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      政府融資項(xiàng)目盡職調(diào)查資料清單

      時(shí)間:2019-05-14 07:08:46下載本文作者:會(huì)員上傳
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      第一篇:政府融資項(xiàng)目盡職調(diào)查資料清單

      盡職調(diào)查資料清單

      一、請(qǐng)編制一份《公司融資申請(qǐng)報(bào)告》,內(nèi)容包括公司簡(jiǎn)介及歷史發(fā)展沿革,企業(yè)所屬集團(tuán)公司股權(quán)架構(gòu),股東和主要高管介紹,歷史業(yè)績(jī)和取得的主要榮譽(yù),已投資項(xiàng)目簡(jiǎn)介,目前擬投資的項(xiàng)目詳細(xì)介紹,融資申請(qǐng)額度、期限、資金用途、還款來源、可以提供的抵押擔(dān)保措施等要素,請(qǐng)盡可能詳細(xì)。

      二、借款人基礎(chǔ)資料

      1、最新年檢后的營業(yè)執(zhí)照(正副本)復(fù)印件

      2、最新驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件

      3、最新年檢后的組織機(jī)構(gòu)代碼證(正副本)復(fù)印件

      4、稅務(wù)登記證(國稅、地稅)復(fù)印件

      5、開戶許可證復(fù)印件

      6、貸款卡及貸款卡密碼復(fù)印件

      7、最新貸款卡查詢信息(信用報(bào)告)

      8、法定代表人證明書

      9、法定代表人身份證復(fù)印件

      10、最新公司章程和章程修正案復(fù)印件

      11、近三年公司年報(bào)及審計(jì)報(bào)告復(fù)印件(含財(cái)務(wù)報(bào)表附注)

      12、當(dāng)年最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表及其附注

      13、借款企業(yè)簽章樣本(公司章、財(cái)務(wù)章、法定代表人章)

      14、最新公司或有負(fù)債(含對(duì)外擔(dān)保、未決訴訟等)情況說明(若有)

      15、企業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件(若有)

      16、企業(yè)在融資期內(nèi)的現(xiàn)金流預(yù)測(cè)

      三、投資項(xiàng)目資料

      1、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告復(fù)印件

      2、項(xiàng)目投資概、預(yù)算資料

      3、項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)方案資料(包括電子圖片)

      4、政府相關(guān)部門批復(fù)文件復(fù)印件

      5、土地出讓合同、土地出讓金繳付憑證、招拍掛證明文件(若有)復(fù)印件

      6、項(xiàng)目工程形象進(jìn)度及工程款支付進(jìn)度證明(監(jiān)理公司出具并蓋章)

      7、資金籌措方案及落實(shí)資金來源證明材料

      四、擔(dān)保人資料

      1、最新年檢后的營業(yè)執(zhí)照(正副本)復(fù)印件

      2、最新驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件

      3、最新年檢后的組織機(jī)構(gòu)代碼證(正副本)復(fù)印件

      4、稅務(wù)登記證(國稅、地稅)復(fù)印件

      5、開戶許可證復(fù)印件

      6、貸款卡及貸款卡密碼復(fù)印件

      7、最新貸款卡查詢信息(信用報(bào)告)

      8、法定代表人證明書

      9、法定代表人身份證復(fù)印件

      10、最新公司章程和章程修正案復(fù)印件

      11、近三年公司年報(bào)及審計(jì)報(bào)告復(fù)印件(含財(cái)務(wù)報(bào)表附注)

      12、當(dāng)年最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表及其附注

      13、擔(dān)保企業(yè)簽章樣本(公司章、財(cái)務(wù)章、法定代表人章)

      14、最新公司或有負(fù)債(含對(duì)外擔(dān)保、未決訴訟等)情況說明(若有)

      15、企業(yè)介紹(可參考前述《公司融資申請(qǐng)報(bào)告》)

      16、企業(yè)在融資期內(nèi)的現(xiàn)金流預(yù)測(cè)

      17、企業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件(若有)

      第二篇:盡職調(diào)查資料清單

      房產(chǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查資料清單

      基本要求:

      1、“234”要求:二級(jí)開發(fā)商資質(zhì)以上、至少30%自有資金投入(自有資金投入占比越高越好,最好能50%以上),四證齊全(形象進(jìn)度越高越好)。

      2、項(xiàng)目未向其他機(jī)構(gòu)、銀行貸款

      3、股權(quán)融資年息至少20%。

      如有意向,需準(zhǔn)備以下資料

      一、公司資料(項(xiàng)目公司)

      1、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開戶證明、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

      2、最近月份財(cái)務(wù)報(bào)表、近3年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告

      3、借款明細(xì)(對(duì)手、金額、期限、利率、還款計(jì)劃、抵押物等)、放款憑證及還款憑證、擔(dān)保明細(xì)(如有)

      4、公司簡(jiǎn)介、公司股權(quán)沿革過程的說明、組織架構(gòu)圖、集團(tuán)內(nèi)股權(quán)關(guān)系圖、法人代表及公司高管的個(gè)人簡(jiǎn)歷

      5、資金用途及用款計(jì)劃、還款來源及未來(信托期限內(nèi))現(xiàn)金流預(yù)測(cè)

      6、公司開發(fā)的其它項(xiàng)目介紹(如有)

      二、抵押物資料

      1、抵押物簡(jiǎn)介

      2、立項(xiàng)相關(guān)的政府批文、土地獲得過程及相關(guān)證明文件(土地出讓合同、國有土地使用條件、土地出讓金繳費(fèi)清單等)、四證、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、預(yù)售證、房地產(chǎn)權(quán)證

      3、與政府簽訂的相關(guān)協(xié)議(關(guān)于政府回購等)

      4、已租賃或銷售的清單(價(jià)格、面積、時(shí)間等,如有)

      5、近期評(píng)估報(bào)告(如有)

      6、周邊相似物業(yè)情況(物業(yè)名稱、位置、單價(jià)等)

      三、母公司資料(擔(dān)保方)

      1、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

      2、最近月份財(cái)務(wù)報(bào)表、3年財(cái)務(wù)報(bào)告、未來(信托期限內(nèi))現(xiàn)金流預(yù)測(cè)

      3、借款明細(xì)(對(duì)手、金額、期限、利率、還款計(jì)劃等)、擔(dān)保明細(xì)(同前)

      4、公司開發(fā)項(xiàng)目介紹,包括已建成、在建及計(jì)劃開工項(xiàng)目的區(qū)位、性質(zhì)、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷售情況等

      第三篇:盡職調(diào)查資料清單

      電子版文件:

      1、項(xiàng)目地質(zhì)勘察報(bào)告

      2、項(xiàng)目面積測(cè)繪報(bào)告

      3、幕墻方案

      4、照明方案

      5、標(biāo)準(zhǔn)層圖紙

      6、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

      7、項(xiàng)目規(guī)劃定位報(bào)告

      紙質(zhì)資料:

      1、施工進(jìn)度總計(jì)劃

      2、質(zhì)監(jiān)站驗(yàn)槽情況通知書(8份)

      3、質(zhì)監(jiān)站地下室抽查情況通知書(2份)

      4、質(zhì)監(jiān)站3#4#樓1~15層抽查情況通知書、1#樓1~10層及2#樓1~7層抽查情況通知書

      5、地基與基礎(chǔ)分部工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告(2份)

      6、建設(shè)用地規(guī)劃許可證(***)

      7、建設(shè)工程規(guī)劃許可證(***)

      8、國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同

      9、土地使用證

      10、企業(yè)投資備案通知書(2份,創(chuàng)源中心A區(qū)、B區(qū)各一份)

      11、總平圖紙(蓋規(guī)劃章)

      12、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局創(chuàng)源中心項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的批復(fù)

      13、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局施工圖審查意見表

      14、施工圖設(shè)計(jì)文件審查通知書

      15、總平方案會(huì)審表

      16、創(chuàng)源中心項(xiàng)目總包工程施工許可證

      17、創(chuàng)源中心項(xiàng)目幕墻工程施工許可證

      18、創(chuàng)源中心項(xiàng)目基坑土方、護(hù)壁、降排水工程施工許可證

      19、施工圖設(shè)計(jì)文件審查備案報(bào)告(2份包含:1~4號(hào)樓、地下室、人防地下室及幕墻)

      20、施工圖環(huán)境保護(hù)審查意見

      21、交通影響評(píng)估會(huì)議紀(jì)要

      22、公安消防大隊(duì)施工圖審查意見表及建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審核意見書

      23、人防工程施工圖設(shè)計(jì)審查意見表(含建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通、電氣專業(yè))24節(jié)能設(shè)計(jì)審查備案登記表(含1#2#樓、3#4#樓商業(yè)、3#4#樓住宅)

      第四篇:企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

      企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

      序號(hào) 文件明細(xì)

      有 無 備注

      第一部分

      公司文件

      一、基本情況

      1、公司最新的證照文件,包括:

      (1)

      營業(yè)執(zhí)照(2)

      組織機(jī)構(gòu)代碼證(3)

      稅務(wù)登記證(4)

      銀行開戶許可證

      (5)

      銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡(6)

      社會(huì)保險(xiǎn)登記證/表

      (7)

      開展相關(guān)經(jīng)營所需資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書(8)

      其他經(jīng)營行政許可2、3、公司最新章程

      公司股權(quán)架構(gòu)圖(包含公司控股及參股子公司、分公 司等)

      4、5、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單(含簡(jiǎn)歷)公司組織機(jī)構(gòu)圖

      第1頁

      序號(hào)

      6、文件明細(xì)

      公司的驗(yàn)資報(bào)告(包括設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告、歷次資本 變更的驗(yàn)資報(bào)告)

      有 無 備注

      7、公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的評(píng) 估報(bào)告,如有)

      8、與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記 備案文件(如有)

      9、二、歷史沿革

      1、加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料,包括 公司設(shè)立、歷次變更及年檢

      2、公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、股東協(xié)議(包括設(shè)立時(shí)的出 資協(xié)議、股東協(xié)議,現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議,以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件等);

      3、除公司出資協(xié)議和章程外,請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂 的與公司或公司的經(jīng)營有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向 書、備忘錄(如有);

      三、經(jīng)營情況1、2、公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的書面說明

      公司歷次股東會(huì)、董事會(huì)及管理層例會(huì)等會(huì)議形成的 決議

      3、公司業(yè)務(wù)形態(tài)(包括公司原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷

      第2頁

      序號(hào) 文件明細(xì)

      售、產(chǎn)品生產(chǎn)構(gòu)成等各方面介紹)、模式及流程圖

      有 無 備注4、5、6、公司已生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品的清單及相關(guān)的目錄或公告 公司主要的業(yè)務(wù)合同格式文本

      已獲得的各類經(jīng)營許可證或資格證書或資質(zhì)證書或相 關(guān)批文

      7、公司近三年排行前十名的交易對(duì)象(包括經(jīng)銷商、原 材料供應(yīng)及相關(guān)服務(wù)提供商等)清單及交易情況說明

      8、銷售代理商名單、委托協(xié)議、國家工商總局備案證明 等

      9、列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭(zhēng)議的合同 清單

      10、過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股 公司擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或做出的任何安排,包括各種交易;

      11、有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件,進(jìn)口代理商的名稱及與該等 代理商簽訂的有關(guān)合同和有關(guān)產(chǎn)品的資料及年銷額;

      12、戰(zhàn)略合作協(xié)議(投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián) 營協(xié)議)清單及所有合同

      13、收購、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié) 議

      14、因公司重組、股東變更及將來準(zhǔn)備開展的股票發(fā)售的

      第3頁

      序號(hào) 文件明細(xì)

      緣故而可能導(dǎo)致違反或終止任何協(xié)議的文件或可能導(dǎo) 致第三方有權(quán)行使優(yōu)先購買權(quán)或期權(quán)的協(xié)議;

      有 無 備注15、16、其他含有非正常條款的合同或協(xié)議;

      對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公 司認(rèn)為應(yīng)提供的其他文件;

      四、重大債權(quán)債務(wù)1、1.重大債權(quán)

      (1)

      2.公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同(含

      擔(dān)保登記文件)

      (2)

      3.公司關(guān)于上述合同履行情況的說明2、4.重大債務(wù)

      (1)

      5.公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同(含

      擔(dān)保登記文件)

      (2)

      6.公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個(gè)人之間的借款及擔(dān)保

      合同(含擔(dān)保登記文件)

      (3)

      7.股東借款合同及擔(dān)保合同(含擔(dān)保登記文件)(4)

      8.涉及外債的請(qǐng)?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件3、9.其他融資合同

      (1)

      10.與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其他融資的相關(guān)合

      同4、11.或有債務(wù)

      第4頁

      序號(hào) 文件明細(xì)

      有 無 備注

      (1)

      12.公司為關(guān)聯(lián)方或其他方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)

      保登記文件

      (2)

      公司提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表

      13.委托理財(cái)、托管協(xié)議、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議、資產(chǎn)

      置換協(xié)議、對(duì)外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

      五、重要合同(指合同金額超過該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同或雖沒達(dá)5%,但與 經(jīng)營密切相關(guān)的合同)

      1、14.項(xiàng)目超過5%主要合同

      (1)

      15.合同 1)2)3)4)5)6)7)8)16.重要銷售合同(大額或前10名客戶)17.重要采購合同(大額或前10名客戶)18.房屋、設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營租賃協(xié)議 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

      23.公司關(guān)于合同履行狀況的書面說明及合同款支付

      臺(tái)賬

      (2)

      24.采購合同 1)2)25.設(shè)備車輛采購合同

      26.其他各項(xiàng)重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購合同

      第5頁

      序號(hào) 文件明細(xì)

      有 無 備注

      (3)

      27.運(yùn)輸合同 1)2)3)28.合同 29.合同 30.合同

      (4)

      31.與項(xiàng)目相關(guān)的其他合同

      (5)

      32.以上合同根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需招投標(biāo)的,提供招投

      標(biāo)相關(guān)文件2、33.不動(dòng)產(chǎn)租賃合同

      (1)

      34.租賃合同/聯(lián)營協(xié)議(2)

      35.租賃備案證明3、36.其他重大合同

      (1)

      37.項(xiàng)目合作合同(2)

      38.上下游客戶合作協(xié)議

      (3)

      39.與公司日常運(yùn)營相關(guān)的其他重大合同

      40.六、財(cái)務(wù)資料1、2、41.公司近2-3年的審計(jì)報(bào)告

      43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同

      匯總表

      42.44.近2-3年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表和附注(含基建)45.會(huì)計(jì)賬簿及會(huì)計(jì)憑證、長(zhǎng)期投資明細(xì)表(包括:被

      第6頁

      序號(hào) 文件明細(xì)

      投資企業(yè)名稱、注冊(cè)資本、股權(quán)占比;主要子公司 經(jīng)營情況)

      有 無 備注

      46.銀行開戶基本信息查詢及信用報(bào)告 47.銀行對(duì)賬單和余額調(diào)節(jié)表 48.票據(jù)備查薄(如有)49.存貨收發(fā)存報(bào)表或臺(tái)賬 50.各項(xiàng)稅費(fèi)納稅申報(bào)表

      51.上企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報(bào)表 52.稅收減免批準(zhǔn)文件

      53.匯總科目余額表(EXCEL電子版)54.各往來科目明細(xì)余額表(EXCEL電子版)55.固定資產(chǎn)明細(xì)表及盤點(diǎn)表(EXCEL電子版)56.未來三年的現(xiàn)金流及盈利預(yù)測(cè)表

      57.長(zhǎng)、短期借款及擔(dān)保情況以及相關(guān)合同協(xié)議

      58.詳細(xì)的購銷政策、稅收籌劃政策及股利政策(如有)59.成本核算程序(方法)、財(cái)務(wù)管理辦法、其他內(nèi)部

      控制、內(nèi)部管理制度文件

      60.關(guān)聯(lián)方名稱清單

      61.關(guān)聯(lián)方交易統(tǒng)計(jì)表

      62.重大關(guān)聯(lián)方交易合同、協(xié)議等資料

      七、主要資產(chǎn)

      第7頁

      序號(hào)

      1、文件明細(xì)

      63.請(qǐng)公司提供持有土地情況匯總表,并區(qū)分以下情形

      提供相關(guān)文件:

      有 無 備注

      (1)

      國土資源部門對(duì)授權(quán)經(jīng)營及土地處置方案的批準(zhǔn)文

      件;

      (2)

      劃撥土地:國土資源管理部門的劃撥文件;

      (3)

      土地管理部門出讓土地:國有土地使用權(quán)出讓合同,國有土地使用權(quán)證,土地出讓金支付收據(jù);

      (4)

      從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過轉(zhuǎn)

      讓方式取得:第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合 同,國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,國有土地使用權(quán)證,土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明;

      (5)

      從土地管理部門通過租賃方式取得:國有土地租賃合

      同,國有土地使用權(quán)證,租金支付憑證;

      (6)

      從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過租

      賃方式取得:土地租賃合同,租金支付憑證;

      (7)

      以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。(8)

      蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。

      2、請(qǐng)公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表,并區(qū)分以下情形提 供相關(guān)文件:

      (1)

      已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè):房產(chǎn)證;

      (2)

      從第三方受讓的物業(yè):房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的,第8頁

      序號(hào) 文件明細(xì)

      請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購買合同、房?jī)r(jià)支付證明,未 辦理產(chǎn)權(quán)證原因說明;

      有 無 備注

      (3)

      從第三方租賃的房產(chǎn):第三方的房產(chǎn)證,租賃合同,房屋租賃登記證,租賃許可證(如有);

      (4)

      出租的房產(chǎn):房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可

      證(如有)、租賃登記證;

      (5)

      以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文

      件;

      (6)

      蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表。

      3、請(qǐng)?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)(包括公司的所有設(shè)施、設(shè)備、家具、固定裝置、車輛等)的清單,并同時(shí)提 供與購置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件

      4、請(qǐng)?zhí)峁┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)清單,并提供以下文件

      (1)

      公司持有或擁有的全部專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對(duì)前述內(nèi)容的申 請(qǐng))的詳情及有關(guān)注冊(cè)證書

      (2)

      公司與他方訂立的有關(guān)專利(專利申請(qǐng)權(quán))、商標(biāo)、專有

      技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓 方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊(cè)證明

      (3)

      現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商

      標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或

      第9頁

      序號(hào) 文件明細(xì) 糾紛

      有 無 備注

      八、稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)貼1、2.3、請(qǐng)公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率 請(qǐng)公司提供近三年的納稅申報(bào)表

      公司任何時(shí)期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司 欠稅通知、欠稅罰單

      4、為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服 務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢公司等)的名稱及地址

      5、稅務(wù)部門或?qū)徲?jì)師出具的貴公司自成立以來歷年的完 稅證明

      6、公司享受稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件,包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批 復(fù)和批準(zhǔn)證書,任何政府部門同意對(duì)公司提供“先征 后返”、財(cái)政補(bǔ)貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等

      7、有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有 關(guān)稅務(wù)安排的任何協(xié)議、文件或證明,包括但不限于 提供稅務(wù)擔(dān)?;虼鸀槌袚?dān)納稅義務(wù)等方面的任何文件

      九、保險(xiǎn)

      第10頁

      序號(hào)

      1、文件明細(xì)

      公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的匯總表(包括但不限于一般責(zé)任保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)等社會(huì)基本保 險(xiǎn)以外的所有保險(xiǎn))

      有 無 備注

      2、一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤消或拒延的信函往 來

      3、已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件

      十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序(以列表形式提供,然后我們?cè)贈(zèng)Q定是否需要 提供文件)

      1、任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯 跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況 和文件,包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有 關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定,其最新 進(jìn)展

      2、任何涉及到公司的財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān) 的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

      3、任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明 顯跡象表明可能要進(jìn)行的訴訟或者仲裁情況和文件,包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書和仲 裁裁決,其最新進(jìn)展

      4、任何涉及公司股東之財(cái)產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及

      第11頁

      序號(hào) 文件明細(xì)

      其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī) 關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

      有 無 備注

      5、請(qǐng)說明公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否涉及重 大訴訟、仲裁或行政爭(zhēng)議事項(xiàng)或存在尚未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的重大糾紛,并列明上述公司在爭(zhēng)議中的地 位(原告、被告、第三人)、對(duì)方當(dāng)事人、爭(zhēng)議事由、管 轄機(jī)構(gòu)(法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等),以及對(duì)處置結(jié) 果和影響的預(yù)測(cè),并提供有關(guān)法律文件

      十一、員工、福利、社保及住房公積金

      1、公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同文本,并說明是否與所有員 工簽署勞動(dòng)合同,所簽署勞動(dòng)合同是否均使用標(biāo)準(zhǔn)合 同文本

      2、與公司的員工激勵(lì)機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老 金、失業(yè)保險(xiǎn)金、醫(yī)療保險(xiǎn)金、退休福利計(jì)劃或退休 安排和其他雇員福利計(jì)劃或相關(guān)的政策、說明、內(nèi)部 規(guī)則、合同或計(jì)劃,并且提供社會(huì)保險(xiǎn)登記證及年檢 情況 請(qǐng)公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會(huì)保險(xiǎn)與 住房公積金繳納表

      第12頁

      序號(hào) 文件明細(xì)

      有 無 備注

      十二、其他

      公司股東及實(shí)際控制人

      1、請(qǐng)?zhí)峁└鞴蓶|最新營業(yè)執(zhí)照(或商業(yè)登記證、身份證 明等)

      2、3.請(qǐng)?zhí)峁┕蓶|現(xiàn)行有效的公司章程及/或其他組織性文件 請(qǐng)說明公司現(xiàn)有登記股東是否存在代持或其他利益安 排。如存在,請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)代持協(xié)議或書面文件。注:如公司股東已納入本次盡調(diào)范圍,則可以不用提 供。

      補(bǔ)充其他

      1、公司認(rèn)為對(duì)該項(xiàng)目有重大關(guān)系或應(yīng)予以考慮和審核的 任何其他文件或資料

      2、公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。

      第13頁

      第五篇:財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單

      財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單

      財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單(首期)

      本文件清單是為了盡職調(diào)查而擬定的。隨著盡職調(diào)查的深入,我們有可能進(jìn)一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作,謹(jǐn)此致謝。

      關(guān)于本清單的幾點(diǎn)說明:

      (1)本清單中的子公司指公司的全資或控股公司、企業(yè)或其他經(jīng)營實(shí)體;高級(jí)管理人員指總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;

      (2)本清單中的董事會(huì)指單個(gè)具有法人實(shí)體的公司中有權(quán)決定經(jīng)營、財(cái)務(wù)政策的機(jī)構(gòu)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu),如公司制企業(yè)的董事會(huì)、非公司制企業(yè)的經(jīng)理辦公會(huì)等;

      (3)在調(diào)查過程中,如果公司及子公司根據(jù)本清單提供給我們的文件有變動(dòng),或公司及子公司收到了新的有關(guān)文件,請(qǐng)公司及時(shí)向我們提供有關(guān)文件的副本;

      (4)對(duì)于清單中的有些要求,如果公司及子公司沒有現(xiàn)成的文件,可提供敘述性的書面材料;

      (5)若清單中的有關(guān)文件根本不存在或不適用,請(qǐng)說明無此類文件;

      (6)本清單所要求提供的文件,均包括對(duì)該等文件進(jìn)行的修改和補(bǔ)充文件;

      (7)若清單中不同序號(hào)的文件相同,則可只在一處提供文件,而在另一處注明“請(qǐng)見XX序號(hào)的文件”。

      一、公司基本情況及歷史沿革

      1、公司最新經(jīng)過工商年檢的法人營業(yè)執(zhí)照及公司設(shè)立時(shí)的法人營業(yè)執(zhí)照;

      2、公司歷次的驗(yàn)資報(bào)告或資信證明等類似文件;

      3、公司注冊(cè)資本歷次變更的董事會(huì)、股東會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司章程;

      4、公司歷史沿革過程,目前的股東或出資人情況(文字說明);

      5、公司近三年發(fā)生的重大重組事項(xiàng)說明及相關(guān)文件;

      6、企業(yè)歷次清產(chǎn)核資情況;

      7、公司近三年所獲重大獎(jiǎng)項(xiàng)、完成的重大項(xiàng)目及科技成果的證明;

      8、公司全資、控股、參股企業(yè)明細(xì)。

      二、公司組織與內(nèi)部控制管理建設(shè)

      1、公司治理機(jī)制及運(yùn)行情況文件;

      2、公司董事會(huì)成員名冊(cè);公司近兩年董事會(huì)召開情況及形成的決議;

      3、總經(jīng)理及其經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)劃分;

      4、公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖(含部門職責(zé));

      5、公司財(cái)務(wù)管理、生產(chǎn)管理、行政人事管理等內(nèi)部控制制度(包括財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)制度、薪酬管理制度、勞動(dòng)管理制度、資產(chǎn)管理制度等)。

      三、公司會(huì)計(jì)政策與財(cái)務(wù)狀況

      1、公司執(zhí)行的會(huì)計(jì)政策;

      2、公司會(huì)計(jì)人員配臵、分工及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)流程描述;

      3、公司最近三年的審計(jì)報(bào)告(如有)、會(huì)計(jì)報(bào)表(資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表)、稅務(wù)代理報(bào)告(如有)及其他外部中介機(jī)構(gòu)出具的咨詢報(bào)告(如有);

      4、調(diào)查期內(nèi)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料(會(huì)計(jì)賬薄、憑證等);

      5、最近三年相關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo),包括:資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、凈資產(chǎn)收益率、綜合毛利率、主要產(chǎn)品銷售毛利率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等比較,如有異動(dòng)(超過30%變動(dòng))請(qǐng)說明原因。

      四、主要資產(chǎn)項(xiàng)目及權(quán)屬情況

      1、公司主要流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目明細(xì)科目賬面余額及主要債權(quán)清單,主要資產(chǎn)項(xiàng)目近期對(duì)賬記錄(銀行對(duì)賬單、往來對(duì)賬、存貨盤點(diǎn)記錄);

      2、主要固定資產(chǎn)項(xiàng)目清單(購建日期、原值、折舊方法、已提取折舊、凈值、技術(shù)先進(jìn)程度、是否存在報(bào)廢或更新的可能)及最近的盤點(diǎn)記錄與相關(guān)權(quán)證,具體包括:

      (1)自有土地、房屋

      土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)(包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地)的清單(請(qǐng)注明地址、面積、用途和使用年限)。

      劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。

      出讓土地的土地出讓批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國有土地使用證。土地使用費(fèi)和土地出讓金交納憑證。

      房產(chǎn)的所有權(quán)證。有關(guān)土地、房產(chǎn)的抵押合同及登記注冊(cè)(如有)。

      對(duì)于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn),請(qǐng)說明具體情況(包括地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因)。

      (2)租賃的土地,房產(chǎn)清單。土地,房產(chǎn)租賃協(xié)議及其登記證明。

      (3)車輛:機(jī)動(dòng)車輛等運(yùn)輸工具的行駛證;

      (4)設(shè)備:主要設(shè)備的購買合同、進(jìn)口設(shè)備的項(xiàng)目批文等;

      (5)無形資產(chǎn):公司使用的專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)明細(xì)表及相應(yīng)年的權(quán)屬文件、許可合同等;非專利技術(shù)的名稱,有關(guān)受讓協(xié)議和使用許可協(xié)議;

      (6)在建工程:與最近一期審計(jì)報(bào)告相一致的在建工程明細(xì)(名稱、項(xiàng)目批文、投資總額、與在建項(xiàng)目相關(guān)的合同、預(yù)算、已投資數(shù)額及工程進(jìn)度,已完工的需提供峻工決算報(bào)告);

      3、主要資產(chǎn)的賬面形成記錄(主要資產(chǎn)的付款憑證,房屋建筑物的建造合同或買賣合同、主要設(shè)備的發(fā)票);

      4、公司在境外是否擁有資產(chǎn)?若有,說明資產(chǎn)金額、所在地、資產(chǎn)形成過程、對(duì)其經(jīng)營管理和獲利的情況;

      5、上述資產(chǎn)是否設(shè)有質(zhì)押、抵押及其他權(quán)利限制的說明及相關(guān)合同、協(xié)議;

      6、公司主要資產(chǎn)項(xiàng)目投保情況。

      五、公司負(fù)債與權(quán)益項(xiàng)目情況

      1、主要負(fù)債項(xiàng)目明細(xì)科目賬面余額,負(fù)債項(xiàng)目與債權(quán)人賬目核對(duì)記錄;

      2、截至審計(jì)基準(zhǔn)日為止,公司(合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍內(nèi))簽訂的銀行貸款合同及相應(yīng)的擔(dān)保、抵押合同;公司(合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍內(nèi))雖未取得銀行貸款但存在為其他單位提供的擔(dān)保、抵押合同;

      3、銀行貸款證(卡)記錄清單;

      4、公司將要履行、正在履行(包括雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的標(biāo)的額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%以上)的重大合同;

      5、公司正在履行的或有負(fù)債(對(duì)外擔(dān)保、抵押、票據(jù)貼現(xiàn)等)情況;

      6、對(duì)公司內(nèi)部人員(董事、股東、職工)的負(fù)債或債權(quán)的說明;

      7、已到期合同的履行情況及有無糾紛或未了事項(xiàng)的說明及相關(guān)合同文件;

      8、公司和董事及其他高級(jí)管理人員之間是否存在相互擔(dān)保的情況說明;

      9、上述合同之外,對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的其他合同;

      10、公司欠繳政府稅金及費(fèi)用情況。

      六、關(guān)聯(lián)方及其交易

      1、公司的關(guān)聯(lián)方(公司的控股股東,其他持股5%以上的股東,此類股東控制或參股的企業(yè),對(duì)控股股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人)明細(xì);

      2、公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議,包括但不限于購銷商品、買賣有形或無形資產(chǎn)、收購兼并、提供或接受勞務(wù)、代理、租賃、管理(如委托經(jīng)營)、提供資金、許可協(xié)議、擔(dān)保抵押、關(guān)鍵管理人員報(bào)酬等,上述關(guān)聯(lián)交易協(xié)議是否續(xù)簽的說明。

      七、稅收政策與地方政府管理

      1、稅務(wù)登記證(含國稅和地稅);

      2、公司目前執(zhí)行的稅收種類、稅率及相關(guān)稅收政策依據(jù);

      3、公司歷史享受的稅收優(yōu)惠政策或財(cái)政補(bǔ)貼政策的說明、批文(文件)和數(shù)額;

      4、公司近三年是否依法納稅、有無未繳納稅金及被主管稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰的說明

      八、公司的訴訟、仲裁和行政處罰情況

      1、公司及公司高管人員是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件的說明;

      2、公司股份(包括本公司及本公司對(duì)外投資形成的股份)是否存在被凍結(jié)、質(zhì)押、其他第三者權(quán)利或權(quán)屬爭(zhēng)議的說明及相關(guān)證明文件;

      3、公司及控股子公司近三年有無重大違法、違規(guī)行為(包括但不限于被工商、環(huán)保、稅務(wù)、勞動(dòng)、技術(shù)監(jiān)督等主管機(jī)關(guān)處罰)的說明和證明文件。

      九、公司人員情況

      1、員工(包括離退休人員)情況說明,包括員工總數(shù)及構(gòu)成情況(名單、年齡、學(xué)歷結(jié)構(gòu)等)、待遇情況、與員工的勞動(dòng)糾紛(如有);

      2、標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同文本;公司與部門經(jīng)理級(jí)別以上高級(jí)管理人員的勞動(dòng)合同;

      3、請(qǐng)?zhí)峁┕締T工身份情況的說明,例如是否存在保留“全民所有制企業(yè)員工”身份的員工,如有,請(qǐng)說明這部分員工的數(shù)量;

      4、員工的社會(huì)保險(xiǎn)情況

      公司所在地地方法規(guī)關(guān)于公司應(yīng)當(dāng)為員工購買、提取的社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)的種類、保險(xiǎn)費(fèi)金額或提取比例的相關(guān)規(guī)定及說明,提取及繳納情況;

      5、公司高級(jí)管理人員名單、任期(包括董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等);

      6、公司與董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員簽訂的協(xié)議(如借款、擔(dān)保、保密協(xié)議等);

      注:上述事項(xiàng)或當(dāng)期數(shù)據(jù)應(yīng)以財(cái)務(wù)盡職調(diào)查約定的基準(zhǔn)日要求予以提供,相關(guān)復(fù)印件請(qǐng)以A4紙復(fù)印,謝謝合作。

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