第一篇：項目融資資料清單

一、公司及股東基本情況相關(guān)資料（請?zhí)峁?fù)印件加蓋公章）

1、公司成立發(fā)展情況；包括公司全部工商底檔資料（營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、法人身份證、貸款卡及其密碼、驗資報告、章程等）；

2、公司股東構(gòu)成、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動情況以及股東基本情況介紹；

3、房地產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)證明文件；

4、最近三年的財務(wù)報表及附注、審計報告以及最近一期的財務(wù)報告（去年資產(chǎn)負(fù)債表中對主要資產(chǎn)負(fù)債進行詳細(xì)說明）；

5、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的基本情況；

6、如公司存在關(guān)聯(lián)企業(yè)，請?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)企業(yè)的基本情況；

7、公司及關(guān)聯(lián)方歷史經(jīng)營及成功案例介紹。

注：上述除需提供項目公司資料外，項目公司股東資料請一并提供。

二、項目基本情況相關(guān)資料（請?zhí)峁?fù)印件加蓋公章）。

1、房地產(chǎn)項目可行性研究報告；

2、投資概算；

3、項目已取得的相關(guān)批準(zhǔn)文件（包括但不限于土地使用權(quán)出讓合同及交納土地出讓款的收據(jù)、四證、規(guī)劃文件；如屬于政府立項招商引資項目，提供立項報告和招商文件）；

4、項目進展，包括資金使用情況、承建方公司情況、項目進度、已完工投入使用物業(yè)銷售和出租等經(jīng)營狀況；

5、融資計劃（融資額度、融資期限、融資用途、還款來源、還款計劃、抵押物及反擔(dān)保措施等）；

第二篇：礦山項目融資資料清單

礦產(chǎn)項目融資資料清單

1、發(fā)改委對礦產(chǎn)項目的相關(guān)批文；

2、礦床勘探報告（儲量報告）；

3、探礦許可證；

4、采礦許可證；

5、項目方繳納資源稅和資源補償費的交款憑證；

6、環(huán)保局（廳）對礦產(chǎn)項目的相關(guān)批文；

7、安全生產(chǎn)許可證；

8、開工驗收合格證（停工后復(fù)工才需此證）；

9、礦種（如金礦）生產(chǎn)許可證；

10、礦種（如金礦）質(zhì)量化驗報告；

11、礦種（如金礦）買賣合同；

12、公司營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、國稅、地稅登記證、銀行開戶許可證、銀行貸款卡、法定代表人身份證；

13、項目可行性研究報告（或商業(yè)計劃書）；

14、公司上一和近期的真實財務(wù)報表（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）；

15、公司（采礦權(quán)人）簡介（含股權(quán)結(jié)構(gòu)情況）；

16、融資申請書（含融資額度及期限）、融資資金使用計劃書、還款計劃書；

17、項目已投入資金分類匯總表（附主要付款憑證）；

18、公司負(fù)債明細(xì)表（列示各債權(quán)人名稱）；

19、項目評審報告（在項目受理后的第二階段提交）；

20、項目投資概算書（或項目建設(shè)投資表）；

21、公司股東會（董事會）融資決議書（自然人股東簽字、法人股東蓋公章）；

22、項目方關(guān)于礦產(chǎn)項目無抵押、無擔(dān)保、無查封、無訴訟保全的聲明；

23、礦區(qū)（山）基本情況介紹（包括：礦區(qū)自然地理、礦山建設(shè)、生產(chǎn)現(xiàn)狀、采礦、選礦、礦山保有生產(chǎn)年限、供電、運輸?shù)惹闆r）；

24、礦種（如金礦、銅礦、稀土礦、磷礦等）上一末儲量匯總量（包括：累計探明儲量、已消耗儲量、保有地質(zhì)儲量、保有可采儲量）；

25、公司某礦種（如金礦、銅礦、稀土礦、磷礦等）未來N年預(yù)期收益表（具體時間與貸款期限相一致）。備注：上述資料均為電子版，原件備查

第三篇：融資租賃項目資料清單

租 賃 項 目 申 請 資 料 清 單

1、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、特殊行業(yè)經(jīng)營許可證

2、企業(yè)法人代碼證書

3、稅務(wù)登記證

4、公司章程

5、企業(yè)工商登記信息查詢

6、企業(yè)簡介

7、貸款卡

8、近3年經(jīng)審計財務(wù)報表及近期財務(wù)報表（2012年6月財報）

9、驗資報告(會計事務(wù)所出具)

10、租賃設(shè)備清單(詳細(xì))

11, 設(shè)備供應(yīng)商名單（至少三家）,設(shè)備詢價性價比清單

12、固定資產(chǎn)（大額）、應(yīng)收帳款、應(yīng)付帳款明細(xì)表（注明帳齡）

13、法人代表證明書、個人簡歷及身份證

14、租賃項目的董事會決議及董事會成員組成及簽字樣本

15、租賃項目申請書（包括申請理由、用途、租賃金額、期限、還租來源、擔(dān)保方式）

16、租賃項目可行性研究報告

17、近3個月主要銀行對帳單（如不入公司帳還應(yīng)提供相應(yīng)的個

人對帳單）（可后提供）

18、企業(yè)所需原材料供應(yīng)企業(yè)大額合同、購銷發(fā)票（可后提供）

19、企業(yè)銷貨企業(yè)大額合同、購銷發(fā)票（可后提供）

注意 ：以上資料如為復(fù)印件需加蓋公章，謝謝！

第四篇：房地產(chǎn)項目融資資料清單

房地產(chǎn)項目融資資料清單

一，融資項目資料：

1.融資用途（資金實用計劃，還款計劃，還款來源）

2.融資項目相關(guān)批文和許可證；發(fā)改委（局）的批文；環(huán)保局批文，土地使用證，建筑用地規(guī)劃許可證，建筑工程規(guī)劃許可證，建筑工程施工許可證，商品房預(yù)售（銷售）許可證。

3.融資項目可行性分析報告

4.抵押物清單及評估報告

5.融資項目 現(xiàn)狀及工程進度說明（提供現(xiàn)場圖片）

二，融資企業(yè)資料；

1，營業(yè)執(zhí)照，2，組織機構(gòu)代碼證,3.稅務(wù)登記證，4，開戶許可證，5、信用等級證，6.企業(yè)等級資質(zhì)證書，7、貸款卡，8、驗資報告，9法人身份證及履歷簡介，10、企業(yè)介紹及公司章程，11、企業(yè)股東及公司高級管理人員身份證及履歷簡介，12、企業(yè)債權(quán)債務(wù)情況說明，13、企業(yè)近三年財務(wù)報表及審計報告，14、近期財務(wù)報表，15、股東決議，17、價值確認(rèn)書（房管局開）。18，銀行對公對私流水賬單及相關(guān)票據(jù)。

2，夫妻雙方身份證，結(jié)婚證，戶口薄，資產(chǎn)物權(quán)權(quán)屬證明。

第五篇：房地產(chǎn)企業(yè)融資項目資料清單

房地產(chǎn)金融部

【 】項目盡職調(diào)查文件清單

說明：

以下是我們擬審閱的與【】項目有關(guān)的文件及資料的清單。

清單中的有些文件若貴司此前已經(jīng)提供，則不用重復(fù)提供。隨著調(diào)查深入展開，我們有可能需要貴司進一步提供文件。

請按清單內(nèi)容提供完整書面文件及說明。如在該項下沒有可以提供的資料，請書面說明不存在該項要求的資料。

如無特殊說明，貴司提供之書面文件之內(nèi)容均應(yīng)包括與文件有關(guān)的框架或意向性質(zhì)的文件、該文件正文、附件/附圖/附錄/附表/附注性質(zhì)的文件、補充性質(zhì)的文件、變更/修改性質(zhì)的文件、終止/解除性質(zhì)的文件、替代性質(zhì)的文件、各期間各階段（如涉及）性質(zhì)的文件、各組成部分性質(zhì)的文件。

如無特殊說明，貴司提供的書面文件，為加蓋貴司公章的文件正本復(fù)印件；如該文件超過一頁，以騎縫形式加蓋貴司公章即可。另外，在調(diào)查過程中，我們可能需要核驗相應(yīng)文件原件，請貴司屆時積極配合。

一、關(guān)于項目公司房地產(chǎn)項目的相關(guān)文件

1． 主管部門對項目立項的批復(fù)（核準(zhǔn)）文件（含變更的申請和批復(fù)）2． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的規(guī)劃意見書 3． 釘樁坐標(biāo)成果通知書

4． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的審定設(shè)計方案

5． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的建設(shè)用地規(guī)劃許可證及其附圖、附件 6． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附圖、附件 7． 集體土地征用之批準(zhǔn)文件

8． 國有土地使用權(quán)協(xié)議出讓批準(zhǔn)文件，或招標(biāo)、拍賣、掛牌文件及中標(biāo)通知書、成交確認(rèn)書

9． 國有土地使用權(quán)出讓合同及相關(guān)文件 10． 土地出讓金繳納情況及繳付憑證 11． 國有土地使用證及其附圖、附件 12． 征地、拆遷安置方案

房地產(chǎn)金融部

13． 征地補償協(xié)議 14． 拆遷補償協(xié)議 15． 拆遷許可證 16． 市政配套審批文件

17． 水利、綠化、人防、消防、交通、環(huán)境保護、涉外安全、文物、防震等主管部門對于項目的有關(guān)批準(zhǔn)文件 18． 施工/開工許可證

19． 竣工驗收報告、備案等文件 20． 銷售許可文件 21． 房屋所有權(quán)證 22． 物業(yè)管理協(xié)議等文件 23． 抵押登記等文件

24． 項目目前應(yīng)向當(dāng)?shù)卣患{的相關(guān)費用清單 25． 已取得的其他政府審批、許可、備案文件 26． 股東之間關(guān)于合作開發(fā)項目、土地的協(xié)議和文件

27． 項目公司或股東與原建設(shè)單位關(guān)于合作開發(fā)、項目、土地的協(xié)議和文件

28． 關(guān)于該項目開發(fā)進度的其他文件和說明

二、關(guān)于項目公司設(shè)立及存續(xù)之合法性及有效性的相關(guān)文件

1.主管部門關(guān)于項目公司立項的批復(fù)（核準(zhǔn)）

2.外經(jīng)貿(mào)主管部門關(guān)于項目公司合同、章程及董事會組成的批復(fù) 3.外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，如有（含歷次換發(fā)）4.股東出資協(xié)議書 5.項目公司最新章程

6.工商行政管理局的名稱預(yù)核準(zhǔn)文件

7.以非貨幣出資的股東辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明

8.驗資報告（項目公司開業(yè)及歷次注冊資本變更的驗資報告）9.工商行政管理局頒發(fā)的企業(yè)法人最新營業(yè)執(zhí)照副本（及歷次換發(fā)）10.股東出資證明書及歷次變更詳情

房地產(chǎn)金融部

11.項目公司通過年檢情況

12.項目公司歷次股權(quán)變更、注冊資本變更、住所變更、經(jīng)營范圍變更等的情況及相關(guān)協(xié)議、決議文件等 10.章程歷次修改或補充協(xié)議

11.歷次變更事項之董事會決議及主管部門批復(fù) 12.股東會、董事會、監(jiān)事會所有會議記錄和決議書 12.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書及其他專項資質(zhì)等級證書 13.組織機構(gòu)代碼證

14.與項目公司設(shè)立及存續(xù)相關(guān)的其他文件、證件

三、關(guān)于項目公司資產(chǎn)的法律狀況

1.項目公司名下的土地使用權(quán)證及附圖 2.項目公司名下的房屋所有權(quán)證及附圖

3.項目公司名下之固定資產(chǎn)清單及其法律狀況說明

4.項目公司名下無形資產(chǎn)之證明文件和說明（包括商標(biāo)、商號、專利、專有技術(shù)、域名等）

5.項目公司名下所有車輛之購買發(fā)票、牌照、行駛證、交強險保單及相關(guān)情況之說明

6.項目公司名下其他重大資產(chǎn)現(xiàn)狀及其說明

四、主體資格及股權(quán)結(jié)構(gòu)

1.項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖和項目公司實際控制人直接和間接控制的全部公司

2.項目公司法人股東（1）批準(zhǔn)成立的文件

（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，應(yīng)有通過年檢的標(biāo)識（3）法定代表人證明（4）公司章程（5）驗資報告

（6）股東和主管部門詳細(xì)資料 3．項目公司自然人股東（如有）

房地產(chǎn)金融部

身份證明復(fù)印件

4．各股東的股權(quán)質(zhì)押狀況及其說明

5．項目公司股東名冊、出資證明書、股權(quán)比例結(jié)構(gòu)及注冊資本繳付情況

五、關(guān)于項目公司的經(jīng)營狀況以及重大合同等債權(quán)、債務(wù)情況

1.項目公司和股東/合作開發(fā)方之間的合同或其他文件

2.項目公司與土地方就取得該項目開發(fā)權(quán)的相關(guān)文件（如涉及）（1）從原土地方取得項目開發(fā)權(quán)的協(xié)議（2）相關(guān)部門的批準(zhǔn)文件 3.委托監(jiān)理合同 4.勘察設(shè)計合同

5.土方/護坡/地基/降水等施工合同 6.施工總承包合同 7.分包合同

8.市政配套設(shè)施相關(guān)合同（包括但不限于上水、下水、雨水、煤氣/天然氣、熱力、電力、通信、道路等合同）9.重要設(shè)備、材料采購/安裝/加工/訂貨合同 10.房屋租賃合同 11.貸款/借款協(xié)議 12.固定資產(chǎn)抵押協(xié)議

13.其他資產(chǎn)、權(quán)利抵押、質(zhì)押協(xié)議及文件 14.保險合同 15.物業(yè)管理合同

16.法律、財務(wù)、管理等顧問合同

17.已經(jīng)簽訂的其他項目開發(fā)建設(shè)類、咨詢服務(wù)類、融資借款類等合同 18.股東或項目公司與其他方就項目公司/項目/股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事宜所簽訂過的協(xié)議、合同或相關(guān)文件

19.其他與項目公司經(jīng)營管理、債權(quán)債務(wù)相關(guān)的金額在500萬元以上的合同、協(xié)議或相關(guān)文件，或者雖然金額不足500萬但對項目公司的經(jīng)營情況和/或

房地產(chǎn)金融部

財務(wù)狀況有重大影響的合同、協(xié)議或相關(guān)文件

六、關(guān)于項目公司的財務(wù)情況(一)會計報表及經(jīng)營性財務(wù)資料

1.公司所有項目的工程概算，工程完工進度表，工程款支付計劃，工程合同臺賬及主要工程合同

2.已付土地款和大額工程款的銀行水單和發(fā)票

3.公司所有項目的土地招投標(biāo)保證金的銀行付款水單，出讓金付款的銀行付款水單

4.公司所有項目的銷售臺賬

5.截至目前已確認(rèn)為收入的交易的所有已簽訂銷售合同清單及銷售合同樣本；

6.截止到2013年5月31日的最明細(xì)科目余額表

7.過去三年及最近一期項目公司和融資企業(yè)主體的經(jīng)審計的財務(wù)報表（包括: 資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）8.銀行資信情況證明（信用報告）9.適用的各項稅率及預(yù)繳稅率表

10.銀行賬戶明細(xì)，基本帳戶及結(jié)算帳戶開戶通知書，開戶許可證 11.有關(guān)銀行貸款相關(guān)之還款通知、罰息通知、催款通知等 12.所有交易已完稅憑證（營業(yè)稅、契稅、印花稅發(fā)票等）13.稅務(wù)登記證（國稅和地稅）(二)或有事項

1.目前公司對外（包括關(guān)聯(lián)公司和第三方公司）提供的擔(dān)保情況； 2.擬為公司融資項目提供擔(dān)保的公司過去三年及最近一期的經(jīng)審計的財務(wù)報表；（如果適用）；

3.目前公司的未決訴訟事項說明（同第九部分）； 4.目前公司其他或有事項說明。

(三)其他財務(wù)資料

1.該項融資計劃涉及的抵押物評估報告和產(chǎn)權(quán)證書及其變現(xiàn)能力說明；

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2.目前公司已承諾的租賃契約或資本構(gòu)建契約合同；

3.目前公司打算在融資期內(nèi)構(gòu)建或租賃的固定資產(chǎn)或物業(yè)的計劃。

七、關(guān)于項目公司勞動人事情況（債權(quán)投資性質(zhì)的項目不適用）

1.項目公司各項規(guī)章、管理制度 2.公司組織結(jié)構(gòu)圖 3.社會保險登記證

4.與項目公司存在勞動關(guān)系/勞務(wù)關(guān)系的人員清單，包括姓名、職位、職稱、入職時間、是否訂立勞動合同/勞務(wù)合同、勞動合同/勞務(wù)合同期限等情況介紹，未訂立勞動合同的需說明原因

5.員工福利、退休金、養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育及其他國家規(guī)定的社會保險統(tǒng)籌等社會保險、住房公積金繳納詳情之說明，包括繳納情況、繳納標(biāo)準(zhǔn)，是否存在欠繳、是否受過政府部門處罰等情況，未繳納社會保險的需說明原因

6.高級管理人員、員工的勞動合同、勞務(wù)合同文本復(fù)印件

7.與管理人員或員工之間協(xié)議支付的補償費、違約金、賠償金之相關(guān)協(xié)議、合同或者相關(guān)文件及詳情

8.工會組織情況

八、關(guān)于項目公司對外投資情況

1．項目公司對外投資情況說明

2．如果項目公司對外投資設(shè)立子公司、分公司，則請按照本清單內(nèi)容準(zhǔn)備子公司、分公司之全部文件

九、關(guān)于項目公司涉及爭議情況

1.項目公司及股東過去和現(xiàn)在被涉及或已知道可能被涉及的訴訟、仲裁、調(diào)?；蛘{(diào)解的法律文書及情況說明

2.任何影響項目公司及其股東的正在進行的訴訟、仲裁、調(diào)解或尚未完全執(zhí)行的生效法律文書

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3.與任何政府部門在稅務(wù)、罰款、行政行為或其他方面產(chǎn)生的爭議的詳情

房地產(chǎn)金融部

附件

承諾函

致;

本人向貴司承諾如下，并同意就此承諾承擔(dān)法律責(zé)任。

1、保證本人在融資法律文件中的任何陳述和保證是真實的，保證本人遵守和切實履行融資法律文件中規(guī)定的義務(wù)。

2、保證本人及公司向貴司提供的所有資料均真實、完整、有效。

簽名;

年 月 日