第一篇：新股申購的操作流程和申請條件

東吳證券新手炒股入門精選——新股申購

1.申購新股要滿足的市值條件

T-2日前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均持有市值（T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日）1萬元以上（含1萬元）的投資者才能參與新股申購。滬市每1萬元市值可申購一個(gè)申購單位，不足1萬元的部分不計(jì)入申購額度。深市每5000元市值可申購一個(gè)申購單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購額度。

注：一人多戶的客戶，多個(gè)賬戶的市值合并計(jì)算，但只能在一個(gè)賬戶里申購，且只認(rèn)第一筆申購有效。2.新股網(wǎng)上申購數(shù)量

根據(jù)市值配售，單個(gè)市場市值只能用于本市場新股申購，上海是1000股（一個(gè)申購單位）的整數(shù)倍，單個(gè)帳戶最多可申購數(shù)量見發(fā)行公告；深圳是500股（一個(gè)申購單位）的整數(shù)倍，單個(gè)帳戶最多可申購數(shù)量見發(fā)行公告。3.申購新股重復(fù)申購怎么辦?

重復(fù)申購的話只有第一次是有效申購，后面的申購無效。

上海新股多次申購資金會(huì)被凍結(jié),直到當(dāng)日晚上清算后資金才會(huì)回到帳上； 深圳新股多次申購為廢單，資金會(huì)立即返還。4.合同號是不是新股配號？

合同號并非配號，查詢里的成交編號才是新股配號。5.配號為何只顯示1個(gè)？

實(shí)際上，查詢到的新股配號是投資者在一個(gè)帳戶上申購新股所得配號的起始號，其余配號依此順延。例如：如某一個(gè)投資者申購3000股上海新股，看到的配號

是123456，由于該投資者應(yīng)該有3個(gè)配號，那么全部配號是123456、123457和123458。

6.認(rèn)購新股可以撤單嗎？

不允許撤單。

7.申購新股資金要凍結(jié)多久？

根據(jù)交易所有關(guān)規(guī)定，在新股認(rèn)購中，投資者的申購款于T+3日返還其證券資金帳戶，也就是說，投資者可于申購新股后的第3個(gè)交易日使用該筆資金。如果其間正好遇上星期六和星期日，要順延兩天才能解凍（偶爾有T+4日資金解凍的，具體看發(fā)行公告）。

注：證監(jiān)會(huì)于2015年11月6號，發(fā)布消息重啟IPO。進(jìn)一步改革完善新股發(fā)行制度的政策措施:取消現(xiàn)行的新股申購預(yù)先繳款制度，將申購時(shí)預(yù)先繳款改為確定配售數(shù)量后再進(jìn)行繳款。由于相關(guān)規(guī)則修訂和技術(shù)系統(tǒng)改造工作均需要一定的準(zhǔn)備時(shí)間，證監(jiān)會(huì)決定先按現(xiàn)行制度恢復(fù)前期暫緩發(fā)行的28家公司中已經(jīng)進(jìn)入繳款程序的10家公司新股發(fā)行。剩余18家公司將在年底前分批發(fā)行。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將恢復(fù)新股發(fā)行審核會(huì)議，合理安排審核進(jìn)度。

第二篇：新股申購流程

網(wǎng)上申購和網(wǎng)下申購區(qū)別：

網(wǎng)上和網(wǎng)下申購在價(jià)格上沒有差異，這兩種申購主要是針對不同的投資申購者。網(wǎng)上申購一般只是較小資金量的投資者進(jìn)行申購，有時(shí)候機(jī)構(gòu)也會(huì)參與其中，網(wǎng)下申購一般只允許機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購，原因是要求投資者資金量要有足夠的大才能進(jìn)行網(wǎng)下申購，一般投資者不能以個(gè)人名義參與其中。網(wǎng)上申購一般新股中簽后，股票第一天首日上市交易就能賣出價(jià)股票，但網(wǎng)下申購一般由于中簽率高于網(wǎng)上申購，且網(wǎng)下申購一般都限制這股票上市以后三個(gè)月才能上市賣出。新股申購流程：

一、申購提示

1、本次新股申購?fù)ㄟ^市值來計(jì)算可以申購新股的額度，滬市每一萬元對應(yīng)1000股的申購單位，深圳每5000元對應(yīng)500股的申購單位，且以T-2日的市值額度為準(zhǔn)。（必須提前兩個(gè)工作日準(zhǔn)備好“貨”即市值）

2、滬市、深市分開計(jì)算，深圳的新股必須用深圳市場的A股市值來計(jì)算（基金、債券、ETF統(tǒng)統(tǒng)不算），滬市同理

3、額度在同一交易日可重復(fù)使用，通過市值計(jì)算出的額度可在申購當(dāng)天重復(fù)使用（如通過市值計(jì)算出的申購額度為5萬股，當(dāng)天有三只新股上市股本均超過5000萬股，則三只新股均可參與）

申購只在當(dāng)日有效，稱T日。申購價(jià)即上網(wǎng)發(fā)行價(jià)、上海申購下限為1000股，申購數(shù)量須是1000的整數(shù)倍，深圳申購下限為500股，申購數(shù)量須是500的整數(shù)倍，上限一般為發(fā)行社會(huì)公眾股的1‰。

二、申購之后配號及中簽的程序

T+1日 領(lǐng)取申購交割單

T+2日 公布配號

T+3日 公布中簽率，領(lǐng)取配號交割單

T+4日 公布中簽結(jié)果，領(lǐng)取交割單。

三、中簽查詢

中簽查詢的方式有兩種，在T+4日客戶即可以通過電話委托或 自助委托查詢“證券余額”，如果有此申購段標(biāo)余額提示，則表明中簽； 客戶也可以通過打交割單來確認(rèn)自己是否中簽，中簽的客戶T+4日 打印的交割單除一張賣單外，同時(shí)還存在一張買單，那么買單上顯示 的“成交數(shù)量”即為中簽數(shù)量，而沒有中簽的客戶則無此買入新股交割 單。

第三篇：關(guān)于新股申購的相關(guān)操作

關(guān)于新股申購的相關(guān)操作

一、申購提示

申購只在當(dāng)日有效，稱T日。

每個(gè)證券賬戶只能申購一次，不允許重復(fù)，反復(fù)申購(投資基金除外)。申購價(jià)即上網(wǎng)發(fā)行價(jià)、每個(gè)證券帳戶的申購下限為1000股，申購數(shù)量須是1000的整數(shù)倍，上限一般為發(fā)行社會(huì)公眾股的1‰。

二、申購之后配號及中簽的程序

T+1日 領(lǐng)取申購交割單。

T+3日 公布中簽率，領(lǐng)取配號交割單。交割單上“成交編號”一欄顯示出所得配號的首號：按照所得配號的數(shù)量往下累加(每1000股配1個(gè)號)“成交數(shù)量”一欄顯示的為配號數(shù)量。投資基金有效申購量所得配號： 5萬份以下(含5萬份)每1000份配一個(gè)號，5萬份--35萬份每1500份配一個(gè)，35萬份--99.8萬份(含99.8萬份)每1800份配一個(gè)，超過99.8萬份時(shí)部分每2000份配一個(gè)號。T+4日 公布中簽結(jié)果，領(lǐng)取交割單。

三、中簽查詢

中簽查詢的方式有兩種，在T+4日客戶即可以通過電話委托或自助委托查詢“證券余額”，如果有此申購段標(biāo)余額提示，則表明中簽；客戶也可以通過打交割單來確認(rèn)自己是否中簽，中簽的客戶T+4日打印的交割單除一張賣單外，同時(shí)還存在一 1

張買單，那么買單上顯示的“成交數(shù)量”即為中簽數(shù)量，而沒有中簽的客戶則無此買入新股交割單。

配售新股流程

一、基本規(guī)則

市值的計(jì)算：是按“招股說明書概要”刊登前一交易日收盤價(jià)計(jì)算的上市流通A股、證券投資基金可轉(zhuǎn)換債券市值的總和。其中，上海、深圳分別計(jì)算市值。投資者每持有上市流通市值10000元限申購新股1000股，申購新股的數(shù)量應(yīng)為1000股的整數(shù)倍，投資者持有上市流通證券市值不足10000元的部分，不賦予申購權(quán)。每一股票帳戶最高申購量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的1‰；每一股票帳戶只能申購一次，重復(fù)的申購視為無效申購。投資者申購新股時(shí)，無需預(yù)告繳納申購款，但中購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。

二、操作流程

T日(一般為星期六)申購，投資者辦理入配售代碼，配售價(jià)格，配售數(shù)量(其中滬市配售數(shù)量按系統(tǒng)提示輸入，深市配售數(shù)量可輸入申購上限，對于超額申購部分，交易所主機(jī)將自動(dòng)予以剔除)。

T+1日 公布配號，交割單上“成交編號”一欄顯示出所得配號的首號，按照實(shí)際可申購的數(shù)量往下累加(每1000股配一個(gè)號)，“成交數(shù)量”一欄顯示的數(shù)字為實(shí)際申購的數(shù)量。T+2日 公布中簽結(jié)果，中簽的投資者可以打印出有“配售中簽”字樣的交割單，投資者當(dāng)日應(yīng)在帳戶內(nèi)留足申購款。

三、中簽查詢

中簽查詢的方式有兩種：客戶既可以在T+2日通過電話委托或自助委托方式查詢“證券余額”，如果證券余額中有“XX配售”的提示，則表明中簽；客戶也可以于T+2日通過打交割單來確認(rèn)自己是否中簽，中簽的客戶可以打印出有“配售中簽”字樣的交割單，而沒有中簽的客戶則無此交割單。

第四篇：新股申購操作說明

新股申購操作說明（通達(dá)信獨(dú)立交易）

根據(jù)深交所、上交所和中國結(jié)算公司聯(lián)合發(fā)布的《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法》及《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法》，現(xiàn)為方便廣大投資者順利申購新股，我公司于2014年1月3日進(jìn)行系統(tǒng)升級，通達(dá)信獨(dú)立交易系統(tǒng)新增了新股申購查詢、配號查詢和中簽查詢功能。

一、新股申購交易規(guī)則：

在新股申購前，滬、深交易所根據(jù)T-2日（T日為申購日）清算后客戶所持有的非限售A股股份市值（不包括優(yōu)先股、B股、基金、債券或其他證券）計(jì)算客戶在滬、深市場的新股可申購額度（滬、深市場分別計(jì)算），有額度的客戶可在T日進(jìn)行新股申購。詳細(xì)交易規(guī)則請見附件1和附件2。

二、通達(dá)信獨(dú)立交易的相關(guān)操作說明：

1、新股申購額度查詢： 操作菜單：【查詢】——【新股申購額度查詢】?？蛻艨赏ㄟ^此菜單查詢當(dāng)日在滬、深交易所的新股可申購額度。如下圖1所示：

圖1

2、新股申購

操作菜單：【買入】。和普通交易一樣，輸入新股代碼、買入價(jià)格和數(shù)量即可。如下圖2：

圖2

3、配號查詢：

操作菜單：【查詢】——【配號查詢】。客戶可通過此菜單查詢相應(yīng)的配號信息。如下圖3所示：

圖3

3、中簽查詢：

操作菜單：【查詢】——【中簽查詢】。客戶可通過此菜單查詢相應(yīng)的中簽信息。如下圖4所示：

圖4

華龍證券信息工程中心

2014年1月6日 附件1：

上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申

購實(shí)施辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范投資者按持有的上海市場非限售A股股份市值(以下簡稱“市值”)參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》和《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條通過上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購方式首次公開發(fā)行股票，適用本辦法。

第二章市值計(jì)算規(guī)則

第三條投資者持有的市值以投資者為單位進(jìn)行計(jì)算。

第四條投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。

確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日(T日，下同)前兩個(gè)交易日(T-2日)日終為準(zhǔn)。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。

第五條證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購。

第六條不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。

第七條投資者相關(guān)證券賬戶市值為其T-2日日終持有的市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員交易限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計(jì)算。

第八條投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其T-2日證券賬戶中納入市值計(jì)算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價(jià)的乘積計(jì)算。

第三章基本規(guī)則

第九條根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，每1萬元市值可申購一個(gè)申購單位，不足1萬元的部分不計(jì)入申購額度。

每一個(gè)申購單位為1000股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

第十條投資者可以根據(jù)其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度，使用所持上海市場證券賬戶在T日申購在上交所發(fā)行的新股。申購時(shí)間為T日9:30-11:30、13:00-15:00.投資者在進(jìn)行申購委托前需足額繳款，投資者申購量超過其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購。

第十一條投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

第十二條 T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當(dāng)日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2日日終持有的市值確定。

第十三條申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入其在指定交易的證券公司開立的資金賬戶。申購時(shí)間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號。

第十四條中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)上海分公司負(fù)責(zé)申購資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。

第十五條如果結(jié)算參與人在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認(rèn)為無效申購。由中國結(jié)算上海分公司配合具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。具體辦法如下：

證券公司在T+1日16時(shí)前將資金不實(shí)的申購賬號及其對應(yīng)交易單元告知上交所(對于通過托管銀行(行情 專區(qū))結(jié)算的基金公司等機(jī)構(gòu)，由托管銀行向上交所申報(bào)并由基金公司蓋章確認(rèn))，其上報(bào)的資金不實(shí)申購總額須與不到位資金總額相等；T+1日由上交所根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資結(jié)果并核實(shí)證券公司、托管銀行上報(bào)情況后，逐一確認(rèn)上述賬號的申購為無效申購；如證券公司、托管銀行未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將資金不實(shí)的賬號告知上交所；T+1日，上交所根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資情況，選取其所屬交易單元中申購量最大的交易單元，按照申購時(shí)間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認(rèn)無效申購，直至其申購總量對應(yīng)的資金與實(shí)際到位資金相符；如其申購不足金額對應(yīng)的申購量超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認(rèn)為無效申購；同時(shí)，按照申購量從大到小的順序選擇其所屬其他交易單元，依前述方法確認(rèn)無效申購(對于同一日網(wǎng)上發(fā)行的多只新股，如其未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交確認(rèn)情況，則對未到位資金在各只新股之間按申購資金比例分配)。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由證券公司、托管銀行承擔(dān)。上交所可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對相關(guān)機(jī)構(gòu)實(shí)施口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施或者通報(bào)批評、限制交易等紀(jì)律處分。

第四章業(yè)務(wù)流程

第十六條 T-1日，中國結(jié)算上海分公司將納入網(wǎng)上可申購額度計(jì)算的賬戶持有的T-2日市值及賬戶組對應(yīng)關(guān)系數(shù)據(jù)發(fā)給上交所。

第十七條 T日，投資者可以通過其指定交易的證券公司查詢其T-2日的市值或可申購量。

第十八條 T日，投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)，在申購時(shí)間內(nèi)通過指定交易的證券公司進(jìn)行申購委托，并根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格以及申購數(shù)量足額繳納申購款。

已開立資金賬戶但沒有足額資金的投資者，必須在T日申購前，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在T日前在指定交易的證券公司開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

第十九條 T+1日，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所發(fā)送的申購數(shù)據(jù)對申購資金進(jìn)行凍結(jié)處理。T+1日16:00前，申購資金須全部到賬。中國結(jié)算上海分公司配合具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購凍結(jié)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

驗(yàn)資結(jié)束后當(dāng)天(T+1日)，上交所根據(jù)實(shí)際到賬的新股申購資金對應(yīng)的申購總量確認(rèn)有效申購總量。上交所根據(jù)有效申購總量，按以下辦法配售新股：

(一)當(dāng)有效申購總量等于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。

(二)當(dāng)有效申購總量小于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按發(fā)行公告辦理。

(三)當(dāng)有效申購總量大于該次股票網(wǎng)上發(fā)行量時(shí)，上交所按照每1000股配一個(gè)號的規(guī)則對有效申購進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號。

第二十條主承銷商于T+2日公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+3日公布中簽結(jié)果。每一個(gè)中簽號可認(rèn)購1000股新股。證券營業(yè)部應(yīng)于T+3日在顯著位置公布搖號中簽結(jié)果。

第二十一條 T+2日，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

第二十二條 T+3日，中國結(jié)算上海分公司對新股申購資金進(jìn)行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)。中國結(jié)算上海分公司將中簽的認(rèn)購款項(xiàng)扣除相關(guān)費(fèi)用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶。主承銷商在收到中國結(jié)算上海分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算上海分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項(xiàng)返還給投資者。

T+1日至T+3日的前一自然日，網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算上海分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由中國結(jié)算上海分公司按照相關(guān)規(guī)定劃入證券投資者保護(hù)基金。

第二十三條 T+3日，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算上海分公司完成網(wǎng)上發(fā)行新股股東的股份登記。

第五章網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

第二十四條新股按市值申購網(wǎng)上發(fā)行日與網(wǎng)下申購繳款截止日為同一日。

第二十五條對于通過網(wǎng)下初步詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行。

對于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，T+3日，中簽投資者將獲得申購價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

第二十六條發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T-1日之前刊登網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告。

第二十七條對每只新股發(fā)行，凡參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購的投資者，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

第二十八條發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)申購情況進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)埽罱K確定對網(wǎng)上投資者和對網(wǎng)下投資者的股票分配數(shù)量。

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)根據(jù)發(fā)行公告確定的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行量進(jìn)行股票配售。

第二十九條網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料(行情 專區(qū))申請辦理股份登記。材料齊備的，中國結(jié)算上海分公司在兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。

第六章附則

第三十條因使用多個(gè)證券賬戶申購?fù)恢恍鹿伞⒁酝蛔C券賬戶多次申購?fù)恢恍鹿?，以及因申購量超過可申購額度，導(dǎo)致部分申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

投資者應(yīng)根據(jù)中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

第三十一條對同一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購的投資者再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其網(wǎng)上申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

第三十二條本辦法自發(fā)布之日起施行。

原由上交所、中國結(jié)算頒布的涉及首次公開發(fā)行股票申購的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

附件2：

深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申

購實(shí)施辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范投資者按持有的深圳市場非限售A股股份市值（以下簡稱“市值”）參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》和《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條 通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購方式首次公開發(fā)行股票，適用本辦法。

第二章 市值計(jì)算規(guī)則

第三條 投資者持有的市值以投資者為單位進(jìn)行計(jì)算。投資者的同一證券賬戶多處托管的，其市值合并計(jì)算。

第四條 投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。

確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日（T日，下同）前兩個(gè)交易日（T-2日）日終為準(zhǔn)。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。

第五條 證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購。

第六條 不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。

第七條 投資者相關(guān)證券賬戶市值為其T-2日日終持有的市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計(jì)算。

第八條 投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其T-2日證券賬戶中納入市值計(jì)算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價(jià)的乘積計(jì)算。

第三章 基本規(guī)則

第九條 根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，持有市值1萬元以上（含1萬元）的投資者才能參與新股申購，每5000元市值可申購一個(gè)申購單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購額度。

每一個(gè)申購單位為500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過999,999,500股。

第十條 投資者可以根據(jù)其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度，使用所持深圳市場證券賬戶申購在深交所發(fā)行的新股。深交所接受申購申報(bào)的時(shí)間為T日9︰15-11︰30、13︰00-15︰00。

投資者在進(jìn)行申購委托前需足額繳款，投資者申購量超過其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購。

對于申購量超過主承銷商確定的申購上限的新股申購，深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動(dòng)撤銷，不予確認(rèn)；對于申購量超過按市值計(jì)算的網(wǎng)上可申購額度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）深圳分公司將對超過部分作無效處理。

第十一條 新股申購一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。

投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購的，中國結(jié)算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購，對其余申購作無效處理。

每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均被自動(dòng)撤銷。

第十二條 不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與新股申購，上述賬戶參與申購的，中國結(jié)算深圳分公司將對其作無效處理。各證券公司須做好上述證券賬戶的前端監(jiān)控。

第十三條 T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當(dāng)日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2日日終持有的市值確定。

第十四條 申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入其在證券公司開立的資金賬戶。申購時(shí)間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號。

第十五條 中國結(jié)算深圳分公司對新股申購實(shí)行非擔(dān)保交收。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算深圳分公司開立的資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。

第十六條 如果結(jié)算參與人在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)資金不足以完成新股申購的資金交收，則資金不足部分確認(rèn)為無效申購。中國結(jié)算深圳分公司將根據(jù)以下原則進(jìn)行無效申購處理：同一日內(nèi)有多只新股進(jìn)行申購的，按證券代碼從大到小進(jìn)行無效處理；同一新股的申購，根據(jù)深交所主機(jī)確認(rèn)申購的時(shí)間先后，逆序從最晚一筆申購開始，對該結(jié)算參與人的申購逐筆進(jìn)行無效處理，直至滿足實(shí)際資金余額為止。

第四章 業(yè)務(wù)流程

第十七條 T-2日，中國結(jié)算深圳分公司計(jì)算該日所有深圳市場證券賬戶的非限售A股股份市值及可申購額度，并于申購日前一個(gè)交易日（T-1日）將可申購額度向各證券公司發(fā)送。

各證券公司須做好其投資者網(wǎng)上申購數(shù)量的前端監(jiān)控。

第十八條 T日，投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)，在申購時(shí)間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進(jìn)行申購委托，并根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格以及申購數(shù)量足額繳納申購款。如投資者繳納的申購款不足，證券公司不得接受相關(guān)申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足額資金的投資者，必須在T日申購前，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在T日前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券公司開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

第十九條 申購日后的第一個(gè)交易日（T+1日），中國結(jié)算深圳分公司對申購資金進(jìn)行凍結(jié)處理。T+1日15︰00前，申購資金須全部到賬。T+1日16︰00后，發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國結(jié)算深圳分公司和具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購凍結(jié)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

驗(yàn)資結(jié)束后當(dāng)天（T+1日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實(shí)際到賬的新股申購資金確認(rèn)有效申購總量，按每申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購按時(shí)間先后順序連續(xù)配號，直到最后一筆有效申購，并按以下辦法配售新股：

（一）如有效申購量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行量，不需進(jìn)行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認(rèn)購新股。

（二）如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股。

第二十條 如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，申購日后的第二個(gè)交易日（T+2日），在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認(rèn)搖號中簽結(jié)果，并于申購日后的第三個(gè)交易日（T+3日）在指定媒體上公布中簽結(jié)果。

第二十一條 T+2日，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

第二十二條 T+3日，中國結(jié)算深圳分公司對新股申購資金進(jìn)行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)。中國結(jié)算深圳分公司將中簽的認(rèn)購款項(xiàng)扣除相關(guān)費(fèi)用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶。主承銷商在收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項(xiàng)返還給投資者。

申購日后第一個(gè)交易日（T+1日）至網(wǎng)上申購資金解凍日（T+3日）的前一自然日，網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算深圳分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由中國結(jié)算深圳分公司按照相關(guān)規(guī)定劃入證券投資者保護(hù)基金。

第二十三條 T+3日，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算深圳分公司完成網(wǎng)上發(fā)行新股股東的股份登記。

第五章 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

第二十四條 新股按市值申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下申購繳款同時(shí)進(jìn)行。

第二十五條 對于通過網(wǎng)下初步詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行。

對于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，T+3日，中簽投資者將獲得申購價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

第二十六條 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T-1日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。

第二十七條 對每只新股發(fā)行，凡參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購的投資者，不得再參與網(wǎng)上新股申購。中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)主承銷商提供的已參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購的投資者名單對其網(wǎng)上申購作無效處理。

第二十八條 如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回?fù)?，在確定網(wǎng)下發(fā)行流程時(shí)應(yīng)將網(wǎng)下發(fā)行申購凍結(jié)資金的解凍安排在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資日以后，并安排在網(wǎng)下申購結(jié)束后刊登網(wǎng)下配售初步結(jié)果公告。

如發(fā)行人擬啟動(dòng)網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知深交所；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)根據(jù)發(fā)行公告確定的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行量進(jìn)行股票配售。

第二十九條 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請辦理股份登記。材料齊備的，中國結(jié)算深圳分公司在兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算深圳分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。

第六章 附則

第三十條 因使用多個(gè)證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?、同一證券賬戶多次申購?fù)恢恍鹿伞o市值證券賬戶申購新股，以及因申購量超過可申購額度，導(dǎo)致部分申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

投資者應(yīng)根據(jù)中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

第三十一條 各證券公司未按規(guī)定做好投資者新股申購前端監(jiān)控的，中國結(jié)算深圳分公司可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對失職證券公司予以處理。

第三十二條 對同一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購的投資者再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其網(wǎng)上申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。深交所可以對此類投資者的證券賬戶采取限制交易等監(jiān)管措施，并提請有權(quán)部門作出處罰。

第三十三條 發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費(fèi)。

第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原由深交所、中國結(jié)算頒布的涉及首次公開發(fā)行股票申購的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第五篇：售后取件操作流程

京東快遞售后取件操作流程及責(zé)任劃分

背景：京東提供無條件退貨，及上門換新服務(wù)。（上門換新指貨物出現(xiàn)使用問題等想換一臺(tái)，在網(wǎng)上售后申請，轉(zhuǎn)天京東會(huì)重新發(fā)貨，業(yè)務(wù)員會(huì)帶著新的產(chǎn)品上門取走您之前的物品。）給客戶提供方便的同時(shí)，業(yè)務(wù)員會(huì)承擔(dān)很大的一部分風(fēng)險(xiǎn)。上門取件的所有內(nèi)容是否相符，是否完整（外包裝，內(nèi)包裝，說明書，發(fā)票，物品，電子物品需仔細(xì)核對內(nèi)件ID，液晶屏類需仔細(xì)查看是否有劃痕等）打包是否規(guī)范，所有一切需在攝像頭下操作。出現(xiàn)任何問題，以視頻為證。否則，由直接操作快遞員承擔(dān)責(zé)任。主要流程：

1、在收到取件任務(wù)后，由站長分配業(yè)務(wù)員，站長應(yīng)將全部取件內(nèi)容告知派送員（物品、包裝、所有附件）

2、配送員收到取件任務(wù)后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上門取件

3、配送員上門取件時(shí)應(yīng)仔細(xì)查看取件內(nèi)容，取件物品是否匹配。因?yàn)槭菬o條件退換貨，所以核對比較嚴(yán)格，出現(xiàn)好多情況，類似手機(jī)，買的時(shí)候是在京東上買的，上門取件，樣式型號一樣，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不是同一個(gè)手機(jī)，是其他地方購買的。

4、客戶業(yè)務(wù)員雙方確認(rèn)簽字

5、每個(gè)京東站點(diǎn)有一個(gè)專門的取件打包區(qū)，攝像頭直對，要將取回來的所有物件，在攝像頭下一一展示，全方位操作，要在攝像頭下打包，如果取件時(shí)貨物完好，到總部后發(fā)現(xiàn)有破損，需要提供打包視頻，看打包是否規(guī)范。

打包區(qū)可驗(yàn)視記錄儀代替

售后取件承擔(dān)很大一部分責(zé)任，雖然逆向訂單派費(fèi)較高，但也是快遞員的痛點(diǎn)，每次出現(xiàn)糾紛問題的時(shí)候，都需要從電腦硬盤調(diào)取錄像，每個(gè)站點(diǎn)十余名快遞員，每人都有自己的取件任務(wù)，所以調(diào)取也相對復(fù)雜。如果每個(gè)快遞員在晚上做售后取件時(shí)，可以在驗(yàn)視記錄儀上刷自己的快遞員從業(yè)卡，直接操作，根據(jù)人員，日期，運(yùn)單都可以快速的查找到自己的操作貨物，取證上傳了。