第一篇：泰信天天收益開放式證券投資基金發(fā)行公告

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

泰信天天收益開放式證券投資基金

發(fā) 行 公 告

基金發(fā)起人：泰信基金管理有限公司 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)銀行

注冊(cè)登記人：泰信基金管理有限公司 基金銷售人：泰信基金管理有限公司

中國(guó)銀行

國(guó)泰君安證券股份有限公司

海通證券股份有限公司

華夏證券股份有限公司

廣發(fā)證券股份有限公司

招商證券股份有限公司

天同證券股份有限公司

興業(yè)證券股份有限公司

二○○三年十二月二十七日

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重要提示

1、泰信天天收益開放式證券投資基金的發(fā)行已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2003】147號(hào)文批準(zhǔn)。

2、泰信天天收益開放式證券投資基金是契約型開放式證券投資基金。

3、泰信天天收益開放式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）將自2003年12月30日起至2004年2月6日止，通過(guò)泰信基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）的直銷網(wǎng)點(diǎn)（上海、北京理財(cái)中心）和公司網(wǎng)站（004km.cn)。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金直銷申請(qǐng)表格和了解基金發(fā)行相關(guān)事宜。

13、對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（021-38784566）及直銷專線電話（上海：021-50372149；北京：010-66215978）咨詢購(gòu)買事宜。對(duì)認(rèn)購(gòu)金額在1000萬(wàn)元以上的投資者，本公司提供上門服務(wù)。

14、如遇突發(fā)事件，本公司將對(duì)以上設(shè)立募集期的安排做適當(dāng)調(diào)整。

一、本次發(fā)行基本情況

（一）基金名稱

泰信天天收益開放式證券投資基金。

（二）基金類型 契約型開放式。

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（三）基金存續(xù)期限 不定期。

（四）基金單位面值

每份基金單位面值為1.00元人民幣。

（五）發(fā)行對(duì)象

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中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律法規(guī)禁止購(gòu)買證券投資基金者除外），以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

（六）銷售渠道與銷售地點(diǎn) 直銷：

泰信基金管理有限公司上海、北京理財(cái)中心以及公司網(wǎng)站：

1、上海理財(cái)中心

地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層 郵政編碼：200120 電話：021-50372149 傳真：021-50372269 聯(lián)系人：沈斌

2、北京理財(cái)中心

地址：北京市西城區(qū)廣成街（金融街）4號(hào)306室 郵政編碼：100032 電話：010-66215978 傳真：010-66215968 聯(lián)系人：張磊

3、泰信基金管理有限公司網(wǎng)站（本渠道目前僅限上海地區(qū)個(gè)人投資者）咨詢電話：021-38784566 交易網(wǎng)址：004km.cn 代銷：

1、中國(guó)銀行。在以下453個(gè)城市的中國(guó)銀行指定網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)：

北京、福州、福清、寧德、莆田、泉州、漳州、龍巖、三明、南平、石獅、龍海、武夷山、長(zhǎng)樂(lè)、福安、福鼎、晉江、南平、漳平、建甌、邵武、廣州、佛山、江門、東莞、惠州、汕頭、10－6－4

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中山、珠海、潮州、河源、揭陽(yáng)、茂名、梅州、清遠(yuǎn)、汕尾、韶關(guān)、陽(yáng)江、湛江、云浮、肇慶、、南寧、桂林、北海、玉林、柳州、梧州、貴港、百色、河池、防城港、欽州、憑祥、賀州、北流、東興、宜州、石家莊、秦皇島、張家口、唐山、保定、邯鄲、承德、滄州、邢臺(tái)、廊坊、衡水、武漢、鄂州、黃岡、黃石、荊門、荊州、三峽、十堰、咸寧、襄樊、孝感、天門、仙桃、潛江、恩施、隨州、宜昌、宜都、當(dāng)陽(yáng)、麻城、武穴、棗陽(yáng)、老河口、大冶、鐘祥、沙市、洪湖、石首、丹江口、赤壁、蒲圻、漢川、應(yīng)城、老陸、廣水、長(zhǎng)沙、株洲、湘潭、衡陽(yáng)、邵陽(yáng)、岳陽(yáng)、益陽(yáng)、永州、常德、郴州、婁底、懷化、吉首、張家界、瀏陽(yáng)、醴陵、南京、無(wú)錫、常州、鎮(zhèn)江、南通、揚(yáng)州、泰州、淮安、鹽城、宿遷、連云港、徐州、錫山、宜興、江陰、武進(jìn)、溧陽(yáng)、金壇、丹陽(yáng)、高郵、東臺(tái)、大豐、靖江、儀征、如皋、通州、句容、揚(yáng)中、姜堰、邳州、新沂、海門、啟東、興化、江都、秦興、淮陰、大連、鞍山、撫順、本溪、丹東、營(yíng)口、阜新、錦州、遼陽(yáng)、盤錦、鐵嶺、朝陽(yáng)、葫蘆島、海城、東港、鳳城、開原、凌源寧波、奉化、余姚、慈溪、蘇州、張家港、常熟、昆山、太倉(cāng)、吳江、吳縣、上海、深圳、杭州、溫州、紹興、嘉興、金華、湖州、衢州、麗水、舟山、臺(tái)州、臨安、建德、富陽(yáng)、瑞安、樂(lè)清、海寧、平湖、桐鄉(xiāng)、諸暨、上虞、嵊州、蘭溪、義烏、東陽(yáng)、永康、江山、臨海、溫嶺、龍泉、蕭山、廈門、天津、合肥、蚌埠、蕪湖、淮北、安慶、池州、宿州、淮南、滁州、黃山、銅陵、阜陽(yáng)、宣城、寧國(guó)、毫州、馬鞍山、六安、巢湖、貴陽(yáng)、都鈞、六盤水、安順、遵義、銅仁、興義、畢節(jié)、凱里、海口、瓊海、文昌、儋州、瓊山、東方、三亞、萬(wàn)寧、哈爾濱、大慶、牡丹江、佳木斯、齊齊哈爾、伊春、綏化、鶴崗、雙鴨山、大興安嶺、七臺(tái)河、雞西、黑河、綏芬河、雙城、阿城、尚志、五常、長(zhǎng)春、四平、白山、遼源、吉林、延吉、白城、榆樹、九臺(tái)、德惠、松原、通化、大安、敦化、琿春、圖門、龍井、公主領(lǐng)、梅河口、集安、蛟河、銀川、吳忠、石嘴山、青銅峽、西安、咸陽(yáng)、興平、榆林、寶雞、渭南、華陰、韓城、延安、安康、商洛、銅川、漢中、烏魯木齊、石河子、昌吉、克拉瑪依、伊寧、博樂(lè)、庫(kù)爾勒、塔城、吐魯番、哈密、喀什、阿克蘇、阿勒泰、阿圖什、和田、南昌、景德鎮(zhèn)、樂(lè)平、九江、德安、宜春、樟樹、高安、吉安、井岡山、萍鄉(xiāng)、贛州、南康、瑞金、上饒、玉山、德興、撫州、鷹潭、貴溪、新余、昆明、楚雄、曲靖、宣威、保山、景洪、思茅、潞西、瑞麗、畹町、玉溪、大理、臨滄、昭通、個(gè)舊、開遠(yuǎn)、麗江、成都、達(dá)州、綿陽(yáng)、德陽(yáng)、樂(lè)山、西昌、瀘州、內(nèi)江、南充、攀枝花、遂寧、宜賓、自貢、鄭州、許昌、鶴壁、駐馬店、三門峽、新鄉(xiāng)、安陽(yáng)、平頂山、濟(jì)源、洛陽(yáng)、周口、焦作、開封、漯河、商丘、南陽(yáng)、信陽(yáng)、濮陽(yáng)、呼和浩特、包頭、烏海、臨河、鄂爾多斯、巴彥浩特、二連浩特、錫林浩特、赤峰、烏蘭浩特、滿洲里、海拉爾、集寧、通遼、青島、煙臺(tái)、泰安、濱州、荷澤、威海、日照、東營(yíng)、淄博、濰坊、萊蕪、臨沂、聊城、德州、棗莊、濟(jì)寧、太原、大同、運(yùn)城、長(zhǎng)治、晉中、陽(yáng)泉、朔州、晉城、10－6－5

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臨汾、忻州、離石、西寧、格爾木、蘭州、天水、酒泉、敦煌、玉門、武威、臨夏、張掖、平?jīng)?、金昌、嘉峪關(guān)、西峰、白銀、拉薩、濟(jì)南、沈陽(yáng)、重慶。

以上代銷城市的聯(lián)系方式：中國(guó)銀行客服電話95566或當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)點(diǎn)電話。

2、國(guó)泰君安證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn): 在以下28個(gè)省、市、自治區(qū)98個(gè)主要城市的160家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、晉城、呼和浩特、濟(jì)源、赤峰、沈陽(yáng)、大連、長(zhǎng)春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽(yáng)、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉(xiāng)、高安、撫州、南豐、上海、南京、無(wú)錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺(tái)州、天臺(tái)、仙居、合肥、濟(jì)南、臨沂、青島、鄭州、滎陽(yáng)、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長(zhǎng)沙、常德、桃源、衡陽(yáng)、衡陽(yáng)縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽(yáng)、清鎮(zhèn)、昆明、麗江、個(gè)舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節(jié)、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關(guān)、酒泉、張掖、烏魯木齊。

3、海通證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn)：

在以下48 個(gè)主要城市的90 家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：深圳、武漢、沈陽(yáng)、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長(zhǎng)春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟(jì)南、煙臺(tái)、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無(wú)錫、常州、揚(yáng)州、福州、?？凇⒗ッ?、貴陽(yáng)、遵義、新余、長(zhǎng)沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營(yíng)口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊。

在發(fā)行期間,投資者可以撥打海通證券客戶服務(wù)電話：962503 或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

4、華夏證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn): 在以下22個(gè)省、市，69個(gè)主要城市的123家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽(yáng)、海口、沈陽(yáng)、大連、鞍山、錦州、長(zhǎng)春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長(zhǎng)沙、株洲、張家界、郴州、貴陽(yáng)、成都、邛崍、簡(jiǎn)陽(yáng)、瀘州、廣元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟(jì)南、淄博、煙臺(tái)、青島、石家莊、辛集、保定、西安、蘭州、金昌、昆明。

5、廣發(fā)證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn)：

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在以下63個(gè)主要城市133家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：廣州、北京、武漢、濟(jì)南、煙臺(tái)、青島、鄭州、天津、長(zhǎng)春、太原、上海、杭州、寧波、無(wú)錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠(yuǎn)、惠州、梅州、臺(tái)山、韶關(guān)、普寧、南海、高明、南海、開平、新會(huì)、江門、羅定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、錦州、遼陽(yáng)、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營(yíng)。詳情請(qǐng)咨詢廣

廣發(fā)證券客戶服務(wù)中心電話：020－87555888－875、895。

6、招商證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn): 在以下19個(gè)主要城市的31家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、南京、杭州、無(wú)錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚(yáng)州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長(zhǎng)沙、合肥、福州、深圳。

7、天同證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn)：

在以下32個(gè)主要城市天同證券有限公司的76個(gè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)：煙臺(tái)、龍口、蓬萊、招遠(yuǎn)、威海、濰坊、濟(jì)南、淄博、青島、膠南、上海、廈門、深圳、廣州、聊城、泰安、新泰、濟(jì)寧、鄒城、菏澤、棗莊、萊蕪、東營(yíng)、臨沂、日照、天津、北京、福州、武漢、沈陽(yáng)、大連、吉林

8、興業(yè)證券股份有限公司網(wǎng)點(diǎn)：

興業(yè)證券公司在以下19個(gè)城市24家營(yíng)業(yè)部辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟(jì)南、武漢、成都、廣州、順德、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。發(fā)行期間，投資者可以撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

9、其他代銷機(jī)構(gòu)

在發(fā)行期內(nèi)新增加的代銷機(jī)構(gòu)將另行公告。

上述銷售網(wǎng)點(diǎn)及聯(lián)系方式（除已經(jīng)提供外）詳見各銷售機(jī)構(gòu)在地方媒體刊登的公告。

（七）發(fā)行時(shí)間

本基金發(fā)行時(shí)間為2003年12月30日至2004年2月6日（中國(guó)銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)和公司網(wǎng)站周六、日不休息，其他銷售網(wǎng)點(diǎn)周六、日休息，元旦假日和春節(jié)假日期間所有銷售網(wǎng)點(diǎn)休息）。

（八）募集期限

根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的設(shè)立募集期為自招募說(shuō)明書公告之日起不超過(guò)三個(gè)月。自2003年12月30日起，本基金開始面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)發(fā)售，至2004年2月6 日止，若基金符合法定成立條件（即基金凈認(rèn)購(gòu)金額超

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過(guò)2億元且認(rèn)購(gòu)基金的投資者超過(guò)100人，下同），本基金將宣布成立；若未達(dá)到法定成立條件，則本基金將在三個(gè)月的設(shè)立募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售。

若三個(gè)月的設(shè)立募集期滿，本基金仍未達(dá)到法定成立條件，本基金發(fā)起人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行活期存款利息在設(shè)立募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。

（九）基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率

本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式，認(rèn)購(gòu)費(fèi)為零。

認(rèn)購(gòu)資金在基金發(fā)行期截止日前形成的利息（起息日為確認(rèn)申請(qǐng)后的第二日，按同業(yè)存款利率計(jì)算，其具體數(shù)額以注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)）折成基金份額，歸投資人所有。

認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算公式如下： 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

認(rèn)購(gòu)份數(shù)=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金單位面值

基金單位面值為1.00元。凈認(rèn)購(gòu)金額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；基金單位份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)。

例：認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算公式如下： 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

認(rèn)購(gòu)份數(shù)=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金單位面值

基金單位面值為1.00元。凈認(rèn)購(gòu)金額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；基金單位份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)。

例：某投資者在基金發(fā)行期截止日前20天（假設(shè)申請(qǐng)當(dāng)日為星期五，起息日為T+2個(gè)工作日，周六、周日為非工作日，故周一為確認(rèn)申請(qǐng)日，周二為起息日，實(shí)際享受利息為16天），投資10,000元認(rèn)購(gòu)泰信天天收益基金?；鹨婪ǔ闪r(shí)，該投資者可得到的基金份數(shù)計(jì)算如下：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000元×0＝0元

凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000元-0元＝10,000元

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認(rèn)購(gòu)份數(shù)＝10,000元/（1.00元/份）＝10,000份

利息折成的份額＝（10,000元×16天×1.62%/360天）/（1.00元/份）＝7.2份

即投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)泰信天天收益基金,可得到10007.2份基金單位。

二、發(fā)行方式及相關(guān)規(guī)定

（一）本次基金的發(fā)行，在發(fā)行期內(nèi)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者同期發(fā)售。

（二）本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)（上海、北京理財(cái)中心）接受單筆認(rèn)購(gòu)金額在50萬(wàn)元以上（含50萬(wàn)元）的投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

（三）在中國(guó)銀行、國(guó)泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、天同證券股份有限公司和興業(yè)證券股份有限公司等代銷機(jī)構(gòu)的各代銷網(wǎng)點(diǎn)可接受投資者（不分機(jī)構(gòu)和個(gè)人）單筆認(rèn)購(gòu)金額在5000元人民幣以上的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。追加認(rèn)購(gòu)金額每次不低于1000元人民幣。本公司網(wǎng)站可接受個(gè)人投資者（目前僅限于上海地區(qū)）單筆認(rèn)購(gòu)金額在5000元人民幣以上的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。追加認(rèn)購(gòu)金額每次不低于1000元人民幣。

（四）直銷基金賬戶可以在所有直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行通買通賣。

（五）發(fā)行期投資者可以重復(fù)認(rèn)購(gòu)本基金，其中個(gè)人投資者重復(fù)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，可以在其開戶的原網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)，也可以在該網(wǎng)點(diǎn)所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）內(nèi)任一中國(guó)銀行開辦代銷業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)辦理重復(fù)認(rèn)購(gòu)；機(jī)構(gòu)投資者需在其首次辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理重復(fù)認(rèn)購(gòu)。

三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序

個(gè)人投資者可以到當(dāng)?shù)刂袊?guó)銀行、國(guó)泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、天同證券股份有限公司和興業(yè)證券股份有限公司等代銷機(jī)構(gòu)的各代銷網(wǎng)點(diǎn)以及本公司網(wǎng)站（004km.cn）辦理基金的認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為5000元。認(rèn)購(gòu)金額在50萬(wàn)元（含50萬(wàn)元）以上的投資者，也可到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)（上海、北京理財(cái)中心）認(rèn)購(gòu)。

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（一）中國(guó)銀行指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：認(rèn)購(gòu)時(shí)間為2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春節(jié)假日期間休息）。

2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：

（1）事先辦妥中國(guó)銀行儲(chǔ)蓄卡并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。（2）到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

本人法定身份證件原件（包括居民身份證、軍官證、士兵證、武警官證、文職證、軍官離休證等有效身份證件，下同）；

本人中國(guó)銀行儲(chǔ)蓄卡； 填妥的開戶申請(qǐng)表。

（3）開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。

3、注意事項(xiàng)：沒有中國(guó)銀行儲(chǔ)蓄卡的投資者請(qǐng)?zhí)崆稗k理。

若有其他方面的要求，以中國(guó)銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。個(gè)人投資者的認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為5000元。個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。

（二）在國(guó)泰君安證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：

（1）事先在國(guó)泰君安的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果尚未開立資金帳戶，投資者需要攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時(shí)辦理基金賬戶開戶手續(xù)。

填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》；

本人法定身份證件原件（身份證、軍官證等有效身份證件，下同）及復(fù)印件；（2）如果已有資金賬戶，投資者到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)需要提交以下材料，辦理基金賬戶開戶手續(xù)。

填妥的《開戶申請(qǐng)表》；

本人法定身份證件原件及復(fù)印件；

國(guó)泰君安資金賬戶卡；

（3）開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需提交以下材料。

10－6－10

填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；

本人法定身份證件原件及復(fù)印件；

國(guó)泰君安資金賬戶卡。

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

（4）投資者還可以通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以國(guó)泰君安證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。（2）個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。

（三）在海通證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶和認(rèn)購(gòu)的程序：

（1）事先在海通證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。（2）到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料,辦理開戶手續(xù)： 本人法定身份證件原件及復(fù)印件；

本人資金賬戶卡；

填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)表》。

開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求,以海通證券股份有限公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。（2）個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。

（四）在華夏證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：

（1）事先在華夏證券的營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果尚未開立資金帳戶，客戶需要攜帶個(gè)人有效證件原件、營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）到營(yíng)業(yè)部同時(shí)辦理資金賬戶開戶手續(xù)。

（2）到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

10－6－11 泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

本人法定身份證件原件（包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件，下同）；

本人資金賬戶卡；

填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)書》。

（3）開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。（4）客戶自助認(rèn)購(gòu)基金流程：

客戶辦妥基金賬戶開戶手續(xù)后,可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、磁卡自助、熱自助等委托方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。

流程：客戶進(jìn)入自助系統(tǒng)，錄入資金賬號(hào)－錄入密碼－選擇“開放式基金”－選擇“基金認(rèn)購(gòu)”－錄入基金代碼－錄入認(rèn)購(gòu)金額－進(jìn)行確認(rèn)。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以華夏證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。（2）個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。

（五）廣發(fā)證券股份有限公司指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)

（1）資金賬戶的開立（已在廣發(fā)證券同一營(yíng)業(yè)部開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）

個(gè)人投資者申請(qǐng)?jiān)趶V發(fā)證券開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料： 填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》； 本人有效身份證明原件。（2）基金賬戶的開立

個(gè)人投資者在廣發(fā)證券開立基金賬戶須提供以下資料： 開戶申請(qǐng)表；

本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 廣發(fā)證券營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡。（3）提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

個(gè)人投資者在廣發(fā)證券認(rèn)購(gòu)需存入足額認(rèn)購(gòu)資金并提交以下資料： 填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；

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本人有效身份證件原件； 廣發(fā)證券資金賬戶卡；

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

廣發(fā)基金管理有限公司基金賬戶憑證。（適用于已開立廣發(fā)基金管理公司基金賬戶的投資者）投資者還可通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

3、注意事項(xiàng)：

（1）沒有在營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開戶的投資者可同時(shí)辦理資金賬戶開戶和基金賬戶開戶。

（2）若有其他方面的要求，以廣發(fā)證券股份有限公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。

（六）在招商證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)或網(wǎng)站辦理：

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：

（1）事先在招商證券的營(yíng)業(yè)部開立招商證券牛卡，并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果尚未開立招商證券?？?，客戶需要攜帶個(gè)人有效證件原件、營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）到營(yíng)業(yè)部同時(shí)辦理資金賬戶開戶手續(xù)。

（2）網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

本人法定身份證件原件（包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件，下同）及復(fù)印件；

本人招商證券牛卡； 填妥的開戶申請(qǐng)表。

（3）開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。

（4）客戶電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以招商證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。

（2）個(gè)人投資者如到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需本人親自辦理。

（3）個(gè)人投資者如通過(guò)招商證券牛網(wǎng)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)，憑交易密碼進(jìn)行。

（七）在天同證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)或網(wǎng)站辦理：

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、資金帳戶的開立（已開立資金帳戶的客戶不必再開立該帳戶）

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泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

個(gè)人投資者申請(qǐng)開立資金帳戶應(yīng)提供以下材料：

（1）填妥的《資金帳戶開戶申請(qǐng)表》；

（2）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；

（3）營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。

3、基金帳戶的開立

個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金帳戶應(yīng)提供以下材料：

（1）填妥的《開戶申請(qǐng)表》；

（2）本人有效身份證件及復(fù)印件；

（3）在本代銷機(jī)構(gòu)開立的資金帳戶卡；

（4）營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。

4、個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供以下材料：

（1）填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；

（2）本人有效身份證原件及復(fù)印件；

（3）在本代銷機(jī)構(gòu)開立的資金帳戶卡。

投資者還可通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

5、注意事項(xiàng)

（1）個(gè)人投資者需要本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)；

（2）個(gè)人投資者如辦理認(rèn)購(gòu)，應(yīng)預(yù)先在資金賬戶中存入足夠的資金；

（八）在興業(yè)證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)

（1）資金賬戶的開立

個(gè)人投資者申請(qǐng)?jiān)谂d業(yè)證券開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：

填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》；

本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、武警證）及復(fù)印件；

（2）基金賬戶的開立

個(gè)人投資者在興業(yè)證券開立基金賬戶須提供以下資料：

開戶申請(qǐng)表；

身份證件及復(fù)印件；

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興業(yè)證券資金賬戶卡。

（3）提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

個(gè)人投資者在興業(yè)證券辦理基金認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：

填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；

本人有效身份證件；

興業(yè)證券資金賬戶卡。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以興業(yè)證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。（2）個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。

（九）欲在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)（上海、北京理財(cái)中心）辦理基金的開戶和認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者（認(rèn)購(gòu)金額需在50萬(wàn)元以上）

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：認(rèn)購(gòu)時(shí)間為2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春節(jié)假日期間休息）。

2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序

（1）將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司開立的直銷資金專戶 賬戶一：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號(hào)：044654－8180－11***1 開戶銀行：中國(guó)銀行上海市分行中銀大廈支行 人行大額支付系統(tǒng)行號(hào)：104290003791 賬戶二：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號(hào)：***3958 開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部 人行大額支付系統(tǒng)行號(hào)：102290020294

賬戶三：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號(hào)：03－*** 開戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部 人行大額支付系統(tǒng)行號(hào)：103290028025

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賬戶四：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號(hào)：3100***01903

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行 人行大額支付系統(tǒng)行號(hào)：105290061008

賬戶五：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號(hào)：144619－04210001095 開戶銀行：中國(guó)民生銀行上海盧灣支行 人行大額支付系統(tǒng)行號(hào)：305290002211(2)到直銷柜臺(tái)提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)： ①身份證件原件及復(fù)印件

②加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件 ③投資者任一儲(chǔ)蓄帳戶憑證原件

（十）、通過(guò)泰信基金管理有限公司網(wǎng)站（本渠道目前僅限上海地區(qū)個(gè)人投資者）認(rèn)購(gòu)

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：認(rèn)購(gòu)時(shí)間為2003年12月30日至2004年2月6日（周六、周日不休息，元旦假日和春節(jié)假日期間休息），24小時(shí)服務(wù)（日終清算時(shí)間除外）。

2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：

（1）持有銀聯(lián)電子支付服務(wù)有限公司(ChinaPay)會(huì)員卡的投資者可直接登錄本公司網(wǎng)站004km.cn，根據(jù)提示進(jìn)行開戶；

（2）開戶申請(qǐng)?zhí)峤怀晒罂闪⒓催M(jìn)行網(wǎng)上自助認(rèn)購(gòu)。

（3）請(qǐng)同時(shí)參照本公司公布于本公司網(wǎng)站（004km.cn）上的《泰信基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)

（4）網(wǎng)上交易咨詢電話：021-38784566。

3、注意事項(xiàng)：

（1）銀聯(lián)電子支付服務(wù)有限公司客戶服務(wù)電話：8008203816。

（2）個(gè)人投資者采用網(wǎng)上交易方式進(jìn)行基金交易時(shí)所發(fā)生的銀聯(lián)和銀行規(guī)定收取的轉(zhuǎn)賬費(fèi)用，除本公司另有規(guī)定外由投資者自行承擔(dān)。

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泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序

機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金可以在中國(guó)銀行、國(guó)泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、天同證券股份有限公司和興業(yè)證券股份有限公司等代銷機(jī)構(gòu)的指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為5000元，如果機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)金額在50萬(wàn)元（含50萬(wàn)元）以上，還可以選擇到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)（上海、北京理財(cái)中心）辦理。

機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00-下午16：00（中國(guó)銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)周六、日不休息，其他銷售網(wǎng)點(diǎn)周六、日休息，元旦假日和春節(jié)假日期間所有銷售網(wǎng)點(diǎn)休息）。

（一）本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)

1、認(rèn)購(gòu)地點(diǎn)及聯(lián)系方式 上海理財(cái)中心

地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層 郵政編碼：200120 電話：021-50372149 傳真：021-50372269 聯(lián)系人：沈斌 北京理財(cái)中心

地址：北京市西城區(qū)廣成街（金融街）4號(hào)306室 郵政編碼：100032 電話：010-66215978 傳真：010-66215968 聯(lián)系人：張磊

2、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：認(rèn)購(gòu)時(shí)間為2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春節(jié)假日期間休息）。

3、開戶及認(rèn)購(gòu)程序

（1）以電匯或支票主動(dòng)付款方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司開立的直銷資金專戶

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賬戶一：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號(hào)：044654－8180－11***1

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

開戶銀行：中國(guó)銀行上海市分行中銀大廈支行 人行大額支付系統(tǒng)行號(hào)：104290003791 賬戶二：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號(hào)：***3958 開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部 人行大額支付系統(tǒng)行號(hào)：102290020294

賬戶三：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號(hào)：03－*** 開戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部 人行大額支付系統(tǒng)行號(hào)：103290028025

賬戶四：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號(hào)：3100***01903 開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行 人行大額支付系統(tǒng)行號(hào)：105290061008

賬戶五：

賬戶名稱：泰信基金管理有限公司 賬號(hào)：144619－04210001095 開戶銀行：中國(guó)民生銀行上海盧灣支行 人行大額支付系統(tǒng)行號(hào)：305290002211（2）到網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

①加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

②業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；

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③印鑒卡一式三份；

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

④指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）；

⑤加蓋銀行受理印章的匯款憑證復(fù)印件；

⑥填妥的相關(guān)基金開戶申請(qǐng)表并加蓋單位公章和基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（加蓋預(yù)留印鑒章）。

其中④所指的指定銀行賬戶是指：在本直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金的機(jī)構(gòu)投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午4：30之前，認(rèn)購(gòu)資金未到本公司指定基金直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。

（2）基金發(fā)行期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：

①投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的； ②投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的； ③投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；

④在發(fā)行期截止日下午4：30之前資金未到指定基金銷售專戶的； ⑤本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。

（3）機(jī)構(gòu)投資者無(wú)效認(rèn)購(gòu)的資金將于基金成立后三個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定帳戶。

（二）在中國(guó)銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：認(rèn)購(gòu)時(shí)間為2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春節(jié)假日期間休息）。

2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：

（1）事先辦妥中國(guó)銀行機(jī)構(gòu)活期存款賬戶并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。（2）由被授權(quán)人到開戶會(huì)計(jì)柜臺(tái)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

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泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

被授權(quán)人攜帶授權(quán)機(jī)構(gòu)銀行存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社團(tuán)法人證書及復(fù)印件、軍隊(duì)或武警開戶許可證及復(fù)印件。開戶單位為分支機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)提交法人授權(quán)其開戶的書面證明；

法定代表人身份證件復(fù)印件； 證券業(yè)務(wù)授權(quán)書；

被授權(quán)人有效身份證明及復(fù)印件、印鑒； 填妥的開戶申請(qǐng)表并加蓋公章。

（3）開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。

3、注意事項(xiàng)：

機(jī)構(gòu)活期存款賬戶須是人民幣存款賬戶。若有其他方面的要求，以中國(guó)銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。

（三）在國(guó)泰君安證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：

（1）事先在國(guó)泰君安的營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果尚未開立資金賬戶，投資者需要攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理資金賬戶開戶，同時(shí)辦理基金賬戶開戶手續(xù)。

①資金賬戶開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

②工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書，上述文件應(yīng)同時(shí)提供復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

③授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）； ④經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。

（2）如果已有資金賬戶，投資者到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)需要提交以下材料，辦理基金賬戶開戶手續(xù)：

①開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

②有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記書，上述文件需同時(shí)提供復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

③機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

④授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

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⑤國(guó)泰君安資金賬戶卡；

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（3）開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需提交以下材料。

①認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

②有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記書，上述文件需同時(shí)提供復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

③機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

④授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

⑤國(guó)泰君安資金賬戶卡；

投資者還可以通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以國(guó)泰君安證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。

（2）客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù)，也可以在T+2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。

（四）在海通證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶和認(rèn)購(gòu)的程序

（1）事先在海通證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果沒有,攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開戶,同時(shí)辦理基金賬戶開戶。

①機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；

②經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；

③填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)表》；

④法定代表人身份證件及其復(fù)印件,法定代表人簽發(fā)的的授權(quán)委托書(加蓋公章)；

⑤法定代表人身份證明書(加蓋機(jī)構(gòu)公章)。

（2）如果已有資金賬戶,到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理開戶手續(xù)：

①填妥的開戶申請(qǐng)表；

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泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

②有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書,上述文件需同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；

③機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

④開戶授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；

⑤法定代表人身份證明文件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；

⑥海通證券資金賬戶卡。

（3）開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求,以海通證券股份有限公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。（2）客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù),也可以在T＋2 日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。

（五）在華夏證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：

（1）事先在華夏證券的營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果尚未開立資金賬戶，攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時(shí)辦理基金賬戶開戶。

① 機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；

② 經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；

③ 加蓋公章和法定代表人名章的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)書》（兩聯(lián)，含授權(quán)委托開戶事項(xiàng)）；

④ 法定代表人身份證件復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書； ⑤ 填寫開戶合同書。

（2）到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

① 機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；

② 經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；

10－6－22 泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

③ 加蓋公章和法定代表人名章的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)書》（兩聯(lián)，含授權(quán)委托開戶事項(xiàng)）；

④ 營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡（交易磁卡）。

（3）開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。（4）客戶自助認(rèn)購(gòu)基金流程

① 客戶辦妥基金賬戶開戶手續(xù)后,可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、磁卡自助、熱自助等委托方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。

② 流程：客戶進(jìn)入自助系統(tǒng)，錄入資金賬號(hào)－錄入密碼－選擇“開放式基金”－選擇“基金認(rèn)購(gòu)”－錄入基金代碼－錄入認(rèn)購(gòu)金額－進(jìn)行確認(rèn)。

3、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以華夏證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。

（2）客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù)，也可以在T+2日通過(guò)電話等方式查詢基金公司的確認(rèn)信息。

（六）廣發(fā)證券股份有限公司指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶

機(jī)構(gòu)投資者由指定經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶手續(xù)，并事先辦妥資金賬戶并存入足額認(rèn)購(gòu)資金：

（1）加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋公章的復(fù)印件；

（2）法定代表人有效身份證件原件及復(fù)印件；

（3）法人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表章）；（4）經(jīng)辦人有效身份證件及其復(fù)印件；

（5）營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡，填妥的基金開戶申請(qǐng)表并加蓋機(jī)構(gòu)公章。

3、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，存入足額認(rèn)購(gòu)資金機(jī)構(gòu)投資者在廣發(fā)證券認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：

（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；（2）機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

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泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

（3）法人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；（4）廣發(fā)證券營(yíng)業(yè)部資金賬戶卡；

（5）廣發(fā)基金管理有限公司基金賬戶憑證。（適用于已開立廣發(fā)基金管理有限公司基金賬戶的投資者）投資者還可通過(guò)柜臺(tái)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

4、注意事項(xiàng)

（1）沒有在營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開戶的投資者可同時(shí)辦理資金賬戶開戶和基金賬戶開戶。

（2）若有其它方面的要求，以廣發(fā)證券股份有限公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。

（七）在招商證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：

（1）事先在招商證券的營(yíng)業(yè)部開立招商證券?？?，并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。如果尚未開立招商證券?？?，客戶需要提交以下材料同時(shí)辦理資金賬戶和基金賬戶開戶手續(xù)。

① 資金賬戶開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

② 工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書，上述文件應(yīng)同時(shí)提供復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

③ 授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）； ④ 法人代表證明書及法人代表身份證復(fù)印件； ⑤ 經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。（2）到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

① 開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）； ② 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

③ 授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）； ④ 招商證券?？?。

（3）開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。（4）機(jī)構(gòu)投資者在招商證券認(rèn)購(gòu)須提交以下資料： ① 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

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② 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

③ 授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）； ④ 招商證券?？ā?/p>

3、注意事項(xiàng)：

若有其他方面的要求，以招商證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。

（八）在天同證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開立資金賬戶

機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立機(jī)構(gòu)賬戶應(yīng)提供以下材料：

（1）資金賬戶開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章），已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；

（2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他法人的注冊(cè)登記證書原件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書必須在有效期內(nèi)且已完成上一年度年檢）及復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

（3）法定代表人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（4）法定代表人證明書；

（5）法定代表人身份證件復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書（申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司適用）；

（6）預(yù)留印鑒；

（7）經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件；

（8）開戶合同書（申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司適用）。

3、開立基金賬戶

機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶應(yīng)提供以下材料：

（1）開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（4）代銷券商開立的資金賬戶卡。

4、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)提供以下材料：

（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

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（2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（4）代銷券商開立的資金賬戶卡。

投資者還可通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

5、注意事項(xiàng)

（1）機(jī)構(gòu)投資者需要由授權(quán)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)；

（2）機(jī)構(gòu)投資者如辦理認(rèn)購(gòu)，應(yīng)預(yù)先在資金賬戶或存款賬戶中存入足夠的資金；

（九）在興業(yè)證券指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理：

1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。

2、開立資金賬戶

機(jī)構(gòu)投資者在興業(yè)證券申請(qǐng)開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：（1）資金賬戶開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（2）工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書，上述文件應(yīng)同時(shí)提供復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；（4）經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。

3、開立基金賬戶

機(jī)構(gòu)投資者在興業(yè)證券開立基金賬戶須提供以下資料：（1）開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；（2）機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；（4）興業(yè)證券資金賬戶卡。

4、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

機(jī)構(gòu)投資者在興業(yè)證券認(rèn)購(gòu)須提交以下資料：（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；（2）機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；（4）興業(yè)證券資金賬戶卡。

10－6－26

5、注意事項(xiàng)：

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

若有其他方面的要求，以招商證券的說(shuō)明為準(zhǔn)。

五、本公司直銷中心受理合格境外機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)程序

1、合格境外機(jī)構(gòu)投資者辦理開戶申請(qǐng)時(shí)需提供的材料

（1）如果通過(guò)合格境外投資者的托管銀行辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，該托管銀行須提供在中國(guó)大陸的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者營(yíng)業(yè)許可證，以及托管協(xié)議復(fù)印件，須加蓋托管銀行公章，進(jìn)行公證或者律師見證；

（2）合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件以及相關(guān)投資額度的審批證明，須加蓋托管銀行公章，并進(jìn)行公證或者律師見證；

（3）經(jīng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者簽字并加蓋公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；（4）經(jīng)辦人有效身份證件原件及經(jīng)其簽字復(fù)印件；（5）印鑒卡一式三份；

（6）指定銀行賬戶信息（開戶銀行、開戶行名稱、銀行賬號(hào)）；（7）填妥的《開戶申請(qǐng)表（合格境外機(jī)構(gòu)投資者）》，并加蓋公章。

注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。

2、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)和資金劃撥等事項(xiàng)參照境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者辦理。

六、清算與交割

（一）本基金正式成立前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本基金的募集專戶中，認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)形成的利息（起息日為確認(rèn)申請(qǐng)后的第二日，按同業(yè)存款利率計(jì)算，其具體數(shù)額以注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)），在本基金成立后折成投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額，歸投資者所有。

（二）本基金權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記人（泰信基金管理有限公司）在發(fā)行結(jié)束后完成過(guò)戶登記。

七、基金的驗(yàn)資與成立

基金發(fā)行期結(jié)束之后，由中國(guó)銀行出具基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金注冊(cè)登記人出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。

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泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

若基金符合成立條件，基金管理人發(fā)布基金成立公告。若基金不符合成立條件，基金發(fā)行期將延長(zhǎng)至三個(gè)月。若三個(gè)月內(nèi)基金符合成立條件，基金管理人發(fā)布基金成立公告。若三個(gè)月期滿，本基金仍未達(dá)到法定成立條件，本基金發(fā)起人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行活期存款利息在設(shè)立募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。

八、本次發(fā)行當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

（一）基金發(fā)起人

名稱：泰信基金管理有限公司

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層

法定代表人：朱崇利

總經(jīng)理：高清海

成立日期：2003年 5 月 8 日

電話：（021）50372168 傳真：（021）50372269 聯(lián)系人：王惠玲

（二）基金管理人

名稱：泰信基金管理有限公司

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層

法定代表人：朱崇利

總經(jīng)理：高清海

成立日期：2003年 5月8日

電話：（021）50372168 傳真：（021）50372269 聯(lián)系人： 王惠玲

（三）基金托管人

名稱：中國(guó)銀行

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

法定代表人：肖鋼

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成立日期：1912年2月5日

電話：010-66594856 傳真：010-66594853 聯(lián)系人：忻如國(guó)

（四）銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)：泰信基金管理有限公司

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層 法定代表人：朱崇利 總經(jīng)理：高清海

成立日期：2003年5 月 8 日 電話：021-50372168 傳真：021-50372269 聯(lián)系人：王惠玲

2、代銷機(jī)構(gòu)：中國(guó)銀行

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào) 法定代表人：肖鋼

成立日期：1912年2月5日 電話：010-66594916 傳真：010-66594946 聯(lián)系人：張導(dǎo)

3、代銷機(jī)構(gòu)：國(guó)泰君安證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào) 法定代表人：祝幼一 電話：（021）62580818 傳真：（021）62583439 聯(lián)系人：韓星宇

4、代銷機(jī)構(gòu)：海通證券股份有限公司 注冊(cè)地址： 上海市淮海中路98 號(hào) 法定代表人：王開國(guó)

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電話：021－53594566 傳真：021-53858549 聯(lián)系人：李瑩瑩

5、代銷機(jī)構(gòu)：華夏證券股份有限公司 注冊(cè)地址： 北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào) 法定代表人：周濟(jì)譜 電話：010-65186758 傳真：010-65186621 聯(lián)系人：權(quán)唐

6、代銷機(jī)構(gòu)：廣發(fā)證券股份有限公司

泰信開放式基金設(shè)立申報(bào)材料－發(fā)行方案

注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心 法定代表人：陳云賢 電話：（020）87555888 傳真：（020）87557985 聯(lián)系人：肖中梅

7、代銷機(jī)構(gòu)：招商證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38－45層 法定代表人：宮少林 電話：0755-82943167 傳真：0755-82943227 聯(lián)系人：鐘俊杰

8、代銷機(jī)構(gòu)：天同證券股份有限公司 注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市泉城路180號(hào)五層 法定代表人：段虎 電話：0531-5689690 傳真：0531-5689900 聯(lián)系人：羅海濤

9、代銷機(jī)構(gòu)：興業(yè)證券股份有限公司 注冊(cè)地址： 福州市湖東路99號(hào) 法定代表人：蘭榮 電話： 0591－7541467

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傳真： 0591－7546058 聯(lián)系人：潘峰

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基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。

（五）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 名稱：泰信基金管理有限公司

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈42層

法定代表人：朱崇利 總經(jīng)理：高清海 成立日期：2003年5 月 8 日 電話：021-50372168 傳真：021-50372269 聯(lián)系人： 王惠玲

（六）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 名稱：中倫金通律師事務(wù)所

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建外東環(huán)南路2號(hào)招商局大廈12層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)2801-2810室 負(fù)責(zé)人：張德榮

聯(lián)系電話：021-50372668 021-50372212 傳真：021-50372678 聯(lián)系人：廖海 經(jīng)辦律師：廖海

（七）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師 名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)沈家弄325號(hào) 辦公地址：上海市淮海中路333號(hào)瑞安廣場(chǎng)12樓 法定代表人：KENT WATSON 聯(lián)系電話：021-63863388 傳真：021-63863300

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聯(lián)系人：許康緯

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王笑 陳玲

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第二篇：中國(guó)建設(shè)銀行開放式證券投資基金業(yè)務(wù)客戶須知

尊敬的客戶：

感謝您選擇到中國(guó)建設(shè)銀行辦理開放式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）業(yè)務(wù)，在您首次辦理基金開戶及基金交易前須仔細(xì)閱讀本須知并簽字確認(rèn)，在建設(shè)銀行辦理相關(guān)基金業(yè)務(wù)即視為您同意并自愿遵守本須知的有關(guān)條款。

一、基金基本知識(shí)

1．根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，開放式基金是指基金份額總額不固定、基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

2．基金具有集合理財(cái)、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，是長(zhǎng)期理財(cái)?shù)挠行Чぞ摺?/p>

3．基金不同于儲(chǔ)蓄和國(guó)債，投資基金有獲取收益的可能，也有損失本金的風(fēng)險(xiǎn)。

4．基金的種類有很多，不同的基金有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，一般來(lái)講收益越大，須相應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金可能取得的收益和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)逐步降低。

股票基金：百分之六十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金；

債券基金：百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金；

貨幣市場(chǎng)基金：僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金；

混合基金：投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，并且股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的，為混合基金。

二、基金投資注意事項(xiàng)

1．您要對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和理財(cái)目標(biāo)進(jìn)行分析，投資于與您風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品。

2．基金宜長(zhǎng)期持有，不宜短線頻繁炒作，注重分散投資，不要把所有的“雞蛋”放在一個(gè)籃子里。并非基金越便宜越好，價(jià)格高往往是其具有較好歷史業(yè)績(jī)的證明。并非購(gòu)買新基金比老基金更好。

3．您在中國(guó)建設(shè)銀行辦理開放式基金業(yè)務(wù)，須遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，充分了解中國(guó)建設(shè)銀行基金相關(guān)交易規(guī)則，詳閱基金風(fēng)險(xiǎn)提示和擬交易基金《招募說(shuō)明書》及相關(guān)法律文件。

4．中國(guó)建設(shè)銀行是基金代理銷售機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)將您的基金交易申請(qǐng)傳送至相應(yīng)基金管理公司及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)資料最終確認(rèn)結(jié)果（即您是否認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或贖回成功）由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。對(duì)于以下原因造成的任何后果，中國(guó)建設(shè)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任：

（1）您未按規(guī)定完整、準(zhǔn)確填寫或提交本人資料，或基金開戶及交易申請(qǐng)資料；

（2）因不符合證券投資基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件規(guī)定的條件而導(dǎo)致相關(guān)申請(qǐng)或交易無(wú)效；

（3）因基金管理公司或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)原因造成基金交易申請(qǐng)無(wú)效或交易損失；

（4）您未妥善保管本人基金交易相關(guān)資料，發(fā)生遺失、被盜、泄露基金交易密碼、數(shù)字證書、電子簽名等身份認(rèn)證要素而導(dǎo)致交易委托或其他手續(xù)不能正常進(jìn)行或被他人操作所造成的后果；

（5）因不可抗力或銀行系統(tǒng)不可預(yù)測(cè)、不可控制之因素，如網(wǎng)絡(luò)、通訊突發(fā)性故障等造成您無(wú)法正常進(jìn)行基金交易時(shí)，中國(guó)建設(shè)銀行會(huì)盡最大努力排除障礙恢復(fù)交易，但不就其間可能發(fā)生的損失承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任；

（6）其他非中國(guó)建設(shè)銀行過(guò)失所造成的意外情況。

5．中國(guó)建設(shè)銀行代銷任何基金產(chǎn)品，不表明中國(guó)建設(shè)銀行對(duì)該基金的業(yè)績(jī)和您的收益作出任何承諾。

6．您在簽署本須知時(shí)，中國(guó)建設(shè)銀行認(rèn)定您已經(jīng)知曉您所交易基金的相關(guān)情況，知曉基金投資風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的損失。

7．您對(duì)基金的任何交易活動(dòng)將受到基金合同約束，享有基金合同中規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利，承擔(dān)基金合同中規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

第三篇：廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開放式證券投資基金托管協(xié)議

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開放式證券投資基金

托 管 協(xié) 議

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)工商銀行

目 錄

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開放式證券投資基金.............................................................................1 托 管 協(xié) 議...................................................................................................................1 基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司.........................................................................1 基金托管人：中國(guó)工商銀行.........................................................................................1 目 錄................................................................................................................................2

一、托管協(xié)議當(dāng)事人.....................................................................................................1

二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.....................................................................2

三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查.............................................2

四、基金資產(chǎn)保管.........................................................................................................4

五、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.............................................................................6

六、交易安排.................................................................................................................8

七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.....................................................................................9

八、基金收益分配.......................................................................................................15

九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管...........................................................................16

十、信息披露...............................................................................................................17

十一、基金有關(guān)文件和檔案的保存...........................................................................17

十二、基金托管人報(bào)告...............................................................................................18

十三、基金托管人和基金管理人的更換...................................................................18

十四、基金管理人的管理費(fèi)和基金托管人的托管費(fèi)...............................................19

十五、禁止行為...........................................................................................................20

十六、違約責(zé)任...........................................................................................................21

十七、爭(zhēng)議的處理和適用法律...................................................................................21

十八、托管協(xié)議的效力...............................................................................................22

十九、托管協(xié)議的修改和終止...................................................................................22

二十、其他事項(xiàng)...........................................................................................................2

2廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

注冊(cè)地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號(hào)農(nóng)行商業(yè)大廈1208室 法定代表人：馬慶泉 電話：020-85586606 傳真：020-85586639 聯(lián)系人：陳伯軍

成立時(shí)間：2003年8月5日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2003]91號(hào) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：1.2億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理業(yè)務(wù)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)

（二）基金托管人 名稱：中國(guó)工商銀行

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）法定代表人：姜建清 電話：（010）66106912 傳真：（010）66106904 聯(lián)系人：莊為

成立時(shí)間：1984年1月1日 組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè) 注冊(cè)資本：1710.24億元人民幣

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍： 人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)；居民儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)；信托貸款、投資業(yè)務(wù)；金融租賃業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內(nèi)、外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價(jià)證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買賣或代理買賣外匯及外幣有價(jià)證券；境內(nèi)外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；外匯擔(dān)保；保管箱業(yè)務(wù)；征信調(diào)查、咨詢服務(wù)；證券投資基金托管；社保基金托管；企業(yè)年金托管；委托資產(chǎn)托管；信托資產(chǎn)托管；基本養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人賬戶基金托管；農(nóng)村社會(huì)保障基金托管；投資連接保險(xiǎn)產(chǎn)品的托管；收支賬戶的托管；合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資托管；產(chǎn)業(yè)投資基金托管。

二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

本協(xié)議依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）及其實(shí)施準(zhǔn)則、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）、《廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開放式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記與保管、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作、基金費(fèi)用的支付、基金的申購(gòu)、贖回及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1、根據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金申購(gòu)資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件、基金費(fèi)用的支付等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自本基金成立之后六個(gè)月開始。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》或

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

有關(guān)證券法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其過(guò)失致使投資者遭受的損失。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。

2、根據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。

基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損、或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正和采取必要的補(bǔ)救措施?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。

3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查。基金管理人或基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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四、基金資產(chǎn)保管

（一）基金資產(chǎn)保管的原則

基金托管人依法持有基金資產(chǎn)，應(yīng)安全保管所收到的基金的全部資產(chǎn)?；鹳Y產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有資產(chǎn)。

基金托管人必須為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。

基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

對(duì)于基金申（認(rèn)）購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

（二）基金成立時(shí)募集資金的驗(yàn)證

認(rèn)購(gòu)期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按代銷協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金發(fā)起人在銀行開設(shè)的“廣發(fā)基金管理有限公司基金專戶”?；鹪O(shè)立募集期滿，由基金發(fā)起人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金發(fā)起人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的銀行賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具基金資產(chǎn)接收?qǐng)?bào)告。

（三）投資者申購(gòu)資金和贖回資金的劃付

基金申購(gòu)、贖回的款項(xiàng)采用凈額交收的結(jié)算方式，凈額在T+3日上午11：00前交收。

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基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)催收。

因投資者贖回而應(yīng)劃付的款項(xiàng)，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行劃付。

（四）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理

基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。

基金托管人以托管人的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金的托管賬戶。該基金托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的銀行預(yù)留印鑒，由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管專戶進(jìn)行。

基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

（五）基金證券賬戶、證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

（六）債券托管乙類賬戶的開設(shè)和管理

1、基金成立后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易。由基金管理人在中國(guó)外匯交易中心開

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設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶，由基金托管人在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)債券托管乙類賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配、查詢及資金的清算。

2、同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶和債券托管賬戶根據(jù)中國(guó)人民銀行、中國(guó)外匯交易中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人和基金托管人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)行使用和管理?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

（七）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管

實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算公司或滬深證券交易所登記結(jié)算公司的代保管庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對(duì)由托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。

（八）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金投資有關(guān)的重大合同的簽署，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金管理人負(fù)責(zé)。合同原件由基金托管人保管。保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金的需要以基金的名義簽署。合同原件由基金托管人保管。但涉及有關(guān)費(fèi)用支付的合同在費(fèi)用支付時(shí)，管理人應(yīng)傳真與托管人作為劃款指令的依據(jù)。

五、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

（一）基金管理人對(duì)發(fā)送劃款指令人員的授權(quán)

基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送劃款指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鹜泄苋耸盏绞跈?quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對(duì)無(wú)誤后，以回函確認(rèn)后生效。

基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及

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相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。

（二）劃款指令的內(nèi)容

劃款指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令，包括贖回及收益分配資金的撥付以及與投資有關(guān)的劃款等。

（三）劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

劃款指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人代表基金管理人用加密傳真的方式向基金托管人發(fā)送?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行劃款指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。若劃款指令違規(guī)，基金托管人事后才發(fā)現(xiàn)的，托管人仍應(yīng)及時(shí)通知基金管理人改正，如發(fā)生重大違規(guī)事件，托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

基金管理人應(yīng)按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令；發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鹜泄苋嗽趶?fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藨?yīng)將同業(yè)市場(chǎng)國(guó)債交易通知單加蓋印章后傳真給托管人。

基金托管人因過(guò)錯(cuò)致使本基金的利益受到損害，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

（四）被授權(quán)人的更換

基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用加密傳真向基金托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當(dāng)日將回函書面?zhèn)髡婊鸸芾砣瞬㈦娫捪蚧鸸芾砣舜_認(rèn)。被授權(quán)人變更通知，自基金管理人收到基金托管人以加密傳真形式發(fā)出的回函確認(rèn)時(shí)開始生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。

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六、交易安排

（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序

基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選擇的標(biāo)準(zhǔn)是：

1、資歷雄厚，信譽(yù)良好，注冊(cè)資本不少于3億元人民幣。

2、財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。

3、內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運(yùn)作高度保密的要求。

4、具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。

5、研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全面地為本基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、個(gè)股分析的研究報(bào)告及周到的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。

租用交易席位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)由基金管理人根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)考察后確定。

基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂席位使用協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

（二）證券交易的資金清算與交割

1、資金劃撥

基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，基金托管人不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

2、結(jié)算方式

支付結(jié)算可使用匯款、匯票、支票、本票、電子交易平臺(tái)等（限本基金專用存款賬戶使用）。

3、證券交易資金的清算

基金管理人的劃款指令執(zhí)行后，因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交割，全部由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。

本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任

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公司上海分公司/深圳分公司及清算代理銀行辦理。如果基金托管人因過(guò)錯(cuò)在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

（三）交易記錄、資金和證券賬目的對(duì)賬

基金管理人每一工作日編制交易記錄，在當(dāng)日全部交易結(jié)束后傳送給基金托管人，基金托管人按日對(duì)當(dāng)日交易記錄進(jìn)行核對(duì)。

對(duì)基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。

對(duì)基金證券賬目，每周最后一個(gè)交易日終了時(shí)相關(guān)各方進(jìn)行對(duì)賬。

對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。

七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。

基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額資產(chǎn)凈值并以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

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（二）基金資產(chǎn)估值

1、估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

2、估值日

本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。

3、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負(fù)債。

4、估值程序

基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛螅瑢⒐乐到Y(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后在基金管理人傳真的書面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

5、估值方法

本基金按以下方式進(jìn)行估值：

（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

A、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

B、交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

C、交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議 的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

D、交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

B、首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

C、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

（4）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。

根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相

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關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

（三）基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯(cuò)誤的處理

基金份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。

關(guān)于差錯(cuò)處理，當(dāng)事人按照以下約定處理：

1、差錯(cuò)類型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、或代理銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2、差錯(cuò)處理原則

（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。

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（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。

（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。

（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。

（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。

3、差錯(cuò)處理程序

差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)任方；

（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；

（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；

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（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金管理人及基金托管人基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（四）暫停估值的情形

1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（五）特殊情形的處理

1、基金管理人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；

2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。”

（六）基金賬冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。

（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編

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制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。

在本基金合同生效后每六個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對(duì)招募說(shuō)明書更新一次并登載在網(wǎng)站上，并將更新后的招募說(shuō)明書摘要登載在指定媒體上?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)半年終了后60日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)結(jié)束后90日內(nèi)完成報(bào)告編制并公告。

基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人。基金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎肽陥?bào)完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。

基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年報(bào)告或報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。

基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公開披露的第2個(gè)工作日，按照規(guī)定分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

八、基金收益分配

（一）基金收益分配的依據(jù)

基金收益分配，是指將本基金的凈收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例向基金持有人進(jìn)行分配?；饍羰找媸腔鹗找婵鄢磭?guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益

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中提取的有關(guān)費(fèi)用等項(xiàng)目后得出的余額。若基金上一虧損，當(dāng)年收益應(yīng)先用于彌補(bǔ)當(dāng)年虧損，在基金虧損完全彌補(bǔ)后尚有剩余的方能進(jìn)行當(dāng)年收益分配。

收益分配應(yīng)該符合《基金合同》中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資，默認(rèn)的收益分配方式是紅利再投資；除下述第7項(xiàng)情形外，在投資者選擇現(xiàn)金分紅時(shí)，不得將紅利再投資；

2、基金收益分配每年至少一次，成立不滿3個(gè)月，收益不分配；

3、基金當(dāng)年收益先彌補(bǔ)上一虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

4、基金收益分配后每基金份額凈值不能低于面值；

5、如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；

6、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

7、紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人可將投資者的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金資產(chǎn)中列支；

8、基金收益分配比例為基金凈收益的100%；

9、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（二）基金收益分配的時(shí)間和程序

在基金一年只分配一次時(shí)，基金每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，由基金管理人公告基金的分配方案。如果一年內(nèi)進(jìn)行多次收益分配，則由基金管理人另行公告。

基金管理人向基金托管人下達(dá)收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。

九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管

基金持有人名冊(cè)，包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時(shí)的基金持有人名冊(cè)、基金權(quán)利

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登記日的基金持有人名冊(cè)、基金持有人大會(huì)登記日的基金持有人名冊(cè)、每月最后一個(gè)交易日的基金持有人名冊(cè)，由基金過(guò)戶與注冊(cè)登記人負(fù)責(zé)制定?；疬^(guò)戶與注冊(cè)登記人和基金托管人均對(duì)基金持有人名冊(cè)負(fù)保管義務(wù)。

十、信息披露

（一）保密義務(wù)

除按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金的任何信息，不得在其公開披露之前，先行對(duì)相關(guān)各方和基金持有人大會(huì)以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露。

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》規(guī)定的招募說(shuō)明書、發(fā)行公告、成立公告、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以公布。

基金年報(bào)，經(jīng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。

對(duì)于法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。

本基金的信息披露的公告，必須在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》之一種報(bào)紙或證監(jiān)會(huì)指定的其他媒體發(fā)布；基金管理人認(rèn)為必要，還可以通過(guò)其他媒體發(fā)布。

十一、基金有關(guān)文件和檔案的保存

基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，保存期限為15年。

有關(guān)基金的全部合同的正本，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)保管。

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接受基金的有關(guān)文件。

十二、基金托管人報(bào)告

基金托管人應(yīng)按《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況報(bào)告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并抄送基金管理人?；鹜泄苋藞?bào)告說(shuō)明該基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情況，是基金報(bào)告的組成部分。

十三、基金托管人和基金管理人的更換

（一）基金托管人的更換

1、基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金托管人：

（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；（2）基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的；（3）代表50%以上基金份額的基金持有人要求基金托管人退任的；（4）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)的；（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2、更換基金托管人的程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名；

（2）決議：基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議；（3）批準(zhǔn)：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)后，新任基金托管人方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。若基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金發(fā)起人在獲得批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

（二）基金管理人的更換

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；（2）基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的；（3）代表50％以上基金份額的基金持有人要求基金管理人退任的；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2、更換基金管理人的程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名；

（2）決議：基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議；（3）批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)后方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。若基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金發(fā)起人在獲得批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告；

（5）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果廣發(fā)基金管理有限公司要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“廣發(fā)”的字樣。

十四、基金管理人的管理費(fèi)和基金托管人的托管費(fèi)

1、基金管理人的管理費(fèi)

管理費(fèi)是基金向基金管理人支付的管理基金的報(bào)酬。廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%。計(jì)算方法如下：

H ＝ E ×1.5％÷ 當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提,廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)基金托管費(fèi)的年費(fèi)率為0.25%。計(jì)算方法如下：

H = E ×0.25％ ÷ 當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

3、由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時(shí)可變，當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)?；蚴袌?chǎng)發(fā)生變化時(shí)，基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低基金管理費(fèi)或托管費(fèi)。

十五、禁止行為

1、基金管理人、基金托管人不得進(jìn)行《暫行辦法》第三十四條禁止的任一行為。

2、除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不得為自身和任何第三人謀取利益。

3、基金管理人與基金托管人對(duì)基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按證券法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對(duì)他人泄露。

4、基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。

5、除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)。

6、基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職。

7、《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。

8、法律、法規(guī)、《基金合同》和本《托管協(xié)議》禁止的其他行為。

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

十六、違約責(zé)任

本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，另一方有義務(wù)代表基金對(duì)違約方進(jìn)行追償。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

（1）基金管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章實(shí)施的作為或不作為而造成的損失等；

（2）基金管理人在沒有過(guò)錯(cuò)的情況下，由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等；

（3）當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在本協(xié)議由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰住?/p>

當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。

違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

十七、爭(zhēng)議的處理和適用法律

相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

十八、托管協(xié)議的效力

1、本協(xié)議經(jīng)相關(guān)各方當(dāng)事人蓋章以及相關(guān)各方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效日起至下列第十九條第2款所列的協(xié)議終止事由發(fā)生時(shí)止。

2、本協(xié)議一式6份，協(xié)議相關(guān)各方各執(zhí)2份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各1份，每份具有同等法律效力。

十九、托管協(xié)議的修改和終止

1、本協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

（1）基金或《基金合同》終止；

（2）因基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金托管人；

（3）因基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金管理人；

（4）發(fā)生《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

二十、其他事項(xiàng)

除本協(xié)議中有明確定義外，本協(xié)議中的用語(yǔ)定義參見《基金合同》。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

本頁(yè)無(wú)正文，為《廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議》簽字頁(yè)。托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司（章）

法定代表人或授權(quán)代表：（基金托管人：中國(guó)工商銀行（章）

法定代表人或授權(quán)代表：（簽訂地點(diǎn)：

簽訂時(shí)間： 年 月 日

簽字)簽字)

第四篇：上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議

上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金

托管協(xié)議

上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券

投資基金托管協(xié)議

基金管理人：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

二○一○年十月 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

目 錄

一、托管協(xié)議當(dāng)事人.......................................................................................................................3

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...................................................................................4

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................................................................5

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查...................................................................................6

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.......................................................................................................................7

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.......................................................................................................9

七、交易及清算交收安排.............................................................................................................11

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.............................................................................................13

九、基金收益分配.........................................................................................................................15

十、基金信息披露.........................................................................................................................16

十一、基金費(fèi)用.............................................................................................................................18

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.............................................................................................19

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.................................................................................................19

十四、基金托管人和基金管理人的更換.....................................................................................20

十五、禁止行為.............................................................................................................................20

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................................................20

十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分.........................................................................................................21

十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式.................................................................................................22

十九、托管協(xié)議的效力.................................................................................................................22

二十、托管協(xié)議的簽訂.................................................................................................................23 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

鑒于國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；

鑒于中國(guó)銀行股份有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司擬擔(dān)任上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金管理人，中國(guó)銀行股份有限公司擬擔(dān)任上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)基金的基金托管人；

為明確上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）名稱：

住所： 國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈46樓

法定代表人: 符學(xué)東 成立時(shí)間：2003年4月3日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]42號(hào) 組織形式： 有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本： 1.5億元人民幣

經(jīng)營(yíng)范圍： 發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）名稱：

中國(guó)銀行股份有限公司 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

住所：

北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

法定代表人: 肖鋼

成立時(shí)間： 1983年10月31日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào) 組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本： 人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬(wàn)貳仟零玖元

經(jīng)營(yíng)范圍： 吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營(yíng)

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋

（一）依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)與《上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）訂立。

（二）目的

訂立本協(xié)議的目的是明確上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金托管人和上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

（四）解釋

除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：

1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的股票庫(kù)、債券庫(kù)、上證大宗商品股票指數(shù)成份股和備選成份股庫(kù)等各投資品種的具體范圍及時(shí)提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督；

基金管理人應(yīng)每日向基金托管人提供前一個(gè)估值日本基金投資于上證大宗商品股票指數(shù)的成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例是否達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的95%的風(fēng)控報(bào)告。

2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；

3、對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。為對(duì)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單；

4、基金管理人向基金托管人及時(shí)提供其銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手庫(kù)，交易對(duì)手庫(kù)由銀行間交易會(huì)員中財(cái)務(wù)狀況較好、實(shí)力雄厚、信用等級(jí)高的交易對(duì)手組成?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)交易對(duì)手庫(kù)予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金托管人?；鸸芾砣藚⑴c銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手應(yīng)符合交易對(duì)手庫(kù)的范圍?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手是否符合交易對(duì)手庫(kù)進(jìn)行監(jiān)督；

5、基金托管人對(duì)銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則，對(duì)銀行間交易對(duì)手的資信狀況進(jìn)行評(píng)估，控制 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，確定與各類交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式，在具體的交易中，應(yīng)盡力爭(zhēng)取對(duì)基金有利的交易方式。由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。

6、基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督；

7、對(duì)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的基金投資的其他方面進(jìn)行監(jiān)督。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。

（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬

基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票應(yīng)劃入以基金托管人和本基金聯(lián)名方式開立的證券賬戶下，基金托管人在收到資金和股票當(dāng)日出具確認(rèn)文件。同時(shí)，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款、股票解凍事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。

2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)行。

3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理

基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，并負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用?；鸸芾砣藨?yīng)派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料，并對(duì)基金托管人給予積極配合和協(xié)助。

（五）基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。

2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。

（六）投資者申購(gòu)或贖回時(shí)現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額的查收與劃付 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

基金托管人應(yīng)根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交收指令辦理本基金因申購(gòu)、贖回產(chǎn)生的現(xiàn)金替代的結(jié)算。根據(jù)基金管理人的指令辦理現(xiàn)金差額的結(jié)算。

（七）債券托管專戶的開設(shè)和管理

《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備。

（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管?；鹜泄苋藢?duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。

（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管

基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個(gè)人員的權(quán)限范圍。基金管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。

2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知后以電話確認(rèn)。

3、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。

（二）指令的內(nèi)容 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。

（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。

2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)電話通知基金托管人。

3、基金托管人在接受指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知內(nèi)容相符等進(jìn)行表面真實(shí)性的檢查，對(duì)合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。

4、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時(shí)傳真給基金托管人。

5、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形主要包括：指令要素錯(cuò)誤、無(wú)投資行為的指令、預(yù)留印鑒錯(cuò)誤等情形。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對(duì)確認(rèn)后方能執(zhí)行。

（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對(duì)超頭寸的指令，以及超過(guò)證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對(duì)基金造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更

基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后應(yīng)向基金管理人電話確認(rèn)?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自基金托管人電話確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)間起生效?；鸸芾砣嗽诖撕?個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。

七、交易及清算交收安排

（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：（1）資金雄厚，信譽(yù)良好。

（2）財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。

（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運(yùn)作高度保密的要求。

（4）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)。

（5）研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全面地為基 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、股票分析的研究報(bào)告及周到的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。

2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序

基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇?；鸸芾砣伺c被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)將委托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時(shí)送交基金托管人。

3、相關(guān)信息的通知

基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號(hào)碼、券商名稱、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應(yīng)至少在首次進(jìn)行交易的10個(gè)工作日前通知基金托管人，交易單元退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到基金托管人。

（二）基金清算交收

1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。

2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時(shí)，基金托管人應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。

3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o(wú)法按時(shí)支付清算款時(shí)，責(zé)任方應(yīng)對(duì)由此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。

5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)天到帳的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。對(duì)于新股申購(gòu)網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購(gòu)繳款日(T日)的前一日將新股申購(gòu)指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于T日上午10：00時(shí)。

對(duì)上海證券交易所認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)交易，基金管理人應(yīng)于行權(quán)日15:00前將需要交付的行 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

權(quán)金額及費(fèi)用書面通知托管人，托管人在16:00前支付至登記結(jié)算公司指定賬戶。

在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。

（三）資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)

基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核對(duì)。

（四）申購(gòu)、贖回的證券交收、資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間和程序

T日的申購(gòu)贖回發(fā)生的證券交收由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1 日完成，基金托管人應(yīng)在T+1日核對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)發(fā)送的證券余額數(shù)據(jù)；申購(gòu)贖回發(fā)生的現(xiàn)金替代款于T+1 日交收，基金托管人根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的結(jié)算通知辦理資金的劃撥；現(xiàn)金差額于T+2日交收。現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代款的退款和補(bǔ)款采用軋差交收的結(jié)算方式，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行辦理。

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。

2、基金管理人應(yīng)每開放日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基金份額凈值，并在蓋章后以傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述傳真后對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在蓋章后以傳真方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。

5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

6、除《基金合同》和本協(xié)議另有約定外，由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿袚?dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。

7、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（二）基金會(huì)計(jì)核算

1、基金賬冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)

基金管理人和基金托管人應(yīng)每月就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。

3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；招募說(shuō)明書在《基金合同》生效后每六個(gè)月更新并公告一次，于該等期間屆滿后45日內(nèi)公告。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并于每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以公告；半報(bào)告在會(huì)計(jì)半年終了后40日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)半年終了后60日內(nèi)予以公告；報(bào)告在會(huì)計(jì)結(jié)束后60日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)終了后90日內(nèi)予以公告。基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半報(bào)告或者報(bào)告。

基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在收到后應(yīng)3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在半報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來(lái)均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。

基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

九、基金收益分配

（一）基金收益分配原則

1、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

2、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月，可不進(jìn)行收益分配；

3、基金管理人每季度定期對(duì)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)基金凈值增長(zhǎng)率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到1%以上時(shí)，可進(jìn)行收益分配；

4、基金收益分配比例的確定原則：使收益分配后基金凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù) 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

同期增長(zhǎng)率。基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后可能使除息后的基金份額凈值低于面值；

5、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（二）基金收益分配的時(shí)間和程序

1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定擬定。

2、基金管理人應(yīng)于收益分配日之前將其擬定的收益分配方案提交基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)于收到收益分配方案后對(duì)收益分配方案的復(fù)核，并將復(fù)核意見書面通知基金管理人，復(fù)核通過(guò)后基金管理人應(yīng)當(dāng)將收益分配方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并及時(shí)公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達(dá)成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況的說(shuō)明提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權(quán)利對(duì)外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。

3、基金收益分配采用現(xiàn)金紅利的方式。

4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。

十、基金信息披露

（一）保密義務(wù)

基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)當(dāng)將基金的信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；

2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。

2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。

3、基金報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

4、本基金的信息披露，應(yīng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站”）等媒介進(jìn)行；基金管理人、基金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定報(bào)刊和網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

5、信息文本的存放與備查

基金管理人、基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定將招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，并接受基金份額持有人的查詢和復(fù)制要求?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)為文本存放、基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場(chǎng)所和其他便利。

基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

6、對(duì)于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值），基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并與基金托管人協(xié)商采取補(bǔ)救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)辦理信息披露。

（三）基金托管人報(bào)告

基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于每個(gè)上半結(jié)束后60日內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后90日內(nèi)在基金半報(bào)告及報(bào)告中分別出具托管人報(bào)告。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

十一、基金費(fèi)用

（一）基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下： H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人于復(fù)核后5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。

在首期支付基金管理費(fèi)前，基金管理人應(yīng)向托管人出具正式函件指定基金管理費(fèi)的收款賬戶?；鸸芾砣巳缧枰兏速~戶，應(yīng)提前10個(gè)工作日向托管人出具書面的收款賬戶變更通知。

（二）基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下： H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人于復(fù)核后5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。

（三）經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低該基金管理費(fèi)和/或托管費(fèi)并公告。

（四）從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。

（五）對(duì)于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中列支。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管

（一）基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容

基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：

1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；

2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；

3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；

4、每半最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。

（二）基金份額持有人名冊(cè)的提供

對(duì)于每半最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。

（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無(wú)法妥善保存持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存

（一）基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限為15年。

（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對(duì)各自保存的文件和檔案履行保密義務(wù)。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

十四、基金托管人和基金管理人的更換

（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金管理人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。

十五、禁止行為

（一）《基金法》第二十條、第三十一條禁止的行為。

（二）《基金法》第五十九條禁止的投資或活動(dòng)。

（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。

（四）基金管理人、基金托管人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。

（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

（二）托管協(xié)議的終止

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：

1、《基金合同》終止；

2、本基金更換基金托管人； 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

3、本基金更換基金管理人；

4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分

（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。

（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。

（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，明確如下：

1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；

2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人）；

3、基金托管人未對(duì)指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒（包括授權(quán)權(quán)限）進(jìn)行表面真實(shí)性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無(wú)效的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)； 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

4、屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的基金財(cái)產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；

5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；

6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；

7、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，雙方應(yīng)按照各自的過(guò)錯(cuò)程度對(duì)造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；

8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購(gòu)以外的其他資金交收義務(wù)，交收完成后資金余額方可用于新股申購(gòu)。如果因此資金不足造成新股申購(gòu)失敗或者新股申購(gòu)不足，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如基金份額持有人因此提出賠償要求，相關(guān)法律責(zé)任和損失由基金管理人承擔(dān)。

十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式

（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。

（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)友好協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。

（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。

十九、托管協(xié)議的效力

（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本為正式文本。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。

（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

（四）本協(xié)議正本一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各壹份，每份具有同等法律效力。

二十、托管協(xié)議的簽訂 見簽署頁(yè)。（以下無(wú)正文）上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金

托管協(xié)議

（本頁(yè)為《上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁(yè)，無(wú)正文）

基金托管人:中國(guó)銀行股份有限公司

法定代表人或授權(quán)簽字人：

簽訂日：

簽訂地：

基金管理人：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

法定代表人或授權(quán)簽字人：

簽訂日： 簽訂地：

第五篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的通知

【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】

【發(fā)布日期】2000-10-08 【生效日期】2000-10-08 【失效日期】

【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來(lái)源】中國(guó)法院網(wǎng)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于

發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的通知

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，滬、深證券交易所，各基金管理公司，基金托管銀行，會(huì)內(nèi)各部門：

現(xiàn)發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，自發(fā)布之日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二000年十月八日

開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法

第一條 為促進(jìn)證券投資基金的發(fā)展，規(guī)范開放式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“開放式基金”）的公開募集設(shè)立、運(yùn)作及其相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)證券投資基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《 證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 開放式基金活動(dòng)及與該活動(dòng)相關(guān)的自然人、法人和其他組織，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法；本辦法未規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 開放式基金可以按照本辦法，在規(guī)定的場(chǎng)所和開放時(shí)間內(nèi)，由投資人向基金管理人申請(qǐng)申購(gòu)基金單位；或者應(yīng)基金投資人的要求，由基金管理人贖回投資人持有的基金單位。

第四條 開放式基金由基金管理人設(shè)立。

開放式基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）審查批準(zhǔn)。

第五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第七條第（三）、（四）、（五）項(xiàng)的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有明確、合法、合理的投資方向；

（二）有明確的基金組織形式和運(yùn)作方式；

（三）基金托管人、基金管理人近一年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為。

第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)按照《暫行辦法》第八條的規(guī)定報(bào)送材料外，基金管理人還應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送開放式基金實(shí)施方案及相關(guān)文件。

第七條 基金管理人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立開放式基金的申請(qǐng)：

（一）因有重大違法、違規(guī)行為正在受到國(guó)家有關(guān)部門的調(diào)查；

（二）因公司高級(jí)管理層變動(dòng)、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對(duì)所管理的基金運(yùn)作造成不良影響；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行設(shè)立募集；超過(guò)6個(gè)月尚未開始設(shè)立募集的，原申請(qǐng)內(nèi)容如有實(shí)質(zhì)性改變，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；原申請(qǐng)內(nèi)容沒有實(shí)質(zhì)性改變的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第九條 開放式基金的設(shè)立募集期限不得超過(guò)3個(gè)月。設(shè)立募集期限自招募說(shuō)明書公告之日起計(jì)算。

符合下列條件的，開放式基金方可成立：

（一）設(shè)立募集期限內(nèi)，凈銷售額超過(guò)2億元；

（二）在設(shè)立募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人。

不符合上述條件的，該基金不得成立?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)承擔(dān)募集費(fèi)用，已募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息，應(yīng)當(dāng)自募集期滿之日起30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。

第十條 開放式基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，其有效持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人，或者連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。

第十一條 開放式基金可以對(duì)單個(gè)帳戶持有開放式基金單位的比例設(shè)置限制，并 應(yīng)當(dāng)在基金招募說(shuō)明書中予以載明。

第十二條 開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。

第十三條 開放式基金可在基金契約及招募說(shuō)明書中載明預(yù)期的基金規(guī)模，在達(dá)到預(yù)期的基金規(guī)模后，可不再接受申購(gòu)申請(qǐng)。

第十四條 開放式基金的基金托管人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第十九條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）依法持有基金資產(chǎn)；

（二）采取適當(dāng)、合理的措施，使開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事項(xiàng)符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

（三）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定；

（四）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定；

（五）在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金契約的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

第十五條 開放式基金的基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）依據(jù)基金契約，決定基金收益分配方案；

（二）編制并公告季度報(bào)告、中期報(bào)告、報(bào)告等定期報(bào)告；

（三）辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜；

（四）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；并且保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件。

第十六條 基金單位計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0．5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

因基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤給投資人造成損失的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；有關(guān)投資者獲得賠償?shù)姆椒☉?yīng)當(dāng)在基金契約中具體列明。

第十七條 開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議。

第十八條 商業(yè)銀行以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，辦理開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。

商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。

第十九條 申請(qǐng)開辦開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的部門；

（二）有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

（三）有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)；

（四）有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第二十條 基金管理人或者其他機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員，在直接或者代為辦理開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、以及本行業(yè)公認(rèn)的道德標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范，不得誤導(dǎo)、欺騙投資人。

第二十一條 開放式基金單位的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

商業(yè)銀行辦理開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。

第二十二條 代辦注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)：

（一）建立并管理投資人基金單位帳戶；

（二）負(fù)責(zé)基金單位注冊(cè)登記；

（三）基金交易確認(rèn)；

（四）代理發(fā)放紅利；

（五）建立并保管基金投資人名冊(cè)；

（六）基金契約或者注冊(cè)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十三條 基金管理人可以根據(jù)開放式基金運(yùn)營(yíng)的需要，按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的條件，向商業(yè)銀行申請(qǐng)短期融資。

第二十四條 開放式基金每周至少有一天應(yīng)為基金的開放日，辦理基金投資人申購(gòu)、贖回、變更登記、基金之間轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

基金開放日期及時(shí)間應(yīng)在基金契約中規(guī)定。

第二十五條 開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)開放日的第二天公告開放日基金單位資產(chǎn)凈值。

第二十六條 申購(gòu)開放式基金單位的份額和贖回基金單位的金額，依據(jù)申購(gòu)贖回日基金單位資產(chǎn)凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算，具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書中予以載明。

基金單位資產(chǎn)凈值，應(yīng)當(dāng)按照開放日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計(jì)算。具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說(shuō)明書中予以載明。

第二十七條 投資人申購(gòu)基金單位時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。款額一經(jīng)交付，申購(gòu)申請(qǐng)即為有效；除有基金招募說(shuō)明書載明的不接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)的情形發(fā)生外，基金管理人不得拒絕基金投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。

第二十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

除本辦法另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。

第二十九條 除有下列情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng)：

（一）不可抗力；

（二）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

（三）其他在基金契約、基金招募說(shuō)明書中已載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時(shí)不能足額兌付，可按單個(gè)帳戶占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分按基金契約及招募說(shuō)明書載明的規(guī)定，在后續(xù)開放日予以兌付。

第三十條 開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10％時(shí)，為巨額贖回。巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)帳戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個(gè)開放日辦理，并以該開放日當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，但投資者可在申請(qǐng)贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤消。

發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式、在招募說(shuō)明書規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知基金投資人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒體及其他相關(guān)媒體上公告；通知和公告的時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)三個(gè)證券交易所交易日。

第三十一條 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金契約及招募說(shuō)明書載明的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間二十個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。

第三十二條 發(fā)生基金契約或招募說(shuō)明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停開放式基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告；暫停期間，每?jī)芍苤辽倏翘崾拘怨嬉淮危粫和Ｆ陂g結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金單位資產(chǎn)凈值。

第三十三條 開放式基金可以收取申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的5％，申購(gòu)費(fèi)用可以在基金申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中予以扣除。

開放式基金可以根據(jù)基金管理運(yùn)作的實(shí)際需要，收取合理的贖回費(fèi)，但贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的3％；贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸基金所有。

開放式基金可以選用可調(diào)整的申購(gòu)、贖回費(fèi)率。開放式基金收取費(fèi)用的方式、條件以及費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說(shuō)明書中予以載明。

第三十四條 基金的投資方向應(yīng)當(dāng)符合基金契約及招募說(shuō)明書的規(guī)定；基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少有80％屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。

第三十五條 開放式基金的收益分配，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金契約及招募說(shuō)明書的規(guī)定進(jìn)行。

第三十六條 開放式基金的廣告、宣傳推介應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第三十七條 開放式基金的各相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法保存基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、帳冊(cè)、報(bào)表和其他業(yè)務(wù)資料。

第三十八條 開辦開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)違反《暫行辦法》或者本辦法的，比照《暫行辦法》第六章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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