第一篇：[基金知識(shí)]申(認(rèn))購(gòu)贖回業(yè)務(wù)(精)

[基金知識(shí)]申（認(rèn)）購(gòu)贖回業(yè)務(wù)

1.什么叫開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)？

投資者在開(kāi)放式基金募集發(fā)行期間購(gòu)買(mǎi)基金單位的過(guò)程稱(chēng)為認(rèn)購(gòu)。

2.哪些人可投資開(kāi)放式基金？

中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買(mǎi)者除外）。

個(gè)人投資者：指合法持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證、軍人證、護(hù)照的中國(guó)居民。

機(jī)構(gòu)投資者：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織。

3.在哪里辦理開(kāi)放式基金的申（認(rèn)）購(gòu)和贖回？

基金管理公司通過(guò)其直銷(xiāo)中心區(qū)域理財(cái)中心和各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（包括電子化服務(wù)渠道）向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)放申（認(rèn)購(gòu)）購(gòu)贖回交易。

4.如何買(mǎi)賣(mài)封閉式基金？

封閉式基金發(fā)行時(shí)投資者可以在交易所或者指定機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)，一旦封閉式基金成立，即不能進(jìn)行申購(gòu)和贖回，投資者只能在證券公司通過(guò)交易所平臺(tái)像買(mǎi)賣(mài)股票一樣買(mǎi)賣(mài)封閉式基金。只是買(mǎi)賣(mài)封閉式基金的手續(xù)費(fèi)較低，投資者只需交納0.25%的交易傭金，不需要支付印花稅。

沒(méi)有證券公司股東賬戶(hù)的投資者，需帶身份證選擇一家證券公司開(kāi)設(shè)股東賬戶(hù)，然后開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)，存入保證金（或者在銀行辦理銀證通業(yè)務(wù)后把保證金存入銀行）就可以進(jìn)行封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)。

5.開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回的原則是什么？

（1）“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

（2）“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

（3）在限制申購(gòu)的情況下，申購(gòu)費(fèi)用按單筆申購(gòu)申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率乘以單筆確認(rèn)的申購(gòu)金額計(jì)算；

（4）當(dāng)日的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日15：00以前撤銷(xiāo)；

（5）基金存續(xù)期間單個(gè)基金賬戶(hù)最高持有基金單位的比例不超過(guò)基金總份額的10%。由于募集期間認(rèn)購(gòu)不足、存續(xù)期間其它投資者贖回或分紅再投資等原因而使個(gè)戶(hù)持有比例超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，不強(qiáng)制贖回但限制追加投資；

（6）基金存續(xù)期內(nèi)，單個(gè)投資者申購(gòu)的基金份額加上一開(kāi)放日其持有的基金份額不得超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%，超過(guò)部分不予確認(rèn)；

6.在柜臺(tái)申請(qǐng)開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回是否必須本人親自辦理？

可以由代辦人辦理。代辦人辦理申購(gòu)贖回時(shí)須提供本人有效身份證件。

7.如何計(jì)算封閉式基金的申購(gòu)費(fèi)用及申購(gòu)份額（贖回費(fèi)用及贖回金額）？

封閉式基金的交易價(jià)格是買(mǎi)賣(mài)行為發(fā)生時(shí)已確知的市場(chǎng)價(jià)格，其價(jià)格受到供求關(guān)系的影響。

8.如何計(jì)算開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)用及申購(gòu)份額？

申購(gòu)開(kāi)放式基金采用未知價(jià)法，即基金單位交易價(jià)格是在行為發(fā)生時(shí)尚未確知（但當(dāng)日收市后即可計(jì)算并于下一交易日公告）的單位基金資產(chǎn)凈值。

申購(gòu)開(kāi)放式基金單位數(shù)量份額的計(jì)算方法如下：

申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用

申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值

例

一、某投資者投資1萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為1.6%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值為1.0168元，則其可得到的申購(gòu)份額為：

申購(gòu)費(fèi)用=10，000×1.6%=160元

凈申購(gòu)金額=10，000-160=9，840元

申購(gòu)份額=9，840/1.0168=9，677.41份

即：投資者投資1萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值為1.0168元，則可得到9，677.41份基金單位。

例

二、某投資者投資100萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為1.3%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值也是1.0168元，則其可得到的申購(gòu)份額為：

申購(gòu)費(fèi)用=1，000，000×1.3%=13，000元

凈申購(gòu)金額=1，000，000-13，000=987，000元

申購(gòu)份額=987，000/1.0168=970692.36份

即：投資者投資100萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值是1.0168元，則可得到970692.36份基金單位。

9.如何計(jì)算開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)用及贖回金額？

贖回開(kāi)放式基金采用未知價(jià)法，即基金單位交易價(jià)格取決于贖回行為發(fā)生時(shí)尚未確知（但當(dāng)日收市后即可計(jì)算并于下一交易日公告）的單位基金資產(chǎn)凈值。

贖回費(fèi)用=贖回日基金單位資產(chǎn)凈值×贖回份額×贖回費(fèi)率

贖回金額=贖回日基金單位資產(chǎn)凈值×贖回份額–贖回費(fèi)

贖回費(fèi)和贖回金額經(jīng)四舍五入后保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。

例

一、某投資者贖回某開(kāi)放式基金9，677.41份基金單位，贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值是1.1168元，則其可得到的贖回金額為：

贖回費(fèi)用=1.0168×9，677.41×0.5%=54.04元

贖回金額=1.0168×9，677.41–54.04=10，753.69元

即：投資者贖回某開(kāi)放式基金9，677.41份基金單位，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值是1.1168元，則其可得到的贖回金額為10，753.69元。

10.什么是開(kāi)放式基金的封閉期？

所謂開(kāi)放式基金的封閉期是指基金成功募集足夠資金宣告成立后，會(huì)有一段不接受投資者贖回基金單位申請(qǐng)的時(shí)間段。設(shè)定封閉期一方面是為了方便基金的后臺(tái)（登記注冊(cè)中心）為日常申購(gòu)、贖回做好最充分的準(zhǔn)備；另一方面基金管理人可將募集來(lái)的資金根據(jù)證券市場(chǎng)狀況完成初步的投資安排。根據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金封閉期不得超過(guò)3個(gè)月。

11.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)有什么區(qū)別？

投資者在開(kāi)放式基金募集期間、基金尚未成立時(shí)購(gòu)買(mǎi)基金單位的過(guò)程稱(chēng)為認(rèn)購(gòu)。投資者認(rèn)購(gòu)基金應(yīng)在基金銷(xiāo)售點(diǎn)填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)，交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)手續(xù)并確認(rèn)認(rèn)購(gòu)。

在開(kāi)放式基金成立之后，投資者通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)向基金管理公司購(gòu)買(mǎi)基金單位的過(guò)程稱(chēng)為申購(gòu)。

12.開(kāi)放式基金的面值和認(rèn)購(gòu)價(jià)格是多少？

開(kāi)放式基金的面值一般為人民幣一元；認(rèn)購(gòu)價(jià)格為面值加單位基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

13.投資開(kāi)放式基金是否需要交稅？

一般情況下，基金的投資者會(huì)涉及三種稅金：（1）所得稅，針對(duì)投資者的紅利和資本利得征收。（2）交易稅，基金在交易時(shí)需要交納的稅金。（3）印花稅，交易中的有關(guān)單據(jù)須交納的稅金。我國(guó)目前對(duì)個(gè)人投資者的基金紅利和資本利得暫未征收所得稅，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者獲得的投資收益應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅。基金的投資對(duì)象是證券市場(chǎng)，基金的管理人在進(jìn)行投資時(shí)已經(jīng)交納了證券交易所規(guī)定的各種稅率，所以投資者在申購(gòu)和贖回開(kāi)放式基金時(shí)也不需交納交易稅。對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金，暫時(shí)免征印花稅。即：投資者贖回基金9，756.09份基金單位，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值是1.06元，則其可得到的贖回金額為10，310.44元。

14.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)申購(gòu)費(fèi)用為什么采用內(nèi)扣法？

從申購(gòu)款總額中扣除申購(gòu)費(fèi)用，而不是額外劃款，即采用所謂“內(nèi)扣法”的交易模式。依據(jù)國(guó)際慣例，在基金業(yè)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家與地區(qū)，如美國(guó)、中國(guó)香港等地的基金大多數(shù)采用“內(nèi)扣法”來(lái)提取基金的交易手續(xù)費(fèi)用。

開(kāi)放式基金采用未知價(jià)定價(jià)法，全天的交易價(jià)格只有一個(gè)，即為申購(gòu)當(dāng)日收市后的基金份額凈值加減相應(yīng)的手續(xù)費(fèi)。在這種情況下，如果采用“交易價(jià)格+手續(xù)費(fèi)”的處理方式，由于價(jià)格未知，投資者交易賬戶(hù)的資金余額若不足，則該投資者在當(dāng)天的交易無(wú)效，只有等到下一開(kāi)放日重新申請(qǐng)，這無(wú)疑影響了投資的時(shí)效性，甚至給投資者造成不應(yīng)該的損失。

開(kāi)放式基金的交易不采用股票交易的保證金制度，投資者只需根據(jù)其賬戶(hù)資金申購(gòu)基金份額，無(wú)須考慮申購(gòu)的成功、失敗，簡(jiǎn)化了交易過(guò)程。

如果采用外扣法，投資者分別交費(fèi)，一方面不利于方便投資者，另一方面從銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程和清算角度來(lái)看也是不經(jīng)濟(jì)的。

15.開(kāi)放式基金可以辦理非交易過(guò)戶(hù)嗎？非交易過(guò)戶(hù)重要包括哪些情況？

非交易過(guò)戶(hù)是指基金投資者不向基金管理公司辦理贖回和申購(gòu)，而直接進(jìn)行基金單位的轉(zhuǎn)讓。開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般只受理特定情況下的非交易過(guò)戶(hù)，例如繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等情況。

具體的非交易過(guò)戶(hù)情形會(huì)在基金契約、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)中規(guī)定，辦理時(shí)，您還需要根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定提供相應(yīng)的證明文件等資料。需要提醒您的是，基金的轉(zhuǎn)讓只能按規(guī)定的手續(xù)辦理，由基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，私下的轉(zhuǎn)讓是無(wú)效的。

16.開(kāi)放式基金投資注意份額變化？

投資者在選擇開(kāi)放式基金時(shí)，除了考慮業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)等因素外，對(duì)份額變動(dòng)情況也應(yīng)引起足夠的關(guān)注。雖然開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回不像封閉式基金買(mǎi)賣(mài)那樣會(huì)直接影響基金單位價(jià)格，但卻對(duì)基金操作和基金業(yè)績(jī)有一定影響，從而關(guān)系到未來(lái)的投資收益。

一、申購(gòu)贖回行為影響開(kāi)放式基金操作。如果基金持有人對(duì)股票市場(chǎng)的前景較為樂(lè)觀(guān)，就會(huì)加大對(duì)基金的投資力度，從而使基金資產(chǎn)中的現(xiàn)金比例增加。此時(shí)即使基金管理人對(duì)后市作出與基金持有人截然不同的判斷，但由于投資比例的限制，基金管理人仍將被迫增加對(duì)股票資產(chǎn)的投資以符合基金契約的要求。反之，基金持有人的贖回行為也會(huì)使基金管理人不得不選擇減倉(cāng)操作。因此，對(duì)于那些份額大起大落的開(kāi)放式基金，投資者要注意其份額變動(dòng)對(duì)基金管理人操作所產(chǎn)生的影響。

二、市場(chǎng)下跌期的贖回會(huì)降低基金收益率。舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子，假設(shè)市場(chǎng)上有一只10億份額的股票型開(kāi)放式基金，基期單位凈值為1元，其股票投資規(guī)模為5億元。如果在計(jì)算期其股票資產(chǎn)下降10%，不考慮非股票資產(chǎn)收益，該基金單位凈值下降率為5%。但如果基金份額被凈贖回了5億份，那么股票資產(chǎn)同樣是下跌了10%，而該基金的單位凈值下降率將達(dá)到10%，比份額不變時(shí)的下降速度要高出一倍，而這種單位凈值增長(zhǎng)率的降低并不是源于管理人的主動(dòng)操作。這種因素的存在，特別是基金份額的變動(dòng)情況每季度才公布一次，加大了我們對(duì)基金管理人運(yùn)作能力判斷的難度。因?yàn)殡m然有些基金在第二季度的單位凈值增長(zhǎng)情況較差，但由于這些基金的份額在第二季度中有被大比例凈贖回現(xiàn)象，我們不知道基金持有人的高比例凈贖回對(duì)基金單位凈值增長(zhǎng)的影響到底有多大。

同樣，市場(chǎng)下跌期的凈申購(gòu)也會(huì)降低基金單位凈值的下跌速度。而在市場(chǎng)上升期，凈申購(gòu)和凈贖回則會(huì)對(duì)基金單位凈值變動(dòng)分別產(chǎn)生降低上漲速度和增加上漲速度的作用。

值得注意的是，我們?cè)诮y(tǒng)計(jì)開(kāi)放式基金份額變動(dòng)情況時(shí)，需要考慮基金的分紅比例。2004年上半年開(kāi)放式基金分紅此起彼伏，如果投資者對(duì)分紅采用默認(rèn)再投資的模式會(huì)使基金份額得以擴(kuò)大，但這種份額的變動(dòng)并不是源于新增資金。

從經(jīng)過(guò)修正的開(kāi)放式基金第二季度份額變動(dòng)情況來(lái)看，雖然62只有可比性的開(kāi)放式基金（不包括貨幣型基金）份額波動(dòng)平均比率并不大，只有2.38%，但也有26只基金的份額變化幅度在10%以上，特別是諸如融通100和寶康債券，份額變動(dòng)比率都超過(guò)了85%。

17.什么是暫?；蚓芙^申購(gòu)？發(fā)生暫?；蚓芙^申購(gòu)時(shí)如何處理？

在基金存續(xù)期內(nèi)，基金管理人可根據(jù)基金契約的規(guī)定暫?；鸬纳曩?gòu)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可暫?；蚓芙^接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：

（1）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金持有人的利益；

（2）基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售代理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障或人員支持等不充分；

（3）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；

（4）證券交易所交易時(shí)間非正常停市；

（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它暫停申購(gòu)情形；

（6）當(dāng)管理人認(rèn)為某筆申購(gòu)申請(qǐng)回影響到其他基金持有人利益時(shí)，可拒絕該筆申購(gòu)申請(qǐng)。

發(fā)生上述（1）到（5）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人立即在指定媒體上刊登暫停公告；暫停期間，每月至少重復(fù)刊登暫停公告一次；暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)時(shí)，基金管理人應(yīng)在指定媒體上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)公告及最近一個(gè)工作日基金單位資產(chǎn)凈值。

發(fā)生上述（6）項(xiàng)拒絕申購(gòu)情形時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投資者。

18.什么是暫停贖回？發(fā)生暫停贖回時(shí)如何處理？

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請(qǐng)：

（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；

（2）證券交易所交易時(shí)間非正常停市；

（3）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。

發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，已接受的申請(qǐng)，基金管理人足額兌付；如暫時(shí)不能足額兌付，可兌付部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未兌付部分根據(jù)基金管理人制定的原則在后續(xù)開(kāi)放日予以?xún)陡?，并以該開(kāi)放日當(dāng)日的基金單位資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。

發(fā)生基金契約或招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；疒H回，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告；暫停期間，每?jī)芍苤辽倏翘崾拘怨嬉淮?；暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在指定媒體上刊登基金重新開(kāi)放贖回公告及最近一個(gè)工作日基金單位資產(chǎn)凈值。

19.什么是巨額贖回？發(fā)生巨額贖回時(shí)如何處理？

某開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。

巨額贖回的處理方式有全額贖回和部分延期贖回兩種。當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行，即全額贖回。當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，可采取部分延期贖回，即基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有優(yōu)先權(quán)并以該開(kāi)放日的基金單位資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。但投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人應(yīng)通過(guò)指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)在三個(gè)證券交易所交易日內(nèi)刊登公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間二十個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。

20.什么時(shí)候可以知道本公司旗下開(kāi)放式基金當(dāng)日的基金單位資產(chǎn)凈值？

T日的基金單位資產(chǎn)凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告。

第二篇：基金認(rèn)購(gòu)意向書(shū)

認(rèn)購(gòu)意向書(shū)

編號(hào)_________ 認(rèn)購(gòu)人于本意向書(shū)的簽字表明認(rèn)購(gòu)xxxxxxx（有限合伙）（名稱(chēng)以工商登記機(jī)關(guān)核定為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)xx基金）之部分出資份額意向。

一、本人有意向認(rèn)購(gòu)xx基金的出資份額，成為該基金的有限合伙人。認(rèn)購(gòu)金額為人民幣：（大寫(xiě)）________________萬(wàn)元整。

（小寫(xiě)）￥________________萬(wàn)元整。

二、認(rèn)購(gòu)人基本信息

個(gè)人姓名/機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：__________________________________________ 身份證號(hào)碼/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：____________________________________ 聯(lián)系人：______________________聯(lián)系電話(huà)：_____________________ 電子郵箱：____________________傳

真：_____________________ 聯(lián)系地址：___________________________________________________

三、本人承諾并作出如下保證：

1、本人為具有完全民事行為能力的自然人，或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的實(shí)體。

2、簽署本認(rèn)購(gòu)意向書(shū)反映本人的真實(shí)意愿，或者已獲得充分授權(quán)，與現(xiàn)有法 律法規(guī)或章程不存在沖突。

3、本人理解投資過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，承諾本次認(rèn)購(gòu)之資金來(lái)源合法。

4、本人為自身利益認(rèn)購(gòu)上述合伙權(quán)益，沒(méi)有受其他人委托、信托等為其他人 代持的情形，也沒(méi)有和其他人之間存在拆分權(quán)益的安排，并且不存在拆分 出售或拆分轉(zhuǎn)讓的意圖。

5、本人承諾除依法需要的事項(xiàng)外，對(duì)投資事項(xiàng)及其涉及的所有資料負(fù)保密

義務(wù)。

6、本人保證所有提供的資料均真實(shí)、正確、有效。

個(gè)人認(rèn)購(gòu)者簽字：

簽署日期：

或機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)者（法人或其他組織）蓋章

法人代表/負(fù)責(zé)人/授權(quán)代表（簽字）

簽署日期：篇二：某投資基金—認(rèn)購(gòu)意向書(shū)

認(rèn)購(gòu)意向書(shū)

編號(hào)：

投資人于本意向書(shū)的簽字表明認(rèn)購(gòu)a創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（名稱(chēng) 以工商登記機(jī)關(guān)核定為準(zhǔn)，下稱(chēng)a基金）之部分出資份額的意向。

本人有意向認(rèn)購(gòu)a基金的出資份額，成為該基金的有限合伙人。

認(rèn)購(gòu)金額為人民幣：（大寫(xiě)）仟佰拾萬(wàn)元

整（小寫(xiě)）：￥ 萬(wàn)元整。

本人承諾并做出如下保證：

一、本人為具有完全民事行為能力的自然人，或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的實(shí)體。

二、簽署本認(rèn)購(gòu)意向書(shū)反映本人的真實(shí)意愿，或者已獲得充分授權(quán)，與

現(xiàn)有法律、法規(guī)或章程不存在沖突。

三、本人理解投資過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，承諾本次認(rèn)購(gòu)之資金來(lái)源合法。

四、本人為自身利益認(rèn)購(gòu)上述合伙權(quán)益，沒(méi)有受其他人委托、信托等為

其他人代持的情形，也沒(méi)有和其他人之間存在拆分權(quán)益的安排，并且不存在拆分 出售或拆分轉(zhuǎn)讓的意圖。

五、本人承諾除依法需要的事項(xiàng)外，對(duì)投資事項(xiàng)及其涉及的所有資料負(fù)

保密義務(wù)。

六、本人保證所提供的資料均真實(shí)、正確、有效。

投資者資料：

投資者姓名或者名稱(chēng)：

身份證號(hào)碼或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：

投資者地址及郵編： 投資者聯(lián)系電話(huà)：

投資者電子郵箱：________________________（本頁(yè)無(wú)正文，僅為a基金之投資者認(rèn)購(gòu)意向書(shū)簽署頁(yè)）

個(gè)人投資者簽字：

簽署日期：

或

機(jī)構(gòu)投資者（法人或其他組織）蓋章

法定代表人/負(fù)責(zé)人/授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期：篇三：認(rèn)購(gòu)意向書(shū)

認(rèn)購(gòu)意向書(shū)

客戶(hù)基本資料: 認(rèn)購(gòu)信息 : 認(rèn)購(gòu)方式(三選一): 篇四：股權(quán)投資基金認(rèn)購(gòu)意向書(shū)

深圳市xxx創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)認(rèn)購(gòu)意向書(shū)

深圳市xxx創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（暫定名，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）：

本公司（本人）已經(jīng)認(rèn)真閱讀了《深圳市xxx創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）合伙協(xié)議》（以下稱(chēng)“《協(xié)議》”），明了其中內(nèi)容且沒(méi)有疑義。

本公司（本人）自愿以現(xiàn)金方式出資人民幣 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金（最低認(rèn)購(gòu)額度500萬(wàn)元，按500萬(wàn)元的整數(shù)倍增加），成為基金之有限合伙人。在此，本公司（本人）承諾和確認(rèn)：

1、（如認(rèn)購(gòu)人為公司）本公司系依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的法人，具有作為合伙企業(yè)有限合伙人的合法資格；

2、（如認(rèn)購(gòu)人為公司）本次投資符合本公司章程和法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不會(huì)違反政府主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件、通知、要求及其他任何第三方的協(xié)議、合同；

3、本公司（本人）將會(huì)按照《協(xié)議》的規(guī)定繳付出資款，并保證該出資款為本公司（本人）合法擁有、可自由處分和免受任何第三方追索。

認(rèn)購(gòu)人名稱(chēng)（姓名）：

營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼（身份證號(hào)碼）：

聯(lián)系人： 電話(huà)： 傳真：

認(rèn)購(gòu)人簽章：

二○一二年 月 日篇五：03基金認(rèn)購(gòu)意向書(shū)(定一試1份)100張

宇河融城

認(rèn) 購(gòu) 意 向 書(shū)

重慶吉泰股權(quán)投資基金管理有限公司： 經(jīng)審閱貴公司提供的重慶宇河融城領(lǐng)投人基金募集說(shuō)明書(shū)等宣傳資料并與貴公司溝通交流，本人/本公司研究決定，擬認(rèn)繳貴公司旗下基金“重慶宇河融城領(lǐng)投人基金”的部分額度，明細(xì)如下：

擬認(rèn)繳額度： 萬(wàn)元整。準(zhǔn)確認(rèn)繳額度以簽訂認(rèn)購(gòu)協(xié)議和合伙協(xié)議的方式確定。

第三篇：基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)

基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)

甲方：

法定代表人：聯(lián)系電話(huà)：地址：

乙方：

法定代表人：聯(lián)系電話(huà)：地址：

鑒于：

1.乙方為獨(dú)立享受民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的自然人或法人，甲方系依照注冊(cè)地相關(guān)法律之規(guī)定成立的合法企業(yè)并具備基金管理的經(jīng)營(yíng)范圍與資質(zhì)，雙方擬合作發(fā)起設(shè)立博富藝術(shù)品投資基金合伙企業(yè)（有限合伙），有限合伙企業(yè)的名稱(chēng)以工商行政管理部門(mén)的核準(zhǔn)為準(zhǔn)；

2.甲方為有限合伙企業(yè)的普通合伙人，代表有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)；

3.乙方意向參與甲方的基金認(rèn)購(gòu)工作并成為有限合伙企業(yè)的有限合伙人；

4.有限合伙企業(yè)擬募集資金萬(wàn)元人民幣，基金認(rèn)購(gòu)最低份額確定為萬(wàn)元人民幣，募集資金將對(duì)于古董藝術(shù)品藏家收集

珍藏存世量稀少的古董級(jí)藝術(shù)珍品和被市場(chǎng)認(rèn)可的近現(xiàn)代及當(dāng)代藝術(shù)大師的精品之作投資，以獲取相關(guān)投資收益回報(bào)；

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》的相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，就乙方認(rèn)購(gòu)有限合伙企業(yè)基金份額事宜，訂立本協(xié)議：

1.基金認(rèn)購(gòu)

1.1乙方自愿認(rèn)購(gòu)有限合伙企業(yè)總額為萬(wàn)元人民幣（￥：.00元）的基金份額；

1.2乙方自愿委托甲方在有限合伙企業(yè)設(shè)立過(guò)程中完成各項(xiàng)設(shè)立手續(xù)，并在有限合伙企業(yè)設(shè)立后由有限合伙企業(yè)與乙方另行簽訂管理協(xié)議，委托甲方對(duì)乙方所購(gòu)買(mǎi)的全部基金份額進(jìn)行運(yùn)作和管理，同意甲方對(duì)基金賬戶(hù)內(nèi)的資金（以下共稱(chēng)“資產(chǎn)”）進(jìn)行藝術(shù)品投資交易的具體操作并保證乙方資金的安全。乙方承諾不參與或委托其他第三人參與基金的投資交易，不干預(yù)甲方的操作；但乙方有權(quán)在任意時(shí)間了解有限合伙企業(yè)籌辦設(shè)立的情況和基金的投資收益狀況；

1.3 委托投資期為年（雙方簽署協(xié)議后，自有限合伙企業(yè)實(shí)際募集資金全部到位之日起算）；

1.4本次基金認(rèn)購(gòu)工作時(shí)間和步驟安排：基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議應(yīng)于年月日前簽署完畢；乙方最晚須于年月日簽署有限合伙協(xié)議，并按有限合伙協(xié)議約定的期限將基金認(rèn)購(gòu)款匯入有限合伙企業(yè)制定賬戶(hù)；本次基金認(rèn)購(gòu)工作除按照上述程序進(jìn)行外，還以資金先到先認(rèn)為原則。如乙方在簽訂包括本協(xié)議在內(nèi)的各項(xiàng)協(xié)議之后，未按本

協(xié)議約定期限匯入約定數(shù)額資金，則全部協(xié)議自始無(wú)效，乙方不得提出繼續(xù)履行的權(quán)利主張。本協(xié)議的無(wú)效不影響第3條約定違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決條款的效力；

1.5有限合伙企業(yè)設(shè)立銀行賬戶(hù)后，將向乙方發(fā)出書(shū)面通知，乙方按上述約定期限向該賬戶(hù)匯入認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)；

1.6其他本協(xié)議未約定的諸如：收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等事項(xiàng)，待有限合伙企業(yè)基金募集完畢，各方出資人簽署有限合伙協(xié)議后，各種事項(xiàng)的約定以有限合伙協(xié)議為準(zhǔn)；

2.保密條款

2.1簽署本協(xié)議書(shū)的各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議書(shū)而獲得的與下列有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：

（1）本協(xié)議書(shū)的各項(xiàng)條款；

（2）有關(guān)本次基金的談判；

（3）各方的商業(yè)秘密；

但是，按照本條第2款可以披露的除外；

2.2僅在下列情況下，本協(xié)議書(shū)各方才可以披露本條第1款所述信息：

（1）法律的要求；（2）任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；

（3）向該方的專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)或律師披露（若有）；（4）非因該方過(guò)錯(cuò)，信息進(jìn)入公有領(lǐng)域；（5）各方事先給予書(shū)面同意；

2.3本協(xié)議效力解除后本條款仍然適用，不受時(shí)間限制；

3.違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決

3.1本協(xié)議書(shū)一經(jīng)簽訂，各方均應(yīng)按約定各行其責(zé)。任何一方因違反

本協(xié)議書(shū)約定致使對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)損失賠償責(zé)任；

3.2本協(xié)議書(shū)簽署后，如乙方屆時(shí)不參與正式有限合伙協(xié)議書(shū)簽署或不按有限合伙協(xié)議書(shū)約定期限將認(rèn)購(gòu)金額全額匯入有限合伙企業(yè)指定賬戶(hù)，即視為乙方違約。按照本協(xié)議簽署的基金認(rèn)購(gòu)金額的%作為違約金；

3.3本協(xié)議適用的法律為中華人民共和國(guó)的法律、法規(guī)。各方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，應(yīng)提交仲裁或訴訟方式解決；

4.其他約定

4.1在包括乙方在內(nèi)的投資者認(rèn)購(gòu)有限合伙企業(yè)基金份額數(shù)達(dá)到萬(wàn)人民幣時(shí)，或者最晚于年月日前，投資者將共同簽訂最終的基金有限公司合伙協(xié)議，以明確各方權(quán)利義務(wù)并用于工商設(shè)立登記；

正式基金有限合伙協(xié)議的內(nèi)容將以本協(xié)議書(shū)為基礎(chǔ)，即本協(xié)議書(shū)內(nèi)容為基金有限合伙協(xié)議的主要內(nèi)容，如個(gè)別條款不一致時(shí)，將以正式基金有限合伙協(xié)議、管理協(xié)議等為準(zhǔn)。甲方已在簽訂本協(xié)議的同時(shí)將正式基金有限合伙協(xié)議與管理協(xié)議的版本送達(dá)乙方，乙方同意按不低于上述相關(guān)協(xié)議版本條件，在第1條第4款約定期限內(nèi)正式簽署上述相關(guān)協(xié)議；

正式基金有限合伙協(xié)議書(shū)簽署后，無(wú)論乙方是否參與簽署基金有限合伙協(xié)議書(shū)，本協(xié)議書(shū)均即為無(wú)效；

4.2本協(xié)議書(shū)經(jīng)雙方簽署后生效；

4.3本協(xié)議書(shū)一式份，各方執(zhí)一份，有限合伙企業(yè)設(shè)立后備案存

檔一份，均具有同等法律效力；

（以下為簽字頁(yè)，無(wú)正文）

甲方：

授權(quán)代表：

年月日

乙方：

授權(quán)代表：

年月日

簽約地點(diǎn)：

第四篇：華夏基金管理有限公司網(wǎng)上交易預(yù)約贖回業(yè)務(wù)協(xié)議

華夏基金管理有限公司網(wǎng)上交易預(yù)約贖回業(yè)務(wù)協(xié)議

甲方：投資者

乙方：華夏基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”或“華夏基金”）

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，甲、乙雙方本著自愿、平等、互利的原則，就甲方通過(guò)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理乙方管理的開(kāi)放式基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）預(yù)約贖回業(yè)務(wù)及相關(guān)結(jié)算事宜達(dá)成以下協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本協(xié)議”）。

第一條 定義

1.“網(wǎng)上交易預(yù)約贖回業(yè)務(wù)”指甲方通過(guò)華夏基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交申請(qǐng)，約定在指定日期贖回一定數(shù)量份額的基金，由華夏基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)于約定贖回日期按甲方指定付款方式自動(dòng)發(fā)起贖回申請(qǐng)的一種基金交易方式。

2.“投資者”指符合基金合同要求的華夏基金網(wǎng)上交易客戶(hù)。第二條 甲方辦理華夏基金網(wǎng)上交易預(yù)約贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循如下規(guī)則： 1.預(yù)約贖回基金范圍和贖回份額

甲方通過(guò)華夏基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)可以預(yù)約贖回的基金范圍、贖回份額限制以最新公告/通知為準(zhǔn)。2.贖回日期

甲方在開(kāi)立預(yù)約贖回計(jì)劃時(shí)應(yīng)選擇贖回日期，贖回日期最早為開(kāi)立日后第1個(gè)自然日，最晚不超過(guò)開(kāi)通日后30個(gè)自然日，該贖回日期即被視為基金合同中約定的贖回申請(qǐng)日（Ｔ日）。

若約定贖回日期為非基金開(kāi)放日，則順延到下一基金開(kāi)放日辦理。3.指定付款方式

甲方在開(kāi)立預(yù)約贖回計(jì)劃時(shí)選擇的指定付款方式必須為甲方在華夏基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)已經(jīng)開(kāi)通的付款方式，即與華夏基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)的交易賬號(hào)綁定的銀行卡。

甲方通過(guò)某一付款方式持有的基金份額，不能通過(guò)另一付款方式來(lái)預(yù)約贖回。4.交易條件

甲方在開(kāi)立預(yù)約贖回計(jì)劃后，華夏基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)將按照甲方開(kāi)立預(yù)約贖回計(jì)劃時(shí)所約定的贖回日期和贖回份額從指定付款方式下自動(dòng)發(fā)起贖回申請(qǐng)。

甲方通過(guò)網(wǎng)上交易可以開(kāi)立多個(gè)預(yù)約贖回計(jì)劃。同一贖回日同一付款方式下的多個(gè)預(yù)約贖回計(jì)劃的處理順序由系統(tǒng)按隨機(jī)原則處理。若甲方同時(shí)開(kāi)通了華夏基金網(wǎng)上交易定期定額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)和預(yù)約贖回業(yè)務(wù)，且實(shí)際轉(zhuǎn)換日與實(shí)際贖回日為同一基金開(kāi)放日，則華夏基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)將優(yōu)先處理定期定額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

甲方指定付款方式下的可用份額以華夏基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)的記錄為準(zhǔn)，如實(shí)際贖回日指定付款方式下的可用份額不足、賬戶(hù)狀態(tài)不正常，或因基金狀態(tài)不支持、系統(tǒng)故障等原因而導(dǎo)致贖回不成功，則預(yù)約贖回失敗，不予順延。5.預(yù)約贖回業(yè)務(wù)的終止

甲方可以登錄華夏基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)主動(dòng)終止預(yù)約贖回計(jì)劃，網(wǎng)上交易預(yù)約贖回計(jì)劃終止后立即生效。如果當(dāng)前工作日有網(wǎng)上交易預(yù)約贖回計(jì)劃，則當(dāng)天不能終止該筆預(yù)約贖回計(jì)劃。

甲方辦理的交易賬戶(hù)撤銷(xiāo)、基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)等業(yè)務(wù)申請(qǐng)一經(jīng)確認(rèn)，甲方已開(kāi)立的所有網(wǎng)上交易預(yù)約贖回計(jì)劃也將自動(dòng)終止。

6.預(yù)約贖回業(yè)務(wù)的處理原則

甲方贖回全部基金份額時(shí)，其指定賬戶(hù)內(nèi)待結(jié)轉(zhuǎn)的基金收益將與贖回款項(xiàng)一起結(jié)算并支付。在基金份額持有人贖回部分基金份額時(shí)，其指定賬戶(hù)內(nèi)的基金收益不結(jié)轉(zhuǎn)；如待結(jié)轉(zhuǎn)的基金收益為負(fù)，則贖回后的基金份額余額需大于待結(jié)轉(zhuǎn)的負(fù)收益。

甲方贖回時(shí)或贖回后在華夏基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)指定賬戶(hù)內(nèi)保留的基金份額余額加上（或扣減）待結(jié)轉(zhuǎn)收益（或負(fù)收益）可折算份額后不足100份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。甲方未一次全部贖回的，乙方有權(quán)將甲方在華夏基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)中保留的贖回基金的剩余份額以甲方名義發(fā)起贖回。7.預(yù)約贖回業(yè)務(wù)的款項(xiàng)支付

甲方T日的贖回申請(qǐng)成功后，贖回款項(xiàng)將按照基金招募說(shuō)明書(shū)或招募說(shuō)明書(shū)（更新）的有關(guān)規(guī)定劃往甲方指定銀行賬戶(hù)，具體到達(dá)甲方銀行賬戶(hù)的時(shí)間以甲方開(kāi)戶(hù)銀行的規(guī)定為準(zhǔn)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按基金合同及招募說(shuō)明書(shū)或招募說(shuō)明書(shū)（更新）有關(guān)規(guī)定處理。8.預(yù)約贖回業(yè)務(wù)的查詢(xún)

甲方開(kāi)通華夏基金網(wǎng)上交易預(yù)約贖回業(yè)務(wù)后，可通過(guò)華夏基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢(xún)預(yù)約贖回業(yè)務(wù)的交易申請(qǐng)及確認(rèn)情況等信息。第三條 甲方的權(quán)利及義務(wù)

1．甲方為乙方網(wǎng)上交易的合法用戶(hù)，可通過(guò)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理預(yù)約贖回業(yè)務(wù)。

2．甲方應(yīng)保證贖回日指定付款方式下既有足夠的可用份額且贖回日當(dāng)日指定付款方式全天處于正常狀態(tài)。因甲方原因無(wú)法在指定付款方式下辦理預(yù)約贖回業(yè)務(wù)，或指定付款方式下的份額不足無(wú)法發(fā)起贖回申請(qǐng)?jiān)斐傻膿p失由甲方自行承擔(dān)。

3．甲方在開(kāi)通此業(yè)務(wù)之前應(yīng)仔細(xì)閱讀擬贖回基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或招募說(shuō)明書(shū)（更新）等相關(guān)法律文件。甲方應(yīng)遵循本協(xié)議第二條所有預(yù)約贖回業(yè)務(wù)規(guī)則。

4．甲方應(yīng)按照乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定和指引進(jìn)行正確操作，甲方需對(duì)其惡意操作導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)法律責(zé)任。

5．甲方不得利用乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)從事洗錢(qián)等違法、犯罪活動(dòng)。

第四條 乙方的權(quán)利與義務(wù)

1．乙方應(yīng)嚴(yán)格遵照甲方預(yù)約贖回計(jì)劃約定的要素，按時(shí)向基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)贖回。若甲方約定贖回日為非基金開(kāi)放日，則乙方順延到下一基金開(kāi)放日辦理。

2．乙方應(yīng)為甲方通過(guò)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理預(yù)約贖回業(yè)務(wù)提供業(yè)務(wù)規(guī)則，具體規(guī)則參見(jiàn)本協(xié)議第二條。

3．若由于甲方指定付款方式下的份額不足或賬戶(hù)狀態(tài)異常等甲方自身原因?qū)е纶H回申請(qǐng)不成功，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

4．甲方通過(guò)華夏基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)登錄密碼驗(yàn)證后提交的任何委托都將視為甲方自身的行為或經(jīng)甲方合法授權(quán)的行為，華夏基金不承擔(dān)任何因該行為引起的法律后果。第五條 不可抗力

因發(fā)生不可抗力事件導(dǎo)致預(yù)約贖回業(yè)務(wù)無(wú)法進(jìn)行的，本協(xié)議當(dāng)事人可以免責(zé)，但應(yīng)及時(shí)通知本協(xié)議其他當(dāng)事人并積極采取措施予以解決。本協(xié)議中不可抗力包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、火災(zāi)、地震、水災(zāi)、罷工、網(wǎng)絡(luò)故障、系統(tǒng)故障等不能合理預(yù)見(jiàn)、不可避免和不能克服的自然災(zāi)害、社會(huì)異常事件及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。第六條 違約責(zé)任

由于任何一方不能履行或不能完全履行約定義務(wù)的，由違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，但發(fā)生不可抗力事件除外。

第七條 爭(zhēng)議解決

本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，可由當(dāng)事人協(xié)商解決。如果當(dāng)事人不愿協(xié)商解決或協(xié)商不成的，任何一方均可將爭(zhēng)議提交北京仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭(zhēng)議的條款繼續(xù)履行。第八條 其他

乙方對(duì)本協(xié)議擁有修改權(quán)和最終解釋權(quán)。

第五篇：基金份額贖回申請(qǐng)書(shū)

基金贖回申請(qǐng)書(shū)

煙臺(tái)浩博投資中心（有限合伙）提醒您在填寫(xiě)本表前詳細(xì)閱讀本公司所管理的私募基金的《基金合同》。

1．客戶(hù)資料

申請(qǐng)人

證件類(lèi)型及號(hào)碼

聯(lián)系電話(huà)

經(jīng)辦人

（本人辦理可不填）

經(jīng)辦人身份證件類(lèi)型及號(hào)碼

基金申購(gòu)賬號(hào)：

銀行名稱(chēng)（開(kāi)戶(hù)行）：

2．贖回信息 基金名稱(chēng) 煙臺(tái)浩博投資中心（有限合伙）

贖回份額(大寫(xiě))

份，小寫(xiě) 份。

3．客戶(hù)簽章

本人已經(jīng)了解國(guó)家有關(guān)私募基金的法律、法規(guī)和相關(guān)政策，已經(jīng)認(rèn)真閱讀所涉及的基金合同和本申請(qǐng)書(shū)的條款，保證所提供的資料真實(shí)、有效，并自愿遵守相關(guān)的規(guī)定，履行投資基金的相應(yīng)義務(wù)，認(rèn)知基金投資的風(fēng)險(xiǎn)并自行承擔(dān)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。

贖回人簽字：

申請(qǐng)人（經(jīng)辦人）簽字：

日期：

****年**月**日

警示條款：

您的贖回申請(qǐng)可能因《基金合同》及最新公開(kāi)說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的暫停估值、巨額贖回、不可抗力等情況的出現(xiàn)而不能成功，或?qū)е纶H回資金延期到賬。

管理人聲明：

煙臺(tái)浩博投資中心（有限合伙）以往的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，不代表本基金未來(lái)業(yè)績(jī)；

煙臺(tái)浩博投資中心（有限合伙）承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

注意事項(xiàng)：

1． 投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)）的資金來(lái)源合法，投資者有權(quán)自行支配，不存在任何法律、合同或其他障礙，否則由此引起的一切責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。

2． 投資者必須在開(kāi)放日的15：00之前將申請(qǐng)表傳真或掃描發(fā)郵件到本公司并經(jīng)電話(huà)確認(rèn)后方為有效。

3． 投資者通過(guò)發(fā)出的申請(qǐng)?jiān)诠芾砣颂幚砗蟛豢沙蜂N(xiāo)。

4.在基金開(kāi)放日后10工作日內(nèi)清算資金進(jìn)入申請(qǐng)人基金申購(gòu)入金原賬戶(hù)。5.本表未盡內(nèi)容及規(guī)則，請(qǐng)查閱基金合同。

申請(qǐng)人抄寫(xiě)：我因個(gè)人原因申請(qǐng)贖回基金份額，并知曉認(rèn)同以上條款及內(nèi)容。

申請(qǐng)人：

年 月 日