第一篇：政府融資項目盡職調查資料清單

盡職調查資料清單

一、請編制一份《公司融資申請報告》，內容包括公司簡介及歷史發(fā)展沿革，企業(yè)所屬集團公司股權架構，股東和主要高管介紹，歷史業(yè)績和取得的主要榮譽，已投資項目簡介，目前擬投資的項目詳細介紹，融資申請額度、期限、資金用途、還款來源、可以提供的抵押擔保措施等要素，請盡可能詳細。

二、借款人基礎資料

1、最新年檢后的營業(yè)執(zhí)照（正副本）復印件

2、最新驗資報告復印件

3、最新年檢后的組織機構代碼證（正副本）復印件

4、稅務登記證（國稅、地稅）復印件

5、開戶許可證復印件

6、貸款卡及貸款卡密碼復印件

7、最新貸款卡查詢信息（信用報告）

8、法定代表人證明書

9、法定代表人身份證復印件

10、最新公司章程和章程修正案復印件

11、近三年公司年報及審計報告復印件（含財務報表附注）

12、當年最近一個月的財務報表及其附注

13、借款企業(yè)簽章樣本（公司章、財務章、法定代表人章）

14、最新公司或有負債（含對外擔保、未決訴訟等）情況說明（若有）

15、企業(yè)資質證書復印件（若有）

16、企業(yè)在融資期內的現(xiàn)金流預測

三、投資項目資料

1、項目可行性研究報告復印件

2、項目投資概、預算資料

3、項目規(guī)劃設計方案資料（包括電子圖片）

4、政府相關部門批復文件復印件

5、土地出讓合同、土地出讓金繳付憑證、招拍掛證明文件（若有）復印件

6、項目工程形象進度及工程款支付進度證明（監(jiān)理公司出具并蓋章）

7、資金籌措方案及落實資金來源證明材料

四、擔保人資料

1、最新年檢后的營業(yè)執(zhí)照（正副本）復印件

2、最新驗資報告復印件

3、最新年檢后的組織機構代碼證（正副本）復印件

4、稅務登記證（國稅、地稅）復印件

5、開戶許可證復印件

6、貸款卡及貸款卡密碼復印件

7、最新貸款卡查詢信息（信用報告）

8、法定代表人證明書

9、法定代表人身份證復印件

10、最新公司章程和章程修正案復印件

11、近三年公司年報及審計報告復印件（含財務報表附注）

12、當年最近一個月的財務報表及其附注

13、擔保企業(yè)簽章樣本（公司章、財務章、法定代表人章）

14、最新公司或有負債（含對外擔保、未決訴訟等）情況說明（若有）

15、企業(yè)介紹（可參考前述《公司融資申請報告》）

16、企業(yè)在融資期內的現(xiàn)金流預測

17、企業(yè)資質證書復印件（若有）

第二篇：盡職調查資料清單

房產項目盡職調查資料清單

基本要求：

1、“234”要求：二級開發(fā)商資質以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進度越高越好）。

2、項目未向其他機構、銀行貸款

3、股權融資年息至少20%。

如有意向，需準備以下資料

一、公司資料（項目公司）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證、銀行開戶證明、貸款卡、法人代表身份證復印件、公司章程、驗資報告、房地產開發(fā)資質證書

2、最近月份財務報表、近3年財務審計報告

3、借款明細（對手、金額、期限、利率、還款計劃、抵押物等）、放款憑證及還款憑證、擔保明細（如有）

4、公司簡介、公司股權沿革過程的說明、組織架構圖、集團內股權關系圖、法人代表及公司高管的個人簡歷

5、資金用途及用款計劃、還款來源及未來（信托期限內）現(xiàn)金流預測

6、公司開發(fā)的其它項目介紹（如有）

二、抵押物資料

1、抵押物簡介

2、立項相關的政府批文、土地獲得過程及相關證明文件（土地出讓合同、國有土地使用條件、土地出讓金繳費清單等）、四證、驗收報告、預售證、房地產權證

3、與政府簽訂的相關協(xié)議（關于政府回購等）

4、已租賃或銷售的清單（價格、面積、時間等，如有）

5、近期評估報告（如有）

6、周邊相似物業(yè)情況（物業(yè)名稱、位置、單價等）

三、母公司資料（擔保方）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證、貸款卡、法人代表身份證復印件、公司章程、驗資報告、房地產開發(fā)資質證書

2、最近月份財務報表、3年財務報告、未來（信托期限內）現(xiàn)金流預測

3、借款明細（對手、金額、期限、利率、還款計劃等）、擔保明細（同前）

4、公司開發(fā)項目介紹，包括已建成、在建及計劃開工項目的區(qū)位、性質、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷售情況等

第三篇：盡職調查資料清單

電子版文件：

1、項目地質勘察報告

2、項目面積測繪報告

3、幕墻方案

4、照明方案

5、標準層圖紙

6、項目可行性研究報告

7、項目規(guī)劃定位報告

紙質資料：

1、施工進度總計劃

2、質監(jiān)站驗槽情況通知書（8份）

3、質監(jiān)站地下室抽查情況通知書（2份）

4、質監(jiān)站3#4#樓1~15層抽查情況通知書、1#樓1~10層及2#樓1~7層抽查情況通知書

5、地基與基礎分部工程驗收報告（2份）

6、建設用地規(guī)劃許可證（***）

7、建設工程規(guī)劃許可證（***）

8、國有建設用地使用權出讓合同

9、土地使用證

10、企業(yè)投資備案通知書（2份，創(chuàng)源中心A區(qū)、B區(qū)各一份）

11、總平圖紙（蓋規(guī)劃章）

12、高新區(qū)規(guī)劃建設局創(chuàng)源中心項目初步設計的批復

13、高新區(qū)規(guī)劃建設局施工圖審查意見表

14、施工圖設計文件審查通知書

15、總平方案會審表

16、創(chuàng)源中心項目總包工程施工許可證

17、創(chuàng)源中心項目幕墻工程施工許可證

18、創(chuàng)源中心項目基坑土方、護壁、降排水工程施工許可證

19、施工圖設計文件審查備案報告（2份包含：1~4號樓、地下室、人防地下室及幕墻）

20、施工圖環(huán)境保護審查意見

21、交通影響評估會議紀要

22、公安消防大隊施工圖審查意見表及建設工程消防設計審核意見書

23、人防工程施工圖設計審查意見表（含建筑、結構、給排水、暖通、電氣專業(yè)）24節(jié)能設計審查備案登記表（含1#2#樓、3#4#樓商業(yè)、3#4#樓住宅）

第四篇：企業(yè)盡職調查資料清單

企業(yè)盡職調查資料清單

序號 文件明細

有 無 備注

第一部分

公司文件

一、基本情況

1、公司最新的證照文件，包括：

（1）

營業(yè)執(zhí)照（2）

組織機構代碼證（3）

稅務登記證（4）

銀行開戶許可證

（5）

銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡（6）

社會保險登記證/表

（7）

開展相關經營所需資質證書/暫定資質證書（8）

其他經營行政許可2、3、公司最新章程

公司股權架構圖（包含公司控股及參股子公司、分公 司等）

4、5、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單（含簡歷）公司組織機構圖

第1頁

序號

6、文件明細

公司的驗資報告（包括設立時的驗資報告、歷次資本 變更的驗資報告）

有 無 備注

7、公司的資產評估報告（包括固定資產和無形資產的評 估報告，如有）

8、與公司股權質押相關的合同和/或批準文件、工商登記 備案文件（如有）

9、二、歷史沿革

1、加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括 公司設立、歷次變更及年檢

2、公司設立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設立時的出 資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補充文件等）；

3、除公司出資協(xié)議和章程外，請?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂 的與公司或公司的經營有關的其他合同、協(xié)議、意向 書、備忘錄（如有）；

三、經營情況1、2、公司關于總體業(yè)務經營情況的書面說明

公司歷次股東會、董事會及管理層例會等會議形成的 決議

3、公司業(yè)務形態(tài)（包括公司原材料采購、產品生產及銷

第2頁

序號 文件明細

售、產品生產構成等各方面介紹）、模式及流程圖

有 無 備注4、5、6、公司已生產及銷售產品的清單及相關的目錄或公告 公司主要的業(yè)務合同格式文本

已獲得的各類經營許可證或資格證書或資質證書或相 關批文

7、公司近三年排行前十名的交易對象（包括經銷商、原 材料供應及相關服務提供商等）清單及交易情況說明

8、銷售代理商名單、委托協(xié)議、國家工商總局備案證明 等

9、列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的合同 清單

10、過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股 公司擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或做出的任何安排，包括各種交易；

11、有關進出口業(yè)務的文件，進口代理商的名稱及與該等 代理商簽訂的有關合同和有關產品的資料及年銷額；

12、戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián) 營協(xié)議）清單及所有合同

13、收購、合并或出售公司權益、業(yè)務或資產的合同或協(xié) 議

14、因公司重組、股東變更及將來準備開展的股票發(fā)售的

第3頁

序號 文件明細

緣故而可能導致違反或終止任何協(xié)議的文件或可能導 致第三方有權行使優(yōu)先購買權或期權的協(xié)議；

有 無 備注15、16、其他含有非正常條款的合同或協(xié)議；

對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公 司認為應提供的其他文件；

四、重大債權債務1、1.重大債權

（1）

2.公司作為債權人的借款合同及配套的擔保合同（含

擔保登記文件）

（2）

3.公司關于上述合同履行情況的說明2、4.重大債務

（1）

5.公司與銀行之間的借款合同及配套的擔保合同（含

擔保登記文件）

（2）

6.公司與關聯(lián)方或其他企業(yè)、個人之間的借款及擔保

合同（含擔保登記文件）

（3）

7.股東借款合同及擔保合同（含擔保登記文件）（4）

8.涉及外債的請?zhí)峁┩夤芫值南嚓P批文和登記文件3、9.其他融資合同

（1）

10.與公司結構融資相關的信托或其他融資的相關合

同4、11.或有債務

第4頁

序號 文件明細

有 無 備注

（1）

12.公司為關聯(lián)方或其他方提供擔保的相關合同及擔

保登記文件

（2）

公司提供的任何形式之擔保情況匯總表

13.委托理財、托管協(xié)議、資產出讓或出售協(xié)議、資產

置換協(xié)議、對外投資或股權轉讓協(xié)議

五、重要合同（指合同金額超過該公司凈資產5%且尚在履行期的合同或雖沒達5%，但與 經營密切相關的合同）

1、14.項目超過5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購合同（大額或前10名客戶）18.房屋、設施、設備經營租賃協(xié)議 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司關于合同履行狀況的書面說明及合同款支付

臺賬

（2）

24.采購合同 1）2）25.設備車輛采購合同

26.其他各項重大設施、設備及材料采購合同

第5頁

序號 文件明細

有 無 備注

（3）

27.運輸合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.與項目相關的其他合同

（5）

32.以上合同根據法律法規(guī)規(guī)定需招投標的，提供招投

標相關文件2、33.不動產租賃合同

（1）

34.租賃合同/聯(lián)營協(xié)議（2）

35.租賃備案證明3、36.其他重大合同

（1）

37.項目合作合同（2）

38.上下游客戶合作協(xié)議

（3）

39.與公司日常運營相關的其他重大合同

40.六、財務資料1、2、41.公司近2-3年的審計報告

43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同

匯總表

42.44.近2-3年及最近一期的財務報表和附注（含基建）45.會計賬簿及會計憑證、長期投資明細表（包括：被

第6頁

序號 文件明細

投資企業(yè)名稱、注冊資本、股權占比；主要子公司 經營情況）

有 無 備注

46.銀行開戶基本信息查詢及信用報告 47.銀行對賬單和余額調節(jié)表 48.票據備查薄（如有）49.存貨收發(fā)存報表或臺賬 50.各項稅費納稅申報表

51.上企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報表 52.稅收減免批準文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）54.各往來科目明細余額表（EXCEL電子版）55.固定資產明細表及盤點表（EXCEL電子版）56.未來三年的現(xiàn)金流及盈利預測表

57.長、短期借款及擔保情況以及相關合同協(xié)議

58.詳細的購銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、財務管理辦法、其他內部

控制、內部管理制度文件

60.關聯(lián)方名稱清單

61.關聯(lián)方交易統(tǒng)計表

62.重大關聯(lián)方交易合同、協(xié)議等資料

七、主要資產

第7頁

序號

1、文件明細

63.請公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形

提供相關文件：

有 無 備注

（1）

國土資源部門對授權經營及土地處置方案的批準文

件；

（2）

劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件；

（3）

土地管理部門出讓土地：國有土地使用權出讓合同，國有土地使用權證，土地出讓金支付收據；

（4）

從第三方(第三方已經取得國有土地使用權證)通過轉

讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合 同，國有土地使用權轉讓合同，國有土地使用權證，土地轉讓價款支付證明；

（5）

從土地管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合

同，國有土地使用權證，租金支付憑證；

（6）

從第三方(第三方已經取得國有土地使用權證)通過租

賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；

（7）

以其他方式取得的土地的證明及其相關文件。（8）

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。

2、請公司提供持有房產情況匯總表，并區(qū)分以下情形提 供相關文件：

（1）

已建設完成并取得產權證的物業(yè)：房產證；

（2）

從第三方受讓的物業(yè)：房產證。如還未取得房產證的，第8頁

序號 文件明細

請?zhí)峁┑谌椒慨a證、購買合同、房價支付證明，未 辦理產權證原因說明；

有 無 備注

（3）

從第三方租賃的房產：第三方的房產證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）

出租的房產：房產證、土地證、出租合同、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）

以其他方式取得的任何房產的產權證明及其相關文

件；

（6）

蓋有房產部門查詢章的房產信息表。

3、請?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產（包括公司的所有設施、設備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時提 供與購置和證明權利/所有權有關的文件

4、請?zhí)峁┕緭碛械闹R產權清單，并提供以下文件

（1）

公司持有或擁有的全部專利、商標、服務標識、商號、專有技術、標志、域名、著作權(包括對前述內容的申 請)的詳情及有關注冊證書

（2）

公司與他方訂立的有關專利(專利申請權)、商標、專有

技術、域名的轉讓、許可協(xié)議(公司作為轉讓方或受讓 方、許可方或被許可方)及有關登記注冊證明

（3）

現(xiàn)存或潛在的有關公司所有或第三方所有的專利、商

標、商譽、專有技術、域名或其他知識產權的爭議或

第9頁

序號 文件明細 糾紛

有 無 備注

八、稅務及財政補貼1、2.3、請公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率 請公司提供近三年的納稅申報表

公司任何時期所接到的所有稅務部門簽發(fā)的涉及公司 欠稅通知、欠稅罰單

4、為貴公司提供有關稅務咨詢、稅務安排或其它稅務服 務的中介機構(包括會計師事務所、稅務咨詢公司等)的名稱及地址

5、稅務部門或審計師出具的貴公司自成立以來歷年的完 稅證明

6、公司享受稅收優(yōu)惠或財政補貼的任何政府批準文件，包括但不限于任何認定公司具備享受減免稅資格的批 復和批準證書，任何政府部門同意對公司提供“先征 后返”、財政補貼等待遇的批準文件、通知等

7、有關公司及其主要子公司相互之間及其與關聯(lián)公司有 關稅務安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于 提供稅務擔?；虼鸀槌袚{稅義務等方面的任何文件

九、保險

第10頁

序號

1、文件明細

公司財產保險的匯總表（包括但不限于一般責任保險、財產保險、火災、失竊和意外損失保險等社會基本保 險以外的所有保險）

有 無 備注

2、一切保險索賠清單以及有關保險撤消或拒延的信函往 來

3、已按期繳清所有應繳保費的證明文件

十、訴訟、仲裁及行政復議及其他法律程序（以列表形式提供，然后我們再決定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已經發(fā)生的、正在進行的或已有明顯 跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復議情況 和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復議之有 關文件、判決書或仲裁裁決或行政復議裁定，其最新 進展

2、任何涉及到公司的財產存在任何行政機關、司法機關 的查封、凍結及其他強制執(zhí)行的措施或程序

3、任何涉及公司股東的已經發(fā)生的、正在進行的或有明 顯跡象表明可能要進行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關文件、判決書和仲 裁裁決，其最新進展

4、任何涉及公司股東之財產上(包括但不限于其在公司及

第11頁

序號 文件明細

其主要子公司之股權上)存在的任何行政機關、司法機 關的查封、凍結及其他強制執(zhí)行的措施或程序

有 無 備注

5、請說明公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否涉及重 大訴訟、仲裁或行政爭議事項或存在尚未進入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭議中的地 位(原告、被告、第三人)、對方當事人、爭議事由、管 轄機構(法院、仲裁機構、行政機關等)，以及對處置結 果和影響的預測，并提供有關法律文件

十一、員工、福利、社保及住房公積金

1、公司使用的標準勞動合同文本，并說明是否與所有員 工簽署勞動合同，所簽署勞動合同是否均使用標準合 同文本

2、與公司的員工激勵機制(包括認股權等)、公積金、養(yǎng)老 金、失業(yè)保險金、醫(yī)療保險金、退休福利計劃或退休 安排和其他雇員福利計劃或相關的政策、說明、內部 規(guī)則、合同或計劃，并且提供社會保險登記證及年檢 情況 請公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會保險與 住房公積金繳納表

第12頁

序號 文件明細

有 無 備注

十二、其他

公司股東及實際控制人

1、請?zhí)峁└鞴蓶|最新營業(yè)執(zhí)照（或商業(yè)登記證、身份證 明等）

2、3.請?zhí)峁┕蓶|現(xiàn)行有效的公司章程及/或其他組織性文件 請說明公司現(xiàn)有登記股東是否存在代持或其他利益安 排。如存在，請?zhí)峁┯嘘P代持協(xié)議或書面文件。注：如公司股東已納入本次盡調范圍，則可以不用提 供。

補充其他

1、公司認為對該項目有重大關系或應予以考慮和審核的 任何其他文件或資料

2、公司是否存在關聯(lián)關系和關聯(lián)交易。

第13頁

第五篇：財務盡職調查資料清單

財務盡職調查資料清單

財務盡職調查資料清單（首期）

本文件清單是為了盡職調查而擬定的。隨著盡職調查的深入，我們有可能進一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作，謹此致謝。

關于本清單的幾點說明：

(1)本清單中的子公司指公司的全資或控股公司、企業(yè)或其他經營實體；高級管理人員指總經理、副總經理及財務負責人；

(2)本清單中的董事會指單個具有法人實體的公司中有權決定經營、財務政策的機構或類似權力機構，如公司制企業(yè)的董事會、非公司制企業(yè)的經理辦公會等；

(3)在調查過程中，如果公司及子公司根據本清單提供給我們的文件有變動，或公司及子公司收到了新的有關文件，請公司及時向我們提供有關文件的副本；

(4)對于清單中的有些要求，如果公司及子公司沒有現(xiàn)成的文件，可提供敘述性的書面材料；

(5)若清單中的有關文件根本不存在或不適用，請說明無此類文件；

(6)本清單所要求提供的文件，均包括對該等文件進行的修改和補充文件；

(7)若清單中不同序號的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請見XX序號的文件”。

一、公司基本情況及歷史沿革

1、公司最新經過工商年檢的法人營業(yè)執(zhí)照及公司設立時的法人營業(yè)執(zhí)照；

2、公司歷次的驗資報告或資信證明等類似文件；

3、公司注冊資本歷次變更的董事會、股東會決議、股權轉讓協(xié)議、公司章程；

4、公司歷史沿革過程，目前的股東或出資人情況（文字說明）；

5、公司近三年發(fā)生的重大重組事項說明及相關文件；

6、企業(yè)歷次清產核資情況；

7、公司近三年所獲重大獎項、完成的重大項目及科技成果的證明；

8、公司全資、控股、參股企業(yè)明細。

二、公司組織與內部控制管理建設

1、公司治理機制及運行情況文件；

2、公司董事會成員名冊；公司近兩年董事會召開情況及形成的決議；

3、總經理及其經營管理機構的職權劃分；

4、公司內部組織結構圖（含部門職責）；

5、公司財務管理、生產管理、行政人事管理等內部控制制度（包括財務管理制度、會計制度、薪酬管理制度、勞動管理制度、資產管理制度等）。

三、公司會計政策與財務狀況

1、公司執(zhí)行的會計政策；

2、公司會計人員配臵、分工及會計業(yè)務流程描述；

3、公司最近三年的審計報告（如有）、會計報表（資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、稅務代理報告（如有）及其他外部中介機構出具的咨詢報告（如有）；

4、調查期內的財務會計資料（會計賬薄、憑證等）；

5、最近三年相關的財務指標，包括：資產負債率、流動比率、凈資產收益率、綜合毛利率、主要產品銷售毛利率、應收賬款周轉率、存貨周轉率等比較，如有異動（超過30%變動）請說明原因。

四、主要資產項目及權屬情況

1、公司主要流動資產項目明細科目賬面余額及主要債權清單，主要資產項目近期對賬記錄（銀行對賬單、往來對賬、存貨盤點記錄）；

2、主要固定資產項目清單（購建日期、原值、折舊方法、已提取折舊、凈值、技術先進程度、是否存在報廢或更新的可能）及最近的盤點記錄與相關權證，具體包括：

（1）自有土地、房屋

土地使用權和房產產權（包括擁有的、占有的房產和土地）的清單（請注明地址、面積、用途和使用年限）。

劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。

出讓土地的土地出讓批準文件、土地出讓合同和國有土地使用證。土地使用費和土地出讓金交納憑證。

房產的所有權證。有關土地、房產的抵押合同及登記注冊（如有）。

對于未領取權屬證明的土地及/或房產，請說明具體情況（包括地址、面積、用途及未能取得權屬證明的原因）。

（2）租賃的土地，房產清單。土地，房產租賃協(xié)議及其登記證明。

（3）車輛：機動車輛等運輸工具的行駛證；

（4）設備：主要設備的購買合同、進口設備的項目批文等；

（5）無形資產：公司使用的專利、商標等知識產權明細表及相應年的權屬文件、許可合同等；非專利技術的名稱，有關受讓協(xié)議和使用許可協(xié)議；

（6）在建工程：與最近一期審計報告相一致的在建工程明細（名稱、項目批文、投資總額、與在建項目相關的合同、預算、已投資數額及工程進度，已完工的需提供峻工決算報告）；

3、主要資產的賬面形成記錄（主要資產的付款憑證，房屋建筑物的建造合同或買賣合同、主要設備的發(fā)票）；

4、公司在境外是否擁有資產？若有，說明資產金額、所在地、資產形成過程、對其經營管理和獲利的情況；

5、上述資產是否設有質押、抵押及其他權利限制的說明及相關合同、協(xié)議；

6、公司主要資產項目投保情況。

五、公司負債與權益項目情況

1、主要負債項目明細科目賬面余額，負債項目與債權人賬目核對記錄；

2、截至審計基準日為止，公司（合并會計報表范圍內）簽訂的銀行貸款合同及相應的擔保、抵押合同；公司（合并會計報表范圍內）雖未取得銀行貸款但存在為其他單位提供的擔保、抵押合同；

3、銀行貸款證（卡）記錄清單；

4、公司將要履行、正在履行（包括雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的標的額占公司最近一期經審計凈資產5%以上）的重大合同；

5、公司正在履行的或有負債（對外擔保、抵押、票據貼現(xiàn)等）情況；

6、對公司內部人員（董事、股東、職工）的負債或債權的說明；

7、已到期合同的履行情況及有無糾紛或未了事項的說明及相關合同文件；

8、公司和董事及其他高級管理人員之間是否存在相互擔保的情況說明；

9、上述合同之外，對公司生產經營活動或財務狀況具有重要影響的其他合同；

10、公司欠繳政府稅金及費用情況。

六、關聯(lián)方及其交易

1、公司的關聯(lián)方（公司的控股股東，其他持股5%以上的股東，此類股東控制或參股的企業(yè)，對控股股東有實質影響的法人或自然人）明細；

2、公司與關聯(lián)方之間的關聯(lián)交易協(xié)議，包括但不限于購銷商品、買賣有形或無形資產、收購兼并、提供或接受勞務、代理、租賃、管理（如委托經營）、提供資金、許可協(xié)議、擔保抵押、關鍵管理人員報酬等，上述關聯(lián)交易協(xié)議是否續(xù)簽的說明。

七、稅收政策與地方政府管理

1、稅務登記證（含國稅和地稅）；

2、公司目前執(zhí)行的稅收種類、稅率及相關稅收政策依據；

3、公司歷史享受的稅收優(yōu)惠政策或財政補貼政策的說明、批文（文件）和數額；

4、公司近三年是否依法納稅、有無未繳納稅金及被主管稅務機關處罰的說明

八、公司的訴訟、仲裁和行政處罰情況

1、公司及公司高管人員是否存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件的說明；

2、公司股份（包括本公司及本公司對外投資形成的股份）是否存在被凍結、質押、其他第三者權利或權屬爭議的說明及相關證明文件；

3、公司及控股子公司近三年有無重大違法、違規(guī)行為（包括但不限于被工商、環(huán)保、稅務、勞動、技術監(jiān)督等主管機關處罰）的說明和證明文件。

九、公司人員情況

1、員工（包括離退休人員）情況說明，包括員工總數及構成情況（名單、年齡、學歷結構等）、待遇情況、與員工的勞動糾紛(如有)；

2、標準勞動合同文本；公司與部門經理級別以上高級管理人員的勞動合同；

3、請?zhí)峁┕締T工身份情況的說明，例如是否存在保留“全民所有制企業(yè)員工”身份的員工，如有，請說明這部分員工的數量；

4、員工的社會保險情況

公司所在地地方法規(guī)關于公司應當為員工購買、提取的社會統(tǒng)籌保險的種類、保險費金額或提取比例的相關規(guī)定及說明，提取及繳納情況；

5、公司高級管理人員名單、任期（包括董事、監(jiān)事、財務總監(jiān)、總會計師、總工程師、總經理、副總經理等）；

6、公司與董事、高級管理人員、核心技術人員簽訂的協(xié)議（如借款、擔保、保密協(xié)議等）；

注：上述事項或當期數據應以財務盡職調查約定的基準日要求予以提供，相關復印件請以A4紙復印，謝謝合作。