第一篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步完善證券投資基金募集申請審核

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字[2005]101號 【發(fā)布日期】2005-06-16 【生效日期】2005-06-16 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步完善證券投資基金募集申請審核程序有關(guān)問題的通知

(證監(jiān)基金字[2005]101號)

各基金管理公司、基金托管銀行：

為進(jìn)一步完善證券投資基金（以下簡稱“基金”）募集申請審核程序，提高審核效率和質(zhì)量，促進(jìn)基金市場健康、規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《 證券投資基金法》、《 證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金專業(yè)咨詢委員會管理暫行辦法》（證監(jiān)基金字[2003] 13號）和《 中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》（以下簡稱《程序規(guī)定》），現(xiàn)就進(jìn)一步完善基金募集申請審核程序的有關(guān)問題通知如下：

一、中國證監(jiān)會受理基金募集申請后，根據(jù)擬募集基金的有關(guān)具體情況決定是否組織基金專家評審會對基金募集申請進(jìn)行評審。

對提交基金專家評審會的基金募集申請，評審專家重點(diǎn)就基金的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行評審，獨(dú)立發(fā)表評審意見，供中國證監(jiān)會參考。

二、行為規(guī)范、投資研究能力強(qiáng)、市場評價(jià)良好的基金管理公司提交的基金募集申請，不提交基金專家評審會評審，但下列情形除外：

（一）基金管理公司設(shè)立、運(yùn)作未滿一年的；

（二）基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新的；

（三）基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有待進(jìn)一步完善，需要參考基金專家評審會評審意見的；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交基金專家評審會評審的其他情形。

三、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新的，中國證監(jiān)會優(yōu)先安排基金專家評審會評審和申報(bào)材料審核等工作?；甬a(chǎn)品有重大創(chuàng)新的，基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，其他基金管理公司在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)不得復(fù)制、模仿。

四、基金募集申請經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)存在基金設(shè)計(jì)方案粗糙、投資操作思路不清或風(fēng)險(xiǎn)控制措施不完善的，根據(jù)《程序規(guī)定》第二十四、二十五條規(guī)定的程序，責(zé)令提交基金募集申請的基金管理公司進(jìn)行重大修改，已提交基金專家評審會評審的，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)修改后的具體情況決定是否提交基金專家評審會重新評審。

五、修改后重新提交基金專家評審會評審的基金募集申請，仍存在上述問題的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)，并根據(jù)其具體情況采取有關(guān)行政監(jiān)管措施。

六、為基金募集申請出具法律意見書、提供法律服務(wù)的律師和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行職責(zé)，對相關(guān)材料和事實(shí)進(jìn)行核查和驗(yàn)證，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

七、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○○五年六月十六日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：證券投資基金募集申請行政許可受理及審核情況公示（xiexiebang推薦）

證券投資基金募集申請行政許可受理及審核情況公示

推薦馬永順律師

按照貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政許可法》、《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的要求，為進(jìn)一步規(guī)范行政許可行為，以服務(wù)投資者為宗旨，遵循公開、公平、公正和便民的原則，現(xiàn)對證券投資基金募集申請行政許可受理及審核情況予以公示。

1、公示內(nèi)容包括申請人及申請事項(xiàng)、申請材料接收與受理、審查與意見反饋、行政許可決定和相關(guān)事項(xiàng)的說明。

2、公示以表格形式反映證券投資基金募集申請的核準(zhǔn)進(jìn)度。

3、公示表每周更新一次，更新后覆蓋上周進(jìn)度。對于截至本公示日已核準(zhǔn)的行政許可申請，下一個公示日不再公示。

4、關(guān)于受理。申請材料接收日為受理部門向申請人出具申請材料接收憑證日期。通知補(bǔ)正日為受理部門向申請人出具補(bǔ)正申請材料通知日期。接收補(bǔ)正材料日為受理部門收到申請人補(bǔ)正申請材料日期。受理決定日為受理部門作出受理決定日期。申請人提交的補(bǔ)正材料未按期提交、補(bǔ)正申請材料不齊全或者不符合法定形式，申請不予受理。、關(guān)于審查。行政許可審核時(shí)限自作出受理決定日起算。審查部門出具反饋意見日至收到符合要求的書面回復(fù)意見日，不計(jì)算在審核期限內(nèi)。審查部門對申請材料進(jìn)行實(shí)地核查，或者對有關(guān)舉報(bào)材料進(jìn)行核查，自作出核查決定日至核查結(jié)束日，不計(jì)算在審核期限內(nèi)。審查部門依法通知專家參加評審會議至評審會結(jié)束日，不計(jì)算在審核期限內(nèi)。審查部門書面通知申請人中止審查日至?xí)嫱ㄖ謴?fù)審查日，不計(jì)算在審核期限內(nèi)。

公示表中審查欄“需要說明情況”，說明審查部門增加書面反饋意見、中止審查等事項(xiàng)的起止日期，申請人撤銷行政許可申請的日期，以及申請項(xiàng)目中存在新情況、新問題需要研究、明確相關(guān)政策情況。、關(guān)于決定。說明審查部門作出的終止審查決定、準(zhǔn)予行政許可決定或者不予行政許可決定的日期.

第三篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于股權(quán)分置改革中證券投資基金投資權(quán)證

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字〔2005〕138號 【發(fā)布日期】2005-08-15 【生效日期】2005-08-15 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于股權(quán)分置改革中證券投資基金投資權(quán)證有關(guān)問題的通知

(證監(jiān)基金字〔2005〕138號)

各基金管理公司、基金托管銀行：

上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動以來，部分上市公司推出了派送權(quán)證的方案。作為一種證券品種，權(quán)證有其自身的運(yùn)行特點(diǎn)。對于證券投資基金（以下簡稱“基金”）投資權(quán)證的問題，應(yīng)當(dāng)在試點(diǎn)的基礎(chǔ)上逐步開展，待積累一定經(jīng)驗(yàn)以后，再根據(jù)市場情況作進(jìn)一步規(guī)定。目前，為規(guī)范基金的投資運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將股權(quán)分置改革中基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)證試點(diǎn)的有關(guān)問題通知如下：

一、基金可以持有在股權(quán)分置改革中被動獲得的權(quán)證，并可以根據(jù)證券交易所的有關(guān)規(guī)定賣出該部分權(quán)證或行權(quán)。

二、基金可以主動投資于在股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證。

三、基金管理人擬根據(jù)本通知第二條的規(guī)定運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)證的，應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)法律法規(guī)，符合基金合同的有關(guān)約定，并將權(quán)證投資方案報(bào)告中國證監(jiān)會并公告。權(quán)證投資方案應(yīng)當(dāng)列明基金投資權(quán)證的比例限制、投資策略、信息披露方式、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等，并充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行權(quán)證投資，不得有下列情形：

（一）一只基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五。

（二）一只基金持有的全部權(quán)證，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三。

（三）同一基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，超過該權(quán)證的百分之十。

中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，不受前款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的比例限制。

五、基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，制定切實(shí)可行的權(quán)證投資方案，并可以在本通知第四條允許的比例范圍之內(nèi)約定該基金投資權(quán)證的具體比例。

六、因證券市場波動、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本通知第四條第（二）、（三）項(xiàng)及基金合同或基金權(quán)證投資方案約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個交易日之內(nèi)調(diào)整完畢。

七、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，不得通過內(nèi)幕信息獲得不當(dāng)利益，不得操縱權(quán)證價(jià)格或標(biāo)的證券價(jià)格，不得利用權(quán)證投資進(jìn)行利益輸送。

八、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，建立健全權(quán)證投資管理制度，并專門針對權(quán)證投資制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○○五年八月十五日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第四篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知

【發(fā)布單位】中國證監(jiān)會

【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字[2007]171號

【發(fā)布日期】 2007-6-13

【生效日期】 2007-6-13

【失效日期】--

【所屬類別】規(guī)范性文件

【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知（2007年6月13日證監(jiān)基金字[2007]171號）

為了規(guī)范基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門（以下稱銀行托管部門）的基金從業(yè)人員投資證券投資基金（以下簡稱基金）的行為，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金從業(yè)人員投資基金有關(guān)事宜通知如下：

一、基金從業(yè)人員投資基金應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)及任職單位管理制度的規(guī)定，遵循公平、公開、公正的原則，不得利用內(nèi)幕信息買賣基金，不得利用職務(wù)便利牟取個人利益。

二、基金從業(yè)人員投資基金應(yīng)當(dāng)樹立長期投資的理念，強(qiáng)化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識，公平對待任職單位管理或者托管的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。

三、基金從業(yè)人員購買開放式基金的，鼓勵通過定期定額或者其他方式進(jìn)行長期投資，持有開放式基金份額的期限不得少于6個月。基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金。

基金從業(yè)人員投資本公司管理的開放式基金以及基金管理公司固有資金投資本公司管理的開放式基金，其份額、凈值、持有人人數(shù)在判斷基金合同是否生效及基金合同生效后是否達(dá)到需要向中國證監(jiān)會報(bào)告的條件時(shí)不得計(jì)入在內(nèi)。

四、基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本單位基金從業(yè)人員投資基金行為的管理，建立本單位基金從業(yè)人員投資基金的相關(guān)管理制度，對行為操守、投資方式、投資限制、報(bào)告與備案管理、違規(guī)處理方式等作出明確規(guī)定。

基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)在允許本單位基金從業(yè)人員投資基金前完成將有關(guān)制度報(bào)中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案的相關(guān)工作并在備案后嚴(yán)格加以執(zhí)行。

五、基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)基金從業(yè)人員投資基金行為的管理工作，妥善保存本單位基金從業(yè)人員投資基金的記錄，做好相關(guān)信息披露工作。

六、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關(guān)基金半報(bào)告和報(bào)告中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例。

七、基金從業(yè)人員離開原任職單位到其他基金管理公司或銀行托管部門任職的，應(yīng)當(dāng)及

時(shí)向新任職單位報(bào)告基金投資情況。

八、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)將定期或不定期檢查基金從業(yè)人員投資基金有關(guān)管理制度的制定、完善及執(zhí)行情況?；鸸芾砉尽y行托管部門及基金從業(yè)人員違反本通知規(guī)定的，中國證監(jiān)會將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對相關(guān)單位及人員采取行政監(jiān)管措施。

九、在基金管理公司或基金托管銀行基金托管部門工作，并與基金管理公司或基金托管銀行簽訂正式聘用合同的其他工作人員依照基金從業(yè)人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十、本通知自發(fā)布之日起施行。

第五篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的通知

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】

【發(fā)布日期】2000-10-08 【生效日期】2000-10-08 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于

發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的通知

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，滬、深證券交易所，各基金管理公司，基金托管銀行，會內(nèi)各部門：

現(xiàn)發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，自發(fā)布之日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二000年十月八日

開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法

第一條 為促進(jìn)證券投資基金的發(fā)展，規(guī)范開放式證券投資基金（以下簡稱“開放式基金”）的公開募集設(shè)立、運(yùn)作及其相關(guān)活動，保護(hù)證券投資基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《 證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 開放式基金活動及與該活動相關(guān)的自然人、法人和其他組織，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法；本辦法未規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 開放式基金可以按照本辦法，在規(guī)定的場所和開放時(shí)間內(nèi)，由投資人向基金管理人申請申購基金單位；或者應(yīng)基金投資人的要求，由基金管理人贖回投資人持有的基金單位。

第四條 開放式基金由基金管理人設(shè)立。

開放式基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）審查批準(zhǔn)。

第五條 申請?jiān)O(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第七條第（三）、（四）、（五）項(xiàng)的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有明確、合法、合理的投資方向；

（二）有明確的基金組織形式和運(yùn)作方式；

（三）基金托管人、基金管理人近一年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為。

第六條 申請?jiān)O(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)按照《暫行辦法》第八條的規(guī)定報(bào)送材料外，基金管理人還應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)送開放式基金實(shí)施方案及相關(guān)文件。

第七條 基金管理人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立開放式基金的申請：

（一）因有重大違法、違規(guī)行為正在受到國家有關(guān)部門的調(diào)查；

（二）因公司高級管理層變動、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對所管理的基金運(yùn)作造成不良影響；

（三）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)進(jìn)行設(shè)立募集；超過6個月尚未開始設(shè)立募集的，原申請內(nèi)容如有實(shí)質(zhì)性改變，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告；原申請內(nèi)容沒有實(shí)質(zhì)性改變的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案。

第九條 開放式基金的設(shè)立募集期限不得超過3個月。設(shè)立募集期限自招募說明書公告之日起計(jì)算。

符合下列條件的，開放式基金方可成立：

（一）設(shè)立募集期限內(nèi)，凈銷售額超過2億元；

（二）在設(shè)立募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人。

不符合上述條件的，該基金不得成立?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)承擔(dān)募集費(fèi)用，已募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息，應(yīng)當(dāng)自募集期滿之日起30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

第十條 開放式基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，其有效持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達(dá)不到100人，或者連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。

第十一條 開放式基金可以對單個帳戶持有開放式基金單位的比例設(shè)置限制，并 應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書中予以載明。

第十二條 開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過3個月。

第十三條 開放式基金可在基金契約及招募說明書中載明預(yù)期的基金規(guī)模，在達(dá)到預(yù)期的基金規(guī)模后，可不再接受申購申請。

第十四條 開放式基金的基金托管人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第十九條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）依法持有基金資產(chǎn)；

（二）采取適當(dāng)、合理的措施，使開放式基金單位的認(rèn)購、申購、贖回等事項(xiàng)符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

（三）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開放式基金單位認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定；

（四）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定；

（五）在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金契約的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

第十五條 開放式基金的基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）依據(jù)基金契約，決定基金收益分配方案；

（二）編制并公告季度報(bào)告、中期報(bào)告、報(bào)告等定期報(bào)告；

（三）辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜；

（四）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；并且保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件。

第十六條 基金單位計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；計(jì)價(jià)錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0．5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

因基金單位計(jì)價(jià)錯誤給投資人造成損失的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；有關(guān)投資者獲得賠償?shù)姆椒☉?yīng)當(dāng)在基金契約中具體列明。

第十七條 開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議。

第十八條 商業(yè)銀行以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，辦理開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)。

商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。

第十九條 申請開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門；

（二）有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

（三）有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)；

（四）有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第二十條 基金管理人或者其他機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員，在直接或者代為辦理開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、以及本行業(yè)公認(rèn)的道德標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范，不得誤導(dǎo)、欺騙投資人。

第二十一條 開放式基金單位的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

商業(yè)銀行辦理開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。

第二十二條 代辦注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)：

（一）建立并管理投資人基金單位帳戶；

（二）負(fù)責(zé)基金單位注冊登記；

（三）基金交易確認(rèn)；

（四）代理發(fā)放紅利；

（五）建立并保管基金投資人名冊；

（六）基金契約或者注冊登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十三條 基金管理人可以根據(jù)開放式基金運(yùn)營的需要，按照中國人民銀行規(guī)定的條件，向商業(yè)銀行申請短期融資。

第二十四條 開放式基金每周至少有一天應(yīng)為基金的開放日，辦理基金投資人申購、贖回、變更登記、基金之間轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)申請。

基金開放日期及時(shí)間應(yīng)在基金契約中規(guī)定。

第二十五條 開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個開放日的第二天公告開放日基金單位資產(chǎn)凈值。

第二十六條 申購開放式基金單位的份額和贖回基金單位的金額，依據(jù)申購贖回日基金單位資產(chǎn)凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算，具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在招募說明書中予以載明。

基金單位資產(chǎn)凈值，應(yīng)當(dāng)按照開放日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計(jì)算。具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中予以載明。

第二十七條 投資人申購基金單位時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)?？铑~一經(jīng)交付，申購申請即為有效；除有基金招募說明書載明的不接受投資人申購申請的情形發(fā)生外，基金管理人不得拒絕基金投資人的申購申請。

第二十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

除本辦法另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。

第二十九條 除有下列情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請：

（一）不可抗力；

（二）證券交易場所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

（三）其他在基金契約、基金招募說明書中已載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案；已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時(shí)不能足額兌付，可按單個帳戶占申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定，在后續(xù)開放日予以兌付。

第三十條 開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％時(shí)，為巨額贖回。巨額贖回申請發(fā)生時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個帳戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理，并以該開放日當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，但投資者可在申請贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤消。

發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式、在招募說明書規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知基金投資人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒體及其他相關(guān)媒體上公告；通知和公告的時(shí)間最長不得超過三個證券交易所交易日。

第三十一條 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定，暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間二十個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。

第三十二條 發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停開放式基金申購、贖回申請的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告；暫停期間，每兩周至少刊登提示性公告一次；暫停期間結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金單位資產(chǎn)凈值。

第三十三條 開放式基金可以收取申購費(fèi)，但申購費(fèi)率不得超過申購金額的5％，申購費(fèi)用可以在基金申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中予以扣除。

開放式基金可以根據(jù)基金管理運(yùn)作的實(shí)際需要，收取合理的贖回費(fèi)，但贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的3％；贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸基金所有。

開放式基金可以選用可調(diào)整的申購、贖回費(fèi)率。開放式基金收取費(fèi)用的方式、條件以及費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中予以載明。

第三十四條 基金的投資方向應(yīng)當(dāng)符合基金契約及招募說明書的規(guī)定；基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少有80％屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。

第三十五條 開放式基金的收益分配，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金契約及招募說明書的規(guī)定進(jìn)行。

第三十六條 開放式基金的廣告、宣傳推介應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)；其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第三十七條 開放式基金的各相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法保存基金業(yè)務(wù)活動的記錄、帳冊、報(bào)表和其他業(yè)務(wù)資料。

第三十八條 開辦開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)、注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)違反《暫行辦法》或者本辦法的，比照《暫行辦法》第六章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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