第一篇：外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

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外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

（2014年4月8日中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第9號(hào)公布 根據(jù)2014年12月27日中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第20號(hào)公布的《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于修改〈境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉和〈外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)條款的決定》修正）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（以下簡(jiǎn)稱《核準(zhǔn)目錄》），特制定本辦法。第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。

第二章 項(xiàng)目管理方式

第三條 外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。第四條 外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限、范圍按照國(guó)務(wù)院發(fā)布的《核準(zhǔn)目錄》執(zhí)行。本辦法所稱項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)，是指《核準(zhǔn)目錄》中規(guī)定的具有項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項(xiàng)目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì)算，并購(gòu)項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。

第七條 外商投資涉及國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。

第三章 項(xiàng)目核準(zhǔn)

第八條 擬申請(qǐng)核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目應(yīng)按國(guó)家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析。

外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括并購(gòu)方情況、并購(gòu)安排、融資方案和被并購(gòu)方情況、被并購(gòu)后經(jīng)營(yíng)方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)根據(jù)實(shí)際需要，編制并頒布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本、主要行業(yè)的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范文本、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件格式文本。對(duì)于應(yīng)當(dāng)由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)或者審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項(xiàng)目核準(zhǔn)的申報(bào)材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時(shí)限等內(nèi)容，為項(xiàng)目申報(bào)單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第十條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表）、開(kāi)戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見(jiàn)書（僅指以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）；

（四）國(guó)土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見(jiàn)（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件；

（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見(jiàn)；

（七）以國(guó)有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。第十一條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門提出初審意見(jiàn)后，向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門的意見(jiàn)。第十二條 項(xiàng)目申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位補(bǔ)正。

第十三條 對(duì)于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有關(guān)行業(yè)主管部門在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見(jiàn)。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒(méi)有反饋書面審查意見(jiàn)的，視為同意。

第十四條 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起4個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問(wèn)題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告。

對(duì)于可能會(huì)對(duì)公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見(jiàn)。對(duì)于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評(píng)議制度。

第十五條 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢?cè)u(píng)估和進(jìn)行專家評(píng)議所需的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

第十六條 對(duì)外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開(kāi)發(fā)并有效利用了資源；

（四）不影響國(guó)家安全和生態(tài)安全；

（五）對(duì)公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。第十七條 對(duì)予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級(jí)行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面說(shuō)明理由，并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項(xiàng)目備案

第十八條 擬申請(qǐng)備案的外商投資項(xiàng)目需由項(xiàng)目申報(bào)單位提交項(xiàng)目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料、投資意向書及增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議等其他相關(guān)材料；

第十九條 外商投資項(xiàng)目備案需符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》。第二十條 對(duì)不予備案的外商投資項(xiàng)目，地方投資主管部門應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見(jiàn)并說(shuō)明理由。

第五章項(xiàng)目變更

第二十一條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更：

（一）項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

第二十二條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。

第六章 監(jiān)督管理

第二十四條 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)的，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日向原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)提出延期申請(qǐng)。在有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)且未提出延期申請(qǐng)的，原核準(zhǔn)文件期滿后自動(dòng)失效。

第二十五條 對(duì)于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得提供信貸支持。

第二十六條 各級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案的信息公開(kāi)工作。

第二十七條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同同級(jí)行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠(chéng)信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實(shí)現(xiàn)行政審批和市場(chǎng)監(jiān)管的信息共享。

第二十八條 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)要聯(lián)合地方發(fā)展改革部門建立完善外商投資項(xiàng)目管理電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外商投資項(xiàng)目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。第二十九條 省級(jí)發(fā)展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案相關(guān)情況，包括項(xiàng)目名稱、核準(zhǔn)及備案文號(hào)、項(xiàng)目所在地、中外投資方、建設(shè)內(nèi)容、資金來(lái)源（包括總投資、資本金等）等，報(bào)送國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)。

第七章 法律責(zé)任

第三十條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案過(guò)程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評(píng)議的專家，在編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開(kāi)展評(píng)估或者參與專家評(píng)議過(guò)程中，不遵守國(guó)家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條 項(xiàng)目申報(bào)單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)應(yīng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開(kāi)工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第八章 附 則

第三十四條 具有項(xiàng)目核準(zhǔn)職能的國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門和省級(jí)政府有關(guān)部門可以按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制定外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)具體實(shí)施辦法和相應(yīng)的《服務(wù)指南》。

第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者在祖國(guó)大陸舉辦的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。外國(guó)投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十六條 法律、行政法規(guī)和國(guó)家對(duì)外商投資項(xiàng)目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本辦法由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十八條 本辦法自2014年6月17起施行。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第22號(hào)）同時(shí)廢止。

第二篇：外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法(2014年)

中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令

第12號(hào)

《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》已經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主任辦公會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2014年6月17日起施行。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第22號(hào)）同時(shí)廢止。

主任：徐紹史 2014年5月17日

外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》（以下簡(jiǎn)稱《核準(zhǔn)目錄》），特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。

第二章 項(xiàng)目管理方式

第三條 外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

第四條 根據(jù)《核準(zhǔn)目錄》，實(shí)行核準(zhǔn)制的外商投資項(xiàng)目的范圍為：

（一）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上鼓勵(lì)類項(xiàng)目，總投資（含增資）5000萬(wàn)美元及以上限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。

—1—

（二）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資（含增資）5000萬(wàn)美元以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級(jí)政府核準(zhǔn)。《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵(lì)類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn)。

（三）前兩項(xiàng)規(guī)定之外的屬于《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)所列的外商投資項(xiàng)目，按照《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)的規(guī)定核準(zhǔn)。

（四）由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省級(jí)政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分地方各級(jí)政府的核準(zhǔn)權(quán)限。由省級(jí)政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。

本辦法所稱項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)，是指本條規(guī)定具有項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項(xiàng)目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì)算，并購(gòu)項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。

第七條 外商投資涉及國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。

第三章 項(xiàng)目核準(zhǔn)

第八條 擬申請(qǐng)核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目應(yīng)按國(guó)家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析。

外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括并購(gòu)方情況、并購(gòu)安排、融資方案和被并購(gòu)方情況、被并購(gòu)后經(jīng)營(yíng)方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)根據(jù)實(shí)際需要，編制并頒布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本、主要行業(yè)的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范文本、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件格式文本。

對(duì)于應(yīng)當(dāng)由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)或者審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項(xiàng)目核準(zhǔn)的申報(bào)材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時(shí)限等內(nèi)容，為項(xiàng)目申報(bào)單

—2—

位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第十條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表）、開(kāi)戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見(jiàn)書（僅指以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）；

（四）國(guó)土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見(jiàn)（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件；

（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見(jiàn)；

（七）以國(guó)有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

第十一條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門提出初審意見(jiàn)后，向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門的意見(jiàn)。

第十二條 項(xiàng)目申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位補(bǔ)正。

第十三條 對(duì)于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有關(guān)行業(yè)主管部門在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見(jiàn)。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒(méi)有反饋書面審查意見(jiàn)的，視為同意。

第十四條 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起4個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問(wèn)題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告。

對(duì)于可能會(huì)對(duì)公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見(jiàn)。對(duì)于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評(píng)議制度。

第十五條 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢?cè)u(píng)估和進(jìn)行專家評(píng)議所需的時(shí)間不計(jì)

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算在內(nèi)。

第十六條 對(duì)外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開(kāi)發(fā)并有效利用了資源；

（四）不影響國(guó)家安全和生態(tài)安全；

（五）對(duì)公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第十七條 對(duì)予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級(jí)行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面說(shuō)明理由，并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項(xiàng)目備案

第十八條 擬申請(qǐng)備案的外商投資項(xiàng)目需由項(xiàng)目申報(bào)單位提交項(xiàng)目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料、投資意向書及增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議等其他相關(guān)材料；

第十九條 外商投資項(xiàng)目備案需符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》。

第二十條 對(duì)不予備案的外商投資項(xiàng)目，地方投資主管部門應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見(jiàn)并說(shuō)明理由。

第五章 項(xiàng)目變更

第二十一條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更：

（一）項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

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第二十二條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十三條 經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。

第六章 監(jiān)督管理

第二十四條 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)的，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日向原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)提出延期申請(qǐng)。在有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)且未提出延期申請(qǐng)的，原核準(zhǔn)文件期滿后自動(dòng)失效。

第二十五條 對(duì)于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得提供信貸支持。

第二十六條 各級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案的信息公開(kāi)工作。

第二十七條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同同級(jí)行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠(chéng)信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實(shí)現(xiàn)行政審批和市場(chǎng)監(jiān)管的信息共享。

第二十八條 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)要聯(lián)合地方發(fā)展改革部門建立完善外商投資項(xiàng)目管理電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外商投資項(xiàng)目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。

第二十九條 省級(jí)發(fā)展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案相關(guān)情況，包括項(xiàng)目名稱、核準(zhǔn)及備案文號(hào)、項(xiàng)目所在地、中外投資方、建設(shè)內(nèi)容、資金來(lái)源（包括總投資、資本金等）等，報(bào)送國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)。

第七章 法律責(zé)任

第三十條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，—5—

由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案過(guò)程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評(píng)議的專家，在編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開(kāi)展評(píng)估或者參與專家評(píng)議過(guò)程中，不遵守國(guó)家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條 項(xiàng)目申報(bào)單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)應(yīng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開(kāi)工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第八章 附 則

第三十四條 具有項(xiàng)目核準(zhǔn)職能的國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門和省級(jí)政府有關(guān)部門可以按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制定外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)具體實(shí)施辦法和相應(yīng)的《服務(wù)指南》。

第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者在祖國(guó)大陸舉辦的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

外國(guó)投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十六條 法律、行政法規(guī)和國(guó)家對(duì)外商投資項(xiàng)目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本辦法由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自2014年6月17起施行。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第22號(hào)）同時(shí)廢止。

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第三篇：3-3上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章總則

第一條根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)布的《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目目錄》和國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于本市中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。第三條本市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)和項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)（以下稱“項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)”）是指市發(fā)展改革委、區(qū)（縣）發(fā)展改革委以及市政府確定的機(jī)構(gòu)。市政府確定的機(jī)構(gòu)，是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)所屬區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目實(shí)施核準(zhǔn)、備案的機(jī)構(gòu)，包括：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)、臨港地區(qū)開(kāi)發(fā)建設(shè)管委會(huì)、虹橋商務(wù)區(qū)管委會(huì)、長(zhǎng)興島開(kāi)發(fā)建設(shè)管委會(huì)辦公室、國(guó)際旅游度假區(qū)管委會(huì)、張江高科技園區(qū)管委會(huì)、化學(xué)工業(yè)區(qū)管委會(huì)、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)在上海設(shè)立的出口加工區(qū)管委會(huì)等。第二章項(xiàng)目管理方式

第四條外商投資項(xiàng)目管理，分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

第五條本市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的范圍、項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)權(quán)限劃分等，按照《上海市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄細(xì)則》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。未列入《上海市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄細(xì)則》的外商投資項(xiàng)目，實(shí)行備案管理，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)權(quán)限劃分等按照《上海市政府備案的投資項(xiàng)目目錄》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六條外商投資涉及國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。第七條外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì)算，并購(gòu)項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。第三章項(xiàng)目核準(zhǔn)

第八條擬申請(qǐng)核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析。

外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括并購(gòu)方情況、并購(gòu)安排、融資方案和被并購(gòu)方情況、被并購(gòu)后經(jīng)營(yíng)方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家發(fā)展改革委頒布的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本等相關(guān)要求編寫。項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)出具核準(zhǔn)文件應(yīng)當(dāng)參照國(guó)家發(fā)展改革委頒布的項(xiàng)目核準(zhǔn)格式文本相關(guān)要求。第十條項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附具以下材料：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表）、開(kāi)戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議；

（三）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見(jiàn)；

（四）土地部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審查意見(jiàn)；

（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見(jiàn)；

（七）以國(guó)有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

第十一條對(duì)屬于國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目，市發(fā)展改革委提出初審意見(jiàn)后，向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附市發(fā)展改革委的意見(jiàn)。第十二條項(xiàng)目申請(qǐng)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)材料后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目單位補(bǔ)正。

第十三條對(duì)涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有關(guān)行業(yè)管理部門在7個(gè)工作日內(nèi)，出具書面審查意見(jiàn)。有關(guān)行業(yè)管理部門逾期沒(méi)有出具書面審查意見(jiàn)的，視為同意。

第十四條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)之日起4個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問(wèn)題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告。

對(duì)可能會(huì)對(duì)公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見(jiàn)。對(duì)特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評(píng)議制度。第十五條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知項(xiàng)目單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢?cè)u(píng)估和進(jìn)行專家評(píng)議所需的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。第十六條對(duì)外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源；

（四）不影響國(guó)家安全和生態(tài)安全；

（五）對(duì)公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第十七條對(duì)予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送相關(guān)部門；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明理由，并告知項(xiàng)目單位享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。第四章項(xiàng)目備案

第十八條擬申請(qǐng)備案的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)填報(bào)上海市外商投資項(xiàng)目備案有關(guān)申請(qǐng)表信息，并附以下材料：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料（個(gè)人投資者提供個(gè)人身份證明）；

（二）投資意向書，增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議或相關(guān)出資決議；

（三）房地產(chǎn)權(quán)證、或土地中標(biāo)通知書（或土地成交確認(rèn)書、或國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同）、或租賃協(xié)議；

（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。項(xiàng)目備案有關(guān)申請(qǐng)表式和填報(bào)要求等由市發(fā)展改革委另行規(guī)定。

第十九條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理后7個(gè)工作日內(nèi)，向項(xiàng)目單位出具項(xiàng)目備案意見(jiàn)，并將備案意見(jiàn)抄送相關(guān)部門。

對(duì)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)且符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以備案；不予備案的，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目備案意見(jiàn)中說(shuō)明理由。第五章項(xiàng)目變更及延期

第二十條經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更：

（一）項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項(xiàng)目主要內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

第二十一條經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)當(dāng)按照備案相關(guān)規(guī)定辦理；予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)當(dāng)按照核準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定辦理。

第二十二條核準(zhǔn)或備案文件有效期2年，自核準(zhǔn)或備案之日起計(jì)算。在有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日，向原項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)提出延期申請(qǐng)，延長(zhǎng)期限為1年。在有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)且未提出延期申請(qǐng)的項(xiàng)目，原核準(zhǔn)或備案文件期滿后自動(dòng)失效。

第二十三條核準(zhǔn)和備案的變更、延期程序，比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六章監(jiān)督管理及法律責(zé)任

第二十四條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)會(huì)同規(guī)劃、土地、環(huán)保、行業(yè)管理、金融監(jiān)管、安全監(jiān)管、工商管理、商務(wù)等部門對(duì)項(xiàng)目單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查。

第二十五條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)本市投資項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，報(bào)送外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案相關(guān)情況信息以及項(xiàng)目監(jiān)管情況信息，實(shí)行項(xiàng)目信息聯(lián)網(wǎng)查詢。第二十六條市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門完善本市外商投資信息共享機(jī)制，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠(chéng)信記錄、項(xiàng)目實(shí)施情況等信息的橫向互通制度。

市政府確定的機(jī)構(gòu)、各區(qū)（縣）政府投資管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保、建設(shè)管理等部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增強(qiáng)項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案管理和事中事后監(jiān)管能力，依法合規(guī)、高效便捷為企業(yè)投資項(xiàng)目做好服務(wù)，并按照要求做好項(xiàng)目信息的報(bào)送、共享等工作。

第二十七條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況相關(guān)信息。

第二十八條對(duì)未按照規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十九條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)工作人員在項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案過(guò)程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。第三十一條對(duì)咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評(píng)議的專家，在編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開(kāi)展評(píng)估或者參與專家評(píng)議過(guò)程中，不遵守國(guó)家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十二條項(xiàng)目單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案的，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)不予受理、不予核準(zhǔn)或備案；已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件的，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件；已經(jīng)開(kāi)工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。

項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目單位相關(guān)信用信息歸集到上海市公共信用信息平臺(tái)。有違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)責(zé)任人法律責(zé)任。第七章附則

第三十三條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者在大陸投資的項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

外國(guó)投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十四條法律、行政法規(guī)和國(guó)家對(duì)外商投資項(xiàng)目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條國(guó)家及本市對(duì)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資項(xiàng)目管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十六條本辦法自2015年1月1日起施行。

上海市發(fā)展和改革委員會(huì) 2014年12月26日

第四篇：陜西省外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

陜西省外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步深化外商投資項(xiàng)目管理制度改革，規(guī)范外資管理工作，提高外資服務(wù)水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》（國(guó)務(wù)院令2002年346號(hào)）、《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委第12號(hào)令）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于修改〈外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉和〈境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)條款的決定》（國(guó)家發(fā)展改革委第20號(hào)令）、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（以下簡(jiǎn)稱《核準(zhǔn)目錄》），制定本辦法。

第二條 本辦法適用于陜西省行政區(qū)域內(nèi)的中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。

第二章 項(xiàng)目管理方式

第三條 外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

第四條 外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限、范圍按照《核準(zhǔn)目錄》執(zhí)行。由市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。第五條 本辦法第四條范圍以外的符合產(chǎn)業(yè)政策的外商投資項(xiàng)目實(shí)行備案制。

（一）總投資5億美元及以上的備案制管理外商投資項(xiàng)目，由 — 1 — 省發(fā)展改革委備案。

（二）總投資5億美元以下的備案制管理外商投資項(xiàng)目，由市級(jí)政府投資主管部門備案。

由市級(jí)政府投資主管部門備案的項(xiàng)目，各設(shè)區(qū)市政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分市級(jí)、縣級(jí)的備案權(quán)限。

第六條 屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中的淘汰類項(xiàng)目不予核準(zhǔn)和備案。

第七條 本辦法所稱項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)，是指第四、第五條規(guī)定的陜西省內(nèi)具有項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。

韓城市、楊凌示范區(qū)、西咸新區(qū)、神木縣、府谷縣及其它擴(kuò)權(quán)強(qiáng)縣享有設(shè)區(qū)市的項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案權(quán)限。

第八條 外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì)算，并購(gòu)項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。

第九條 外商投資涉及國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。

第三章 項(xiàng)目核準(zhǔn)

第十條 擬申請(qǐng)核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目應(yīng)按照國(guó)家發(fā)展改革委頒布的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本、主要行業(yè)的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范文本編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析。

外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括并購(gòu)方情況、并購(gòu)安排、融資方案和被并購(gòu)方情況、被并購(gòu)后經(jīng)營(yíng)方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第十一條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表）、開(kāi)戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見(jiàn)書（僅指以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）；

（四）國(guó)土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見(jiàn)（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審，但需提供原有土地使用證）；

（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件；

（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見(jiàn)；

（七）以國(guó)有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

第十二條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委提出初審意見(jiàn)后，向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改革委 — 3 — 報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附省發(fā)展改革委的意見(jiàn)。

按核準(zhǔn)權(quán)限屬于省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地市級(jí)政府投資主管部門提出初審意見(jiàn)后，向省發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)、省屬企業(yè)、省政府有關(guān)部門所屬單位可直接向省發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附項(xiàng)目所在地市級(jí)政府投資主管部門的意見(jiàn)。

第十三條 項(xiàng)目申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位補(bǔ)正。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)。如15個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。

第十四條 對(duì)于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有關(guān)行業(yè)主管部門在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見(jiàn)。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒(méi)有反饋書面審查意見(jiàn)的，視為同意。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起4個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問(wèn)題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告。

對(duì)于可能會(huì)對(duì)公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見(jiàn)。對(duì)于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評(píng)議制度。

— 4 — 第十三條規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢?cè)u(píng)估、征求公眾意見(jiàn)和進(jìn)行專家評(píng)議所需的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

第十五條 對(duì)外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源；

（四）不影響國(guó)家安全和生態(tài)安全；

（五）對(duì)公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第十六條 對(duì)予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)依照國(guó)家發(fā)展改革委頒布的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件格式文本出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級(jí)行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)書面說(shuō)明理由，并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項(xiàng)目備案

第十七條 擬申請(qǐng)備案的外商投資項(xiàng)目需由項(xiàng)目申報(bào)單位提交項(xiàng)目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料、投資意向書及增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議等其他相關(guān)材料。

第十八條 按備案權(quán)限屬于省發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，由項(xiàng)目 — 5 — 所在地市級(jí)政府投資主管部門提出初審意見(jiàn)后，向省發(fā)展改革委報(bào)送相關(guān)材料；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)、省屬企業(yè)、省政府有關(guān)部門所屬單位可直接向省發(fā)展改革委報(bào)送相關(guān)材料，并附項(xiàng)目所在地市級(jí)政府投資主管部門的意見(jiàn)。

第十九條 項(xiàng)目申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報(bào)材料后3個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位補(bǔ)正。

項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目備案申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，完成項(xiàng)目備案工作。特殊情況7個(gè)工作日內(nèi)不能做出備案決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)7個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。

對(duì)不予備案的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見(jiàn)并說(shuō)明理由。

第二十條 對(duì)外商投資項(xiàng)目的備案條件是：

（一）符合有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。第二十一條 對(duì)予以備案的項(xiàng)目，項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)按照省發(fā)展改革委制定的備案文件格式文本出具備案通知書，并抄送同級(jí)行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對(duì)不予備案的項(xiàng)目，應(yīng)書面說(shuō)明理由，并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有 — 6 — 依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第五章 項(xiàng)目變更

第二十二條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更：

（一）項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

第二十三條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目若變更后不屬于原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)權(quán)限范圍的，項(xiàng)目單位應(yīng)按規(guī)定到相關(guān)項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)重新辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案。

第六章 監(jiān)督管理

第二十五條 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)的，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日向原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)提出延期申請(qǐng)。在有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)且未提出延期申請(qǐng)的，原核準(zhǔn)或備案文件期滿后自動(dòng)失效。

— 7 — 第二十六條 對(duì)于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得提供信貸支持。

第二十七條 各級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案的信息公開(kāi)工作。

第二十八條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同同級(jí)行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠(chéng)信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實(shí)現(xiàn)行政審批和市場(chǎng)監(jiān)管的信息共享。

第二十九條 省發(fā)展改革委要聯(lián)合各市、縣（區(qū)）投資主管部門完善外商投資項(xiàng)目管理電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外商投資項(xiàng)目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。

第七章 法律責(zé)任

第三十條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)和備 — 8 — 案過(guò)程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評(píng)議的專家，在編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開(kāi)展評(píng)估或者參與專家評(píng)議過(guò)程中，不遵守國(guó)家、省法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條 項(xiàng)目申報(bào)單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)應(yīng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開(kāi)工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第八章 附則

第三十四條 對(duì)于應(yīng)當(dāng)由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)、備案或者審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省發(fā)展改革委制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案的申報(bào)材料及格式、所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時(shí)限等內(nèi)容，為項(xiàng)目申報(bào)單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者在陜西省行政區(qū)域內(nèi)舉辦的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

外國(guó)投資者以人民幣在陜西省行政區(qū)域內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照 — 9 — 本辦法執(zhí)行。

第三十六條 法律、行政法規(guī)和國(guó)家、省對(duì)外商投資項(xiàng)目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本辦法自2015年6月27日起施行，2020年6月26日廢止。

第五篇：外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法全文--國(guó)務(wù)院部委規(guī)章

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