第一篇：關(guān)于針對(duì)湖南省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法

HR Planning System Integration and Upgrading Research of

A Suzhou Institution

湖南省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范和加強(qiáng)湖南省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目(含青年基金項(xiàng)目)(以下簡(jiǎn)稱面上項(xiàng)目)管理，根據(jù)《湖南省自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），特制定本辦法。

第二條 面上項(xiàng)目支持科技工作者在省自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自由選題，開展創(chuàng)新性的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。

第三條 面上項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)主要來源于省財(cái)政撥款，也接受社會(huì)捐贈(zèng)。

第四條 湖南省自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱省基金辦）負(fù)責(zé)面上項(xiàng)目的實(shí)施與管理。

第五條 面上項(xiàng)目是省自然科學(xué)基金重要組成部分，湖南省自然科學(xué)基金委員會(huì)、項(xiàng)目依托單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人均應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法。

第二章 申請(qǐng)與受理

第六條 申請(qǐng)者須符合《規(guī)定》要求。

（一）面上項(xiàng)目申請(qǐng)者應(yīng)滿足以下要求 ①申請(qǐng)當(dāng)年1月1日年齡未滿55周歲； ②具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）； ③為依托單位在職在崗職工

④在職研究生申請(qǐng)項(xiàng)目必須有導(dǎo)師推薦，并明確申報(bào)項(xiàng)目與其主攻方向的關(guān)系。

（二）青年基金的申請(qǐng)者應(yīng)滿足以下要求 ①申請(qǐng)當(dāng)年1月1日年齡未滿32周歲； ②已獲博士學(xué)位或具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）； ③為依托單位在職在崗職工

（三）其他申請(qǐng)者的要求參照《規(guī)定》第六條執(zhí)行。

所有申請(qǐng)項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容，必須符合《項(xiàng)目指南》的資助范圍。

第七條 面上項(xiàng)目的申請(qǐng)采取集中受理方式，具體申報(bào)時(shí)間和受理方式按省科技廳統(tǒng)一申報(bào)、集中受理要求進(jìn)行。申請(qǐng)者須根據(jù)當(dāng)年省基金辦發(fā)布的申請(qǐng)通告及項(xiàng)目指南認(rèn)真撰寫申請(qǐng)書。填報(bào)的內(nèi)容要真實(shí)可靠，經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理，申請(qǐng)手續(xù)必須完備，所需資料必須齊全。項(xiàng)目依托單位須按照《規(guī)定》的要求進(jìn)行審核，按申請(qǐng)通告的要求將申請(qǐng)材料統(tǒng)一報(bào)送省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)受理中心。

第八條 鼓勵(lì)高等院校、科研院所、產(chǎn)業(yè)部門等聯(lián)合參加省基金面上項(xiàng)目的研究。第九條 承擔(dān)省基金項(xiàng)目?jī)纱魏笪闯袚?dān)國家、部委級(jí)科技項(xiàng)目或省級(jí)重點(diǎn)以上項(xiàng)目者，自結(jié)題年起五年內(nèi)不得再次申報(bào)省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目。

第三章 評(píng) 審

第十條 面上項(xiàng)目的評(píng)審，依照“依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評(píng)審原則，按基金辦初審（形式審查）、同行專家評(píng)議、學(xué)科組評(píng)審、省自然科學(xué)基金委員會(huì)審批的程序進(jìn)行。

第十一條 省基金辦對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審（形式審查），有以下情況之一者，不予繼續(xù)評(píng)審：

1、不符合申請(qǐng)條件；

2、不屬于資助范圍；

3、不按規(guī)定要求編寫申請(qǐng)書。

第十二條 對(duì)通過初審的申請(qǐng)項(xiàng)目，省基金辦按《規(guī)定》要求選擇同行專家進(jìn)行評(píng)議，一般采取通訊或網(wǎng)上評(píng)議（匿名評(píng)議）方式。內(nèi)容相近的申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)盡可能選擇同一組專家評(píng)議。為保證評(píng)議結(jié)果的客觀、公正，每個(gè)申請(qǐng)項(xiàng)目須至少請(qǐng)三名同行專家進(jìn)行評(píng)議，學(xué)科交叉的申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)選擇所涉及不同學(xué)科的專家評(píng)議。

第十三條 省基金辦在初審、同行評(píng)議基礎(chǔ)上，根據(jù)學(xué)科資助政策、優(yōu)先支持條件和資助經(jīng)費(fèi)與項(xiàng)數(shù)的控制指標(biāo)，每個(gè)學(xué)科按照同行評(píng)議的平均分?jǐn)?shù)從高到低選擇優(yōu)秀項(xiàng)目提請(qǐng)學(xué)科評(píng)審組逐項(xiàng)審議并進(jìn)行記名投票。提請(qǐng)審議的項(xiàng)目數(shù)一般不得低于計(jì)劃批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)的120％。在學(xué)科組評(píng)審會(huì)上，基金辦負(fù)責(zé)人須向評(píng)審專家報(bào)告說明當(dāng)年申請(qǐng)項(xiàng)目的初審、同行評(píng)議情況以及計(jì)劃資助指標(biāo)等重要問題。優(yōu)秀面上項(xiàng)目和杰出青年基金項(xiàng)目學(xué)科組評(píng)審均實(shí)行答辯制。評(píng)審專家充分討論審議項(xiàng)目，以記名投票方式確定向省自然科學(xué)基金委建議資助的項(xiàng)目。通過的項(xiàng)目須獲投票人數(shù)二分之一以上的贊成票。

第十四條 省基金面上項(xiàng)目強(qiáng)調(diào)績(jī)效掛鉤，曾獲得省基金各類項(xiàng)目資助且結(jié)題評(píng)為優(yōu)秀者，再次申請(qǐng)的面上項(xiàng)目進(jìn)入學(xué)科組后，在綜合評(píng)價(jià)相近情況下，省基金辦可提請(qǐng)學(xué)科組評(píng)審專家重點(diǎn)審議，建議優(yōu)先資助。

第十五條 對(duì)創(chuàng)新性很強(qiáng)的探索項(xiàng)目，評(píng)審會(huì)議上如不能取得共識(shí)，評(píng)審組成員個(gè)人可署名向省自然科學(xué)基金委員會(huì)推薦，闡明建議資助的理由和資助方式，由省自然科學(xué)基金委員會(huì)主任（主管副主任）審查通過后予以資助。

第十六條 省自然科學(xué)基金委員會(huì)根據(jù)學(xué)科評(píng)審組的建議項(xiàng)目，召開全體委員大會(huì)審議通過，省基金辦根據(jù)大會(huì)審議結(jié)果，編制年度省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目計(jì)劃，經(jīng)省自然科學(xué)基金委員會(huì)主任（主管副主任）審批同意后下達(dá)。

第十七條 對(duì)未獲資助的項(xiàng)目由省基金辦反饋評(píng)議專家的意見。

第十八條 為保證評(píng)審工作的公正性，評(píng)審的各個(gè)環(huán)節(jié)，須嚴(yán)格執(zhí)行《規(guī)定》中關(guān)于回避和保密的各項(xiàng)規(guī)定。

第四章 實(shí)施與管理

第十九條 申請(qǐng)者接到項(xiàng)目批準(zhǔn)通知后，須按批準(zhǔn)意見撰寫《資助項(xiàng)目合同書》（一式四份）。項(xiàng)目依托單位須對(duì)《資助項(xiàng)目合同書》進(jìn)行審核、蓋章并在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)送省基金辦，作為撥款、檢查和結(jié)題驗(yàn)收的依據(jù)。逾期不報(bào)且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的項(xiàng)目，視為自動(dòng)放棄，由基金辦報(bào)省自然科學(xué)基金委員會(huì)主任核準(zhǔn)后予以撤銷。

第二十條 資助經(jīng)費(fèi)根據(jù)批準(zhǔn)額度逐年進(jìn)行預(yù)算、審核與撥付，經(jīng)費(fèi)使用與管理須嚴(yán)格執(zhí)行《湖南省自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》。

第二十一條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目計(jì)劃認(rèn)真開展研究工作；項(xiàng)目依托單位負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項(xiàng)目實(shí)施情況。

第二十二條 項(xiàng)目依托單位應(yīng)保證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組主要成員的穩(wěn)定，確需變更的，須在三個(gè)月內(nèi)按下述規(guī)定提出變更申請(qǐng)，報(bào)省基金辦審批。

（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人工作單位變更時(shí)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出報(bào)告，可將其負(fù)責(zé)的項(xiàng)目依托于調(diào)入單位執(zhí)行，但須經(jīng)調(diào)入和調(diào)出單位協(xié)商同意并出具證明。如調(diào)入單位不具備條件，項(xiàng)目可保留在原項(xiàng)目依托單位執(zhí)行或更換符合條件的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。如無合適人選或因更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人明顯影響項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)，辦理中止手續(xù)。

（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人離開該項(xiàng)目研究一年以內(nèi)的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須安排合適人選代理，并報(bào)項(xiàng)目依托單位及省基金辦備案；擅自離崗及離崗超過一年的，須更換合適的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，由項(xiàng)目依托單位報(bào)省基金辦審批。如無合適人選更換，辦理中止手續(xù)。

（三）項(xiàng)目組主要成員（指課題組成員前兩位）原則上不允許退出。如因工作調(diào)離確需退出的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須提出報(bào)告,經(jīng)項(xiàng)目依托單位審核后報(bào)省基金辦審批。

（四）青年基金不得變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人也不得將項(xiàng)目委托他人代理完成。

第二十三條 獲資助者發(fā)表、出版與湖南省自然科學(xué)聯(lián)合基金資助有關(guān)的論文、著作、學(xué)術(shù)報(bào)告，以及鑒定、上報(bào)成果等，均應(yīng)按《規(guī)定》的要求進(jìn)行標(biāo)注。

第五章 結(jié) 題

第二十四條 凡獲省基金資助的面上項(xiàng)目，必須按《管理規(guī)定》要求結(jié)題。對(duì)于未取得預(yù)期研究成果、或整個(gè)研究以失敗告終的面上項(xiàng)目，申請(qǐng)人也可按期結(jié)題，但必須在《結(jié)題報(bào)告》中寫明項(xiàng)目失敗的原因，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并以適當(dāng)?shù)男问接枰怨_，以便其他科研工作者借鑒。

第六章 附 則

第二十五條 海外留學(xué)人員回國前可通過國內(nèi)聘用單位，按省自然科學(xué)基金委員會(huì)規(guī)定的要求和申請(qǐng)時(shí)間提出申請(qǐng)。若項(xiàng)目獲得資助批準(zhǔn)，須在申請(qǐng)者回國工作后開始核撥經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目保留期限為一年。

第二十六條 省基金項(xiàng)目獲得的應(yīng)用成果，有關(guān)部門、受資助單位、項(xiàng)目組成員應(yīng)大力推廣。

第二十七條 項(xiàng)目依托單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)省基金項(xiàng)目管理不善、違反規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；對(duì)在項(xiàng)目實(shí)施過程中有科學(xué)不端行為的，省自然科學(xué)基金委員會(huì)將予以通報(bào)批評(píng)、撤銷對(duì)有關(guān)項(xiàng)目的資助，直至收回有關(guān)項(xiàng)目的全部已撥經(jīng)費(fèi)、暫停受理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或單位的新申請(qǐng)。

第二十八條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。湖南省自然科學(xué)基金委員會(huì)以往頒發(fā)的有關(guān)規(guī)定凡與本辦法不一致的，均按本辦法執(zhí)行。

第二十九條 本辦法由湖南省自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第二篇：國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法

國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱面上項(xiàng)目）管理，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），結(jié)合面上項(xiàng)目資助工作的特點(diǎn)，制定本辦法。

第二條 面上項(xiàng)目支持科技工作者在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自由選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究。

第三條 面上項(xiàng)目包括自由申請(qǐng)項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目，資助期限一般為三年。

第四條 國家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委)負(fù)責(zé)面上項(xiàng)目的指南發(fā)布、受理申請(qǐng)、組織評(píng)審、批準(zhǔn)資助并對(duì)資助項(xiàng)目實(shí)施管理。

第二章 申請(qǐng)與受理

第五條 面上項(xiàng)目的申請(qǐng)采取集中受理方式。申請(qǐng)者須根據(jù)當(dāng)年自然科學(xué)基金委發(fā)布的申請(qǐng)通告及項(xiàng)目指南認(rèn)真撰寫申請(qǐng)書。項(xiàng)目依托單位須按照《規(guī)定》的要求進(jìn)行審核，按申請(qǐng)通告的要求將申請(qǐng)材料統(tǒng)一報(bào)送自然科學(xué)基金委。

第六條 申請(qǐng)者須符合《規(guī)定》要求，并具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)或已獲得博士學(xué)位。具有中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)但未獲得博士學(xué)位的研究人員，經(jīng)兩名具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的同行專家推薦，亦可申請(qǐng)。在職研究生作為申請(qǐng)者須征得導(dǎo)師同意。

第七條 青年科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)者限在受理申請(qǐng)當(dāng)年1月1日未滿35周歲，并且未曾獲得該類項(xiàng)目的資助。項(xiàng)目組的主要成員以青年為主。

第八條 地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)者須是青海省、海南省、云南省、貴州省、江西省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、西藏自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)和延邊朝鮮族自治州等地區(qū)行政所轄單位的正式受聘人員。重點(diǎn)支持結(jié)合當(dāng)?shù)貤l件和特點(diǎn)的研究工作。

第九條 申請(qǐng)者同期只能申請(qǐng)一項(xiàng)，每個(gè)項(xiàng)目的申請(qǐng)者限為一人。申請(qǐng)者和具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的項(xiàng)目組主要成員，當(dāng)年申請(qǐng)及承擔(dān)（含參加）在研的面上項(xiàng)目數(shù)合計(jì)不得超過兩項(xiàng)。不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的申請(qǐng)者，當(dāng)年申請(qǐng)及負(fù)責(zé)在研的面上項(xiàng)目數(shù)合計(jì)不得超過一項(xiàng)，但參加項(xiàng)數(shù)不限。

第三章 評(píng)審與批準(zhǔn)

第十條 面上項(xiàng)目評(píng)審與批準(zhǔn)按科學(xué)部初審、同行專家評(píng)議、專家評(píng)審組評(píng)審、委務(wù)會(huì)議審批的程序進(jìn)行。

第十一條 自然科學(xué)基金委科學(xué)部的科學(xué)處按照《規(guī)定》的要求對(duì)所受理的申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行初審。不符合要求的項(xiàng)目經(jīng)科學(xué)部核準(zhǔn)后不予繼續(xù)評(píng)審。

第十二條 對(duì)通過初審的申請(qǐng)項(xiàng)目，科學(xué)處按《規(guī)定》要求選擇同行專家進(jìn)行評(píng)議，一般采取通訊評(píng)議方式。內(nèi)容相近的申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)盡可能選擇同一組專家評(píng)議。學(xué)科交叉的申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)選擇所涉及不同學(xué)科的專家評(píng)議。

第十三條 每項(xiàng)申請(qǐng)一般由五位同行專家評(píng)議，可作為評(píng)審依據(jù)的有效同行評(píng)議意見不得少于三份。

第十四條 科學(xué)處對(duì)同行評(píng)議意見進(jìn)行綜合分析，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目擇優(yōu)提請(qǐng)專家評(píng)審組審議。提請(qǐng)審議項(xiàng)目的數(shù)量須在計(jì)劃批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)的130%以上。

第十五條 在綜合評(píng)價(jià)相近情況下，對(duì)以往資助項(xiàng)目完成質(zhì)量?jī)?yōu)秀、成果突出并遵守自然科學(xué)基金委有關(guān)規(guī)定的申請(qǐng)者的申請(qǐng)項(xiàng)目，可提請(qǐng)專家評(píng)審組重點(diǎn)審議，建議優(yōu)先資助。

第十六條 對(duì)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的申請(qǐng)項(xiàng)目，可建議予以小額資助開展預(yù)研探索研究，資助期限一般為一年。

第十七條 科學(xué)部組織專家評(píng)審組會(huì)議審議當(dāng)年的申請(qǐng)項(xiàng)目。科學(xué)處須向?qū)＜以u(píng)審組報(bào)告說明當(dāng)年申請(qǐng)項(xiàng)目的初審、同行評(píng)議情況以及計(jì)劃資助指標(biāo)等重要問題。專家評(píng)審組充分討論審議項(xiàng)目，以無記名投票方式確定向自然科學(xué)基金委建議資助的項(xiàng)目。通過的項(xiàng)目須獲投票人數(shù)二分之一以上的贊成票。

當(dāng)專家評(píng)審組審議某一項(xiàng)目時(shí),應(yīng)回避的成員須回避該項(xiàng)目的討論過程,但可以參加項(xiàng)目的投票表決。

第十八條 專家評(píng)審組可要求調(diào)閱科學(xué)處未建議審議項(xiàng)目的同行評(píng)議結(jié)果，如發(fā)現(xiàn)其中有需要復(fù)議的項(xiàng)目，須經(jīng)兩位或兩位以上專家評(píng)審組成員提議，方可納入審議。

第十九條 專家評(píng)審組成員提請(qǐng)復(fù)議的項(xiàng)目以及申請(qǐng)者以往負(fù)責(zé)的基金項(xiàng)目在近三年內(nèi)有中止、撤銷、逾期結(jié)題等記錄的申請(qǐng)項(xiàng)目，須獲投票人數(shù)三分之二以上的贊成票方可建議資助。

第二十條 對(duì)創(chuàng)新性很強(qiáng)的探索項(xiàng)目，評(píng)審會(huì)議上如不能取得共識(shí)，專家評(píng)審組成員個(gè)人或科學(xué)處均可署名向科學(xué)部推薦，4 闡明建議資助的理由和資助方式，由科學(xué)部主任會(huì)議審查。如需資助，可使用科學(xué)部當(dāng)年面上項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，也可用科學(xué)部主任基金。

第二十一條 科學(xué)部根據(jù)專家評(píng)審組的資助建議，提出科學(xué)部建議資助方案，經(jīng)分管委主任審核同意后，提請(qǐng)委務(wù)會(huì)議審批。資助金額超過當(dāng)年面上項(xiàng)目預(yù)計(jì)平均資助強(qiáng)度三倍的項(xiàng)目，須經(jīng)委務(wù)會(huì)議逐項(xiàng)審批。

第二十二條 科學(xué)部根據(jù)委務(wù)會(huì)議審批結(jié)果向申請(qǐng)者及項(xiàng)目依托單位下達(dá)批準(zhǔn)資助通知，對(duì)未獲資助的申請(qǐng)項(xiàng)目反饋不予資助的原因。

第四章 實(shí)施與管理

第二十三條 申請(qǐng)者接到項(xiàng)目批準(zhǔn)通知后，須按批準(zhǔn)意見撰寫資助項(xiàng)目計(jì)劃書。項(xiàng)目依托單位須對(duì)計(jì)劃書進(jìn)行審核并在規(guī)定期限內(nèi)一式兩份報(bào)送自然科學(xué)基金委對(duì)口科學(xué)部?？茖W(xué)部審核后將其中一份返回項(xiàng)目依托單位。逾期不報(bào)且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的項(xiàng)目，視為自動(dòng)放棄，由科學(xué)處報(bào)科學(xué)部核準(zhǔn)后予以撤銷。

第二十四條 資助經(jīng)費(fèi)根據(jù)批準(zhǔn)額度逐年進(jìn)行預(yù)算、審核與撥付，經(jīng)費(fèi)使用與管理須嚴(yán)格執(zhí)行《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》。

第二十五條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每年須撰寫項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。項(xiàng)目依托單位負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項(xiàng)目實(shí)施情況、審核項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告，于次年1月15日前報(bào)送對(duì)口科學(xué)部。

第二十六條 科學(xué)處審查項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告，核準(zhǔn)下一的經(jīng)費(fèi)預(yù)算。對(duì)未按時(shí)報(bào)送項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、未認(rèn)真開展研究工作或項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)?shù)捻?xiàng)目，緩撥下一的經(jīng)費(fèi)并要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以糾正。對(duì)7月15日前補(bǔ)報(bào)、糾正的項(xiàng)目，經(jīng)科學(xué)處審核后解除緩撥。

第二十七條 科學(xué)部每年應(yīng)有計(jì)劃、有重點(diǎn)地檢查資助項(xiàng)目執(zhí)行情況，或商請(qǐng)自然科學(xué)基金委相關(guān)部門共同檢查。

第二十八條 實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人重要事項(xiàng)申報(bào)制度。涉及研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、計(jì)劃期限、預(yù)算以及中止研究工作等重要變動(dòng)時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)項(xiàng)目依托單位提出報(bào)告，報(bào)對(duì)口科學(xué)部審批。

第二十九條 因客觀原因不能在規(guī)定期限內(nèi)完成研究計(jì)劃的項(xiàng)目，一般允許延期一次，期限不超過兩年，但須在項(xiàng)目原執(zhí)行期結(jié)束前兩個(gè)月提出申請(qǐng)，由項(xiàng)目依托單位簽署意見，報(bào)對(duì)口科學(xué)部審批。批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目仍須報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。

第三十條 項(xiàng)目依托單位應(yīng)保證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組主要成員的穩(wěn)定，確需變更的，須在三個(gè)月內(nèi)按下述規(guī)定提出變更申請(qǐng)，報(bào)對(duì)口科學(xué)部審批。

（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人工作單位變更時(shí)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出報(bào)告，可將其負(fù)責(zé)的項(xiàng)目依托于調(diào)入單位執(zhí)行，但須經(jīng)調(diào)入和調(diào)出單位協(xié)商同意并出具證明。如調(diào)入單位不具備條件，項(xiàng)目可保留在原項(xiàng)目依托單位執(zhí)行或更換符合條件的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。如無合適人選或因更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人明顯影響項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)，辦理中止手續(xù)。

（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一般不得代理或更換。遇有特殊情況（如出國、病休等）離開該項(xiàng)目研究一年以內(nèi)的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須安排合適人選代理，并報(bào)項(xiàng)目依托單位及對(duì)口科學(xué)部備案；擅自離崗及離崗超過一年的，須更換合適的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，由項(xiàng)目依托單位專報(bào)對(duì)口科學(xué)部審批。如無合適人選更換，辦理中止手續(xù)。

（三）青年科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得代理或更換。離崗半年以上、一年以內(nèi)的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須報(bào)項(xiàng)目依托單位和對(duì)口科學(xué)部備案；超過一年的，項(xiàng)目依托單位應(yīng)專報(bào)對(duì)口科學(xué)部辦理中止手續(xù)。

（四）項(xiàng)目組主要成員原則上不允許退出。如因工作調(diào)離確需退出的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須提出報(bào)告,經(jīng)項(xiàng)目依托單位審核后報(bào)對(duì)口科學(xué)部審批。

第三十一條 對(duì)研究計(jì)劃執(zhí)行不力、違反基金項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定或因其他情況導(dǎo)致研究計(jì)劃難于完成的項(xiàng)目，項(xiàng)目依托單位和對(duì)口科學(xué)處負(fù)責(zé)人應(yīng)建議予以中止、撤銷，經(jīng)對(duì)口科學(xué)部主任審批后辦理有關(guān)手續(xù)。

第三十二條 項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須認(rèn)真總結(jié)，撰寫結(jié)題報(bào)告，編制經(jīng)費(fèi)決算。項(xiàng)目依托單位須認(rèn)真審查，在次年集中受理申請(qǐng)項(xiàng)目期間將本單位全部應(yīng)結(jié)題項(xiàng)目的材料統(tǒng)一報(bào)送自然科學(xué)基金委。

第三十三條 自然科學(xué)基金委對(duì)口科學(xué)部核準(zhǔn)報(bào)送的應(yīng)結(jié)題項(xiàng)目后，向項(xiàng)目依托單位發(fā)出準(zhǔn)予結(jié)題的通知。

第五章 附則

第三十四條 海外留學(xué)人員回國前可通過國內(nèi)聘用單位，按自然科學(xué)基金委規(guī)定的要求和申請(qǐng)時(shí)間提出申請(qǐng)。若項(xiàng)目獲得資助批準(zhǔn)，須在申請(qǐng)者回國工作后開始核撥經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目保留期限為一年。

第三十五條 聯(lián)合資助項(xiàng)目的依托單位同時(shí)還應(yīng)向與自然科學(xué)基金委聯(lián)合資助的部門報(bào)告項(xiàng)目的進(jìn)展和結(jié)題情況。

第三十六條 本辦法自公布之日起實(shí)行，1996年11月20日通過的《國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目申請(qǐng)辦法》、《國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目評(píng)審辦法》、《國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法》同時(shí)廢止。自然科學(xué)基金委以往公布的面上項(xiàng)目有關(guān)辦法規(guī)定，凡與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第三十七條 本辦法責(zé)成自然科學(xué)基金委計(jì)劃局解釋。

第三篇：國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法

國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法

（2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過

2011年4月12日國家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議修訂通過）

第一章 總 則

第一條為了規(guī)范和加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱面上項(xiàng)目）管理，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），制定本辦法。

第二條面上項(xiàng)目支持科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

第三條國家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）在面上項(xiàng)目管理過程中履行以下職責(zé)：

（一）制定并發(fā)布項(xiàng)目指南；

（二）受理項(xiàng)目申請(qǐng)；

（三）組織專家進(jìn)行評(píng)審；

（四）批準(zhǔn)資助項(xiàng)目；

（五）管理和監(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施。

第四條面上項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用與管理，按照國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章 申請(qǐng)與評(píng)審

第五條自然科學(xué)基金委根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略和基金資助工作評(píng)估報(bào)告，在廣泛聽取意見和專家評(píng)審組論證的基礎(chǔ)上制定項(xiàng)目指南。項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在接收項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布。

第六條依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請(qǐng)面上項(xiàng)目：

（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

（二）具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。

從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件、無工作單位或者所在單位不是依托單位的，經(jīng)與依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意可以申請(qǐng)。依托單位應(yīng)當(dāng)將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員實(shí)施有效管理。

正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得申請(qǐng)面上項(xiàng)目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘依托單位申請(qǐng)。

第七條申請(qǐng)面上項(xiàng)目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）作為申請(qǐng)人同年申請(qǐng)面上項(xiàng)目限為1項(xiàng)；

（二）不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)面上項(xiàng)目的，不得申請(qǐng)；

（三）項(xiàng)目指南中對(duì)申請(qǐng)數(shù)量的限制。

第八條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)面上項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，限為1人。

參與者與申請(qǐng)人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個(gè)。

面上項(xiàng)目研究期限一般為4年。

第九條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目指南要求，通過依托單位提出書面申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

申請(qǐng)人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的通訊評(píng)審專家名單。

第十條具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請(qǐng)人或者參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)時(shí)注明：

（一）同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)各類項(xiàng)目的單位不一致的；

（二）與正在承擔(dān)的各類項(xiàng)目的單位不一致的。

第十一條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項(xiàng)目申請(qǐng)截止之日起45日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請(qǐng)人基本情況和依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請(qǐng)人，并說明理由：

（一）申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的；

（二）申請(qǐng)材料不符合項(xiàng)目指南要求的；

（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的；

（四）申請(qǐng)人、參與者在不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；

（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。

第十二條自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對(duì)受理的項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審程序包括通訊評(píng)審和會(huì)議評(píng)審。

第十三條評(píng)審專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見。

評(píng)審專家提出評(píng)審意見時(shí)還應(yīng)當(dāng)考慮以下幾個(gè)方面：

（一）申請(qǐng)人和參與者的研究經(jīng)歷；

（二）研究隊(duì)伍構(gòu)成、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件；

（三）項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性。

第十四條對(duì)于已受理的項(xiàng)目申請(qǐng)，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)書內(nèi)容和有關(guān)評(píng)審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評(píng)審。對(duì)內(nèi)容相近的項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評(píng)審。

對(duì)于申請(qǐng)人提供的不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評(píng)審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。

每份項(xiàng)目申請(qǐng)的有效評(píng)審意見不得少于3份。

第十五條通訊評(píng)審?fù)瓿珊螅匀豢茖W(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行會(huì)議評(píng)審。會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評(píng)審組，必要時(shí)可以特邀其他專家參加會(huì)議評(píng)審。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評(píng)審情況對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)排序和分類，供會(huì)議評(píng)審專家評(píng)審時(shí)參考，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)向會(huì)議評(píng)審專家提供資助計(jì)劃、項(xiàng)目申請(qǐng)書和通訊評(píng)審意見等評(píng)審材料。

會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)充分考慮通訊評(píng)審意見和資助計(jì)劃，結(jié)合學(xué)科布局和發(fā)展對(duì)會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專家的過半數(shù)通過。

第十六條多數(shù)通訊評(píng)審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的項(xiàng)目，2名以上會(huì)議評(píng)審專家認(rèn)為創(chuàng)新性強(qiáng)可以署名推薦。會(huì)議評(píng)審專家在充分聽取推薦意見的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專家的三分之二以上的多數(shù)通過。

第十七條自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會(huì)議表決結(jié)果，決定予以資助的項(xiàng)目。

第十八條自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評(píng)審意見以及資助額度等及時(shí)制作資助通知書，書面通知依托單位和申請(qǐng)人，并公布申請(qǐng)人基本情況以及依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知申請(qǐng)人和依托單位，并說明理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評(píng)審意見，并向申請(qǐng)人和依托單位提供。第十九條申請(qǐng)人對(duì)不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請(qǐng)。對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請(qǐng)的理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)復(fù)審申請(qǐng)進(jìn)行審查和處理。

第二十條面上項(xiàng)目評(píng)審執(zhí)行自然科學(xué)基金委項(xiàng)目評(píng)審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。

第三章 實(shí)施與管理

第二十一條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知。依托單位應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項(xiàng)目計(jì)劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書作為項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù)。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更。

逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助。第二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書組織開展研究工作，做好資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，填寫項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。

依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。

第二十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。對(duì)未按時(shí)提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

第二十四條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)面上項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行抽查。

第二十五條面上項(xiàng)目實(shí)施過程中，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定：

（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；

（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；

（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的，自然科學(xué)基金委作出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目實(shí)施的決定。第二十六條依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。

參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的要求。

第二十七條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條第二款的要求。

第二十八條項(xiàng)目實(shí)施過程中，研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。第二十九條由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延期1次，申請(qǐng)延長(zhǎng)的期限不得超過2年。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。

第三十條發(fā)生本辦法第二十五條、第二十六條、第二十八條、第二十九條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第三十一條自項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報(bào)告、編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交研究成果報(bào)告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

對(duì)未按時(shí)提交結(jié)題報(bào)告和經(jīng)費(fèi)決算表的，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

第三十二條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進(jìn)行審查。對(duì)符合結(jié)題要求的，準(zhǔn)予結(jié)題并書面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

有下列情況之一的，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：

（一）提交的結(jié)題報(bào)告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；

（二）提交的資助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報(bào)要求的；

（三）其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。

第三十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告、研究成果報(bào)告和項(xiàng)目申請(qǐng)摘要。

第三十四條發(fā)表面上項(xiàng)目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助。

第三十五條面上項(xiàng)目研究形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

第四章 附則

第三十六條本辦法自公布之日起施行。

第四篇：自然科學(xué)基金正文--面上項(xiàng)目

參照以下提綱撰寫，要求內(nèi)容翔實(shí)、清晰，層次分明，標(biāo)題突出。

（一）立項(xiàng)依據(jù)與研究?jī)?nèi)容（4000-8000字）：

1．項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)（研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動(dòng)態(tài)分析，需結(jié)合科學(xué)研究發(fā)展趨勢(shì)來論述科學(xué)意義；或結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中迫切需要解決的關(guān)鍵科技問題來論述其應(yīng)用前景。附主要參考文獻(xiàn)目錄）；

2．項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)，以及擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題（此部分為重點(diǎn)闡述內(nèi)容）；

3．?dāng)M采取的研究方案及可行性分析（包括研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)手段、關(guān)鍵技術(shù)等說明）；

4．本項(xiàng)目的特色與創(chuàng)新之處；

5．研究計(jì)劃及預(yù)期研究結(jié)果（包括擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動(dòng)、國際合作與交流計(jì)劃等）。

（二）研究基礎(chǔ)與工作條件

1．工作基礎(chǔ)（與本項(xiàng)目相關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績(jī)）；

2．工作條件（包括已具備的實(shí)驗(yàn)條件，尚缺少的實(shí)驗(yàn)條件和擬解決的途徑，包括利用國家實(shí)驗(yàn)室、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等研究基地的計(jì)劃與落實(shí)情況）；

3．承擔(dān)科研項(xiàng)目情況（申請(qǐng)人和項(xiàng)目組主要參與者正在承擔(dān)的科研項(xiàng)目情況，包括國家自然科學(xué)基金的項(xiàng)目，要注明項(xiàng)目的名稱和編號(hào)、經(jīng)費(fèi)來源、起止年月、與本項(xiàng)目的關(guān)系及負(fù)責(zé)的內(nèi)容等）；

4．完成國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目情況（對(duì)申請(qǐng)人負(fù)責(zé)的前一個(gè)已結(jié)題科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目名稱及批準(zhǔn)號(hào)）完成情況、后續(xù)研究進(jìn)展及與本申請(qǐng)項(xiàng)目的關(guān)系加以詳細(xì)說明。另附該已結(jié)題項(xiàng)目研究工作總結(jié)摘要（限500字）和相關(guān)成果的詳細(xì)目錄）。

（三）資金預(yù)算說明

購置單項(xiàng)經(jīng)費(fèi)5萬元以上固定資產(chǎn)及設(shè)備等，須逐項(xiàng)說明與項(xiàng)目研究的直接相關(guān)性及必要性。

（四）其他需要說明的問題

第五篇：北京印刷學(xué)院 國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法（范文模版）

國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法

（2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過）

第一章 總 則

第一條為了規(guī)范和加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱面上項(xiàng)目）管理，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），制定本辦法。

第二條面上項(xiàng)目支持科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

第三條國家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）在面上項(xiàng)目管理過程中履行以下職責(zé)：

（一）制定并發(fā)布項(xiàng)目指南；

（二）受理項(xiàng)目申請(qǐng)；

（三）組織專家進(jìn)行評(píng)審；

（四）批準(zhǔn)資助項(xiàng)目；

（五）管理和監(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施。

第四條面上項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用與管理，按照國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章 申請(qǐng)與評(píng)審

第五條自然科學(xué)基金委根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略和基金資助工作評(píng)估報(bào)告，在廣泛聽取意見和專家評(píng)審組論證的基礎(chǔ)上制定項(xiàng)目指南。項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在接收項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布。

第六條依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請(qǐng)面上項(xiàng)目：

（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

（二）具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。

從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件、無工作單位或者所在單位不是依托單位的，經(jīng)與依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意可以申請(qǐng)。依托單位應(yīng)當(dāng)將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員實(shí)施有效管理。

正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得申請(qǐng)面上項(xiàng)目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘依托單位申請(qǐng)。

第七條申請(qǐng)面上項(xiàng)目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）作為申請(qǐng)人同年申請(qǐng)面上項(xiàng)目限為1項(xiàng)；

（二）具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，當(dāng)年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)的面上項(xiàng)目數(shù)，與作為負(fù)責(zé)人或者參與者正在承擔(dān)的面上項(xiàng)目數(shù)合計(jì)不得超過2項(xiàng)；

（三）不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)面上項(xiàng)目的，不得申請(qǐng)；

（四）項(xiàng)目指南中對(duì)申請(qǐng)數(shù)量的限制。

第八條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)面上項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，限為1人。

參與者與申請(qǐng)人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個(gè)。

面上項(xiàng)目研究期限一般為3年。

第九條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目指南要求，通過依托單位提出書面申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

申請(qǐng)人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的通訊評(píng)審專家名單。

第十條具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請(qǐng)人或者參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)時(shí)注明：

（一）同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)各類項(xiàng)目的單位不一致的；

（二）與正在承擔(dān)的各類項(xiàng)目的單位不一致的。

第十一條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項(xiàng)目申請(qǐng)截止之日起45日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請(qǐng)人基本情況和依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請(qǐng)人，并說明理由：

（一）申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的；

（二）申請(qǐng)材料不符合項(xiàng)目指南要求的；

（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的；

（四）申請(qǐng)人、參與者在不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；

（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。

第十二條自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對(duì)受理的項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審程序包括通訊評(píng)審和會(huì)議評(píng)審。

第十三條評(píng)審專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見。

評(píng)審專家提出評(píng)審意見時(shí)還應(yīng)當(dāng)考慮以下幾個(gè)方面：

（一）申請(qǐng)人和參與者的研究經(jīng)歷；

（二）研究隊(duì)伍構(gòu)成、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件；

（三）項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性。

第十四條對(duì)于已受理的項(xiàng)目申請(qǐng)，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)書內(nèi)容和有關(guān)評(píng)審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評(píng)審。對(duì)內(nèi)容相近的項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評(píng)審。

對(duì)于申請(qǐng)人提供的不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評(píng)審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。

每份項(xiàng)目申請(qǐng)的有效評(píng)審意見不得少于3份。

第十五條通訊評(píng)審?fù)瓿珊?，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行會(huì)議評(píng)審。會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評(píng)審組，必要時(shí)可以特邀其他專家參加會(huì)議評(píng)審。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評(píng)審情況對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)排序和分類，供會(huì)議評(píng)審專家評(píng)審時(shí)參考，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)向會(huì)議評(píng)審專家提供資助計(jì)劃、項(xiàng)目申請(qǐng)書和通訊評(píng)審意見等評(píng)審材料。會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)充分考慮通訊評(píng)審意見和資助計(jì)劃，結(jié)合學(xué)科布局和發(fā)展對(duì)會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專家的過半數(shù)通過。

第十六條多數(shù)通訊評(píng)審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的項(xiàng)目，2名以上會(huì)議評(píng)審專家認(rèn)為創(chuàng)新性強(qiáng)可以署名推薦。會(huì)議評(píng)審專家在充分聽取推薦意見的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專家的三分之二以上的多數(shù)通過。

第十七條自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會(huì)議表決結(jié)果，決定予以資助的項(xiàng)目。第十八條自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評(píng)審意見以及資助額度等及時(shí)制作資助通知書，書面通知依托單位和申請(qǐng)人，并公布申請(qǐng)人基本情況以及依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知申請(qǐng)人和依托單位，并說明理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評(píng)審意見，并向申請(qǐng)人和依托單位提供。

第十九條申請(qǐng)人對(duì)不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請(qǐng)。對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請(qǐng)的理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)復(fù)審申請(qǐng)進(jìn)行審查和處理。

第二十條面上項(xiàng)目評(píng)審執(zhí)行自然科學(xué)基金委項(xiàng)目評(píng)審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。

第三章 實(shí)施與管理

第二十一條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知。

依托單位應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項(xiàng)目計(jì)劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書作為項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù)。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更。逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助。

第二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書組織開展研究工作，做好資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，填寫項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。

依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。

第二十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。對(duì)未按時(shí)提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

第二十四條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)面上項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行抽查。

第二十五條面上項(xiàng)目實(shí)施過程中，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定：

（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；

（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；

（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的，自然科學(xué)基金委作出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目實(shí)施的決定。

第二十六條依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。

參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的要求。第二十七條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條第二款的要求。

第二十八條項(xiàng)目實(shí)施過程中，研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

第二十九條由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延期1次，申請(qǐng)延長(zhǎng)的期限不得超過2年。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。

第三十條發(fā)生本辦法第二十五條、第二十六條、第二十八條、第二十九條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第三十一條自項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報(bào)告、編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交研究成果報(bào)告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

對(duì)未按時(shí)提交結(jié)題報(bào)告和經(jīng)費(fèi)決算表的，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

第三十二條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進(jìn)行審查。對(duì)符合結(jié)題要求的，準(zhǔn)予結(jié)題并書面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

有下列情況之一的，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：

（一）提交的結(jié)題報(bào)告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；

（二）提交的資助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報(bào)要求的；

（三）其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。

第三十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告、研究成果報(bào)告和項(xiàng)目申請(qǐng)摘要。

第三十四條發(fā)表面上項(xiàng)目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助。

第三十五條面上項(xiàng)目研究形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

第四章 附則

第三十六條本辦法自2010年1月1日起施行。2002年12月13日公布的《國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目管理辦法》同時(shí)廢止。