第一篇：中銀國際持續(xù)增長股票型開放式證券投資基金2007年第4季度報告.

中銀國際持續(xù)增長股票型開放式證券投資基金2007年第4季度報告

基金管理人：中銀基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司簽發(fā)日期：2008年1月21日

一、重要提示

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

本基金的托管人--中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2008年1月18日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

本基金管理人在報告期內(nèi)公司名稱為“中銀國際基金管理有限公司”。經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2007]339號《關(guān)于同意中銀國際基金管理有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公司名稱變更及修改公司章程的批復(fù)》及中國商務(wù)部批準(zhǔn)，并經(jīng)國家工商行政管理總局辦理完畢有關(guān)變更登記，本基金管理人已于2008年1月16日履行完畢相關(guān)法律程序并刊登《關(guān)于中銀國際基金管理有限公司股權(quán)變更和公司名稱變更的公告》，公司名稱正式變更為“中銀基金管理有限公司”。

二、基金產(chǎn)品概況

基金簡稱：

中銀增長

基金代碼：

163803 基金運(yùn)作方式：

開放式契約型基金

基金合同生效日： 2006年3月17日

報告期末基金份額總額：13,102,247,154.80 份

投資目標(biāo)：

著重考慮具有可持續(xù)增長性的上市公司，努力為投資者實(shí)現(xiàn)中、長期資本增值的目標(biāo)。

投資策略：

本基金采取自上而下與自下而上相結(jié)合的主動投資管理策略，將定性與定量分析貫穿于公司價值評估、投資組合構(gòu)建以及組合風(fēng)險管理的全過程之中。

業(yè)績比較基準(zhǔn)：

本基金的整體業(yè)績基準(zhǔn)＝MSCI 中國A股指數(shù)×85% +上證國債指數(shù)×15%

風(fēng)險收益特征：

本基金是主動型的股票基金，屬于證券投資基金中風(fēng)險偏上的品種。

基金管理人名稱：

中銀基金管理有限公司

基金托管人名稱：

中國工商銀行股份有限公司

三、主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

（一）主要財務(wù)指標(biāo)（未經(jīng)審計）2007年第4季度

項目

金額（元）1 本期利潤

1,029,243,474.10 2 本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額后的凈額 754,790,728.69 3 加權(quán)平均基金份額本期利潤

0.0753 4 期末基金資產(chǎn)凈值

15,335,856,128.36 5 期末基金份額凈值

1.1705 注 :2007年7月1日基金實(shí)施新會計準(zhǔn)則后,原“基金本期凈收益”名稱調(diào)整為“本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額”,原加權(quán)平均基金份額本期凈收益=第2項/(第1項/第3項)。

（二）與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)變動的比較

1、本報告期基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較

階段

凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④

過去三個月

7.56% 1.35%

-3.39%

自基金成立起至今 295.05% 1.61%

316.65%

2、圖示自基金合同生效以來基金份額凈值表現(xiàn)

中銀增長基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對比圖

（2006.3.17-2007.12.31）

注：按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效起6個月內(nèi)為建倉期，截至報告日本基金的各項投資比例已達(dá)到基金合同第十一條

（二）投資范圍、（四）投資組合中規(guī)定的各項比例，投資于股票的比例不低于基金凈資產(chǎn)的60%，投資于可持續(xù)增長的上市公司的股票占全部股票市值的比例不低于80%，現(xiàn)金類資產(chǎn)、債券資產(chǎn)及回購比例符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

四、管理人報告

（一）基金經(jīng)理簡介

伍軍先生，中銀基金管理公司執(zhí)行董事（ED），國際金融博士研究生，武漢大學(xué)軟件工程學(xué)碩士。完成美國德克薩斯州立大學(xué)商學(xué)院EMBA課程學(xué)習(xí)，并曾在英國倫敦接受美林投資的全球資產(chǎn)配置培訓(xùn)。曾任東方證券股份有限責(zé)任公司證券投資業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、光大證券（上海）資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，具有12年證券投資、分析經(jīng)驗(yàn)。具備基金、證券、期貨從業(yè)資格。

陳志龍先生，中銀基金管理公司副總裁，英國雷丁大學(xué)ISMA中心金融工程與數(shù)量分析專業(yè)碩士、英國約克大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融專業(yè)碩士、北京航空航天大學(xué)管理信息系統(tǒng)專業(yè)學(xué)士。曾任中銀國際證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部分析員、經(jīng)理。持有全球風(fēng)險專業(yè)人員協(xié)會頒發(fā)的金融風(fēng)險管理師（Financial Risk Manager）資格，全球風(fēng)險協(xié)會（GARP）會員；特許金融分析師（CFA），香港財經(jīng)分析師協(xié)會會員。具有6年證券投資分析從業(yè)經(jīng)驗(yàn),具有基金從業(yè)資格。

（二）基金運(yùn)作合法合規(guī)性報告

本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)則和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格遵循本基金基金合同，本著誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益。

本報告期內(nèi)，本基金運(yùn)作合法合規(guī)，無損害基金份額持有人利益的行為。

（三）基金投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明

一、宏觀經(jīng)濟(jì)、行情回顧與運(yùn)作分析 1.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

四季度，中國經(jīng)濟(jì)保持高速增長，但是CPI連續(xù)數(shù)月維持在較高水平，同時PPI也掉頭向上，國內(nèi)的通脹壓力愈加明顯。固定資產(chǎn)投資和出口增速維持在高位，社會消費(fèi)品零售總額雖然保持較高速增長，但是扣除高企的通貨膨脹后其實(shí)際增速沒有明顯提高。經(jīng)濟(jì)有明顯的從偏快轉(zhuǎn)向過熱傾向。雖然政府已經(jīng)明確了防過熱和防通脹，宏觀調(diào)控也已經(jīng)展開，但是其效果尚未顯現(xiàn)。

美國次貸的危機(jī)遠(yuǎn)比市場人士之前所預(yù)計的要嚴(yán)重，而為了應(yīng)對危機(jī)所創(chuàng)造的流動性正在帶來新的通脹的問題。依照目前的情況，美國經(jīng)濟(jì)在未來的幾個季度里出現(xiàn)放緩甚至衰退的概率非常大。

全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國內(nèi)的宏觀調(diào)控，可能會導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)在2008年的前兩個季度里面臨較大的壓力，尤其是出口導(dǎo)向行業(yè)和部分周期性行業(yè)。在2008年稍晚些時候，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)可能會出現(xiàn)回暖，回暖的原因可能是因?yàn)槊绹冗^次貸危機(jī)而國內(nèi)的宏觀調(diào)控力度減弱，也有可能是因?yàn)檎畵?dān)心經(jīng)濟(jì)放緩而采取包括減稅和轉(zhuǎn)移支付等財政政策對經(jīng)濟(jì)起到刺激作用。2.行情回顧

經(jīng)過了三季度的大幅上漲后，大盤藍(lán)籌股的估值明顯上升，部分行業(yè)出現(xiàn)了一些泡沫。在宏觀調(diào)控和美國次貸危機(jī)的雙重作用下，前期的熱點(diǎn)板塊，其中也包括基金重倉的部分行業(yè)如地產(chǎn)、有色等，出現(xiàn)了明顯的回調(diào)，個別行業(yè)甚至下跌超過30%。

而在大盤下跌的過程中，前期率先調(diào)整的中小市值股票，以及具有良好成長性的股票取得了比較好表現(xiàn)，如醫(yī)藥、科技、軍工等行業(yè)。

在過去的3個月里，大量的資金囤積在新股申購的一級市場，博取著無風(fēng)險的高收益。顯示出市場的資金面的充裕與匱乏是相對的，而決定資金流向的最關(guān)鍵因素還是投資標(biāo)的的投資價值。3.運(yùn)行分析

過去的一個季度，面對不斷變化的市場，中銀增長的基金經(jīng)理繼續(xù)堅持了一貫秉承的持續(xù)增長的投資理念，尋找值得長期持有的股票，并力求利用市場的波動逐步建立起基金分拆后的核心倉位。在這一過程中，我們經(jīng)歷了大盤藍(lán)籌股的快速拉升而基金凈值增長較慢的不利時期，然而最終隨著時間的推移，我們的持續(xù)增長策略取得了良好的效果，在市場距離前期高點(diǎn)仍有14%時，基金凈值創(chuàng)出了歷史新高。

目前中銀增長的核心倉位已經(jīng)基本建立完畢，我們重點(diǎn)配置了醫(yī)藥、科技、軍工和鋼鐵等行業(yè)，適度的配置了農(nóng)業(yè)、食品飲料和零售等行業(yè)，在短期內(nèi)低配了銀行、地產(chǎn)、有色等行業(yè)。

二、本基金的業(yè)績表現(xiàn)

截至2007年12月31日為止，本基金的累計單位凈值為3.4073元；季度內(nèi)本基金凈值增長7.56%，同期業(yè)績基準(zhǔn)下降3.39%。

三、市場展望和投資策略

展望2008年一季度，A股市場可能受制于國際宏觀經(jīng)濟(jì)的不確定性和國內(nèi)的宏觀調(diào)控而處于相對波動的狀態(tài)。與宏觀經(jīng)濟(jì)相關(guān)性較小的行業(yè)有望取得超越市場平均水平的回報率。

未來的市場將和過去兩年里我們所經(jīng)歷的大牛市有所不同，結(jié)構(gòu)性的機(jī)會可能將會取代全局性的市場機(jī)會。我們將堅持既定的投資風(fēng)格，力求控制基金的整體風(fēng)險暴露，提升所選擇股票和行業(yè)的倉位有效性，著重考察上市公司的行業(yè)發(fā)展優(yōu)勢、核心競爭優(yōu)勢以及產(chǎn)業(yè)控制優(yōu)勢，尋找持續(xù)增長的投資機(jī)會，不斷優(yōu)化基金的投資組合。

五、基金投資組合（一）

期末基金資產(chǎn)組合情況期末市值（元）占基金總資產(chǎn)的比例

股票

12,159,508,736.90

78.46% 權(quán)證

9,087,408.11

0.06% 債券

559,801,875.10

3.61% 銀行存款和清算備付金合計 2,575,888,890.98

16.62% 其他資產(chǎn)

193,171,738.21

1.25% 合計

15,497,458,649.30

100.00%

（二）期末按行業(yè)分類的股票投資組合行業(yè)分類

市值（元）

占基金資產(chǎn)凈值比例

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)

147,793,382.14 0.96% B 采掘業(yè)

434,204,263.84 2.83% C 制造業(yè)

7,270,442,323.09 47.40% C0 食品、飲料

674,867,223.55 4.40% C1 紡織、服裝、皮毛

362,560.40 0.00% C2 木材、家具

226,586,782.26 1.48% C3 造紙、印刷

149,182,310.08 0.97% C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料

1,191,452,698.61 7.77% C5 電子

1,696,520.98 0.01% C6 金屬、非金屬

2,391,596,097.36 15.59% C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表

1,351,713,887.05 8.81% C8 醫(yī)藥、生物制品

1,282,984,242.80 8.37% C9 其他制造業(yè)

-3 應(yīng)收股利

-7 待攤費(fèi)用-

-合 計

193,171,738.21 1.25%

6、處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

截至本報告期期末，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

注：由于四舍五入的原因分項之和與合計項之間可能存在尾差。

六、開放式基金份額變動

期初基金份額總額 加：本期基金總申購份額 減：本期基金總贖回份額 期末基金總份額

15,244,511,556.90 1,375,426,616.41 3,517,691,018.51 13,102,247,154.80

七、備查文件目錄

（一）本基金備查文件目錄

1、《中銀國際持續(xù)增長股票型證券投資基金基金合同》

2、《中銀國際持續(xù)增長股票型證券投資基金招募說明書》

3、《中銀國際持續(xù)增長股票型證券投資基金托管協(xié)議》

4、中國證監(jiān)會要求的其他文件

（二）存放地點(diǎn)

基金管理人和基金托管人的住所并登載于基金管理人網(wǎng)站004km.cn

（三）查閱方式

519,557.8,681,16 投資者在開放時間內(nèi)至基金管理人或基金托管人住所免費(fèi)查閱，也可登陸基金管理人網(wǎng)

站004km.cn查閱

中銀基金管理有限公司

二〇〇八年一月二十一日

第二篇：科訊證券投資基金2006年第2季度報告.

科訊證券投資基金季度報告

科訊證券投資基金2006年

科訊證券投資基金季度報告

三、主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

（一）主要財務(wù)指標(biāo)（單位：元）基金本期凈收益 加權(quán)平均基金份額本期凈收益 期末基金資產(chǎn)凈值

期末基金份額凈值 143,941,128.63 0.1799 1,421,693,904.331.7771 所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人交易基金的各項費(fèi)用，計入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。

（二）本報告期基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表 階段 凈值增 長率①

43.45% 凈值增長率業(yè)績比較基標(biāo)準(zhǔn)差② 準(zhǔn)收益率③4.37%①-③ ②-④ 過去3個 月-

（三）基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率歷史走勢圖 注：

1、基金合同中關(guān)于基金投資比例的約定：

(1)本基金投資于股票、債券的比例不低于本基金資產(chǎn)總值的80%，本基金投資于國家債券的比例不低于本基金資產(chǎn)凈值的20%；

(2)本基金持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的10%；

科訊證券投資基金季度報告

(3)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制；

本基金在本期間內(nèi)遵守上述投資比例的規(guī)定進(jìn)行證券投資。

2、本基金基金合同未規(guī)定業(yè)績比較基準(zhǔn)。

四、基金管理人報告

1、基金經(jīng)理情況

侯清濯先生，生于1975年，清華大學(xué)工學(xué)碩士，5年基金從業(yè)經(jīng)歷，曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理，本報告期內(nèi)任基金科訊基金經(jīng)理。

2、基金運(yùn)作合規(guī)性說明

本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同、基金招募說明書等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定，以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨，本著誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益。在本報告期內(nèi)，基金運(yùn)作合法合規(guī)，無損害基金份額持有人利益的行為。

3、報告期內(nèi)的業(yè)績表現(xiàn)和投資策略

（1）行情回顧和運(yùn)作分析

二季度前兩個月A股市場非常活躍，連續(xù)兩個月上證指數(shù)單月漲幅都超過了10％，同時成交量也創(chuàng)下了歷史新高，相當(dāng)大比例的A股股價創(chuàng)出了歷史新高，市場氣氛非常熱烈。進(jìn)入6月之后，A股指數(shù)上漲速度有所放緩，個股走勢也產(chǎn)生了較大的分化，但交易量仍維持在較高的水平。

在二季度，基金科訊在維持較高股票倉位的同時對股票組合逐步進(jìn)行調(diào)整，將部分累計漲幅較大、股價達(dá)到預(yù)期價值區(qū)間的品種轉(zhuǎn)換成股價仍處于相對低位、當(dāng)前股價低于內(nèi)在價值或長期價值的品種。

科訊證券投資基金季度報告（2）本基金業(yè)績表現(xiàn)

截至報告期末，本基金份額凈值為1.7771元，本報告期份額凈值增長率為43.45%。

（3）市場展望和投資策略

隨著股權(quán)分置改革逐步完成，中國A股市場發(fā)展的制度性障礙正在逐步掃除，未來A股市場有望成為中國經(jīng)濟(jì)真正的“晴雨表”；同時，中國經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁增長的趨勢和廣闊的發(fā)展空間都是擺在投資者面前不爭的事實(shí)。雖然上半年A股指數(shù)大幅上漲，但是，對于市場的未來發(fā)展趨勢，投資者仍應(yīng)充滿信心。

隨著大部分上市公司已經(jīng)完成股改，未來股改帶來的套利機(jī)會將逐步消失，企業(yè)長期盈利能力將逐步成為下半年股價變化的主要驅(qū)動因素?；鹂朴嵢詫⒁蝗缂韧貓猿謨r值投資理念，尋找當(dāng)前股價低于其內(nèi)在價值的股票，并將其納入股票投資組合當(dāng)中，在維持組合彈性的同時，逐步提高組合收益的確定性。

五、投資組合報告

（一）本報告期末基金資產(chǎn)組合情況 項目名稱

股票 債券 權(quán)證

銀行存款和清算備付金合計 應(yīng)收證券清算款 其他資產(chǎn) 總計 金額（元）1,090,172,603.00296,558,112.90 0.00 29,550,448.455,999,611.543,785,714.251,426,066,490.14 占基金資產(chǎn)總值比例

（二）本報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 行業(yè)類別

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) B 采掘業(yè) C 制造業(yè) C0 食品、飲料

占基金資產(chǎn)凈值比例 0.000.00市值(元)

科訊證券投資基金季度報告

C1 紡織、服裝、皮毛 C2 木材、家具 C3 造紙、印刷 C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 C5 電子

C6 金屬、非金屬 C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 C8 醫(yī)藥、生物制品 C99 其他制造業(yè) D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) E 建筑業(yè)

F 交通運(yùn)輸、倉儲業(yè) G 信息技術(shù)業(yè) H 批發(fā)和零售貿(mào)易 I 金融、保險業(yè) J 房地產(chǎn)業(yè) K 社會服務(wù)業(yè) L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) M 綜合類 合計

0.00 0.000.000.00 0.00 0.00 0.00 0.000.00

（三）本報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì) 股票名稱 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 G 茅 臺 雙匯發(fā)展 G 金 龍 G 重 汽 G 中 信 G 火 箭 G 贛 粵 大廈股份 G新鋼釩 G 成 大 數(shù)量

2,769,2003,250,0007,250,6844,340,0003,500,0003,000,0004,000,0004,696,99210,000,0003,000,000

市值(元)131,370,848.00100,815,000.0086,645,673.8061,107,200.0055,650,000.0040,950,000.0039,200,000.0038,750,184.0036,800,000.0035,220,000.00 占基金資產(chǎn)凈值比例

科訊證券投資基金季度報告

（四）本報告期末按券種分類的債券投資組合 序號 1 2 3 4 5 債券品種 國 債 金 融 債 央行票據(jù) 企 業(yè) 債 可 轉(zhuǎn) 債 合 計 市值（元）34,564,312.90261,993,800.00 0.000.000.00 296,558,112.90 占基金資產(chǎn)凈值 比例

2.43%18.43%0.00%0.00%0.00%20.86%

（五）本報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì) 序號 1 2 3 4 5

（六）報告附注

1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情況，報告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)或處罰。

2、本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

3、其他資產(chǎn)： 名稱

交易保證金 應(yīng)收股利 應(yīng)收利息 待攤費(fèi)用 合計 金額（元）

1,112,698.42 0.00 2,556,805.393,785,714.25 債券名稱 06國開02 05農(nóng)發(fā)06 05農(nóng)發(fā)11 05進(jìn)出03 21國債⑶ 市值（元）

占基金資產(chǎn)凈值 比例

101,030,000.007.11%60,871,200.0060,240,000.0039,852,600.0022,206,800.00 4.28%4.24%2.80%1.56%

4、報告期末基金無處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

5、報告期末基金未持有權(quán)證。

科訊證券投資基金季度報告

6、報告期內(nèi)獲得的權(quán)證明細(xì) 權(quán)證代碼

580990 合計 權(quán)證名稱 茅臺JCP1 數(shù)量（份）成本總額 4,448,0000.004,448,0000.007、本報告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。

六、基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況

本基金管理人在本報告期末持有本基金29,620,027份，持有比例為3.70%，本報告期內(nèi)持有量未發(fā)生變化。

七、備查文件目錄

1.中國證監(jiān)會《關(guān)于同意科匯、科訊、科翔證券投資基金上市、擴(kuò)募和續(xù)期的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2001]11 號文）； 2.《科訊證券投資基金基金合同》； 3.《科訊證券投資基金托管協(xié)議》；

4.基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照； 5.基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照。存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處。

查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。易方達(dá)基金管理有限公司 2006年7月20日

第三篇：科訊證券投資基金2007年第2季度報告.

科訊證券投資基金季度報告

科訊證券投資基金2007年

科訊證券投資基金季度報告

三、主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

（一）主要財務(wù)指標(biāo)（單位：元）基金本期凈收益

基金份額本期凈收益 期末基金資產(chǎn)凈值

期末基金份額凈值 730,887,608.92 0.9136 2,298,971,258.382.8737

所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人交易基金的各項費(fèi)用，計入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。

（二）本報告期基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表 階段 凈值增 長率①

41.68% 凈值增長率業(yè)績比較基標(biāo)準(zhǔn)差② 準(zhǔn)收益率③2.86%

①-③ ②-④ 過去3個 月--

（三）基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率歷史走勢圖 注：

1、基金合同中關(guān)于基金投資比例的約定：

(1)本基金投資于股票、債券的比例不低于本基金資產(chǎn)總值的80%，本基金投資于國家債券的比例不低于本基金資產(chǎn)凈值的20%；

(2)本基金持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的10%；

科訊證券投資基金季度報告

(3)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制；

本基金在本期間內(nèi)遵守上述投資比例的規(guī)定進(jìn)行證券投資。

2、本基金基金合同未規(guī)定業(yè)績比較基準(zhǔn)。

四、基金管理人報告

1、基金經(jīng)理情況

侯清濯先生，生于1975年，清華大學(xué)工學(xué)碩士，曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理，本報告期內(nèi)任基金科訊基金經(jīng)理。

2、基金運(yùn)作合規(guī)性說明

本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同、基金招募說明書等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定，以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨，本著誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益。在本報告期內(nèi)，基金運(yùn)作合法合規(guī)，無損害基金份額持有人利益的行為。

3、報告期內(nèi)的業(yè)績表現(xiàn)和投資策略（1）行情回顧和運(yùn)作分析

數(shù)據(jù)顯示，2007年二季度我國宏觀經(jīng)濟(jì)增長強(qiáng)勁，順差增加、本幣持續(xù)升值以及制造業(yè)盈利能力上升，推動了社會消費(fèi)迅速增長。在這樣的宏觀背景之下，A股市場的參與熱情達(dá)到了前所未有的程度，各個地區(qū)、各個階層的國民都懷抱極高的熱情和期望投身A股市場，力求分享中國宏觀經(jīng)濟(jì)增長的成果。在多方因素共同作用下，市場指數(shù)頻創(chuàng)新高。在宏觀經(jīng)濟(jì)大趨勢持續(xù)向好的同時，我國經(jīng)濟(jì)增長也面臨著消費(fèi)品等物價快速上漲和部分西方國家通過多種手段對我國施加經(jīng)濟(jì)方面的壓力等潛在的壓力，市場普遍預(yù)期在三季度政府將陸續(xù)出臺有關(guān)經(jīng)濟(jì)調(diào)控措施，因此，市場在6月份也出現(xiàn)了較大幅度的調(diào)整。

按照一季報中提出的策略，基金科訊在二季度操作中力求股票組合的多元化，股票組合中個股數(shù)量在二季度末處于06年以來最高水平。但在分散投資的過程中，基金科訊仍堅持重點(diǎn)投資有持續(xù)發(fā)展能力的行業(yè)龍頭企業(yè)，對基本面比

科訊證券投資基金季度報告

較清晰的行業(yè)龍頭企業(yè)，忽略其短期市場表現(xiàn)堅定買入持有。中國重汽、貴州茅臺等長期持有的品種在二季度都有良好的表現(xiàn)，而在上半年最后一個交易日復(fù)牌的雙匯發(fā)展，也對基金科訊的業(yè)績做出了很大的貢獻(xiàn)。（2）本基金業(yè)績表現(xiàn)

截至報告期末，本基金份額凈值為2.8737元，本報告期份額凈值增長率為 41.68%。

五、投資組合報告

（一）本報告期末基金資產(chǎn)組合情況

項目名稱

股票 債券 權(quán)證

銀行存款和清算備付金合計 應(yīng)收證券清算款 其他資產(chǎn) 總計 金額（元）

1,618,172,901.35466,551,666.5956,616,800.0010,987,537.14142,650,906.7110,393,827.352,305,373,639.14 占基金資產(chǎn)總值比例

（二）本報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 行業(yè)類別

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) B 采掘業(yè) C 制造業(yè) C0 食品、飲料

C1 紡織、服裝、皮毛 C2 木材、家具 C3 造紙、印刷 C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 C5 電子

C6 金屬、非金屬 C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 C8 醫(yī)藥、生物制品 C99 其他制造業(yè) D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 市值(元)6,568,490.4824,996,821.451,119,003,733.92315,286,718.3018,500,000.0067,380,000.0022,759,292.6512,128,255.003,685,915.00155,169,334.24470,520,019.8538,755,272.6714,818,926.2154,481,849.00 占基金資產(chǎn)凈值比例

科訊證券投資基金季度報告 E 建筑業(yè)

F 交通運(yùn)輸、倉儲業(yè) G 信息技術(shù)業(yè) H 批發(fā)和零售貿(mào)易 I 金融、保險業(yè) J 房地產(chǎn)業(yè) K 社會服務(wù)業(yè) L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) M 綜合類 合計 445,185.0098,157,330.00 0.00 7,002,000.00273,449,638.5034,067,853.00 0.000.000.00 1,618,172,901.3

5（三）本報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì) 股票名稱 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 000951 000895 600519 600686 601628 600030 600337 600000 600879 600428 中國重汽 雙匯發(fā)展 貴州茅臺 金龍汽車 中國人壽 中信證券 美克股份 浦發(fā)銀行 火箭股份 中遠(yuǎn)航運(yùn) 數(shù)量

4,100,0002,351,5151,000,0004,230,6002,500,0001,600,0003,000,0001,600,0002,000,0002,500,000 市值(元)206,640,000.00139,256,718.30120,170,000.00105,003,492.00104,425,000.0085,616,000.0067,380,000.0058,992,000.0055,300,000.0054,625,000.00 占基金資產(chǎn)凈值比例

（四）本報告期末按券種分類的債券投資組合 序號 1 2 3 4 5

債券品種 金融債券 國家債券 央行票據(jù) 企業(yè)債券 可轉(zhuǎn)債 合計 市值（元）322,816,427.2777,019,122.9066,716,116.42 0.000.00 466,551,666.59 占基金資產(chǎn)凈值比例

（五）本報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì) 序號 1 2 3 債券名稱 05農(nóng)發(fā)11 06國開02 06國開18 市值（元）

占基金資產(chǎn)凈值比例

科訊證券投資基金季度報告 5

（六）報告附注

07進(jìn)出01 06農(nóng)發(fā)08

1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情況，報告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)或處罰。

2、本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

3、其他資產(chǎn)： 名稱

交易保證金 應(yīng)收股利 應(yīng)收利息 待攤費(fèi)用 合計

金額（元）1,101,282.0580,000.007,356,180.941,856,364.364、本報告期末基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì) 本報告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

5、本報告期內(nèi)獲得的權(quán)證明細(xì) 權(quán)證代碼 580013 權(quán)證名稱 武鋼CWB1 合計 數(shù)量（份）成本總額(元)投資類別 被動持有

3,197,3143,197,3146、本報告期末持有資產(chǎn)支持證券的情況 本報告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。

六、基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況

本基金管理人在本報告期末持有本基金53,960,234份，持有比例為6.75%,本季度末比上季度末持有份額增加14,097,743份。

七、備查文件目錄

1.中國證監(jiān)會《關(guān)于同意科匯、科訊、科翔證券投資基金上市、擴(kuò)募和續(xù)期的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2001]11 號文）； 2.《科訊證券投資基金基金合同》； 3.《科訊證券投資基金托管協(xié)議》；

科訊證券投資基金季度報告

4.基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照； 5.基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照。存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處。

查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。2007年7月18日 易方達(dá)基金管理有限公司

第四篇：中國建設(shè)銀行開放式證券投資基金業(yè)務(wù)客戶須知

尊敬的客戶：

感謝您選擇到中國建設(shè)銀行辦理開放式證券投資基金（以下簡稱基金）業(yè)務(wù)，在您首次辦理基金開戶及基金交易前須仔細(xì)閱讀本須知并簽字確認(rèn)，在建設(shè)銀行辦理相關(guān)基金業(yè)務(wù)即視為您同意并自愿遵守本須知的有關(guān)條款。

一、基金基本知識

1．根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，開放式基金是指基金份額總額不固定、基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

2．基金具有集合理財、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險的優(yōu)勢和特點(diǎn)，是長期理財?shù)挠行Чぞ摺?/p>

3．基金不同于儲蓄和國債，投資基金有獲取收益的可能，也有損失本金的風(fēng)險。

4．基金的種類有很多，不同的基金有不同的風(fēng)險收益特征，一般來講收益越大，須相應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險也越大。股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金可能取得的收益和承擔(dān)的風(fēng)險逐步降低。

股票基金：百分之六十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金；

債券基金：百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金；

貨幣市場基金：僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金；

混合基金：投資于股票、債券和貨幣市場工具，并且股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的，為混合基金。

二、基金投資注意事項

1．您要對自己的風(fēng)險承受能力和理財目標(biāo)進(jìn)行分析，投資于與您風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品。

2．基金宜長期持有，不宜短線頻繁炒作，注重分散投資，不要把所有的“雞蛋”放在一個籃子里。并非基金越便宜越好，價格高往往是其具有較好歷史業(yè)績的證明。并非購買新基金比老基金更好。

3．您在中國建設(shè)銀行辦理開放式基金業(yè)務(wù)，須遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，充分了解中國建設(shè)銀行基金相關(guān)交易規(guī)則，詳閱基金風(fēng)險提示和擬交易基金《招募說明書》及相關(guān)法律文件。

4．中國建設(shè)銀行是基金代理銷售機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)將您的基金交易申請傳送至相應(yīng)基金管理公司及注冊登記機(jī)構(gòu)，申請資料最終確認(rèn)結(jié)果（即您是否認(rèn)購、申購或贖回成功）由基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。對于以下原因造成的任何后果，中國建設(shè)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任：

（1）您未按規(guī)定完整、準(zhǔn)確填寫或提交本人資料，或基金開戶及交易申請資料；

（2）因不符合證券投資基金合同、招募說明書等法律文件規(guī)定的條件而導(dǎo)致相關(guān)申請或交易無效；

（3）因基金管理公司或注冊登記機(jī)構(gòu)原因造成基金交易申請無效或交易損失；

（4）您未妥善保管本人基金交易相關(guān)資料，發(fā)生遺失、被盜、泄露基金交易密碼、數(shù)字證書、電子簽名等身份認(rèn)證要素而導(dǎo)致交易委托或其他手續(xù)不能正常進(jìn)行或被他人操作所造成的后果；

（5）因不可抗力或銀行系統(tǒng)不可預(yù)測、不可控制之因素，如網(wǎng)絡(luò)、通訊突發(fā)性故障等造成您無法正常進(jìn)行基金交易時，中國建設(shè)銀行會盡最大努力排除障礙恢復(fù)交易，但不就其間可能發(fā)生的損失承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任；

（6）其他非中國建設(shè)銀行過失所造成的意外情況。

5．中國建設(shè)銀行代銷任何基金產(chǎn)品，不表明中國建設(shè)銀行對該基金的業(yè)績和您的收益作出任何承諾。

6．您在簽署本須知時，中國建設(shè)銀行認(rèn)定您已經(jīng)知曉您所交易基金的相關(guān)情況，知曉基金投資風(fēng)險可能導(dǎo)致的損失。

7．您對基金的任何交易活動將受到基金合同約束，享有基金合同中規(guī)定的各項權(quán)利，承擔(dān)基金合同中規(guī)定的各項義務(wù)。

第五篇：金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金基金合同

金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金

基金合同

基金管理人：金鷹基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司

二〇〇九年五月

金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

目 錄

一、前言...................................................................2

二、釋義...................................................................3

三、基金的基本情況.........................................................6

四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購...................................................7

五、基金的備案.............................................................8

六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換.............................................9

七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押..................................15

八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)............................................15

九、基金份額持有人大會....................................................22

十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序................................27

十一、基金的托管..........................................................29

十二、基金的銷售..........................................................30

十三、基金份額的注冊登記..................................................30

十四、基金的投資..........................................................31

十五、基金的融資、融券....................................................38

十六、基金的財產(chǎn)..........................................................38

十七、基金財產(chǎn)的估值......................................................39

十八、基金費(fèi)用與稅收......................................................42

十九、基金的收益與分配....................................................44

二十、基金的會計與審計....................................................45 二

十一、基金的信息披露....................................................46 二十二 基金的業(yè)務(wù)規(guī)則....................................................49 二

十三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..............................49 二

十四、違約責(zé)任..........................................................52 二

十五、爭議的處理........................................................52 二

十六、基金合同的效力....................................................53

3-1-1 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

一、前言

（一）訂立《金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的

訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、訂立本基金合同的依據(jù)

訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

3、訂立本基金合同的原則

訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

（三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

3-1-2 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金： 基金合同或本基金合同：

招募說明書：

發(fā)售公告： 托管協(xié)議

中國證監(jiān)會： 中國銀監(jiān)會： 《基金法》：

《反洗錢法》

《銷售辦法》：

《運(yùn)作辦法》：

《信息披露辦法》：

元： 基金管理人：

指金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金；

指《金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；

指《金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金招募說明書》及其定期更新；

指《金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 指《金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充；

指中國證券監(jiān)督管理委員會； 指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過的自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂；

指2006年10月31日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過，自2007年1月1日起實(shí)施的《中華人民共和國反洗錢法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時作出的修訂；

指2004年6月25日由中國證監(jiān)會公布并于2004年7月1日起實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修訂；指2004年6月29日由中國證監(jiān)會公布并于2004年7月1日起實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及不時做出的修訂；指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布并于2004年7月1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時作出的修訂；指人民幣元；

指金鷹基金管理有限公司；

3-1-3

金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

基金托管人： 注冊登記業(yè)務(wù)：

注冊登記機(jī)構(gòu)： 投資者： 個人投資者： 機(jī)構(gòu)投資者： 合格境外機(jī)構(gòu)投資者：基金份額持有人大會：基金募集期： 基金合同生效日： 存續(xù)期： 工作日： 認(rèn)購：

指中國銀行股份有限公司；

指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為金鷹基金管理有限公司或接受金鷹基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者；

指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人；

指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織；

指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者；

指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會議；

指基金合同和招募說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月；

指募集結(jié)束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管理人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，中國證監(jiān)會的書面確認(rèn)之日；

指本基金合同生效至終止之間的不定期期限； 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日； 指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請購買

3-1-4

金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

申購：

贖回：

基金轉(zhuǎn)換：

轉(zhuǎn)托管：

指令：

代銷機(jī)構(gòu)：

銷售機(jī)構(gòu)： 基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指定媒體：

基金賬戶：

交易賬戶：

開放日： 封閉期

本基金基金份額的行為；

指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為；

指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從一個銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷售機(jī)構(gòu)的行為；

指基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；

指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認(rèn)購、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)；

指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)； 指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；

指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶；

指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日； 指基金合同生效后不辦理申購、贖回的工作日，最長不超過

3-1-5 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

自基金合同生效之日起三個月。

T 日： T+n日： 基金收益：

指銷售機(jī)構(gòu)受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期； 指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數(shù)； 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息以及其他合法收入；

基金財產(chǎn)總值：

指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購款以及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財產(chǎn)的價值總和；

基金財產(chǎn)凈值： 基金份額凈值

指基金財產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值；

指以計算日基金財產(chǎn)凈值除以計算日基金份額余額所得的單位基金份額的價值；

基金財產(chǎn)估值：

指計算、評估基金財產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金財產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；

法律法規(guī)：

指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補(bǔ)充；

不可抗力：

指任何無法預(yù)見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、疫情、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止以及其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

三、基金的基本情況

（一）基金名稱

金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金

（二）基金的類別 股票型

（三）基金的運(yùn)作方式

3-1-6 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

契約型、開放式

（四）基金投資目標(biāo)

以追求長期資本可持續(xù)增值為目的，以深入的基本面分析為基礎(chǔ)，通過投資于優(yōu)勢行業(yè)當(dāng)中的優(yōu)勢股票，在充分控制風(fēng)險的前提下，分享中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的成果，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

（五）基金份額初始面值

本基金的初始面值為人民幣1.00元

（六）基金最低募集份額總額和最低募集金額

本基金的募集份額總額應(yīng)不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

（七）基金存續(xù)期限 不定期

四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購

（一）發(fā)售時間

本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在基金份額發(fā)售公告中披露。

（二）發(fā)售方式

本基金通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資者公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告。

（三）發(fā)售對象

本基金的發(fā)售對象為個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定禁止購買者除外）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

（四）基金認(rèn)購費(fèi)用

本基金認(rèn)購費(fèi)率不高于認(rèn)購金額的5%，實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率在招募說明書中載明。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費(fèi)用，不列入基金財產(chǎn)。

3-1-7 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（五）認(rèn)購份數(shù)的計算方法

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）認(rèn)購費(fèi)用 =認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額

認(rèn)購份數(shù)=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購期間的利息）/基金份額初始面值

（六）募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式

本基金的認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息的具體金額，以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

（七）基金認(rèn)購的具體規(guī)定

投資者認(rèn)購原則、認(rèn)購限額、認(rèn)購份額的計算公式、認(rèn)購時間安排、投資者認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書和基金份額發(fā)售公告中披露。

（八）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動用。

五、基金的備案

（一）基金備案的條件

本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：

1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；

2、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

（二）基金的備案

基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)。

（三）基金合同的生效

1、自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；

3-1-8 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。

3、在基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動用。

（四）基金募集失敗的處理方式

基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購款項，并加計銀行同期存款利息。

（五）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

本合同存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換

（一）申購與贖回的場所

本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購與贖回辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

本基金的開放日為封閉期結(jié)束后每個工作日（特殊情況除外，具體以基金管理人的公告為準(zhǔn)）,具體業(yè)務(wù)辦理時間以銷售機(jī)構(gòu)公布的時間為準(zhǔn)。

若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

3-1-9 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

2、申購與贖回的開始時間

本基金的申購自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。

在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于申購或贖回開始前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即對該基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理時，申購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，申購確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；

4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束后不得撤銷；

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。

投資者申購本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項。

投資者提交贖回申請時，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。

2、申購與贖回申請的確認(rèn)

3-1-10 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

基金管理人應(yīng)自身或要求注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日對基金投資者申購、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T+2日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。

3、申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購款項將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。

（五）申購與贖回的數(shù)額限制

1、本基金申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。

2、基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（六）申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除申購費(fèi)用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

本基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。其中，凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）申購費(fèi)用 =申購金額-凈申購金額 申購份數(shù)=凈申購金額/T日基金份額凈值

2、贖回金額的計算方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中，贖回金額＝贖回份數(shù)×T 日基金份額凈值

3-1-11 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率 凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用

（七）申購和贖回的費(fèi)用及其用途

1、本基金申購費(fèi)率最高不超過申購金額的1.5％，贖回費(fèi)率最高不超過贖回金額的0.5％。

2、本基金申購費(fèi)率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費(fèi)率越低，申購費(fèi)用等于申購金額減凈申購金額（見前述計算公式）。實(shí)際執(zhí)行的申購費(fèi)率在招募說明書中載明。投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。

3、本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費(fèi)用，不列入基金財產(chǎn)。

本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于贖回費(fèi)總額25%的部分歸入基金財產(chǎn)（具體比例見招募說明書），其余部分用于支付注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

4、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施3個工作日前在至少一種指定媒體上公告。

（八）申購與贖回的注冊登記

1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。

2、投資者T日申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3個工作日在指定媒體上公告。

（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余額）與凈轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總

3-1-12 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

份額的10%，為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金財產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個基金份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。

（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式，在3個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在至少一種指定媒體予以上公告。

（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種會指定媒體上公告。

（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理投資者的申購申請；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金財產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹭敭a(chǎn)估值情況；

（4）基金財產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

3-1-13 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬戶?；鸸芾砣藳Q定暫停接受申購申請時，應(yīng)當(dāng)依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。

2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金財產(chǎn)凈值；（3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的情況；（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金財產(chǎn)估值的情況；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會備案，并及時公告。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。

3、暫?；鸬纳曩彙②H回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案。

4、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)依法公告并報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

（1）如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（2）如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前一個工作日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（3）如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前三個工作日，在至少一種指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。

3-1-14 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（十一）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

（一）基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中：

“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體的情形；

“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。

辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。

（二）符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內(nèi)辦理；申請人按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。

（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

（四）基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并凍結(jié)。

（五）如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)

（一）基金管理人

1、基金管理人基本情況 名稱：金鷹基金管理有限公司

3-1-15 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

注冊地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東段商業(yè)銀行大廈7樓16單元 辦公地址：廣東省廣州市沿江中路298號江灣商業(yè)大廈22樓 法定代表人：梁偉文

成立日期：2002年12月25日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002 】97號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本：壹億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

2、基金管理人的權(quán)利

（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

（2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財產(chǎn)；

（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；

（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；

（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；

（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)對基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

3-1-16 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（8）自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；

（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在基金托管人職責(zé)終止時，提名新的基金托管人；

（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；

（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金管理人的義務(wù)

（1）依法申請并募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（8）進(jìn)行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告；

3-1-17 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（10）編制季度、半和基金報告；

（11）采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

（12）計算并公告基金財產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

（15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料；

（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?9）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（20）嚴(yán)格履行《反洗錢法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)；

（21）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（22）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（23）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人

1、基金托管人基本情況 名稱：中國銀行股份有限公司 住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號

3-1-18 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

法定代表人：肖鋼

成立日期：1983年10月31日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號 組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

2、基金托管人的權(quán)利

（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；

（4）在基金管理人職責(zé)終止時，提名新的基金管理人；（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財產(chǎn)；

3-1-19 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨(dú)立；（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（11）對基金財務(wù)會計報告、半和基金報告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）復(fù)核基金管理人計算的基金財產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（18）因過錯違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；

（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，基金托管人不承擔(dān)連帶責(zé)任；

3-1-20 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（20）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人

1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

2、基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金份額持有人的義務(wù)

（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；（2）繳納基金認(rèn)購、申購款項及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動；

（5）不從事或協(xié)助從事任何洗錢活動；

3-1-21 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（6）執(zhí)行基金份額持有人大會的決議；

（7）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?/p>

（8）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；（9）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

九、基金份額持有人大會

（一）本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組成。

（二）有以下情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

1、終止基金合同；

2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、變更基金類別；

6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

7、變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序；

8、本基金與其他基金合并；

9、對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基金合同等其他事項；

10、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。

（三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會：

1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；

2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；

3-1-22 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；

4、對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；

6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其他情形。

（四）召集方式：

1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。

3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

4、代表基金份額10%的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

（五）通知

召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前30天在至少一種指定媒體上公告?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明

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基金合同

以下內(nèi)容：

1、會議召開的時間、地點(diǎn)、方式；

2、會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式；

3、代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時間和地點(diǎn)；

4、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

5、權(quán)益登記日；

6、如采用通訊表決方式，還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。

（六）開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

1、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

2、經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1、召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

2、召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

3、本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

4、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)

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基金合同

委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；

5、會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

如果開會條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應(yīng)在25 個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應(yīng)保持不變。

（七）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的事項。

（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核： a、關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。

b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。

（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

（5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的公證機(jī)關(guān)的公證員統(tǒng)計全部

3-1-25 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

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有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。

（八）表決

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：（1）特別決議

對于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過。

（2）一般決議

對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上通過。更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。

（九）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔(dān)任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計票

3-1-26 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

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結(jié)果。

（3）如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果大會主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。

（4）在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下，如果在計票過程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代表共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計票。

2、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式可采取如下方式： 由大會召集人聘請的公證機(jī)關(guān)的公證員進(jìn)行計票。

（十）生效與公告

1、基金份額持有人大會按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過的事項，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。

2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

3、基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后2日內(nèi)，由基金份額持有人大會召集人在至少一種指定媒體上公告。

4．如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。

（十一）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

（一）基金管理人和基金托管人的更換條件

1、有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止，須更換基金管理人：

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（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；

（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

2、有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止，須更換基金托管人：（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；

（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

原基金管理人退任后，基金份額持有人大會需在6個月內(nèi)選任新基金管理人。在新基金管理人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人。

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10％以上基金份額的基金份額持有人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金管理人形成有效決議。

（3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內(nèi)，由大會召集人報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在至少一種指定媒體上公告。

（4）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金財產(chǎn)總值和凈值。

（5）審計并公告：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。

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基金合同

2、基金托管人的更換程序

原基金托管人退任后，基金份額持有人大會需在六個月內(nèi)選任新基金托管人。在新基金托管人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金托管人。

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10％以上基金份額的基金份額持有人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金托管人形成有效決議。

（3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內(nèi)，由大會召集人報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒體上公告。

（4）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金財產(chǎn)總值和凈值。

（5）審計并公告：基金托管人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

3、基金管理人與基金托管人同時更換

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒體上聯(lián)合公告。

4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。

十一、基金的托管

本基金財產(chǎn)由基金托管人依法保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定訂立《金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金托管協(xié)議》，以明

3-1-29 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

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確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

十二、基金的銷售

（一）本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理的本基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)。

（二）本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)之間在基金份額認(rèn)購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。

十三、基金份額的注冊登記

（一）本基金基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

（二）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）注冊登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：

1、建立和保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；

3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；

4、接受基金管理人的監(jiān)督；

3-1-30 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

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5、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；

6、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外；

7、按本基金合同及招募說明書、定期更新的招募說明書的規(guī)定，為投資者辦理非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)、提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)；

8、在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對注冊登記業(yè)務(wù)的辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3 個工作日在至少一種指定媒體上公告；

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）注冊登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊登記費(fèi)。

十四、基金的投資

（一）投資目標(biāo)

以追求長期資本可持續(xù)增值為目的，以深入的基本面分析為基礎(chǔ)，通過投資于優(yōu)勢行業(yè)當(dāng)中的優(yōu)勢股票，在充分控制風(fēng)險的前提下，分享中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的成果，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

（二）投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的股票、債券、權(quán)證及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例為60%-95%；債券、貨幣市場工具、現(xiàn)金、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)凈值的比例為5%-40%，其中現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，權(quán)證投資的比例范圍占基金資產(chǎn)凈值的0-3%。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

（三）投資理念

堅持“理性投資、崇尚價值、立足長遠(yuǎn)、優(yōu)中選優(yōu)”的投資理念，根據(jù)金鷹行業(yè)優(yōu)勢與企業(yè)優(yōu)勢評估模型，選擇優(yōu)勢行業(yè)當(dāng)中的優(yōu)勢股票進(jìn)行重點(diǎn)配置，構(gòu)建一個行業(yè)優(yōu)勢主導(dǎo)下

3-1-31 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同 的基金組合，為投資者尋求優(yōu)勢行業(yè)與優(yōu)勢個股所帶來的價值增值收益。

（四）投資策略

1、投資策略依據(jù)

本基金堅持自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略，在投資策略上充分體現(xiàn)“行業(yè)”與“優(yōu)勢”這兩個核心理念。

“優(yōu)勢”具有兩個層面的含義：一是優(yōu)勢行業(yè)——所謂“行業(yè)”，我們采用申銀萬國行業(yè)分類，應(yīng)用若干財務(wù)指標(biāo)、行業(yè)生命周期、政策支持力度、國際國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、估值與成長性等定性與定量指標(biāo)構(gòu)建“金鷹行業(yè)優(yōu)勢評估模型”，根據(jù)該模型，計算申銀萬國一級行業(yè)分類當(dāng)中各行業(yè)的優(yōu)勢指數(shù)，得到“金鷹行業(yè)優(yōu)勢指數(shù)”，優(yōu)勢指數(shù)排名居前的行業(yè)即為本基金重點(diǎn)配置的“優(yōu)勢行業(yè)”，這些優(yōu)勢行業(yè)具有綜合性的比較優(yōu)勢、較高的投資價值、能夠取得超越各行業(yè)平均收益率的投資收益；二是優(yōu)勢個股——根據(jù)若干財務(wù)指標(biāo)、估值、成長性、在所屬行業(yè)當(dāng)中的競爭地位、國際國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境對企業(yè)的差異化影響、政府財政與貨幣政策以及其他特定政策目標(biāo)對企業(yè)的差異化影響、企業(yè)的盈利前景及成長空間、重組與資產(chǎn)注入以及整體上市對企業(yè)的影響等定性與定量指標(biāo)構(gòu)建“金鷹企業(yè)優(yōu)勢評估模型”，根據(jù)該模型，計算申銀萬國一級行業(yè)分類當(dāng)中各行業(yè)所包括的全部個股之優(yōu)勢指數(shù)，得到“金鷹企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)”，優(yōu)勢指數(shù)排名居前的企業(yè)即為本基金在該行業(yè)內(nèi)重點(diǎn)配置的“優(yōu)勢企業(yè)”，這些優(yōu)勢企業(yè)具有綜合性的比較優(yōu)勢、較高的投資價值、能夠取得超越行業(yè)指數(shù)收益率的投資收益。本基金投資于優(yōu)勢行業(yè)中優(yōu)勢個股的比例不低于股票資產(chǎn)的80%。

2、資產(chǎn)配置策略

本基金采用“自上而下”的投資方法，定性分析與定量分析并用，綜合分析國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策形勢、金融市場走勢、行業(yè)景氣等因素，研判市場時機(jī)，結(jié)合貨幣市場、債券市場和股票市場估值等狀況，進(jìn)行資產(chǎn)配置及組合的構(gòu)建，合理確定基金在股票、債券、現(xiàn)金等資產(chǎn)類別上的投資比例，并隨著各類資產(chǎn)風(fēng)險收益特征的相對變化，適時動態(tài)地調(diào)整股票、債券和貨幣市場工具的投資比例，以最大限度地降低投資組合的風(fēng)險、提高收益。

3、股票投資策略

本基金遵循行業(yè)間優(yōu)勢配置、各行業(yè)內(nèi)個股優(yōu)勢配置相結(jié)合的股票投資策略，其中行業(yè)間優(yōu)勢配置是以若干財務(wù)指標(biāo)、行業(yè)生命周期、政策支持力度、國際國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、估值與成長性等定性與定量指標(biāo)為基礎(chǔ)，以“金鷹行業(yè)優(yōu)勢評估模型”作為評價工具，篩選出經(jīng)濟(jì)周期不同階段的優(yōu)勢行業(yè)，這些優(yōu)勢行業(yè)具有綜合性的比較優(yōu)勢、較高的投資價值、能夠取得超越各行業(yè)平均收益率的投資收益；行業(yè)內(nèi)個股優(yōu)勢配置是以若干財務(wù)指標(biāo)、估值、3-1-32 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

成長性、在所屬行業(yè)當(dāng)中的競爭地位、國際國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境對企業(yè)的差異化影響、政府財政與貨幣政策以及其他特定政策目標(biāo)對企業(yè)的差異化影響、企業(yè)的盈利前景及成長空間、重組與資產(chǎn)注入以及整體上市對企業(yè)的影響等定性與定量指標(biāo)為基礎(chǔ)，以“金鷹企業(yè)優(yōu)勢評估模型”作為評價工具，篩選出經(jīng)濟(jì)周期與行業(yè)發(fā)展的不同階段下，具有綜合性的比較優(yōu)勢、較高的投資價值、能夠取得超越行業(yè)指數(shù)收益率的優(yōu)勢個股。

在篩選出優(yōu)勢行業(yè)與各行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢個股的基礎(chǔ)上，根據(jù)行業(yè)優(yōu)勢指數(shù)的大小，篩選各行業(yè)內(nèi)企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)排名居前的品種構(gòu)建本基金的初級股票庫，行業(yè)優(yōu)勢指數(shù)越大，則該行業(yè)內(nèi)進(jìn)入初級股票庫的品種越多；根據(jù)實(shí)地調(diào)研所獲取的、關(guān)于企業(yè)與行業(yè)的相關(guān)信息，對財務(wù)指標(biāo)、估值指標(biāo)、行業(yè)優(yōu)勢指數(shù)與企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)進(jìn)行再審視，遴選企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)優(yōu)異者進(jìn)入二級重點(diǎn)庫與一級重點(diǎn)庫，構(gòu)建本基金的投資組合。

本基金將對行業(yè)和個股的綜合性比較優(yōu)勢進(jìn)行持續(xù)評估，以準(zhǔn)確把握優(yōu)勢行業(yè)及優(yōu)勢個股的變化趨勢，根據(jù)國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境與行業(yè)景氣狀況的最新變化，重新評估行業(yè)優(yōu)勢指數(shù)與企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)，并據(jù)此對投資組合當(dāng)中的行業(yè)和個股進(jìn)行及時調(diào)整。

1）行業(yè)配置策略

本基金的行業(yè)配置采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，以行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的財務(wù)指標(biāo)、行業(yè)生命周期與景氣度的變化、政策支持力度、國際國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、估值與成長性等定性與定量指標(biāo)為基礎(chǔ)，以實(shí)地調(diào)研所獲知的關(guān)于各行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢與景氣變化為參考依據(jù)，以“金鷹行業(yè)優(yōu)勢評估模型”作為評價工具，根據(jù)“金鷹行業(yè)優(yōu)勢指數(shù)”預(yù)判與尋找那些具有相對比較優(yōu)勢的行業(yè)，力圖使得這些優(yōu)勢行業(yè)的投資收益超越市場當(dāng)中各行業(yè)收益率的平均值。對優(yōu)勢行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)配置，可以有效地提升投資組合的收益率。優(yōu)勢行業(yè)的評估因素有：（1）行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的若干財務(wù)指標(biāo)與估值指標(biāo)；（2）國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境、全球產(chǎn)業(yè)周期對行業(yè)的影響；（3）政府財政政策對行業(yè)的影響；（4）央行貨幣政策對于行業(yè)的影響；（5）政府特定政策目標(biāo)對行業(yè)的影響；（6）國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動狀況對行業(yè)的影響；（7）行業(yè)隨著科技進(jìn)步的變動趨勢；（8）國內(nèi)外政治環(huán)境的變動對行業(yè)的影響；（9）行業(yè)的盈利前景及成長空間分析；（10）國內(nèi)外突發(fā)事件、重大事件對于行業(yè)的影響；

如前所述，本基金對優(yōu)勢行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)配置，故而，為提高本基金行業(yè)配置的有效性，必須根據(jù)行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的財務(wù)指標(biāo)、行業(yè)生命周期與景氣度的變化、政策支持力度、國際國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、估值與成長性的最新變化，結(jié)合實(shí)地調(diào)研所獲知的關(guān)于各行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢與景氣變化的最新信息，審慎評估并重新計算行業(yè)優(yōu)勢指數(shù)，并據(jù)此對初級股票庫、二級重點(diǎn)庫、一級重點(diǎn)庫、投資組合當(dāng)中的行業(yè)構(gòu)成進(jìn)行及時調(diào)整。

在基金投資過程中，行業(yè)配置方案建立在整個投研團(tuán)隊的研究支持基礎(chǔ)之上，投資決策

3-1-33 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

委員會負(fù)責(zé)制定行業(yè)配置方案，基金經(jīng)理負(fù)責(zé)執(zhí)行行業(yè)配置方案，并進(jìn)行相應(yīng)的反饋。

2）個股精選策略

根據(jù)行業(yè)配置方案，本基金審慎遴選各行業(yè)內(nèi)部具有綜合性比較優(yōu)勢的個股以構(gòu)建股票投資組合。

本基金主要通過定量分析和定性分析相結(jié)合的方式構(gòu)建“金鷹企業(yè)優(yōu)勢評估模型”，根據(jù)該模型計算“金鷹企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)”來考察和篩選具有綜合性比較優(yōu)勢的股票。定量方面，主要依據(jù)盈利能力、成長性、現(xiàn)金流狀況、償債能力、營運(yùn)能力、估值等等；定性方面主要考慮：國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及全球產(chǎn)業(yè)周期對企業(yè)的差異化影響、政府財政政策對企業(yè)的差異化影響、央行貨幣政策對于企業(yè)的差異化影響、政府特定政策目標(biāo)對企業(yè)的差異化影響、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動狀況對企業(yè)的差異化影響、企業(yè)隨著科技進(jìn)步的變動趨勢、國內(nèi)外政治環(huán)境的變動對企業(yè)的差異化影響、企業(yè)的盈利前景及成長空間分析、國內(nèi)外突發(fā)事件與重大事件對于企業(yè)的差異化影響、重組與資產(chǎn)注入以及整體上市對企業(yè)的影響等等。

在實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，對企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)進(jìn)行再審視，以遴選具體投資品種。主要內(nèi)容包括：

1）財務(wù)指標(biāo)的進(jìn)一步細(xì)化分析

在一個較長的時間維度內(nèi)（3年或者3年以上），仔細(xì)考察企業(yè)的盈利能力、成長性、現(xiàn)金流狀況、償債能力、營運(yùn)能力的變動狀況及其變動趨勢的穩(wěn)定性；是否具有良好的治理結(jié)構(gòu)，財務(wù)健康度等。

2）核心競爭力與可持續(xù)成長能力的再考察

主要考察企業(yè)是否具有與行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的、清晰的競爭戰(zhàn)略，是否擁有成本優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢與美譽(yù)度、渠道優(yōu)勢或其它特定優(yōu)勢；在特定領(lǐng)域是否擁有原材料、專有技術(shù)或其它專有資源；是否具有較強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力；所處的行業(yè)（或者細(xì)分行業(yè)）未來的成長空間；產(chǎn)品的市場占有率。

3）對管理層與財務(wù)指標(biāo)真實(shí)性的考察

通過實(shí)地調(diào)研可深入了解企業(yè)的基本面，實(shí)地調(diào)查企業(yè)生產(chǎn)任務(wù)的飽滿程度，親身感受公司管理層的企業(yè)家精神，采用實(shí)地調(diào)研所獲知的第一手信息對企業(yè)優(yōu)勢指數(shù)進(jìn)行修正。此外，對公司的上下游客戶、競爭對手進(jìn)行調(diào)查研究，有助于深入了解公司的經(jīng)營狀況，必要時還可以從行業(yè)主管機(jī)關(guān)、稅務(wù)部門、海關(guān)等獲取第三方數(shù)據(jù)，以核實(shí)企業(yè)基本面與財務(wù)指標(biāo)的真實(shí)性。

4）估值指標(biāo)的再審視

具備長期優(yōu)勢的品種亦可能存在階段性的估值偏高。在實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，研究員客觀、3-1-34 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

公正、審慎地預(yù)測公司未來每股盈利，并根據(jù)不同行業(yè)的屬性，選取恰當(dāng)?shù)墓乐捣椒▽具M(jìn)行估值，將公司的估值水平與國內(nèi)外同行業(yè)的公司作比較，可以提供公司估值的新視角。

最后根據(jù)行業(yè)配置方案，結(jié)合定量和定性研究以及實(shí)地調(diào)研,篩選出相關(guān)行業(yè)中基本面健康、最具投資價值的優(yōu)勢個股作為本基金的核心投資標(biāo)的，進(jìn)行重點(diǎn)投資。

4、債券投資策略

在資本市場國際化的背景下，通過研判債券市場風(fēng)險收益特征的國際化趨勢和國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)景氣周期引發(fā)的債券市場收益率的變化趨勢，采取自上而下的策略構(gòu)造組合。

債券類品種的投資，追求在嚴(yán)格控制風(fēng)險基礎(chǔ)上獲取穩(wěn)健回報的原則。

1）本基金采用目標(biāo)久期管理方法作為本基金債券類證券投資的核心策略。通過宏觀經(jīng)濟(jì)分析平臺把握市場利率水平的運(yùn)行態(tài)勢，作為組合久期選擇的主要依據(jù)。

2）結(jié)合收益率曲線變化的預(yù)測，采取期限結(jié)構(gòu)配置策略，通過分析和情景測試，確定長、中、短期三種債券的投資比例。

3）收益率利差策略是債券資產(chǎn)在類屬間的主要配置策略。本基金在充分考慮不同類型債券流動性、稅收以及信用風(fēng)險等因素基礎(chǔ)上，進(jìn)行類屬的配置，優(yōu)化組合收益。

4）在運(yùn)用上述策略方法基礎(chǔ)上，通過分析個券的剩余期限與收益率的配比狀況、信用等級狀況、流動性指標(biāo)等因素，選擇風(fēng)險收益配比最合理的個券作為投資對象，并形成組合。本基金還將采取積極主動的策略，針對市場定價錯誤和回購套利機(jī)會等，在確定存在超額收益的情況下，積極把握市場機(jī)會。

5）根據(jù)基金申購、贖回等情況，對投資組合進(jìn)行流動性管理，確?；鹳Y產(chǎn)的變現(xiàn)能力。

5、權(quán)證投資策略

本基金將因?yàn)樯鲜泄具M(jìn)行增發(fā)、配售以及投資分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等原因被動獲得權(quán)證，或者在進(jìn)行套利交易、避險交易以及權(quán)證價值嚴(yán)重低估等情形下將投資權(quán)證。

本基金進(jìn)行權(quán)證投資時，將在對權(quán)證標(biāo)的證券進(jìn)行基本面研究及估值的基礎(chǔ)上，結(jié)合股價波動率等參數(shù)，運(yùn)用數(shù)量化期權(quán)定價模型，確定其合理內(nèi)在價值，從而構(gòu)建套利交易或避險交易組合以及在合同許可投資比例范圍內(nèi)的投資于價值出現(xiàn)較為顯著的低估的權(quán)證品種。

（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×75%＋中信標(biāo)普國債指數(shù)收益率×25%

3-1-35 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

1、本基金股票資產(chǎn)采用滬深300 指數(shù)作為比較基準(zhǔn)主要是基于如下幾方面原因：（1）指數(shù)的市場代表性較強(qiáng)

滬深300 指數(shù)的樣本選自滬深兩個證券市場，大約覆蓋了市場65％的流通市值，成份股為市場中市場代表性好，流動性高，交易活躍的主流投資股票，是目前中國證券市場中與本基金股票投資范圍比較適配同時公信力較好的股票指數(shù)；指數(shù)試運(yùn)行結(jié)果顯示，滬深300 指數(shù)走勢強(qiáng)于上證綜合指數(shù)和深證綜合指數(shù)，并且滬深300 指數(shù)與上證180 指數(shù)及深證100 指數(shù)之間的相關(guān)性高，日相關(guān)系數(shù)均超過99％，表明滬深300指數(shù)能夠充分代表滬深市場股價變動情況。

（2）行業(yè)覆蓋較全面

同樣，由于滬深300 指數(shù)的樣本來自滬深兩個交易所，相對于傳統(tǒng)的上證180 及深證100 等指數(shù)，滬深300 指數(shù)具有更好的行業(yè)覆蓋程度，各類行業(yè)在指數(shù)中的權(quán)重更為均衡，利于基金管理人根據(jù)指數(shù)權(quán)重構(gòu)造投資組合。

（3）指數(shù)權(quán)威性與公正性較強(qiáng)

滬深300 指數(shù)中的指數(shù)股的發(fā)布和調(diào)整均由市場權(quán)威性及公正性較高的滬、深交易所完成，由于其指數(shù)計算與發(fā)布不以盈利為目標(biāo)，與其他券商或中介機(jī)構(gòu)發(fā)布的指數(shù)相比，其公正性、可信度及權(quán)威性更高。而且，與其他指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)相比，滬、深交易所具有更強(qiáng)的持續(xù)性，可以保證指數(shù)的長期穩(wěn)定，有利于投資組合管理和風(fēng)險管 理。

（4）指數(shù)獲得渠道通暢

滬深300 指數(shù)通過滬深兩個證券交易所的衛(wèi)星行情系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時發(fā)布，本基金管理人已經(jīng)獲得滬深交易所的聯(lián)合授權(quán)，因此可以方便地獲得滬深300 指數(shù)，并在指數(shù)構(gòu)成變化時迅速、準(zhǔn)確地予以更新。

（5）指數(shù)計算方法明確

由于指數(shù)構(gòu)成和計算方法透明，在出現(xiàn)數(shù)據(jù)不暢或者無法接受衛(wèi)星行情的極端情況下，本基金管理人可自行計算該指數(shù)，保證投資基準(zhǔn)的持續(xù)性，為本基金的投資管理創(chuàng)造有利條件。

2、本基金債券資產(chǎn)采用中信標(biāo)普國債指數(shù)作為比較基準(zhǔn)主要是基于如下幾方面原因： 中信標(biāo)普國債指數(shù)樣本涵蓋了在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國債品種，具有參與主體豐富、競價交易連續(xù)的特性，能真實(shí)地反映市場利率的變化與國債市場整體的收益風(fēng)險度，適合作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。

3、隨著市場環(huán)境的變化，如果上述業(yè)績比較基準(zhǔn)不適用本基金時，本基金管理人可以從維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則出發(fā)，根據(jù)實(shí)際情況對業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)基金托管人同意，報中國證監(jiān)會備案，基金管理人應(yīng)在調(diào)整前3個工作日在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上刊登公告。

（六）風(fēng)險收益特征

3-1-36 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

本基金為主動管理的股票型證券投資基金，屬于證券投資基金中的風(fēng)險和預(yù)期收益較高品種。一般情形下，其預(yù)期風(fēng)險和收益均高于貨幣型基金、債券型基金和混合型基金。

（七）投資禁止行為與限制

1、禁止用本基金財產(chǎn)從事以下行為（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

2、基金投資組合比例限制

（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金財產(chǎn)凈值的10%；

（2）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的10%；

（3）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過基金總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。

3、若將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應(yīng) 程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。

（八）投資組合比例調(diào)整

3-1-37 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

十五、基金的融資、融券

本基金可以按照國家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。

十六、基金的財產(chǎn)

（一）基金財產(chǎn)總值

本基金的基金財產(chǎn)總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應(yīng)收款項和其他投資所形成的價值總和。

（二）基金財產(chǎn)凈值

本基金的基金財產(chǎn)凈值是指基金財產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。

（三）基金財產(chǎn)的賬戶

本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金資金賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶獨(dú)立。

（四）基金財產(chǎn)的保管及處分

1、本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。

2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸基金財產(chǎn)。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算范圍。

4、基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

3-1-38 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

十七、基金財產(chǎn)的估值

（一）估值目的

基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值。開放式基金份額申購、贖回價格應(yīng)按基金估值后確定的基金份額凈值計算。

（二）估值日

本基金合同生效后，每個交易日對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值。

（三）估值對象

基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。

（四）估值方法

1、股票估值方法（1）上市流通股票的估值

上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

（2）未上市股票的估值

送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按成本估值。

（3）有明確鎖定期股票的估值

首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盤價估值；非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

（4）非公開發(fā)行有明確鎖定期股票按以下方法估值：

如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市交

3-1-39 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

易的同一股票的市價，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的收盤價作為估值日該股票的估值價。如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的收盤價，應(yīng)按以下公式確定該股票的價值：

FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)／Dl 其中：

FV為估值日該非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的價值；

C為該非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本（因權(quán)益業(yè)務(wù)導(dǎo)致市場價格除權(quán)時，應(yīng)于除權(quán)日對其初始取得成本作相應(yīng)調(diào)整）；

P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的收盤價；

Dl為該非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票鎖定期所含的交易所的交易天數(shù)； Dr為估值日剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結(jié)束所含的交易所的交易天數(shù)（不含估值日當(dāng)天）。

2、固定收益證券的估值辦法

（1）證券交易所市場實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤凈價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

（2）證券交易所市場未實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按有交易的最近交易日所采用的凈價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按成本估值。

（4）在銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價值。

（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計量。

（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

3、權(quán)證估值

3-1-40 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（1）配股權(quán)證的估值：

因持有股票而享有的配股權(quán)，類同權(quán)證處理方式的，采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。（2）認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證的估值：

從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證按估值日的收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按成本估值；因持有股票而享有的配股權(quán)，停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值。

4、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收或應(yīng)付利息。

5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利息。

6、其他資產(chǎn)的估值方法

其他資產(chǎn)按照國家有關(guān)規(guī)定或行業(yè)約定進(jìn)行估值。

7、在任何情況下，基金管理人采用上述1-6項規(guī)定的方法對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8、國家有最新規(guī)定的，按國家最新規(guī)定進(jìn)行估值。

（五）估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。

（六）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金財產(chǎn)價值時；

3、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

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基金合同

（七）基金份額凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。

基金份額凈值的計算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（八）估值錯誤的處理

1、當(dāng)基金財產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位（含第四位）內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。

2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確保基金財產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計價錯誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計價錯誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并同時報中國證監(jiān)會備案。

3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

（九）特殊情形的處理

1、基金管理人按本條第（四）款有關(guān)估值方法規(guī)定的第6項條款進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

十八、基金費(fèi)用與稅收

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3-1-42 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

3、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；

4、基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；

5、基金份額持有人大會費(fèi)用；

6、基金合同生效以后的會計師費(fèi)和律師費(fèi)；

7、基金資產(chǎn)的資金匯劃費(fèi)用；

8、按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

基金管理人的基金管理費(fèi)按基金財產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計提。

在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金財產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計提。計算方法如下： H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi) E 為前一日基金財產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計提，按月支付?；鸸芾砣藨?yīng)于次月首日起5個工作日內(nèi)做出劃付指令；基金托管人應(yīng)在次月首日起10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并從該基金財產(chǎn)中一次性支付基金管理費(fèi)給該基金管理人。

2、基金托管人的基金托管費(fèi)

基金托管人的基金托管費(fèi)按基金財產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計提。

在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金財產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計提。計算方法如下： H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi) E 為前一日的基金財產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計提，按月支付?；鸸芾砣藨?yīng)于次月首日起5個工作日內(nèi)做出劃付指

3-1-43 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

令；基金托管人應(yīng)在次月首日起10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并從該基金財產(chǎn)中一次性支付托管費(fèi)給該基金托管人。

3、本條第（一）款第3 至第8項費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

（三）不列入基金費(fèi)用的項目

本條第（一）款約定以外的其他費(fèi)用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損失等不列入基金費(fèi)用。

（四）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會。

（五）稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

十九、基金的收益與分配

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截止收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，每次收益分配比例不得低于截止收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的30%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)

3-1-44 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

金分紅；如投資者在不同銷售機(jī)構(gòu)選擇的分紅方式不同，基金注冊登記機(jī)構(gòu)將以投資者最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值：即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、每一基金份額享受同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日、截止收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬訂，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作日。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)帳或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)帳或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金注冊登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

二十、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金的會計為公歷每年1 月1 日至12 月31 日。

2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

3、會計核算制度按國家有關(guān)的會計核算制度執(zhí)行。

4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。

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基金合同

5、本基金會計責(zé)任人為基金管理人。

6、基金管理人應(yīng)保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方式確認(rèn)。

（二）基金審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨(dú)立的、具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師等對基金財務(wù)報表及其他規(guī)定事項進(jìn)行審計；

2、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須經(jīng)基金托管人同意，并報中國證監(jiān)會備案?；鸸芾砣藨?yīng)在更換會計師事務(wù)所后2日內(nèi)公告。

3、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意；

二十一、基金的信息披露

基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過至少一種指定媒體和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在各自公司網(wǎng)站上。

基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在公告的15日前向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書面說明。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定媒體和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

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基金合同

（四）基金財產(chǎn)凈值、基金份額凈值公告

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金財產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額銷售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半和最后一個市場交易日基金財產(chǎn)凈值和基金份額凈值?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在前述最后一個市場交易日的次日，將基金財產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

（五）定期報告

基金定期報告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定單獨(dú)編制，由基金托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核。基金定期報告，包括基金報告、基金半報告和基金季度報告及更新的招募說明書。

1、基金報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金報告，并將報告正文登載于網(wǎng)站上，將報告摘要登載在指定報刊上?；饒蟾娴呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計。

2、基金半報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金半報告，并將半報告正文登載在網(wǎng)站上，將半報告摘要登載在指定報刊上。

3、基金季度報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、半報告或者報告。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（六）臨時報告與公告

基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

3-1-47 金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同 的事件，包括：

1、基金份額持有人大會的召開；

2、終止基金合同；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

6、基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；

7、基金募集期延長；

8、基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；

9、基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過50%；

10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過30%；

11、涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；

12、基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；

13、基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；

14、重大關(guān)聯(lián)交易事項；

15、基金收益分配事項；

16、管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

17、基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值0.5%；

18、基金改聘會計師事務(wù)所；

19、基金變更、增加、減少基金代銷機(jī)構(gòu)； 20、基金更換基金注冊登記機(jī)構(gòu)；

21、基金開始辦理申購、贖回；

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基金合同

22、基金申購、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更；

23、基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；

24、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；

25、基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；

26、基金份額上市交易；

27、基金份額持有人大會的決議

28、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（七）公開澄清

在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

（八）信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金代銷機(jī)構(gòu)的住所，投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。

基金定期報告公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。

二十二 基金的業(yè)務(wù)規(guī)則

基金份額持有人應(yīng)遵守基金托管人、基金管理人及其代理銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則。

二十三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。

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