第一篇：宏源證券股份有限公司實(shí)習(xí)報(bào)告1

宏源證券股份有限公司實(shí)習(xí)報(bào)告

轉(zhuǎn)眼間，大四的第二個學(xué)期也過去了兩個多月了，在這次實(shí)習(xí)的兩個多月里，我深刻的體會到了什么是社會，什么是生活。此次的實(shí)習(xí)不管在知識的鞏固還是經(jīng)驗(yàn)的積累上都使我有很大的進(jìn)步。我也變得更加成熟。我深深體會到在證券市場這個大海洋里個人只有不斷的磨練，直到成熟才能取得成功。雖然實(shí)習(xí)是短暫的，但使我十分受益

一、實(shí)習(xí)的時間、地點(diǎn)及目的

（一）實(shí)習(xí)的時間

2012年1月30日—2012年4月8日。

（二）實(shí)習(xí)的地點(diǎn)

宏源證券股份有限公司解放南路營業(yè)部。

（三）實(shí)習(xí)的目的

1、根據(jù)學(xué)校大四下學(xué)期實(shí)習(xí)的安排，自主完成相關(guān)實(shí)習(xí)工作。

2、通過實(shí)習(xí)，鞏固專業(yè)理論知識，進(jìn)一步掌握專業(yè)技能，提高運(yùn)用所學(xué)專業(yè)理論知識觀察問題、分析問題和解決問題的能力。

3、通過實(shí)習(xí)了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步加強(qiáng)對證券市場的認(rèn)識。

4、通過實(shí)習(xí)，更加深刻的體會未來所要面對的生活，思想素質(zhì)有所提高，培養(yǎng)出良好的職業(yè)道德和工作作風(fēng)。

二、實(shí)習(xí)公司的簡介

宏源證券股份有限公司（證券代碼：000562）是中國首家上市證

0 券公司，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的全國性、綜合類、創(chuàng)新類券商，全國首批保薦機(jī)構(gòu)之一。2006年5月，中國建銀投資有限責(zé)任公司注資26億元重組宏源證券，成為宏源證券控股股東。

公司擁有全面的證券類業(yè)務(wù)資格，主要經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券投資基金代銷，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)等。

公司在全國擁有84家證券營業(yè)部，下轄北京承銷保薦分公司、北京資產(chǎn)管理分公司兩家分公司，全資擁有宏源期貨有限公司、宏源匯富創(chuàng)業(yè)投資有限公司兩家子公司。

2010年，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入33.05 億元，同比增長13.18%；實(shí)現(xiàn)凈利潤13.06 億元，同比增長13.44%；每股收益0.89 元。截止2010年底，公司總資產(chǎn)268億元，凈資產(chǎn)73億元。

公司始終履行“為客戶創(chuàng)造價值、為員工提升價值、為股東實(shí)現(xiàn)價值、為社會奉獻(xiàn)價值”的使命，堅(jiān)持“客戶至上、人才為本、誠信協(xié)作、進(jìn)取卓越”的核心價值觀,踐行“專業(yè)、高效、創(chuàng)新、發(fā)展”的經(jīng)營管理理念,努力成為持續(xù)創(chuàng)造價值的一流金融服務(wù)公司。

我所實(shí)習(xí)的宏源證券股份有限公司解放南路營業(yè)部地處 “烏魯木齊金融證券一條街”人民路上，南門商業(yè)圈中心位置，毗鄰南門人民劇場，南門新華書店西側(cè)。營業(yè)部環(huán)境優(yōu)雅、明亮、舒適，有一支非常優(yōu)秀的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，公司上下關(guān)系融洽，相處和諧，是一支愛崗敬 業(yè)，經(jīng)驗(yàn)豐富、具有高素質(zhì)的員工隊(duì)伍。

這個營業(yè)部所所經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍有：

1、代理滬深A(yù)股、B股股東賬戶、基金賬戶的開立。

2、滬深A(yù)股、B股、基金（開放式、封閉式）、國債、企業(yè)債券、權(quán)證、回購等交易。

3、融資融券業(yè)務(wù)。

4、IB業(yè)務(wù)。

三．實(shí)習(xí)過程的基本回顧

（一）實(shí)習(xí)過程的介紹

這次實(shí)習(xí)內(nèi)容主要有：熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法，對開戶時應(yīng)注意的一些基本的情況進(jìn)行了解。熟悉資本市場的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。熟悉K線理論的實(shí)際操作。熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容。整理實(shí)習(xí)過程中記錄的資料。查閱相關(guān)資料進(jìn)行實(shí)習(xí)的總結(jié)。學(xué)習(xí)基本的營銷技能。

（二）具體實(shí)習(xí)內(nèi)容介紹

大四上學(xué)期末，在大家都忙著公務(wù)員，銀行的考試時，我也投出了自己的第一份簡歷，宏源證券是我人生中的第一場面試，在順利的通過面試后，我成為了一名實(shí)習(xí)生，實(shí)習(xí)地點(diǎn)為位于南門新華書店旁的宏源證券解放南路營業(yè)部。

過年前的一個禮拜，我來到營業(yè)部報(bào)到，和我一批的實(shí)習(xí)生大概10人左右，起始的這個禮拜我們的任務(wù)是熟悉環(huán)境，學(xué)會看盤了解股票。

年后的首個交易日算是實(shí)習(xí)的正式開始，公司要求我們穿正 裝，因?yàn)閷?shí)習(xí)生也是公司的一員，也代表著公司的形象，必須干凈整潔。上班時間是工作日的9:00-17:00。每天早上9:00我們要到營業(yè)部開視頻晨會，會議內(nèi)容大致是北京總部分析師對前一天全球市場的宏觀表現(xiàn)的概述，以及當(dāng)日我國A股走勢的預(yù)判，個股推薦投資分析等。

我們10人被分為3組，采取一周換班制去營業(yè)部大廳熟悉業(yè)務(wù)及相關(guān)接待工作，我做為第一組首先去鍛煉自己。市場營銷部馬經(jīng)理帶我們小組3人到柜臺熟悉前臺業(yè)務(wù)。他告訴我們“柜臺人員的舉止和專業(yè)化程度是一個公司形象的首要體現(xiàn)。前臺工作人員是要以客戶為中心，以客戶需求為導(dǎo)向，為客戶辦理業(yè)務(wù)并保證客戶資料和資產(chǎn)的完整及安全。我們的原則是確保客戶和證件的匹配性和真實(shí)性；客戶身份證的有效性和合法性。在柜臺的學(xué)習(xí)中我了解到證券公司前臺業(yè)務(wù)的基本流程和常規(guī)工作主要包括：開戶、辦理轉(zhuǎn)托管、銷戶、開通創(chuàng)業(yè)板、推銷新產(chǎn)品等。在柜臺上我認(rèn)識了辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)時所需要的表單，并掌握了各個表單的用途及正確的填寫方式，同時熟悉了打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、大廳炒股機(jī)的使用方法。經(jīng)過一周的業(yè)務(wù)熟悉，我了解了一些基本的業(yè)務(wù)，能夠幫助客戶開戶，同時也學(xué)到了一些接待客戶的技巧。下面就來簡述一下我所學(xué)到的技巧：

1、熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法（1）開立賬戶的流程

證券賬戶包括股東賬戶、資金賬戶和基金賬戶三種類型。股東賬 戶是客戶向證券公司申請開立的，用于證券買賣的賬戶。股東賬戶包括上海股東賬戶和深圳股東賬戶，他們又各自包括A股股東賬戶和B股股東賬戶。上海B股的股東賬戶用美金進(jìn)行交易而深圳的B股股東賬戶則用港幣進(jìn)行交易。上海A股的股東賬戶不可以復(fù)開而深圳的可以。在開立股東賬戶時客戶需填寫自然人證券賬戶申請表、代理開戶合同中的開戶申請表和第三方存管協(xié)議。第三方存管協(xié)議有三聯(lián)：客戶聯(lián)、券商聯(lián)和銀行聯(lián)。銀行聯(lián)由客戶帶往相應(yīng)的銀行進(jìn)行確認(rèn)。第三方存管的目的是保障資金安全。資金賬戶是客戶向證券公司申請獲得的客戶號，它是由股東賬戶對應(yīng)生成的?；鹳~戶是客戶向基金公司獲得用于購買基金的賬號。一個身份證只能在一個證券公司開一個資金賬號，一個資金賬號可以向多個基金公司開立基金賬號。開立A股賬戶費(fèi)用為55元人民幣，B股賬戶則為100元人民幣，創(chuàng)業(yè)板免費(fèi)，對于三板股票的賬戶開戶費(fèi)只需30元。

（2）開戶時客戶應(yīng)攜帶的資料，以及客戶日?？赡苡龅降膯栴}的解決方法

對于未開過戶的客戶他們需攜帶身份證和銀行卡。銀行卡必須是中行、建行、工商、興業(yè)、農(nóng)行、交行，還有華夏和招商等八家之一的銀行卡。客戶如要進(jìn)行同行換卡則可直接到對應(yīng)銀行的柜臺進(jìn)行換卡。但如果客戶是要進(jìn)行異行換卡，則客戶要先對賬戶進(jìn)行清倉，即達(dá)到零股票零資金?？蛻粢M(jìn)行轉(zhuǎn)賬必須在營業(yè)時間進(jìn)行否則資金會被凍結(jié)，如果資金是從證券賬戶轉(zhuǎn)向銀行賬戶，其上限為50萬。

2、熟悉資本市場的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容

宏源證券股份有限公司解放南路營業(yè)部的客服部王經(jīng)理向我們介紹了資本市場和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。首先他提到資本市場在中國仍屬于新興的市場，有很大的發(fā)展空間。它的主要功能是籌集資金、合理定價和資源的優(yōu)化配置。在國外資本市場與商業(yè)銀行是混業(yè)經(jīng)營的，而在中國二者是分業(yè)經(jīng)營的。其次他向我們介紹了證券公司的業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)包括經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)。

接著王經(jīng)理向我們介紹了個人投資方面的問題。他說到，個人投資首先要看宏觀環(huán)境，因?yàn)楹暧^環(huán)境反映的是系統(tǒng)風(fēng)險，是個人無法控制和避免的。其次我們還得關(guān)注公司的監(jiān)管和技術(shù)層面的信息。技術(shù)信息主要在于我們對知識把握的情況。王經(jīng)理講到“要想口袋滿就要腦袋滿”這生動地說明了知識的重要性。在后面的講述中他向我們介紹了主動性買盤和被動性買盤以及股市與房產(chǎn)價格之間的緊密關(guān)系。緊接著他向我們介紹了證券經(jīng)紀(jì)人以及從事證券行業(yè)所應(yīng)具備的工作精神。從事證券行業(yè)要具有全力以赴的敬業(yè)精神、團(tuán)結(jié)協(xié)作精神、個人主義與集體主意相結(jié)合、全局觀和敢于接受挑戰(zhàn)的精神。

最后王經(jīng)理向我們介紹了宏源的主要情況。他向我們介紹了宏源的交易方式，理財(cái)中心和前、中、后臺的管理。前臺主要負(fù)責(zé)營銷，中臺負(fù)責(zé)咨詢，而后臺則負(fù)責(zé)總的管理。

3、熟悉K線理論的實(shí)際操作

公司的投資顧問陳陽帆老師向我們介紹K線理論的實(shí)踐操作。K線是判斷多空雙方力量的重要工具。陳老師首先介紹了單根K線的相 關(guān)知識。一根K線描述了最高價、最低價、開盤價和收盤價。紅色的K線是陽線，綠色是陰線。紅色的代表低開高收，賣盤小于買盤，綠色的代表高開低收，賣盤大于買盤。有一些特殊的K線——同階線，它們分別是十字星、T字線、倒T字線和一字線。按時間長短可以將K線分為日K線、周K線、月K線和年線。日K線代表短期走勢，周K線、月K線和年K 線代表中長期走勢。另外還有五分、十五分、三十分、六十分K線，它們代表的是超短期走勢，適用于權(quán)證模式的分析。

其次，陳老師向我們介紹了K線組合。首先是見底形態(tài)和上升形態(tài)。這包括了早晨之星、好友反攻、曙光初現(xiàn)、旭日東升、垂頭線、倒垂頭線和紅三兵。早晨之星、好友反攻、曙光初現(xiàn)、旭日東升、垂頭線、倒垂頭線都是在跌勢的末端出現(xiàn)。早晨之星代表的是轉(zhuǎn)勢信號，出現(xiàn)好友反攻可以適當(dāng)買入，到了旭日東升則可以大膽買入，因?yàn)樗l(fā)出的轉(zhuǎn)勢信號最強(qiáng)。其次是見頂形態(tài)和下跌形態(tài)。它主要包括了黃昏之星、淡友反攻、烏云蓋頂、射擊之星、吊頸線和三只烏鴉這幾種組合。它們都出現(xiàn)在漲勢的末端，發(fā)出的都是推出的信號。最后陳老師介紹了后勢上升和下降都有可能的幾種K線。十字星在漲勢末端出現(xiàn)發(fā)出的是見頂信號而在跌勢末端出現(xiàn)則發(fā)出的是見低信號?！癟”字線在高位出現(xiàn)發(fā)出的是見頂信號，在途中出現(xiàn)則繼續(xù)看漲或看跌，在低位出現(xiàn)則發(fā)出的是見底信號。倒“T”線與T線類似?！耙弧弊志€在漲勢中出現(xiàn)繼續(xù)看漲，在跌勢出現(xiàn)則繼續(xù)看跌。

在學(xué)習(xí)完理論知識以后，實(shí)習(xí)的后面幾周我們被各自分到就近銀行，在證券正式員工的引領(lǐng)中學(xué)習(xí)如何在銀行駐點(diǎn)營銷。

銀行駐點(diǎn)的客戶來源：

1、首先，銀行支援就是我們的現(xiàn)成客戶，他們的收入穩(wěn)定，社會關(guān)系復(fù)雜，家庭成員都以高收入群體為主，其進(jìn)入債券市場的意愿強(qiáng)烈，通過我們的適時引導(dǎo)，開立證券賬戶參與股票交易是水到渠成的事情。對已經(jīng)開立證券賬戶的銀行職員，我們只要通過傭金的調(diào)整，更好的投資建議來游說其轉(zhuǎn)戶或拿親屬的身份證重新開戶。

2、每天到銀行辦理業(yè)務(wù)最頻繁的，就是各類企業(yè)的財(cái)務(wù)人員，有的一天要在銀行與單位間奔波兩三次。他們和銀行支援一樣，具有專業(yè)的財(cái)務(wù)知識和一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，都是證券營銷業(yè)務(wù)的目標(biāo)客戶。

3、客戶的維護(hù)與培養(yǎng)：對現(xiàn)有的客戶的維護(hù)，我們一定要本著客戶是上帝的原則，將客戶的維護(hù)盡心盡力做到盡善盡美，指點(diǎn)至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立以及滿足證券交易的基本要求，就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn)，因?yàn)闋I銷工作的終極目標(biāo)，就是要做到能讓你的客戶為你來帶新的客戶。對現(xiàn)有的客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易、軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡最大的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能使客戶 的資產(chǎn)幼小的實(shí)現(xiàn)保值增值，這個雙贏局面的實(shí)現(xiàn)，使我們與客戶的共同追求目標(biāo)。

四．實(shí)習(xí)的結(jié)果

在宏源證券營業(yè)部實(shí)習(xí)的九周里,了解了宏源證券的發(fā)展歷程,公司文化,部門職能及日常業(yè)務(wù)的流程,進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件,深入學(xué)習(xí)了中國證券市場的相關(guān)知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。

雖然時間很短,也有磕磕碰碰,但這次實(shí)習(xí)的確很有必要,很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷;我零距離的接觸了在以前看來依然是很陌生的證券公司,學(xué)到了很多書本上沒有的知識,鍛煉了自己各方面的能力，圓滿完成了實(shí)習(xí)任務(wù)。

五．實(shí)習(xí)收獲和體會

通過在宏源證券解放南路營業(yè)部為期兩個月的實(shí)習(xí)，我對于自己所熱愛的職業(yè)方向有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點(diǎn)和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心。在實(shí)習(xí)的過程中，我的感受頗多。

1、證券公司是一個能夠全面體現(xiàn)出個人能力的地方。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局。所以在這里的每一個人都要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此，你才能夠在這個貌似風(fēng)平浪靜實(shí)則競爭異常 激烈的地方找到一席之地。同時，在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都是不確定的，很多的東西都是在不斷變化的，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能夠跟上時代的發(fā)展，才能夠把事情做的更好。

2、在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單

一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認(rèn)認(rèn)真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù)，而且在工作中應(yīng)該扎扎實(shí)實(shí)，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。

3、通過這次實(shí)習(xí)，我體會到了實(shí)際的工作與書本上學(xué)到的東西有十分大的差距。以前的我僅僅注重理論而忽略了實(shí)際操作。這樣走進(jìn)社會是無法勝任工作的，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實(shí)際”的重要性，并且決心將它變?yōu)閷?shí)踐。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使理論和實(shí)際能夠得到有機(jī)的結(jié)合。

4、動手能力是十分重要的。在本次的實(shí)習(xí)中，我深深的體會到動手能力的重要性，在證券公司實(shí)習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)知識，而且有很強(qiáng)的動手操作能力，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的十分出色。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會中會有如此之多的大學(xué)生找不到工 作。在實(shí)習(xí)中我體會到，如果能將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來檢驗(yàn)真理，用實(shí)踐來彌補(bǔ)課本中的不足，這才是我們大學(xué)學(xué)習(xí)的真正目的所在。養(yǎng)成良好的動手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余。

通過實(shí)習(xí)我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學(xué)里所學(xué)知識的鞏固與運(yùn)用。俗話說，千里之行始于足下，現(xiàn)實(shí)生活中一些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底理解的，所以基礎(chǔ)的實(shí)務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機(jī)會要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大學(xué)本科生，就是因?yàn)樗麄兊膭邮帜芰σ缺究粕鷱?qiáng)。所以有了好的想法，我們一定要努力地將它變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，兩個月的實(shí)習(xí)讓我體會到了我這22年美好生活背后父母的艱辛。兩個月的實(shí)習(xí)讓我有了實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，使我受益匪淺。學(xué)習(xí)到了在書本上學(xué)不到、感受不到的的東西，而且也激發(fā)我的斗志，我會努力的成為一位優(yōu)秀的投資分析師。

第二篇：實(shí)習(xí)公司——宏源證券介紹

實(shí)習(xí)單位（宏源證券股份有限公司）簡介

宏源證券股份有限公司是中國第一家上市證券公司，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的全國性、綜合類、創(chuàng)新類券商，全國首批保薦機(jī)構(gòu)之一。

公司擁有全面的證券類業(yè)務(wù)資格，主要經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券投資基金代銷，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，代銷金融產(chǎn)品等。

截至2014年2月底，公司下轄北京承銷保薦分公司、北京資產(chǎn)管理分公司兩家分公司；全資擁有宏源期貨有限公司、宏源匯富創(chuàng)業(yè)投資有限公司和宏源匯智投資有限公司三家子公司；在全國擁有119家證券營業(yè)部及上海、廣西兩家經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分公司。

2013年，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入41.30億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤12.47億元。截止2013年年底，公司總資產(chǎn)346億元，凈資產(chǎn)148億元。

公司始終履行“為客戶創(chuàng)造價值、為員工提升價值、為股東實(shí)現(xiàn)價值、為社會奉獻(xiàn)價值”的使命，堅(jiān)持“客戶至上、人才為本、誠信協(xié)作、進(jìn)取卓越”的核心價值觀,踐行“專業(yè)、高效、創(chuàng)新、發(fā)展”的經(jīng)營管理理念,努力成為持續(xù)創(chuàng)造價值的一流金融服務(wù)公司。

第三篇：宏源證券及其歷史沿革[模版]

宏源證券股份有限公司為中國首家上市證券公司（股票代碼000562），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的全國性、綜合類證券公司，全國首批保薦機(jī)構(gòu)，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會的評審，成為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。公司擁有一支從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、教育背景良好的高素質(zhì)專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)，可根據(jù)您的需要為您提供個性化高水準(zhǔn)專業(yè)服務(wù)。宏源證券強(qiáng)大的綜合研究實(shí)力將最好地支持您的投資決策。

公司董事會秘書：陽昌云授權(quán)代表：高麗娟公司注冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號 郵政編碼：830002辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街19號宏源證券零售服務(wù)管理總部是公司零售業(yè)務(wù)的統(tǒng)籌管理部門，下轄48家證券營業(yè)部和17家證券服務(wù)部，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遍布北京、上海、深圳、廣州、大連、南京、杭州、武漢、沈陽、長沙、昆明、南寧、宜興、鹽城、桂林、柳州、廈門、?？?、烏魯木齊、昌吉、哈密、石河子、克拉瑪依、奎屯、庫爾勒、喀什、伊犁等27個城市。宏源證券零售業(yè)務(wù)一貫秉承誠信經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展、努力創(chuàng)新的經(jīng)營理念，為全國70余萬證券投資者提供服務(wù)，目前零售業(yè)務(wù)已經(jīng)在營銷拓展、客戶服務(wù)、業(yè)務(wù)管理、電子商務(wù)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面形成良好的運(yùn)作體系。作為一家上市證券公司，公司零售業(yè)務(wù)一直致力于為贏取客戶的信任而積極努力，并在過去的時間內(nèi)取得了良好的業(yè)績，在2007年宏源證券深滬兩市股票基金交易排名位居全國第23位，手續(xù)費(fèi)凈收入排名第18位。零售服務(wù)管理總部主要負(fù)責(zé)對公司零售業(yè)務(wù)經(jīng)營及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的統(tǒng)籌規(guī)劃與管理、零售業(yè)務(wù)市場拓展與客戶開發(fā)、為零售客戶提供多層次的個性化服務(wù)、為零售業(yè)務(wù)的發(fā)展提供電子商務(wù)與創(chuàng)新支持。零售服務(wù)管理總部的主要職責(zé)有：擬訂公司零售業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作流程；組織各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)完成公司下達(dá)的綜合經(jīng)營計(jì)劃；根據(jù)公司零售業(yè)務(wù)品種來制定營銷策略和方案并統(tǒng)一管理公司代銷產(chǎn)品和服務(wù)的市場營銷；規(guī)劃公司零售客戶服務(wù)體系建設(shè)及統(tǒng)籌公司零售客戶服務(wù)；為零售業(yè)務(wù)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及營銷渠道的發(fā)展提供詳細(xì)的建設(shè)規(guī)劃；開展融資融券、股指期貨IB業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)；擬訂各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營績效評價體系。零售服務(wù)管理總部下設(shè)市場營銷部、客戶服務(wù)部、業(yè)務(wù)開發(fā)部、綜合業(yè)務(wù)部、電子商務(wù)部、三板運(yùn)營部六個部門。

第四篇：06宏源證券股份有限公司反洗錢工作管理辦法(2014年修訂)

宏源證券股份有限公司 反洗錢工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范反洗錢工作，建立有效的反洗錢管理體系，監(jiān)控和防范利用公司從事的洗錢活動，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》、《證券公司反洗錢客戶風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》、《證券公司反洗錢工作指引》等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱反洗錢工作，是指公司為了預(yù)防、監(jiān)控洗錢活動、履行證券公司反洗錢義務(wù)所做的建立反洗錢內(nèi)控制度、設(shè)立反洗錢工作機(jī)構(gòu)、開展客戶身份識別、客戶風(fēng)險等級劃分、大額和可疑交易報(bào)告、客戶身份資料和交易記錄保存以及反洗錢培訓(xùn)和宣傳、檢查監(jiān)督、交流溝通等方面的工作。

第三條 公司以風(fēng)險控制為本，在審慎經(jīng)營的基礎(chǔ)上，按以下原則開展反洗錢工作。

（一）合法審慎原則。公司各相關(guān)部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守反洗錢有關(guān)的法律與法規(guī)，認(rèn)真審慎地履行應(yīng)盡的反洗錢義務(wù)。

（二）保密性原則。公司員工應(yīng)保守反洗錢工作秘密，不得違反規(guī)定將知悉的反洗錢工作信息泄露給其他單位、客戶或與反洗錢工作無關(guān)人員。

（三）協(xié)助配合原則。公司各相關(guān)部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)依法協(xié)助、配合司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)打擊洗錢活動，依照法律、行政法規(guī)等有關(guān)規(guī)定協(xié)助人民銀行、公安、法院和稅務(wù)等有權(quán)機(jī)關(guān)對涉嫌洗錢犯罪的個人或單位的賬戶或存款進(jìn)行查詢、凍結(jié)，記錄存檔并向公司報(bào)告。

第四條 為保證反洗錢工作的有效開展，公司建立和不斷完善反洗錢工作制度，針對大額和可疑交易報(bào)告、反洗錢客戶身份識別和風(fēng)險等級劃分、報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易、反洗錢保密、客戶重點(diǎn)可疑交易識別等工作制定具體工作規(guī)程。

第五條 公司反洗錢內(nèi)部控制的目標(biāo)是保證國家反洗錢政策法規(guī)和公司反洗錢規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，確保將反洗錢風(fēng)險控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。

第六條 公司代銷金融產(chǎn)品、新股申購、資產(chǎn)管理及公司根據(jù)中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的要求認(rèn)定為高風(fēng)險的業(yè)務(wù)為公司洗錢高風(fēng)險業(yè)務(wù)領(lǐng)域;相關(guān)責(zé)任部門對高風(fēng)險業(yè)務(wù)采取強(qiáng)化的風(fēng)險控制措施。

第二章 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工

第七條 公司總部按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各負(fù)其責(zé)、相互協(xié)調(diào)”的原則設(shè)置反洗錢組織機(jī)構(gòu)。

第八條 公司設(shè)立反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)向董事會報(bào)告公司反洗錢工作，同時接受監(jiān)事會的監(jiān)督。

公司總經(jīng)理是公司反洗錢工作的第一責(zé)任人，任反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組長。合規(guī)總監(jiān)任反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組副組長。

反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組員由以下部門或分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人擔(dān)任：法律合規(guī)部、風(fēng)險管理部、存管結(jié)算中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、信用交易部、計(jì)劃資金部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、信息技術(shù)中心、稽核審計(jì)部、資產(chǎn)管理分公司、北京承銷保薦分公司、債券銷售交易部。

第九條 反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)公司反洗錢工作，制定公司反洗錢政策和反洗錢工作基本制度，統(tǒng)一部署貫徹落實(shí)國家有關(guān)反洗錢法律法規(guī)和政策，對反洗錢工作重大事項(xiàng)及敏感事項(xiàng)做出決策，并及時向公司董事會、高級管理層匯報(bào)，同時報(bào)監(jiān)事會。

反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組至少每年召開三次會議，并可根據(jù)小組組長或副組長建議，不定期召開。

第十條 反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)反洗錢工作小組，作為領(lǐng)導(dǎo)小組的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。反洗錢工作小組組長由合規(guī)總監(jiān)兼任，副組長由法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人兼任。

反洗錢工作小組其他成員包括法律合規(guī)部反洗錢工作主管和專崗人員、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組員所在部門或分支機(jī)構(gòu)的反洗錢聯(lián)絡(luò)員。

反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組員應(yīng)指定本部門或分支機(jī)構(gòu)的反洗錢聯(lián)絡(luò)員，協(xié)助落實(shí)本單位的反洗錢工作職責(zé)，包括但不限于制定與本單位高風(fēng)險業(yè)務(wù)的風(fēng)險相匹配的風(fēng)險控制措施并具體負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)。

反洗錢工作小組根據(jù)反洗錢工作需要召開反洗錢工作會議，參加人員根據(jù)會議討論議題所涉及的部門或分支機(jī)構(gòu)確定。

第十一條 法律合規(guī)部在反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，對公司反洗錢工作進(jìn)行歸口管理，履行以下職責(zé)：

（一）組織、協(xié)調(diào)公司反洗錢工作，研究、擬訂反洗錢工作計(jì)劃；

（二）負(fù)責(zé)起草和修訂公司反洗錢相關(guān)規(guī)章制度，并向中國人民銀行、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門報(bào)備；

（三）審核大額和可疑交易，向中國人民銀行報(bào)送反洗錢信息和數(shù)據(jù)；

（四）建立和維護(hù)反洗錢監(jiān)測報(bào)告系統(tǒng)，指導(dǎo)和監(jiān)督總部和各證券營業(yè)部的客戶身份識別和重新識別、大額和可疑交易報(bào)告、風(fēng)險等級劃分、非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表報(bào)送等反洗錢相關(guān)工作；

（五）組織和開展公司反洗錢宣傳、培訓(xùn)工作，促進(jìn)各證券營業(yè)部反洗錢工作的交流、溝通；

（六）受理中國人民銀行和其他有權(quán)機(jī)關(guān)的反洗錢查詢和檢查工作，協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)對反洗錢案件的調(diào)查；

（七）指導(dǎo)公司下屬單位接受中國人民銀行、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織的反洗錢工作檢查，向上述部門和組織報(bào)告、反饋反洗錢工作情況；

（八）按監(jiān)管要求，組織實(shí)施公司反洗錢分類監(jiān)管評級工作，對分支機(jī)構(gòu)反洗錢分類監(jiān)管評級工作進(jìn)行指導(dǎo)；

（九）落實(shí)反洗錢相關(guān)的保密工作措施；

（十）每年初向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)上報(bào)反洗錢培訓(xùn)和宣傳的落實(shí)情況；

（十一）關(guān)注反洗錢法律、法規(guī)、規(guī)章及政策的最新變化，及時為公司提供反洗錢方面的合規(guī)建議和法律支持。在其他部門或分支機(jī)構(gòu)獲知洗錢事件或疑似洗錢事件時，應(yīng)及時通知相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)采取必要的應(yīng)急處置措施并參與配合其他部門對該事件進(jìn)行調(diào)查，形成合規(guī)報(bào)告后提交。如有監(jiān)管部門、司法部門要求公司協(xié)助調(diào)查洗錢案件，法律合規(guī)部應(yīng)予以接洽，協(xié)助調(diào)查事宜。

（十二）及時關(guān)注并會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門深入分析已發(fā)生的對自身反洗錢風(fēng)控控制效果有重要影響的典型洗錢機(jī)犯罪案例，查找自身漏洞，并向相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)提出風(fēng)險提示和采取相應(yīng)改進(jìn)措施的建議，同時報(bào)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，形成案例分析報(bào)告后向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)送。

（十三）其他反洗錢相關(guān)組織和實(shí)施工作。

第十二條 公司有關(guān)部門在業(yè)務(wù)管理中應(yīng)嚴(yán)格貫徹執(zhí)行反洗錢法律法規(guī)和公司反洗錢工作制度，積極協(xié)助法律合規(guī)部開展反洗錢工作。

存管結(jié)算中心負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)客戶身份識別、客戶身份資料保存、更新等反洗錢工作；配合開展公司反洗錢專項(xiàng)檢查。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)協(xié)助評估與本部門相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的洗錢風(fēng)險，在符合反洗錢工作相關(guān)管理制度的前提下制定本部門產(chǎn)品或服務(wù)的管理制度，并負(fù)責(zé)督導(dǎo)本部門相關(guān)管理制度的貫徹執(zhí)行；督導(dǎo)下屬部門及營業(yè)部負(fù)責(zé)人、營銷人員和客戶管理人員在業(yè)務(wù)營銷和服務(wù)中做好客戶身份識別工作；督導(dǎo)下屬部門及營業(yè)部相關(guān)業(yè)務(wù)人員做好原始憑證的保管工作，配合開展公司反洗錢專項(xiàng)檢查。

信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)維護(hù)并協(xié)助優(yōu)化反洗錢監(jiān)測報(bào)告系統(tǒng)；協(xié)助優(yōu)化業(yè)務(wù)系統(tǒng)，利用信息技術(shù)支持客戶身份資料和交易記錄保存、風(fēng)險等級劃分等反洗錢工作；協(xié)助提取、分析、處理反洗錢工作需要的客戶數(shù)據(jù)信息。

稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司反洗錢內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，對公司總部和營業(yè)部反洗錢工作進(jìn)行稽核審計(jì)，提出關(guān)于改進(jìn)反洗錢工作的意見和建議，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求出具反洗錢專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

風(fēng)險管理部在證券風(fēng)險監(jiān)控管理平臺中對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)以外的監(jiān)控模塊中發(fā)現(xiàn)洗錢活動，將信息及時提供法律合規(guī)部，履行反洗錢職責(zé)。

其他業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)根據(jù)本部門業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)做好客戶身份識別工作；配合開展公司反洗錢專項(xiàng)檢查；履行其他反洗錢義務(wù)。

第十三條 法律合規(guī)部及其他反洗錢相關(guān)部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)反洗錢工作聯(lián)系，交流反洗錢工作經(jīng)驗(yàn)，積極協(xié)調(diào)解決反洗錢工作中的問題，不斷改進(jìn)公司反洗錢工作。

第十四條 法律合規(guī)部設(shè)立反洗錢內(nèi)設(shè)崗位，并指定至少一名專職反洗錢報(bào)告員處理公司反洗錢日常事務(wù)。

法律合規(guī)部負(fù)責(zé)向反洗錢行政主管部門、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)等報(bào)送公司內(nèi)部反洗錢工作部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及反洗錢工作人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息。如有變更，應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個工作日內(nèi)報(bào)送更新后的相關(guān)信息。

法律合規(guī)部負(fù)責(zé)在公司受到反洗錢行政主管部門檢查或處罰，或公司因自身或客戶從事或涉嫌從事洗錢活動被反洗錢行政主管部門、偵查機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)檢查或處罰，或其他反洗錢相關(guān)的重大事項(xiàng)發(fā)生后的5個工作日內(nèi)，以書面方式向證券監(jiān)管部門報(bào)告。

第十五條

公司總部反洗錢相關(guān)部門和各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是本機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，負(fù)有反洗錢工作保密職責(zé)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)本機(jī)構(gòu)各項(xiàng)反洗錢工作。

各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)參照公司反洗錢組織架構(gòu)建立本機(jī)構(gòu)的反洗錢工作小組，并結(jié)合本機(jī)構(gòu)的實(shí)際工作情況，負(fù)責(zé)反洗錢制度建立、機(jī)制完善以及相關(guān)工作的組織開展。各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控專員任反洗錢工作小組副組長，協(xié)助本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督反洗錢工作，營業(yè)部存管主管任營業(yè)部反洗錢專員，重點(diǎn)關(guān)注反洗錢高風(fēng)險業(yè)務(wù)。

第三章 客戶身份識別和重新識別

第十六條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》和《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定，建立健全客戶身份識別制度，遵循“了解您的客戶”的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。

客戶資金賬戶必須為實(shí)名制賬戶，客戶資金賬戶對應(yīng)的各類證券賬戶、開放式基金賬戶、衍生產(chǎn)品賬戶等各類賬戶應(yīng)與客戶的資金賬戶名實(shí)相符。

第十七條 在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關(guān)注客戶及其日常交易情況，及時提示客戶更新資料信息。

客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行更新?？蛻魶]有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定或與客戶事先約定，對客戶采取限制辦理新業(yè)務(wù)、限制撤銷指定交易、限制轉(zhuǎn)托管或者限制資金轉(zhuǎn)出等措施。

第十八條 各證券營業(yè)部在為客戶辦理業(yè)務(wù)時，應(yīng)按照以下要求審查、核對并登記客戶身份：

（一）要求客戶使用符合《個人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》等國家法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的有效證明文件上的姓名或名稱；

（二）不得開立匿名賬戶或假名賬戶，不得為身份不明的客戶開立賬戶或提供其他金融服務(wù)；

（三）在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中，如客戶所提供的個人身份證件或機(jī)構(gòu)客戶資料涉嫌虛假記載的，應(yīng)拒絕辦理，并立即向法律合規(guī)部報(bào)告，發(fā)現(xiàn)存在可疑之處的，應(yīng)當(dāng)要求客戶補(bǔ)充提供個人身份證件或機(jī)構(gòu)原件等足以證實(shí)其身份的相關(guān)證明材料，無法證實(shí)的，應(yīng)當(dāng)拒絕辦理；

（四）發(fā)現(xiàn)客戶以前開立的賬戶有假名情形的，應(yīng)要求客戶提供有效身份證件補(bǔ)辦實(shí)名確認(rèn)手續(xù)，并修改相應(yīng)的客戶及賬戶信息后，方能繼續(xù)使用該賬戶。

第十九條 各證券營業(yè)部在為個人客戶開立賬戶或辦理其他業(yè)務(wù)時，應(yīng)按照以下要求審查、核對，并在開戶申請書、業(yè)務(wù)申請資料和業(yè)務(wù)系統(tǒng)中登記客戶身份信息及其他關(guān)鍵信息：

（一）要求客戶出示本人有效身份證件，核對無誤后登記身份證件上的姓名、證件名稱、號碼和有效期，并保存身份證件復(fù)印件；

（二）客戶拒絕出示本人有效身份證件或者開戶名稱與所出示身份證件姓名不符的，不得為其開立賬戶。

第二十條 各證券營業(yè)部為機(jī)構(gòu)客戶開立賬戶時，應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及公司的賬戶管理制度要求，核對有效證明文件和資料，并在開戶申請書、業(yè)務(wù)系統(tǒng)中登記客戶身份信息，同時按規(guī)定保存相關(guān)證明文件和資料的原件或復(fù)印件。未按照規(guī)定提供本單位有效證明文件和資料的，不得為其開立賬戶。

第二十一條 各證券營業(yè)部為客戶開立賬戶時，應(yīng)在柜臺系統(tǒng)中錄入以下客戶信息，建立客戶信息檔案：

（一）個人客戶。包括本人及其代理人的姓名、有效身份證件的名稱、號碼和有效期、住址、工作單位、職業(yè)和聯(lián)系電話。

（二）機(jī)構(gòu)客戶。包括機(jī)構(gòu)客戶的名稱、地址、開戶證明文件及證明文件有效期、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼、注冊資金、經(jīng)營范圍、聯(lián)系電話、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、具體經(jīng)辦人或授權(quán)代理人的姓名、有效身份證件的名稱、號碼和有效期。

各證券營業(yè)部應(yīng)對機(jī)構(gòu)客戶年檢情況進(jìn)行查驗(yàn)，并及時更新客戶信息檔案。在獲知機(jī)構(gòu)客戶及其具體經(jīng)辦人、授權(quán)代理人，以及個人客戶的有關(guān)信息發(fā)生變化時，應(yīng)及時在相關(guān)系統(tǒng)中更新客戶檔案，并保存有關(guān)證明材料的原件或復(fù)印件。

第二十二條 各證券營業(yè)部發(fā)現(xiàn)客戶行為或交易情況異?；蛘邔σ勋@得的客戶身份資料產(chǎn)生懷疑時，應(yīng)由反洗錢專員采取實(shí)地查訪、電話查詢、要求客戶提供說明等方式進(jìn)行客戶身份重新識別，并保存調(diào)查記錄。

第二十三條 公司通過銷售機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時，應(yīng)通過合同、協(xié)議或其他書面文件,明確銷售機(jī)構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢職責(zé)和程序。

第二十四條 高風(fēng)險業(yè)務(wù)相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶盡職調(diào)查時應(yīng)建立復(fù)核、授權(quán)、審批等機(jī)制。

第二十五條 客戶身份識別和重新識別的具體要求按公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 客戶洗錢風(fēng)險等級劃分

第二十四條 公司綜合考慮洗錢和恐怖融資的各種風(fēng)險因素，從客戶特征、地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、交易等多方面確定客戶洗錢風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)?？蛻粝村X風(fēng)險等級分為禁入、高級、中級、低級四個級別。

第二十五條 公司建立反洗錢客戶風(fēng)險等級管理信息系統(tǒng)，采取定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，計(jì)量和評估客戶風(fēng)險等級。

在與客戶初次建立業(yè)務(wù)關(guān)系或不合格賬戶規(guī)范時，各證券營業(yè)部反洗錢專員在進(jìn)行客戶身份識別的基礎(chǔ)上，于5個工作日內(nèi)劃分客戶洗錢風(fēng)險等級，并在柜臺系統(tǒng)中予以標(biāo)識。

第二十六條 對于具有下列情形之一的客戶，營業(yè)部可以將其直接定級為高風(fēng)險等級客戶：

（一）客戶（及其實(shí)際控制人或?qū)嶋H受益人）被列入我國發(fā)布或承認(rèn)的應(yīng)實(shí)施反洗錢監(jiān)控措施的名單；

（二）客戶（及其實(shí)際控制人或?qū)嶋H受益人）為外國政要及其親屬、關(guān)系密切人；

（三）客戶多次涉及證券公司向中國人民銀行反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送的可疑交易報(bào)告；

（四）客戶拒絕證券公司依法開展客戶盡職調(diào)查工作；

（五）其他認(rèn)為存在相對較高的洗錢風(fēng)險和恐怖融資風(fēng)險，需要重點(diǎn)關(guān)注的客戶。

第二十七條

對于具有下列情形之一的客戶，營業(yè)部可以將其直接定級為低風(fēng)險等級客戶。但客戶同時與我公司存在代理行/信托等業(yè)務(wù)關(guān)系、涉及可疑交易報(bào)告、存在代理人的個人客戶、拒絕配合盡職調(diào)查等情形時除外。

（一）1年內(nèi)（客戶開戶1年以上）客戶資產(chǎn)規(guī)模小于10萬元的境內(nèi)客戶；

（二）證券投資資格和資金通過國家有關(guān)部門嚴(yán)格審核的客戶，如QFII客戶等；

（三）信息公開程度高的客戶，如在規(guī)范證券市場上市的公司等；

（四）對其了解程度高、認(rèn)為其洗錢風(fēng)險或恐怖融資風(fēng)險低的其他客戶。

第二十八條 營業(yè)部應(yīng)在客戶風(fēng)險等級劃分的基礎(chǔ)上，對不同客戶采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施。其中，對高風(fēng)險客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的風(fēng)險控制措施，以有效預(yù)防風(fēng)險。

（一）營業(yè)部存管員在為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)或授權(quán)；

（二）酌情加強(qiáng)客戶身份盡職調(diào)查。對于高風(fēng)險等級客戶，應(yīng)實(shí)施更為嚴(yán)格的客戶身份識別措施，按照“了解您的客戶原則”積極開展客戶身份識別工作，進(jìn)一步了解客戶及實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況，進(jìn)一步深入了解客戶經(jīng)營活動狀況和財(cái)產(chǎn)來源，適度提高客戶及其實(shí)際控制人、受益人信息的收集和更新頻率；

（三）重點(diǎn)開展可疑交易識別工作。在對高風(fēng)險等級客戶評定、定期審核過程中，應(yīng)當(dāng)按照更為審慎嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。一旦發(fā)現(xiàn)可能涉嫌洗錢的可疑交易行為，應(yīng)按照可疑交易報(bào)告流程向反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。

第二十九條 公司嚴(yán)格禁止各證券營業(yè)部與禁入類客戶建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系。對于已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的禁入類客戶，相關(guān)證券營業(yè)部反洗錢專員應(yīng)通知客戶注銷賬戶，在賬戶未注銷前，各證券營業(yè)部應(yīng)中止為其辦理業(yè)務(wù)和服務(wù)。

第三十條 各證券營業(yè)部反洗錢專員每半年對洗錢風(fēng)險等級為禁入、高級的客戶進(jìn)行重新審核，審核記錄需書面留痕、備查。

第三十一條 公司在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上適時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)和客戶洗錢風(fēng)險等級，并加強(qiáng)對禁入、高風(fēng)險等級客戶的監(jiān)控。調(diào)整的依據(jù)須歸檔并妥善保存。

第三十二條 客戶風(fēng)險等級劃分工作按公司客戶風(fēng)險等級劃分的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 公司在客戶風(fēng)險等級劃分的基礎(chǔ)上，采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險措施。

第五章 大額交易和可疑交易報(bào)告

第三十四條 公司報(bào)告大額交易和可疑交易的范圍按《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第三十五條 公司總部通過反洗錢監(jiān)測報(bào)告系統(tǒng)提取大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)，在大額交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)，在可疑交易發(fā)生后的10個工作日內(nèi)，以電子方式將經(jīng)檢查及人工判別的大額交易和可疑交易報(bào)送中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

第三十六條 各證券營業(yè)部反洗錢專員應(yīng)在大額交易和可疑交易發(fā)生后的2個工作日內(nèi)，及時通過反洗錢監(jiān)測報(bào)告系統(tǒng)核查、補(bǔ)錄系統(tǒng)未提取的交易及錯漏要素。

第三十七條 對于同時符合大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)和可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的交易，各證券營業(yè)部反洗錢專員應(yīng)分別按照大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告的要求向法律合規(guī)部進(jìn)行報(bào)告。

第三十八條 各證券營業(yè)部反洗錢專員提交的大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告應(yīng)包括客戶身份信息、賬戶信息、交易信息、資金的來源和去向等內(nèi)容?？梢山灰讏?bào)告中還應(yīng)包括客戶風(fēng)險等級、交易的可疑特征、關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況、客戶行為特征、交易是否可疑的判別理由和依據(jù)。

第三十九條 各證券營業(yè)部反洗錢專員發(fā)現(xiàn)交易的金額、頻率、方式、流向、用途與客戶身份、賬戶用途、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符而未通過反洗錢監(jiān)測報(bào)告系統(tǒng)報(bào)送的可疑交易，應(yīng)在反洗錢監(jiān)控報(bào)告系統(tǒng)中手工填報(bào)可疑交易。

第四十條 各證券營業(yè)部專員在辦理反洗錢行政主管部門、公安機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求的反洗錢協(xié)查工作時，應(yīng)按照可疑標(biāo)準(zhǔn)分析被查客戶的身份資料和歷史交易，并向法律合規(guī)部提交查詢情況報(bào)告。

第四十一條 公司有合理理由認(rèn)為客戶或其交易與洗錢、恐怖主義活動及其他違法犯罪活動有關(guān)的，應(yīng)當(dāng)作為重點(diǎn)可疑交易及時報(bào)告當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門，必要時，報(bào)告當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)。

第四十二條 大額交易、一般可疑交易和重點(diǎn)可疑交易報(bào)告的具體報(bào)告程序及要求按公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 客戶身份資料和交易記錄保存

第四十三條 各證券營業(yè)部應(yīng)按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄：

（一）客戶身份資料，自銷戶之日起至少5年；

（二）交易記錄，自交易記賬之日起至少5年。

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定。

客戶身份資料包括個人客戶的身份證件復(fù)印件、機(jī)構(gòu)客戶的開戶資格證明文件復(fù)印件、代理人的身份證件復(fù)印件、授權(quán)書原件等。交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料等。

客戶身份資料和交易記錄的保存方式按照公司有關(guān)客戶資料檔案管理的規(guī)定執(zhí)行。

第四十四條 保管期屆滿，凡涉及涉嫌洗錢未查清的有關(guān)資料，包括客戶身份資料和交易記錄、可疑交易報(bào)告等，應(yīng)單獨(dú)保管到事項(xiàng)完結(jié)為止。

第七章 培訓(xùn)與宣傳

第四十五條 法律合規(guī)部負(fù)責(zé)制定公司的反洗錢培訓(xùn)和宣傳總體計(jì)劃，并根據(jù)當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織的部署，組織開展培訓(xùn)和宣傳活動，并對相關(guān)部門、各證券營業(yè)部反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作的實(shí)施情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

第四十六條 各證券營業(yè)部應(yīng)對相關(guān)人員進(jìn)行反洗錢法律法規(guī)、反洗錢工作操作程序、大額和可疑交易的識別、分析、報(bào)告與處理等反洗錢業(yè)務(wù)日常培訓(xùn)，提高員工反洗錢意識和反洗錢技能。

第四十七條 各證券營業(yè)部根據(jù)反洗錢工作總體安排，制定次年的培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)列明主辦部門、培訓(xùn)對象、內(nèi)容、目標(biāo)、方式、預(yù)計(jì)培訓(xùn)人次等內(nèi)容，同時報(bào)送當(dāng)培訓(xùn)實(shí)施效果的評價報(bào)告。

第四十八條 各證券營業(yè)部應(yīng)定期組織反洗錢業(yè)務(wù)知識考核，并將反洗錢基礎(chǔ)知識納入新員工試用期的考核內(nèi)容。反洗錢考核成績應(yīng)作為員工上崗和績效考核的內(nèi)容。

第四十九條 各證券營業(yè)部應(yīng)積極開展多種形式的反洗錢宣傳活動，提高客戶反洗錢意識。

各證券營業(yè)部應(yīng)在投資者園地張貼反洗錢相關(guān)內(nèi)容，不定期舉辦反洗錢宣傳活動。宣傳活動可采用向客戶發(fā)放反洗錢宣傳單，組織反洗錢調(diào)查問卷考試，懸掛反洗錢宣傳標(biāo)語等形式。

第五十條 公司、各證券營業(yè)部組織反洗錢培訓(xùn)及宣傳活動，應(yīng)做好培訓(xùn)及宣傳的時間、內(nèi)容、對象、參加人數(shù)、簽到表等培訓(xùn)、宣傳工作的記錄并留檔保管，對于反洗錢宣傳活動留存相關(guān)影像資料。

第五十一條 法律合規(guī)部負(fù)責(zé)通過公司內(nèi)部辦公網(wǎng)、內(nèi)部報(bào)刊、電子郵件等形式，在公司范圍內(nèi)發(fā)布交流反洗錢工作信息。

第八章 反洗錢工作檔案

第五十二條 公司及各證券營業(yè)部反洗錢專員應(yīng)妥善保管以下反洗錢工作檔案，并做好崗位調(diào)整時的資料交接工作。

（一）公司及各證券營業(yè)部反洗錢規(guī)章制度文件、當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織的反洗錢制度文件；

（二）當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門的反洗錢檢查通知書、檢查意見書、處罰決定書、反洗錢評級文件；

（三）協(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)打擊涉嫌洗錢活動的相關(guān)資料，反洗錢協(xié)查及回復(fù)資料；

（四）大額和可疑交易登記簿、可疑交易分析資料、大額和可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)文件；

（五）公司及各證券營業(yè)部反洗錢會議記錄和資料、培訓(xùn)記錄和資料；

（六）公司和當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門的反洗錢期刊資料；

（七）公司和各證券營業(yè)部認(rèn)為應(yīng)保存的其他反洗錢工作資料。第五十三條 公司及各證券營業(yè)部反洗錢工作檔案，應(yīng)至少保存五年。

第九章 檢查與監(jiān)督

第五十四條 各證券營業(yè)部收到當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門的反洗錢檢查通知后，應(yīng)在2個工作日內(nèi)上報(bào)法律合規(guī)部，由營業(yè)部負(fù)責(zé)人親自配合做好相關(guān)檢查工作。

營業(yè)部收到反洗錢檢查意見和處罰決定等監(jiān)管函件后，應(yīng)在2個工作日內(nèi)向法律合規(guī)部報(bào)告。

第五十五條 各證券營業(yè)部向當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門報(bào)送的反洗錢報(bào)表及文件，同時向法律合規(guī)部報(bào)備，以便公司及時掌握和指導(dǎo)各證券營業(yè)部反洗錢工作。

第五十六條 各證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)定期走訪當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的反洗錢工作主管部門，做好反洗錢工作的溝通和匯報(bào)工作，各證券營業(yè)部應(yīng)按時向上述部門報(bào)送反洗錢工作開展情況的報(bào)告。

各證券營業(yè)部專員應(yīng)及時向法律合規(guī)部報(bào)告當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門的反洗錢文件、反洗錢工作會議文件和反洗錢工作部署等反洗錢工作資料和信息。

第五十七條 各證券營業(yè)部應(yīng)積極配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行進(jìn)行反洗錢分類監(jiān)管評級工作，應(yīng)在評級結(jié)果公布后3個工作日內(nèi)上報(bào)法律合規(guī)部。

第五十八條 法律合規(guī)部會同反洗錢工作相關(guān)部門對公司反洗錢工作進(jìn)行檢查。反洗錢檢查評估結(jié)果作為對各部績效考核和內(nèi)控評價的重要依據(jù)。

第五十九條 反洗錢檢查范圍包括以下方面：

（一）反洗錢組織架構(gòu)、反洗錢內(nèi)控制度及合規(guī)文化；

（二）細(xì)分市場風(fēng)險、風(fēng)險識別與測量及風(fēng)險管理；

（三）客戶身份識別和紀(jì)錄保存、交易分析和報(bào)告情況、系統(tǒng)支持和自主管理；

（四）內(nèi)部溝通和外部溝通情況；

（五）案件破獲、工作成果、配合工作、負(fù)面報(bào)道、反洗錢內(nèi)控措施合法性和現(xiàn)場評估；

（六）其他反洗錢相關(guān)工作內(nèi)容。

第六十條 被檢查的營業(yè)部應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門等外部監(jiān)管部門以及法律合規(guī)部、審計(jì)總部等公司相關(guān)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題和整改要求積極整改，并在收到檢查結(jié)論后1個月內(nèi)將整改報(bào)告上報(bào)公司。法律合規(guī)部等相關(guān)部門應(yīng)及時向公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告檢查結(jié)果和整改情況。

第六十一條 法律合規(guī)部根據(jù)對公司各部門和分支機(jī)構(gòu)的反洗錢現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查情況、當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門的反洗錢檢查意見和結(jié)論、以及日常工作中收集的反洗錢工作情況信息等，按照反洗錢工作考核評估規(guī)定評價各證券營業(yè)部的反洗錢工作情況，并納入對各部合規(guī)管理工作考核中。

第六十二條 有下列違規(guī)行為之一，由公司、分支機(jī)構(gòu)責(zé)令限期整改，對負(fù)有直接責(zé)任的負(fù)責(zé)人或其他責(zé)任人員給予風(fēng)險提示；并按照公司《合規(guī)考核與問責(zé)暫行辦法》和《員工獎懲辦法（試行）》處罰：

（一）未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的；

（二）未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢組織架構(gòu)；

（三）未按照規(guī)定進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的；

（四）未按照規(guī)定履行客戶身份識別、重新識別和風(fēng)險等級劃分義務(wù)的；

（五）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；

（六）未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者一般可疑、重點(diǎn)可疑交易報(bào)告的；

（七）未按照規(guī)定向當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門報(bào)送非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表；

（八）違反保密規(guī)定，泄露客戶身份及其他反洗錢工作信息的；

（九）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；

（十）其他違規(guī)行為的。

第六十三條 各證券營業(yè)部專員應(yīng)在每年年終后20個工作日內(nèi)向公司法律合規(guī)部書面報(bào)告本營業(yè)部反洗錢工作的總體實(shí)施情況及次年的反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃。法律合規(guī)部負(fù)責(zé)向反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組匯總報(bào)告公司反洗錢工作情況。

第六十四條 法律合規(guī)部對于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的人員可按照公司《員工獎懲辦法（試行）》給予適當(dāng)?shù)莫剟罨虮頁P(yáng)。

第十章 附 則

第六十五條 各證券營業(yè)部應(yīng)依據(jù)本辦法，并結(jié)合本營業(yè)部實(shí)際情況和當(dāng)?shù)厝嗣胥y行要求制訂反洗錢工作實(shí)施細(xì)則。各證券營業(yè)部應(yīng)及時將上述反洗錢內(nèi)控制度向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局和公司法律合規(guī)部報(bào)備。

第六十六條 本辦法由公司授權(quán)法律合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋。第六十七條 本辦法自下發(fā)之日起施行，2011年2月17日印發(fā)的《宏源證券股份有限公司反洗錢工作管理辦法》同時廢止。

第五篇：宏源證券股份有限公司董事會提名與薪酬考核委員會實(shí)施細(xì)則_百度.

宏源證券股份有限公司董事會 提名與薪酬考核委員會實(shí)施細(xì)則 第一章總則

第一條為完善公司治理結(jié)構(gòu),進(jìn)一步建立健全公司董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的提名和薪酬考核管理制度,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《宏源證券股份有限公司章程》(以下簡稱“公司章程”及其他有關(guān)規(guī)定,公司董事會設(shè)立提名與薪酬考核委員會,制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條董事會提名與薪酬考核委員會是董事會的專門工作機(jī)構(gòu)。

第三條本實(shí)施細(xì)則所涉及董事是指在本公司支取薪酬的正副董事長、董事,總經(jīng)理及其他高級管理人員是指董事會聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人及董事會認(rèn)定的其他高級管理人員。

第二章人員組成

第四條提名與薪酬考核委員會委員由三至五名董事組成, 獨(dú)立董事占多數(shù)。設(shè)主任委員一名。

第五條提名與薪酬考核委員會委員、主任委員由董事長征求多數(shù)董事意見后提名任免,董事會批準(zhǔn)。主任委員須由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

第六條 提名與薪酬考核委員會任期與董事會任期一致,委員任期屆滿,連選可以連任,期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù),自動失去委員資格,并由董事會根據(jù)上述第四至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。

第七條提名與薪酬考核委員會辦事機(jī)構(gòu)的職責(zé)由董事會秘書及其辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第三章職責(zé)權(quán)限

第八條提名與薪酬考核委員會的主要職責(zé)是:(一根據(jù)公司經(jīng)營情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對董事會的規(guī)模和構(gòu)成向董事會提出建議;(二研究董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序,并向董事會提出建議;(三廣泛搜尋合格的董事和總經(jīng)理及其他高級管理人員的人選;(四對董事候選人和總經(jīng)理及其他高級管理人員人選進(jìn)行審查并提出建議;(五對須提請董事會聘任的其他高級管理人員進(jìn)行審查并提出建議;(六根據(jù)董事、公司總經(jīng)理及其他高級管理人員管理崗位的主要范圍、職責(zé)、重要性以及其他同類企業(yè)相應(yīng)崗位的薪酬水平擬定薪酬計(jì)劃或方案(薪酬計(jì)劃或方案主要包括但不限于績效評價標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評價體系,獎勵和懲罰的主要方案和制度等;(七檢查公司非獨(dú)立董事、公司總經(jīng)理及其他高級管理人員履行職責(zé)的情況,作出綜合評議報(bào)告;組織對其進(jìn)行績效考評,提出獎懲建議;(八審議公司總經(jīng)理提出的對其他高級管理人員的薪酬方案;(九負(fù)責(zé)對公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督;(十董事會授權(quán)的其他事項(xiàng)。

第九條提名與薪酬考核委員會對董事會負(fù)責(zé),委員會提出的公司董事的人選建議、董事的薪酬計(jì)劃,經(jīng)董事會同意,提交股東大會審議批準(zhǔn);公司總經(jīng)理和其他高級管理人員的聘任以及薪酬分配方案報(bào)董事會批準(zhǔn)。

第四章 議事程序

第十條公司相關(guān)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)及對應(yīng)部門負(fù)責(zé)人協(xié)助其 工作提供有關(guān)資料。

第十一條 提名與薪酬考核委員會在研究董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的選任時,程序如下:(一提名與薪酬考核委員會積極與公司有關(guān)部門進(jìn)行交流,研究公司對新董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的需求情況,并形成書面材料;(二提名與薪酬考核委員會可在公司、控股(參股企業(yè)內(nèi)部以及人才市場等廣泛搜尋董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員人選;(三搜集初選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況,形成書面材料;(四征求被提名人對提名的同意,否則不能將其作為董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員人選;(五召集委員會會議,根據(jù)董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的任職條件,對初選人員進(jìn)行資格審查;(六在選舉新的董事和聘任新的總經(jīng)理及其他高級管理人員前一至兩個月,向董事會提出董事候選人和新聘總經(jīng)理及其他高級管理人員人選的建議和相關(guān)材料;(七根據(jù)董事會決定和反饋意見進(jìn)行的后續(xù)工作。

第十二條提名與薪酬考核委員會對公司董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員考評的程序:(一公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員向董事會提名 與薪酬考核委員會提交述職報(bào)告;

(二提名與薪酬考核委員會按績效評價標(biāo)準(zhǔn)和程序,對董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員進(jìn)行績效評價;(三根據(jù)崗位績效評價結(jié)果及薪酬分配政策提出董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的報(bào)酬數(shù)額和獎勵方式,表決通過后,報(bào)公司董事會。

第五章 議事規(guī)則

第十三條提名與薪酬考核委員會根據(jù)需要召開會議,至少于會議召開前兩天通知全體委員,會議由主任委員主持,主任委員不能出席時可委托其他委員主持。

第十四條提名與薪酬考核委員會會議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行;每一委員有一票的表決權(quán);會議作出的決議,必須經(jīng)參會委員的過半數(shù)通過。

第十五條提名與薪酬考核委員會會議表決方式為投票表決,并在決議上簽字;特殊情況可以采取通訊表決的方式召開。

第十六條提名與薪酬考核委員會會議必要時可以邀請公司非委員董事、監(jiān)事,公司總經(jīng)理及其他高級管理人員列席會議。

第十七條如有必要,提名與薪酬考核委員會可以聘請中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見,費(fèi)用由公司支付。

第十八條提名與薪酬考核委員會會議討論涉及有關(guān)委員

董事會提名與薪酬考核委員會實(shí)施細(xì)則 會成員的議題時，當(dāng)事人應(yīng)回避。第十九條 提名與薪酬考核委員會會議的召開程序、表決方 式和會議通過的議案必須遵循有關(guān)法律、行政法規(guī)、公司章程及 本細(xì)則的規(guī)定。第二十條 提名與薪酬考核委員會會議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會 議的委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字； 會議記錄由公司董事會秘書保 存。第二十一條 提名與薪酬考核委員會會議通過的議案及表 決結(jié)果，應(yīng)以書面形式報(bào)公司董事會。第二十二條 出席會議的委員對會議所議事項(xiàng)負(fù)有保密義 務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第六章 附則 第二十三條 第二十四條 本實(shí)施細(xì)則自董事會決議通過之日起執(zhí)行。本實(shí)施細(xì)則未盡事宜或與本實(shí)施細(xì)則生效

后 不時頒布的法律、法規(guī)、行政規(guī)章和公司章程的規(guī)定相沖突的，以法律、法規(guī)、行政規(guī)章和公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。第二十五條 本實(shí)施細(xì)則解釋權(quán)屬公司董事會。6