第一篇：青海省工業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案工作實(shí)施細(xì)則(管理辦法)

青海省工業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案工作實(shí)施細(xì)則（管理辦法）

根據(jù)《青海省經(jīng)濟(jì)委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案工作的通知》（青經(jīng)投[2005]233號）、《青海省經(jīng)濟(jì)委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)工業(yè)投資項(xiàng)目備案管理工作的通知》（青經(jīng)投[2006]338號）要求，為進(jìn)一步優(yōu)化我市投資環(huán)境，推動我市企業(yè)投資項(xiàng)目管理制度的改革，現(xiàn)制定格爾木市工業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案實(shí)施細(xì)則（管理辦法）。主要內(nèi)容如下：

一、項(xiàng)目核準(zhǔn)

1、項(xiàng)目核準(zhǔn)需提交的相關(guān)資料 ①項(xiàng)目申請報告；

②城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；

③國土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地和資源配置的預(yù)審意見； ④環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見； ⑤根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

2、項(xiàng)目核準(zhǔn)程序

①企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，須按照《青海省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)實(shí)施暫行辦法》及《青海省核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目目錄》的規(guī)定，向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請報告及相關(guān)材料。

②項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)正式受理，并向項(xiàng)目申報單位出具受理通知書。

③項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理核準(zhǔn)申請后，如有必要，應(yīng)在5個工作日內(nèi)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。

④項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時，如涉及其他行業(yè)主管部門的職能，應(yīng)征求相關(guān)部門的意見。相關(guān)部門應(yīng)在收到征求意見函（附項(xiàng)目申請報告）后7個工作日內(nèi)，向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出書面審核意見；逾期沒有反饋書面審核意見的，視為同意核準(zhǔn)。（可能會對公眾利益造成重大影響的項(xiàng)目，應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見；特別重大的項(xiàng)目，可實(shí)行專家評議制度。）

⑤同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)向項(xiàng)目申報單位出具核準(zhǔn)文件，并及時告知相關(guān)部門；不同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)向項(xiàng)目申報單位出具不予核準(zhǔn)決定書，說明不予核準(zhǔn)的理由。

3、項(xiàng)目核準(zhǔn)條件及效力

⑴項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)主要根據(jù)以下條件對項(xiàng)目進(jìn)行審查： ①符合國家的法律法規(guī)；

②符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入和土地利用總體規(guī)劃；

③ 符合國家宏觀調(diào)空政策； ④ 地區(qū)布局合理；

⑤ 主要產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷； ⑥ 未影響國家經(jīng)濟(jì)安全；

⑦ 合理開發(fā)并有效利用了資源；

⑧ 生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到了有效保護(hù)；

⑨ 未對公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利用產(chǎn)生重大不利影響。⑵項(xiàng)目申報手續(xù)

①項(xiàng)目申報單位依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)； ②項(xiàng)目核準(zhǔn)文件有效期2年，自發(fā)布之日起計算。項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目單位應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿30日前向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請延期，原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請延期的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動失效。

③已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，如需對項(xiàng)目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，項(xiàng)目單位應(yīng)及時以書面形式向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申報。原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目調(diào)整的具體情況，出具書面確認(rèn)意見或要求其重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)，并及時告知相關(guān)部門。④對應(yīng)報政府核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)而未申報的項(xiàng)目，或者雖然申報但未經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)督、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)督、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。

4、項(xiàng)目核準(zhǔn)要求

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)根據(jù)《青海省核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目目錄》中相關(guān)內(nèi)容確定對項(xiàng)目核準(zhǔn)。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是指市發(fā)改委和具有部分工業(yè)領(lǐng)域投資管理職能的市經(jīng)貿(mào)委。

二、項(xiàng)目備案

1、項(xiàng)目備案所需條件 ①符合國家的法律法規(guī)； ②符合國家產(chǎn)業(yè)政策； ③符合行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

④符合國家關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制的有關(guān)要求。

2、項(xiàng)目備案內(nèi)容

⑴實(shí)行備案的企業(yè)投資項(xiàng)目，由項(xiàng)目申報單位根據(jù)項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)的要求填報項(xiàng)目登記備案申請表一式6份。

⑵項(xiàng)目登記備案申請表應(yīng)包括以下內(nèi)容： ①項(xiàng)目申報單位基本情況。②擬建項(xiàng)目基本情況。

A、建設(shè)項(xiàng)目名稱、建設(shè)地址；

B、項(xiàng)目建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)起止時間； C、建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容； D、項(xiàng)目總投資及資金來源； E、是否符合國家的法律法規(guī)； F、是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策； G、是否符合行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。

3、項(xiàng)目備案程序

①項(xiàng)目建設(shè)單位可按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的備案管理權(quán)限直接到相應(yīng)的項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)辦理登記備案手續(xù)。

②項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)應(yīng)在受理項(xiàng)目備案申請后的15個工作日內(nèi)，作出對項(xiàng)目是否予以備案的決定。由于特殊原因確實(shí)難以在5個工作日內(nèi)作出備案決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并應(yīng)及時書面通知項(xiàng)目申報單位，說明延期理由。

③項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)根據(jù)項(xiàng)目備案條件確定是否給予備案同意備案的項(xiàng)目由項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)在登記備案申請表內(nèi)簽署意見并蓋章后完成項(xiàng)目備案程序，并及時告知相關(guān)部門；對不予備案的項(xiàng)目，項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)應(yīng)在項(xiàng)目登記備案申請表內(nèi)填寫不予備案的理由和依據(jù)。

4、項(xiàng)目備案要求

⑴項(xiàng)目申報單位對所有申報材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)；

⑵國土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、建設(shè)管理、安全生產(chǎn)、金融等部門應(yīng)依據(jù)備案管理機(jī)關(guān)出具的備案意見，按照職能分工，依法獨(dú)立進(jìn)行審查和辦理相關(guān)手續(xù)，并將審查意見和辦理結(jié)果以書面形式告知項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)。⑶完成備案的項(xiàng)目在開工前，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在項(xiàng)目備案地統(tǒng)計部門和建設(shè)行政主管部門辦理統(tǒng)計登記和項(xiàng)目報建手續(xù)。

⑷項(xiàng)目備案文件有效期1年，自項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)蓋章之日起計算。項(xiàng)目在備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目單位應(yīng)在備案文件有效期屆滿30日前向原項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)申請延期，原項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)應(yīng)在備案文件有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。項(xiàng)目在備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)申請延期的，原項(xiàng)目備案文件自動失效。⑸已備案的項(xiàng)目應(yīng)按照備案的內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)，如確需對項(xiàng)目備案文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，項(xiàng)目單位應(yīng)及時以書面形式向原項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)報告。原項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目調(diào)整的具體情況，出具書面確認(rèn)意見或要求其重新辦理備案手續(xù)。其中項(xiàng)目法人變更、建設(shè)規(guī)模調(diào)整和建設(shè)地址變更等發(fā)生重大變化的項(xiàng)目應(yīng)重新辦理備案登記手續(xù)。

5、項(xiàng)目備案權(quán)限

①《青海省核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目目錄》以外的符合備案條件的企業(yè)投資項(xiàng)目，原則上在市經(jīng)貿(mào)委辦理備案手續(xù)，鐵合金、電石等高耗能行業(yè)項(xiàng)目及投資額較大，需在省級環(huán)境保護(hù)、國土資源、安全生產(chǎn)監(jiān)督、銀行等部門辦理相關(guān)手續(xù)的項(xiàng)目可在省經(jīng)委備案。

②企業(yè)投資建設(shè)的石油、天然氣、煤炭等資源綜合利用及鹽湖資源開發(fā)和綜合利用項(xiàng)目，由市發(fā)展和改革委員會辦理備案手續(xù)。

③對于不涉及上述兩條的企業(yè)投資項(xiàng)目在市經(jīng)貿(mào)委辦理備案手續(xù)。

6、其他

①項(xiàng)目建成，原則上要求各相關(guān)部門對項(xiàng)目自行組織單項(xiàng)驗(yàn)收，市經(jīng)貿(mào)委不再組織綜合驗(yàn)收。因特殊情況，確實(shí)需要進(jìn)行綜合驗(yàn)收的項(xiàng)目，市經(jīng)貿(mào)委可會同環(huán)境保護(hù)、國土資源、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)監(jiān)督等部門對項(xiàng)目進(jìn)行綜合驗(yàn)收，市經(jīng)貿(mào)委在備案表中注明。

②市經(jīng)貿(mào)委工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)和《青海省企業(yè)投資項(xiàng)目備案管理暫行辦法》中有關(guān)規(guī)定，不得拖延項(xiàng)目備案時限。

③項(xiàng)目備案時限應(yīng)嚴(yán)格按照《青海省企業(yè)投資項(xiàng)目備案管理暫行辦法》中規(guī)定時限執(zhí)行。

④該實(shí)施細(xì)則由市經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)解釋。

三、相關(guān)附件

①格爾木市工業(yè)項(xiàng)目申請核準(zhǔn)、備案需提交的文件和程序。②《青海省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)實(shí)施暫行辦法》 ③《青海省核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目目錄》

④《青海省企業(yè)投資項(xiàng)目備案管理實(shí)施暫行辦法》 ⑤格爾木市企業(yè)工業(yè)投資項(xiàng)目備案申請表 ⑥格爾木市工業(yè)投資項(xiàng)目備案通知書

⑦格爾木市工業(yè)投資項(xiàng)目不予備案通知書

第二篇：四川省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

四川省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步確立企業(yè)對外投資主體地位，規(guī)范我省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》和《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委第9號令）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)施〈境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改外資〔2014〕947號），結(jié)合我省實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于四川省內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。

第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第四條 本辦法所稱中方投資額是指投資主體為境外投資項(xiàng)目投入的貨幣、有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額。

第五條 根據(jù)不同情況對境外投資項(xiàng)目分別實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理。

第六條 四川省發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“省發(fā)展改革委”）會同有關(guān)部門加強(qiáng)對企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)。

第二章 核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)權(quán)限

第七條 中方投資額10億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱：國家發(fā)展改革委）核準(zhǔn)。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)。

本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等國家和地區(qū)。

本辦法所稱敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運(yùn)營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。

第八條 本辦法第七條規(guī)定之外的境外投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。其中，中央管理企業(yè)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目、地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委備案；地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額 3 億美元以下境外投資項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委備案。

第九條 對于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長、所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，投資主體可參照本辦法第七、八條規(guī)定對項(xiàng)目前期費(fèi)用申請核準(zhǔn)或備案。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計入項(xiàng)目中方投資額。

第十條 中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對外開展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國家發(fā)展改革委報送項(xiàng)目信息報告。

本辦法所稱境外收購項(xiàng)目，是指投資主體以協(xié)議、要約等方式收購境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。境外競標(biāo)項(xiàng)目，是指投資主體參與境外公開或不公開的競爭性投標(biāo)等方式獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。

本辦法所稱對外開展實(shí)質(zhì)性工作，境外收購項(xiàng)目是指對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報價及向?qū)Ψ絿一虻貐^(qū)政府審查部門提出申請，境外競標(biāo)項(xiàng)目是指對外正式投標(biāo)。

第三章 核準(zhǔn)和備案程序及條件

第十一條 由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，地方企業(yè)直接向省發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請報告，經(jīng)省發(fā)展改革委對項(xiàng)目進(jìn)行初審后報送國家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司直接向國家發(fā)展改革委報送項(xiàng)目申請報告。

第十二條 地方企業(yè)提交國家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)申請材料應(yīng)包括省發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)申報文件和項(xiàng)目申請報告及附件，材料一式3份，并附電子版光盤；中央管理企業(yè)申報文件內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、集團(tuán)公司或總公司意見等。

第十三條 向國家發(fā)展改革委報送的項(xiàng)目申請報告主要包括項(xiàng)目名稱、投資主體情況、項(xiàng)目必要性分析、背景及投資環(huán)境情況、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容、投融資方案、風(fēng)險分析等內(nèi)容。

項(xiàng)目申請報告應(yīng)附以下附件：

（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

（二）投資主體及外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額，并應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的審計報告、資產(chǎn)評估報告及有權(quán)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)函，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

（五）投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目，應(yīng)提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件。

項(xiàng)目申請報告可由項(xiàng)目投資主體按照示范大綱要求自行編制或請有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)編制。

第十四條 屬于國家發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，地方企業(yè)直接向省發(fā)展改革委提交境外投資項(xiàng)目備案申請表并附有關(guān)附件，由省發(fā)展改革委審核后報送國家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國家發(fā)展改革委報送備案申請表及有關(guān)附件。屬于省發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，地方企業(yè)直接向省發(fā)展改革委報送境外投資項(xiàng)目備案申請材料。

第十五條 境外投資項(xiàng)目備案原則上均在網(wǎng)上備案系統(tǒng)進(jìn)行申報（通過國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站的“政務(wù)服務(wù)中心”-“網(wǎng)上辦事”-“全國境外投資項(xiàng)目備案管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”進(jìn)行訪問）。發(fā)展改革部門對符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案通知書。

第十六條 對于備案申請表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，省發(fā)展改革委在5個工作日內(nèi)一次性告知申報單位予以補(bǔ)正。

第十七條 省發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目備案申請表之日起5個工作日內(nèi)對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。評估時限原則上不超過20個工作日。

評估費(fèi)用由省發(fā)展改革委承擔(dān)，咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取申報單位或投資主體的任何費(fèi)用。

第十八條 省發(fā)展改革委在受理備案申請表之日起7個工作日內(nèi)，對符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案通知書或者向國家發(fā)展改革委出具備案申報文件。對不予備案的境外投資項(xiàng)目，省發(fā)展改革委以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

前款規(guī)定的備案期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)評估的時間。

第十九條 省發(fā)展改革委對申請備案的境外投資項(xiàng)目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定，是否危害國家主權(quán)、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實(shí)力等進(jìn)行審核。

第二十條 對于已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)按照本辦法第七、八條規(guī)定向相應(yīng)發(fā)展改革部門申請變更：

（一）項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；

（二）投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；

（三）中方投資額超過原核準(zhǔn)或備案的20％及以上。

第四章 核準(zhǔn)和備案文件效力

第二十一條 投資主體憑核準(zhǔn)文件或備案通知書，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。

第二十二條 投資主體實(shí)施需發(fā)展改革部門核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)發(fā)展改革部門出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得相應(yīng)發(fā)展改革部門出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書。

第二十三條 省發(fā)展改革委出具的建設(shè)類項(xiàng)目備案通知書有效期二年，其他項(xiàng)目備案通知書有效期一年。

在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理本辦法第二十一條所述相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)在有效期屆滿前30個工作日內(nèi)申請延長有效期。

第五章 法律責(zé)任

第二十四條 省發(fā)展改革委及其工作人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定，如有下列行為之一的，責(zé)令其限期整改，并依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規(guī)定的程序和條件辦理項(xiàng)目備案的；

（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第二十五條 投資主體應(yīng)當(dāng)對境外投資項(xiàng)目申請報告或項(xiàng)目備案申請表及附件的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。投資主體在境外投資項(xiàng)目申報過程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，省發(fā)展改革委將不予受理或不予備案；已經(jīng)取得備案通知書的，省發(fā)展改革委將撤銷備案通知書。

第二十六條 對于按照本辦法規(guī)定投資主體應(yīng)申請辦理核準(zhǔn)或備案但未依法取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實(shí)施的項(xiàng)目，以及未按照核準(zhǔn)文件或備案通知書內(nèi)容實(shí)施的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，省發(fā)展改革委將會同有關(guān)部門責(zé)令其停止項(xiàng)目實(shí)施，并提請或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

第二十七條 省發(fā)展改革委會同有關(guān)部門對投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實(shí)問題依法進(jìn)行處理。

第六章 附則

第二十八條 投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金，適用本辦法。

自然人和其他組織在境外實(shí)施的投資項(xiàng)目，暫參照本辦法規(guī)定執(zhí)行，待國家另行制定具體管理辦法后遵照執(zhí)行。

第二十九條 投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

投資主體在臺灣地區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，暫參照本辦法規(guī)定執(zhí)行，待國家另行制定具體管理辦法后遵照執(zhí)行。

第三十條 本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本辦法自2014年11月11日起施行，有效期5年?！端拇ㄊ【惩馔顿Y項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（川辦發(fā)〔2005〕17號）同時廢止。

第三篇：《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》解讀

2016《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》解讀

春秋無殤 春秋無殤 2016-02-25 12:02:38

國家發(fā)展和改革委員會（“國家發(fā)改委”）終于頒布了市場期盼已久的《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（“9號令”）。國務(wù)院在去年12月2日頒布了《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2013年本)》（“2013目錄”）。就中國企業(yè)境外投資而言，2013目錄對兩個最重要的審批部門國家發(fā)改委和中華人民共和國商務(wù)部（“商務(wù)部”）的審批權(quán)限進(jìn)行了大幅削減和下放。由于2013目錄僅包含原則性規(guī)定，市場一直在等待兩個關(guān)鍵審批部門頒布相關(guān)實(shí)施細(xì)則。

根據(jù)2013目錄所確立的原則，9號令對國家發(fā)改委于2004年發(fā)布的《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（“21號令”）進(jìn)行了大幅修改。新的核準(zhǔn)和備案制度將于5月8日起正式施行，將極大簡化各級發(fā)改委部門對中國企業(yè)海外投資審批（核準(zhǔn)或備案）的流程。

一、以備案為主的管理方式

9號令對21號令建立的現(xiàn)行核準(zhǔn)機(jī)制最重大的修改是確認(rèn)了以備案為主的管理方式。

在21號令下，核準(zhǔn)是唯一的管理方式-中國企業(yè)的任何境外投資項(xiàng)目都需要向國家或省級發(fā)改委進(jìn)行項(xiàng)目核準(zhǔn)。而根據(jù)9號令，只有兩類項(xiàng)目適用“核準(zhǔn)”的管理方式：一類是中方投資額在10億美元以上的項(xiàng)目；二是涉及敏感國家和地區(qū)或涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目（合稱“敏感項(xiàng)目”）。其他境外投資項(xiàng)目一律適用備案管理。

上述10億美元的金額門檻具有重要意義。據(jù)報道，2013年上半年的中國企業(yè)境外投資項(xiàng)目中，只有中海油對尼克森的收購項(xiàng)目金額超過這一門檻。這意味著對于絕大部分境外投資項(xiàng)目，除非屬于敏感項(xiàng)目，否則只需要進(jìn)行備案。

9號令同時首次明確了“中方投資額”的概念，即“投資主體為境外投資項(xiàng)目投入的貨幣、有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額”，解答了實(shí)務(wù)中常常遇到的中國企業(yè)的債權(quán)投資部分是否應(yīng)當(dāng)計入中方投資額的問題。

9號令對“敏感國家和地區(qū)”以及“敏感行業(yè)”進(jìn)行了定義。前者限于未建交或受國家制裁或正在發(fā)生戰(zhàn)爭或內(nèi)亂的國家和地區(qū)。后者限于“基礎(chǔ)電信運(yùn)營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)”，這些行業(yè)在多數(shù)目標(biāo)國一般也都屬于限制外資進(jìn)入的敏感行業(yè)。

二、核準(zhǔn)和備案適用同樣的審核考量

9號令規(guī)定了下列是否予以核準(zhǔn)或備案的考量因素（與21號令下的有關(guān)要求并無實(shí)質(zhì)性差異），因此，發(fā)改委各級部門仍然享有絕對的裁量權(quán)：

● 符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策；

● 符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約；

● 符合國家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定；以及

● 投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

需要指出，9號令并未排除國家發(fā)改委對境外投資項(xiàng)目申請不予以核準(zhǔn)或備案的可能性。同時，9號令也規(guī)定對不予核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，“國家發(fā)展改革委將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利”。

三、進(jìn)一步明確核準(zhǔn)程序的時限

9號令也進(jìn)一步明確了核準(zhǔn)的程序和時限。適用核準(zhǔn)的項(xiàng)目，企業(yè)將“直接”向所在地省級發(fā)改委報送申請報告，而不再需要通過區(qū)或市、縣一級的發(fā)改委層層申報，這將縮短中間環(huán)節(jié)的報送時間。如果要求補(bǔ)正申請材料，國家發(fā)改委必須在5個工作日內(nèi)一次性告知申請人。

對于需要評估的項(xiàng)目，評估時間并不計入國家發(fā)改委審核時限。21號令下沒有對評估時限進(jìn)行規(guī)定。9號令明確規(guī)定，國家發(fā)改委必須在受理項(xiàng)目申請報告后5個工作日內(nèi)委托評估，評估時限原則上不超過40個工作日，且評估費(fèi)用由國家發(fā)改委承擔(dān)。

四、備案程序簡便

9號令規(guī)定了非常簡便的備案流程。

在備案層級上，除了中央管理企業(yè)實(shí)施的項(xiàng)目和中方投資額3億美元及以上的項(xiàng)目需要向國家發(fā)改委備案外，其他項(xiàng)目均由省級發(fā)改委備案。

其次，備案將通過“表格化”的方式進(jìn)行，備案申請表格式文本及附件將由國家發(fā)改委另行發(fā)布。

對于需要國家發(fā)改委備案的項(xiàng)目，將在7個工作日內(nèi)決定 – 而核準(zhǔn)項(xiàng)目一般需要20個工作日，該時限可以被延長。9號令未明確規(guī)定省級發(fā)改委備案的時間，預(yù)計各省級發(fā)改委將在實(shí)施細(xì)則中加以明確。

據(jù)報道，國家發(fā)改委正在開發(fā)全國境外投資網(wǎng)上備案系統(tǒng)，預(yù)計將在今年下半年上線運(yùn)行，屆時企業(yè)將可以通過互聯(lián)網(wǎng)提交申請并跟蹤辦理進(jìn)程。

五、核準(zhǔn)和備案必須“事前”進(jìn)行

21號令要求投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明。9號令并未對此進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改，只是另外明確投資主體也可以選擇“在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書”。

根據(jù)市場的交易慣例，中國企業(yè)的境外投資一般是將獲得包括各級發(fā)改委的項(xiàng)目核準(zhǔn)在內(nèi)的中國境內(nèi)監(jiān)管審批作為境外交易文件的先決條件（而非生效條件）。因此，可以看出9號令雖然是考慮了市場的交易慣例而意圖對原來不合理的規(guī)定進(jìn)行修改，但尚未準(zhǔn)確反映相關(guān)的法律機(jī)制。

六、適用的對象范圍有變化

9號令適用于中國境內(nèi)各類法人（也稱為“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目。此外，“投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金”也同樣適用9號令的相關(guān)規(guī)定。

對于“自然人和其他組織在境外實(shí)施的投資項(xiàng)目”，9號令僅規(guī)定“參照本辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法”。這是比較讓人困惑的規(guī)定。在“另行制定的具體管理辦法”出臺之前，我們并不清楚非法人性質(zhì)的中國投資者（包括自然人或采取有限合伙形式的各種基金等）如何適用新的核準(zhǔn)備案機(jī)制。根據(jù)我們過往的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在21號令建立的老核準(zhǔn)機(jī)制下，中國私募及主權(quán)基金的境外投資項(xiàng)目仍然是適用了與各類法人投資主體一致的核準(zhǔn)機(jī)制。

七、再投資審批一定程度放開

與通常的看法相反，對于中國境內(nèi)的各類企業(yè)法人投資主體“通過其在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)”在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）（“再投資項(xiàng)目”），21號令并未豁免其獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)的義務(wù)。

從我們過去的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)來看，再投資項(xiàng)目的境內(nèi)項(xiàng)目核準(zhǔn)問題給不少大型中國企業(yè)（尤其是央企）帶來困擾。這些企業(yè)很多已經(jīng)在境外（如香港）設(shè)立了全資子公司或參股公司，且有關(guān)海外公司已經(jīng)成長為擁有大量資產(chǎn)的當(dāng)?shù)毓尽５捎?1號令的適用范圍明確包括這些當(dāng)?shù)毓镜脑偻顿Y項(xiàng)目，因此，即使這些投資并不涉及境內(nèi)的資金換匯出境，他們的母公司仍需要完成境內(nèi)的核準(zhǔn)流程。

與21號令不同的是，9號令僅要求“以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目”的投資主體進(jìn)行項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案。雖然如此，由于再投資項(xiàng)目往往涉及母公司擔(dān)保或通過境內(nèi)銀行提供融資，因此預(yù)計9號令下仍然會有不少再投資項(xiàng)目需要完成境內(nèi)的核準(zhǔn)或備案程序。

八、保留項(xiàng)目信息報告制度

對于中方投資額1億美元及以上的境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，21號令及其后的法規(guī)要求中國企業(yè)在“對外開展實(shí)質(zhì)性工作”前，須向國家發(fā)改委報送項(xiàng)目信息報告，并取得國家發(fā)改委出具的確認(rèn)函。

9號令保留了該制度的所有核心原則，包括對“對外開展實(shí)質(zhì)性工作”的規(guī)定（即，境外收購項(xiàng)目是指對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報價及向?qū)Ψ絿一虻貐^(qū)政府審查部門提出申請；境外競標(biāo)項(xiàng)目是指對外正式投標(biāo)），以及國家發(fā)改委出具確認(rèn)函的時限（即，對于符合國家境外投資政策的項(xiàng)目，在收到項(xiàng)目信息報告后7個工作日內(nèi)出具），只是將適用的項(xiàng)目金額提高到3億美元及以上。根據(jù)市場的一致看法，設(shè)立前期信息報送制度的一個重要目的，是為了防止中國投資者競購?fù)毁Y產(chǎn)（最終導(dǎo)致國家承擔(dān)增加的投資成本）。因此，盡管國家發(fā)改委從未有明確的官方表態(tài)，市場一直普遍認(rèn)為國家發(fā)改委只會對一個境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目出具一份確認(rèn)函，并形象稱之為“路條”。9號令仍然并未對此進(jìn)行明確規(guī)定。

但是，從近期市場發(fā)生的相關(guān)交易來看，我們有理由相信，國家發(fā)改委會在新的核準(zhǔn)備案機(jī)制下更加嚴(yán)格執(zhí)行“單一路條”的政策。

值得注意的是，對于適用核準(zhǔn)的項(xiàng)目，9號令并未要求企業(yè)在申請核準(zhǔn)時需要提交確認(rèn)函（21號令下對此有明確要求）。但是，對于“應(yīng)報送項(xiàng)目信息報告但未獲得信息報告確認(rèn)函而對外開展實(shí)質(zhì)性工作”的企業(yè)，9號令規(guī)定，“國家發(fā)改委將予以通報批評，責(zé)令其糾正，對于性質(zhì)嚴(yán)重、給國家利益造成嚴(yán)重?fù)p害的，國家發(fā)展改革委將會同有關(guān)部門依法進(jìn)行處罰，并提請或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任”。我們的看法是，真正足以對有關(guān)企業(yè)形成威懾的，恐怕還是違反相關(guān)規(guī)定后可能在發(fā)改委所留下的“違規(guī)記錄”，從而有可能對相關(guān)項(xiàng)目在交易后期從國家發(fā)改委獲得備案或核準(zhǔn)證書造成負(fù)面影響。

九、前期費(fèi)用支付的突破

根據(jù)21號令的規(guī)定，“投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計入項(xiàng)目投資總額”。根據(jù)其后頒布的配套外匯法規(guī)，有關(guān)前期費(fèi)用的金額不得超過項(xiàng)目投資總額的15%。從交易的實(shí)務(wù)來看，各地外匯局通常對此采取非常保守的做法，一般要求相關(guān)的企業(yè)先拿到發(fā)改委的項(xiàng)目核準(zhǔn)才能進(jìn)行前期費(fèi)用出境的外匯申請，而且對換匯金額有嚴(yán)格的限制。

9號令對上述限制有所突破，規(guī)定對于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長、所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，可以根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，參照9號令中核準(zhǔn)和備案的相關(guān)規(guī)定，單獨(dú)對項(xiàng)目前期費(fèi)用申請核準(zhǔn)或備案。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用仍然會計入項(xiàng)目中方投資額。無疑，該項(xiàng)規(guī)定的有效實(shí)施還需要外匯管理部門出臺配套的實(shí)施細(xì)則。

十、核準(zhǔn)及備案通知書的有效期及項(xiàng)目變更

根據(jù)9號令，核準(zhǔn)文件和備案通知書應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期二年，其他項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期一年。如果在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)的，可以在有效期屆滿前30個工作日內(nèi)申請延長有效期。

對于已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)視情況（核準(zhǔn)或備案）向國家發(fā)展改革委申請變更：

● 項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；

● 投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；以及

● 中方投資額超過原核準(zhǔn)或備案的20％及以上。

十一、未依法核準(zhǔn)或備案的責(zé)任結(jié)語

一個有意思的現(xiàn)象是，與21號令相比，9號令至少在形式上進(jìn)一步強(qiáng)化了對違反核準(zhǔn)、備案或項(xiàng)目信息報告制度規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定。

對于投資主體在境外投資項(xiàng)目申報過程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，國家發(fā)改委將不予受理或不予核準(zhǔn)、備案；已經(jīng)取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的，國家發(fā)改委將撤銷核準(zhǔn)文件或備案通知書，并給予警告。

對于未依法進(jìn)行核準(zhǔn)或備案，或未按核準(zhǔn)或備案內(nèi)容實(shí)施的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，國家發(fā)改委將會同有關(guān)部門責(zé)令停止項(xiàng)目實(shí)施，并提請或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

同時，9號令強(qiáng)調(diào)，對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。

十二、結(jié)語

9號令確立了發(fā)改委對于中國企業(yè)境外投資項(xiàng)目以備案為主的管理方式，同時大幅下放備案管理權(quán)限，并極大的簡化了備案程序。這些積極的變化無疑將有利于解決境內(nèi)審批程序與境外交易時間表之間的沖突，并在一定程度上解決境內(nèi)審批給境外交易所帶來的不確定性問題，從而給中國企業(yè)進(jìn)行境外投資帶來極大便利。

然而，對于3億美元以上的境外項(xiàng)目，新的核準(zhǔn)和備案制度仍然保留了項(xiàng)目信息報告制度（即“路條”）的要求。其次，中國企業(yè)的海外公司進(jìn)行特定的再投資項(xiàng)目仍然需要考慮境內(nèi)相關(guān)發(fā)改委部門的核準(zhǔn)或備案。同時，對于是否予以核準(zhǔn)或備案，各級發(fā)改委仍然享有斟酌權(quán)。因此，相關(guān)的改革并不徹底，仍然會給中國企業(yè)在境外的交易（尤其是競爭性投標(biāo)）帶來不確定性，而中國投資者仍然需要考慮將獲得有關(guān)的核準(zhǔn)和備案作為實(shí)施交易的先決條件。

第四篇：青海省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

【發(fā)布單位】青海省

【發(fā)布文號】青政辦[2005]102號 【發(fā)布日期】2005-07-06 【生效日期】2005-07-06 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】商務(wù)部

青海省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

(青政辦[2005]102號)

西寧市、各自治州人民政府，海東行署，省政府各委、辦、廳、局：

省發(fā)展改革委關(guān)于《青海省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

青海省人民政府辦公廳 二○○五年七月六日

青海省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范對境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《 中華人民共和國行政許可法》、《 國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《 境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于青海省境內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

第二章 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

第四條 在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源開發(fā)類項(xiàng)目，中方投資額3000萬美元及以上的，由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；中方投資額3000萬美元以下的，由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

除前款所列領(lǐng)域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)，并在核準(zhǔn)之日起20個工作日內(nèi)，將項(xiàng)目核準(zhǔn)文件抄報國家發(fā)展改革委。

重大項(xiàng)目省內(nèi)可核準(zhǔn)的，由省發(fā)展改革委審核后報省政府決定；須經(jīng)國家核準(zhǔn)的，由省發(fā)展改革委報省政府同意后上報。

第五條 中央駐省企業(yè)投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項(xiàng)目，由其自主決策并在決策后將相關(guān)文件報省發(fā)展改革委備案。省發(fā)展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內(nèi)出具備案證明。

第六條 前往臺灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目，不分限額，由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委。

第三章 核準(zhǔn)程序

第七條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由投資主體向注冊所在地的州、地、市級發(fā)展改革委提出項(xiàng)目申請報告，經(jīng)州、地、市發(fā)展改革委審核后報省發(fā)展改革委。大型企業(yè)集團(tuán)和中央駐省企業(yè)可直接向省發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請報告。

第八條 省發(fā)展改革委審核前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資的項(xiàng)目，以及審核前往未建交國家、敏感地區(qū)投資的項(xiàng)目前，應(yīng)征求有關(guān)部門的意見。有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向省發(fā)展改革委提出書面意見。

第九條 省發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向省發(fā)展改革委提出評估報告。

第十條 省發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報告的核準(zhǔn)，或向國家發(fā)展改革委提出審核意見。如20個工作日不能作出核準(zhǔn)決定或提出審核意見，由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申請人。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的時間。

第十一條 省發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申請人出具書面核準(zhǔn)文件；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請人，說明理由并告知項(xiàng)目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十二條 境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動前，向省發(fā)展改革委報送書面信息報告。省發(fā)展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：

(一)投資主體基本情況；

(二)項(xiàng)目投資背景情況；

(三)投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

(四)工作時間計劃表。

第十三條 投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的(含履約保證金、保函等)，應(yīng)向省發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計入項(xiàng)目投資總額。

第十四條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，須向省發(fā)展改革委申請變更：

(一)建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

(二)建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

(三)投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

(四)中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。

變更核準(zhǔn)的程序比照本章相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 項(xiàng)目申請報告

第十五條 報送省發(fā)展改革委的項(xiàng)目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(一)項(xiàng)目名稱、投資方基本情況；

(二)項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

(三)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險情況；

(四)項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

(五)購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十六條 報送省發(fā)展改革委項(xiàng)目申請報告應(yīng)附以下文件：

(一)公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

(二)證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

(三)銀行出具的融資意向書；

(四)以有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

(五)投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

(六)境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)按本辦法第十三條規(guī)定報送信息報告，并附省發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

第五章 核準(zhǔn)條件及效力

第十七條 省發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

(一)符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

(二)符合經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進(jìn)技術(shù)；

(三)符合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

(四)投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十八條 投資主體憑省發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。本辦法第六條規(guī)定的中央駐省企業(yè)憑省發(fā)展改革委出具的備案證明，辦理上述有關(guān)手續(xù)。

第十九條 投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有法律約束力的相關(guān)文件前，須取得省發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明。

第二十條 省發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)同時出示省發(fā)展改革委出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

第二十一條 對未經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十二條 投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明的，省發(fā)展改革委可以撤銷對該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件或備案項(xiàng)目。

第二十三條 省發(fā)展改革委可以對投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實(shí)問題依法進(jìn)行處理。

第六章 附則

第二十四條 自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條 本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第五篇：企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法(2017年4月8日實(shí)施)

企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

（2017年4月8日實(shí)施）

第一章總則

第一條為落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，規(guī)范政府對企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和備案行為，實(shí)現(xiàn)便利、高效服務(wù)和有效管理，依法保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)《行政許可法》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核 準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱企業(yè)投資項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目），是指企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，包括企業(yè)使用自己籌措資金的項(xiàng)目，以及使用自己籌措的資金并申請使用政府投資補(bǔ)助或貸款貼息等的項(xiàng)目。項(xiàng)目申請使用政府投資補(bǔ)助、貸款貼息的，應(yīng)在履行核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，提出資金申請報告。

第三條縣級以上人民政府投資主管部門對投資項(xiàng)目履行綜合管理職責(zé)?？h級以上人民政府其他部門依照法律、法規(guī)規(guī)定，按照本級政府規(guī)定職責(zé)分工，對投資項(xiàng)目履行相應(yīng)管理職責(zé)。第四條根據(jù)項(xiàng)目不同情況，分別實(shí)行核準(zhǔn)管理或備案管理。對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理。其他項(xiàng)目實(shí)行備 案管理。

第五條實(shí)行核準(zhǔn)管理的具體項(xiàng)目范圍以及核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限，由國務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》）確定。法律、行政法規(guī)和國務(wù)院對項(xiàng)目核 準(zhǔn)的范圍、權(quán)限有專門規(guī)定的，從其規(guī)定?！逗藴?zhǔn)目錄》由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施，并根據(jù)情況適時調(diào)整。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，各部門、各地區(qū)不得擅自調(diào)整《核準(zhǔn)目錄》確定的核準(zhǔn)范圍和權(quán)限。

第六條除國務(wù)院另有規(guī)定外，實(shí)行備案管理的項(xiàng)目按照屬地原則備案。各省級政府負(fù)責(zé)制定本行政區(qū)域內(nèi)的項(xiàng)目備案管理辦法，明確備案機(jī)關(guān)及其權(quán)限。

第七條依據(jù)本辦法第五條第一款規(guī)定具有項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機(jī)關(guān)統(tǒng)稱項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。《核準(zhǔn)目錄》所稱國務(wù)院投資主管部門是指國家發(fā)展和改革委員會；《核準(zhǔn)目錄》規(guī)定由省級政/ 10

府、地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其具體項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)由省級政府確定。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對項(xiàng)目進(jìn)行的核準(zhǔn)是行政許可事項(xiàng)，實(shí)施行政許可所需經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)由本級財政予以保障。依據(jù)國務(wù)院專門規(guī)定和省級政府規(guī)定具有項(xiàng)目備案權(quán)限的行政機(jī)關(guān)統(tǒng)稱項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)。

第八條項(xiàng)目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等，應(yīng)當(dāng)依法由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其他行政機(jī)關(guān)不得非法干預(yù)企業(yè)的投資自主權(quán)。第九條項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法對項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)或者備案，不得擅自增減審查條件，不得超出辦理時限。

第十條項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)遵循便民、高效原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制定并公開服務(wù)指南，列明項(xiàng)目核準(zhǔn)的申報材料及所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等;列明項(xiàng)目備案所需信息內(nèi)容、辦理流程等，提高工作透明度，為企業(yè)提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第十一條縣級以上地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)和本級政府有關(guān)規(guī)定，建立健全對項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)的監(jiān)督制度，加強(qiáng)對項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案行為的監(jiān)督檢查。各級政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定對企業(yè)從事固定資產(chǎn)投資活動實(shí)施監(jiān)督管理。任何單位和個人都有權(quán)對項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案、建設(shè)實(shí)施過程中的違法違規(guī)行為向有關(guān)部門檢舉。有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時核實(shí)、處理。

第十二條除涉及國家秘密的項(xiàng)目外，項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案通過全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺）實(shí)行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管和服務(wù)，實(shí)現(xiàn)核準(zhǔn)、備案過程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。

第十三條項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線平臺生成的項(xiàng)目代碼辦理相關(guān)手續(xù)。項(xiàng)目通過在線平臺申報時，生成作為該項(xiàng)目整個建設(shè)周期身份標(biāo)識的唯一項(xiàng)目代碼。項(xiàng)目的審批信息、監(jiān)管(處罰)信息，以及工程實(shí)施過程中的重要信息，統(tǒng)一匯集至項(xiàng)目代碼，并與社會信用體系對接，作為后續(xù)監(jiān)管的基礎(chǔ)條件。

第十四條項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)通過在線平臺公開與項(xiàng)目有關(guān)的發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，公開項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案等事項(xiàng)的辦理?xiàng)l件、辦理流程、辦理時限等。項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)《政府信息公開條例》有關(guān)規(guī)定將核準(zhǔn)、備案結(jié)果予以公開，不得違法違規(guī)公開重大工程的關(guān)鍵信息。

第十五條企業(yè)投資建設(shè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)，符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、資源開發(fā)、能耗與環(huán)境管理/ 10

等要求，依法履行項(xiàng)目核準(zhǔn)或者備案及其他相關(guān)手續(xù)，并依法辦理城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地（海域）使用、環(huán)境保護(hù)、能源資源利用、安全生產(chǎn)等相關(guān)手續(xù)，如實(shí)提供相關(guān)材料，報告相關(guān)信息。第十六條對項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)實(shí)施的項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第二章項(xiàng)目核準(zhǔn)的申請文件

第十七條企業(yè)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請報告，取得第二十二條規(guī)定依法應(yīng)當(dāng)附具的有關(guān)文件后，按照本辦法第二十三條規(guī)定報送。

第十八條組織編制和報送項(xiàng)目申請報告的項(xiàng)目單位，應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目申請報告以及依法應(yīng)當(dāng)附具文件的真實(shí)性、合法性和完整性負(fù)責(zé)。

第十九條項(xiàng)目申請報告應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目單位情況；

（二）擬建項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等；

（三）項(xiàng)目資源利用情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析；

（四）項(xiàng)目對經(jīng)濟(jì)和社會的影響分析。

第二十條項(xiàng)目申請報告通用文本由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門制定,主要行業(yè)的項(xiàng)目申請報告示范文本由相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)參照項(xiàng)目申請報告通用文本制定，明確編制內(nèi)容、深度要求等。

第二十一條項(xiàng)目申請報告可以由項(xiàng)目單位自行編寫，也可以由項(xiàng)目單位自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的工程咨詢單位編寫。任何單位和個人不得強(qiáng)制項(xiàng)目單位委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請報告。項(xiàng)目單位或者其委托的工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目申請報告通用文本和行業(yè)示范文本的要求編寫項(xiàng)目申請報告。工程咨詢單位接受委托編制有關(guān)文件，應(yīng)當(dāng)做到依法、獨(dú)立、客觀、公正，對其編制的文件負(fù)責(zé)。

第二十二條項(xiàng)目單位在報送項(xiàng)目申請報告時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附具以下文件：

（一）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）；

（二）國土資源（海洋）行政主管部門出具的用地（用海）預(yù)審意見（國土資源主管部門明/ 10

確可以不進(jìn)行用地預(yù)審的情形除外）；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理的其他相關(guān)手續(xù)。

第三章項(xiàng)目核準(zhǔn)的基本程序

第二十三條地方企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)分別由國務(wù)院投資主管部門、國務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可以分別通過項(xiàng)目所在地省級政府投資主管部門、行業(yè)管理部門向國務(wù)院投資主 管部門、國務(wù)院行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)送項(xiàng)目申請報告。屬于國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目，項(xiàng)目所在地省級政府規(guī)定由省級政府行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)送的，可以由省級政府投資主管部門與其聯(lián)合報送。國務(wù)院有關(guān)部門所屬單位、計劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院有關(guān)部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，直接向相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報送項(xiàng)目申請報告，并附行業(yè)管理部門的意見。企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，按照本條第一、二款規(guī)定向國務(wù)院投資主管部門報送項(xiàng)目申請報告，由國務(wù)院投資主管部門審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。新建運(yùn)輸機(jī)場項(xiàng)目由相關(guān)省級政府直接向國務(wù)院、中央軍委報送項(xiàng)目申請報告。

第二十四條企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照地方政府的有關(guān)規(guī)定，向相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報送項(xiàng)目申請報告。

第二十五條項(xiàng)目申報材料齊全、符合法定形式的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。申報材料不齊全或者不符合法定形式的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目申報材料之日起５個工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目單位補(bǔ)充相關(guān)文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目申報材料之日起即為受理。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理或者不予受理申報材料，都應(yīng)當(dāng)出具加蓋本機(jī)關(guān)專用印章并注明日期的書面憑證。對于受理的申報材料，書面憑證應(yīng)注明項(xiàng)目代碼，項(xiàng)目單位可以根據(jù)項(xiàng)目代碼在線查詢、監(jiān)督核準(zhǔn)過程和結(jié)果。

第二十六條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在正式受理項(xiàng)目申請報告后，需要評估的，應(yīng)在４個工作日內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在委托評估時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目具體情況，提出評估重點(diǎn)，明確評估時限。工程咨詢機(jī)構(gòu)與編制項(xiàng)目申請報告的工程咨詢機(jī)構(gòu)為同一單位、存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的，該工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)該項(xiàng)目的評估工作。工程咨詢機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目單位存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的，該工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)該項(xiàng)目單位的項(xiàng)目評估工作。除項(xiàng)目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30 個工作日。接受委托的工程咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。項(xiàng)目情況復(fù)雜的，履行批準(zhǔn)程序后，可以延長評估時限，但延長的/ 10

期限不得超過60 個工作日。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目評估報告與核準(zhǔn)文件一并存檔備查。評估費(fèi)用由委托評估的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)，評估機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取項(xiàng)目單位的任何費(fèi)用。

第二十七條項(xiàng)目涉及有關(guān)行業(yè)管理部門或者項(xiàng)目所在地地方政府職責(zé)的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)管理部門或地方人民政府在７個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)管理部門或地方人民政府逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第二十八條項(xiàng)目建設(shè)可能對公眾利益構(gòu)成重大影響的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在作出核準(zhǔn)決定前，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。相關(guān)部門對直接涉及群眾切身利益的用地（用海）、環(huán)境影響、移民安置、社會穩(wěn)定風(fēng)險等事項(xiàng)已經(jīng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查并出具了相關(guān)審批文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可不再就相關(guān)內(nèi)容重復(fù)征求公眾意見。對于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評議制度。除項(xiàng)目情況特別復(fù)雜外，專家評議時限原則上不得超過30 個工作日。

第二十九條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以根據(jù)評估意見、部門意見和公眾意見等，要求項(xiàng)目單位對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，或者對有關(guān)情況和文件做進(jìn)一步澄清、補(bǔ)充。

第三十條項(xiàng)目違反相關(guān)法律法規(guī)，或者不符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以不經(jīng)過委托評估、征求意見等程序，直接作出不予核準(zhǔn)的決定。第三十一條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在正式受理申報材料后２０個工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定，或向上級項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出審核意見。項(xiàng)目情況復(fù)雜或者需要征求有關(guān)單位意見的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)時限，但延長的時限不得超過40 個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知項(xiàng)目單位。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)需要委托評估或進(jìn)行專家評議的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢評估或?qū)＜以u議所需時間書面告知項(xiàng)目單位。

第三十二條項(xiàng)目符合核準(zhǔn)條件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目予以核準(zhǔn)并向項(xiàng)目單位出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。項(xiàng)目不符合核準(zhǔn)條件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)的書面通知，并說 明不予核準(zhǔn)的理由。屬于國務(wù)院核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目，由國務(wù)院投資主管部門根據(jù)國務(wù)院的決定向項(xiàng)目單位出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)的書面通知。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)的書面通知應(yīng)當(dāng)抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、水行政管理、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門和下級機(jī)關(guān)。

第三十三條項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和不予核準(zhǔn)書面通知的格式文本，由國務(wù)院投資主管部門制定。/ 10

第三十四條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)制定內(nèi)部工作規(guī)則，不斷優(yōu)化工作流程,提高核準(zhǔn)工作效率。

第四章項(xiàng)目核準(zhǔn)的審查及效力

第三十五條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)從以下方面對項(xiàng)目進(jìn)行審查：

（一）是否危害經(jīng)濟(jì)安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全；

（二）是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（三）是否合理開發(fā)并有效利用資源；

（四）是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制定審查工作細(xì)則，明確審查具體內(nèi)容、審查標(biāo)準(zhǔn)、審查要點(diǎn)、注意事項(xiàng)及不當(dāng)行為需要承擔(dān)的后果等。

第三十六條除本辦法第二十二條要求提供的項(xiàng)目申請報告附送文件之外，項(xiàng)目單位還應(yīng)在開工前依法辦理其他相關(guān)手續(xù)。

第三十七條取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的項(xiàng)目，有下列情形之一的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出變更申請。原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20 個工作日內(nèi)作出是否同意變更的書面決定：

（一）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變更的；

（二）投資規(guī)模、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的；

（三）項(xiàng)目變更可能對經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；

（四）需要對項(xiàng)目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的其他重大情形。

第三十八條項(xiàng)目自核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或同意項(xiàng)目變更決定２年內(nèi)未開工建設(shè)，需要延期開工建設(shè)的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在2 年期限屆滿的30 個工作日前，向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請延期開工建設(shè)。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20 個工作日內(nèi)，作出是否同意延期開工建設(shè)的決定，并出具相應(yīng)文件。開工建設(shè)只能延期一次，期限最長不得超過1 年。國家對項(xiàng)目延期開工建設(shè)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。在2 年期限內(nèi)未開工建設(shè)也未按照規(guī)定向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請延期的，項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或同意項(xiàng)目變更決定自動失效。

第五章項(xiàng)目備案 / 10

第三十九條實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺將相關(guān)信息告知項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)，依法履行投資項(xiàng)目信息告知義務(wù)，并遵循誠信和規(guī)范原則。第四十條項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制定項(xiàng)目備案基本信息格式文本，具體包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目單位基本情況；

（二）項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；

（三）項(xiàng)目總投資額；

（四）項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明。

項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)對備案項(xiàng)目信息的真實(shí)性、合法性和完整性負(fù)責(zé)。

第四十一條項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)收到本辦法第四十條規(guī)定的全部信息即為備案。項(xiàng)目備案信息不完整的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時以適當(dāng)方式提醒和指導(dǎo)項(xiàng)目單位補(bǔ)正。項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目屬產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者依法應(yīng)實(shí)行核準(zhǔn)管理，以及不屬于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、依法應(yīng)實(shí)施審批管理、不屬于本備案機(jī)關(guān)權(quán)限等情形的，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺及時告知企業(yè)予以糾正或者依法申請辦理相關(guān)手續(xù)。

第四十二條項(xiàng)目備案相關(guān)信息通過在線平臺在相關(guān)部門之間實(shí)現(xiàn)互通共享。項(xiàng)目單位需要備案證明的，可以通過在線平臺自行打印或者要求備案機(jī)關(guān)出具。

第四十三條項(xiàng)目備案后，項(xiàng)目法人發(fā)生變化，項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、規(guī)模、內(nèi)容發(fā)生重大變更，或者放棄項(xiàng)目建設(shè)的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺及時告知項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)，并修改相關(guān)信息。第四十四條實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位在開工建設(shè)前還應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理其他相關(guān)手續(xù)。

第六章監(jiān)督管理

第四十五條上級項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對下級項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時糾正項(xiàng)目管理中存在的違法違規(guī)行為。

第四十六條項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)、行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國家安全、國土（海洋）資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管、審計等部門，應(yīng)當(dāng)按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，依法加強(qiáng)對項(xiàng)目的事中事后監(jiān)管。項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標(biāo)、技術(shù)政/ 10

策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)環(huán)保要求等，對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管。城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土（海洋）資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查、安全監(jiān)管、建設(shè)、行業(yè)管理等部門，應(yīng)當(dāng)履行法律法規(guī)賦予的監(jiān)管職責(zé)，在各自職責(zé)范圍內(nèi)對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管。金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)按照商業(yè)原則，依法獨(dú)立審貸。審計部門應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)對國有企業(yè)投資項(xiàng)目、申請使用政府投資資金的項(xiàng)目以及其他公共工程項(xiàng)目的審計監(jiān)督。

第四十七條各級地方政府有關(guān)部門應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及職責(zé)分工，加強(qiáng)對本行政區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依法予以處理，并通過在線平臺登記相關(guān)違法違規(guī)信息。

第四十八條對不符合法定條件的項(xiàng)目予以核準(zhǔn)，或者超越法定職權(quán)予以核準(zhǔn)的，應(yīng)依法予以撤銷。

第四十九條各級項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)的項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案信息，以及國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、水行政管理、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查、安全監(jiān)管、建設(shè)、工商等部門的相關(guān)手續(xù)辦理信息、審批結(jié)果信息、監(jiān)管（處罰）信息，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺實(shí)現(xiàn)互通共享。

第五十條項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺如實(shí)報送項(xiàng)目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工的基本信息。項(xiàng)目開工前，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)?shù)卿浽诰€平臺報備項(xiàng)目開工基本信息。項(xiàng)目開工后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按在線報備項(xiàng)目建設(shè)動態(tài)進(jìn)度基本信息。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在線報備項(xiàng)目竣工基本信息。

第五十一條項(xiàng)目單位有下列行為之一的，相關(guān)信息列入項(xiàng)目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺：

（一）應(yīng)申請辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)但未依法取得核準(zhǔn)文件的；

（二）提供虛假項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案信息，或者未依法將項(xiàng)目信息告知備案機(jī)關(guān)，或者已備案項(xiàng)目信息變更未告知備案機(jī)關(guān)的；

（三）違反法律法規(guī)擅自開工建設(shè)的；

（四）不按照批準(zhǔn)內(nèi)容組織實(shí)施的；

（五）項(xiàng)目單位未按本辦法第五十條規(guī)定報送項(xiàng)目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等基本信息，或者報送虛假信息的；

（六）其他違法違規(guī)行為。/ 10

第七章法律責(zé)任

第五十二條項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)有下列情形之一的，由其上級行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員由有關(guān)單位和部門依紀(jì)依法給予處分：

（一）超越法定職權(quán)予以核準(zhǔn)或備案的；

（二）對不符合法定條件的項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的；

（三）對符合法定條件的項(xiàng)目不予核準(zhǔn)的；

（四）擅自增減核準(zhǔn)審查條件的，或者以備案名義變相審批、核準(zhǔn)的；

（五）不在法定期限內(nèi)作出核準(zhǔn)決定的；

（六）不依法履行監(jiān)管職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的。

第五十三條項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員，以及其他相關(guān)部門及其工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案以及相關(guān)審批手續(xù)辦理過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第五十四條項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)，以及國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、水行政管理、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查、安全監(jiān)管、建設(shè)等部門違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，未依法履行監(jiān)管職責(zé)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。項(xiàng)目所在地的地方政府有關(guān)部門不履行企業(yè)投資監(jiān)管職責(zé)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分。

第五十五條企業(yè)以分拆項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申報材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)、備案的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)、備案，并給予警告。

第五十六條實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，企業(yè)未依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)或者未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，對企業(yè)處項(xiàng)目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2 萬元以上5 萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。項(xiàng)目應(yīng)視情況予以拆除或者補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，尚未開工建設(shè)的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)撤銷核準(zhǔn)文件，處項(xiàng)目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；已經(jīng)開工建設(shè)的，依照前款規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十七條實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)未依法將項(xiàng)目信息或者已備案項(xiàng)目信息變更情況告知/ 10

備案機(jī)關(guān)，或者向備案機(jī)關(guān)提供虛假信息的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處2 萬元以上5 萬元以下的罰款。

第五十八條企業(yè)投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項(xiàng)目的，由縣級以上人民政府投資主管部門責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，對企業(yè)處項(xiàng)目總投資額5‰以上10‰以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5 萬元以上10 萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第五十九條項(xiàng)目單位在項(xiàng)目建設(shè)過程中不遵守國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、安全監(jiān)管、建設(shè)等方面法律法規(guī)和有關(guān)審批文件要求的，相關(guān)部門應(yīng)依法予以處理。第六十條承擔(dān)項(xiàng)目申請報告編寫、評估任務(wù)的工程咨詢評估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項(xiàng)目申請報告、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，違反從業(yè)規(guī)定，造成重大損失和惡劣影響的，依法降低或撤銷工程咨詢單位資格，取消主要責(zé)任人員的相關(guān)職業(yè)資格。

第八章附則

第六十一條本辦法所稱省級政府包括各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)。

第六十二條外商投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和備案管理辦法另行制定。

第六十三條省級政府和國務(wù)院行業(yè)管理部門，可以按照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》和本辦法的規(guī)定，制訂具體實(shí)施辦法。

第六十四條事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)組織在中國境內(nèi)利用自有資金、不申請政府投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，按照企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行管理。個人投資建設(shè)項(xiàng)目參照本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十五條本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。

第六十六條本辦法自２０１7 年4 月8 日起施行?！墩藴?zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第１1 號）同時廢止。/ 10