第一篇：網(wǎng)下新股申購流程2016

網(wǎng)下新股申購流程

一、通過協(xié)會(huì)備案

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》要求，參與網(wǎng)下申購?fù)顿Y者需完成網(wǎng)下投資者備案，備案條件：個(gè)人客戶從事證券交易五年（含）以上，機(jī)構(gòu)客戶依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上，從事證券交易時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上。項(xiàng)目發(fā)行上市所在證券交易所基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）的非限售股票的流通市值日均應(yīng)為1000萬元（含）以上。（預(yù)計(jì)2-3周）

二、申請(qǐng)滬、深交易所網(wǎng)下申購ekey 完成備案后，根據(jù)上?！渡辖凰鵌PO網(wǎng)下申購平臺(tái)網(wǎng)下投資者數(shù)字證書業(yè)務(wù)辦理程說明》、《投資者辦理EIPO平臺(tái)CA證書業(yè)務(wù)流程》，提交相關(guān)申請(qǐng)表格，付款（上海交易所）后領(lǐng)取ekey證書后，下發(fā)給投資者。（預(yù)計(jì)1-2周）

三、根據(jù)新股網(wǎng)下發(fā)行公告參與各主承銷網(wǎng)下新股發(fā)行，中簽后繳款。

（1）初步詢價(jià)開始日前兩個(gè)交易日，主承銷商公布招股意向書及初步詢價(jià)公告。

（2）初步詢價(jià)開始前一個(gè)交易日10：00前，主承銷商通過上交所網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)錄入初步詢價(jià)參數(shù)，并確認(rèn)網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象參與資格。

（3）初步詢價(jià)期間，網(wǎng)下投資者為其管理對(duì)象報(bào)價(jià)。同一個(gè)網(wǎng)下投資者只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位報(bào)價(jià)。

（4）T-3日，初步詢價(jià)截至。

（5）T-2日，發(fā)行人與主承銷商確定發(fā)行價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）。（6）T-1日，發(fā)行人與主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行公告；主承銷商剔除不得參與申購的初步詢價(jià)報(bào)價(jià)，確定有效報(bào)價(jià)投資者名單，并于15:00前通過上交所網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)確認(rèn)。

（7）T日，網(wǎng)下投資者申購，申購時(shí)無需繳付申購資金。

（8）T+1日，主承銷商上傳初步配售結(jié)果。網(wǎng)下投資者查詢網(wǎng)下獲配應(yīng)繳款情況。原T+1日會(huì)計(jì)師事務(wù)所申購資金驗(yàn)資環(huán)節(jié)取消。

（9）T+2日，主承銷商公告初步配售結(jié)果，網(wǎng)下投資者據(jù)此在當(dāng)日16:00前繳納新股認(rèn)購資金。（10）T+3日14:00前，主承銷商將最終確定配售結(jié)果上傳上交所網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)。

（11）T+4日，主承銷商將認(rèn)購資金劃入發(fā)行人賬戶。（12）網(wǎng)下發(fā)行完成后，主承銷商應(yīng)向市場公告網(wǎng)下配售結(jié)果

具體詢價(jià)時(shí)間及流程需按照主承銷商公布招股意向書及初步詢價(jià)公告進(jìn)行

第二篇：新股申購流程

網(wǎng)上申購和網(wǎng)下申購區(qū)別：

網(wǎng)上和網(wǎng)下申購在價(jià)格上沒有差異，這兩種申購主要是針對(duì)不同的投資申購者。網(wǎng)上申購一般只是較小資金量的投資者進(jìn)行申購，有時(shí)候機(jī)構(gòu)也會(huì)參與其中，網(wǎng)下申購一般只允許機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購，原因是要求投資者資金量要有足夠的大才能進(jìn)行網(wǎng)下申購，一般投資者不能以個(gè)人名義參與其中。網(wǎng)上申購一般新股中簽后，股票第一天首日上市交易就能賣出價(jià)股票，但網(wǎng)下申購一般由于中簽率高于網(wǎng)上申購，且網(wǎng)下申購一般都限制這股票上市以后三個(gè)月才能上市賣出。新股申購流程：

一、申購提示

1、本次新股申購?fù)ㄟ^市值來計(jì)算可以申購新股的額度，滬市每一萬元對(duì)應(yīng)1000股的申購單位，深圳每5000元對(duì)應(yīng)500股的申購單位，且以T-2日的市值額度為準(zhǔn)。（必須提前兩個(gè)工作日準(zhǔn)備好“貨”即市值）

2、滬市、深市分開計(jì)算，深圳的新股必須用深圳市場的A股市值來計(jì)算（基金、債券、ETF統(tǒng)統(tǒng)不算），滬市同理

3、額度在同一交易日可重復(fù)使用，通過市值計(jì)算出的額度可在申購當(dāng)天重復(fù)使用（如通過市值計(jì)算出的申購額度為5萬股，當(dāng)天有三只新股上市股本均超過5000萬股，則三只新股均可參與）

申購只在當(dāng)日有效，稱T日。申購價(jià)即上網(wǎng)發(fā)行價(jià)、上海申購下限為1000股，申購數(shù)量須是1000的整數(shù)倍，深圳申購下限為500股，申購數(shù)量須是500的整數(shù)倍，上限一般為發(fā)行社會(huì)公眾股的1‰。

二、申購之后配號(hào)及中簽的程序

T+1日 領(lǐng)取申購交割單

T+2日 公布配號(hào)

T+3日 公布中簽率，領(lǐng)取配號(hào)交割單

T+4日 公布中簽結(jié)果，領(lǐng)取交割單。

三、中簽查詢

中簽查詢的方式有兩種，在T+4日客戶即可以通過電話委托或 自助委托查詢“證券余額”，如果有此申購段標(biāo)余額提示，則表明中簽； 客戶也可以通過打交割單來確認(rèn)自己是否中簽，中簽的客戶T+4日 打印的交割單除一張賣單外，同時(shí)還存在一張買單，那么買單上顯示 的“成交數(shù)量”即為中簽數(shù)量，而沒有中簽的客戶則無此買入新股交割 單。

第三篇：新股申購流程及注意事項(xiàng)

新股申購流程及注意事項(xiàng)

發(fā)行方式

股份公司發(fā)行新股常用的發(fā)行方法是網(wǎng)上申購和網(wǎng)下發(fā)行。其中網(wǎng)上申購是通過證券交易所的交易平臺(tái)進(jìn)行，投資者可以比照常規(guī)A股交易的方法進(jìn)行操作。而網(wǎng)下發(fā)行一般針對(duì)法人投資者。

網(wǎng)上申購是指投資者運(yùn)用其證券交易保證金，向證券交易所提交新股認(rèn)購請(qǐng)求。證券交易所在匯總所有投資者的認(rèn)購請(qǐng)求后，為每1000股認(rèn)購指令分配一個(gè)認(rèn)購序號(hào)，并通過搖號(hào)確定中簽的認(rèn)購序號(hào)。如投資者認(rèn)購序號(hào)與中簽號(hào)相同，投資者將成功認(rèn)購1000股新股，否則認(rèn)購資金將自動(dòng)退回投資者的保證金賬戶。

申購流程

T-2日或之前：

股份發(fā)行公司在中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體上刊登《招股說明書》和《發(fā)行公告》。

T日(申購日)：

投資者按買入A股的常規(guī)方法，提交申購委托指令，其中：通常上海的新股認(rèn)購代碼為六位數(shù)，標(biāo)記為73****，深圳的新股代碼與股票上市后的代碼相同。其中，買賣方向?yàn)橘I入；申購價(jià)格則按《股票發(fā)行公告》的規(guī)定進(jìn)行；申購數(shù)量：申報(bào)下限是1000股，認(rèn)購必須是1000股或其整數(shù)倍，最高申購量不得超過社會(huì)公眾股發(fā)行總量的千分之一。

注意事項(xiàng)：新股申購不可撤單，每個(gè)賬戶只能申購一次。如有多次申購，只有第一次是有效的，其余幾次無效，但無效申購資金仍會(huì)在當(dāng)日被凍結(jié)，次日才能使用；投資者在辦理完新股申購手續(xù)后得到的合同號(hào)不是配號(hào)；根據(jù)交易所的規(guī)定，申購新股不收取手續(xù)費(fèi)、印花稅、過戶費(fèi)等費(fèi)用，但可以酌情收取委托手續(xù)費(fèi)，上海、深圳本地收1元，異地收5元，部分券商對(duì)委托手續(xù)費(fèi)也予以減免。

T+1日（資金凍結(jié)）：

證券營業(yè)部負(fù)責(zé)將投資者的申購資金轉(zhuǎn)入證券交易所的指定賬戶，該日如投資者打印交割單，第二天交割單上的成交編號(hào)不是配號(hào)。

特別說明：T日滬市新股申購的申購代碼是730XXX，申購確認(rèn)后，T＋1日開始投資者在賬戶內(nèi)查到的是申購款740XXX，T+3日查詢新股配號(hào)時(shí)的代碼是741XXX，如果中簽，T＋4日后投資者賬戶內(nèi)會(huì)有中簽的新股730XXX，該股上市交易的當(dāng)天，證券代碼變更為60XXXX。

深市新股申購代碼為0XXXXX，其申購款、配號(hào)、中簽新股直至上市后代碼均不變。

T+2日（驗(yàn)資及配號(hào)）：

發(fā)行公司和主承銷商進(jìn)行驗(yàn)資，并按每1000股為單位，按委托時(shí)間順序生成配號(hào)，同時(shí)確定中簽率。當(dāng)日營業(yè)終了，交易所將配號(hào)回傳證券營業(yè)部。

T+3日（搖號(hào)抽簽、中簽處理）：

投資者可以通過下列方式查詢配號(hào)：查閱證券營業(yè)部張貼在營業(yè)部大廳內(nèi)的所有投資者的新股配號(hào)；打印交割單，交割單上的成交編號(hào)即是新股配號(hào)；通過自助系統(tǒng)（包括電話委托、自助委托、網(wǎng)上交易等）查詢新股配號(hào)；撥打證券交易所新股申購聲訊服務(wù)電話查詢，滬市電話021－16883006，深市電話0755－82288800。

同日，主承銷商組織搖號(hào)抽簽，確定并公布中簽結(jié)果。該日營業(yè)終了，證券交易所將中簽結(jié)果回傳各證券營業(yè)部。

重要說明：新股配號(hào)是按照每1000股配一個(gè)號(hào)，按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)，號(hào)碼不間斷。每個(gè)股票賬戶在交割時(shí)只打印申購配號(hào)的起始號(hào)碼，同時(shí)打印有效申購股數(shù)，例如，交割配號(hào)為10005605，有效申購股數(shù)為5000股，則該賬戶全部申購配號(hào)為5個(gè)，依次為10005605，10005606，10005607，10005608，10005609。

T+4日（資金解凍）：

證券營業(yè)部將在該日對(duì)未中簽申購的終結(jié)資金進(jìn)行解凍。同日，投資者可以查詢中簽情況，查詢方式有兩種：一是投資者根據(jù)T＋3日得到的配號(hào)，查詢證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上由主承銷商刊登的中簽號(hào)碼，如果自己配號(hào)的后幾位與中簽號(hào)碼相同，則為中簽，不同則表示未中。每一個(gè)中簽號(hào)碼可以認(rèn)購1000股新股。二是直接查詢自己賬戶內(nèi)的解凍后資金是否有減少或者查詢股份余額是否有所申購的新股，以此來確定自己是否中簽。

注意事項(xiàng)：（1）新股申購T＋4日的資金解凍，在交割單上顯示為“賣出”，其成交股數(shù)等于投資者的原申購股數(shù)。（2）新股申購T＋4日的中簽，在交割單上顯示為“買入”，其成交股數(shù)即投資者的中簽股數(shù)。

（3）新股申購期間指定交易變更。如果投資者在某天申購了新股但又撤銷了指定交易，則該投資者的新股數(shù)據(jù)會(huì)傳送給申購席位，投資者應(yīng)在原申購席位上進(jìn)行查詢。

新規(guī)則

從2006年9月18日起，滬深交易所為提高發(fā)行效率，對(duì)上網(wǎng)發(fā)行資金申購又做了補(bǔ)充，即根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間可以縮短一個(gè)交易日。新的申購流程主要適用于A+H新股的發(fā)行，但經(jīng)同意，個(gè)別只發(fā)行A股的公司也可采用。新的申購流程如下：

（一）投資者申購（T日）。申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。

（二）資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)（T+1日）。申購日后的第一天（T+1日），由結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。下午4點(diǎn)前，申購資金需全部到位，結(jié)算公司配合交易所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，交易所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號(hào)（即下午4點(diǎn)后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)資、確認(rèn)有效申購和配號(hào)）。

（三）搖號(hào)抽簽、中簽處理（T+2日）。申購日后的第二天（T+2日），公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號(hào)抽簽、中簽處理。

（四）資金解凍（T+3日）。申購日后的第三天（T+3日）公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍

和新股認(rèn)購款劃付。

新規(guī)則規(guī)定：“上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以價(jià)格區(qū)間上限填寫委托單”，因此，與以往不同的是，投資者委托申購的價(jià)格應(yīng)為價(jià)格區(qū)間上限，如果確定的發(fā)行價(jià)格低于價(jià)格區(qū)間上限，差價(jià)部分將退還給投資者。

第四篇：新股申購的操作流程和申請(qǐng)條件

東吳證券新手炒股入門精選——新股申購

1.申購新股要滿足的市值條件

T-2日前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均持有市值（T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日）1萬元以上（含1萬元）的投資者才能參與新股申購。滬市每1萬元市值可申購一個(gè)申購單位，不足1萬元的部分不計(jì)入申購額度。深市每5000元市值可申購一個(gè)申購單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購額度。

注：一人多戶的客戶，多個(gè)賬戶的市值合并計(jì)算，但只能在一個(gè)賬戶里申購，且只認(rèn)第一筆申購有效。2.新股網(wǎng)上申購數(shù)量

根據(jù)市值配售，單個(gè)市場市值只能用于本市場新股申購，上海是1000股（一個(gè)申購單位）的整數(shù)倍，單個(gè)帳戶最多可申購數(shù)量見發(fā)行公告；深圳是500股（一個(gè)申購單位）的整數(shù)倍，單個(gè)帳戶最多可申購數(shù)量見發(fā)行公告。3.申購新股重復(fù)申購怎么辦?

重復(fù)申購的話只有第一次是有效申購，后面的申購無效。

上海新股多次申購資金會(huì)被凍結(jié),直到當(dāng)日晚上清算后資金才會(huì)回到帳上； 深圳新股多次申購為廢單，資金會(huì)立即返還。4.合同號(hào)是不是新股配號(hào)？

合同號(hào)并非配號(hào)，查詢里的成交編號(hào)才是新股配號(hào)。5.配號(hào)為何只顯示1個(gè)？

實(shí)際上，查詢到的新股配號(hào)是投資者在一個(gè)帳戶上申購新股所得配號(hào)的起始號(hào)，其余配號(hào)依此順延。例如：如某一個(gè)投資者申購3000股上海新股，看到的配號(hào)

是123456，由于該投資者應(yīng)該有3個(gè)配號(hào)，那么全部配號(hào)是123456、123457和123458。

6.認(rèn)購新股可以撤單嗎？

不允許撤單。

7.申購新股資金要凍結(jié)多久？

根據(jù)交易所有關(guān)規(guī)定，在新股認(rèn)購中，投資者的申購款于T+3日返還其證券資金帳戶，也就是說，投資者可于申購新股后的第3個(gè)交易日使用該筆資金。如果其間正好遇上星期六和星期日，要順延兩天才能解凍（偶爾有T+4日資金解凍的，具體看發(fā)行公告）。

注：證監(jiān)會(huì)于2015年11月6號(hào)，發(fā)布消息重啟IPO。進(jìn)一步改革完善新股發(fā)行制度的政策措施:取消現(xiàn)行的新股申購預(yù)先繳款制度，將申購時(shí)預(yù)先繳款改為確定配售數(shù)量后再進(jìn)行繳款。由于相關(guān)規(guī)則修訂和技術(shù)系統(tǒng)改造工作均需要一定的準(zhǔn)備時(shí)間，證監(jiān)會(huì)決定先按現(xiàn)行制度恢復(fù)前期暫緩發(fā)行的28家公司中已經(jīng)進(jìn)入繳款程序的10家公司新股發(fā)行。剩余18家公司將在年底前分批發(fā)行。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將恢復(fù)新股發(fā)行審核會(huì)議，合理安排審核進(jìn)度。

第五篇：新股申購常用知識(shí)

“打新股只賺不賠”的觀念，長期以來受穩(wěn)健型客戶熱捧，即使去年部分新股頻傳破發(fā)，仍不減客戶熱情。即便監(jiān)管部門在過會(huì)政策等方面摩拳擦掌，為投資者敲響了理性之鐘，但倘若新股從更嚴(yán)厲的簸箕中脫穎而出，或許客戶會(huì)更加堅(jiān)定自己的信念？在此，總結(jié)日常業(yè)務(wù)中，經(jīng)常遇到的客戶問題：

１.“我操作無誤，為什么申購不了新股？”如果客戶操作無誤，最大的可能就是客戶申購的是創(chuàng)業(yè)板的新股，此時(shí)，需要查核客戶是否開通了創(chuàng)業(yè)板權(quán)限，告知必須開通權(quán)限才能申購。如果客戶通過電腦操作，一般會(huì)有提示。

2.“下單之后明明看到顯示在我的股票里了，又查詢到自己的市值增加，以為成交了！”——當(dāng)日申購成功后，資金股份選項(xiàng)里會(huì)出現(xiàn)申購的新股記錄，但它并不屬于客戶。若客戶想盡早查到結(jié)果，可嘗試在Ｔ+2日晚上登陸賬戶查詢，如果資金股份選項(xiàng)里還存在新股記錄，說明客戶申購成功。

3.“電話委托，下單后提示‘您的委托已成交’，又查詢到自己的市值增加，到底成交了嗎？”——只代表申購委托已報(bào)送至交易所，申購已成功，但不代表已得到相應(yīng)股份。若客戶不中簽，市值會(huì)恢復(fù)正常。

4.“既然我中簽了，為什么還看不到股票？”——要新股上市之后才會(huì)顯示在賬戶里，上市日期不定，要留意F10公司公告，一般在上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)（T-3日內(nèi)），會(huì)刊登《股份變動(dòng)及獲配股票上市公告》。

5.“申購上海新股后，第二天在賬戶里發(fā)現(xiàn)那條記錄不見了？”—— 按照上海交易所規(guī)則，原申購代碼為“780***”，第二天會(huì)變成代碼是790開頭的代碼。只要幫客戶找一下是否有790開頭的申購款就可以了。

6.“申購之后只能等公司公布中簽結(jié)果嗎？你們豈不是可以作弊？”——不是的。

舉個(gè)例子，客戶在星期一（Ｔ日）申購，星期二（Ｔ+１）晚上清算時(shí)，配號(hào)產(chǎn)生，星期三全天（Ｔ＋２），客戶都可以致電查詢他自己的配號(hào)，或者登陸交易軟件/電話系統(tǒng)查詢，星期三（Ｔ+２）晚上清算時(shí)，進(jìn)行搖號(hào)并產(chǎn)生中簽結(jié)果，若不中簽，資金會(huì)返回到賬。星期

四（Ｔ＋３）公布中簽結(jié)果。

7.我方客服人員如何通過核心系統(tǒng)查詢到客戶的配號(hào)？——Ｔ＋２才能查詢到配號(hào)。在“清算信息”下的“配售配號(hào)”處查詢。上海股票的配號(hào)每1000股是1個(gè)號(hào)，在“成交數(shù)量”顯示“21000股”，就是21個(gè)號(hào)；深圳股票配號(hào)則直接顯示號(hào)數(shù)，不是股份數(shù)。在菜單的下方有“配號(hào)”一欄會(huì)顯示客戶的起始號(hào)碼。例如，如果客戶申購了萬潤科技，成交數(shù)量顯示34，“配號(hào)”顯示“622139”，則表示客戶從“622139”至“6221673”共34個(gè)號(hào)碼都是他的，那么再核對(duì)中簽公告即可。

8.“申購后什么時(shí)候到賬？” 若中簽，股份在上市后到賬。若不中簽，Ｔ＋３到賬，實(shí)際上Ｔ＋２晚上清算時(shí)就到賬了，Ｔ＋３就可以轉(zhuǎn)出。但為了確保安全，一般和客戶說，要T＋3；