第一篇：青海保監(jiān)局現(xiàn)場檢查工作實施細(xì)則

青海保監(jiān)局現(xiàn)場檢查工作實施細(xì)則

第一章總則

第一條 為規(guī)范青海保監(jiān)局對青海保險市場的現(xiàn)場檢查工作，細(xì)化現(xiàn)場檢查工作流程，提高保險監(jiān)管工作質(zhì)量和效能，根據(jù)《中國保監(jiān)會現(xiàn)場檢查工作規(guī)程》及《中國保監(jiān)會行政處罰程序規(guī)定》，結(jié)合監(jiān)管工作實際，制定本實施細(xì)則。

第二條 本實施細(xì)則所稱現(xiàn)場檢查，是指青海保監(jiān)局依法對被檢查機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)核算、內(nèi)部控制有效性和數(shù)據(jù)真實性等進(jìn)行實地檢查的行政執(zhí)法活動，是市場行為監(jiān)管的主要方式，是償付能力監(jiān)管的重要基礎(chǔ)，是法人治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管的必要補充，是加強監(jiān)管、防范風(fēng)險、促進(jìn)發(fā)展的重要手段。

現(xiàn)場檢查分為專項檢查、常規(guī)檢查、舉報檢查和臨時檢查。

專項檢查是指針對重點區(qū)域、重點業(yè)務(wù)、重點保險機構(gòu)和保險中介機構(gòu)組織實施的行政執(zhí)法活動。

常規(guī)檢查是指針對保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)組織實施的例行的、全面的行政執(zhí)法活動。

舉報檢查是指針對信訪投訴而組織實施的行政執(zhí)法活動。

臨時檢查是指針對非現(xiàn)場監(jiān)管預(yù)警信息、突發(fā)事件等組織實施的行政執(zhí)法活動。

第三條 本實施細(xì)則所稱被檢查單位，是指經(jīng)中國保監(jiān)會或青海保監(jiān)局批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊的保險公司分支機構(gòu)，保險中介機構(gòu)及其分支機構(gòu)。

第四條 青海保監(jiān)局負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的保險公司分支機構(gòu)和保險中介機構(gòu)實施現(xiàn)場檢查。

實施現(xiàn)場檢查過程中，若發(fā)現(xiàn)異地保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)在青海省轄區(qū)內(nèi)有違法違規(guī)行為，青海保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)予以查處并及時告知該機構(gòu)所在地的保監(jiān)局，要求其給予積極的支持與配合。對于青海省轄區(qū)內(nèi)的保險機構(gòu)、保險中介機構(gòu)在青海省轄區(qū)外有違法違規(guī)行為的，青海保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)積極支持和配合違法違規(guī)行為發(fā)生地保監(jiān)局對其實施查處。

第五條 青海保監(jiān)局實施現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)遵循依法、公正和效率的原則。

第六條現(xiàn)場檢查分為檢查計劃、檢查準(zhǔn)備、檢查實施、檢查報告、檢查處理和后續(xù)檢查六個階段。

第二章檢查計劃

第七條 青海保監(jiān)局現(xiàn)場檢查工作實行計劃管理制度?，F(xiàn)場檢查計劃由各業(yè)務(wù)處室根據(jù)實際情況制定，報經(jīng)主管局長批準(zhǔn)或局長辦公會審議決定。制定現(xiàn)場檢查計劃，應(yīng)當(dāng)充分利用非現(xiàn)場監(jiān)管信息。

第八條現(xiàn)場檢查計劃，分為專項檢查計劃、常規(guī)檢查計劃、舉報檢查計劃和臨時檢查計劃。

專項檢查計劃和常規(guī)檢查計劃按照年度制定，由各業(yè)務(wù)處室根據(jù)中國保監(jiān)會的工作部署和青海保監(jiān)局的工作要求，結(jié)合實際工作情況制定，報經(jīng)局長辦公會審議決定后報中國保監(jiān)會備案。

舉報檢查計劃和臨時檢查計劃根據(jù)信訪投訴的具體情況及監(jiān)管工作需要，由各業(yè)務(wù)處室填寫《青海保監(jiān)局舉報（臨時）現(xiàn)場檢查計劃》，報主管局長批準(zhǔn)。重大項目、敏感問題的現(xiàn)場檢查計劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)局長辦公會審議決定。

第九條現(xiàn)場檢查計劃應(yīng)當(dāng)包括檢查依據(jù)、檢查目的、檢查項目、檢查方式、責(zé)任部門、進(jìn)度安排和工作要求等。

第十條 青海保監(jiān)局組織實施常規(guī)或?qū)ｍ棛z查工作應(yīng)當(dāng)成立領(lǐng)導(dǎo)小組，視情況設(shè)立財產(chǎn)險、人身險、保險中介、保險統(tǒng)計等現(xiàn)場檢查組織。

各現(xiàn)場檢查組織可以下設(shè)若干獨立的檢查組，具體實施相關(guān)現(xiàn)場檢查工作。

第十一條 現(xiàn)場檢查主要采取獨立檢查和聯(lián)合檢查方式。

獨立檢查是指依據(jù)監(jiān)管職責(zé)分工和現(xiàn)場檢查計劃，由青海保監(jiān)局獨自對被檢查單位依法開展的現(xiàn)場檢查。

聯(lián)合檢查是指青海保監(jiān)局聯(lián)合其他保監(jiān)局對被檢查單位依法實施的現(xiàn)場檢查，或者協(xié)調(diào)其他執(zhí)法機關(guān)，共同對被檢查單位實施的現(xiàn)場檢查。

第三章檢查準(zhǔn)備

第十二條 現(xiàn)場檢查計劃經(jīng)主管局長批準(zhǔn)或局長辦公會審議決定后，各業(yè)務(wù)處室或現(xiàn)場檢查組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢查任務(wù)和對象，選定現(xiàn)場檢查人員，組成檢查組，并指定檢查組組長和主查人。檢查組組長可以兼任主查人。

檢查組組長主要負(fù)責(zé)對檢查組的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)重要事項的協(xié)調(diào)；主查人主要負(fù)責(zé)檢查工作的組織實施、檢查報告的撰寫、處理意見的起草等工作。

檢查組可以根據(jù)工作需要分設(shè)若干檢查小組，具體落實有關(guān)檢查內(nèi)容。每個檢查小組的成員不得少于2人。

第十三條 現(xiàn)場檢查工作應(yīng)根據(jù)不同的檢查類型制定現(xiàn)場檢查實施方案和現(xiàn)場檢查方案。

現(xiàn)場檢查實施方案是針對常規(guī)檢查或?qū)ｍ棛z查而制定的現(xiàn)場檢查總體工作方案，包括檢查目的、檢查組織、檢查對象及檢查期間、檢查的重點內(nèi)容、實施步驟、工作要求等內(nèi)容。由業(yè)務(wù)處室或現(xiàn)場檢查組織制定并報經(jīng)局長辦公會審議決定。

現(xiàn)場檢查方案是針對某一特定檢查對象，根據(jù)現(xiàn)場檢查計劃或現(xiàn)場檢查實施方案制定的現(xiàn)場檢查工作方案，包括檢查依據(jù)、檢查目的、檢查對象、檢查內(nèi)容、時間安排、實施步驟、檢查組組成及成員分工、紀(jì)律要求等。由各現(xiàn)場檢查組織或業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人審核同意后，報經(jīng)主管局長批準(zhǔn)。

常規(guī)檢查和專項檢查的現(xiàn)場檢查組織應(yīng)當(dāng)組織制定現(xiàn)場檢查實施方案，各檢查組依據(jù)實施方案分別制定現(xiàn)場檢查方案。

舉報檢查和臨時檢查只需制定現(xiàn)場檢查方案。

實施過程中，檢查組經(jīng)批準(zhǔn)可以對現(xiàn)場檢查方案作適當(dāng)調(diào)整。

第十四條 檢查組應(yīng)當(dāng)收集整理與本次檢查有關(guān)的資料，包括被檢查單位的業(yè)務(wù)開展情況、經(jīng)營管理狀況、高級管理人員任職情況、以往監(jiān)管情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章與規(guī)范性文件等。

第十五條 檢查組組成后，應(yīng)當(dāng)及時組織進(jìn)場前培訓(xùn)。

進(jìn)場前培訓(xùn)內(nèi)容包括：學(xué)習(xí)、討論現(xiàn)場檢查方案，學(xué)習(xí)與檢查內(nèi)容有關(guān)的政策法規(guī)依據(jù)以及相關(guān)業(yè)務(wù)知識，熟練掌握稽核檢查信息系統(tǒng)，講解檢查方法、技巧與相關(guān)要求，學(xué)習(xí)現(xiàn)場檢查工作紀(jì)律，以及其他需要學(xué)習(xí)培訓(xùn)的內(nèi)容。

第十六條 檢查組應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向被檢查人發(fā)出《現(xiàn)場檢查通知書》，告知檢查時間、檢查人員、檢查內(nèi)容以及對被檢查單位配合檢查的要求等。

現(xiàn)場檢查通知書可以傳真的形式發(fā)給被檢查人。事先通知可能嚴(yán)重妨礙現(xiàn)場檢查工作的，經(jīng)主管局長批準(zhǔn)，可以不事先通知。

現(xiàn)場檢查通知書規(guī)定的日期需要變動的，經(jīng)主管局長批準(zhǔn)，應(yīng)及時通知被檢查人。

第四章檢查實施

第十七條檢查組應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查通知書指定日期進(jìn)入被檢查單位，進(jìn)入被檢查單位后應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)場會談。

進(jìn)場會談前要明確會談目的，擬定會談提綱。

第十八條 檢查組進(jìn)入被檢查單位組織進(jìn)場會談時，應(yīng)當(dāng)向被檢查單位出示現(xiàn)場檢查通知書原件、檢查組成員的行政執(zhí)法證件和工作證件。

參加會談的人員為檢查組成員和被檢查單位主要負(fù)責(zé)人及其相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。檢查組的主談人為檢查組組長或主查人。

會談內(nèi)容可以包括：介紹檢查組成員，向被檢查單位宣讀現(xiàn)場檢查通知書，告知檢查的目的、范圍、內(nèi)容、方式、時間、檢查紀(jì)律以及被檢查單位的權(quán)利和義務(wù)等，聽取被檢查單位的相關(guān)匯報，了解和詢問相關(guān)情況，提出配合檢查工作的相關(guān)要求等。

會談內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確專人記錄，并交被檢查單位主要負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。

第十九條 檢查組根據(jù)檢查工作需要，可以調(diào)閱原始憑證、會計帳簿、管理報表、會議記錄及其他相關(guān)資料。

檢查組調(diào)閱和退還資料時，應(yīng)當(dāng)填寫《現(xiàn)場檢查調(diào)閱資料清單》一式兩份，由檢查組和被檢查單位雙方經(jīng)辦人簽字后分別保存。

調(diào)閱的資料使用完畢后，應(yīng)當(dāng)及時退還被檢查單位。

使用稽核軟件采集被檢查單位業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的，應(yīng)嚴(yán)格按照《青海保監(jiān)局保險稽核軟件使用管理辦法》執(zhí)行，并切實做好保密工作。

第二十條 檢查組主要采用詢問、查閱資料、實地查勘等方式獲取證據(jù)。

采用詢問方式的，應(yīng)當(dāng)事先告知被詢問人不如實提供情況應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，并由專人記錄詢問內(nèi)容。詢問記錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對，對沒有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀，并由被詢問人逐頁簽字或者押印，被詢問人拒絕的，應(yīng)當(dāng)注明。詢問記錄作出修改的，應(yīng)當(dāng)由被詢問人在修改處簽字或者押印。詢問結(jié)束，詢問人、記錄人應(yīng)當(dāng)在詢問記錄上簽字或者押印。

采用查閱資料方式的，可以復(fù)制。復(fù)制材料與原件核對無誤后，應(yīng)當(dāng)注明原件出處，由被檢查單位負(fù)責(zé)人或經(jīng)辦人簽注“經(jīng)核對與原件無誤”字樣，并加蓋被檢查單位公章。

采用實地查看方式的，應(yīng)當(dāng)有被檢查單位相關(guān)人員在場，就查看情況形成文字材料，并由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字，加蓋被檢查單位公章。根據(jù)需要，可以通過錄音、拍照和攝像，取得視聽資料。

檢查組認(rèn)為證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以采取先行登記保存措施。采取先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)填寫《先行登記保存證據(jù)審批書》，并由現(xiàn)場檢查組織或業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。先行登記保存證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)簽發(fā)《先行登記保存證物通知書》，填寫《登記保存物品清單》，由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字或者蓋章確認(rèn)，并加封青海保監(jiān)局先行登記保存封條，就地由被檢查單位保存。登記保存證據(jù)期間，不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。檢查組對于先行登記保存的證據(jù)應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定。

需要查詢被檢查單位在金融機構(gòu)存款的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理。

第二十一條 檢查組應(yīng)當(dāng)對檢查中認(rèn)定的事實以及有關(guān)資料進(jìn)行核對、分析，對被檢查單位業(yè)務(wù)開展情況、經(jīng)營管理水平以及遵守法律、法規(guī)、規(guī)章的情況做出綜合評價。

檢查組在檢查過程中發(fā)現(xiàn)被檢查單位有違法違規(guī)事實，應(yīng)在7日內(nèi)填寫《行政處罰立案審批表》，并由現(xiàn)場檢查組織負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，決定立案或者不予立案。決定立案的，現(xiàn)場檢查應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)終結(jié)。經(jīng)現(xiàn)場檢查組織負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以適當(dāng)延長現(xiàn)場檢查期限，但延長時限不超過30日。

第二十二條檢查組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真編制現(xiàn)場檢查工作底稿，如實記錄檢查全過程的相關(guān)情況和認(rèn)定事項內(nèi)容，具體檢查人員應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。

第二十三條 檢查組應(yīng)當(dāng)在認(rèn)定證據(jù)的客觀性、相關(guān)性、充分性和合法性后，將其名稱、來源、時間、主要內(nèi)容及評價、結(jié)論等清晰完整地記入現(xiàn)場檢查工作底稿，并將相應(yīng)證據(jù)附后。證據(jù)主要包括書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、調(diào)查筆錄和勘驗筆錄。

必要時，檢查組可以聘請專門機構(gòu)對關(guān)鍵證據(jù)進(jìn)行鑒定。

任何組織和個人不得涂改、毀棄、轉(zhuǎn)移資料、詢問記錄及其他證據(jù)。

第二十四條檢查組組長要加強檢查工作的指導(dǎo)與監(jiān)督，及時聽取匯報，了解工作情況，把握檢查質(zhì)量與工作進(jìn)度，研究解決檢查工作中遇到的困難和問題。

檢查組組長應(yīng)當(dāng)指派主查人或者其他經(jīng)驗豐富的檢查人員，對所有工作底稿進(jìn)行復(fù)核，簽注復(fù)核意見并簽名。復(fù)核主要是判斷工作底稿是否符合工作需要，是否足以支持檢查結(jié)論。

檢查人員應(yīng)當(dāng)針對復(fù)核人員簽注的意見，及時修改完善工作底稿。

第五章檢查報告

第二十五條 主查人根據(jù)現(xiàn)場檢查工作底稿，選定相關(guān)內(nèi)容，交由相關(guān)檢查組成員制作現(xiàn)場檢查事實確認(rèn)書。

現(xiàn)場檢查事實確認(rèn)書應(yīng)當(dāng)包括被檢查單位基本情況、涉嫌違法違規(guī)的事實、管理中存在的問題等內(nèi)容。

檢查組組長應(yīng)當(dāng)組織檢查組全體成員對現(xiàn)場檢查事實確認(rèn)書所載檢查事實進(jìn)行討論定稿。

現(xiàn)場檢查事實確認(rèn)書只記錄檢查事實，不作出定性表述。

第二十六條檢查事實形成后，檢查組應(yīng)當(dāng)與被檢查單位主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行總結(jié)會談，并向被檢查單位提供現(xiàn)場檢查事實確認(rèn)書。

被檢查單位提出意見的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)反饋至檢查組。被檢查單位對檢查事實有異議的，檢查組應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核對，確有差錯應(yīng)當(dāng)予以更正；未能達(dá)成共識的意見，檢查組應(yīng)當(dāng)通過核查、咨詢、討論、請示等方式進(jìn)一步論證，形成最終意見，書面反饋被檢查單位。

第二十七條 檢查組根據(jù)檢查事實及反饋意見形成《現(xiàn)場檢查報告》或《案件調(diào)查報告書》。

《現(xiàn)場檢查報告》一般適用于不涉及行政處罰的現(xiàn)場檢查，內(nèi)容包括現(xiàn)場檢查工作基本情況、現(xiàn)場檢查事實、對現(xiàn)場檢查事實的反饋意見和采取監(jiān)管談話或者下發(fā)監(jiān)管函等監(jiān)管措施的建議與相關(guān)依據(jù)，以及其他需要說明的問題?！冬F(xiàn)場檢查報告》應(yīng)在總結(jié)會談結(jié)束后15個工作日內(nèi)報局領(lǐng)導(dǎo)。

《案件調(diào)查報告書》適用于涉及行政處罰事項的現(xiàn)場檢查，內(nèi)容包括當(dāng)事人的基本情況，調(diào)查的基本情況及相關(guān)證據(jù)，提出給予行政處罰、不予行政處罰、不應(yīng)給予行政處罰或者移送司法機關(guān)處理的建議等?！栋讣{(diào)查報告書》應(yīng)當(dāng)在立案之日起35日內(nèi)報局領(lǐng)導(dǎo)。

凡在一次現(xiàn)場檢查工作中涉及行政處罰事項和不涉及行政處罰事項兩種情形同時存在的情況下，可只制作《現(xiàn)場檢查報告》，但其內(nèi)容應(yīng)涵蓋《案件調(diào)查報告書》的所有內(nèi)容。

第二十八條 通過一次現(xiàn)場檢查未能達(dá)到檢查目的的，應(yīng)當(dāng)再次進(jìn)行現(xiàn)場檢查。再次進(jìn)行現(xiàn)場檢查的，應(yīng)當(dāng)納入臨時現(xiàn)場檢查計劃管理，按照本實施細(xì)則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章檢查處理

第二十九條 對現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的不予或不應(yīng)給予行政處罰的問題，需要采取其它監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)在總結(jié)會談結(jié)束后30個工作日內(nèi)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管談話或者下發(fā)監(jiān)管函等監(jiān)管措施。

擬作出行政處罰決定的，檢查組應(yīng)當(dāng)在《案件調(diào)查報告書》或《現(xiàn)場檢查報告》批準(zhǔn)之日起5日內(nèi)制作《行政處罰事先告知書》，告知被檢查單位擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知其依法享有的權(quán)利。

第三十條 檢查組可以直接將《行政處罰事先告知書》送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回執(zhí)上簽收；拒絕簽收的，由送達(dá)人記明情況。無法將《行政處罰事先告知書》送達(dá)當(dāng)事人的，以青海保監(jiān)局公告形式告知。當(dāng)事人自簽收《行政處罰事先告知書》之日起10日內(nèi)，或者自發(fā)布公告之日起30日內(nèi)，未行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的，視為放棄權(quán)利。

檢查組擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)有改變的，應(yīng)當(dāng)重新制作《行政處罰事先告知書》并送達(dá)當(dāng)事人。

第三十一條 當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)自收到《行政處罰事先告知書》之日起10日內(nèi)，將陳述和申辯的書面材料提交青海保監(jiān)局。當(dāng)事人有特殊情況，經(jīng)主管局長批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長提交陳述和申辯的書面材料的期限。

第三十二條檢查組應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)，認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，檢查組應(yīng)當(dāng)予以采納。檢查組擬作出下列行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰事先告知書》發(fā)送同時，制作并送達(dá)《行政處罰聽證權(quán)利告知書》，告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：

（一）對法人處以20萬元以上的罰款或者對分支機構(gòu)處以10萬元以上的罰款；

（二）對個人處以2萬元以上的罰款；

（三）責(zé)令撤換高級管理人員或者其他直接責(zé)任人員；

（四）限制業(yè)務(wù)范圍；

（五）責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)；

（六）責(zé)令停業(yè)整頓；

（七）吊銷保險許可證；

（八）法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)章規(guī)定可以要求聽證的其他處罰。

第三十三條 當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自接到《行政處罰聽證權(quán)利告知書》之日起3日內(nèi)以書面或者口頭形式提出。當(dāng)事人也可以選擇陳述和申辯。當(dāng)事人選擇陳述和申辯的，檢查組應(yīng)當(dāng)依法予以復(fù)核。

當(dāng)事人以口頭形式提出聽證的，檢查組應(yīng)當(dāng)記錄當(dāng)事人的聽證要求，由當(dāng)事人簽字或者蓋章。當(dāng)事人可以要求檢查組提供記錄的復(fù)印件。

第三十四條 對于當(dāng)事人提出聽證需求的案件，檢查組應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人要求聽證之日起3日內(nèi)告知法制部門，填寫《青海保監(jiān)局行政處罰案件聽證移送書》，同時將檢查材料一并移送給法制部門，由法制部門根據(jù)《中國保監(jiān)會行政處罰程序規(guī)定》關(guān)于聽證的相關(guān)要求組織聽證。具體移送材料包括：

1、行政處罰案件聽證移送書；

2、公民、法人或其他組織的檢舉、投訴材料，或者其他司法行政機關(guān)移送的材料；

3、行政處罰立案審批表；

4、全部據(jù)以認(rèn)定違法事實的證據(jù)；

5、案件調(diào)查報告書；

6、行政處罰事先告知書；

7、行政處罰聽證權(quán)利告知書；

8、當(dāng)事人提交的書面陳述、申辯材料；

9、當(dāng)事人提交的聽證申請書或執(zhí)法職能部門做成并由當(dāng)事人簽字、蓋章的聽證申請記錄。

除第2項與第8項外，其余為必須移送的材料。

聽證結(jié)束后，法制部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證情況和當(dāng)事人的陳述、申辯的情況起草《行政處罰決定書》，報局長辦公會審議決定。

第三十五條 對于沒有聽證需求的案件，檢查組應(yīng)當(dāng)根據(jù)《案件調(diào)查報告書》或《現(xiàn)場檢查報告》和當(dāng)事人陳述、申辯的情況擬定《行政處罰決定書》，填寫《青海保監(jiān)局行政處罰案件法律審核送審書》，連同案件的相關(guān)材料送交法制部門審核。送交的材料應(yīng)包括：

1、行政處罰案件法律審核送審書；

2、公民、法人或其他組織的檢舉、投訴材料，或者其他司法行政機關(guān)移送的材料；

3、行政處罰立案審批表；

4、全部據(jù)以認(rèn)定違法事實的證據(jù)；

5、案件調(diào)查報告書；

6、行政處罰事先告知書；

7、行政處罰聽證權(quán)利告知書；

8、當(dāng)事人提交的書面陳述、申辯材料；

9、初擬的行政處罰決定書。

除第2項、第7項與第8項外，其余為必須送交的材料。

法制部門對《行政處罰決定書》及相關(guān)材料進(jìn)行審核，并制作《青海保監(jiān)局行政處罰案件法律審核書》，根據(jù)不同情況，分別作出如下處理：

（一）認(rèn)定事實清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，適用依據(jù)正確，程序合法，處罰適當(dāng)?shù)模鈾z查組報主管局長批準(zhǔn)；

（二）定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)不當(dāng)或者處罰不當(dāng)?shù)?，建議檢查組改正；

（三）事實不清、證據(jù)不足的，建議檢查組重新調(diào)查；

（四）程序不合法的，建議檢查組補正；

（五）超出管轄權(quán)范圍的，建議檢查組按有關(guān)規(guī)定移送。

第三十六條檢查組發(fā)現(xiàn)被檢查單位及其工作人員的行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時向局領(lǐng)導(dǎo)報告，按照有關(guān)規(guī)定移送司法機關(guān)處理。

第三十七條《行政處罰決定書》自領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，由現(xiàn)場檢查組織負(fù)責(zé)送達(dá)，送達(dá)應(yīng)采取直接送達(dá)的方式，并由被送達(dá)人在回執(zhí)上簽字。直接送達(dá)有困難的，可以采取留置送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)等方式。

行政處罰決定作出之日起1個月內(nèi)，各現(xiàn)場檢查組織應(yīng)會商辦公室將行政處罰決定的內(nèi)容在中國保監(jiān)會青海監(jiān)管局的機關(guān)網(wǎng)站上公布。

第三十八條被檢查單位應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查組織在監(jiān)管談話、監(jiān)管函、《行政處罰決定書》中規(guī)定的期限內(nèi)履行各項監(jiān)管決定。

被檢查單位對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第七章后續(xù)檢查

第三十九條后續(xù)檢查是檢查組對行政處罰決定書、監(jiān)管函等行政文書所載內(nèi)容執(zhí)行情況和有關(guān)監(jiān)管要求落實情況實施的現(xiàn)場檢查。

第四十條對被檢查單位給予行政處罰或者采取其他監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)在收到被檢查單位整改報告10個工作日內(nèi)完成審閱，并作出是否結(jié)案的決定。

（一）有理由確信被檢查單位對行政處罰決定書、其他監(jiān)管措施所載內(nèi)容和監(jiān)管要求已經(jīng)正確執(zhí)行和落實到位的，制作結(jié)案報告，填寫《青海保監(jiān)局現(xiàn)場檢查結(jié)案審批表》，報主管局長批準(zhǔn)結(jié)案。

（二）對未能正確執(zhí)行和落實到位，或者發(fā)現(xiàn)有新的違法違規(guī)線索的，可以實施后續(xù)檢查，并可視情況采取其他監(jiān)管措施。

第四十一條決定實施后續(xù)檢查的，檢查準(zhǔn)備工作可以簡化，但應(yīng)當(dāng)成立檢查組，制定后續(xù)檢查方案，并提前5個工作日向被檢查單位發(fā)出現(xiàn)場檢查通知書。

后續(xù)檢查工作的實施，按照本實施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。后續(xù)檢查工作一般應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)完成。特殊情況下，經(jīng)主管局長批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長，但最多不超過30個工作日。

第四十二條后續(xù)檢查報告一般應(yīng)當(dāng)在退場后的5個工作日內(nèi)提交主管局長。

第四十三條 主管局長應(yīng)當(dāng)在接到后續(xù)檢查報告后的5個工作日內(nèi)，作出結(jié)案、采取進(jìn)一步監(jiān)管措施或者再次進(jìn)行現(xiàn)場檢查的決定。

第八章其他規(guī)定

第四十四條 青海保監(jiān)局建立現(xiàn)場檢查回避制度。

檢查組成員與被檢查單位及其上下級單位有利害關(guān)系的，或者與被檢查單位的員工有近親屬關(guān)系的，或者與被檢查單位有其他關(guān)系、可能影響公正執(zhí)法的，檢查組成員應(yīng)當(dāng)回避。

被檢查單位要求檢查組成員回避的，相關(guān)檢查組成員是否回避，由主管局長決定。

第四十五條決定再次進(jìn)場檢查的，應(yīng)當(dāng)對原檢查組的組成人員進(jìn)行部分調(diào)整，檢查組組長與原檢查組組長原則上不能為同一人。

第四十六條現(xiàn)場檢查人員在現(xiàn)場檢查過程中必須嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及中國保監(jiān)會現(xiàn)場檢查廉政規(guī)定、保密紀(jì)律等。

第四十七條現(xiàn)場檢查形成的有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)在結(jié)案后及時立卷存檔。

第四十八條檢查組應(yīng)當(dāng)研究分析現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，查找產(chǎn)生問題的深層次原因和制度性因素，對現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章的薄弱環(huán)節(jié)和缺失點進(jìn)行分析評估，及時提出政策建議。

第四十九條青海保監(jiān)局的財務(wù)會計部門負(fù)責(zé)現(xiàn)場檢查工作的經(jīng)費保障。

第五十條現(xiàn)場檢查中發(fā)生抗拒執(zhí)法等惡性事件以及發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)問題的，現(xiàn)場檢查人員應(yīng)當(dāng)及時向局領(lǐng)導(dǎo)報告。對恐嚇、圍攻現(xiàn)場檢查人員等涉嫌犯罪的行為，由青海保監(jiān)局及時商請司法機關(guān)依法處置。

現(xiàn)場檢查人員受到被檢查單位及其有關(guān)人員投訴舉報的，青海保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查，澄清事實。屬于誣告、陷害、誹謗的，應(yīng)當(dāng)追究投訴舉報人的法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第五十一條青海保監(jiān)局對現(xiàn)場檢查工作成績突出的單位和個人，應(yīng)當(dāng)給予表彰和獎勵。對無故不履行或者不適當(dāng)履行現(xiàn)場檢查工作職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第九章附則

第五十二條本實施細(xì)則未盡事宜，適用《中國保監(jiān)會現(xiàn)場檢查工作規(guī)程》和《中國保監(jiān)會行政處罰程序規(guī)定》。

第五十三條在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在違法違規(guī)行為，依法應(yīng)予以行政處罰的，除按照本實施細(xì)則執(zhí)行外，亦可在對該當(dāng)事人的現(xiàn)場檢查結(jié)束后立案；現(xiàn)場檢查過程中依法收集、經(jīng)查證屬實的證據(jù)，可直接作為認(rèn)定違法事實的依據(jù)。但現(xiàn)場檢查中的調(diào)查取證工作應(yīng)遵循本實施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定。

第五十四條 本實施細(xì)則期間的計算和行政處罰文書的送達(dá)，依照民事訴訟法關(guān)于期間、送達(dá)的規(guī)定執(zhí)行。本實施細(xì)則有關(guān)“日”的規(guī)定是指工作日，不含節(jié)假日。

第五十五條本實施細(xì)則由青海保監(jiān)局辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第五十六條本實施細(xì)則自印發(fā)之日起施行。

第二篇：安全監(jiān)理實施細(xì)

重慶市園博園巴渝園工程

安 全 監(jiān) 理 實 施 細(xì) 則

重慶聯(lián)盛建設(shè)項目管理有限公司

園博園項目監(jiān)理部

一、安全監(jiān)理的依據(jù)：

1.《建筑工程安全生產(chǎn)管理條例》； 2.已批準(zhǔn)的《監(jiān)理規(guī)劃》； 3.施工組織設(shè)計。

二、安全監(jiān)理的具體工作：

1.嚴(yán)格執(zhí)行《建筑工程安全生產(chǎn)管理條例》，貫徹執(zhí)行國家現(xiàn)行的安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，建設(shè)行政主管部門的安全生產(chǎn)的規(guī)章制度和建設(shè)工程強制性標(biāo)準(zhǔn)；

2.督促施工單位落實安全生產(chǎn)的組織保證體系，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制； 3.督促施工單位對工人進(jìn)行安全生產(chǎn)教育及分部分項工程的安全技術(shù)交底；

4.審核施工方案及安全技術(shù)措施；

5.檢查并督促施工單位，按照建筑施工安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，落實分部、分項工程或各工序的安全防護(hù)措施；

6.監(jiān)督檢查施工現(xiàn)場的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、文明施工、衛(wèi)生防疫等各項工作；

7.進(jìn)行質(zhì)量安全綜合檢查。發(fā)現(xiàn)違章冒險作業(yè)的要責(zé)令其停止作業(yè)，發(fā)現(xiàn)安全隱患的應(yīng)要求施工單位整改，情況嚴(yán)重的，應(yīng)責(zé)令停工整改并及時報告建設(shè)單位；

8.施工單位拒不整改或者不停止施工的，監(jiān)理人員應(yīng)及時向建設(shè)行政主管部門報告。

三、施工階段安全監(jiān)理的程序

1.審查施工單位的有關(guān)安全生產(chǎn)的文件： ⑴《營業(yè)執(zhí)照》； ⑵《施工許可證》； ⑶《安全資質(zhì)證書》； ⑷《建筑施工安全監(jiān)督書》；

⑸ 安全生產(chǎn)管理機構(gòu)的設(shè)置及安全專業(yè)人員的配備等； ⑹ 安全生產(chǎn)責(zé)任制及管理體系； ⑺ 安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

⑻ 特種作業(yè)人員的上崗證及管理情況； ⑼ 各工種的安全生產(chǎn)操作規(guī)程；

⑽ 主要施工機械、設(shè)備的技術(shù)性能及安全條件。

2.審核施工單位的安全資質(zhì)和證明文件（總包單位要統(tǒng)一管理分包單位的安全生產(chǎn)工作）；

3.審查施工單位的施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案： ⑴ 審核施工組織設(shè)計中安全技術(shù)措施的編寫、審批： ① 安全技術(shù)措施應(yīng)由施工企業(yè)工程技術(shù)人員編寫；

② 安全技術(shù)措施應(yīng)由施工企業(yè)技術(shù)、質(zhì)量、安全、工會、設(shè)備等有關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合會審；

③ 安全技術(shù)措施應(yīng)由具有法人資格的施工企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)； ④ 安全技術(shù)措施應(yīng)由施工企業(yè)報建設(shè)單位審批認(rèn)可；

⑤ 安全技術(shù)措施變更或修改時，應(yīng)按原程序由原編制審批人員批準(zhǔn)。⑵ 審核施工組織設(shè)計中安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨甘欠穹瞎こ探ㄔO(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)： ① 土方工程：

A 地上障礙物的防護(hù)措施是否齊全完整； B 地下隱蔽物的保護(hù)措施是否齊全完整； C 相臨建筑物的保護(hù)措施是否齊全完整； D 場區(qū)的排水防洪措施是否齊全完整；

E 土方開挖時的施工組織及施工機械的安全生產(chǎn)措施是否齊全完整； F 基坑的邊坡的穩(wěn)定支護(hù)措施和計算書是否齊全完整； G 基坑四周的安全防護(hù)措施是否齊全完整。② 腳手架：

A 腳手架設(shè)計方案（圖）是否齊全完整可行； B 腳手架設(shè)計驗算書是否正確齊全完整； C 腳手架施工方案及驗收方案是否齊全完整； D 腳手架使用安全措施是否齊全完整； E 腳手架拆除方案是否齊全完整。③ 模板施工；

A 模板結(jié)構(gòu)設(shè)計計算書的荷載取值是否符合工程實際，計算方法是否正確； B 模板設(shè)計應(yīng)包過支撐系統(tǒng)自身及支撐模板的樓、地面承受能力的強度等； C 模板設(shè)計圖包過結(jié)構(gòu)構(gòu)件大樣及支撐系統(tǒng)體系，連接件等的設(shè)計是否安全合理，圖紙是否齊全； D 模板設(shè)計中安全措施是否周全。④高處作業(yè)：

A 臨邊作業(yè)的防護(hù)措施是否齊全完整； B 洞口作業(yè)的防護(hù)措施是否齊全完整； C 懸空作業(yè)的安全防護(hù)措施是否齊全完整。⑤ 交叉作業(yè)：

A 交叉作業(yè)時的安全防護(hù)措施是否齊全完整； B 安全防護(hù)棚的設(shè)置是否滿足安全要求； C 安全防護(hù)棚的搭設(shè)方案是否完整齊全。⑥ 臨時用電：

A 電源的進(jìn)線、總配電箱的裝設(shè)位置和線路走向是否合理； B 負(fù)荷計算是否正確完整；

C 選擇的導(dǎo)線截面和電氣設(shè)備的類型規(guī)格是否正確； D 電氣平面圖、接線系統(tǒng)圖是否正確完整； E 施工用電是否采用TN-S接零保護(hù)系統(tǒng)；

F 是否實行“一機一閘”制，是否滿足分級分段漏電保護(hù)； G 照明用電措施是否滿足安全要求。⑦安全文明管理：

檢查現(xiàn)場掛牌制度、封閉管理制度、現(xiàn)場圍擋措施、總平面布置、現(xiàn)場宿舍、生活設(shè)施、保健急救、垃圾污水、放火、宣傳等安全文明施工措施是否符合安全文明施工的要求。

4.審核安全管理體系和安全專業(yè)管理人員資格；

5.審核新工藝、新技術(shù)、新材料、新結(jié)構(gòu)的使用安全技術(shù)方案及安全措施； 6.審核安全設(shè)施和施工機械、設(shè)備的安全控制措施； 施工單位應(yīng)提供安全設(shè)施的產(chǎn)地、廠址以及出廠合格證書 7.嚴(yán)格依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理；

8.現(xiàn)場監(jiān)督與檢查，發(fā)現(xiàn)安全事故隱患時及時下達(dá)監(jiān)理通知，要求施工單位整改或暫停施工：

① 日?，F(xiàn)場跟蹤監(jiān)理，根據(jù)工程進(jìn)展情況，監(jiān)理人員對各工序安全情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、現(xiàn)場檢查、驗證施工人員是否按照安全技術(shù)防范措施和操作規(guī)程操作施工，發(fā)現(xiàn)安全隱患，及時下達(dá)監(jiān)理通知，責(zé)令施工企業(yè)整改； ② 對主要結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵部位的安全狀況，除日常跟蹤檢查外，視施工情況，必要時可做抽檢和檢測工作；

③ 每日將安全檢查情況記錄在《監(jiān)理日記》；

④ 及時與建設(shè)行政主管部門進(jìn)行溝通，匯報施工現(xiàn)場安全情況，必要時，以書面形式匯報，并作好匯報記錄。

9.施工單位拒不整改或者不停止施工，及時向建設(shè)單位和建設(shè)行政主管部門報告。

四、如遇到下列情況，監(jiān)理人員要直接下達(dá)暫停施工令，并及時向項目總監(jiān)和建設(shè)單位匯報：

1.施工中出現(xiàn)安全異常，經(jīng)提出后，施工單位未采取改進(jìn)措施或改進(jìn)措施不符合要求時；

2.對已發(fā)生的工程事故未進(jìn)行有效處理而繼續(xù)作業(yè)時； 3.安全措施未經(jīng)自檢而擅自使用時； 4.擅自變更設(shè)計圖紙進(jìn)行施工時； 5.使用沒有合格證明的材料或擅自替換、變更工程材料時； 6.未經(jīng)安全資質(zhì)審查的分包單位的施工人員進(jìn)入施工現(xiàn)場施工時； 7.出現(xiàn)安全事故時。

2010年12月1日

第三篇：開幕式現(xiàn)場流程細(xì)案

開幕式現(xiàn)場——享悅藝術(shù)人員分工、流程及注意事項

一、現(xiàn)場分工：

1、李

雙：負(fù)責(zé)全場調(diào)度，各環(huán)節(jié)銜接，重要嘉賓引位；（站位：全場）

2、于俊珍：藝術(shù)家、重要嘉賓接待；（站位：二樓貴賓室、兼顧冷餐區(qū)）

3、劉

珊：媒體接待，安排媒體與藝術(shù)家見面（站位：開幕前，簽到臺；開幕后，二樓）

4、孫

晗：媒體費分發(fā)，媒體禮品管理（站位：一樓簽到臺；）

5、李鑫欣、苗奇：嘉賓引導(dǎo)，發(fā)?？?；（站位：一樓）李鑫欣對接崔雪濤、苗奇對接竇良羽（二樓）；

6、鄧敏、趙斌：嘉賓引導(dǎo)，觀展；鄧敏對接李旺，趙斌對接唐繼強；（站位：二樓展區(qū)）

李雙拿萊卡相機；于俊珍拿紅相機；劉珊拿小單反；

二、細(xì)案： ◆開幕式前 1、12：00前，全體人員到達(dá)展覽現(xiàn)場； 2、12：00-12：15：全體人員全面熟悉場地，如發(fā)現(xiàn)問題迅速找李雙或馬姐解決； 3、12：16-13：00：李雙、鄧敏、于俊珍、李鑫欣布置冷餐區(qū)；

劉珊、孫晗檢查一樓，?？?、簽到物品是否已就位；

苗奇、趙斌，檢查音響； 4、13：00-13：30：于俊珍、鄧敏，接待參展藝術(shù)家，安排他們在?？虾灻唬ㄗ⒁猓翰灰┖灒?、13：30-14：00：馬麗潔向參展藝術(shù)家講解開幕式流程，分發(fā)活動用小卡片，介紹現(xiàn)場活動； 6、14：00-14：15：李雙組織參展藝術(shù)家，武洪濱、劉彭生等到大門口、有展覽海報處合影； 7、14：15：相關(guān)人員按分工就位；

劉珊、孫晗接待到場媒體，分發(fā)車馬費；通知無媒體費的到場媒體開幕式后領(lǐng)禮品； 8、14：15-14：30：李雙再次檢查各崗位有無問題； 9、14：30：李雙開始各主要崗位巡視，接待到場嘉賓；（重要嘉賓先安排在一樓喝茶）10、14：55：李雙、一樓崗位人員引領(lǐng)一樓嘉賓上二樓準(zhǔn)備開幕式；

持相機人員，注意隨時在各崗位拍照，藝術(shù)家及重要嘉賓到場在有重要標(biāo)記處拍照；李雙注意安排傅老師協(xié)助各崗位拍照；每人發(fā)關(guān)于自己崗位內(nèi)容相關(guān)的現(xiàn)場微博至少兩條； 此環(huán)節(jié)重點注意：媒體費的分發(fā)，及媒體禮品分發(fā)；

◆開幕式 11、14：55：李雙、于俊珍、主持人請嘉賓向開幕式處集中； 12、15：00：主持人宣布開幕式開始，致簡明歡迎辭，介紹藝術(shù)家、學(xué)術(shù)主持、策展人及現(xiàn)場嘉賓； 13、15：05：策展人劉彭生致辭； 14、15：10：學(xué)術(shù)主持武洪濱致辭； 15、15：15：參展覽藝術(shù)家簡明作品介紹； 16、15：20：主持人介紹現(xiàn)場作品解讀游戲，邀請現(xiàn)場嘉賓參與，宣布開幕式結(jié)束，并致新年賀辭。

持相機人員隨時拍照，拍照對像包括臺上臺上各角度人員；無相機人員隨時上傳微博；

◆開幕式后 17、15：25：一對一人員引導(dǎo)藝術(shù)家到自己展區(qū)與現(xiàn)場嘉賓交流，協(xié)助藝術(shù)家給參與作品解讀的嘉賓發(fā)獎品卡； 18、15：25：于俊珍引導(dǎo)部分嘉賓至冷餐室，并照看貴賓室； 19、15：25：孫晗回一樓前臺，給離場媒體發(fā)咖啡；憑藝術(shù)家簽名的獎品卡給獲獎?wù)甙l(fā)咖啡、茶券； 20、15：25：劉珊引導(dǎo)現(xiàn)場媒體與藝術(shù)家溝通采訪； 21、15：25：李雙照看到場重要嘉賓，如有離開的，送客至一樓； 22、16：00：今日活動結(jié)束，部分留下嘉賓貴賓室、茶區(qū)與藝術(shù)家聊天； 23、16：30：藝術(shù)家、部分嘉賓、員工集體用餐；

注意抓拍嘉賓與藝術(shù)家交流照片，并發(fā)微博； 注意離場嘉賓、媒體的送別。

第四篇：淺談如何做好作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作

淺談如何做好現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作

安全環(huán)保部 楊笙

常聽一些現(xiàn)場監(jiān)督人員說：監(jiān)督是最難做的工作，“管人說了不算，管事得罪一片”，干的盡是些出力不討好的事情。也聽一些隊伍負(fù)責(zé)人說：“檢查這么多，應(yīng)付不過來，來的全是找麻煩的?！?/p>

新兩法的頒布與實施對企業(yè)的安全生產(chǎn)工作提出了新觀念、新思考。生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場是一個動態(tài)、復(fù)雜、多變的環(huán)境，是物質(zhì)、人員、信息動態(tài)交匯的場所，是企業(yè)安全管理的聚焦點。據(jù)資料顯示，全國各類安全事故的90%以上發(fā)生在生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場，強化生產(chǎn)現(xiàn)場的安全管理是做好安全工作的重中之重，是減少和杜絕事故發(fā)生的重要措施，是實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)的重要途徑。如何加強現(xiàn)場安全管理，提高監(jiān)督人員履職能力和監(jiān)督檢查質(zhì)量，應(yīng)該從以下幾個方面加以解決：

一、加強全員培訓(xùn)教育，全面提高安全意識。要讓員工從思想上高度重視安全生產(chǎn)管理，解決對監(jiān)督人員在監(jiān)督檢查時的抵觸情緒。無論是一個單位或個人，即使具備了完成安全作業(yè)的能力，如果思想麻痹，缺乏正確的安全態(tài)度，安全生產(chǎn)就無法保障，因此，必須從提高全員安全意識和統(tǒng)一思想認(rèn)識入手，強化生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場安全管理。當(dāng)前，正值生產(chǎn)的平穩(wěn)期，各項施工作業(yè)還沒有全面展開，要充分利用有利時期，重點抓好員工安全培訓(xùn)教育工作。一是思想認(rèn)識和安全意識教育。以思想教育為基礎(chǔ)，以制度和標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，以生產(chǎn)單元和作業(yè)班組為重點，采用宣貫管理制度和標(biāo)準(zhǔn)操作程序、樹立安全思想文化氛圍、強化職業(yè)道德操守等形式，針對員工隊伍文化程度的差異和入職前從事職業(yè)的不同，用培訓(xùn)教育手段統(tǒng)一員工的思想認(rèn)識，提高安全意識，形成安全文化氣氛。要針對不同時期員工隊伍產(chǎn)生的松動情緒和麻痹思想，及時敲警鐘，防止思想麻痹行為。二是工藝紀(jì)律和事故案例警示教育。以違規(guī)違章的典型事例，動之以情，曉之以理，教育引導(dǎo)員工真正認(rèn)識到事故給個人和家庭帶來的痛苦、給企業(yè)帶來的經(jīng)濟損失、給社會造成的不良影響，激發(fā)員工抓好安全生產(chǎn)的自覺性和責(zé)任感，主動識別安全風(fēng)險、治理安全隱患，使員工充分認(rèn)識到監(jiān)督檢查是一種安全管理的手段，而不是為難和找麻煩，使生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場的監(jiān)督檢查合理化、規(guī)范化，加大監(jiān)督檢查的執(zhí)法力度。

二、監(jiān)督人員要不斷地學(xué)習(xí)，強化履職能力。一是按照現(xiàn)場的設(shè)備設(shè)施的布局、操作和作業(yè)過程的相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、程序和細(xì)則等要求，儲備足夠的基礎(chǔ)理論知識。作為監(jiān)督人員不但要對相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、操作程序、實施細(xì)則掌握清楚，并隨著這些規(guī)程的變化不斷進(jìn)行更新，而且要涉獵多種學(xué)科門類的相關(guān)知識。如果監(jiān)督人員對標(biāo)準(zhǔn)不清楚、不具有HSE管理理論及相關(guān)知識，就不能辨識生產(chǎn)運行中的風(fēng)險，及時糾正不安全行為，防止“三違”現(xiàn)象，也達(dá)不到監(jiān)督的有效作用。二是堅持企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要高于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的原則，譬如：修井作業(yè)現(xiàn)場消防器材的配置問題，在各級檢查中執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)不一樣，導(dǎo)致作業(yè)現(xiàn)場配備有差別。檢查中開出不符合項時，現(xiàn)場作業(yè)方解釋：執(zhí)行的是上次某某檢查的要求。所以監(jiān)督人員必須清楚企業(yè)的相關(guān)細(xì)則，按要求進(jìn)行統(tǒng)一。三是定期組織召開督查會，談討并匯總

現(xiàn)場管理中存在的問題，制定解決辦法，對重點、難點問題統(tǒng)計上報主管部門協(xié)調(diào)處理，找準(zhǔn)對問題的看法和理解程度，提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。同時，針對問題提出現(xiàn)場管理的目標(biāo)和要求，為搞好現(xiàn)場管理提供保障。四是有效處理四種矛盾。其一是標(biāo)準(zhǔn)與差距的矛盾，作業(yè)現(xiàn)場嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)要求抓落實；其二是感情與原則的的矛盾，現(xiàn)場管理以安全為基礎(chǔ)，按原則辦事；其三是生產(chǎn)與安全的的矛盾，不安全不生產(chǎn)、生產(chǎn)再忙安全不忘，不能因生產(chǎn)進(jìn)度而忽視安全；其四是現(xiàn)場實際與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的矛盾，作業(yè)現(xiàn)場安全環(huán)保設(shè)施投入不足或環(huán)境不具備要強制整改，不能因節(jié)約成本而影響清潔生產(chǎn)制度。

三、監(jiān)督人員樹立崇高的職業(yè)道德觀念，秉公執(zhí)法。

現(xiàn)場監(jiān)督人員不但要有過硬的業(yè)務(wù)素質(zhì)，解決和處理各種矛盾的能力，而且要有良好的職業(yè)道德素養(yǎng)。

一是恪盡監(jiān)管職責(zé)，履行本質(zhì)工作。延安某井在鉆井過程中，發(fā)生井噴著火事故，事故調(diào)查組調(diào)查發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場作業(yè)監(jiān)督是炊事員出身，根本就不懂井控技術(shù)。從這個案例說明，作業(yè)監(jiān)督人員缺少道德修養(yǎng)，不懂裝懂，害人害已。監(jiān)督人員要有奉獻(xiàn)精神和服務(wù)意識，做到“早來晚走”，要早于作業(yè)隊伍前到現(xiàn)場，進(jìn)行現(xiàn)場風(fēng)險識別，擬定風(fēng)險削減和控制措施。當(dāng)現(xiàn)場情況變化時，及時組織現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行安全確認(rèn)。作業(yè)結(jié)束后，再次檢查沒有遺留安全隱患后才能走。

二是執(zhí)行作業(yè)設(shè)計，嚴(yán)格作業(yè)規(guī)范。在油氣生產(chǎn)的現(xiàn)場作業(yè)中，要進(jìn)行動火、動土、高空、有限空間等13種作業(yè)。大部分屬于特種作業(yè)，容易引發(fā)火災(zāi)、爆炸、人員中毒、高處墜落等安全事故。施工

前，要對承包商進(jìn)行安全技術(shù)交底。施工中，要規(guī)范現(xiàn)場安全記錄，嚴(yán)格規(guī)范施工作業(yè)安全日志。完工后，要做好驗收，不留隱患。從源頭、過程和結(jié)果驗收控制三個方面，落實現(xiàn)場監(jiān)督管理。

三是注重抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)，力求全過程監(jiān)督。承包商隊伍向來是事故多發(fā)群體，強化現(xiàn)場監(jiān)督可以有效督促他們遵守規(guī)章制度和操作規(guī)程，及時落實安全措施。在交叉作業(yè)多、施工人員多的現(xiàn)場，領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭深入現(xiàn)場監(jiān)督各項措施的落實。針對承包商流動性大，安全監(jiān)督難度大等特點，杜絕以包代管現(xiàn)象，從崗位接班到交班，監(jiān)督人員要對現(xiàn)場設(shè)置，尤其是崗位操作行為進(jìn)行跟蹤觀察，結(jié)合屬地管理與崗位責(zé)任制要求，對現(xiàn)場布局和員工行為進(jìn)行評定，根據(jù)不同情況，找準(zhǔn)切入點，提出整改措施。分公司對重點井實施雙監(jiān)督并派駐監(jiān)督人員現(xiàn)場監(jiān)管的舉措，對及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為、確保作業(yè)安全起了積極作用。

四是加強監(jiān)督檢查，依規(guī)秉公執(zhí)法。監(jiān)督人員要對現(xiàn)場監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違章行為該處罰的處罰、該教育的教育，決不姑息遷就、避重就輕，做出的決定必須是依法合規(guī)的。通過檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題、糾正違規(guī)行為，對確保施工安全起積極作用。但這只是治標(biāo)，往往是同樣的問題還會發(fā)生。因此，要增加施工單位的違章違紀(jì)成本，注重在治本上下工夫，由從前單純地查出問題、整改問題，必須向追本溯源徹底解決問題轉(zhuǎn)變。發(fā)現(xiàn)問題后，以停工整治等手段組織現(xiàn)場負(fù)責(zé)人和相關(guān)員工剖析深層次原因，找出問題的癥結(jié)，并提出針對性的對策和措施，以引起崗位人員的足夠重視和警覺，避免相同問題重復(fù)發(fā)

生。通過監(jiān)督檢查和隱患治理，形成人人要安全、人人保安全的良好氛圍。

四、實施監(jiān)督人員的考核、考評機制。

一是要對現(xiàn)場監(jiān)督人員的綜合素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、持證上崗情況進(jìn)行全面考核。某公司在一次對現(xiàn)場監(jiān)督人員的考核中，有人基礎(chǔ)理論考試僅得20分。因此，要尤其加強對外聘單位作業(yè)監(jiān)督人員進(jìn)行量化考核，考核不達(dá)標(biāo)者不予錄用。目前，承包商隊伍的素質(zhì)仍然是短板問題，因用工形式局限，承包商隊伍的員工素質(zhì)參差不齊，如果監(jiān)督人員達(dá)不到要求，就為現(xiàn)場安全埋下了極大隱患。

二是定期對現(xiàn)場監(jiān)督人員進(jìn)行考評，落實獎罰制度。建立 “能者上、平者讓、庸者下”的選用人機制。對生產(chǎn)和作業(yè)監(jiān)督中重視安全生產(chǎn)、對安全生產(chǎn)有突出貢獻(xiàn)的該表揚獎勵的就表揚獎勵，對工作成績平庸，考評結(jié)果較差的，給予調(diào)崗轉(zhuǎn)崗處理，以激發(fā)監(jiān)督管理人員奮發(fā)向上的工作熱情和活力。

現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理是一個相當(dāng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須實行全員、全過程、全方位的安全管理，才能保障安全生產(chǎn)。做好監(jiān)督檢查是保證安全生產(chǎn)的重要舉措，要加大現(xiàn)場監(jiān)督檢查力度，及時發(fā)現(xiàn)安全隱患和違章行為，消除管理死角，確?，F(xiàn)場作業(yè)順利進(jìn)行。

第五篇：PQC現(xiàn)場檢查工作技巧培訓(xùn)教材

QA Teaching material QAE-028

PQC現(xiàn)場檢查工作技巧培訓(xùn)教材

張福

2006年11月 QA Teaching material QAE-028

6、不要以個人的經(jīng)歷強加給檢查結(jié)果；

7、制造良好氣氛。

（三）檢查時應(yīng)該注重的幾個的要點

1、檢查中經(jīng)常出現(xiàn)的問題：寫一套，做一套；數(shù)據(jù)/證據(jù)不足；追溯性差；標(biāo)識失效等常見問題。

2、檢查時，應(yīng)該多以正向的方法來開展檢查工作，并注意以下幾個要點： ① 積極應(yīng)對，對工位做好時要表揚； ② 以激勵的方式交談，讓對方明白自己注意到其的工作和作用； ③ 提問時要求對方回答具體化； ④ 不能為達(dá)到檢查目的而對對方發(fā)出指示、命令（用婉轉(zhuǎn)語氣）⑤ 回避爭論，用事實說話； ⑥ 不批評所得信息； ⑦ 其間發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容，則迅速記錄，不要過多評論，避免引起對方反感； ⑧ 牢記發(fā)現(xiàn)不符合問題是為了檢查者和受檢查者雙方利益，目的解決環(huán)境問題。

四、現(xiàn)場檢查策略

現(xiàn)場檢查策略是檢查員在現(xiàn)場為及時收集到足夠的適用的客觀證據(jù)而采取的檢查方法，可以根據(jù)不同檢查目的、要求、對象和實際情況來選用，即可獨立使用，也可交叉使用。運用的有效性，主要取決于檢查員的個人素質(zhì)、經(jīng)驗、技巧等。

（一）作業(yè)流程檢查策略

是指按產(chǎn)品質(zhì)量形成過程或質(zhì)量活動操作步驟依次檢查的方法。包括順向檢查和逆向檢查。應(yīng)用于：操作流程性強、確定的檢查對象。如點膠順序、LD焊接等。

（二）關(guān)鍵部件（品）檢查策略

指針對某一個或某幾個關(guān)鍵部件（品）所涉及到一、二個或更多的（關(guān)鍵）工序進(jìn)行檢查。

1、確認(rèn)相關(guān)工位工藝流程，工序作業(yè)指導(dǎo)書；

2、工序是否按文件進(jìn)行控制。此方法一旦查出問題就較嚴(yán)重，縱使沒有問題也能起到正確導(dǎo)向的作用。

（三）重點發(fā)散檢查策略

重點發(fā)散檢查策略是圍繞某個重點來擴大檢查范圍的方法，一個稱職的檢查員，確認(rèn)檢查重點是必備的基本功。到一個工位，首先要確認(rèn)檢查重點，并在隨時抓住重點，在發(fā)散思維的引導(dǎo)下，聯(lián)想其他與該重點有鏈接關(guān)系的問題。

（四）問題題溯源檢查策略

問題溯源是針對某個問題進(jìn)行原因追查的檢查方法。在檢查中發(fā)現(xiàn)的各種問題，為使判斷正確、深刻，應(yīng)分析、追溯產(chǎn)生問題的本質(zhì)原因。運用此策略，關(guān)鍵要透過現(xiàn)象看本質(zhì)，保持預(yù)防、改進(jìn)的銳利目光。

（五）順藤摸瓜檢查策略

主要是以問題線索為主導(dǎo)深入追查核實。此策略要求檢查人員應(yīng)具備有職業(yè)敏感性，在檢查中善于發(fā)現(xiàn)，捕捉問題線索。有時問題線索會超出當(dāng)天檢查計劃，但若是與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的重大問題線索，不妨變更計劃，緊追不舍。

（六）現(xiàn)場掃描檢查策略

即以全面觀察現(xiàn)場為主，如現(xiàn)場標(biāo)識狀態(tài)，設(shè)備工具技術(shù)狀態(tài)，設(shè)備操作與維護(hù)工藝紀(jì)律。

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五、現(xiàn)場檢查的基本技巧

（一）溝通技巧

PQC現(xiàn)場檢查實際也是一個溝通過程，也是一個正式的雙向溝通過程，提高檢查員工溝通技巧非常有必要，順利的溝通是檢查順利的關(guān)鍵之一。a、詢問技巧 可分成三類：

開放式提問 以能得到較廣泛的回答為目的提問式，“怎么樣?”“什么？”這樣的問式為開放式提問。

封閉式提問 可以用“是”、“不是”找一兩個字就能回答的提問方式。盡量少用。

“思考式提問” 可圍繞問題展開討論以便獲取更多的信息的提問方式。如“為什么？請告訴我……”。

在提問時，檢查員應(yīng)根據(jù)打算了解的情況，提問對象及問題處理情況，靈活應(yīng)用上述三種類型的提問。不管采用哪種方式。重要的是自己的提問必須目的明確，時機適當(dāng)，必須表達(dá)準(zhǔn)確、清楚、層次分明，依次遞進(jìn)，就象剝筍一樣一層一層剝進(jìn)去直到你需要的地方。在詢問時應(yīng)注意：

被提問者神態(tài)表情；適時表示謝意；努力理解回答；不建議式暗示某種答案；不說有情緒的話；不能連珠炮式發(fā)問。b、聆聽技巧

要持謙虛、認(rèn)真的聆聽?wèi)B(tài)度，聆聽有助于得出客觀的檢查發(fā)現(xiàn)。c、驗證技巧

在得到車間的一些回答（對策）后，需要辨別真?zhèn)?，正確理解意思，必須進(jìn)行驗證（特別是不良改善對策的驗證）。在檢查過程中，檢查員不能認(rèn)為某人說的就是事實，忽略客觀證據(jù)的驗證，特別不是當(dāng)事人找負(fù)責(zé)人所作的陳述。在進(jìn)行問題驗證時，可按以下思路進(jìn)行：

——有沒有。不能因為回答很圓滿，驗證檢查到為止。

——做沒做。不能因為文件、計劃、記錄做得很好，就認(rèn)為OK，還要檢查實際做的怎么樣，是否按要求實施，應(yīng)該找有關(guān)工位人員進(jìn)行確認(rèn)。

——做得怎樣。不能因為看到做了，檢查確認(rèn)就到位了，還要檢查實際做的結(jié)果是否有效，是否進(jìn)入有效控制狀態(tài)。

——筆記。在提問、驗證、觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)應(yīng)及時予以記錄，并讓對方確認(rèn)。

（二）一些典型情況的應(yīng)對技巧

1、“沒問題”型

特點：試圖使檢查員產(chǎn)生“優(yōu)秀”的看法，只給你看好的一面，對差的地方推塞了事； 應(yīng)對技巧：堅持全面檢查，聽好的，也要聽差的，看好的，也要看差的。

2、“抵觸”型

特點：不愛任何批評，輕視檢查人員的意見不與檢查員合作。應(yīng)對：保持冷靜，堅持檢查，對查到的問題作清楚而耐心說明。

3、“掩蓋”型

特點：盡可能少說話，少回答問題，愛兜圈子，力圖使檢查員少了解真實情況。應(yīng)對：耐心、容忍，靈敏變換問法，直至達(dá)到目的。

4、“一問三不知”型

特點：對提出的問題以不熟悉為由不作回答

應(yīng)對：找班線長甚至車間主管處理，堅持“在哪發(fā)生就由哪個部門負(fù)責(zé)改善”問題處理原則。

5、“高談闊論”型

特點：對檢查員提出的問題旁征博引，高談闊論，與你進(jìn)行探討，想利用專業(yè)方面的優(yōu)勢震懾住檢

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查員，減緩檢查進(jìn)度。

應(yīng)對：及時插入最實際的問題，不與其辯論理論問題或技術(shù)問題。

6、“辦不到”型

特點：當(dāng)檢查員提出問題時，以實際行不通，做不到，沒必要，太繁瑣等為由解釋，不肯承認(rèn)問題； 應(yīng)對：清楚、耐心地說明這是標(biāo)準(zhǔn)的要求，檢查是標(biāo)準(zhǔn)與實際核對的過程。

7、“辯解”型

特點：對被查到的不合格項千方百計辯解，尋找開脫理由。

應(yīng)對：可以重新核查，堅持以事實為依據(jù)，堅持“在哪發(fā)生就由哪個部門負(fù)責(zé)改善”問題處理原則。

8、“主動暴露”型

特點：向檢查員主動介紹存在問題，并推卸責(zé)任。

應(yīng)對：先核實其所介紹的問題，但要謹(jǐn)慎，不可介入對方的人際矛盾。

9、“求饒”型

特點：承認(rèn)檢查員查到的問題，但要求檢查員高抬貴手，不要記問題點，并表示立即糾正。

應(yīng)對：堅持工作原則，但對其可表示同情，持理解的態(tài)度，的確解能糾正且為較輕微的問題可作用觀察項或確認(rèn)糾正效果后不作記錄。

10、“故意拖延”型

特點：千方百計轉(zhuǎn)移檢查員檢查目標(biāo)、精力、時間

應(yīng)對：盡量避免做不相干的事，堅決按自己的計劃開展檢查，要主動客氣地打斷不相干的解釋、介紹，催促對方提示資料，不與人討論問題等。

11、“熱情過渡”型

特點：對檢查員非?？蜌?、熱情，以此談化檢查氣氛 應(yīng)對：客氣但嚴(yán)肅。

六、現(xiàn)場客觀證據(jù)的收集

檢查員在現(xiàn)場檢查，對每個檢查項目，首先把精力放在收集有關(guān)客觀證據(jù)上面，收集證據(jù)的方式主要有：

⑴與有關(guān)人員的面談； ⑵查閱文件和記錄；

⑶現(xiàn)場觀察和核對（對活動和周圍的工作與條件的觀察）； ⑷對實際活動獲得結(jié)果的驗證（如完成品的檢查）；

客觀證據(jù)存在的形式：

⑴存在的客觀事實； ⑵現(xiàn)有的文件、記錄等；

⑶與相關(guān)人員關(guān)于在職范圍工作的陳述。

收集客觀證據(jù)幾點注意事項：

⑴客觀證據(jù)不是越多越好，而要講究適用性； ⑵客觀證據(jù)必須是有效的，應(yīng)盡量靠近檢查日期；

⑶應(yīng)注意核查客觀證據(jù)間的相關(guān)性及一致性，從兩個以上相關(guān)的客觀證據(jù)間發(fā)現(xiàn)問題或線索。

七、不合格判定

（一）判定原則

1、規(guī)定與實際核對的原則

在檢查時應(yīng)堅持實際與規(guī)定核對的原則，不良問題必須在標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)程范圍內(nèi)經(jīng)過核對的，建立在客觀證據(jù)上的檢查發(fā)現(xiàn)。未經(jīng)核對的，客觀證據(jù)不充分的不能判為不合格，超出規(guī)定范圍的，不

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宜提出不合格項目。

2、以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則

凡依據(jù)不足的不能判為不合格。對那些對方有意見分歧的問題可通過協(xié)商或重新審核后來決定，或提出內(nèi)部改善，對于有必要形成/完善標(biāo)準(zhǔn)的先向有關(guān)部門提出文件完善后再實施。

（二）不合格的分級

按嚴(yán)重性分成嚴(yán)重、輕微、內(nèi)部改善、口頭警告。嚴(yán)重不良：

② 可能造成嚴(yán)重后果（包括致命的、可預(yù)見的不良后果）； ③ 不是偶然的，明顯不符合文件要求； ④ 直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格項目。

輕微不良：明顯違反規(guī)程、規(guī)定，但對產(chǎn)品質(zhì)量無直接影響的問題； 內(nèi)部改善：問題比較輕微，發(fā)生頻度比較低的問題 觀察項（口頭警告）：

①證據(jù)稍不足，但存在問題需提醒的事項；

②已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成不合格的情況；

觀察項（內(nèi)部警告）問題，不列入檢查報表，此項判定的設(shè)置可以為PQC和車間各準(zhǔn)備了一個臺階，對于緩解檢查氣氛帶來好處，但不能為省事少麻煩，稍有爭議就濫用此項判定。使用恰當(dāng)，對PQC現(xiàn)場檢查有積極意義。

八、現(xiàn)場檢查記錄

檢查員在現(xiàn)場檢查不應(yīng)該僅限于檢查記錄表的填寫，還要在提問、驗證、觀察中作好記錄，記下檢查中聽到、看到的有用的真實信息，這些信息是檢查融提出問題的真憑實據(jù)。另外，檢查員還可以記錄一些與檢查有關(guān)的內(nèi)容：如內(nèi)部管理氛，員工態(tài)度等，這些內(nèi)容對車間總體評價有一定好處。

記錄的要求（包括檢查日報表）

? 應(yīng)清楚、全面、易懂，便于查閱、追溯；

? 記錄應(yīng)準(zhǔn)確、具體，如文件名稱、物料標(biāo)識、產(chǎn)品批量、設(shè)備編號、記錄編號等，陳述人、職位，崗位；

? 記錄應(yīng)及時，當(dāng)場記，盡量避免事后回憶、追記。

――結(jié)束―――