第一篇：工程項目評審所需資料清單

工程項目評審所需資料清單

(一)工程修繕改造項目

1、未實施項目預(概)算評審需提供下列資料：

（1）項目申報書、項目實施方案；

（2）申報200萬元(含)以上及專業(yè)技術復雜的項目，需附項目可行性報告 和專家論證意見(專業(yè)性較強項目需提供行業(yè)專家的論證意見)；

（3）原建筑物竣工圖和擬改造工程設計圖紙或示意圖(標注尺寸)，專業(yè)性 較強或涉及安全的項目，須具備相應資質設計單位出具的圖紙；

（4）按照現行適用定額及相關規(guī)定編制的概(預)算(紙質和工程計價軟件電子版各一套)；

（5）涉及房屋整體加固和危房改造、增加建筑物重量的改造項目，需提供房屋安全鑒定部門出具的房屋鑒定報告和改造安全設計鑒定報告；涉及電力改造(增容)項目，需提供電力部門批準的實施方案及電力部門認可的設計單位出具的設計方案；涉及消防、電氣排險改造項目，需提供消防或安監(jiān)部門出具的整改通知書；涉及文物修繕項目，需提供文物主管部門對文物修繕方案的批準文件；

（6）擬修繕改造自有房屋的需提供房屋產權證明；修繕改造租賃房屋的需提供房屋租賃合同(協(xié)議)。

2、已實施項目決(結)算評審，還需增加提供下列資料：

（1）施工合同、設備材料采購合同、施(竣)工圖紙、招標圖紙、變更洽商、甲乙雙方認價資料、結算書(紙質和工程計價軟件電子版各一套)、竣工驗收文件、索賠資料及簽認單、調整材料差價的證明材料等；

（2）如項目進行了招投標需提供招投標相關資料(包括招標文件、投標文件、中標通知書、評標報告等)，如實施監(jiān)理需提供監(jiān)理單位項目投資控制報告及相I 關文件；

（3）項目立項批復文件或專項預算批復文件；

（4）涉及其他費用的，如設計費、監(jiān)理費、招標代理費等提供相關合同；（5）已經實施完成的項目，如需審核財務支出情況，還應提供相關財務帳表 和會計憑證等。(二)新建基礎設施項目

1、未實施項目預算評審需提供下列資料：（1）施工圖設計圖紙及其電子文檔；

（2）工程預算書及其電子文檔（含造價軟件編制版）；（3）工程量計算書及其電子文檔；（4）主要材料、設備標準、價格采用依據；（5）概算批復文件或項目支出預算批復文件；（6）相關資金安排（批復）文件；（7）工程地質勘察報告；

（8）其它與工程預算費用相關的資料。

2、已實施項目結算評審需提供下列資料：（1）工程結算書及其電子文檔；

（2）招標投標文件及招標答疑、施工合同和中標通知書；（3）工程竣工圖紙（及其電子文檔）；（4）工程開工報告竣工驗收報告；（5）工程設計變更和工程簽證資料；

（6）工程量計算書（含鋼筋抽料表）及其電子文檔；（7）工程概（預）算批復文件和相關資金安排（批復）文件；（8）監(jiān)理合同、工程洽商記錄和會議紀要；

（9）材料、設備單價呈批審核單，綜合單價呈批審核單及電子版、甲供材料證明；（10）工期逾期情況、合同條款修改說明、隱蔽工程驗收記錄、工程質量驗收評定證書；（11）涉及稅金等調整的工程款支付明細、其它結算資料。

3、已竣工項目財務決算評審需提供下列資料：

（1）項目竣工財務決算報表、財務決算說明書、基建支出明細表及其電子文檔，歷年相關資金安排（批復）文件；

（2）建設項目可行性研究報告、初步設計、概算調整、動用預備費等批復文件，建設用地規(guī)劃許可證、開工報告、建設工程報建審核書和中標通知書；

（3）工程設計合同及結算書、工程監(jiān)理合同及結算書，工程地質勘察、測量合同及結算書，樁基試驗合同及結算書；

（4）招投標代理合同、其他服務類合同，與建設項目相關的會議紀要；（5）房產證等權屬證明、項目涉及會計科目帳；（6）其他相關的財務資料。

（三）信息化運維項目

1、項目申報書；

2、信息化資產清單，如若有設備增加運維費，需提供該部分設備的采購合同(查質保)；

3、延續(xù)性項目，需提供以前年度項目運維合同、運維方案、運維護的預算明細及以前年度的財務支出憑證等資料；新增內容項目，需提供新增部分的建設合同、采購合同、項目驗收報告(終檢)、合同費用支出憑證以及新增部分運維方案、預算明細等資料；

4、信息化資產運行維護支出明細資料，外購技術服務相關報價、合同、協(xié)議及費用明細資料；

5、外購技術支持人員服務相關報價、合同、協(xié)議及明細資料、運維方案；

6、運維技術修改簽證、備品、備件消耗簽證資料。

（四）信息系統(tǒng)改造項目

1、項目申報書；

2、省信息化主管部門審查通過的項目實施方案；

3、設備購置清單(數量、品目、選裝件)；

4、商品軟件購置清單(數量、品名、本版、許可證)；

5、軟件開發(fā)結構工時及工時計費計算明細；

6、培訓服務的培訓計劃和預算明細；

7、網絡租賃費用及其他租賃、托管費用預算明細及依據；

8、其他預算相關明細資料及依據。

（五）購置項目

1、項目申報書、相關部門批復文件；

2、申報200萬元（含）以上項目，需附項目可行性報告和專家論證意見；

3、擬購置設備清單(數量、單價、品目、規(guī)格、選裝件、產品描述)；

4、涉及通用類設備購置的項目，需提供財政廳預算管理處室書面審核意見；

5、對于大批量購置設備的項目，需提供房屋設備平面布局圖；如放置設備的房屋為在施項目，需提供在施項目的立項批復文件、施工合同等資料；

6、項目單位固定資產明細賬；

7、購置政府采購目錄外設備，應提供價格依據；

8其他預算相關明細資料及依據；

9、原有設施設備留用或處置情況。

（六）大型會議、活動項目

1、未實施項目(概)預算評審需提供下列資料：（1）項目申報書；

（2）申報200萬元(含)以上及專業(yè)技術復雜的項目，需附項目可行性報告和專家論證意見；

（3）有相關部門批準文件或證明材料，會議、活動方案(項目實施必要性、時間、規(guī)模、議程安排等)；

（4）活動策劃費預算明細及相關價格依據，外聘各類專業(yè)人員人數、聘期、費用、所屬單位等明細；（5）各類媒體宣傳、影視制作預算明細及相關價格依據(類別、時段、數量)，宣傳品、會議資料制作預算明細及相關價格依據(規(guī)格、數量)，布展、制景預算明細；

（6）租賃設備預算明細及相關價格依據(應提供設備平面布局圖)，服裝道具制作、租賃預算明細及相關價格依據，租賃場地、車輛費用明細及價格依據；

（7）涉及工程部分應提供工程圖紙及相關工程預算書及其他預算相關明細資料及依據。

2、申報已實施(結)決算評審，另需增加提供下列資料：（1）如項目進行了招投標需提供招投標相關資料；

（2）租賃合同、采購合同和外聘各類專業(yè)人員，需提供工作量確認說明；

（3）工程設計變更文件、工程洽商文件、隱蔽工程記錄、會議紀要和費用結算明細。

（七）環(huán)境綜合治理項目

1、未實施項目(概)預算評審需提供下列資料：

（1）項目申報書；

（2）項目立項及環(huán)境整治計劃任務書等相關項目批復文件；

（3）產權及特困、破產企業(yè)確認書(外立面整治項目和老舊小區(qū)整治項目提供)；

（4）項目實施方案；

（5）施工圖及工程設計文件及預算(預算書紙質和電子版各一套)；

（6）涉及拆遷內容需提供委托拆遷協(xié)議書、拆遷補償方案及預算、委托評估協(xié)議、拆遷補償評估報告、與個人和單位拆遷補償協(xié)議、與拆遷相關費用的計費標準及預算資料，涉及拆改及恢復工程的，提供圖紙、方案、預算書。

2、已實施項目(結)決算評審，需增加提供下列資料：

（1）工程結算書招標圖紙、施工圖、竣工圖紙、與工程結算書對應工程內容 的工程量確認書；

（2）工程竣工驗收報告及過程質量驗收文件和項目主管部門驗收意見；

（3）工程設計變更文件、工程洽商文件、隱蔽工程記錄、會議紀要和實施前后實物照片；

（4）預算資金批復文件和工程、設備、材料招投標資料；

（5）施工合同、采購合同、設計合同、監(jiān)理合同和人工、材料、機械等費用價格申報依據；

（6）財務賬表及憑證和其他相關資料。

第二篇：環(huán)境影響評價所需資料清單

附件一

環(huán)境影響評價所需資料清單

1.項目名稱，項目性質（新建、技改、改建、擴建、遷建），所屬行業(yè)

2.立項文件、用地文件（包括《項目可行性研究報告（或項目建議書）批復》（發(fā)改委文件），《項目選址意見書》《項目選址預審意見書》（規(guī)劃局文件），《土地預審意見書》（國土資源局文件），《建設用地許可證》（國土資源局文件），《土地證》（國土資源局文件））等 3.項目可行性研究報告或項目建議書，建設單位簡介

4.當地社會經濟概況（有當地最近時間《政府工作報告》最好）5.項目廠址、地理位置圖、周圍環(huán)境圖、平面布置圖（電子版?。?.相關的環(huán)境影響報告書（表）、環(huán)境影響報告書（表）批復 7.主要產品、年產量

8.生產工藝、生產工藝說明（詳細）、工藝參數、生產流程框圖、生產流程設備示意圖、（化工產品包括反應原理、工藝參數（詳細）、反應方程式、副反應、副反應反應方程式、分步收率，總收率），國內外生產工藝對比分析，工藝先進性分析 9.廢水、廢氣、固體廢棄物、噪聲產生工序。

10.廢水：各工序排放量、主要污染物，污染負荷（主要污染物濃度）

11.廢氣：各工序排放量、主要污染物，污染負荷（主要污染物濃度）、排氣筒參數（出口直徑、高度、廢氣出口溫度、主要污染物濃度）、廢氣處理設施及處理效率 12.固體廢棄物：產生量、性質（是否危廢）、去向（處理協(xié)議）。13.噪聲：主要設備噪聲源強

14.歷次驗收監(jiān)測報告、環(huán)保局監(jiān)測站例行監(jiān)測報告 15.主要設備（列表）：名稱、規(guī)格、型號、功率、材質

16.主要原料：名稱（中英文）、規(guī)格（純度）、化學式（分子式、結構式、分子量）、理化性質、用量（單位產品用量，年用量）、包裝規(guī)格（包裝材料）、包裝物單位重量、儲存方式、生產廠家。

17.水：給水來源、用水量；排水去向、排水管網情況，自建污水處理廠（處理能力、處理工藝（含圖）、主要設備、排水標準、排放去向）、園區(qū)或城市污水處理廠情況（處理能力、已經入廠水量、剩余能力、處理工藝、進水水質要求、排水標準、排放去向）18.水平衡圖，物料平衡圖

19.電：裝機容量、配電方式、配電容量、年用電量

20.蒸汽：壓力、用量；乏汽去向

21.鍋爐：名稱、規(guī)格、型號、功率、燃料品種（煤、油、燃氣）、燃料用量 22.建設周期

23.總用地面積、建筑面積，建筑密度、容積率，主要建筑物名稱、結構、面積、高度等，綠地面積、綠地率

24.主要環(huán)境保護措施（原有、新建，原有的應盡可能給出照片、工藝圖、處理效果及監(jiān)測數據）

25.項目總投資、環(huán)保投資、主要環(huán)保設施（列表，含數量、價格等）26.產值、利稅

27.人員編制、工作制、年工作時間（天）

28.項目法人、聯(lián)系人、通訊地址、電話、傳真、郵編

說明：

1.資料應真實

2.資料應盡可能的詳細（電子版最好?。?/p>

3.黑體內容是必需的。

4.紅色部分5、8、15、16項首先提供，否則沒法開展工作。其它內容請準備。

第三篇：審計所需資料清單

湖南省建筑工程集團總公司

審計所需資料清單

貴公司委托利安達會計師事務所（以下稱“本所、我們”）對貴公司編制的2011年12月31日財務報表進行審計。我們的審計是依據《中國注冊會計師執(zhí)業(yè)準則》的要求進行的，該執(zhí)業(yè)準則要求我們對影響貴公司財務報表進行公允反映的因素進行全面了解和評估，以執(zhí)行相應的審計程序。為了審計工作的順利進行，煩請貴公司向我們提交以下資料。對于貴公司的配合，我們將不勝感激。

進場前和企業(yè)溝通事項

1、上報合并范圍的備案資料；

2、審計報告、財務決算專項說明、審計情況說明出具報告的層級要求；

3、是否存在需要出具其他報告及出具層級；

4、是否存在其他要求；

一 基本資料

1.基本情況資料

（1）歷史沿革及改制重組情況，主要包括：貴單位改制設立具體情況及方式、歷次股本形成及股權變化情況；

（2）貴單位基本情況介紹（包括經營范圍、主要產品及經營特點等）；

（3）歷次工商變更登記資料：驗資報告、評估報告、章程、營業(yè)執(zhí)照；

（4）行業(yè)特許經營許可證、稅務登記證、組織機構代碼證、外匯登記證、貸款證；

（5）集團公司下發(fā)的業(yè)績考核責任書、決算批復文件；

（6）以前審計報告；（包括專項報告，電子版和紙板）

（7）成立及歷次股權變更時政府等部門相關批文、投資協(xié)議；

（8）組織機構設置圖；

包括發(fā)起人或股東及其分公司、子公司和參股公司（或聯(lián)營公司），發(fā)起人或股東的實際控制人，貴單位對外投資形成的子公司、參股公司及其他合營企業(yè)，以及有重要影響的關聯(lián)方等。同時應標明組織結構的具體組織聯(lián)系。

（9）主要管理人員基本資料；

（10）財務部門機構設置圖、崗位分工及崗位職責介紹。

2.貴公司股權被質押或其他有爭議的情況。

如發(fā)起人或股東為企業(yè)法人，則應披露其主要業(yè)務、注冊資本、總資產、凈資產、凈利潤，并標明這些數據是否經過審計及審計機構的名稱。

若涉及自然人股東，應披露該自然人的姓名、簡要背景及其所持有的貴單位股權被質押的情況等。

3.分支機構設立情況及分支機構營業(yè)地點、營業(yè)范圍等基本情況介紹。

4.子公司設立情況，子公司營業(yè)執(zhí)照、驗資報告、章程合同、投資協(xié)議等。

5.內部控制制度建立情況、內部控制制度及流程圖。

6.股東大會、董事會、管理層會議記錄及會議決議。

7.稅收資料：

（1）簡述貴單位及分子公司的繳納稅種、稅率；（2）所享受的稅收優(yōu)惠政策及批準文件；（3）各稅納稅申報表及稅收匯算清繳資料；（4）稅收繳款書

8.生產經營有關的權屬

（1）土地使用權、房產權證；

（2）商標、專利、非專利技術、重要特許權利的使用及權屬；

9.場地租賃協(xié)議及相關合同。

10.員工及其社會保障情況，主要包括：員工人數及變化情況、員工專業(yè)結構、員工受教育程度、員工年齡分布、執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等。

11.簡述所處行業(yè)及競爭情況：

（1）主要包括行業(yè)管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、投入與產出、技術水平以及以上因素的發(fā)展趨勢；

（2）所在行業(yè)享受國家及地方政府優(yōu)惠扶植政策；

（3）影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，如產業(yè)政策、產品特性、技術替代、消費趨向、購買力與國際市場沖擊等因素，指出進入本行業(yè)的主要障礙。

（4）面臨的主要競爭狀況：包括自身的競爭優(yōu)勢及劣勢，市場份額變動的情況及趨勢，同行業(yè)競爭的情況。

12.簡述生產經營情況:

（1）前三年的主要產品（或服務）及其生產能力；

（2）主要產品的工藝流程或服務的流程圖；

（3）主要產品（或服務）所需的主要生產設備、關鍵設備的重置成本；

（4）主要生產設備的先進性及還能安全運行的時間；

（5）每種主要產品的成本構成情況及主要原材料和能源供應；

（6）高危險、重污染單位對人身、財產、環(huán)境所采取的安全措施。

（7）核心技術的來源和方式，說明是否擁有核心技術的所有權，擁有的核心技術在國內外同行業(yè)的先進性。

13.簡述市場銷售情況：

（1）產品或服務的主要消費群體、主要銷售市場、國內市場的占有率和銷售額等；

（2）每種主要產品的產量、銷售情況和產銷率；

（3）每種主要產品的、市場競爭產品或服務的平均價格及定價策略定價政策；

（4）前5名客戶的銷售額占銷售總額的百分比，如主要客戶所占比重較大，需說明原因，并披露相關風險；

（5）各進口國對進口公司產品的具體政策和管理制度，并提供進口國的進口許可證或其他類似的證書。

14.主要客戶及供應商的資料；

前5名供應商合計的采購額占采購總額的百分比，主要供應商所占比重較大，需說明原因，并披露相關風險。

二 財務會計資料—會計報表層面

15.審計期間所執(zhí)行會計政策、會計估計及變更的說明。

16.審計期間的資產負債表、損益表、現金流量表、股東權益變動表及其他附表（蓋章簽字）。

17.審計期間總賬、各明細分類賬、備查賬及會計憑證。

18.審計期間重大交易長期合同。

19.審計期間經批準的收購兼并及對外擴充計劃、投資計劃（含固定資產、大修理計劃）、融資計劃、生產計劃、銷售計劃及各工作總結。

20.審計期間內部審計機構的審計報告。

三 財務會計資料—會計科目層面

21.貨幣資金

（1）銀行對賬單(包括外部銀行和集團資金結算中心)；（2）銀行存款余額調節(jié)表；

（3）三個月以上的銀行定期存單；（4）受限制使用資金（包括抵押或凍結等對使用有限制、存放在境外、有潛在回收風險的款項）；

（5）現金盤點表；

（6）外匯批準證書和申請文件；

22.交易性金融資產

（1）股票、債券、基金、期貨等證券賬戶的開戶資料、對賬單、資金及交易流水單；（2）外部單位代為保管有價證券的保管合同；（3）變現受到重大限制的交易性金融資產投資。

23.應收票據

（1）應收票據的合同；

（2）截止日已背書有追索權的票據情況；（3）應收票據已貼現、已抵押情況。

（4）因出票人無力履約而將票據轉為應收賬款的票據，以及期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據。

24.應收賬款

（1）壞帳準備計提政策；

（2）個別項目計提壞帳準備的批準文件；（3）與客戶的對帳單；

（4）壞帳內部核銷批準、稅務核銷手續(xù)。（5）銷售合同；

25.預付賬款

（1）期末尚未結算的大額預付賬款相關合同協(xié)議；

（2）賬齡超過1年的預付賬款的合同、付款憑證及未結算的原因。；

26.應收利息

（1）應收利息的投資協(xié)議或貸款合同；

（2）超過1年的應收利息未收回的原因和對相關款項是否發(fā)生減值所作的判斷列示；（3）應收股利日后收款的憑證；

27.應收股利

（1）提供相應的利潤分配方案；（2）預計收款日期；

（3）超過1年的應收股利未收回的原因和對相關款項是否發(fā)生減值的判斷。

28.其他應收款

（1）已計提的壞賬準備、可收回性；（2）長期未能收回的項目的原因；

（3）已核銷的應收賬款明細及內部、稅務核銷手續(xù)。

29.存貨及存貨跌價準備

（1）提供生產成本、制造費用在產成品之間、產成品與在產品之間的分配方法；（2）與其他單位簽訂的委托代管存貨合同。

（3）存貨盤點的相關資料，包括：存貨盤點計劃、存貨盤點明細表、存貨盤點報告，殘次、毀損、滯銷積壓的存貨明細表及閑置的時間。

（4）存貨跌價準備計提的政策、存貨跌價準備明細計算單及依據、轉回存貨跌價準備的原因；

（5）存貨期末余額中含有借款費用資本化金額。（6）采購合同、訂單、報關出口單（7）存貨出入庫單

30.可供出售金融資產

（1）提供有關合同、協(xié)議等相關文件；（2）存在持續(xù)減值情況的證據。

31.持有至到期投資

（1）提供有關合同、協(xié)議等相關文件；（2）存在持續(xù)減值情況的證據。

32.投資性房地產

（1）房地產用途（出租、持有并準備增值后轉讓）、計量模式；

（2）提供有關合同、協(xié)議等相關證明賺取租金或資本增值合同等文件；（3）采用成本模式計量的投資性房地產存在持續(xù)減值情況的證據；

（4）采用公允價值模式計量的投資性房地產公允價值能夠持續(xù)可靠取得證據。

33.長期股權投資

（1）提供有關長期股權投資的合同、協(xié)議、出資證明、驗資、審計、評估報告等文件；（2）提供被投資單位審計期間業(yè)經審計的會計報表，如無法提供，請說明原因說

明；

（3）提供計提長期股權投資減值準備的依據。

34.長期應收款

（1）提供長期應收款合同、發(fā)生的原始憑證、資金占用利率；（2）長期未收回款項的原因；

（3）確認為壞賬損失的證明文件。

35.固定資產及累計折舊

（1）固定資產折舊政策及計算方法；

（2）固定資產采購合同及采購、付款憑證；（3）固定資產抵押、擔保合同；（4）固定資產報廢、處置審批文件；

（5）固定資產出租、出售、報廢等的內部批準文件；（6）報廢資產稅務備案情況；

（7）固定資產減值準備計提的政策、依據及明細計算單；（8）固定資產無減值跡象的證明文件；

（9）固定資產報廢、處置清單及相應的支持文件；（10）固定資產改良支出的施工合同、驗收報告；（11）固定資產盤點計劃、盤點報告、使用情況清理。

36.在建工程

（1）建設工程的可行性研究報告；（2）建筑施工招投標合同；

（3）勘察合同、設計合同、工程承包合同及分包合同、委托監(jiān)理合同；（4）重大建設項目的立項批文、預算總額及建設批準文件；（5）建筑企業(yè)資質證書，施工許可證等；

（6）現場監(jiān)理施工進度報告、工程進度驗收報告；

（7）工程竣工工驗收保告（含消防/環(huán)保等）、竣工決算報告等業(yè)務資料；（8）在建工程存在減值情況的證明文件；（9）在建工程完工轉固報告；（10）施工單位簽署的工程質量保修合同；（11）在建工程盤點報告。

37.工程物資

（1）工程物資采購合同；

（2）工程物資的采購、入庫憑證；（3）工程物資出庫的領用憑證；

（4）工程物資盤點報告，列明無使用價值的工程物資。

38.無形資產

（1）無形資產攤銷政策；

（2）無形資產的購置合同協(xié)議、發(fā)票等憑證；（3）自制形成無形資產的原始憑據；

（4）資產原始價值以評估值入賬的，提供評估報告；

（5）無形資產計提的政策、存在減值情況的證明文件及依據及明細計算單。

39.開發(fā)支出

（1）內部研究開發(fā)項目支出總額，以及計入研究階段支出金額和計入開發(fā)階段的金額；

（2）重大開發(fā)項目的公司管理層可行性研究、立項、預算總額批準等文件。

40.商譽

（1）對于通過非同一控制下企業(yè)合并形成的商譽，應列示商譽的計算過程；（2）本期商譽存在減值情況的證明文件；

41.長期待攤費用

（1）購置相關合同及憑證；（2）攤銷的期限。

42.其他流動資產、其他長期資產

（1）其他流動資產、其他長期資產發(fā)生的合同協(xié)議、發(fā)票等憑證。

43.遞延所得稅資產

按項目明細列示期初余額、本期新增金額、本期轉回金額、期末余額。

44.長短期借款

（1）長短期借款的授信額度；

（2）長短期借款合同以及相應的保證、抵押、質押等擔保合同；

45.交易性金融負債

（1）交易性金融負債的協(xié)議、合同等資料；（2）證券賬戶交易流水單、期末對賬單。

46.應付票據

（1）承兌匯票；

（2）期后還款憑證。

47.應付賬款

（1）采購合同、訂單（見存貨清單）；（2）期后還款憑證。

48.預收賬款

（1）尚未結算的大額預收賬款的相關合同、協(xié)議等文件；（2）1年以上未結算的原因。

49.應付職工薪酬

（1）有關部門確認的工效掛鉤批文；（2）公司對于員工內退、離退休人員福利補貼的有關文件及職工辭退計劃，提供內退、辭退福利折現率選取的原則；

（3）政府當局有關社會保險、住房公積金繳納政策的法定文件；（4）公司對在職職工的福利政策；

（5）職工名冊、工資結構及支付等制度；（6）屬于拖欠性質或工效掛鉤的部分的金額；（7）股份支付等管理層激勵實施方案。

50.應繳稅費

（1）提供公司目前正享受的稅收優(yōu)惠政策說明、相關的批復；

（2）地方稅收政策(車船使用稅、城建稅、耕地占用稅，教育附加費等)及申報表（3）經當地稅務局批準的企業(yè)所得稅納稅申報表；

（4）研發(fā)費用、壞賬核銷、資產盤虧及報廢等稅務局備案文件；（5）已繳稅金的交款憑證（6）期后付款憑證

51.其他應付款

（1）提供尚未結算的大額其他應付款發(fā)生的相關合同、協(xié)議等資料；（2）長期未付款的原因。

52.預計負債計提依據及計算明細表

53.長期應付款

（1）提供尚未支付完畢的大額長期應付款發(fā)生的相關合同、協(xié)議等資料；（2）融資租入固定資產的租賃合同。

54.專項應付款

提供專項應付款有關撥款文件、撥款項目完工報告和批復資料。

55.營業(yè)收入、營業(yè)成本

（1）營業(yè)收入確認的會計政策及具體方法；

（2）提供主要產品、主要客戶的銷售定價政策、銷售合同、結算方式；（3）主要原材料、供應商的采購定價政策、采購合同、結算方式。

56.營業(yè)外收入、支出

（1）大額收入相關的國家技改，研究撥款相關批準文件；（2）大額支出的批準文件。

57.審計期間編制現金流量表的方法和基礎資料，經營活動收到和支付的明細項目，投資活動收到和支付的明細項目，籌資活動收到或支付的明細；及現金流量表補充資料中的數據統(tǒng)計。

四 其他資料

58.關聯(lián)方資料：

（1）提供關聯(lián)方及關聯(lián)關系清單，必要時提供律師意見；（2）關鍵管理人員和核心技術人員；

（3）主要關聯(lián)方或持股5％以上的股東在主要供應商或客戶中所占的權益；（4）關聯(lián)交易定價原則及相關審批程序。

59.截至審計日有無正在進行或正在籌劃中的法律訴訟，請?zhí)峁┯嘘P資料、所賠償（牽涉）的金額。

60.資產負債表日存在的或有事項，如對外擔保、未決仲裁等，如有，貴單位需說明項目的性質、金額及對貴單位財務狀況的影響。如無，貴單位需提供聲明。

61.資產負債表日存在的重大承諾事項，如有，貴單位需說明存在金額及性質。如無，貴單位需提供聲明。

62.貴單位資產負債表日后發(fā)生的重大事項，需提供說明及對貴單位財務狀況的重大影響。

上述資料清單是我們需要的一般清單，在現場審計時尚需根據具體發(fā)現的問題，公司也應準備進一步提供資料。

利安達會計師事務所有限責任公司

湖南分所

2011年12月23日

第四篇：家長會所需資料清單

家長會籌備清單

一、資料準備

1、學生一封信的信紙、生涯教育資料（德育處提供）

2、目標卡、分數條（班主任準備）

3、家長會課件（德育處提供前半部分，班主任提供后半部分）

4、家長會手冊封底、封面、學生行為契約書（德育處提供）

5、班級家長會策劃方案、家長會簽到表（班主任準備）

6、班主任發(fā)言稿（班主任準備，包括成績分析、科任老師介紹、班級取得成績以及管理特色、需要共同關注溝通的問題等等）

7、科任老師發(fā)言稿（有需要的科任老師準備）

8、家長會總結（家長會后交）、家長意見反饋表（德育處提供模版填寫后可自行保留）

9、家長會照片（班主任安排人拍攝，辦公室也會有人去照）

二、教室布置

1、教室多媒體檢修：高一；賴光強老師 高二吳濤濤老師

2、教室接待椅子協(xié)調： 高一高二教學級長（可在周五晚提前搬好）

3、黑板報：以家長會為主題更換黑板報內容，不浪費展示班級和自己的陣地。

4、教室墻壁宣傳；可以自行設計創(chuàng)新，比如照片墻，班級文化特色布置。

5、教室外形象宣傳：可以設置家長留言墻、學生禮儀簽到處、有獎小問答等。

第五篇：審計所需資料清單

審計資料清單

一 基本資料

1.基本情況資料

（1）歷史沿革及改制重組情況，主要包括：貴單位改制設立具體情況及方式、歷次股本形成及股權變化情況；

（2）貴單位基本情況介紹（包括經營范圍、主要產品及經營特點等）；

（3）歷次工商變更登記資料：驗資報告、評估報告、章程、營業(yè)執(zhí)照；

（4）行業(yè)特許經營許可證、稅務登記證、組織機構代碼證、外匯登記證、貸款證、；

（5）以前審計報告；

（6）成立及歷次股權變更時政府等部門相關批文、投資協(xié)議；

（7）組織機構設置圖；

（8）主要管理人員基本資料；

（9）財務部門機構設置圖、崗位分工及崗位職責介紹。

2.貴公司股權被質押或其他有爭議的情況。

3.分支機構設立情況及分支機構營業(yè)地點、營業(yè)范圍等基本情況介紹。

4.子公司設立情況，子公司營業(yè)執(zhí)照、驗資報告、章程合同、投資協(xié)議等。

5.內部控制制度建立情況、內部控制制度及流程圖。

6.股東大會、董事會、管理層會議記錄及會議決議。

7.稅收資料：

（1）簡述貴單位及分子公司的繳納稅種、稅率；

（2）所享受的稅收優(yōu)惠政策及批準文件；（3）各稅納稅申報表及稅收匯算清繳資料；（4）稅收繳款書

8.生產經營有關的權屬

（1）土地使用權、房產權證；

（2）商標、專利、非專利技術、重要特許權利的使用及權屬；

9.場地租賃協(xié)議及相關合同。

10.員工及其社會保障情況，主要包括：員工人數及變化情況、員工專業(yè)結構、員工受教育程度、員工年齡分布、執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等。

11.簡述所處行業(yè)及競爭情況：

（1）主要包括行業(yè)管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、投入與產出、技術水平以及以上因素的發(fā)展趨勢；

（2）所在行業(yè)享受國家及地方政府優(yōu)惠扶植政策；

（3）影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，如產業(yè)政策、產品特性、技術替代、消費趨向、購買力與國際市場沖擊等因素，指出進入本行業(yè)的主要障礙。

（4）面臨的主要競爭狀況：包括自身的競爭優(yōu)勢及劣勢，市場份額變動的情況及趨勢，同行業(yè)競爭的情況。

12.簡述生產經營情況:

（1）前三年的主要產品（或服務）及其生產能力；

（2）主要產品的工藝流程或服務的流程圖；

（3）主要產品（或服務）所需的主要生產設備、關鍵設備的重置成本；

（4）主要生產設備的先進性及還能安全運行的時間；

（5）每種主要產品的成本構成情況及主要原材料和能源供應；

（6）高危險、重污染單位對人身、財產、環(huán)境所采取的安全措施。

（7）核心技術的來源和方式，說明是否擁有核心技術的所有權，擁有的核心技術在國內外同行業(yè)的先進性。

13.簡述市場銷售情況：

（1）產品或服務的主要消費群體、主要銷售市場、國內市場的占有率和銷售額等；

（2）每種主要產品的產量、銷售情況和產銷率；

（3）每種主要產品的、市場競爭產品或服務的平均價格及定價策略定價政策；

（4）前5名客戶的銷售額占銷售總額的百分比，如主要客戶所占比重較大，需說明原因，并披露相關風險；

（5）各進口國對進口公司產品的具體政策和管理制度，并提供進口國的進口許可證或其他類似的證書。

14.主要客戶及供應商的資料；

前5名供應商合計的采購額占采購總額的百分比，主要供應商所占比重較大，需說明原因，并披露相關風險。

二 財務會計資料—會計報表層面

15.審計期間所執(zhí)行會計政策、會計估計及變更的說明。

16.審計期間的資產負債表、損益表、現金流量表、股東權益變動表及其他附表（蓋章簽字）。

17.審計期間總賬、各明細分類賬、備查賬及會計憑證。

18.審計期間重大交易長期合同。

19.審計期間經批準的收購兼并及對外擴充計劃、投資計劃（含固定資產、大修理計劃）、融資計劃、生產計劃、銷售計劃及各工作總結。

20.審計期間內部審計機構的審計報告。

三 財務會計資料—會計科目層面

21.貨幣資金

（1）銀行對賬單(包括外部銀行和集團資金結算中心)；（2）銀行存款余額調節(jié)表；

（3）三個月以上的銀行定期存單；

（4）受限制使用資金（包括抵押或凍結等對使用有限制、存放在境外、有潛在回收風險的款項）；

（5）現金盤點表；

（6）外匯批準證書和申請文件；

22.交易性金融資產

（1）股票、債券、基金、期貨等證券賬戶的開戶資料、對賬單、資金及交易流水單；（2）外部單位代為保管有價證券的保管合同；（3）變現受到重大限制的交易性金融資產投資。

23.應收票據

（1）應收票據的合同；

（2）截止日已背書有追索權的票據情況；

（3）應收票據已貼現、已抵押情況。

（4）因出票人無力履約而將票據轉為應收賬款的票據，以及期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據。

24.應收賬款

（1）壞帳準備計提政策；

（2）個別項目計提壞帳準備的批準文件；（3）與客戶的對帳單；

（4）壞帳內部核銷批準、稅務核銷手續(xù)。（5）銷售合同；

25.預付賬款

（1）期末尚未結算的大額預付賬款相關合同協(xié)議；

（2）賬齡超過1年的預付賬款的合同、付款憑證及未結算的原因。；

26.應收利息

（1）應收利息的投資協(xié)議或貸款合同；

（2）超過1年的應收利息未收回的原因和對相關款項是否發(fā)生減值所作的判斷列示；（3）應收股利日后收款的憑證；

27.應收股利

（1）提供相應的利潤分配方案；（2）預計收款日期；

（3）超過1年的應收股利未收回的原因和對相關款項是否發(fā)生減值的判斷。

28.其他應收款

（1）已計提的壞賬準備、可收回性；（2）長期未能收回的項目的原因；

（3）已核銷的應收賬款明細及內部、稅務核銷手續(xù)。

29.存貨及存貨跌價準備

（1）提供生產成本、制造費用在產成品之間、產成品與在產品之間的分配方法；（2）與其他單位簽訂的委托代管存貨合同。

（3）存貨盤點的相關資料，包括：存貨盤點計劃、存貨盤點明細表、存貨盤點報告，殘次、毀損、滯銷積壓的存貨明細表及閑置的時間。

（4）存貨跌價準備計提的政策、存貨跌價準備明細計算單及依據、轉回存貨跌價準備的原因；

（5）存貨期末余額中含有借款費用資本化金額。（6）采購合同、訂單、報關出口單（7）存貨出入庫單

30.可供出售金融資產

（1）提供有關合同、協(xié)議等相關文件；（2）存在持續(xù)減值情況的證據。

31.持有至到期投資

（1）提供有關合同、協(xié)議等相關文件；（2）存在持續(xù)減值情況的證據。

32.投資性房地產

（1）房地產用途（出租、持有并準備增值后轉讓）、計量模式；

（2）提供有關合同、協(xié)議等相關證明賺取租金或資本增值合同等文件；（3）采用成本模式計量的投資性房地產存在持續(xù)減值情況的證據；

（4）采用公允價值模式計量的投資性房地產公允價值能夠持續(xù)可靠取得證據。

33.長期股權投資

（1）提供有關長期股權投資的合同、協(xié)議、出資證明、驗資、審計、評估報告等文件；（2）提供被投資單位審計期間業(yè)經審計的會計報表，如無法提供，請說明原因說明；

（3）提供計提長期股權投資減值準備的依據。

34.長期應收款

（1）提供長期應收款合同、發(fā)生的原始憑證、資金占用利率；（2）長期未收回款項的原因；（3）確認為壞賬損失的證明文件。

35.固定資產及累計折舊

（1）固定資產折舊政策及計算方法；

（2）固定資產采購合同及采購、付款憑證；（3）固定資產抵押、擔保合同；（4）固定資產報廢、處置審批文件；

（5）固定資產出租、出售、報廢等的內部批準文件；（6）報廢資產稅務備案情況；

（7）固定資產減值準備計提的政策、依據及明細計算單；（8）固定資產無減值跡象的證明文件；

（9）固定資產報廢、處置清單及相應的支持文件；（10）固定資產改良支出的施工合同、驗收報告；（11）固定資產盤點計劃、盤點報告、使用情況清理。

36.在建工程

（1）建設工程的可行性研究報告；

（2）建筑施工招投標合同；

（3）勘察合同、設計合同、工程承包合同及分包合同、委托監(jiān)理合同；（4）重大建設項目的立項批文、預算總額及建設批準文件；（5）建筑企業(yè)資質證書，施工許可證等；

（6）現場監(jiān)理施工進度報告、工程進度驗收報告；

（7）工程竣工工驗收保告（含消防/環(huán)保等）、竣工決算報告等業(yè)務資料；（8）在建工程存在減值情況的證明文件；（9）在建工程完工轉固報告；（10）施工單位簽署的工程質量保修合同；（11）在建工程盤點報告。

37.工程物資

（1）工程物資采購合同；

（2）工程物資的采購、入庫憑證；（3）工程物資出庫的領用憑證；

（4）工程物資盤點報告，列明無使用價值的工程物資。

38.無形資產

（1）無形資產攤銷政策；

（2）無形資產的購置合同協(xié)議、發(fā)票等憑證；（3）自制形成無形資產的原始憑據；

（4）資產原始價值以評估值入賬的，提供評估報告；

（5）無形資產計提的政策、存在減值情況的證明文件及依據及明細計算單。

39.開發(fā)支出

（1）內部研究開發(fā)項目支出總額，以及計入研究階段支出金額和計入開發(fā)階段的金額；

（2）重大開發(fā)項目的公司管理層可行性研究、立項、預算總額批準等文件。

40.商譽

（1）對于通過非同一控制下企業(yè)合并形成的商譽，應列示商譽的計算過程；（2）本期商譽存在減值情況的證明文件；

41.長期待攤費用

（1）購置相關合同及憑證；（2）攤銷的期限。

42.其他流動資產、其他長期資產

（1）其他流動資產、其他長期資產發(fā)生的合同協(xié)議、發(fā)票等憑證。

43.遞延所得稅資產

按項目明細列示期初余額、本期新增金額、本期轉回金額、期末余額。

44.長短期借款

（1）長短期借款的授信額度；

（2）長短期借款合同以及相應的保證、抵押、質押等擔保合同；

45.交易性金融負債

（1）交易性金融負債的協(xié)議、合同等資料；（2）證券賬戶交易流水單、期末對賬單。

46.應付票據

（1）承兌匯票；（2）期后還款憑證。

47.應付賬款

（1）采購合同、訂單（見存貨清單）；（2）期后還款憑證。

48.預收賬款

（1）尚未結算的大額預收賬款的相關合同、協(xié)議等文件；（2）1年以上未結算的原因。

49.應付職工薪酬

（1）有關部門確認的工效掛鉤批文；（2）公司對于員工內退、離退休人員福利補貼的有關文件及職工辭退計劃，提供內退、辭退福利折現率選取的原則；

（3）政府當局有關社會保險、住房公積金繳納政策的法定文件；（4）公司對在職職工的福利政策；

（5）職工名冊、工資結構及支付等制度；（6）屬于拖欠性質或工效掛鉤的部分的金額；（7）股份支付等管理層激勵實施方案。

50.應繳稅費

（1）提供公司目前正享受的稅收優(yōu)惠政策說明、相關的批復；

（2）地方稅收政策(車船使用稅、城建稅、耕地占用稅，教育附加費等)及申報表（3）經當地稅務局批準的企業(yè)所得稅納稅申報表；

（4）研發(fā)費用、壞賬核銷、資產盤虧及報廢等稅務局備案文件；（5）已繳稅金的交款憑證

（6）期后付款憑證

51.其他應付款

（1）提供尚未結算的大額其他應付款發(fā)生的相關合同、協(xié)議等資料；（2）長期未付款的原因。

52.預計負債計提依據及計算明細表

53.長期應付款

（1）提供尚未支付完畢的大額長期應付款發(fā)生的相關合同、協(xié)議等資料；（2）融資租入固定資產的租賃合同。

54.專項應付款

提供專項應付款有關撥款文件、撥款項目完工報告和批復資料。

55.營業(yè)收入、營業(yè)成本

（1）營業(yè)收入確認的會計政策及具體方法；

（2）提供主要產品、主要客戶的銷售定價政策、銷售合同、結算方式；（3）主要原材料、供應商的采購定價政策、采購合同、結算方式。

56.營業(yè)外收入、支出

（1）大額收入相關的國家技改，研究撥款相關批準文件；（2）大額支出的批準文件。

57.審計期間編制現金流量表的方法和基礎資料，經營活動收到和支付的明細項目，投資活動收到和支付的明細項目，籌資活動收到或支付的明細；及現金流量表補充資料中的數據統(tǒng)計。

四 其他資料

58.關聯(lián)方資料：

（1）提供關聯(lián)方及關聯(lián)關系清單，必要時提供律師意見；（2）關鍵管理人員和核心技術人員；

（3）主要關聯(lián)方或持股5％以上的股東在主要供應商或客戶中所占的權益；（4）關聯(lián)交易定價原則及相關審批程序。

59.截至審計日有無正在進行或正在籌劃中的法律訴訟，請?zhí)峁┯嘘P資料、所賠償（牽涉）的金額。

60.資產負債表日存在的或有事項，如對外擔保、未決仲裁等，如有，貴單位需說明項目的性質、金額及對貴單位財務狀況的影響。如無，貴單位需提供聲明。

61.資產負債表日存在的重大承諾事項，如有，貴單位需說明存在金額及性質。如無，貴單位需提供聲明。

62.貴單位資產負債表日后發(fā)生的重大事項，需提供說明及對貴單位財務狀況的重大影響。