第一篇：Lponek[備考2010]—《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬題及參考答案(一)

| ||生活| 一個人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個不經(jīng)意的瞬間，你會發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了..|-----郭敬明

[備考2010]—《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬題及參考答案

（一）一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）

1.按（）分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券

A.證券發(fā)行主體不同 B.是否在證券交易所掛牌交易 C.證券所代表的權(quán)利性分類 D.募集方式 2.下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是（）A.證券市場是價值直接交換的場所 B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C.證券市場是價值實(shí)現(xiàn)增值的場所 D.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所 下在關(guān)于有價證券敘述，不正確的是（）A.有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

B.有價證券是虛擬資本的一種形式。

C.有價證券具有收益性、流動性、風(fēng)險性和期限性特征 D.有價證券具有一定的價值

4.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣（）

A.政府債券和金融債券 B.政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券 C.政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券 D.證券衍生產(chǎn)品

5.1984年 11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。

A.中國工商銀行 B.中國農(nóng)業(yè)銀行 C.中國銀行 D.中國建設(shè)銀行 6.2007年4月，（）與香港證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄，就雙方監(jiān)管職責(zé)、信息共享等事項(xiàng)進(jìn)行約定，有效促進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展。A.國務(wù)院 B.中國銀監(jiān)會

C.國家外匯管理局 D.中國銀行

7.2005年初，（）獲批運(yùn)用自有外匯資金進(jìn)行境外投資，額度17．5億美元。A.中國平安保險 B.中國銀行 C.中國工商銀行 D.中國農(nóng)業(yè)銀行 8.對社會公益基金認(rèn)識不正確的是（）A.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金

C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資、以求保值增值 D．社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

10.股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）A.無記名股票 B.記名股票 C.普通股票 D.優(yōu)先股票

11.下列關(guān)于無面額股票說法錯誤的一項(xiàng)是（）

A.無面額股票只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票。

C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增加。D.根據(jù)我國的《公司法》規(guī)定，我國不允許發(fā)行這種股票

12.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款應(yīng)列為（）A.公司資本公積金 B.股票帳戶 C.盈余公積 D.留存收益

13.普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件,說法錯誤的是（）A.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利是任意的

B.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)必須是在公司解散清算之時

C.我國《公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。D.公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。14.關(guān)于股票是證權(quán)證券說法錯誤的一項(xiàng)是（）股票代表的是股東權(quán)利

它的發(fā)行是以股份的存在為條件的

股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式 股票的作用是創(chuàng)造股東的權(quán)利

15.關(guān)于記名股票說法錯誤的一項(xiàng)是（）

A.記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。很多國家的公司法都對記名股票的有關(guān)事項(xiàng)作出了具體規(guī)定。

B.一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名 C.如果股票是歸國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱

D.按照我國《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，可以另立戶名或者以代表人姓名記名。16.以下對普通股票股東的義務(wù)說法錯誤的一項(xiàng)是（）

A.我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程 B.依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益 C.不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。

D.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，可以避免承擔(dān)賠償責(zé)任 17.（）是債權(quán)人到期追索本金和利息的依據(jù) A.債券的到期期限 B.債券的票面價值 C.債券的票面利率 D.債券發(fā)行者名稱

18.債券與股票有著很多相同點(diǎn)，其中不包含（）

債券與股票都屬于有價證券 債券與股票都是籌措資金的手段 債券與股票收益率相互影響 債券與股票的風(fēng)險相同

19.在日本發(fā)行的外國債券稱為（）A.揚(yáng)基債券 B.武士債券 C.熊貓債券 D.無國籍債券

20.發(fā)行（）常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式 A.國債 B.金融債券 C.公司債券 D.財政債券

21.（）是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券，亞洲債券的供給方大都來自亞洲經(jīng)濟(jì)體，而其需求方則來自包括亞洲各經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的全球投資者 A.亞洲債券 B.歐洲債券 C.外國債券 D.龍債券

22.按投資標(biāo)的劃分，可分為（）A.契約型基金和公司型基金 B.封閉式基金和開放式基金

C.國債基金、股票基金、貨幣市場基金 D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金 23.對公司型基金，說法錯誤的有（）

A.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上不具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司 B.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金

C.投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為基金公司的股東 D.憑其持有的股份依法享有投資收益

24.對于契約型基金與公司型基金，說法錯誤的有（）

A.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

B.契約型基金的投資者購買基金份額后成為基金契約的當(dāng)事人之一，投資者既是基金的委托人，即基于對基金管理人的信任，將自己的資金委托給基金管理人管理和營運(yùn)，又是基金的受益人，即享有基金的受益權(quán)。公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

C.契約型基金依據(jù)基金契約營運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金。D.契約型基金和公司型基金依據(jù)的資金的性質(zhì)相同 25.下列關(guān)于封閉式基金，說法錯誤的有（）

A.封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B.金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易 C.基金份額持有人可申請贖回的基金

D.封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時間 26.關(guān)于封閉式基金與開放式基金，下列描述錯誤的有（）

A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長期限。開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤 B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金規(guī)模隨之增加或減少。

C.開放式基金一般每周或更長時間公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。D.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。

27．（）是指本身即為獨(dú)立存在的金融合約 A.獨(dú)立衍生工具 B.嵌入式衍生工具

C.交易所交易的衍生工具 D.OTC交易的衍生工具

28.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的是（）A.歐式期權(quán) B.美式期權(quán)

C.修正的美式期權(quán) D.大西洋期權(quán)

29.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）

A.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán) B.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

C.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán) 30.2006年5月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)基金字［2006］93號），準(zhǔn)許基金投資包括符合（）、中國銀監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的信貸資產(chǎn)支持證券

A.中國工商銀行 B.中國建設(shè)銀行 C.中國農(nóng)業(yè)銀行 D.中國人民銀行

31.目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是（）A.個人投資者 B.機(jī)構(gòu)投資者 C.國有企業(yè) D.外資企業(yè)

32.下列不是2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)有（）A.發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加 B.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 C.一級市場交易尚不活躍 D.二級市場交易尚不活躍

33.下列不屬于CDS交易的危險的是（）A．具有較高的杠桿性

B．由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此，特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時，市場往往恐慌性地高估涉險金額 C．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。D．具有較高的跨期性

34.下列說法錯誤的是（）A．期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

B．看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán) C．期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

D．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同 35.我國的股票發(fā)行實(shí)行（）A.核準(zhǔn)制 B.注冊制

C.標(biāo)準(zhǔn)制 D.公開制

36.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）個月 A.3 B.6 C.9 D.12 37.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（）A．證券發(fā)行人 B.證券投資者 C．證券中介機(jī)構(gòu) D.監(jiān)管部門

38.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過（）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn) A.200 B.300 C.400 D.500 39.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意（）在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》 A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.大連商品交易所 D.鄭州商品交易所 40.（）是整個證券市場的核心

A．證券交易所 B.證券投資者 C．證券發(fā)行人 D.證券公司

41.為保護(hù)投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則（）A．漲跌幅限制 B.價格決定 C.大宗交易 D.報價方式

42.關(guān)于股份有限公司申請股票上市，說法錯誤的是（）A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行 B．公司股本總額不少于人民幣 3 000萬元

C．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的30％以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上

D．公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計(jì)報告無虛假記載

43.（）成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司 A.中證指數(shù)有限公司 B.恒指服務(wù)公司

C.中央國債登記結(jié)算有限公司 D.三元證券投資顧問有限公司 44.（）對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定 A.公司法 B.證券法

C.證券交易所管理辦法D.證券公司監(jiān)管條例

45.《證券法》規(guī)定將證券公司的（）最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤 A.實(shí)收資本 B.注冊資本 C.國定資產(chǎn) D.注冊資金

46.司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為（）億元 A.2 B.3 C.4 D.5 47.（）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu) A.董事會 B.投資決策機(jī)構(gòu) C.服務(wù)機(jī)構(gòu) D.自營業(yè)務(wù)部門

48.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)是指證券公司內(nèi)部控制的（）A.健全性 B.合理性 C.制衡性 D.獨(dú)立性

49.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人是（）A.證券登記結(jié)算公司 B.證券交易所 C.證券公司 D.中國證監(jiān)會

50.證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本，按照有關(guān)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

A.董事會 B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所 D.中國人民銀行

51.（）是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人 A.證券公司 B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C.證券登記結(jié)算公司 D.資信評級公司

52.（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu) A.證券公司 B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C.證券登記結(jié)算公司 D.資信評級公司 53.2001年3月30日，（）成立，這標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成

A.中央證券登記結(jié)算有限公司 B.深圳證券登記結(jié)算公司 C 上海證券登記結(jié)算公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 54.為了加強(qiáng)對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，（）于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 A.中國證監(jiān)會 B.國務(wù)院證券委員 C.中國人民銀行 D.中國銀行

55.對申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)的條件，錯誤的是（）A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

B.有500萬元人民幣以上的注冊資本

C.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 D.有公司章程

56.《中華人民共和國證券法》（簡稱《證券法》）于1998年12月29日第（）屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過

A.八 B.九 C.十 D.十一

57.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）A.3個月 B.6個月

C.9個月 D.12個月

58.中國證券業(yè)協(xié)會采?。ǎ┑慕M織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會 A．團(tuán)體制 B.網(wǎng)絡(luò) C．會員制 D.單一制

59.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記 A．5 B.7 C．10 D.15 60.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（）代扣代收

A．基金公司

B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．證券交易所 D．中國證監(jiān)會

二、不定向選擇題（其中1～20題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分）

1.貨幣證券主要包括（）

A.商業(yè)證券 B.銀行證券 C.商品證券 D.貨幣證券 2.證券市場的特征包括（）

A.證券市場是價值直接交換的場所 B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C.證券市場是價值實(shí)現(xiàn)增值的場所 D.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

3．按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可分為（）。A股票 B.債券 C.其他證券 D.公司證券

4．證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有（）A.層次結(jié)構(gòu)

B.多層次資本市場 C.品種結(jié)構(gòu) D.交易場所結(jié)構(gòu)

5．證券市場從無到有，主要?dú)w因于以下（）

A.證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展 C.證券市場的形成得益于證券資本的積累 D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展 6．證券交易所其主要職責(zé)有（）A.提供交易場所與設(shè)施 B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性 D.確保市場的公開、公平和公正。

7．下列選項(xiàng)中，那些是”國九條”的內(nèi)容（）A.充分認(rèn)識大力發(fā)展資本市場的重要意義

B.推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù) C.健全資本市場體系，豐富證券投資品種

D.加強(qiáng)法制和誠信建設(shè)，提高資本市場監(jiān)管水平8．下列關(guān)于企業(yè)年金說法正確的是（）

A.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金。

B.企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。

C.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，按市場價計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20％。

D.企業(yè)年金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50％。下列關(guān)于股票說法正確的是（）

股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式。

股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號

股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。10．（）是影響投資者對將來股價預(yù)期，從而影響當(dāng)前買賣決策并最終導(dǎo)致當(dāng)前股價變化的最主要原因

A.宏觀經(jīng)濟(jì) B.證券市場運(yùn)行狀況 C.行業(yè)前景 D.公司經(jīng)營狀況

11.宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價格的特點(diǎn)是（）A.波及范圍廣 B.干擾程度深

C.作用機(jī)制復(fù)雜 D.股價波動幅度較大。

12.我國國家股資金來源，主要來源的三個方面（）A.私有資產(chǎn)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。

D.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

13.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（）A.資產(chǎn)收益

B.對公司財產(chǎn)的直接支配處理 C.重大決策 D.選擇管理者

14.關(guān)于股票收益性描述正確的是（）股票的收益只來源于股份公司

其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利 股票收益性指股票可以為持有人帶來收益的特性 收益性是股票最基本的特征

15.關(guān)于股票流動性描述正確的是（）

A.股票的流動性是指投資者在較少資本損失的前提下將股票變現(xiàn)的特性

B.通常情況下，大盤股流動性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動性強(qiáng)于非上市公司股票

C.如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價格形成較大的沖擊

D.買賣盤各價位之間的人價差，若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊出會比較小，股票流動性就比較強(qiáng)

16.關(guān)于股票是綜合權(quán)利證券說法正確的是（）

股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券 物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券 債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券

股票持有者作為股份公司的股東，享有獨(dú)立的股東權(quán)利 17.下列描述中，關(guān)于記名股票說法正確的有（）

A.記名股票的轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行，而且要服從規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件 B．一般來說，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住所記載于公司的股東名冊

C．對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)。除了記名股東以外，其他持有者（非經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的）不具有股東資格。D．我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。18.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）A.所借貸貨幣資金的數(shù)額 B.借貸的時間

C.在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償（即債券的利息）。D.借貸的地點(diǎn)

19.影響債券利率的因素，主要有（）A.借貸資金市場利率水平B.籌資者的資信 C.債券期限長短 D.資金使用方向

20.為什么說股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小，是因?yàn)椋ǎ?/p>

A.債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍；股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。

B.倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后

C.在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定；而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場價格波動頻繁，漲跌幅度較大 D.債券是一種所有權(quán)憑證，股票是一種債權(quán)憑證

21.在我國發(fā)行的憑證式國債和儲蓄國債（電子式）相同點(diǎn)是（）A.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行 B.都不能上市流通

C.都是信用級別最高的債券，以國家信用作保證 D.免繳利息稅

22.歐洲債券的特點(diǎn)是（）所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家 A.債券發(fā)行者 B.債券持有人 C.債券發(fā)行地點(diǎn) D.債券面值

23.關(guān)于債券的票面價值，下列說法錯誤的有（）A.債券的票面價值是債券票面標(biāo)明的貨幣價值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券持有人的金額

B.在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的幣種，即以何種貨幣作為債券價值的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

C.確定幣種主要考慮債券的發(fā)行對象。一般來說，在本國發(fā)行的債券通常以國際通用貨幣（美元）作為面值的計(jì)量單位

D.在國際金融市場籌資，則通常以美元為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn) 24.關(guān)于龍債券說法正確的有（）

A.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券 B.龍債券是指包括日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券 C.龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價，但多數(shù)以美元標(biāo)價

D.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者

25.下面關(guān)于我國的混合資本債券的敘述正確的是（）A．是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的

B．清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后 C．發(fā)行期在10年以上

D．發(fā)行之日起8年內(nèi)不可贖回的債券

26.我國《證券投資基金法》正式實(shí)施后，我國證券投資基金業(yè)從此進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出的特點(diǎn)是（）

A.基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 B.基金規(guī)模快速增長，封閉式基金，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 C.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化 D..中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快 27.證券投資基金的作用有（）A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道 B.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 C.基金豐富了大投資者的投資方式 D.有利于證券市場的國際化

28.按基金運(yùn)作方式不同，可分為（）A.封閉式基金 B.開放式基金 C.契約型基金 D.公司型基金

29.ETF是英文“Exchange Traded Funds” 的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，其特點(diǎn)有（）

A.可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行買賣 B.可以像開放式基金一樣申購、贖回

C.它的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金 D.該類基金存在一、二級市場之間的套利機(jī)制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象

30．證券投資基金業(yè)務(wù)包括（）

A.基金募集與銷售

B.全國社會保障基金投資管理業(yè)務(wù) C.基金的投資管理 D.基金營運(yùn)服務(wù)

31.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)（）A.安全保管基金財產(chǎn)；按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； B.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

C.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D.對基金財務(wù)會計(jì)報告、中期和年度基金報告出具意見；復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé) 32．對我國證券投資基金業(yè)發(fā)展，說法有確的是（）

A.1998年3月，國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》

B.1998年5月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理

C.2004年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑

D.證券投資基金業(yè)從此進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要

33.對基金管理人的概念理解正確的是（）A.主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金 B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益最大化

D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位

34.基礎(chǔ)金融工具價格不確定性僅僅是金融衍生工具風(fēng)險性的一個方面，國際證監(jiān)會組織在1994年7月公布的一份報告中，認(rèn)為金融衍生工具還伴隨著以下幾種風(fēng)險（）A.交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險。

B.因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的市場風(fēng)險;因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動性風(fēng)險

C.因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險;因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的運(yùn)作風(fēng)險

D.因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險 35.下列條款中，屬于嵌入式衍生工具條款的是（）A．贖回條款 B.返售條款 C.轉(zhuǎn)股條款 D.重設(shè)條款

36.下列關(guān)于期貨交易，說法正確的是（）A.期貨交易的特征是“一手交錢，一手交貨” B.期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易

C.從表面上看，期貨交易似乎只是將遠(yuǎn)期交易中的交易標(biāo)的和交易安排進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，但實(shí)質(zhì)上卻與以獲取標(biāo)的物為目的的遠(yuǎn)期交易和現(xiàn)貨交易迥然不同

D.隨著交易技術(shù)及市場制度的發(fā)展，很多傳統(tǒng)上被認(rèn)為是場外交易的遠(yuǎn)期市場已經(jīng)越來越多地采用了主合約制度，交易雙方在格式化的主合約基礎(chǔ)上調(diào)整形成個性化的交易合同，這使得遠(yuǎn)期交易也帶有了一定的標(biāo)準(zhǔn)化色彩，區(qū)分期貨交易與所謂變相期貨交易成為監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題

37.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別有（）A.交易場所和交易組織形式不同 B.交易的監(jiān)管程度不同

C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定 D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同 38.關(guān)于金融期權(quán)的特征，說法正確的是（）

A.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換 B.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利 C.在期權(quán)合約規(guī)定的時間內(nèi)，以事先確定的價格向期權(quán)的賣方買進(jìn)或賣出某種金融工具的權(quán)利，但并沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)。期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利 D.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)。即當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時，賣方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒有選擇的權(quán)利。39.可轉(zhuǎn)換債券具特征有（）

A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有控股權(quán)的特殊債券 C.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征 D.可轉(zhuǎn)換債券具有單重選擇權(quán)的特征

40.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品，按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為（）A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

41.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（）A.證券發(fā)行市場 B.證券流通市場 C.證券交易市場 C.證券回購市場

42.下列關(guān)于證券發(fā)行，注冊制說法正確的有（）

A．證券發(fā)行注冊制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度 B．它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

C．發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任 D．實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)

43.證券交易所的特征包括（）A.有固定的交易場所和交易時間;B.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易；

C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理

44.屬于公司申請公司債券上市交易的條件有（）

A．公司債券的期限為1年以上

B．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；

C 公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

D．公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計(jì)報告無虛假記載

45.場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，主要具備的功能有（）A．場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

B．場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會 C．場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充 D．場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

46.針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度,包括（）

A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度

B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報告說明會制度

C．建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度 D．建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠信管理系統(tǒng)；建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機(jī)制

47.證券中介機(jī)構(gòu)包括（）

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C.證券交易機(jī)構(gòu) D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

48.對中國證監(jiān)會對申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司，申請子公司說法正確的有（）A.要求最近1年凈資本不低于20億元

B.最近12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合要求 C.設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

D.子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求

49.對證券投資咨詢業(yè)務(wù)說法正確是的（）

A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測

B.對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判

C.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)

D.倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動 50.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）

A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全 B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)

C.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券 D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離 51.下列選項(xiàng)中中，屬于證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的是（）

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的5％計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備

B.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10％計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；對未進(jìn)行風(fēng)險對沖的證券衍生品和權(quán)益類證券分別按投資規(guī)模的30％和20％計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；對已進(jìn)行風(fēng)險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5％計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備

C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8％、5％、5％計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備

D.證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部，分別按每家2 000萬元、500萬元計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備

52.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

B.有100萬元人民幣以上的注冊資本；有公司章程

C.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；有健全的內(nèi)部管理制度 D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

53.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為（）層次：

A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律，主要包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等相關(guān)法律 B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章 D.由地方人民政府制定的地方規(guī)章 54.2005年對《公司法》修訂，健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護(hù)機(jī)制修訂，包括（）

A.完善了股東權(quán)益

B.完善了股東了解公司有關(guān)事務(wù)的措施和辦法 C.完善了股東會召集程序和議事規(guī)則

D.完善了有關(guān)股東訴訟的規(guī)定，防止公司股東濫用有限責(zé)任，損害公司債權(quán)人利益和社會公共利益

55.下列屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的權(quán)益處理有（）A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊

B.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更 D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù) 56.證券市場監(jiān)管的原則有（）

A.權(quán)益平等原則 B.依法監(jiān)管原則 C.保護(hù)投資者利益原則 D.互利性原則 57.發(fā)行監(jiān)管部承擔(dān)的職能是：（）

A.草擬境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則

B.審核境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動 C.審核保薦人和保薦代表人的資格并監(jiān)管其保薦業(yè)務(wù) D.審核企業(yè)債券的上市申報材料

58.證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容有（）A.對證券發(fā)行上市的監(jiān)管 B.信息披露制度

C.證券上市信息的公開 D.證券發(fā)行上市保薦制度

59.下列屬于誠信信息的用途的有（）

A．作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)

B．作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)

C．作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考 D．作為國家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考 60.內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（）A．行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

B．從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為 C．行為主體不知道公司內(nèi)幕信息 D．泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券

三、判斷題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）

1．作為政府機(jī)構(gòu)，參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。（）A.正確 B.錯誤

2.社會保險基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育5項(xiàng)保險基金組成。（）A.正確 B.錯誤

3.企業(yè)年金基金可用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。（）A.正確 B.錯誤

4.證券市場是價值直接交換的場所。（）A.正確 B.錯誤

5.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國投資有限責(zé)任公司于2008年9月29日宣告成立，注冊資本金為3 000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端.（）A.正確 B.錯誤 6.中國證監(jiān)會發(fā)布了《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》和《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》。2002年11月3～7日的短短5天內(nèi)，中國證監(jiān)會等部門連續(xù)出臺了 《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股有關(guān)問題的通知》、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》等政策法規(guī)。（）

A.正確 B.錯誤

7.截至2007年1月31日，68家境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格。（）A.正確 B.錯誤

8.股票作為一種所有權(quán)憑證，沒有一定的格式。（）

A.正確 B.錯誤

9.無面額股票只注明它在公司總股本中所占比例的股票（）A.正確 B.錯誤

10.在自由競價的股票市場中，股票的市場價格不斷變動。引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。（）A.正確 B.錯誤

11.股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。（）A.正確 B.錯誤

12.一般來說，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住所記載于公司的股東名冊（）

A.正確 B.錯誤

13.無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。（）A.正確 B.錯誤

14.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）A.正確 B.錯誤

15.股票是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（）A.正確 B.錯誤 16.按照計(jì)息方式的不同，這類債券還可細(xì)分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類（）A.正確 B.錯誤

17.2006年財政部研究推出新的儲蓄債券品種——儲蓄國債（電子式）。（）A.正確 B.錯誤

18.龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價，但多數(shù)以人民幣標(biāo)價.（）A.正確 B.錯誤

19.不動產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種（）A.正確 B.錯誤

20.為進(jìn)一步完善銀行間債券市場，促進(jìn)非金融企業(yè)直接債務(wù)融資的發(fā)展，中國人民銀行于2008年4月13日發(fā)布《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），于4月15日起施行（）A.正確 B.錯誤

21.現(xiàn)代金融體系的四大支柱基金業(yè)、銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)（）A.正確 B.錯誤

22.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具（）A.正確 B.錯誤

23.契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，有基金章程，沒有公司董事會（）

A.正確 B.錯誤

24.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可超過封閉式基金的剩余存續(xù)期（）A.正確 B.錯誤

25.現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所（AMEX）于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證（SPDRS）（）

A.正確 B.錯誤

26.美國1940年《投資公司法》規(guī)定，投資公司（即基金公司）應(yīng)將基金的證券、資產(chǎn)及現(xiàn)金存放于托管公司，托管公司應(yīng)為基金設(shè)立獨(dú)立賬戶，分別管理，定期檢查（）A.正確 B.錯誤

27.平衡型基金將資產(chǎn)一般將25％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。（）

A.正確 B.錯誤

28.我國《證券投資基金法》規(guī)定：“有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：被依法取消基金管理資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；基金合同約定的其他情形?！保ǎ〢.正確 B.錯誤

29.根據(jù)2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（）A.正確 B.錯誤

30.衍生產(chǎn)品定義不僅僅是單純的學(xué)術(shù)問題，之所以要詳細(xì)討論它，更重要的原因還在于，根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照公允價格計(jì)價（）A.正確 B.錯誤

31.截至2006年底，中國企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達(dá)到73家，發(fā)行存托憑證69種（）A.正確 B.錯誤

32.在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種?？赊D(zhuǎn)換債券是指證券持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人公司債券的證券（）

A.正確 B.錯誤

33.所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制（）

A.正確 B.錯誤

34.目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣FRA報價，參考利率為6個月期Shibor（）A.正確 B.錯誤

35.2007年9月8日，上海期貨交易所正式成立，計(jì)劃推出以滬深300指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的首個中國內(nèi)地股票價格指數(shù)期貨，并于2006年10月開始了仿真交易。（）A.正確 B.錯誤

36.中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算（）A.正確 B.錯誤 37.截至2007年1月，美國按揭貸款支持的證券化產(chǎn)品總額達(dá)到5．7萬億美元（IMF，GFSR，2007年4月）（）

A.正確 B.錯誤

38.按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類（）A.正確 B.錯誤

39.證券市場是證券交易的場所，也是資金供求的中心（）A.正確 B.錯誤

40.在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、商業(yè)銀行、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)（）A.正確 B.錯誤

41.實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)（）

A.正確 B.錯誤 42.根據(jù)標(biāo)的物不同，可分為荷蘭式招標(biāo)（單一價格中標(biāo)）和美式招標(biāo)（多種價格中標(biāo)）（）A.正確 B.錯誤

43.詢價分為初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段（）A.正確 B.錯誤

44.公開發(fā)行股票的股份公司為公眾公司，其中，在證券交易所上市交易的股份公司稱為非上市公司；符合公開發(fā)行條件、但未在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公眾公司（）

A.正確 B.錯誤

45.我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式（）A.正確 B.錯誤

46.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺（）A.正確 B.錯誤

47.道－瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價格平均數(shù)，由美國道一瓊斯公司編制，并在《華爾街日報》上公布（）A.正確 B.錯誤

48.董事會會議由2／3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。（）A.正確 B.錯誤

49.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求和自律性組織的自律規(guī)則，制定投資者教育計(jì)劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式，做好投資者園地的建設(shè)工作（）A.正確 B.錯誤

50.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立12個稽查局（）A.正確 B.錯誤

51.新《公司法》規(guī)定投資公司可以在4年內(nèi)繳足注冊資本（）A.正確 B.錯誤

52.《中華人民共和國刑法》（簡稱《刑法》）于1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實(shí)施，1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第六次會議修訂（）

A.正確 B.錯誤

53.國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的3個目標(biāo)：一是保護(hù)投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是利益最大化（）A.正確 B.錯誤

54.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的政府機(jī)構(gòu)（）A.正確 B.錯誤

55.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為7億元（）A.正確 B.錯誤

56.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多；特定性，業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)；通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作（）A.正確 B.錯誤

57.合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作（）A.正確 B.錯誤

58.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過8％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（）A.正確 B.錯誤 59.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可（）A.正確 B.錯誤 60.在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存入證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為（）A.正確 B.錯誤

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D 2.C 3.D 4.A 5.C 6.B 7.A 8.D 9.D 10.B 11.C 12.A 13.A 14.D 15.D 16.D 17.D 18.D 19.B 20.A 21.A 22.C 23.A 24.D 25.C 26.C 27.A 28.B 29.A 30.D 31.B 32.C 33.D 34.D 35.A 36.D 37.C 38.A 39.B 40.A 41.A 42.C 43.A 44.B 45.B 46.D 47.A 48.B 49.A 50.B 51.C 52.B 53.D 54.B 55.B 56.B 57.D 58.C 59.C 60.B

二、不定向選擇題

1.AB 2.ABD 3.ABC 4.ABCD 5.ABD 6.ABCD 7.ABCD 8.ABCD 9.ABCD 10.ABCD 11.ABCD 12.BCD 13.ACD 14.BCD 15.ABD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABC 19.ABC 20.ABC 21.ABCD 22.ABD 23.CD 24.ACD 25.AB 26.ACD 27.AB 28.AB 29.ABCD 30.ACD 31.ABCD 32.CD 33.AB 34.ABCD 35.ABCD 36.BCD 37.ABCD 38.ABCD 39.AC 40.ABCD 41.AC 42.ABCD 43.ABCD 44.ABC 45.ABC 46.ABCD 47.AB 48.BCD 49.ABCD 50.ACD 51.BCD 52.ABCD 53.ABC 54.BCD 55.ABCD 56.BC 57.ABCD 58.ABD 59.ABCD 60.ABD

三、判斷題

1.A 2.A 3.B 4.A 5.B 6.A 7.A 8.B 9.A 10.A 11.A 12.A 13.A 14.A 15.B 16.A 17.A 18.A 19.A 20.A 21.A 22.A 23.B 24.B 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.A 31.B 32.B 33.A 34.B 35.B 36.A 37.A 38.A 39.A 40.B 41.B 42.B 43.A 44.A 45.A 46.A 47.A 48.B 49.A 50.B 51.A 52.B 53.B 54.B 55.B 56.A 57.A 58.B 59.A 60.A

第二篇：2016證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案

2016證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價格

B、現(xiàn)貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實(shí)際價值

B、賬面價值

C、內(nèi)在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值。

3.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國家發(fā)改委

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)

答案：D

解析：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險，保證投資收益

C、防止基金過度投機(jī)和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機(jī)和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內(nèi)在價值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項(xiàng)中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證監(jiān)會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實(shí)施。

A、股東大會

B、監(jiān)事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實(shí)施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價方式以()最典型。

A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、協(xié)商定價

D、公開招標(biāo)

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最典型。

17.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險

答案：D

解析：對基金投資進(jìn)行限制的3個主要目的。

18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價格。

A、詢價

B、上網(wǎng)競價

C、招標(biāo)競價

D、協(xié)商定價

答案：A

解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格

C、采取經(jīng)紀(jì)制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和()三部分組成。

A、會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

答案：C 單選：作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。

A.表內(nèi)業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.負(fù)債業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

答案：B

解析：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況。

單選：金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.杠桿性

B.聯(lián)動性

C.跨期性

D.保值性

答案：D

解析：金融衍生工具具有四個基本特征是跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。

單選：以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于()。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

答案：B

解析：信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交易和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情況。

A.遠(yuǎn)期掉期交易

B.現(xiàn)貨交易

C.互換交易

D.期權(quán)交易

答案：B

解析：遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易”。

單選：下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()。

A.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

B.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

C.單個股票的遠(yuǎn)期合約

D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

答案：B

解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定存、短期和長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。

單選：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為()。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案：D

解析：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。

單選：買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

答案：A

解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場所以公開競價的方式來進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。

單選：金融期貨一般不包括()。

A.利率期貨

B.期權(quán)期貨

C.貨幣期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：B

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

單選：利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.市場利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮動利率

答案：C

解析：利率期貨是繼外匯期貨后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是()。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.交易保證金

D.結(jié)算準(zhǔn)備金

答案：D

解析：結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。

單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。

A.資產(chǎn)

B.負(fù)債

C.資產(chǎn)和負(fù)債

D.資產(chǎn)或負(fù)債

答案：D

解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。

單選：購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱之為()。

A.期權(quán)

B.互換

C.遠(yuǎn)期

D.期貨

答案：A

解析：期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

單選：以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于()。

A.互換期權(quán)

B.貨幣期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

答案：C

解析：利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

單選：除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為()。

A.特殊型期權(quán)

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.奇異型期權(quán)

答案：D

解析：與標(biāo)準(zhǔn)的交易所交易相比，還存在奇異型期權(quán)的期權(quán)類產(chǎn)品，奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

單選：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為()。

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

C.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

D.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

答案：D

解析：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

C.權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

答案：D

解析：履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×擔(dān)保系數(shù)÷行權(quán)比例

C.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

答案：A

解析：履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當(dāng)前公司股票的市場價格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格=1，000/20=50。

單選：我國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是()。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案：A

解析：中國內(nèi)地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(簡稱CDR)，即在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。

單選：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。

A.資產(chǎn)形式

B.融資形式

C.投資形式

D.負(fù)債形式

答案：B

解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

單選：最早的證券化產(chǎn)品以()為支持。

A.應(yīng)收賬款

B.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

C.混合型證券

D.房地產(chǎn)

答案：B

解析：最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。

單選：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的()。

A.發(fā)起人

B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C.特定目的受托人

D.信用增級機(jī)構(gòu)

答案：A

解析：發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

單選：按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

A.發(fā)行方式

B.嵌入式衍生產(chǎn)品

C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

D.收益保障性

答案：C

解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

單選：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?)交易。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.交易所

D.基金公司

答案：C

解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰?。

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價格

B、現(xiàn)貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實(shí)際價值

B、賬面價值

C、內(nèi)在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值。

3.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國家發(fā)改委

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)

答案：D

解析：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險，保證投資收益

C、防止基金過度投機(jī)和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機(jī)和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內(nèi)在價值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項(xiàng)中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證監(jiān)會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實(shí)施。

A、股東大會

B、監(jiān)事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實(shí)施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價方式以()最典型。

A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、協(xié)商定價

D、公開招標(biāo)

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最典型。

17.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險

答案：D

解析：對基金投資進(jìn)行限制的3個主要目的。

18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價格。

A、詢價

B、上網(wǎng)競價

C、招標(biāo)競價

D、協(xié)商定價

答案：A

解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格

C、采取經(jīng)紀(jì)制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和()三部分組成。

A、會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

答案：C

多項(xiàng)選擇題

1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優(yōu)先原則

B、數(shù)量優(yōu)先原則

C、時間優(yōu)先原則

D、交易總價值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進(jìn)行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機(jī)

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機(jī)競價

B、連續(xù)競價

C、集合競價

D、協(xié)議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進(jìn)行，申報價格須在當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營

C、分業(yè)經(jīng)營

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實(shí)現(xiàn)的。

A、股東會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨(dú)立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟(jì)公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀(jì)90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場國際化

D、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD 多選：金融衍生工具的基本特征包括()。

A.聯(lián)動性

B.不確定性和高風(fēng)險性

C.杠桿性

D.跨期性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具有四個顯著的特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。

多選：按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。

A.利率衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

多選：以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險為核心的金融衍生工具有()。

A.保證金互換

B.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

C.利率互換

D.信用互換

答案：BD

解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等等。

多選：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因是()。

A.逃避監(jiān)管

B.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入

D.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易，擴(kuò)大利潤來源

答案：BCD

解析：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：一是在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入。二是金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進(jìn)行自營交易，擴(kuò)大利潤來源。

多選：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。

A.固定利率

B.實(shí)際利率

C.浮動利率

D.名義利率

答案：AC

解析：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

多選：金融期貨主要包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：ABCD

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

多選：國際金融市場上的主要參考利率期貨有()。

A.聯(lián)邦基金利率期貨

B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

C.股票價格指數(shù)期貨

D.3個月港元利率期貨

答案：ABD

解析：國際市場上主要的參考利率期貨包括1個月期港元利率期貨、3個月期港元利率期貨、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨、歐洲美元期貨、聯(lián)邦基金利率期貨等。

多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的()計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

A.利率

B.人民幣資產(chǎn)

C.人民幣本金

D.人民幣利息

答案：AC

解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

多選：下列有關(guān)股票期貨的表述正確的是()。

A.股票期貨實(shí)行現(xiàn)金交割

B.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

C.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

D.所有上市交易的股票均有期貨交易

答案：AC

解析：買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割，B錯誤。為防止操縱市場行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，D錯誤。

多選：關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，錯誤的是()。

A.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±15%

B.股指期貨合約最后交易日不設(shè)漲跌停板

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的±10%

D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±10%

答案：ABC

解析：股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±20%;季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的±20%。

多選：下列有關(guān)期貨市場的表述正確的是()。

A.我國期貨市場實(shí)行T+0清算制度

B.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率

C.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格

D.當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進(jìn)行套利

答案：ABD

解析：今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格，但不必然相等，C錯誤。

多選：金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。

A.股票指數(shù)

B.金融期貨合約

C.利率工具

D.股票

答案：ABCD

解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

多選：奇異型期權(quán)通常在()等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.期權(quán)價格

C.選擇權(quán)性質(zhì)

D.期權(quán)有效期

答案：ACD

解析：奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。

多選：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。

A.信用互換

B.其他權(quán)證

C.債權(quán)類權(quán)證

D.股權(quán)類權(quán)證

答案：BCD

解析：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。

多選：權(quán)證的要素包括()等。

A.行權(quán)結(jié)算方式

B.行權(quán)日期

C.存續(xù)期間

D.行權(quán)價格

答案：ABCD

解析：權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的、行權(quán)價格、存續(xù)時間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素。

多選：下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是()。

A.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

B.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

C.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格

D.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格

答案：ABD

解析：轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格。

多選：發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在()情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進(jìn)行修正。

A.增發(fā)股票

B.配股

C.股票合并

D.送股

答案：ABCD

解析：轉(zhuǎn)換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。

多選：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有()。

A.登記公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

答案：BCD

解析：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù);②托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理?③中央存托公司。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

多選：有擔(dān)保的美國存托憑證是由()三方簽署存券協(xié)議。

A.托管銀行

B.存券銀行

C.基礎(chǔ)證券發(fā)行人

D.承銷商

答案：ABD

解析：有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。

多選：下列描述不正確的有()。

A.信用評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

B.資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級

答案：AB

解析：提升證券化產(chǎn)品的信用等級是信用增級機(jī)構(gòu)的職責(zé)，A錯誤;接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人，B錯誤。

多選：我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，()均成為新的發(fā)起或承銷主體。

A.保險公司.B.信托投資公司

C.證券公司

D.資產(chǎn)管理公司

答案：BCD 1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優(yōu)先原則

B、數(shù)量優(yōu)先原則

C、時間優(yōu)先原則

D、交易總價值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進(jìn)行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機(jī)

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機(jī)競價

B、連續(xù)競價

C、集合競價

D、協(xié)議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進(jìn)行，申報價格須在當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營

C、分業(yè)經(jīng)營

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實(shí)現(xiàn)的。

A、股東會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨(dú)立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟(jì)公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀(jì)90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場國際化

D、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD

第三篇：《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬題(第4章)

D

一、單選題

1.2.3.4.5.6.7.8.9.證券投資基金的資金主要投向---------。

A 實(shí)業(yè)

B 郵票

C 有價證券

D珠寶 封閉式基金基金單位的交易方式是---------。

A 贖回

B 證交所上市

C 柜臺交易

D 場外交易

開放式基金的交易價格取決于---------。

A 基金總資產(chǎn)值

B 供求關(guān)系

C基金凈資產(chǎn)

D 基金單位凈資產(chǎn)值

按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由-------機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A 證券公司

B保險公司

C基金管理公司

D 商業(yè)銀行

證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是---------。

A 基金投資者

B 基金管理人

C基金托管人

D 基金監(jiān)管人

我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣----------元。

A 1000萬

B 3000萬

C 5000萬

D 一億

下列基金中，一般而言------的年管理費(fèi)用率最低。

A 債券基金

B 股票基金

C 實(shí)業(yè)基金

D 貨幣基金

封閉式基金的交易價格主要取決于--------。

A 基金總資產(chǎn)

B 供求關(guān)系

C 基金凈資產(chǎn)

D 基金負(fù)債

為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，------一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、國債基金

D、股票基金

10.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的-----。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90% 11.最早的交易所交易基金是由_______推出的

A: 紐約證券交易所

B:東京證券交易所

C:多倫多證券交易所

D:倫敦證券交易所 12.關(guān)于基金的單位資產(chǎn)凈值與基金單位價格的關(guān)系，下列說法正確的是 _______ A: 兩者的變化是完全同方向的B: 兩者的變化是完全反方向的

C: 兩者是完全相等的D: 有時兩者的變化是同方向的，有時受到其他因素的影響是反向的 13.開放式基金是通過投資者向（）申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

A、基金托管人

B、基金受托人

C、基金管理公司

D、證券交易市場

14.證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

E、股票基金 15.根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。

A、股票基金

B、國債基金

C、債券基金

D、指數(shù)基金

16.（）是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價格的計(jì)算依據(jù)。

A、基金規(guī)模

B、基金收益率

C、基金資產(chǎn)凈值

D、基金贖回率 17.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（）。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、股東大會

D、消費(fèi)者

18.我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行（）。

A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、平價發(fā)行

D、面值發(fā)行

19.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由（）來保存。

A、基金托管人

B、基金發(fā)起人

C、基金管理人

D、基金清算小組 20.在我國，基金發(fā)起人不包括（）。

A、證券公司

B、信托投資公司

C、基金管理公司

D、金融咨詢公司

第 1 頁

21.在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。

A、2億元人民幣

B、3億元人民幣

C、4億元人民幣

D、1億元人民幣

22.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（）。

A、合規(guī)性原則

B、誠實(shí)信用原則

C、合理性原則

D、投資分散化原則 23.不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（）。

A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B、投資主體不同

C、所籌集資金的投向不同

D、風(fēng)險水平不同 24.下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是（）。

A、分散風(fēng)險

B、專業(yè)理財

C、穩(wěn)定市場

D、集合投資 25.證券（交易）價格是通過------來確定的。

A 一級市場上的公開競價

B 證券供需雙方共同作用 C 拍賣方式

D 發(fā)行人和投資者協(xié)商 26.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是--------。

A 買賣差價

B 利息或紅利

C 生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖

D 虛擬資本價值 27.公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。

A 普通股票

B 優(yōu)先股票

C 銀行債權(quán)

D 普通債權(quán) 28.股票的理論價值是--------。

A 票面價值

B 帳面價值

C 清算價值

D 內(nèi)在價值

29.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有-----。

A 制定公司內(nèi)部基本管理制度

B 制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案

C 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

D 對是否發(fā)行公司債券作出決議 30.我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開-----次年會。

A 1

B 2

C 4

D 沒有規(guī)定

31.國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，-------資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。

A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

B 國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

C 國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

D 社會公眾投資形成的股份 32.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的-------業(yè)務(wù)。

A 政策性

B 公開市場操作

C 投資性

D 保值

33.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的-------。

A25%

B35%

C 45%

D55% 34.我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的-------，其余部份由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

A 10%

B 20%

C 30%

D 40% 35.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開-------日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

A 3

B 5

C10

D15

二、多選題

1.2.證券投資基金的當(dāng)事人主要有-------。

A 基金持有人

B 基金發(fā)起人

C 基金托管人

D 基金管理人 下列屬于基金托管人的主要職責(zé)的有 _______

第 2 頁

A: 安全保管基金的全部資產(chǎn)

B: 按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金帳戶和證券帳戶 C: 對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置帳戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立 D: 辦理與基金股托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) 3.4.基金投資人享有基金的 _______ A: 信息知情權(quán)

B: 經(jīng)營管理權(quán)

C: 表決權(quán)

D: 收益權(quán)

E: 處置權(quán) 關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系，下列說法正確的是 _______ A: 持有人與托管人是委托與受托的關(guān)系 B: 基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人管理

C: 對持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人難以確?；鹳Y產(chǎn)的安全 D: 對基金托管人而言，必須對基金持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為 5.關(guān)于指數(shù)基金，下列說法正確的是 _______ A: 收益隨著即期價格指數(shù)上下波動

B: 收益始終保持即期的市場平均收益水平C: 可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

D: 可以作為避險套利的重要工具 E: 可以獲得非常高的的收益率 6.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于_______ A: 期限不同

B: 發(fā)行規(guī)模限制的不同

C: 基金單位的交易方式不同

D: 基金單位交易價格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

7.證券投資基金證券包括（）。

A、證券投資基金證券

B、貨幣市場投資基金證券

C、產(chǎn)業(yè)投資基金證券

D、創(chuàng)業(yè)投資基金證券 8.9.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在（）。

A、來源不同

B、權(quán)益不同

C、特性不同

D、流動性不同

E、投資風(fēng)險不同 我國封閉式基金允許以下列價格發(fā)行（）。

A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、平價發(fā)行

D、面值發(fā)行

10.基金變更包括（）。

A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 B、封閉式基金清算 C、封閉式基金擴(kuò)募 D、封閉式基金續(xù)期 11.我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為------不同的類型。

A 國家股

B 法人股

C 社會公眾股

D 外資股

12.股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有------。

A 發(fā)行主體

B 股份

C 持有人

D 有面值

13.記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下------特點(diǎn)。

A 不必一次繳足

B 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

C 便于掛失

D 要求一次繳足股款 14.按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有------法定的股東權(quán)益。

A 資產(chǎn)受益

B 重大決策權(quán)

C 選擇管理者

D 制定公司的具體規(guī)章 15.優(yōu)先股票不同于普通股票，它有------的特征。

A 股息率固定

B 股息分派優(yōu)先

C 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D 一般無表決權(quán)

16.境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面------是屬于境外上市外資股。

A A股

B N股

C H股

D B股 17.有價證券是------的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

A 財產(chǎn)價值

B財產(chǎn)權(quán)利

C 財產(chǎn)證明

D財產(chǎn)要求 18.引起股票價格變動的因素包括------。

A 公司經(jīng)營狀況

B宏觀經(jīng)濟(jì)因素

C穩(wěn)定市場的政策與制度安排 D 政治因素、心理因素和人為操縱因素

第 3 頁

19.通常經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是------。

A 復(fù)蘇階段---股價低迷

B高漲階段---股價上漲

C危機(jī)階段---股價下跌

D蕭條階段---股價回升

20.社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，所謂的景氣循環(huán)包括------。

A 高漲

B衰退

C蕭條

D復(fù)蘇 21.影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有------。

A 經(jīng)濟(jì)增長

B 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

C 盈利水平

D 公司資產(chǎn)凈值

三、判斷題

1.2.3.4.5.6.7.8.9.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。

開放式基金沒有固定的期限。

開放式基金通常上市交易。

基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。

開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的?；疬\(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。

在一級市場，ETF的申購和贖回數(shù)量必須是一個構(gòu)造單位及其整數(shù)倍。

指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系。

ETF信托資產(chǎn)構(gòu)造單位的分割使投資者買賣ETF的最低投資金額高于買入各指數(shù)成分股所需的最低投資金額。

10.貨幣市場基金是以長期股權(quán)工具為投資對象的一種基金。11.我國現(xiàn)行規(guī)定，只要基金當(dāng)年有收益，就可以進(jìn)行分配。

12.交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的可贖回性與開放式基金的可交易性相結(jié)合的一種新型基金。

13.ETF的受托人是受發(fā)起人委托托管和控制股票信托組合的所有資產(chǎn)。

14.ETF運(yùn)行時，如果指數(shù)編制機(jī)構(gòu)對樣本股票或權(quán)數(shù)進(jìn)行調(diào)整，投資者應(yīng)相應(yīng)的對信托資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。

15.指數(shù)基金的收益一般高于市場平均收益率。

16.公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。

17.指數(shù)基金的投資對象是股票市場指數(shù)。

18.公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。19.封閉式基金可以掛牌上市交易。

20.開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。21.市場利率下跌，債券價格上升。

22.無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。

23.貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。

24.以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。

25.所有政府發(fā)行的債券都叫國債。

26.政府債券沒有風(fēng)險。

27.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

28.債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來。

29.在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

30.在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實(shí)物債券。31.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

32.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

第 4 頁

33.股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。

34.股票發(fā)行可以實(shí)行折價發(fā)行。

35.國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

36.證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。

37.當(dāng)證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。

38.有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。

39.要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。

40.物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。41.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

42.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。

43.有價證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

44.資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。

45.一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。

46.1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

47.《中華人民共和國公司法》的正式實(shí)施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。

48.我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。

49.證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。

50.虛擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。

第 5 頁

第四篇：證券市場基礎(chǔ)知識試題(一)

一、單項(xiàng)選擇題

1.允許權(quán)證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是（）。

A.附權(quán)益權(quán)證債券

B.附貨幣權(quán)證債券

C.附黃金權(quán)證債券

D.附債務(wù)權(quán)證債券

2.根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為（）。

A.零息債券、賬息債券和息票累積債券

B.實(shí)物債券、金融債券和公司債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債券

3.（B）是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。

A.記賬式的國債

B.憑證式國債

C.實(shí)物國債

D.儲蓄國債

4.對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是（）。

A.信用公司債券

B.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

C.保證公司債券

D.收益公司債券

5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱（D）。

A.熊貓債券

B.武士債券

C.揚(yáng)基債券

D.無國籍債券

6.（）是指中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.公司債券

7.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。

A.美國聯(lián)邦基金利率

B.香港銀行同業(yè)拆放利率

C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率

8.下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是（）。

A.債券的發(fā)行日期

B.債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱

C.債券持有人的名稱

D.債券的到期期限

9.債券的基本性質(zhì)不包括（B）。

A.債券屬于有價證券

B.債券有一定的風(fēng)險

C.債券是一種虛擬資本D。債券是債權(quán)的表現(xiàn)

10.付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小的債券是（C）。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.企業(yè)債券

11.國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在中國發(fā)行的人民幣債券被命為（）。

A.“熊貓債券”

B.外國債券

C.揚(yáng)基債券

D.武士債券

12.公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券是（）。

A.附認(rèn)購權(quán)證的公司債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.收益公司債券

D.信用公司債券

13.債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的是（）。

A.息票累積債券

B.緩息債券

C.浮動利率債券

D.附息債券

14.目前已成為各國經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段的是（）。

A.國際債券

B.外國債券

C.歐洲債券

D.國家債券

15.（）是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.公司債券

16.1981～1994年，我國面向個人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是（）。

A.記名國債

B.記賬式國債

C.無記名國債

D.憑證式國債

17.1984～1986年是我國企業(yè)債券的（）。

A.整頓期

B.再度發(fā)展期

C.萌芽期

D.高潮期

18.債券與股票的比較，錯誤的是（A）。

A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債

B.債券和股票都屬于有價證券

C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.盡管從單個債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

19.實(shí)踐中，保證公司債券的保證行為常存在于（）。

A.銀行與政府

B.母子公司之間

C.總分公司之間

D.以上都不正確

20.發(fā)行對象僅限于個人的國債是（）。

A.儲蓄國債（電子式）

B.記賬式國債 C.憑證式國債 D.財政債券

21.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（）兩個品種。A.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券 B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券 C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券 D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券

22.社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證的是（B）。A.權(quán)證 B.債券 C.股票 D.基金

23.不履行債務(wù)風(fēng)險最低的是（）。A.金融債券 B.政府債券 C.公司債券 D.企業(yè)債券

24.國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是（）。A.國家債券 B.政府債券 C.金融債券 D.公司債券

25.由財政部發(fā)行、有固定票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是（）。A.記賬式國債

B.憑證式國債 C.儲蓄國債（電子式）D.特種國債

26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A.擔(dān)保債券 B.收益公司債券 C.信用公司債券 D.保證公司債券

27.下面可免納個人所得稅的是（）。A.股利 B.紅利 C.股息

D.金融債券利息收入

二、多項(xiàng)選擇題

1.政府發(fā)行實(shí)物國債的主要情況有（）。A.在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位

B.幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽(yù)，增強(qiáng)國債吸引力，發(fā)行實(shí)物國債 C.為彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字 D.為了實(shí)施某種特殊政策

2.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分（ACD）。A.零息債券 B.累進(jìn)利率債券 C.附息債券 D.息票累積債券

3.關(guān)于流通國債的描述，正確的是（）。

A.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求

B.以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，綹點(diǎn)速記故有時稱之為儲蓄債券

C.一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺市場交易 D.投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓

4.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃椋ǎ.特種債券和保值債券 B.基本建設(shè)債券和國家重點(diǎn)債券 C.一般債券和專項(xiàng)債券 D.普通債券和收益?zhèn)?/p>

5.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是（）。

A.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 6.債券的基本性質(zhì)有（ABD）。A.債券是債權(quán)的表現(xiàn) B.債券是一種虛擬資本 C.債券具有流動性 D.債券屬于有價證券

7.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有（ABD）。A.兩者的收益率相互影響 B.兩者都屬于有價證券 C.兩者的發(fā)行目的相同 D.兩者都是籌措資金的手段

8.金融債券的發(fā)行主體是（AB）。A.銀行

B.非銀行的金融機(jī)構(gòu) C.中央政府

D.上市公司

9.股票是（A）憑證，債券是（C）憑證。A.所有權(quán) B.使用權(quán) C.債權(quán) D.管理權(quán)

10.債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在（）。

A.債券盡管有面值，代表了一定財產(chǎn)價值，但也是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本 B.債券是實(shí)際運(yùn)用資本的證書

C.債券的流動并不代表他實(shí)際資本也流動，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外

D.債券屬于有價證券

11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點(diǎn)是（）。A.數(shù)額大 B.時間短 C.成本低

D.不受貸款銀行條件限制 12.記賬式國債發(fā)行分為（）。A.證券交易所市場發(fā)行 B.銀行間債券市場發(fā)行

C.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行 D.跨市場發(fā)行

13.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是（ABC）。A.在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票 B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢

C.可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入 D.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利 14.對我國地方債券描述正確的是（）。A.地方政府債券是政府債券的形式之一 B.我國目前政府債券僅限于中央債券 C.我國從未發(fā)行過地方債券 D.我國建國初期曾發(fā)行過地方債券

15.外國債券是一種傳統(tǒng)的國際證券，在不同的國家發(fā)行外國債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是（）。A.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券

B.國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的外國債券可以成為“熊貓債券” C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券 D.在美國發(fā)行的債券稱為基揚(yáng)債券 16.以下屬于我國金融證券的是（）。

A.商業(yè)銀行次級債券 B.證券公司債券 C.混合資本債券

D.證券公司短期融資債券

17.保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A.信譽(yù)好的銀行 B.政府 C.發(fā)行人

D.舉債公司的母公司

18.不屬于我國的混合資本債券具有的基本特征的選項(xiàng)是（）。

A.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 19.關(guān)于外國債券論述不正確的是（）。

A.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家 B.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券

C.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券

D.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券 20.關(guān)于亞洲債券市場的敘述正確的是（）。

A.亞洲債券市場的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟(jì)體、特別是東亞經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容

B.亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機(jī)的反思

C.亞洲債券市場的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財金合作機(jī)制討論的一大熱點(diǎn)問題

D.亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場 21.記賬式國債的特點(diǎn)有（）。

A.可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

B.上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險 C.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

D.期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行 22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有（）。A.美元 B.英鎊 C.歐元 D.人民幣

23.國際債券的種類包括（AB）。A.歐洲債券 B.外國債券 C.亞洲債券 D.美洲債券

24.附權(quán)債券的類型包括（）。A.有權(quán)益權(quán)證 B.債務(wù)權(quán)證 C.貨幣權(quán)證 D.黃金權(quán)證

25.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.所借貸資金數(shù)額 B.借貸的時間

C.在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有補(bǔ)償（即債券利息）。D.借貸雙方的名稱

26.債券不能收回投資風(fēng)險的情況包括（）。A.債務(wù)人不履行債務(wù) B.流通市場風(fēng)險

C.債務(wù)人不能按時足額按約定的利息 支付或償還本金

D.債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而蒙受的損失

27.記賬式債券的特點(diǎn)是（）。

A.發(fā)行時間短，發(fā)行效率高

B.發(fā)行時間長，發(fā)行效率低

C.交易手續(xù)復(fù)雜，成本高，交易安全

D.交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全

28.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為（ABC）。

A.赤字國債

B.建設(shè)國債

C.戰(zhàn)爭國債

D.特別國債

29.關(guān)于不動產(chǎn)抵押公司債券描述正確的是（）。

A.以公司的不動產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券

B.當(dāng)某抵押品價值很大時，可分若干次抵押

C.處理抵押品償債時，要按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券

D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券

30.以下可以作為彌補(bǔ)赤字的方式的有（ABCD）。

A.向中央銀行借款

B.發(fā)行國債

C.增加稅收

D.動用歷年節(jié)余

三、判斷題

1.債券是一種無價證券，真實(shí)資本，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證（×）。

2.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而蒙受的損失。許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較為重要的是市場利率水平（）。

3.記賬式國債不可以記名、掛失（）。

4.政府債券的交易價格一般不會出現(xiàn)大的波動，二級市場的交易雙方均能得到相對穩(wěn)定的收益（√）。

5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。（）

6.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家（）。

7.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束（）。

8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。（）

9.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。（×）

10.國家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。（）

11.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（）

12.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。（√）

13.中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設(shè)施或重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需要和彌補(bǔ)國家財政赤字。（）

14.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，在憑證式國債持有期內(nèi)，持券人在任何情況下均不可提前兌取。（）

15.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。（）

16.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。（）

17.擁有債券的人是債權(quán)人，是公司外部利益相關(guān)者（）。

18.總體而言，如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風(fēng)險程度的差別（√）。

19.記賬式國債購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風(fēng)險，是我國重要的國債品種（）。

20.不動產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財產(chǎn)價值要與發(fā)生的債務(wù)額相等。（）

21.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢（×）。

22.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅（）。

23.2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國在國際資本市場上經(jīng)常發(fā)行人的地位，樹立了我國政府在金融機(jī)構(gòu)的國際形象，在國際資本市場確立了我國主權(quán)信用債券的地位和等級，并對我國金融業(yè)的對外開放起到了重要的推動作用。（）

24.2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券（簡稱“非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（）

25.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權(quán)。（×）

26.歐洲債券又稱無國籍債券，它的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元。（）

27.我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前，但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回的債券。（）

28.外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。（）

29.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。（）

30.債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。（）

31.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行。（）參考答案

一、單選題

1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D

二、多選題

1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD

三、判斷題

1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.× 29.√ 30.√ 31.√

第五篇：2018湛江事業(yè)單位備考：公共基礎(chǔ)知識模擬題及答案

2018湛江事業(yè)單位備考：公共基礎(chǔ)知識模擬題及答案

1.下列關(guān)于貨幣政策說法正確的是()。

A.貨幣政策是國家調(diào)節(jié)和控制宏觀經(jīng)濟(jì)的唯一手段

B.公開市場業(yè)務(wù)、存款準(zhǔn)備金政策、匯率政策被稱為貨幣政策的三大法寶 C.現(xiàn)階段我國貨幣政策的操作目標(biāo)是貨幣供應(yīng)量

D.我國的貨幣政策目標(biāo)是保持貨幣幣值穩(wěn)定，并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長 2.要進(jìn)一步注重加強(qiáng)國家對經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，當(dāng)社會總供給超過總需求時，國家宏觀調(diào)控可選擇的對策有()。(多選題)A.擴(kuò)大財政開支 B.增加貨幣流通量 C.提高銀行貨幣利率 D.下調(diào)存款利率 3.憲法存在的最終價值指向()。A.統(tǒng)治階級的意志 B.國家的利益 C.全社會的利益 D.公民的基本權(quán)利

4.為擴(kuò)大總需求，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，財政運(yùn)用的手段主要是()。A.增加稅收 B.增加轉(zhuǎn)移支付

C.增加支出 D.提高中央財政收入的比重 5.屬于通貨膨脹的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象有()。(多選題)A.需求擴(kuò)張 B.存貨增加 C.價格上漲 D.價格下降

6.“若要美德得以保存，法律是必需的;而若要法律得以遵守，美德是不可缺少的?！边@說明法律和道德是相互依存，相互促進(jìn)的。

A.正確 B.錯誤

7.我國財政收入和支出的關(guān)系不包括()。A.供不應(yīng)求 B.財政收支平衡 C.財政盈余 D.財政赤字

8.財政的本質(zhì)是一種以________為主體的分配關(guān)系。A.政府機(jī)關(guān) B.國家 C.企業(yè) D.財政部門

9.在人類社會的規(guī)范體系中，道德與法律是兩種最重要的規(guī)范。下列關(guān)于二者關(guān)系的說法中，正確的是()。

A.法律是道德形成的基礎(chǔ)，能夠?yàn)榈赖乱?guī)范的制定提供依據(jù)

B.凡是道德所反對和譴責(zé)的行為，必定是為法律所制裁的行為 C.法律的調(diào)節(jié)更具有廣泛性，能夠滲透到道德不能調(diào)節(jié)的領(lǐng)域 D.凡是法律所禁止和制裁的行為，通常也是道德所反對和譴責(zé)的行為 10.公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)的________不服，不可以申請行政復(fù)議。

A.行政處罰 B.行政強(qiáng)制措施 C.民事糾紛調(diào)解 D.行政許可

11.為了抑制通貨膨脹，國家宏觀調(diào)控部門可以采取的措施是()。A.降低再貼現(xiàn)率 B.降低央行基準(zhǔn)利率

C.提高個人所得稅起征點(diǎn) D.提高銀行存款準(zhǔn)備金率

12.一家飯店的廣告語是：“快進(jìn)來吃飯吧，否則你我都挨餓?！彼脑⒁馐?)。(多選題)A.生產(chǎn)者和消費(fèi)者是相互依存的 B.有時消費(fèi)比生產(chǎn)更重要 C.利己是人的一切活動的出發(fā)點(diǎn)

D.商品交換的背后隱藏著人與人之間的關(guān)系

13.形成市場失靈的主要原因：壟斷，不完全信息，外部性，公共物品。A.正確 B.錯誤

14.根據(jù)我國《繼承法》第10條的規(guī)定，法定繼承人不包括()。(多選題)A.死者的叔叔 B.死者的父母 C.死者的表妹 D.死者的配偶 15.下列屬于五經(jīng)的有()。(多選題)A.《詩經(jīng)》 B.《戰(zhàn)國策》 C.《孟子》 D.《尚書》

16.《商標(biāo)法》明確規(guī)定，生產(chǎn)、經(jīng)營者不得將________字樣用于商品、商品包裝或者容器上。

A.注冊商標(biāo) B.著名商標(biāo) C.馳名商標(biāo) D.地理標(biāo)志保護(hù)商品

17.晚清洋務(wù)運(yùn)動的主要內(nèi)容有()。(多選題)A.創(chuàng)辦近代工業(yè) B.改革官制 C.創(chuàng)辦近代海軍 D.創(chuàng)辦新式學(xué)校

18.福樓拜是18世紀(jì)中葉法國著名的批判現(xiàn)實(shí)主義作家。

A.正確 B.錯誤

19.根據(jù)民事權(quán)利是否以財產(chǎn)利益為內(nèi)容，民事權(quán)利可分為財產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)，下列屬于財產(chǎn)權(quán)的有()。(多選題)A.物權(quán) B.債權(quán) C.繼承權(quán) D.人格權(quán) 20.以下事件發(fā)生最早的是()。

A.貞觀之治 B.玄武門之變 C.安史之亂 D.開元盛世

21.與希臘悲喜劇和印度梵劇，一同稱為世界三大古老的戲劇文化的是()。A.中國戲曲 B.西方戲劇 C.中國京劇 D.日本能樂

參考答案與解析

1.【答案】D。解析：選項(xiàng)A錯誤，國家的宏觀調(diào)控手段有很多，除了貨幣政策還有財政政策;選項(xiàng)B錯誤，貨幣政策的三大法寶是存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)率和公開市場業(yè)務(wù)等;選項(xiàng)C貨幣政策的目的是保持貨幣幣值的穩(wěn)定。因此，本題答案選D。

2.【答案】ABD。解析：當(dāng)社會總供給超過總需求時，供過于求，要拉動需求增長，因此要實(shí)行寬松的貨幣政策，增加流通貨幣并鼓勵消費(fèi)，減少儲蓄量，故本題答案為ABD。

3.【答案】D。解析：憲法對基本人權(quán)的特殊關(guān)愛和保護(hù)是憲法核心價值和終極目標(biāo)的應(yīng)有之義，體現(xiàn)了憲法公平、平等、正義的價值追求。人權(quán)和民主是憲政社會區(qū)別于專制社會、憲法區(qū)別于前立憲社會各種法律的本質(zhì)。憲法其他各項(xiàng)價值的實(shí)現(xiàn)必須以人權(quán)、民主為基礎(chǔ)。憲法以人權(quán)和民主為最終歸宿。因此本題正確答案為D。

4.【答案】C。解析：為擴(kuò)大總需求，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，主要采用的是擴(kuò)張性的財政政策。A是緊縮性的財政政策。B也屬于擴(kuò)張性財政政策，具有刺激經(jīng)濟(jì)的作用。但在單選題中，最佳選項(xiàng)還是C選項(xiàng)，增加支出對生產(chǎn)的促進(jìn)作用是直接的，也是政府最經(jīng)常使用的一種刺激經(jīng)濟(jì)的手段，而增加轉(zhuǎn)移支付主要是為了促進(jìn)公平。但若本題是多選題，則應(yīng)選BC。

5.【答案】AC。解析：通貨膨脹指，流通中的貨幣數(shù)量大于經(jīng)濟(jì)中實(shí)際需要的貨幣量，造成了紙幣貶值，物價上漲的現(xiàn)象。人們手中的貨幣增加，會激發(fā)他們的購物欲望，表現(xiàn)為需求擴(kuò)張。因此，本題答案選AC。BD說法與題意相反。6.【答案】A。解析：我國法律和社會主義道德密切聯(lián)系，二者是互相配合、互相促進(jìn)、互相補(bǔ)充的;我國法律體現(xiàn)并維護(hù)社會主義道德;社會主義道德補(bǔ)充著我國法律的不足，支持、促進(jìn)法律的貫徹實(shí)施。故本題表述正確。

7.【答案】A。解析：財政盈余是指國家在一個財政內(nèi)的財政收入大于財政支出，這種情況叫做財政盈余，反之，則是財政赤字。財政盈余，意味著財

政收入大于財政支出。財政收支平衡是指在一定時期內(nèi)(通常為一個財政)財政收入與財政支出之間的等量對比關(guān)系。故本題正確答案選A。

8.【答案】B。解析：財政從本質(zhì)上說，是國家對社會財富的再分配。故本題選B。

9.【答案】D。解析：從行為規(guī)范的角度看，其共同點(diǎn)是道德、法律均為人們應(yīng)該遵循的行為準(zhǔn)則。道德是法律形成的基礎(chǔ)，能夠?yàn)榉梢?guī)范的制定提供依據(jù)。排除A選項(xiàng)。法律是最低的道德，凡法律所禁止和制裁的行為，通常也是道德所反對和譴責(zé)的行為。反之則不然。法律作為最低的道德，它的調(diào)整范圍受到很大限制，如國界、人、時間，但是道德則不然。排除BC。故本題答案為D。10.【答案】C。解析：《行政復(fù)議法》第8條第2款規(guī)定，不服行政機(jī)關(guān)對民事糾紛作出的調(diào)解或者其他處理，依法申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。行政機(jī)關(guān)對民事糾紛的調(diào)解不屬于行政復(fù)議的范圍。故答案為C。

11.【答案】D。解析：抑制通貨膨脹即抑制需求，降低貨幣流通量，提高銀行存款準(zhǔn)備金率時，銀行可提供放款及創(chuàng)造信用的能力就下降。社會的銀根偏緊，貨幣供應(yīng)量減少，投資及社會支出都相應(yīng)縮減，抑制了通貨膨脹。故選D。12.【答案】AD。解析：飯店經(jīng)營在滿足消費(fèi)者需要的同時，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身的生存和發(fā)展。題干的觀點(diǎn)體現(xiàn)了生產(chǎn)者與消費(fèi)者的相互依存，也體現(xiàn)了商品交換的本質(zhì)是生產(chǎn)者和消費(fèi)者相互交換勞動的社會關(guān)系。故本題選AD。13.【答案】A。解析：市場失靈是指市場無法有效率地分配商品和勞務(wù)的情況。壟斷、不完全信息、外部性和公共物品等原因都會造成市場無法有效地分配商品和勞務(wù)。故本題說法正確。

14.【答案】AC。解析：《繼承法》第十條規(guī)定，“遺產(chǎn)按照下列順序繼承：第一順序：配偶、子女、父母。第二順序：兄弟姐妹、祖父母、外祖父母。繼承開始后，由第一順序繼承人繼承，第二順序繼承人不繼承。沒有第一順序繼承人繼承的，由第二順序繼承人繼承?！惫时绢}答案為AC。

15.【答案】AD。解析：四書是指《論語》、《孟子》、《大學(xué)》和《中庸》，排除C項(xiàng);而五經(jīng)是指《詩經(jīng)》、《尚書》、《禮記》、《周易》、《春秋》，AD符合題意;《戰(zhàn)國策》是一部國別體史書。主要記述了戰(zhàn)國時期的縱橫家的政治主張和策略，展示了戰(zhàn)國時代的歷史特點(diǎn)和社會風(fēng)貌，是研究戰(zhàn)國歷史的重要典籍。故本題選AD。

16.【答案】C。解析：《商標(biāo)法》第十四條第五款規(guī)定：“生產(chǎn)、經(jīng)營者不得將“馳名商標(biāo)”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中?！惫时绢}答案為C。

17.【答案】ACD。解析：洋務(wù)運(yùn)動的主要內(nèi)容：(1)前期以“自強(qiáng)”為口號，創(chuàng)辦軍事工業(yè)。(2)后期以“求富”為口號，創(chuàng)辦民用工業(yè)。(3)為實(shí)現(xiàn)“自強(qiáng)”的目的，積極籌建近代海軍。(4)舉辦新式學(xué)堂。故本題正確答案選ACD。18.【答案】B。解析：福樓拜是19世紀(jì)中葉法國著名的批判現(xiàn)實(shí)主義作家，故本題說法錯誤。

19.【答案】ABC。解析：根據(jù)民事權(quán)利是否以財產(chǎn)利益為內(nèi)容，民事權(quán)利可分為財產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)。財產(chǎn)權(quán)，是指以財產(chǎn)利益為內(nèi)容，直接體現(xiàn)財產(chǎn)利益的民事權(quán)利。財產(chǎn)權(quán)既包括物權(quán)、債權(quán)、繼承權(quán)，也包括知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)利。人身權(quán)，是指不直接具有財產(chǎn)內(nèi)容，與主體人身不可分離的權(quán)利。包括人格權(quán)和身份權(quán)。故本題答案為ABC。

20.【答案】B。解析：“玄武門之變”發(fā)生在公元626年，“貞觀之治”主要指627年～649年的唐朝初期盛世，貞觀是李世民的年號?！伴_元盛世”是唐玄宗開元(713～741年)年間政局穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)繁榮、文化昌盛、國力富強(qiáng)的局面的簡稱。安史之亂，是中國歷史上一次重要的事件，是唐朝由盛而衰的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。“安”指安祿山，“史”指史思明，安史之亂是指他們起兵反對唐王朝的一次叛亂。安史之亂自唐玄宗天寶十四年(755年)至唐代宗寶應(yīng)元年(762年)結(jié)束，前后達(dá)八年之久。故本題選B。

21.【答案】A。解析：中國戲曲與希臘悲喜劇和印度梵劇，一同并稱為世界三大古老的戲劇文化。中國戲曲包括宋元南戲、元明雜劇、明清傳奇以及近代影響很廣的京劇和各種地方戲曲，統(tǒng)稱為中國傳統(tǒng)戲劇文化。故本題答案選A。