第一篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 申請設(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字[2001]35號 【發(fā)布日期】2001-08-22 【生效日期】2001-08-22 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于

申請設(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項的通知

（2001年8月22日證監(jiān)基金字〔2001〕35號）

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：

為落實《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2001〕10號）要求，現(xiàn)就申請設(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項通知如下：

一、在2001年5月25日我會公布證監(jiān)基金字〔2001〕10號文件之前，已向我會提交設(shè)立基金管理公司申請的主發(fā)起人，除法律、法規(guī)和相關(guān)政策對其資格有限制者外，自本通知發(fā)布之日起，可以進(jìn)行選擇其他發(fā)起人等繼續(xù)申請籌備基金管理公司的相關(guān)準(zhǔn)備工作（具體名單見附件）。

二、申請單位及其選定的其他發(fā)起人應(yīng)按照我會證監(jiān)基金字〔2001〕10號和基金部〔2001〕33號文件的要求，到其注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)登記，并向證券交易所提交自律承諾書。

三、申請單位屬信托投資公司的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)予以保留；屬證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

四、主發(fā)起人符合上述條件并已同其他發(fā)起人草簽協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)對落實我會證監(jiān)基金字〔2001〕10號、基金部〔2001〕33號等文件要求的情況提交書面報告。

五、我會基金部收到上述書面報告后，根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，在核查申請單位及其選定的發(fā)起人法定條件、自律承諾的履行、主發(fā)起人開展對外合作交流的效果等情況的基礎(chǔ)上，以書面通知的方式確定申請單位申報材料的正式受理日期。

涉及本通知內(nèi)容的未盡事宜，由我會基金部另行通知。

附件：已申請設(shè)立基金管理公司主發(fā)起人名單

附件： 已申請設(shè)立基金管理公司主發(fā)起人名單

（排名不分先后）

湘財證券有限責(zé)任公司

山東證券有限責(zé)任公司

廣州證券有限責(zé)任公司

重慶新華信托投資公司

重慶國際信托投資公司

華西證券有限責(zé)任公司

華龍證券有限責(zé)任公司

長江證券有限責(zé)任公司

吉林省信托投資公司

光大證券有限責(zé)任公司

國通證券有限責(zé)任公司

山東省國際信托投資公司

天津信托投資公司

興業(yè)證券股份有限公司

平安證券有限責(zé)任公司

北方證券有限責(zé)任公司

北京國際信托投資有限公司

廣發(fā)證券有限責(zé)任公司

華寶信托投資有限責(zé)任公司

陜西信托投資有限公司

中國銀河證券有限責(zé)任公司

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字[2000]66號 【發(fā)布日期】2000-09-27 【生效日期】2000-09-27 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知

（2000年9月27日證監(jiān)基金字〔2000〕66號）

各基金管理公司：

為加強(qiáng)對基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)問題通知如下：

一、基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括分公司和辦事處。

分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機(jī)構(gòu)，其法律責(zé)任由基金管理公司承擔(dān)。

二、基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司，應(yīng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)；在境內(nèi)設(shè)立辦事處，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。

三、分公司可從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)，但不得超出公司的經(jīng)營范圍；辦事處不得從事經(jīng)營性活動。

四、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營。

五、基金管理公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列材料：

（一）申請報告，包括設(shè)立分公司的原因和擬設(shè)立分公司的名稱、場所等；

（二）董事會決議；

（三）擬設(shè)立分公司的主要職責(zé)和管理制度；

（四）擬任分公司負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)骨干的簡歷；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

六、基金管理公司設(shè)立分公司的申請獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定持中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。

七、基金管理公司設(shè)立辦事處后，應(yīng)在15個工作日內(nèi)將辦事處的場所、職責(zé)、管理制度及負(fù)責(zé)人名單等報中國證監(jiān)會備案。

八、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)并報中國證監(jiān)會備案。

基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處重要事項，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。

九、基金管理公司應(yīng)建立有效的管理制度，加強(qiáng)對分公司和辦事處的管理。

十、中國證監(jiān)會將對基金管理公司的分公司和辦事處進(jìn)行定期或不定期檢查，并將檢查結(jié)果作為基金管理公司年檢的重要內(nèi)容。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第三篇：中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于南方基金管理有限公司開業(yè)申請的批復(fù)

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)基字[1998]4號 【發(fā)布日期】1998-03-03 【生效日期】1998-03-03 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于南方基金管理有限公司開業(yè)申請的批復(fù)

（1998年3月3日證監(jiān)基字〔1998〕4號）

南方證券有限公司：

你公司報送的南方基金管理有限公司開業(yè)申請的申報材料收悉。經(jīng)審核，上述材料符合《 中華人民共和國公司法》和《 證券投資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、同意南方基金管理有限公司開業(yè)。

二、南方基金管理有限公司的注冊資本為5000萬元人民幣，其中，你公司持股60％，廈門國際信托投資公司持股20％，廣西信托投資公司持股20％，注冊地在廣東省深圳市。

三、基金管理公司部門經(jīng)理以上管理人員的聘用須經(jīng)我會審核同意。

四、基金管理公司自本文下發(fā)之日起六個月內(nèi)必須開業(yè)。

五、你公司及其他發(fā)起人應(yīng)按照《 中華人民共和國公司法》和《證券投資基金暫行管理辦法》等有關(guān)法規(guī)要求，認(rèn)真做好開業(yè)準(zhǔn)備工作。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第四篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問題的通知

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]264號 【發(fā)布日期】2000-11-14 【生效日期】2000-11-14 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于

證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問題的通知

（2000年11月14日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2000〕264號）

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

為滿足廣大投資者的需要，推動證券市場規(guī)范發(fā)展，在清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，我會將開展受理新設(shè)證券服務(wù)部的審核工作。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、申報條件

證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部需符合下列條件：

（一）證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備；

（二）證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部運(yùn)作規(guī)范，近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)正在受到調(diào)查；

（三）在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年；

（四）證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為，歷史上發(fā)生的挪用正按照上報批準(zhǔn)的客戶交易結(jié)算資金清理方案逐步歸位；

（五）證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部應(yīng)與其歸屬的證券營業(yè)部在同一省級行政區(qū)；

中國證監(jiān)會已批復(fù)撤銷的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)，原證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不能在原址申請重新設(shè)立。

二、申請材料

證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部，需向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

（一）申請報告。包括擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的名稱、設(shè)立理由、具體地點(diǎn)等。

（二）證券公司基本情況。包括上一的經(jīng)營情況；證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的分布情況；近一年是否因違規(guī)經(jīng)營受到處罰；挪用客戶交易結(jié)算資金及清理歸位情況；在機(jī)構(gòu)設(shè)立方面存在的歷史遺留問題及解決情況；公司內(nèi)控制度建設(shè)的有關(guān)情況。

（三）擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況。包括上一的盈利情況；業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（公司蓋章）；證券營業(yè)部經(jīng)營情況、管理制度情況；是否建立了證券營業(yè)部對證券服務(wù)部的管理制度；是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金及個人柜臺債務(wù)。

（四）落實清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案的情況。

（五）設(shè)立證券服務(wù)部的可行性研究報告。

（六）證券服務(wù)部管理規(guī)章制度。包括人事管理制度、設(shè)備管理制度、安全管理制度、計算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。

（七）與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)帳協(xié)議。

（八）會計師事務(wù)所出具的獨(dú)立出資設(shè)立證券服務(wù)部的文件。

（九）證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人申請表。擬委派的證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職資格比照證券營業(yè)部經(jīng)理管理，申請表比照證券營業(yè)部經(jīng)理任職資格申請表填寫。

證券服務(wù)部至少配備一名具備大專以上學(xué)歷、具有計算機(jī)基礎(chǔ)理論知識和專業(yè)經(jīng)驗的信息技術(shù)人員。

（十）擬設(shè)立證券服務(wù)部的場地及設(shè)備情況說明。場地使用證明。

（十一）風(fēng)險處置預(yù)案。

（十二）證券公司注冊地派出機(jī)構(gòu)出具的證券公司符合設(shè)立證券服務(wù)部條件的意見書。

以上材料一式兩份，用Ａ4紙打印裝訂。

三、審核程序

（一）證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向擬設(shè)立證券服務(wù)部所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，報中國證監(jiān)會復(fù)審。

（二）證券服務(wù)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)初審時間為申請文件送達(dá)日起15個工作日；中國證監(jiān)會復(fù)審時間為申請文件送達(dá)日起30個工作日。如文件資料不完整，則審核時限重新計算。

證券公司設(shè)立證券服務(wù)部申請獲中國證監(jiān)會復(fù)審?fù)ㄟ^，批復(fù)文件主送派出機(jī)構(gòu)，抄送證券公司；申請未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^，中國證監(jiān)會將未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^的原因書面通知證券公司，且半年內(nèi)不得重新申請。

（三）證券服務(wù)部籌建期為3個月，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗收并批復(fù)開業(yè)后，證券服務(wù)部須到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請營業(yè)許可證。逾期不開業(yè)，批復(fù)文件自動失效，半年內(nèi)不得重新申請。

四、監(jiān)督管理

在證券服務(wù)部監(jiān)管工作中，各派出機(jī)構(gòu)除應(yīng)根據(jù)現(xiàn)行證券服務(wù)部監(jiān)管法規(guī)履行職責(zé)，還要做好以下幾項工作：

（一）要求設(shè)立證券服務(wù)部的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人基本情況真實性的保證意見書；

（二）要求證券公司設(shè)證券服務(wù)部的證券營業(yè)部定期向派出機(jī)構(gòu)上報證券服務(wù)部運(yùn)行、經(jīng)營情況；

（三）每年要對本轄區(qū)50％以上的證券服務(wù)部進(jìn)行現(xiàn)場檢查或走訪；

（四）證券服務(wù)部發(fā)生風(fēng)險時，要及時要求證券公司進(jìn)行解決，并與當(dāng)?shù)卣疁贤ㄇ闆r。對重大風(fēng)險，要及時上報中國證監(jiān)會。

派出機(jī)構(gòu)要指導(dǎo)、督促證券公司切實履行法人責(zé)任，加強(qiáng)對證券服務(wù)部的管理，規(guī)范經(jīng)營，防范風(fēng)險。自本通知收到之日起，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券服務(wù)的，中國證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

申請設(shè)立證券服務(wù)部文件中存在虛假陳述行為的，中國證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對證券公司及其負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰，并暫緩或停止受理該證券公司的各項業(yè)務(wù)申請。請各派出機(jī)構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)給在本轄區(qū)內(nèi)注冊的證券公司。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第五篇：基金管理公司發(fā)起人協(xié)議

湖南紅馬投資管理有限責(zé)任公司

發(fā)起人協(xié)議書

本協(xié)議合作各方，經(jīng)充分協(xié)商，一致同意共同出資設(shè)立湖南紅馬信息產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司（紅馬英孚、紅馬華富、紅馬創(chuàng)富、紅馬振華、紅馬順馳、紅馬匯富、紅馬鼎盛）（以下簡稱“本公司”，具體名稱以最后經(jīng)工商管理部門核準(zhǔn)名稱為準(zhǔn)，下同），合作各方依據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)，簽訂如下協(xié)議，作為各方發(fā)起行為的規(guī)范，以資共同遵守。

本協(xié)議于______年__月__日由下列各發(fā)起方在湖南長沙市簽署：甲方：湖南省紅馬投資管理有限公司住所：_________乙方：_________住所：_________

丙方：_________住所：_________

丁方：_________住所：_________

戊方：_________住所：_________

戌方：_________住所：_________

第一章 公司名稱、住所與經(jīng)營范圍

1．1 本公司的中文名稱為：“湖南紅馬信息產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司”。

1．2 本公司的住所為：_長沙經(jīng)開區(qū)或高開區(qū)（稅收返還）________。

1．3 本公司的組織形式為：有限責(zé)任公司。

1．4 本公司的經(jīng)營范圍為：國家政策法律允許的實業(yè)投資、股權(quán)投資、投資管理、投資咨詢、信息咨詢（不含中介服務(wù)）、組織文化藝術(shù)交流活動、會議服務(wù)、承辦展覽展示、企業(yè)形象策劃、技術(shù)推廣服務(wù)。

第二章 注冊資本

2．1 本公司的注冊資本為人民幣1000萬元整，各發(fā)起人全部以現(xiàn)金出資，其中：

甲方：出資額為_________元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的_________％；乙方：出資額為_________元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的_________％；丙方：出資額為_________元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的_________％；丁方：出資額為_________元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的_________％；戊方：出資額為_________元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的_________％；戌方：出資額為_________元，以現(xiàn)金出資，占注冊資本的_________％。

2．1本公司的注冊資本可以分期到位。首期到位資金不低于注冊資本的60%，剩余資金應(yīng)在公司成立后一年內(nèi)繳足。（分期到位？）

第三章 發(fā)起人的權(quán)利、義務(wù)

3．1 發(fā)起人的權(quán)利

3.1.1申請設(shè)立公司，共同決定公司籌建期間的重大事項；

3.1.2依照其出資額享有公司股東的權(quán)利； 3.1.3享有推選并選舉公司董事、監(jiān)事的權(quán)利； 3.1.4享有制定公司章程的權(quán)利；

23.1.5享有公司章程所規(guī)定的股東的全部權(quán)利 3.1.6公司不能成立時，對于已繳付的出資額享有權(quán)依法請求返還的權(quán)利；

3.1.7法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

3．2 發(fā)起人的義務(wù)

3.2.1按本協(xié)議約定足額認(rèn)繳出資額； 3.2.2 公司設(shè)立不成時，對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用按出資額承擔(dān)責(zé)任，且對外承擔(dān)連帶責(zé)任；

3.2.3在公司設(shè)立過程中，由于發(fā)起人過錯致使公司利益或其他發(fā)起人的利益受到損害時，應(yīng)當(dāng)對公司或其他發(fā)起人承擔(dān)賠償責(zé)任；

3.2.4 其他按照法律法規(guī)應(yīng)承擔(dān)的發(fā)起人義務(wù)。

第四章 籌備、設(shè)立與費(fèi)用承擔(dān)

4．1 在本公司設(shè)立成功后，同意將為設(shè)立本公司所發(fā)生的全部費(fèi)用列入本公司的開辦費(fèi)用，由成立后的公司承擔(dān)。

4．2 在本公司不能成立時，同意對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用支出按各發(fā)起人的出資比例進(jìn)行分?jǐn)偂?/p>

第五章 發(fā)起人各方的聲明和保證

本發(fā)起人協(xié)議的簽署各方作出如下聲明和保證：

5．1 發(fā)起人各方均為依法成立的合法機(jī)構(gòu)或具有有獨(dú)立民事行為能力的自然人，并擁有合法的權(quán)利或授權(quán)簽訂本協(xié)議。

5．2 發(fā)起人各方投入本公司的資金，均為各發(fā)起人所擁有的合法財產(chǎn)。

5．3 發(fā)起人各方向本公司提交的文件、資料等均是真實、準(zhǔn)確和有效的。

第六章 設(shè)立公司的授權(quán)

6.1 各發(fā)起人一致同意，委托湖南省紅馬投資管理有限公司代表發(fā)起人全權(quán)辦理，且湖南省紅馬投資管理有限公司同意代理與公司設(shè)立相關(guān)的一切申請手續(xù)和設(shè)立事務(wù)，包括但不限于決定設(shè)立公司的具體安排、擬定公司章程（草案）、辦理設(shè)立公司的各項事宜。

第七章 本協(xié)議的解除

只有當(dāng)發(fā)生下列情形時，本協(xié)議方可解除：

7．1 發(fā)生不可抗力事件：

7．1．1 不可抗力事件是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀自然情況，不包括政策法規(guī)環(huán)境的變化、社會動**的發(fā)生、罷工等社會情況；

7．1．2 不可抗力事件發(fā)生后，任何一方均可在事件發(fā)生后的三天內(nèi)通知對方解除本協(xié)議，并各自負(fù)擔(dān)此前有關(guān)本協(xié)議項下的支出。

7．2 各方協(xié)商一致同意解除本協(xié)議，并已就協(xié)議解除后的善后事宜作出妥當(dāng)安排。

第八章 爭議的解決

履行本協(xié)議過程中，發(fā)起人各方如發(fā)生爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商途徑解決；如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院起訴，級別管轄遵守法律的相關(guān)規(guī)定。

第九章 協(xié)議的生效

9．1 本協(xié)議一式份，自發(fā)起人各方簽字或蓋章后生效。

9．2 如無相反證明，本協(xié)議首部列明的日期即為本協(xié)議簽署的日期。

第十章 其他

10．1 本公司的具體管理體制由本公司章程另行予以規(guī)定。

10．2 未盡事宜，發(fā)起人各方應(yīng)遵循誠實信用、公平合理的原則協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以積極的作為推進(jìn)本公司的設(shè)立工作。

發(fā)起人（簽字）：_________發(fā)起人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

發(fā)起人（簽字）：_________發(fā)起人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

發(fā)起人（簽字）：_________發(fā)起人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日