第一篇：2016年上半年北京基金從業(yè)資格：證券投資基金的類型考試試題

2016年上半年北京基金從業(yè)資格：證券投資基金的類型考

試試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、在二級市場的基金凈值報價上，通常LOF的報價頻率要__ETF。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于

2、公募基金的會計責(zé)任主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金

D．基金管理人和基金托管人

3、下列關(guān)于基金銷售活動的說法，正確的有__。A．基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并在基金募集之前編制專項報告，予以存檔備查

B．基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

C．基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)定期檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，在檢查稽核季度報告中做專項說明，并報送證監(jiān)會

D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內(nèi)，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會

4、基金銷售機構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問題，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告__ A．基金銷售機構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金

D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為

5、銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

6、下列各項中，__屬于基金首次募集披露的信息。A．基金份額上市交易公告書 B．基金合同

C．基金年度報告

D．基金份額發(fā)售公告

7、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品

8、基金管理人和代銷機構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度，包括__。A．銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度 B．基金銷售業(yè)務(wù)制度

C．基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D．檔案管理制度

9、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

10、考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括____ A：產(chǎn)品線的長度 B：產(chǎn)品線的寬度 C：產(chǎn)品線的深度 D：產(chǎn)品線的高度

11、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

12、中小投資者選擇購買股票基金而不是直接購買股票，通常是為了__。A．抵御通貨膨脹風(fēng)險 B．規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險 C．分散非系統(tǒng)性風(fēng)險

D．降低基金管理運作風(fēng)險

13、對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

14、道氏理論認(rèn)為市場波動具有____ A：2種趨勢 B：4種趨勢 C：3種趨勢 D：5種趨勢

15、機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時，對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于__個月。A．2 B．3 C．4 D．5

16、下列屬于我國基金交易費用的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費

17、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括__。A．基金基礎(chǔ)知識 B．基金相關(guān)法律法規(guī) C．基金產(chǎn)品信息 D．基金投資人信息

18、從基金的營運依據(jù)來看，契約型基金的營運依據(jù)是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管協(xié)議 C：基金契約 D：基金招募書

19、企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券

20、我國第一只上市開放式基金是______，第一只結(jié)構(gòu)化基金是______。__ A．國投瑞銀瑞?；?；華夏上證50ETF B．華夏上證50ETF；南方積極配置基金 C．南方積極配置基金；國投瑞銀瑞?；?D．興業(yè)社會責(zé)任基金；ETF聯(lián)接基金

21、基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率

C．保護基金投資人合法權(quán)益 D．活躍基金市場

22、投資者對基金產(chǎn)品的選擇有時需依賴個人成長的文化背景、社會階層、家庭、身份和社會地位等因素，這些因素屬于__。A．外在因素 B．內(nèi)在因素

C．個人自身因素 D．環(huán)境因素

23、關(guān)于證券市場的基本功能，以下說法正確的有__。A．證券市場具有資本定價功能

B．證券市場可以讓資金盈余者通過賣出證券而實現(xiàn)投資 C．證券市場可以使生產(chǎn)者實現(xiàn)套期保值的目的

D．證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置功能

24、股票型基金買賣股票的頻率是指基金的__。A．行業(yè)集中度 B．持股集中度

C．基金持股的平均時間 D．股票周轉(zhuǎn)率

25、基金銷售適用性指導(dǎo)原則中，__是指基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實施。A．全面性原則 B．客觀性原則 C．及時性原則

D．投資人利益優(yōu)先原則

26、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制 C．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用

27、__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

28、大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條____彎曲的曲線來表示，而且____的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低

29、目前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．儲蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息

30、我國證券市場法規(guī)體系由__等部分組成。A．國家法律 B．行政法規(guī) C．部門規(guī)章 D．自律規(guī)則

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、如果股票價格波動越大，則投資組令的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A：越大 B：不變 C：越小

D：不能判斷

32、證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括__。A．會計師事務(wù)所 B．證券投資咨詢公司 C．資產(chǎn)評估機構(gòu) D．律師事務(wù)所

33、開放式基金的分紅方式有__和__兩種。A．股票分紅 B．現(xiàn)金分紅

C．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額 D．債券利息

34、關(guān)于市場組合，下列敘述錯誤的是____ A：它包括所有風(fēng)險資產(chǎn) B：它在有效邊界上

C：市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比 D：它是資本市場線和無差異曲線的切點

35、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費用。A．3 B．5 C．6 D．8

36、以下不屬于開放式基金的費用的是____ A：管理費、托管費 B：印花稅

C：認(rèn)(申)購費、贖回費 D：持續(xù)銷售服務(wù)費

37、國家股的主要資金來源不包括__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的國有企業(yè)以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成的股份

38、用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具是__。A．利率互換 B．現(xiàn)金互換 C．信用互換 D．保證金互換

39、依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按____分配給基金份額持有人。

A：基金份額持有人持有的基金單位占基金資產(chǎn)的比例 B：實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額

C：實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除管理費 D：實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除應(yīng)付款

40、特殊類型基金不包括__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金

D．上市開放式基金

41、股票應(yīng)載明的事項有__。A．公司成立的日期 B．公司名稱 C．股票的編號 D．股票種類

42、我國開放式基金的贖回方式是__。A．?dāng)?shù)量贖回 B．金額贖回 C．份額贖回 D．批量贖回

43、具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會__。A．買入表現(xiàn)將超越市場或業(yè)績比較基準(zhǔn)的股票 B．賣出表現(xiàn)將落后于市場或業(yè)績比較基準(zhǔn)的股票 C．超配績優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績差行業(yè)或板塊

44、小張打算購買基金進行投資。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營業(yè)績進行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

45、基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為

C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo) D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險

46、證券具有極高的流動性必須滿足的條件有__。A．很容易變現(xiàn)

B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對穩(wěn)定 D．規(guī)模比較大

47、根據(jù)《證券基金銷售管理辦法》有關(guān)規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/5

48、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

49、優(yōu)先股票和普通股票是按__所進行的分類。A．股票的價值 B．股票的格式

C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風(fēng)險和收益

50、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。A．基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B．基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C．基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D．基金申報價格最小變動單位為0.01元

51、下列有關(guān)金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨 C．金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)

D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換等

52、以下選項中，屬于客戶關(guān)系建立工作的有__。A．明確目標(biāo)客戶市場 B．客戶的尋找 C．客戶的溝通

D．客戶關(guān)系的維護

53、我國股票價格指數(shù)不包括__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時報指數(shù)

54、____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

A：投資決策委員會 B：風(fēng)險控制委員會 C：投資部 D：研究部

55、成功的基金營銷需要建立詳細(xì)的營銷計劃，其主要內(nèi)容有__。A．計劃實施概要 B．預(yù)算和控制

C．市場威脅和市場機會 D．市場營銷現(xiàn)狀

56、下列各項中，__屬于基金定期報告。A．基金年度報告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報告

57、下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金轉(zhuǎn)換費 D．銷售服務(wù)費

58、根據(jù)中國證監(jiān)會對認(rèn)(申)購費用及認(rèn)(申)購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費率統(tǒng)一按__為基礎(chǔ)收取。A．基金面值 B．認(rèn)購金額 C．凈認(rèn)購金額 D．認(rèn)購費率

59、關(guān)于證券市場的發(fā)展階段，下列說法正確的有__。

A．縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為四個階段

B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展

C．1929～1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟危機的影響

D．20世紀(jì)70年代開始，證券市場的發(fā)展進入加速發(fā)展階段

60、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金

第二篇：北京2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金合同考試試題

北京2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金合同考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是__。A．可以股東身份參與股份公司的重大事項決策 B．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

D．股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

2、向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長期建設(shè)國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

3、下面有關(guān)證券交易方式的論述，不正確的是__。A．拍賣和標(biāo)購是信用交易的兩種具體方式

B．回轉(zhuǎn)交易當(dāng)天成交的證券可以立即做反向交易 C．拍賣和標(biāo)購是證券交易所大批交易的兩種競價方式 D．特種交易是指同一種上市證券買賣數(shù)額很大的交易

4、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取__。A．臨時停市 B．技術(shù)性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

5、對于重大資產(chǎn)重組申請，中國證監(jiān)會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應(yīng)當(dāng)自收到反饋意見之日起（）日內(nèi)提供書面回復(fù)意見，獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合上市公司提供書面回復(fù)意見。A．5 B．10 C．15 D．30

6、開放式基金特有的風(fēng)險是__。A．管理能力風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險

D．巨額贖回風(fēng)險

7、公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

8、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

9、某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

10、揚基債券的面值貨幣單位為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

11、__是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A．從業(yè)人員管 B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 C．內(nèi)部監(jiān)管控制 D．客戶開發(fā)維護

12、印花稅最后由__統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．國務(wù)院 13、2008年1月28日，中證指數(shù)有限公司正式發(fā)布了3只分類債券指數(shù)，但不包括下列的__。A．中證國債指數(shù) B．中證股指期貨指數(shù) C．中證金融債指數(shù) D．中證企業(yè)債指數(shù)

14、在日本和我國臺灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

15、下列各項符合非累積優(yōu)先股票特點的有__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩(wěn)定性高 D．公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

16、結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按__規(guī)定的利率計付給會員。A．中國銀行 B．中國人民銀行 C．建設(shè)銀行 D．工商銀行

17、如果股票價格反映了全部公開的和內(nèi)部的信息，則這樣的市場稱為__。A．無效市場 B．弱勢有效市場 C．半強勢有效市場 D．強勢有效市場

18、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括__ A．事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查 B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 C．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查 D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

19、__是影響債券定價的內(nèi)部因素。A．稅收待遇 B．外匯匯率風(fēng)險 C．銀行利率 D．市場利率

20、__是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價值分析。A．交易部 B．投資部 C．研究部 D．市場部

21、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__萬元。A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

22、股票買賣印花稅最后由__統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．證券公司

23、下列各項中，不屬于行業(yè)分析的是__。A．分析行業(yè)的業(yè)績對證券價格的影響

B．分析行業(yè)所處的不同生命周期對證券價格的影響 C．分析行業(yè)所屬的不同市場類型對證券價格的影響 D．分析區(qū)域經(jīng)濟因素對證券價格的影響

24、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A．當(dāng)日已成交的平均價

B．當(dāng)日最高和最低成交價格之間協(xié)商 C．當(dāng)日最高成交價 D．當(dāng)日最低成交價

25、托管銀行向證監(jiān)會報送內(nèi)部監(jiān)察稽核報告的時間一般為__。A．每周 B．每月 C．每季度 D．每年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、主要運用遠期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對金融風(fēng)險暴露(或敞口風(fēng)險)進行規(guī)避或?qū)_的技術(shù)是__。A．組合技術(shù) B．分解技術(shù)

C．無套利均衡分析技術(shù) D．整合技術(shù)

2、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)__批準(zhǔn)。A．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．證券交易所

C．證券登記結(jié)算機構(gòu) D．中國證監(jiān)會

3、根據(jù)規(guī)定，上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．封閉期 D．等候期

4、在宏觀經(jīng)濟經(jīng)歷一段低通貨膨脹高經(jīng)濟增長率的時期后，通貨膨脹率初次達到10％以上，此時一般對證券市場價格的影響是__。A．證券市場價格下跌 B．證券市場價格穩(wěn)定 C．證券市場價格上升 D．可能上升或下降

5、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是__。A．限定性集合資產(chǎn)管理計劃 B．非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

6、（）主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)，分為自助式和輔助式兩種類型。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

7、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權(quán)證屬于__。A．認(rèn)股權(quán)證 B．認(rèn)沽權(quán)證 C．股本權(quán)證 D．備兌權(quán)證

8、《注冊會計師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。

A．所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請

B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 C．取得注冊會計師證書5年以上 D．不超過65周歲

9、根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》，發(fā)行人違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務(wù)，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權(quán)益等行為的，中國證監(jiān)會可以______；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取______、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布。（）A．責(zé)令整改；記過處分 B．責(zé)令整改；監(jiān)管談話 C．吊銷營業(yè)執(zhí)照；記過處分 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照；監(jiān)管談話

10、__屬于資產(chǎn)評估報告正文的內(nèi)容。A．評估資產(chǎn)的匯總表 B．評估方法和計價標(biāo)準(zhǔn)

C．評估機構(gòu)和評估人員資格證明文件的復(fù)印件 D．評估資產(chǎn)的明細(xì)表

11、擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括__。A．具有任職資格

B．具有8年以上證券工作經(jīng)驗

C．通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷 D．從事證券工作5年以上

12、__份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

13、收購要約的期限為__。A．30～45日 B．30～60日 C．30～75日 D．60～90日

14、下列選項中，__不是公司合并后決定股價變動方向的決定因素。A．?dāng)U大了規(guī)模 B．消滅了競爭對手 C．合并是否改善公司的經(jīng)營狀況 D．合并對公司是否有利

15、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章 B．基金資產(chǎn)賬戶管理 C．重要文件保管 D．核對基金資產(chǎn)

16、深圳成份股指數(shù)樣本數(shù)為__。A．20 B．30 C．40 D．50

17、下面給出關(guān)于清算的解釋，錯誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

18、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．國債承銷團成員應(yīng)具備的基本條件

B．注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)

C．注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)

D．營業(yè)網(wǎng)點在40個以上

19、對基金收益率進行風(fēng)險調(diào)整的三大經(jīng)典方法是__。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．詹森指數(shù) D．信息比率

20、關(guān)于普通股票股東的義務(wù)，下列表述正確的有__。

A．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 D．公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

21、影響風(fēng)險溢價的因素不包括__。A．發(fā)行人種類 B．到期期限 C．發(fā)行時間 D．稅收負(fù)擔(dān)

22、根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值是下列哪個基金主體的義務(wù)__ A．基金發(fā)起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

23、債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利的是__。A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有出售選擇權(quán)條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

24、政治及其他不可抗力會影響股票的價格水平，主要包括__。A．戰(zhàn)爭

B．政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件 C．國際社會政治、經(jīng)濟的變化

D．因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件

25、NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的__來加權(quán)計算的。A．股票成交量 B．市場價值 C．股票發(fā)行量 D．流通股數(shù)

第三篇：2017年上半年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：證券投資基金的類型試題

2017年上半年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：證券投資基金的類型試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.__是基金管理公司最基本的一項業(yè)務(wù)。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務(wù) C．基金運營

D．投資咨詢服務(wù)

2.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易

3.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值

4.下列屬于我國基金交易費用的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費

5.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C．對客戶的財務(wù)情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品

6.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán) 7.基金運作費用包括__。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費

8.在我國，基金行業(yè)自律性組織是__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會 D．中國登記結(jié)算公司

9.下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 10.基金產(chǎn)品風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．低風(fēng)險等級 B．中風(fēng)險等級 C．無風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級

11.合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 12.下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)

B．基金銷售機構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認(rèn)

C．基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性

D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議

13.開放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 14.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．60% B．70% C．80% D．90% 15.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

16.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結(jié)合力增高 D．運鐵蛋白飽和度降低 E．紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高

17.下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 18.下列各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是__。A．經(jīng)營風(fēng)險 B．管理水平風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險 D．合規(guī)風(fēng)險

19.備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會

20.基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。A．保證基金財產(chǎn)的安全

B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

21.結(jié)合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業(yè)文化

22.基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策

C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)

23.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證

D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

24.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)

25.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

26.關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)

27.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場

28.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

29.基金銷售機構(gòu)應(yīng)__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》

30.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 31.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

32.上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10 B．15 C．20 D．30 33.足額向__支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人

D．基金份額持有人

34.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品

35.下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是__。

A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場溝通

B．一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系 36.關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

37.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日

38.下列__屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 39.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

40.關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行 41.通過報備制度，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．市場準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查

42.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

43.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務(wù)報告 B．基金財務(wù)會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

44.對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

45.國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則

46.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D．基金申報價格最小變動單位為0.01元

47.下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是__。A．證券投資基金 B．銀行理財產(chǎn)品 C．券商集合計劃 D．銀行定期存款

48.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部

49.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

50.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露

第四篇：吉林省2015年下半年基金從業(yè)資格：證券投資基金的類型試題

吉林省2015年下半年基金從業(yè)資格：證券投資基金的類型

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

2、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%

3、從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托

4、下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有__。A．銷售服務(wù)費

B．基金份額持有人大會費用 C．基金的贖回費用

D．基金的證券交易費用

5、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的是__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B．上市首日無漲跌幅限制

C．申報價格最小變動單位為0.01元 D．買入申報數(shù)量為1000份或其整數(shù)值

6、海外成熟市場上，金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A．“了解你的產(chǎn)品” B．“了解你的客戶” C．“了解你的職責(zé)” D．“了解你的目標(biāo)”

7、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____ A：1年以內(nèi)

B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上

8、從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．50% B．30% C．80% D．25%

9、下列屬于中國證監(jiān)會職責(zé)的有__。

A．制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者批準(zhǔn)權(quán) B．公布證券交易行情

C．對證券市場信息披露情況進行監(jiān)督檢查

D．制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實施

10、以下不屬于影響投資者決策的內(nèi)在因素的是____ A：動機 B：感覺 C：人生階段 D：社會階層

11、LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．份額申購、金額贖回 B．金額申購、份額贖回 C．金額申購、金額贖回 D．份額申購、份額贖回

12、根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。

A．中國證監(jiān)會委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉

13、基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)____批準(zhǔn)。A：中國證監(jiān)會

B：中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會 C：證券交易所

D：國家工商管理局

14、為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預(yù)測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)

15、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%

16、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售活動的業(yè)務(wù)主體是__。A．信托公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行 D．基金公司

17、證券市場中介機構(gòu)主要包括__。A．證券公司

B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證券服務(wù)機構(gòu) D．證券交易所

18、下列說法正確的是__。

A．基金份額持有人有按合同規(guī)定繳納和支付費用的義務(wù)，其需要繳納和支付的費用僅包括申購費和贖回費

B．基金份額持有人有遵守基金合同的義務(wù)，但不承擔(dān)基金合同終止的義務(wù) C．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的無限責(zé)任 D．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任

19、基金按____，可分為封閉式基金和開放式基金。____ A：投資標(biāo)的劃分

B：基金的組織形式不同 C：投資目標(biāo)劃分

D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定

20、基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位

B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴

21、基金營銷實務(wù)中，客戶投訴的根本原因是__。A．銷售機構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)

C．客戶對基金銷售機構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高 D．銷售機構(gòu)對基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡

22、下列銷售人員的行為，可能導(dǎo)致銷售人員合規(guī)風(fēng)險的是__。A．處理投資者申請出現(xiàn)差錯 B．接受投資者全權(quán)委托 C．對投資者作出盈虧承諾

D．審核投資者開戶證件、資料時不嚴(yán)

23、對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

24、目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般為__。A．0.33% B．1% C．1.5% D．2.5%

25、關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力

D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．安全保管基金財產(chǎn)

B．開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 D．依法募集基金

2、基金管理公司投資決策委員會負(fù)責(zé)決定所管理基金的__等事項。A．投資原則和目標(biāo) B．資產(chǎn)配置

C．投資計劃和策略 D．投資權(quán)限

3、__無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進行收益情況的公告。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

4、__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金

C．貨幣市場基金 D．混合基金

5、下列基金類型中，實行實物申購、贖回機制的是__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金

6、以下混合基金中投資風(fēng)險最低的是____ A：偏股型基金 B：靈活配置型基金 C：偏債型基金

D：股債平衡型基金

7、其他條件相同的情況下，下面四只保本型基金中，擁有最高風(fēng)險性資產(chǎn)投資比例限額的是__。A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金

8、基金行業(yè)對外開放程度不斷提高的表現(xiàn)有__。A．合資基金管理公司數(shù)量不斷增加 B．基金管理公司業(yè)務(wù)走向多元化

C．QDⅡ的推出，使我國基金行業(yè)開始進入國際投資市場 D．個人投資者取代機構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

9、申請募集基金時，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

10、影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．宏觀經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況

11、關(guān)于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。

A．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例

B．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)就各自實際取得的銷售費用確認(rèn)基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅

C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

D．為了保護商業(yè)秘密，基金銷售機構(gòu)可以私下對不同投資者適用不同的銷售費率

12、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利包括__。A．分享基金財產(chǎn)收益

B．參與分配清算后的基金財產(chǎn)

C．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

D．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

13、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票

B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求

C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金

D．ETF的申購、贖回通過交易所進行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行，也可以在交易所進行

14、____將一只股票基金的凈值增長率與某個市場指數(shù)聯(lián)系起來，以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。A：貝塔值 B：持股集中度

C：行業(yè)投資集中度 D：持股數(shù)量

15、在認(rèn)購基金份額時就支付認(rèn)購費用的付費模式稱為__。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式

16、基金合同當(dāng)事人包括__。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份額持有人

17、一般來說，期限較長的債券，____，利率應(yīng)該定得高一些。A：流動性強，風(fēng)險相對較小 B：流動性強，風(fēng)險相對較大 C：流動性差.風(fēng)險相對較小 D：流動性差，風(fēng)險相對較大 18、2004年6月1日____的正式實施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個重要里程碑。

A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

19、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。

A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

20、基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時報告書，經(jīng)____核準(zhǔn)后予以公告，同時報中國證監(jiān)會。____ A：基金上市的證券交易所 B：基金份額持有人大會 C：中國人民銀行 D：證券業(yè)協(xié)會

21、通常，基金管理人的風(fēng)險控制體系包括__。A．風(fēng)險控制的組織體系 B．風(fēng)險控制的決策體系 C．風(fēng)險控制的內(nèi)控體系 D．風(fēng)險控制的制度體系

22、下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項是____ A：發(fā)行市場和交易市場 B：一級市場和二級市場 C：有形市場和無形市場 D：初級市場和次級市場

23、證券投資基金“風(fēng)險共擔(dān)”的特點表現(xiàn)在__。A．對基金業(yè)實行嚴(yán)格監(jiān)管

B．對有損投資者利益的行為進行嚴(yán)厲打擊 C．強制性信息披露

D．基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例共同承擔(dān)投資風(fēng)險，但基金托管人、基金管理人一般不承擔(dān)投資損失

24、債券的票面要素包括__。A．票面價值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱

25、基金銷售人員為辦理申購的投資者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)__。A．引導(dǎo)投資者到基金管理公司

B．引導(dǎo)投資者到基金代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點 C．接受投資者申購現(xiàn)金并為其辦理申購手續(xù) D．引導(dǎo)投資者到網(wǎng)上交易系統(tǒng)

第五篇：西藏2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》第四章考試試題

西藏2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》第四章考試試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內(nèi)在價值 D．實際價值

2、個人股東親自出席股東大會的，應(yīng)當(dāng)出示__。A．本人身份證 B．書面委托書 C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

3、__是國家按照有償信用原則籌集財政資金的一種形式，同時也是實現(xiàn)政府財政政策、進行宏觀調(diào)控的重要工具。A．國家預(yù)算 B．國債 C．稅收

D．財政補貼

4、招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計算，期限為__。A．三個月 B．六個月 C．九個月 D．十二個月

5、在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價格

6、證券交易所質(zhì)押式回購實行__。A．抵押庫制度 B．質(zhì)押庫制度 C．扣押制度 D．第三方看管

7、目前，能在上海證交所進行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

8、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A．金額 B．份額 C．時間 D．?dāng)?shù)量

9、獨立董事的產(chǎn)生由（）選舉決定。A．股東大會 B．董事會 C．監(jiān)事會 D．創(chuàng)立大會

10、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

A．1個工作日 B．3個工作日 C．10個工作 D．5個工作日

11、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產(chǎn)直接使用權(quán) D．實物直接使用權(quán)

12、__指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買賣差價收入 B．基金的債券利息收入 C．存款利息收入

D．買入返售證券收入

13、證券營業(yè)部提供的咨詢不包括__。A．介紹技術(shù)分析軟件的使用 B．提示人市風(fēng)險及防范措施

C．介紹投資者開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項 D．推薦近期業(yè)績比較優(yōu)良的股票

14、同人們的職業(yè)活動緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點所要求的道德準(zhǔn)則、道德情操與道德品質(zhì)的總和稱為__。A．職業(yè)道德 B．職業(yè)品質(zhì) C．職業(yè)精神 D．職業(yè)習(xí)慣

15、國際推介的對象主要是__。A．政府機構(gòu) B．機構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個人投資者

16、下列屬于選擇性貨幣政策工具的是__。A．法定存款準(zhǔn)備金率 B．再貼現(xiàn)政策 C．公開市場業(yè)務(wù) D．直接信用控制

17、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所將采取__的措施。A．技術(shù)性停牌 B．政策性停牌 C．臨時停市 D．退市

18、公司初次發(fā)行股票時其向社會公眾的部分不得少于擬發(fā)行股本總額的__。A．30% B．20% C．25% D．35%

19、下列__是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

20、假設(shè)一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

21、按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式中的波動率，與__有關(guān)。

A．上期最高收盤價和上期最低收盤價 B．本期最高收盤價和本期最低收盤價 C．上期開盤價和上期收盤價 D．上期收盤價和本期開盤價

22、假設(shè)以某行業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品的銷售收入和銷售價格為例，求得回歸方程為Y＝8+5t(單位為億元；t取值是2002年為基準(zhǔn)，記為1)。按照趨勢外推法可以預(yù)測該公司2009年銷售收入為__億元。A．48 B．36 C．32 D．28

23、基金管理費費率大小，通常__。A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比 B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比 C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比 D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比

24、發(fā)行人運行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的__以及設(shè)立后各年及最近1期的__。

A．資產(chǎn)負(fù)債表；利潤表和現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；利潤表

C．股東權(quán)益增減變動表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表 D．利潤表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

25、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處______年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額______的罰金。__ A．10；5%以上10%以下 B．3；1%以上50%以下 C．5；1%以上5%以下 D．5；5%以上10%以下

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》對于權(quán)益處理的規(guī)定，下列說法正確的是__。

A．證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以客戶為名義持有人，登記于證券持有人名冊 B．證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進行變更

C．對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，按照自己的意見辦理

D．證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票計入其自有股票，證券公司必須在該賬戶內(nèi)的股票數(shù)量變動時履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

2、在網(wǎng)上競價發(fā)行方式下，新股競價發(fā)行的成交原則是__。A．價格優(yōu)先、同價位時間優(yōu)先 B．時間優(yōu)先、同時間數(shù)量優(yōu)先 C．價格優(yōu)先、同價位數(shù)量優(yōu)先 D．時間優(yōu)先、同時間價格優(yōu)先

3、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都會經(jīng)歷下列哪些階段__。A．開發(fā)期 B．成長期 C．成熟期 D．穩(wěn)定期

4、中國存托憑證(CDR)是指__。

A．在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券 B．在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券 C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券 D．在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

5、證券投資中的__可以通過投資多樣化、投資組合等方式得以分散。A．經(jīng)濟周期性波動風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險

6、隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財富基金，下列說法正確的有__。

A．主權(quán)財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

7、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標(biāo)，及時揭示市場風(fēng)險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D．實行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度

8、公司型證券投資基金反映的是__關(guān)系。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

9、H股的發(fā)行方式是（）。A．國際配售 B．上網(wǎng)競價 C．國內(nèi)配售 D．公開發(fā)行

10、下列指標(biāo)不能反映公司營運能力的是__。A．存貨周轉(zhuǎn)率 B．已獲利息倍數(shù) C．流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

11、證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣__萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

12、進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為__。A．技術(shù)分析和財務(wù)分析 B．理論分析和實務(wù)分析 C．技術(shù)分析和基本分析 D．市場分析和學(xué)術(shù)分析

13、在我國，合格境外機構(gòu)投資者是指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的__以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。A．中國境外基金管理機構(gòu) B．保險公司 C．證券公司 D．財務(wù)公司

14、關(guān)于資本市場線，下列敘述錯誤的是__。

A．資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險程度之間的關(guān)系 B．資本市場線上的各點反映的是單項資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險程度之間的關(guān)系

C．資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險間的依賴關(guān)系 D．資本市場線上的每一點都是一個有效資產(chǎn)組合

15、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因__引起上市公司股份變動的，應(yīng)當(dāng)同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。A．配股 B．增發(fā) C．送股 D．派息

16、擔(dān)保采用（）方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)情況。A．保證 B．質(zhì)押 C．抵押 D．按揭

17、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價指數(shù) B．計算期加權(quán)股價指數(shù) C．簡單算術(shù)股價指數(shù) D．幾何加權(quán)股價指數(shù)

18、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是__。A．股東大會同意本次配股的決議 B．法律意見書

C．中國證監(jiān)會同意配股的函 D．配股說明書 E．配股承銷協(xié)議書

19、（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一 A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金 D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn) E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

20、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無虧損記錄 B．具有會員資格 C．無違規(guī)現(xiàn)象 D．繳納席位費

21、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000

22、發(fā)行人推銷證券的方法不包括__。A．包銷 B．招標(biāo)發(fā)行 C．代銷 D．自銷

23、__不屬于證券服務(wù)機構(gòu)。A．會計師事務(wù)所 B．證券登記結(jié)算公司 C．投資咨詢機構(gòu) D．資產(chǎn)評估機構(gòu)

24、對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是__ A．交易雙方均需開立保證金賬戶

B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D．交易雙方均無需開立保證金賬戶

25、（）所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．債權(quán)人、股東之間的利益沖突 B．股東與經(jīng)理層的利益沖突 C．債權(quán)人與經(jīng)理層的利益沖突 D．股東之間的利益沖突