第一篇：國家自然科學(xué)基金面上項目評審辦法

國家自然科學(xué)基金面上項目評審辦法

（1996年11月20日委務(wù)會議修訂通過）

第一章 總則

第一條為了正確把握國家自然科學(xué)基金（簡稱科學(xué)基金）資助方向，科學(xué)、公正地遴選資助項目，特制定本辦法。

第二條 國家自然科學(xué)基金委員會（簡稱科學(xué)基金委員會）按照“依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評審原則遴選資助項目。

第三條 科學(xué)基金資助自然科學(xué)基金研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。優(yōu)先支持具備下列條件的研究項目：

１、有重要科學(xué)意義，瞄準(zhǔn)國際科學(xué)發(fā)展前沿，尤其是我國具有 優(yōu)勢的基礎(chǔ)研究；或有重要應(yīng)用前景，圍繞我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中的重點、難點和緊迫的科學(xué)技術(shù)問題開展的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。

２、學(xué)術(shù)思想新穎，創(chuàng)新性強，立論根據(jù)充分，研究目標(biāo)明確，研究內(nèi)容具體，研究方法和技術(shù)路線合理、可行，可獲得新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或取得重要進展。

３、有穩(wěn)定的研究隊伍，申請者與項目組成員具有較高的研究水平和可靠的時間保證。所在單位能提供基本的研究條件。

第四條 在條件相近時，科學(xué)基金應(yīng)優(yōu)先支持屬下列情況的研究項目：

１、優(yōu)秀青年科學(xué)工作者的申請項目；

２、少數(shù)民族地區(qū)和邊遠地區(qū)科學(xué)工作者的申請項目；

３、利用國家重點實驗室的條件開展的研究項目。

第五條支持創(chuàng)新是科學(xué)基金資助工作的主要宗旨，評審中要特別注意發(fā)現(xiàn)和保護創(chuàng)新性強的項目。積極支持跨學(xué)科和學(xué)科交叉的研究，注意扶植新的學(xué)科生長點。

第六條科學(xué)基金面上項目的評審按初審、同行評議、學(xué)科評審組評審、科學(xué)基金委員會委務(wù)會議審批的程序進行。

第七條本辦法適用于科學(xué)基金面上項目的的評審，包括自由申請項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目等。

第二章 申請條件

第八條 為保證評審工作的公正性，堅持回避制度。

１、科學(xué)基金委員會專職、兼聘人員、兼職專家和評審組成員回避直系親屬及可能影響公正性的申請項目評議、評審；

２、科學(xué)基金委員會兼聘人員回避本人所在單位申請項目的評議、評審；

３、評審組成員回避本人所在單位及本人參加申請項目的評審；

４、評審組成員和基金委員會兼職專家當(dāng)年是申請項目負責(zé)人時，不出席該項目所在科學(xué)部的評審會。

第九條參加評審工作的全體人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于評審工作的保密規(guī)定》，切實保護申請者和評審者的權(quán)益。

１、保護申請者知識產(chǎn)權(quán)，不準(zhǔn)擅自復(fù)制、抄錄和留用申請書；不準(zhǔn)泄露或以任何形式剽竊申請書內(nèi)容。

２、不準(zhǔn)泄露同行評議人姓名、評審過程中的意見和未經(jīng)審批的評審結(jié)果。

３、學(xué)科評審會的有關(guān)資料和評審記錄，在會議結(jié)束后由科學(xué)部負責(zé)收回存檔或集中銷毀。４、嚴(yán)格限制與評審工作無關(guān)的人員參加評審會議。對違反保密規(guī)定、侵犯申請者知識產(chǎn)權(quán)和辦事不公正的人員，科學(xué)基金委員會將視情況予以批評，情節(jié)嚴(yán)重者將停止其參加評審工作。

第三章 初審

第十條 科學(xué)部負責(zé)申請項目的初審，有以下情況之一者學(xué)科可建議初篩：

１、申請者不具備申請辦法規(guī)定的申請資格；

２、申請手續(xù)不完備，申請書填寫不符合規(guī)定；

３、不符合科學(xué)基金資助范圍；

４、申請者或具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的項目組主要成員申請（含參加）的項目數(shù)，連同在研的科學(xué)基金項目數(shù)（不含重點項目、重大項目）超過兩項；

５、與同類研究低水平重復(fù)；

６、明顯缺乏立論依據(jù)，或研究方法、技術(shù)路線明顯不清，無法進行評審；

７、不具備實施該項目的研究能力，或缺乏基本的研究條件；

８、申請經(jīng)費過多，科學(xué)基金無力支持；

９、已從其它部門獲得與本項目直接相關(guān)的充足的經(jīng)費；

10、申請者對已獲資助項目，不執(zhí)行科學(xué)基金資助項目管理的有關(guān)規(guī)定，且未按要求補正的；不認真開展研究工作，未取得研究結(jié)果或未撰寫一篇論文的。

第十一條 經(jīng)初審建議初篩的項目，不送同行評議，學(xué)科負責(zé)人須填寫《國家自然科學(xué)基金申請項目審批意見表》，由科學(xué)部主任（副主任）審核同意。

第四章 同行評議

第十二條同行評議是遴選項目的基礎(chǔ)，由科學(xué)部負責(zé)實施。一般采取通訊書面評議。第十三條選準(zhǔn)評議人是做好同行評議的關(guān)鍵，應(yīng)結(jié)合申請項目的研究內(nèi)容，按下述原則進行選擇。

１、評議人應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù);

２、評議人近年應(yīng)實際從事研究工作、學(xué)術(shù)造詣較深、學(xué)術(shù)思想活躍、熟悉被評項目學(xué)科領(lǐng)域的國內(nèi)外情況、有評議分析能力、學(xué)風(fēng) 嚴(yán)謹(jǐn)、辦事公正；

３、選擇評議人時，既要考慮專業(yè)對口，又要考慮知識的覆蓋面和不同學(xué)術(shù)觀點、不同單位的代表性；

４、學(xué)科交叉研究項目的評議人，應(yīng)包括所涉及不同學(xué)科的專家；

５、評議人應(yīng)回避本人所在單位的申請項目、直系親屬及可能影響公正性的申請項目的評審。第十四條為保證評議結(jié)果的客觀、公正，每個申請項目須請五名同行專家進行評議，評議意見明確、具體，可作為評審依據(jù)的有效同行評議意見應(yīng)不少于３份。內(nèi)容相近的申請項目，應(yīng)

盡可能請同一組專家進行評議。

第十五條 評議人應(yīng)以認真負責(zé)的科學(xué)態(tài)度，對被評項目的科學(xué) 價值、學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)新性、研究目標(biāo)、技術(shù)路線和研究條件以及申請者負責(zé)的前一個已結(jié)題科學(xué)基金資助項目的完成情況等提出具體分析 意見，作出實事求是的評價，并填寫《國家自然科學(xué)基金申請項目同行評議意見》。第十六條學(xué)科負責(zé)人應(yīng)實事求是地綜合、分析、歸納評議人的 實質(zhì)性意見，認真填寫《國家自然科學(xué)基金申請項目審批意見表》。對同行評議意見分歧較大的項目可進行必要的調(diào)查，并將將調(diào)查情況寫成報告，提供學(xué)科評審組參考。

第五章 學(xué)科評審組評審

第十七條科學(xué)基金委員會根據(jù)學(xué)科發(fā)展和評審工作需要，按照科學(xué)基金委員會《學(xué)科評審組組建試行辦法》設(shè)立若干學(xué)科評審組，在初審、同行評議基礎(chǔ)上，對申請項目進行復(fù)審，根據(jù)學(xué)科資助政策、優(yōu)先支持條件和資助經(jīng)費與項數(shù)的控制指標(biāo)，提出建議資助項目及資助金額。第十八條學(xué)科評審組由學(xué)術(shù)造詣深、知識面較廣、作風(fēng)公正、熱心科學(xué)基金工作、有一定聲望的科學(xué)家組成，并實行任期制。

第十九條學(xué)科評審組成員應(yīng)以科學(xué)、公正的態(tài)度參加評審工作，不代表部門和單位，不為部門、單位和個人謀取利益，自覺維護科學(xué) 基金評審工作的聲譽。根據(jù)評審工作的實際需要，經(jīng)科學(xué)部主任（副主任）批準(zhǔn)，可酌情特邀少數(shù)專家參加當(dāng)年學(xué)科評審組評審會議，特邀專家享有與學(xué)科評審組成員同等的權(quán)利和義務(wù)。

第二十條 學(xué)科負責(zé)人應(yīng)就初審、同行評議、計劃資助項目數(shù)和經(jīng)費指標(biāo)以及學(xué)科資助政策等重要問題，向?qū)W科評審組會議作匯報說明，并根據(jù)同行評議情況，造反優(yōu)秀項目提請學(xué)科評審組逐項審議并進行無記名投票，獲投票人數(shù)二分之一以上贊成票的項目予以通過。建議審議的項目數(shù)一般不得低于計劃批準(zhǔn)項目數(shù)的120%。未建議審議的其它申請項目的初審、同行評議材料應(yīng)提供學(xué)科評審組調(diào)閱審查，如發(fā)現(xiàn)其中有需復(fù)議的項目，經(jīng)兩名以上評審組成員提議，可納入審議。此類項目及申請者曾有資助項目中止、撤銷等記 錄的申請項目，需經(jīng)無記名投票表決，獲投票人數(shù)三分之二以上贊成 票的予以通過。

第二十一條對創(chuàng)新性很強的探索項目，評審會議上如不能取得共識，由評審組寫明情況，組長簽署意見，學(xué)科負責(zé)人在評審會后進一步征求同行專家意見，提出資助與否的意見，由科學(xué)部主任審查。如需資助，可用科學(xué)部當(dāng)年面上項目經(jīng)費，也可用科學(xué)部主任基金。

第二十二條項目的評審要與資助項目的后期管理結(jié)合。對資助項目完成質(zhì)量優(yōu)秀、成果突出并遵守科學(xué)基金委員會有關(guān)規(guī)定的申請者的申請項目，可提請學(xué)科評審組重點評議，建議優(yōu)先資助。

第二十三條地區(qū)科學(xué)基金項目在限定的地區(qū)范圍內(nèi)競爭，科學(xué)部統(tǒng)一綜合平衡，擇優(yōu)支持結(jié)合當(dāng)?shù)貤l件和特點的研究項目。

第六章 審批下達

第二十四條科學(xué)部根據(jù)學(xué)科評審組的建議，進行綜合審核，提出計劃資助項目、資助金額、評審工作總結(jié)，經(jīng)主管委主任（副主任）審核同意后，提請委務(wù)會審查批準(zhǔn)。單項資助金額超過

三十萬元的項目、科學(xué)基金委員會兼職專家的項目等，委務(wù)會議逐項審查批準(zhǔn)。

第二十五條計劃資助項目經(jīng)委務(wù)會議批準(zhǔn)后，科學(xué)部書面通知申請者及其所在單位，對未獲資助的項目反饋不資助的原因。

第二十六條對申請項目評審的公正性有異議的，可向科學(xué)基金委員會提出書面投訴。

第七章 附 則

第二十七條本辦法自公布之日起施行，1992年11月17 日公布的《國家自然科學(xué)基金面上資助項目評審辦法》同時廢止。科學(xué)基金委 員會以往頒發(fā)的評審工作的其它規(guī)定，凡與本辦法不一致的，均按本辦法執(zhí)行。

第二十九條本辦法由科學(xué)基金委員會責(zé)成綜合計劃局負責(zé)解釋本辦法。

第二篇：國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法

國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法

（2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過

2011年4月12日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議修訂通過）

第一章 總 則

第一條為了規(guī)范和加強國家自然科學(xué)基金面上項目（以下簡稱面上項目）管理，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》），制定本辦法。

第二條面上項目支持科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

第三條國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）在面上項目管理過程中履行以下職責(zé)：

（一）制定并發(fā)布項目指南；

（二）受理項目申請；

（三）組織專家進行評審；

（四）批準(zhǔn)資助項目；

（五）管理和監(jiān)督資助項目實施。

第四條面上項目的經(jīng)費使用與管理，按照國家自然科學(xué)基金資助項目經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章 申請與評審

第五條自然科學(xué)基金委根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略和基金資助工作評估報告，在廣泛聽取意見和專家評審組論證的基礎(chǔ)上制定項目指南。項目指南應(yīng)當(dāng)在接收項目申請起始之日30日前公布。

第六條依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請面上項目：

（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。

從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件、無工作單位或者所在單位不是依托單位的，經(jīng)與依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意可以申請。依托單位應(yīng)當(dāng)將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員實施有效管理。

正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得申請面上項目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘依托單位申請。

第七條申請面上項目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）作為申請人同年申請面上項目限為1項；

（二）不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，作為項目負責(zé)人正在承擔(dān)面上項目的，不得申請；

（三）項目指南中對申請數(shù)量的限制。

第八條申請人應(yīng)當(dāng)是申請面上項目的實際負責(zé)人，限為1人。

參與者與申請人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個。

面上項目研究期限一般為4年。

第九條申請人應(yīng)當(dāng)按照項目指南要求，通過依托單位提出書面申請。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交的申請材料的真實性負責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實性和完整性進行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

申請人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審其項目申請的通訊評審專家名單。

第十條具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請時注明：

（一）同年申請或者參與申請各類項目的單位不一致的；

（二）與正在承擔(dān)的各類項目的單位不一致的。

第十一條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：

（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；

（二）申請材料不符合項目指南要求的；

（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的；

（四）申請人、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；

（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。

第十二條自然科學(xué)基金委負責(zé)組織同行專家對受理的項目申請進行評審。項目評審程序包括通訊評審和會議評審。

第十三條評審專家對項目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價，提出評審意見。

評審專家提出評審意見時還應(yīng)當(dāng)考慮以下幾個方面：

（一）申請人和參與者的研究經(jīng)歷；

（二）研究隊伍構(gòu)成、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件；

（三）項目申請經(jīng)費使用計劃的合理性。

第十四條對于已受理的項目申請，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機選擇3名以上專家進行通訊評審。對內(nèi)容相近的項目申請應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評審。

對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況予以考慮。

每份項目申請的有效評審意見不得少于3份。

第十五條通訊評審?fù)瓿珊螅匀豢茖W(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對項目申請進行會議評審。會議評審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評審組，必要時可以特邀其他專家參加會議評審。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審情況對項目申請排序和分類，供會議評審專家評審時參考，同時還應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供資助計劃、項目申請書和通訊評審意見等評審材料。

會議評審專家應(yīng)當(dāng)充分考慮通訊評審意見和資助計劃，結(jié)合學(xué)科布局和發(fā)展對會議評審項目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過。

第十六條多數(shù)通訊評審專家認為不應(yīng)當(dāng)予以資助的項目，2名以上會議評審專家認為創(chuàng)新性強可以署名推薦。會議評審專家在充分聽取推薦意見的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的三分之二以上的多數(shù)通過。

第十七條自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果，決定予以資助的項目。

第十八條自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書，書面通知依托單位和申請人，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項目名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位，并說明理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見，并向申請人和依托單位提供。第十九條申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請的理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進行審查和處理。

第二十條面上項目評審執(zhí)行自然科學(xué)基金委項目評審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。

第三章 實施與管理

第二十一條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項目負責(zé)人收到資助通知。依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項目計劃書作為項目實施、經(jīng)費撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù)。

項目負責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容進行調(diào)整外，不得對其他內(nèi)容進行變更。

逾期未提交項目計劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助。第二十二條項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項目計劃書組織開展研究工作，做好資助項目實施情況的原始記錄，填寫項目進展報告。

依托單位應(yīng)當(dāng)審核項目進展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。

第二十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項目進展報告。對未按時提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

第二十四條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對面上項目的實施情況進行抽查。

第二十五條面上項目實施過程中，依托單位不得擅自變更項目負責(zé)人。項目負責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項目負責(zé)人或者終止項目實施的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實施的決定：

（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；

（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；

（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。項目負責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的，自然科學(xué)基金委作出終止該項目負責(zé)人所負責(zé)的項目實施的決定。第二十六條依托單位和項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。

參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實需要增加或者退出的，由項目負責(zé)人提出申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的要求。

第二十七條項目負責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條第二款的要求。

第二十八條項目實施過程中，研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的，項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時提出申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。第二十九條由于客觀原因不能按期完成研究計劃的，項目負責(zé)人可以申請延期1次，申請延長的期限不得超過2年。

項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

批準(zhǔn)延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項目進展報告。

第三十條發(fā)生本辦法第二十五條、第二十六條、第二十八條、第二十九條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時通知依托單位和項目負責(zé)人。

第三十一條自項目資助期滿之日起60日內(nèi)，項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報告、編制項目資助經(jīng)費決算；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告。項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性負責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性和完整性進行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

對未按時提交結(jié)題報告和經(jīng)費決算表的，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

第三十二條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進行審查。對符合結(jié)題要求的，準(zhǔn)予結(jié)題并書面通知依托單位和項目負責(zé)人。

有下列情況之一的，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：

（一）提交的結(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；

（二）提交的資助經(jīng)費決算手續(xù)不全或者不符合填報要求的；

（三）其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。

第三十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項目的結(jié)題報告、研究成果報告和項目申請摘要。

第三十四條發(fā)表面上項目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助。

第三十五條面上項目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

第四章 附則

第三十六條本辦法自公布之日起施行。

第三篇：國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法

國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和加強國家自然科學(xué)基金面上項目（以下簡稱面上項目）管理，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金項目管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），結(jié)合面上項目資助工作的特點，制定本辦法。

第二條 面上項目支持科技工作者在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自由選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究。

第三條 面上項目包括自由申請項目、青年科學(xué)基金項目和地區(qū)科學(xué)基金項目，資助期限一般為三年。

第四條 國家自然科學(xué)基金委員會(以下簡稱自然科學(xué)基金委)負責(zé)面上項目的指南發(fā)布、受理申請、組織評審、批準(zhǔn)資助并對資助項目實施管理。

第二章 申請與受理

第五條 面上項目的申請采取集中受理方式。申請者須根據(jù)當(dāng)年自然科學(xué)基金委發(fā)布的申請通告及項目指南認真撰寫申請書。項目依托單位須按照《規(guī)定》的要求進行審核，按申請通告的要求將申請材料統(tǒng)一報送自然科學(xué)基金委。

第六條 申請者須符合《規(guī)定》要求，并具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)或已獲得博士學(xué)位。具有中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)但未獲得博士學(xué)位的研究人員，經(jīng)兩名具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的同行專家推薦，亦可申請。在職研究生作為申請者須征得導(dǎo)師同意。

第七條 青年科學(xué)基金項目的申請者限在受理申請當(dāng)年1月1日未滿35周歲，并且未曾獲得該類項目的資助。項目組的主要成員以青年為主。

第八條 地區(qū)科學(xué)基金項目的申請者須是青海省、海南省、云南省、貴州省、江西省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、西藏自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)和延邊朝鮮族自治州等地區(qū)行政所轄單位的正式受聘人員。重點支持結(jié)合當(dāng)?shù)貤l件和特點的研究工作。

第九條 申請者同期只能申請一項，每個項目的申請者限為一人。申請者和具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的項目組主要成員，當(dāng)年申請及承擔(dān)（含參加）在研的面上項目數(shù)合計不得超過兩項。不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的申請者，當(dāng)年申請及負責(zé)在研的面上項目數(shù)合計不得超過一項，但參加項數(shù)不限。

第三章 評審與批準(zhǔn)

第十條 面上項目評審與批準(zhǔn)按科學(xué)部初審、同行專家評議、專家評審組評審、委務(wù)會議審批的程序進行。

第十一條 自然科學(xué)基金委科學(xué)部的科學(xué)處按照《規(guī)定》的要求對所受理的申請項目進行初審。不符合要求的項目經(jīng)科學(xué)部核準(zhǔn)后不予繼續(xù)評審。

第十二條 對通過初審的申請項目，科學(xué)處按《規(guī)定》要求選擇同行專家進行評議，一般采取通訊評議方式。內(nèi)容相近的申請項目應(yīng)盡可能選擇同一組專家評議。學(xué)科交叉的申請項目應(yīng)選擇所涉及不同學(xué)科的專家評議。

第十三條 每項申請一般由五位同行專家評議，可作為評審依據(jù)的有效同行評議意見不得少于三份。

第十四條 科學(xué)處對同行評議意見進行綜合分析，對申請項目擇優(yōu)提請專家評審組審議。提請審議項目的數(shù)量須在計劃批準(zhǔn)項目數(shù)的130%以上。

第十五條 在綜合評價相近情況下，對以往資助項目完成質(zhì)量優(yōu)秀、成果突出并遵守自然科學(xué)基金委有關(guān)規(guī)定的申請者的申請項目，可提請專家評審組重點審議，建議優(yōu)先資助。

第十六條 對探索性強、風(fēng)險性高的申請項目，可建議予以小額資助開展預(yù)研探索研究，資助期限一般為一年。

第十七條 科學(xué)部組織專家評審組會議審議當(dāng)年的申請項目?？茖W(xué)處須向?qū)＜以u審組報告說明當(dāng)年申請項目的初審、同行評議情況以及計劃資助指標(biāo)等重要問題。專家評審組充分討論審議項目，以無記名投票方式確定向自然科學(xué)基金委建議資助的項目。通過的項目須獲投票人數(shù)二分之一以上的贊成票。

當(dāng)專家評審組審議某一項目時,應(yīng)回避的成員須回避該項目的討論過程,但可以參加項目的投票表決。

第十八條 專家評審組可要求調(diào)閱科學(xué)處未建議審議項目的同行評議結(jié)果，如發(fā)現(xiàn)其中有需要復(fù)議的項目，須經(jīng)兩位或兩位以上專家評審組成員提議，方可納入審議。

第十九條 專家評審組成員提請復(fù)議的項目以及申請者以往負責(zé)的基金項目在近三年內(nèi)有中止、撤銷、逾期結(jié)題等記錄的申請項目，須獲投票人數(shù)三分之二以上的贊成票方可建議資助。

第二十條 對創(chuàng)新性很強的探索項目，評審會議上如不能取得共識，專家評審組成員個人或科學(xué)處均可署名向科學(xué)部推薦，4 闡明建議資助的理由和資助方式，由科學(xué)部主任會議審查。如需資助，可使用科學(xué)部當(dāng)年面上項目經(jīng)費，也可用科學(xué)部主任基金。

第二十一條 科學(xué)部根據(jù)專家評審組的資助建議，提出科學(xué)部建議資助方案，經(jīng)分管委主任審核同意后，提請委務(wù)會議審批。資助金額超過當(dāng)年面上項目預(yù)計平均資助強度三倍的項目，須經(jīng)委務(wù)會議逐項審批。

第二十二條 科學(xué)部根據(jù)委務(wù)會議審批結(jié)果向申請者及項目依托單位下達批準(zhǔn)資助通知，對未獲資助的申請項目反饋不予資助的原因。

第四章 實施與管理

第二十三條 申請者接到項目批準(zhǔn)通知后，須按批準(zhǔn)意見撰寫資助項目計劃書。項目依托單位須對計劃書進行審核并在規(guī)定期限內(nèi)一式兩份報送自然科學(xué)基金委對口科學(xué)部?？茖W(xué)部審核后將其中一份返回項目依托單位。逾期不報且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的項目，視為自動放棄，由科學(xué)處報科學(xué)部核準(zhǔn)后予以撤銷。

第二十四條 資助經(jīng)費根據(jù)批準(zhǔn)額度逐年進行預(yù)算、審核與撥付，經(jīng)費使用與管理須嚴(yán)格執(zhí)行《國家自然科學(xué)基金項目資助經(jīng)費管理辦法》。

第二十五條 項目實施過程中，項目負責(zé)人每年須撰寫項目進展報告。項目依托單位負責(zé)監(jiān)督、檢查項目實施情況、審核項目進展報告，于次年1月15日前報送對口科學(xué)部。

第二十六條 科學(xué)處審查項目進展報告，核準(zhǔn)下一的經(jīng)費預(yù)算。對未按時報送項目進展報告、未認真開展研究工作或項目經(jīng)費使用不當(dāng)?shù)捻椖?，緩撥下一的?jīng)費并要求項目負責(zé)人予以糾正。對7月15日前補報、糾正的項目，經(jīng)科學(xué)處審核后解除緩撥。

第二十七條 科學(xué)部每年應(yīng)有計劃、有重點地檢查資助項目執(zhí)行情況，或商請自然科學(xué)基金委相關(guān)部門共同檢查。

第二十八條 實行項目負責(zé)人重要事項申報制度。涉及研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、計劃期限、預(yù)算以及中止研究工作等重要變動時，項目負責(zé)人經(jīng)項目依托單位提出報告，報對口科學(xué)部審批。

第二十九條 因客觀原因不能在規(guī)定期限內(nèi)完成研究計劃的項目，一般允許延期一次，期限不超過兩年，但須在項目原執(zhí)行期結(jié)束前兩個月提出申請，由項目依托單位簽署意見，報對口科學(xué)部審批。批準(zhǔn)延期的項目仍須報項目進展報告。

第三十條 項目依托單位應(yīng)保證項目負責(zé)人和項目組主要成員的穩(wěn)定，確需變更的，須在三個月內(nèi)按下述規(guī)定提出變更申請，報對口科學(xué)部審批。

（一）項目負責(zé)人工作單位變更時，由項目負責(zé)人提出報告，可將其負責(zé)的項目依托于調(diào)入單位執(zhí)行，但須經(jīng)調(diào)入和調(diào)出單位協(xié)商同意并出具證明。如調(diào)入單位不具備條件，項目可保留在原項目依托單位執(zhí)行或更換符合條件的項目負責(zé)人。如無合適人選或因更換項目負責(zé)人明顯影響項目執(zhí)行時，辦理中止手續(xù)。

（二）項目負責(zé)人一般不得代理或更換。遇有特殊情況（如出國、病休等）離開該項目研究一年以內(nèi)的，項目負責(zé)人須安排合適人選代理，并報項目依托單位及對口科學(xué)部備案；擅自離崗及離崗超過一年的，須更換合適的項目負責(zé)人，由項目依托單位專報對口科學(xué)部審批。如無合適人選更換，辦理中止手續(xù)。

（三）青年科學(xué)基金項目負責(zé)人不得代理或更換。離崗半年以上、一年以內(nèi)的，項目負責(zé)人須報項目依托單位和對口科學(xué)部備案；超過一年的，項目依托單位應(yīng)專報對口科學(xué)部辦理中止手續(xù)。

（四）項目組主要成員原則上不允許退出。如因工作調(diào)離確需退出的，項目負責(zé)人須提出報告,經(jīng)項目依托單位審核后報對口科學(xué)部審批。

第三十一條 對研究計劃執(zhí)行不力、違反基金項目管理有關(guān)規(guī)定或因其他情況導(dǎo)致研究計劃難于完成的項目，項目依托單位和對口科學(xué)處負責(zé)人應(yīng)建議予以中止、撤銷，經(jīng)對口科學(xué)部主任審批后辦理有關(guān)手續(xù)。

第三十二條 項目結(jié)束后，項目負責(zé)人須認真總結(jié)，撰寫結(jié)題報告，編制經(jīng)費決算。項目依托單位須認真審查，在次年集中受理申請項目期間將本單位全部應(yīng)結(jié)題項目的材料統(tǒng)一報送自然科學(xué)基金委。

第三十三條 自然科學(xué)基金委對口科學(xué)部核準(zhǔn)報送的應(yīng)結(jié)題項目后，向項目依托單位發(fā)出準(zhǔn)予結(jié)題的通知。

第五章 附則

第三十四條 海外留學(xué)人員回國前可通過國內(nèi)聘用單位，按自然科學(xué)基金委規(guī)定的要求和申請時間提出申請。若項目獲得資助批準(zhǔn)，須在申請者回國工作后開始核撥經(jīng)費。項目保留期限為一年。

第三十五條 聯(lián)合資助項目的依托單位同時還應(yīng)向與自然科學(xué)基金委聯(lián)合資助的部門報告項目的進展和結(jié)題情況。

第三十六條 本辦法自公布之日起實行，1996年11月20日通過的《國家自然科學(xué)基金面上項目申請辦法》、《國家自然科學(xué)基金面上項目評審辦法》、《國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法》同時廢止。自然科學(xué)基金委以往公布的面上項目有關(guān)辦法規(guī)定，凡與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第三十七條 本辦法責(zé)成自然科學(xué)基金委計劃局解釋。

第四篇：自然科學(xué)基金正文--面上項目

參照以下提綱撰寫，要求內(nèi)容翔實、清晰，層次分明，標(biāo)題突出。

（一）立項依據(jù)與研究內(nèi)容（4000-8000字）：

1．項目的立項依據(jù)（研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)分析，需結(jié)合科學(xué)研究發(fā)展趨勢來論述科學(xué)意義；或結(jié)合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中迫切需要解決的關(guān)鍵科技問題來論述其應(yīng)用前景。附主要參考文獻目錄）；

2．項目的研究內(nèi)容、研究目標(biāo)，以及擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題（此部分為重點闡述內(nèi)容）；

3．?dāng)M采取的研究方案及可行性分析（包括研究方法、技術(shù)路線、實驗手段、關(guān)鍵技術(shù)等說明）；

4．本項目的特色與創(chuàng)新之處；

5．研究計劃及預(yù)期研究結(jié)果（包括擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動、國際合作與交流計劃等）。

（二）研究基礎(chǔ)與工作條件

1．工作基礎(chǔ)（與本項目相關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績）；

2．工作條件（包括已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬解決的途徑，包括利用國家實驗室、國家重點實驗室和部門重點實驗室等研究基地的計劃與落實情況）；

3．承擔(dān)科研項目情況（申請人和項目組主要參與者正在承擔(dān)的科研項目情況，包括國家自然科學(xué)基金的項目，要注明項目的名稱和編號、經(jīng)費來源、起止年月、與本項目的關(guān)系及負責(zé)的內(nèi)容等）；

4．完成國家自然科學(xué)基金項目情況（對申請人負責(zé)的前一個已結(jié)題科學(xué)基金項目（項目名稱及批準(zhǔn)號）完成情況、后續(xù)研究進展及與本申請項目的關(guān)系加以詳細說明。另附該已結(jié)題項目研究工作總結(jié)摘要（限500字）和相關(guān)成果的詳細目錄）。

（三）資金預(yù)算說明

購置單項經(jīng)費5萬元以上固定資產(chǎn)及設(shè)備等，須逐項說明與項目研究的直接相關(guān)性及必要性。

（四）其他需要說明的問題

第五篇：2012年國家自然科學(xué)基金面上項目申請書撰寫提綱

面上項目申請書撰寫提綱

面上項目是國家自然科學(xué)基金研究項目系列中的主要部分，支持從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

面上項目申請人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

1．具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

2．具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。

正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得申請面上項目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘單位申請。

面上項目申請人應(yīng)當(dāng)充分了解國內(nèi)外相關(guān)研究領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀與動態(tài)，能領(lǐng)導(dǎo)一個研究組開展創(chuàng)新研究工作；依托單位應(yīng)當(dāng)具備必要的實驗研究條件；申請人應(yīng)當(dāng)按照面上項目申請書撰寫提綱撰寫申請書，申請的項目有重要的科學(xué)意義和研究價值，理論依據(jù)充分，學(xué)術(shù)思想新穎，研究目標(biāo)明確，研究內(nèi)容具體，研究方案可行。面上項目合作研究單位不得超過2個，資助期限為4年。

面上項目使用統(tǒng)一格式的申請書和撰寫提綱，申請書由信息表格及報告正文兩部分構(gòu)成。

一、信息表格：為計算機錄入專用表格，包括基本信息、項目組主要參與者和經(jīng)費申請表三張表格，須按操作提示在指定的位置選擇或按要求輸入正確信息；經(jīng)費申請表須按照《國家自然科學(xué)基金項目資助經(jīng)費管理辦法》認真填寫，應(yīng)保證信息準(zhǔn)確清楚。

請申請人注意：項目批準(zhǔn)資助后，申請書“基本信息”一頁的內(nèi)容將在自然科學(xué)基金委網(wǎng)站、或以其他適當(dāng)形式向社會公開，凡涉及國家科學(xué)技術(shù)保密范圍和知識產(chǎn)權(quán)問題的內(nèi)容不得寫入，項目依托單位須認真核查。必須寫入摘要中的保密內(nèi)容應(yīng)特殊聲明，并說明理由。有關(guān)聲明和說明以書面形式作為附件隨同紙質(zhì)申請書一并申報，內(nèi)容保密的摘要因申請人未提交聲明而被公開的責(zé)任自負。

二、報告正文：參照以下提綱撰寫，要求內(nèi)容翔實、清晰，層次

分明，標(biāo)題突出。

（一）立項依據(jù)與研究內(nèi)容（4000-8000字）：

1.項目的立項依據(jù)（研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)分析，需結(jié)合科學(xué)研究發(fā)展趨勢來論述科學(xué)意義；或結(jié)合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中迫切需要解決的關(guān)鍵科技問題來論述其應(yīng)用前景。附主要參考文獻目錄）；

2.項目的研究內(nèi)容、研究目標(biāo),以及擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題（此部分為重點闡述內(nèi)容）；

3.擬采取的研究方案及可行性分析。（包括研究方法、技術(shù)路線、實驗手段、關(guān)鍵技術(shù)等說明）；

4.本項目的特色與創(chuàng)新之處；

5.研究計劃及預(yù)期研究結(jié)果。（包括擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動、國際合作與交流計劃等）。

（二）研究基礎(chǔ)與工作條件

1、工作基礎(chǔ)（與本項目相關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績）；

2、工作條件（包括已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬解決的途徑，包括利用國家實驗室、國家重點實驗室和部門重點實驗室等研究基地的計劃與落實情況）；

3、承擔(dān)科研項目情況（申請人和項目組主要參與者正在承擔(dān)的科研項目情況，包括自然科學(xué)基金的項目，要注明項目的名稱和編號、經(jīng)費來源、起止年月、與本項目的關(guān)系及負責(zé)的內(nèi)容等）；

4、完成自然科學(xué)基金項目情況（對申請人負責(zé)的前一個已結(jié)題科學(xué)基金項目（項目名稱及批準(zhǔn)號）完成情況、后續(xù)研究進展及與本申請項目的關(guān)系加以詳細說明。另附該已結(jié)題項目研究工作總結(jié)摘要（限500字）和相關(guān)成果的詳細目錄）。

（三）經(jīng)費申請說明購置單項經(jīng)費5萬元以上固定資產(chǎn)及設(shè)備等，須逐項說明與項目研究的直接相關(guān)性及必要性。

（四）申請人簡介（包括申請人和項目組主要參與者的學(xué)歷（從大學(xué)本科開始）和研究工作簡歷，近3年來已發(fā)表的與本項目有關(guān)的主要論著目錄和獲得學(xué)術(shù)獎勵情況及在本項目中承擔(dān)的任務(wù)。論著目錄要求詳細列出所有作者、論著題目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止頁碼等；獎勵情況也須詳細列出全部受獎人員、獎勵名稱等級、授獎年等）

1、個人簡介（應(yīng)包含本項目中承擔(dān)的任務(wù)）

2、大學(xué)開始受教育經(jīng)歷

例：××年－××年，單位，院系所，學(xué)歷/學(xué)位，導(dǎo)師

?

?

?

3、研究工作經(jīng)歷

例：××年－××年，單位，院系所，職務(wù)

?

?

?

4、科研成果

?

?

（五）其他需要說明的問題

（六）其他附件清單（附件材料復(fù)印后隨紙質(zhì)《申請書》一并上交）（隨紙質(zhì)申請書一同報送的附件清單，如：不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)、同時也不具有博士學(xué)位的申請人應(yīng)提供的推薦信；在職研究生申請項目的導(dǎo)師同意函等。在導(dǎo)師的同意函中，需要說明申請項目與學(xué)位論文的關(guān)系，承擔(dān)項目后的工作時間和條件保證等）