重新開(kāi)展招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。相對(duì)這種選擇，是“不重新招標(biāo)”，即選擇重新評(píng)標(biāo)、順位遞補(bǔ)的方式重新確定中標(biāo)人。順位遞補(bǔ)方式在實(shí)踐中用得較多，但爭(zhēng)議較大，這種爭(zhēng)議主要來(lái)自于招標(biāo)人對(duì)重新招標(biāo)和順位遞補(bǔ)方式確定中標(biāo)人的隨意性的質(zhì)疑。筆者曾撰寫《論工程施工招標(biāo)中標(biāo)無(wú)效后的法律處理——以上海經(jīng)達(dá)訴廣東省交通廳案為例》一文，該文核心觀點(diǎn)是“這種既可重新招標(biāo)，又可順位遞補(bǔ)的選擇方式如果沒(méi)有限制，而其產(chǎn)生的利益變化巨大的情況下，非常容易出問(wèn)題，因此，有必要對(duì)這種權(quán)利予于規(guī)制”，這種觀點(diǎn)在業(yè)內(nèi)引發(fā)了一定的探討，并得到一定的認(rèn)可。

23號(hào)令第47、107、143、200、205、206、210條對(duì)正常招標(biāo)投標(biāo)流程中投標(biāo)人少于3個(gè)、全部投標(biāo)被否決等情形下，“應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)”修改為“招標(biāo)人在分析招標(biāo)失敗的原因并采取相應(yīng)措施后，應(yīng)當(dāng)依照本辦法重新招標(biāo)”。這項(xiàng)修改意味著正常情況下重新招標(biāo)的，不再是不加修改資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件后再招一次，這種規(guī)定有利于防止招標(biāo)人人為設(shè)置不合理?xiàng)l件有意兩次“流標(biāo)”后直接指定發(fā)包的規(guī)避招標(biāo)行為。

23號(hào)令第51、101、151、213條對(duì)《條例》第五十五條規(guī)定的“國(guó)有資金占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定排名第一的中標(biāo)候選人為中標(biāo)人。排名第一的中標(biāo)候選人放棄中標(biāo)、因不可抗力不能履行合同、不按照招標(biāo)文件要求提交履約保證金，或者被查實(shí)存在影響中標(biāo)結(jié)果的違法行為等情形，不符合中標(biāo)條件的，招標(biāo)人可以按照評(píng)標(biāo)委員會(huì)提出的中標(biāo)候選人名單排序依次確定其他中標(biāo)候選人為中標(biāo)人，也可以重新招標(biāo)”修改為“……招標(biāo)人可以按照評(píng)標(biāo)委員會(huì)提出的中標(biāo)候選人名單排序依次確定其他中標(biāo)候選人為中標(biāo)人。依次確定其他中標(biāo)候選人與招標(biāo)人預(yù)期差距較大，或者對(duì)招標(biāo)人明顯不利的，招標(biāo)人可以重新招標(biāo)”。這項(xiàng)修改意味著重新招標(biāo)和順位遞補(bǔ)不再是招標(biāo)人任意的一種權(quán)利，而是順利遞補(bǔ)優(yōu)選，重新招標(biāo)次選，只有順位遞補(bǔ)時(shí)其他中標(biāo)候選人與招標(biāo)人預(yù)期差距較大（比如后序中標(biāo)候選人綜合實(shí)力過(guò)差），或者對(duì)招標(biāo)人明顯不利的（比如后序中標(biāo)候選人價(jià)格比第一中標(biāo)候選人高很多）的兩種情形下才選擇重新招標(biāo)。

5.施工招標(biāo)時(shí)履約保證金“定金功能”取消

23號(hào)令第164條將《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第八十五條中的“應(yīng)當(dāng)雙倍返還中標(biāo)人的履約保證金；給中標(biāo)人造成的損失超過(guò)返還的履約保證金的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)超過(guò)部分予以賠償”修改為“應(yīng)當(dāng)返還中標(biāo)人的履約保證金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任”，意味著工程施工招標(biāo)中以前履約保證金具有的《合同法》、《擔(dān)保法》中的定金的功能予以了取消，很明顯這種取消不利于對(duì)中標(biāo)人利益的保護(hù)。

6.施工招標(biāo)時(shí)可以調(diào)差的工期發(fā)生變化

23號(hào)令第140條將《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第三十條中的“施工招標(biāo)項(xiàng)目工期超過(guò)十二個(gè)月的，招標(biāo)文件中可以規(guī)定工程造價(jià)指數(shù)體系、價(jià)格調(diào)整因素和調(diào)整方法”修改為“施工招標(biāo)項(xiàng)目工期較長(zhǎng)的，招標(biāo)文件中可以規(guī)定工程造價(jià)指數(shù)體系、價(jià)格調(diào)整因素和調(diào)整方法”，意味著今后造價(jià)可以進(jìn)行調(diào)整的工期不再受12個(gè)月以上的限制，畢竟“過(guò)長(zhǎng)”是一個(gè)籠統(tǒng)的概念。

第五篇：關(guān)于干部選拔“三大規(guī)定”細(xì)解讀

近期就干部選拔任用問(wèn)題，集中出臺(tái)了《推薦領(lǐng)導(dǎo)干部工作規(guī)定》《考察領(lǐng)導(dǎo)干部工作規(guī)定》《討論決定領(lǐng)導(dǎo)干部工作規(guī)定》。細(xì)讀“三個(gè)規(guī)定”，新精神、新杠杠、新看點(diǎn)非常之多。以崗定人，沒(méi)有空缺崗位不得進(jìn)行民主推薦

規(guī)定：“推薦領(lǐng)導(dǎo)干部要堅(jiān)持以崗定人的原則，沒(méi)有空缺崗位的，不得進(jìn)行民主推薦干部。

提拔任職的職務(wù)，必須經(jīng)過(guò)民主推薦。非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)轉(zhuǎn)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、平級(jí)調(diào)整到重要崗位任職的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)民主推薦?！钡?。解讀：以崗定人有利于干部群眾對(duì)擬任人選的合理選擇，有利于班子結(jié)構(gòu)的搭配，有利于干部特長(zhǎng)的發(fā)揮，避免了先推薦出人選再去找崗位的被動(dòng)性工作。規(guī)定對(duì)平級(jí)調(diào)整到重要崗位任職的一些干部，進(jìn)行再次的民主推薦和考察，進(jìn)一步完善選人用人的制度。

個(gè)人推薦必須以書面形式

規(guī)定：“領(lǐng)導(dǎo)干部和其他人員以個(gè)人名義，以署名書面材料的方式，向黨組織推薦領(lǐng)導(dǎo)干部人選?！眰€(gè)人推薦的“推薦人必須負(fù)責(zé)地寫出書面推薦材料并署名，推薦材料要具體介紹被推薦人的德、能、勤、績(jī)、廉等方面的情況，說(shuō)明被推薦人擬任職務(wù)，推薦理由，申明與被推薦人的關(guān)系?！薄皞€(gè)人署名書面推薦材料應(yīng)存檔備查，并與有關(guān)材料一起按規(guī)定報(bào)送干部監(jiān)督部門?！钡?。解讀：這一規(guī)范，提高了個(gè)人推薦的質(zhì)量，避免和消除了不負(fù)責(zé)的個(gè)人推薦。明確口頭推薦意見(jiàn)無(wú)效，不得向領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人推薦，也不允許私下打招呼。

不能簡(jiǎn)單地“以票取人”

規(guī)定：“考察對(duì)象的確定，要注意防止簡(jiǎn)單以票取人。應(yīng)在民主推薦結(jié)果的基礎(chǔ)上，結(jié)合干部的平時(shí)考核和定期考核情況，對(duì)本次民主推薦結(jié)果、以往推薦情況和平時(shí)工作表現(xiàn)、班子成員意見(jiàn)、崗位需要等進(jìn)行綜合分析，由黨委（黨組）或者組織（人事）部門集體研究確定?！钡取＝庾x：防止民意失真，不以一次推薦結(jié)果，決定一個(gè)干部的取舍，而是全面地、歷史地看一個(gè)干部，根據(jù)崗位的需求等多個(gè)方面考慮人選的確定。

推薦干部“11不準(zhǔn)”

規(guī)定：“推薦領(lǐng)導(dǎo)干部必須遵守以下紀(jì)律：

1、不準(zhǔn)違反規(guī)定的原則、程序進(jìn)行民主推薦。

2、不準(zhǔn)以考察談話代替民主推薦。

3、不準(zhǔn)超越干部管理權(quán)限，未經(jīng)上級(jí)黨委組織部門同意進(jìn)行推薦。

4、不準(zhǔn)超職數(shù)或不按規(guī)定的職位進(jìn)行民主推薦。

5、不準(zhǔn)以民主測(cè)評(píng)、民主評(píng)議結(jié)果代替民主推薦狀況。

6、不準(zhǔn)更改民主推薦結(jié)果。

7、不準(zhǔn)泄露民主推薦情況。

8、不準(zhǔn)任何單位和個(gè)人指定人選或暗示、授意、引導(dǎo)他人進(jìn)行民主推薦。

9、不準(zhǔn)搞非組織活動(dòng)，用非正常手段為自己或他人拉票。

10、不準(zhǔn)任何單位和個(gè)人憑借其地位、權(quán)力和影響，干擾民主推薦工作。

11、不準(zhǔn)在個(gè)人推薦材料中弄虛作假、欺騙組織。凡違反上述規(guī)定的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處。違反規(guī)定進(jìn)行民主推薦的結(jié)果，一律無(wú)效。”解讀：針對(duì)我省領(lǐng)導(dǎo)干部推薦中一些地方存在的拉票、打招呼等問(wèn)題，11個(gè)“不準(zhǔn)”狠剎了這股歪風(fēng)。

防止干部“帶病提拔”

規(guī)定：“考察領(lǐng)導(dǎo)干部要堅(jiān)持平時(shí)考核、定期考核和選任考察相結(jié)合，既要看民主推薦票數(shù)，又要看歷年平時(shí)考核和定期考核的情況，全面考察領(lǐng)導(dǎo)干部的德、能、勤、績(jī)、廉，防止考察失真失實(shí)，防止干部‘帶病提拔’”。“與干部監(jiān)督、紀(jì)檢、統(tǒng)戰(zhàn)、巡視機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門溝通信息，了解掌握有關(guān)情況”。解讀：“帶病提拔”群眾反映強(qiáng)烈，中組部明確要求各地防止、杜絕。我省這一規(guī)定落實(shí)群眾對(duì)干部選拔任用的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)，有效防止考察失真失實(shí)，干部“帶病提拔”。

問(wèn)題不查清，不得提拔

規(guī)定：“對(duì)考察對(duì)象，在考察過(guò)程中反映問(wèn)題線索具體、情節(jié)嚴(yán)重的，考察組應(yīng)按照調(diào)查程序進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。對(duì)問(wèn)題復(fù)雜、短時(shí)間內(nèi)難以查清的問(wèn)題可移送有關(guān)部門調(diào)查。問(wèn)題沒(méi)有查清之前，不得提出提拔使用的意見(jiàn)?！钡取＝庾x：抵制選人用人中的不正之風(fēng)，既具體又可操作，措施有力，實(shí)踐性強(qiáng)。

考察組成員不得自作主張

規(guī)定：“考察組成員要認(rèn)真履行考察職責(zé)，嚴(yán)格按考察方案、規(guī)定程序和要求實(shí)施考察，嚴(yán)格照章辦事。不得擅自行事，自作主張，隨意表態(tài)”?！耙獔?jiān)持原則，公道正派，實(shí)事求是，不得摻雜個(gè)人好惡，隨意夸大、縮小和隱瞞、歪曲事實(shí)真相?！苯庾x：考察工作是集體行為，對(duì)工作組人員紀(jì)律的約束，意義重大。

不按程序不討論決定干部任免

規(guī)定：“黨委召開(kāi)討論決定干部任免會(huì)議的內(nèi)容和材料，須經(jīng)書記辦公會(huì)討論醞釀；書記辦公會(huì)討論醞釀干部任免上會(huì)的內(nèi)容和材料，須經(jīng)黨委組織部部務(wù)會(huì)按規(guī)定研究提出。未按上述程序辦理的，有關(guān)會(huì)議不得討論、醞釀、決定干部任免?！钡?。解讀：規(guī)范討論決定干部程序，有效避免干部任免的不正之風(fēng)，防止在討論決定干部任免時(shí)個(gè)人或少數(shù)人說(shuō)了算，而是充分發(fā)揮集體討論的作用。有力遏制違反程序、濫用權(quán)力現(xiàn)象的發(fā)生。

討論干部任免會(huì)議不得新提人選

規(guī)定：“黨委討論決定干部任免的會(huì)議和

書記辦公會(huì)議討論醞釀干部任免的會(huì)議，不得臨時(shí)動(dòng)議。對(duì)提供會(huì)議討論的干部任免人選可以否決，但不能臨時(shí)增加，更不得提出新的人選補(bǔ)充推薦考察和上會(huì)討論決定?！苯庾x：討論決定干部任免工作，由黨委會(huì)議集體決定。不搞突擊，不搞臨時(shí)動(dòng)議。