第一篇：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題點(diǎn)評(píng)

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題點(diǎn)評(píng)（上）

單選題

題目1：根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A:累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) B:上網(wǎng)競(jìng)價(jià) C:詢價(jià) √D:協(xié)商定價(jià)

題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是（）。

A:客戶融資買(mǎi)人或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

B:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

C:客戶融資買(mǎi)人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金；客戶融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券

D:證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶√

題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。

A:金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

B:金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 √

C:金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

D:在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

題目4：世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（）成立。

A:美國(guó)的紐約 B:德國(guó)的柏林 C:英國(guó)的倫敦 D:荷蘭的阿姆斯特丹 √

題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。

A:股價(jià)指數(shù) B:債券 C:外匯 D:商業(yè)票據(jù) √

題目6：我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是（）。

A:基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?/p>

B:基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次

C:基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80％

D:基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配 √

題目7：根據(jù)我國(guó)《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是（）。

A:制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √

B:制定和修改證券交易所章程

C:審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

D:選舉和罷免會(huì)員理事

題目8：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（）。

A:不記名股票 √ B:國(guó)有股 C:普通股 D:記名股票

題目9：世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是（），在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人一交易商”。

A:商人銀行B:投資公司C:商業(yè)銀行D:投資銀行 √

題目10：專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信的評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A:5B:3C:2 √ D:1

題目11：按（）分類，國(guó)債可分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。

A:償還期限B:發(fā)行本位 √C:資金用途 D:流通與否

題目12：下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A:注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

B:發(fā)行人不僅要完全公開(kāi)有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性，完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

C:證券發(fā)行注冊(cè)制度實(shí)行公開(kāi)管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度D:實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng) √

題目13：戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。

A:24B:6C:18 D:12 √

題目14：實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是（）賬面價(jià)值。

A:低于 √ B:等于 C:高于 D:無(wú)關(guān)于

題目15：債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬(wàn)元。

A:1B:25C:5 D:10 √

題目16：利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于（）。

A:倫敦國(guó)際金融期貨交易所B:紐約交易所 C:芝加哥期貨交易所 √ D:歐洲交易所 題目17：通過(guò)滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是（）。

A:票券式債券 B:記賬式債券 √ C:憑證式債券 D:實(shí)物債券

題目18：以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。

A:支票 √ B:長(zhǎng)期債券 C:商業(yè)票據(jù) D:短期債券

題目19：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A:會(huì)員大會(huì) √B:主席大會(huì) C:股東大會(huì) D:董事會(huì)

題目20：下列說(shuō)法正確的是（）。

A:股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

B:我國(guó)封閉式基金按照0．33％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C:我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25％

D:托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人 √

題目21：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ:清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)B:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)D:清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) √

題目22：對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是（）。

A:又稱為單位信托 √ B:基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東C:基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

D:依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金

題目23：2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是（）正式實(shí)施。

A:《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》

B:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 √

C:《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》

D:《管理暫行辦法》

題目24：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自（）成立以來(lái)，共召開(kāi)了（）次會(huì)員大會(huì)。

A:1991；2B:1990；2C:1991；4 √D:1992；4

題目25：公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

A:抵押公司債B:信用公司債 √C:保證公司債 D:信托公司債

題目26：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（）。

A:份額股票和比例股票

B:有面額股票和無(wú)面額股票

C:普通股票和優(yōu)先股票 √

D:記名股票和不記名股票題目

27：中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展他的（）業(yè)務(wù)。

A:公開(kāi)市場(chǎng)操作 √B:投融資 C:政策性 D:保值

題目28：不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是（）

A:招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo):上市承諾書(shū) √ C:上市公告書(shū)D:招股意向書(shū)

題目29：我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)椋ǎ?/p>

A:彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 √

B:提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損

C:提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損

D:彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

題目30：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A:商業(yè)銀行 √B:信托投資公司 C:實(shí)力雄厚的證券公司 D:基金公司

題目31：關(guān)于《基金法》總則的主要內(nèi)容，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A:基金投資活動(dòng)遵循的原則、運(yùn)行方式

B:公司的性質(zhì)及股東承擔(dān)的責(zé)任 √

C:《基金法》的立法宗旨、適用范圍

D:從業(yè)人員的資格規(guī)定

題目32：在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱為（）。

A:武士債券 B:揚(yáng)基債券 √ C:龍債券 D:熊貓債券

題目33：下列有關(guān)債券含義的說(shuō)法中，不正確的有（）。

A:發(fā)行人是借入資金的主體

B:反映了二者之間的委托與受托關(guān)系 √

C:投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

D:發(fā)行人需要還本付息

題目34：證券是指各類記載并代表一定（）的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的（）。

A:利益；權(quán)力B:權(quán)力；利益C:權(quán)益；權(quán)利D:權(quán)利；權(quán)益 √

題目35：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是（）。A:由理事會(huì)任免 B:由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

C:由理事會(huì)選舉產(chǎn)生 D:由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 √

題目36：財(cái)政部于1998年9月向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5％，期限為10年的附息國(guó)債，專項(xiàng)用于國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國(guó)債屬于（）

A:財(cái)政債券 B:特別國(guó)債 C:國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 D:長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 √

題目37：證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是（）。

A:貨幣資本 B:虛擬資本 C:實(shí)繳資本 √ D:金融資本

題目38：利通證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊(cè)資本應(yīng)該為（）

A:1億元 √ B:5億元 C:3000萬(wàn)元 D:5000萬(wàn)元

題目39：以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A:地方政府債券指數(shù)期貨 B:交易所上市債券期貨

C:國(guó)債期貨 √ D:倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

題目40：（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

A:開(kāi)放式基金 B:封閉式基金 √ C:公司型基金 D:契約型基金

題目41：我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前（）日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。

A:15 B:7 C:30 √ D:10

題目42：目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括（）。

A:可轉(zhuǎn)換債券 √ B:1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單

C:期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù) D:現(xiàn)金

題目43：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。

A:10 √ B:15 C:20 D:25

題目44：證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（）。

A:中介人 √ B:投資人 C:信托人 D:委托人

題目45：證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方式不包括（）。

A:直銷 √ B:自銷 C:包銷 D:代銷

題目46：2005年對(duì)《公司法》進(jìn)行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣（）萬(wàn)元。

A:15 B:3 √ C:5 D:10

題目47：申請(qǐng)證券從業(yè)人員資格者，必須年滿（）歲。

A:19 B:20 C:18 √ D:21

題目48：（）制訂了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》。

A:人民銀行 B:全國(guó)人大 C:中國(guó)證券協(xié)會(huì) √ D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

題目49：B股是指（）。

A:香港上市外資股 B:紐約上市外資股 C:境內(nèi)上市外資股 √ D:境外上市外資股

題目50：關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是（）。

A:股票是設(shè)權(quán)證券 B:股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在C:股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式 √

D:股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的題目51：目前我國(guó)金融債券的最長(zhǎng)年限為（）年。

A:20 B:10C:30 √ D:15

題目52：以下不屬于公司債券的是（）。

A:附有股權(quán)證的公司債券 B:混合資本債券 √ C:短期融資券 D:信用公司債券

題目53：股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見(jiàn)股票屬于（）。A:物權(quán)證券 B:要式證券 C:綜合權(quán)利證券 D:資本證券 √

題目54：政府證券不包括（）。

A:經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券 B:地方政府發(fā)行的債券 C:金融債券 √ D:國(guó)債 題目55：證券包銷是指（）

A:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人的承銷方式

B:證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C:證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式

D:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式 √

題目56：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是（）。

A:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元√

B:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

D:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

題目57：以下不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是（）。

A:證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B:證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

C:證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 D:證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 √

題目58：在20世紀(jì)80年代，圍繞市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括（）。A:互換 B:期權(quán) C:期貨 D:遠(yuǎn)期 √

題目59：（）年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。

A:2005 √ B:2004 C:2003 D:2006

題目60：關(guān)于規(guī)范類證券公司的評(píng)審，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A:向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況

B:申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50％

C:申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求 √ D:摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

第二篇：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題(一)

一、單項(xiàng)選擇題

1.允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是（）。

A.附權(quán)益權(quán)證債券

B.附貨幣權(quán)證債券

C.附黃金權(quán)證債券

D.附債務(wù)權(quán)證債券

2.根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為（）。

A.零息債券、賬息債券和息票累積債券

B.實(shí)物債券、金融債券和公司債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國(guó)債和地方債券

3.（B）是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國(guó)債。

A.記賬式的國(guó)債

B.憑證式國(guó)債

C.實(shí)物國(guó)債

D.儲(chǔ)蓄國(guó)債

4.對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是（）。

A.信用公司債券

B.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

C.保證公司債券

D.收益公司債券

5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱（D）。

A.熊貓債券

B.武士債券

C.揚(yáng)基債券

D.無(wú)國(guó)籍債券

6.（）是指中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。

A.國(guó)家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.公司債券

7.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。

A.美國(guó)聯(lián)邦基金利率

B.香港銀行同業(yè)拆放利率

C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率

8.下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是（）。

A.債券的發(fā)行日期

B.債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱

C.債券持有人的名稱

D.債券的到期期限

9.債券的基本性質(zhì)不包括（B）。

A.債券屬于有價(jià)證券

B.債券有一定的風(fēng)險(xiǎn)

C.債券是一種虛擬資本D。債券是債權(quán)的表現(xiàn)

10.付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是（C）。

A.國(guó)家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.企業(yè)債券

11.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券被命為（）。

A.“熊貓債券”

B.外國(guó)債券

C.揚(yáng)基債券

D.武士債券

12.公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券是（）。

A.附認(rèn)購(gòu)權(quán)證的公司債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.收益公司債券

D.信用公司債券

13.債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的是（）。

A.息票累積債券

B.緩息債券

C.浮動(dòng)利率債券

D.附息債券

14.目前已成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段的是（）。

A.國(guó)際債券

B.外國(guó)債券

C.歐洲債券

D.國(guó)家債券

15.（）是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

A.國(guó)家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.公司債券

16.1981～1994年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的國(guó)債一直只有一種，這種國(guó)債是（）。

A.記名國(guó)債

B.記賬式國(guó)債

C.無(wú)記名國(guó)債

D.憑證式國(guó)債

17.1984～1986年是我國(guó)企業(yè)債券的（）。

A.整頓期

B.再度發(fā)展期

C.萌芽期

D.高潮期

18.債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是（A）。

A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債

B.債券和股票都屬于有價(jià)證券

C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.盡管從單個(gè)債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)差異而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

19.實(shí)踐中，保證公司債券的保證行為常存在于（）。

A.銀行與政府

B.母子公司之間

C.總分公司之間

D.以上都不正確

20.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是（）。

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

B.記賬式國(guó)債 C.憑證式國(guó)債 D.財(cái)政債券

21.在我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國(guó)企業(yè)債券歸納為（）兩個(gè)品種。A.國(guó)有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券 B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券 C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券 D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券

22.社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證的是（B）。A.權(quán)證 B.債券 C.股票 D.基金

23.不履行債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最低的是（）。A.金融債券 B.政府債券 C.公司債券 D.企業(yè)債券

24.國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是（）。A.國(guó)家債券 B.政府債券 C.金融債券 D.公司債券

25.由財(cái)政部發(fā)行、有固定票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是（）。A.記賬式國(guó)債

B.憑證式國(guó)債 C.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）D.特種國(guó)債

26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A.擔(dān)保債券 B.收益公司債券 C.信用公司債券 D.保證公司債券

27.下面可免納個(gè)人所得稅的是（）。A.股利 B.紅利 C.股息

D.金融債券利息收入

二、多項(xiàng)選擇題

1.政府發(fā)行實(shí)物國(guó)債的主要情況有（）。A.在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位

B.幣值不穩(wěn)定，為維持國(guó)債信譽(yù)，增強(qiáng)國(guó)債吸引力，發(fā)行實(shí)物國(guó)債 C.為彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字 D.為了實(shí)施某種特殊政策

2.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分（ACD）。A.零息債券 B.累進(jìn)利率債券 C.附息債券 D.息票累積債券

3.關(guān)于流通國(guó)債的描述，正確的是（）。

A.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求

B.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，綹點(diǎn)速記故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券

C.一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易 D.投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓

4.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通常可以分為（）。A.特種債券和保值債券 B.基本建設(shè)債券和國(guó)家重點(diǎn)債券 C.一般債券和專項(xiàng)債券 D.普通債券和收益?zhèn)?/p>

5.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是（）。

A.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 6.債券的基本性質(zhì)有（ABD）。A.債券是債權(quán)的表現(xiàn) B.債券是一種虛擬資本 C.債券具有流動(dòng)性 D.債券屬于有價(jià)證券

7.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有（ABD）。A.兩者的收益率相互影響 B.兩者都屬于有價(jià)證券 C.兩者的發(fā)行目的相同 D.兩者都是籌措資金的手段

8.金融債券的發(fā)行主體是（AB）。A.銀行

B.非銀行的金融機(jī)構(gòu) C.中央政府

D.上市公司

9.股票是（A）憑證，債券是（C）憑證。A.所有權(quán) B.使用權(quán) C.債權(quán) D.管理權(quán)

10.債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在（）。

A.債券盡管有面值，代表了一定財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但也是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本 B.債券是實(shí)際運(yùn)用資本的證書(shū)

C.債券的流動(dòng)并不代表他實(shí)際資本也流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外

D.債券屬于有價(jià)證券

11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點(diǎn)是（）。A.數(shù)額大 B.時(shí)間短 C.成本低

D.不受貸款銀行條件限制 12.記賬式國(guó)債發(fā)行分為（）。A.證券交易所市場(chǎng)發(fā)行 B.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

C.同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行 D.跨市場(chǎng)發(fā)行

13.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是（ABC）。A.在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票 B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)

C.可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入 D.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利 14.對(duì)我國(guó)地方債券描述正確的是（）。A.地方政府債券是政府債券的形式之一 B.我國(guó)目前政府債券僅限于中央債券 C.我國(guó)從未發(fā)行過(guò)地方債券 D.我國(guó)建國(guó)初期曾發(fā)行過(guò)地方債券

15.外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際證券，在不同的國(guó)家發(fā)行外國(guó)債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是（）。A.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券

B.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券可以成為“熊貓債券” C.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券 D.在美國(guó)發(fā)行的債券稱為基揚(yáng)債券 16.以下屬于我國(guó)金融證券的是（）。

A.商業(yè)銀行次級(jí)債券 B.證券公司債券 C.混合資本債券

D.證券公司短期融資債券

17.保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A.信譽(yù)好的銀行 B.政府 C.發(fā)行人

D.舉債公司的母公司

18.不屬于我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征的選項(xiàng)是（）。

A.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 19.關(guān)于外國(guó)債券論述不正確的是（）。

A.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家 B.在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券

C.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為武士債券

D.外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券 20.關(guān)于亞洲債券市場(chǎng)的敘述正確的是（）。

A.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟(jì)體、特別是東亞經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容

B.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思

C.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財(cái)金合作機(jī)制討論的一大熱點(diǎn)問(wèn)題

D.亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng) 21.記賬式國(guó)債的特點(diǎn)有（）。

A.可以記名、掛失、以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

B.上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn) C.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

D.期限有長(zhǎng)有短，但更適合中長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行 22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有（）。A.美元 B.英鎊 C.歐元 D.人民幣

23.國(guó)際債券的種類包括（AB）。A.歐洲債券 B.外國(guó)債券 C.亞洲債券 D.美洲債券

24.附權(quán)債券的類型包括（）。A.有權(quán)益權(quán)證 B.債務(wù)權(quán)證 C.貨幣權(quán)證 D.黃金權(quán)證

25.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.所借貸資金數(shù)額 B.借貸的時(shí)間

C.在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有補(bǔ)償（即債券利息）。D.借貸雙方的名稱

26.債券不能收回投資風(fēng)險(xiǎn)的情況包括（）。A.債務(wù)人不履行債務(wù) B.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.債務(wù)人不能按時(shí)足額按約定的利息 支付或償還本金

D.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而蒙受的損失

27.記賬式債券的特點(diǎn)是（）。

A.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高

B.發(fā)行時(shí)間長(zhǎng)，發(fā)行效率低

C.交易手續(xù)復(fù)雜，成本高，交易安全

D.交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全

28.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為（ABC）。

A.赤字國(guó)債

B.建設(shè)國(guó)債

C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

D.特別國(guó)債

29.關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券描述正確的是（）。

A.以公司的不動(dòng)產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券

B.當(dāng)某抵押品價(jià)值很大時(shí)，可分若干次抵押

C.處理抵押品償債時(shí)，要按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券

D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券

30.以下可以作為彌補(bǔ)赤字的方式的有（ABCD）。

A.向中央銀行借款

B.發(fā)行國(guó)債

C.增加稅收

D.動(dòng)用歷年節(jié)余

三、判斷題

1.債券是一種無(wú)價(jià)證券，真實(shí)資本，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證（×）。

2.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而蒙受的損失。許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較為重要的是市場(chǎng)利率水平（）。

3.記賬式國(guó)債不可以記名、掛失（）。

4.政府債券的交易價(jià)格一般不會(huì)出現(xiàn)大的波動(dòng)，二級(jí)市場(chǎng)的交易雙方均能得到相對(duì)穩(wěn)定的收益（√）。

5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。（）

6.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家（）。

7.在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束（）。

8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。（）

9.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。（×）

10.國(guó)家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的投資工具。（）

11.外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（）

12.國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。（√）

13.中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設(shè)施或重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需要和彌補(bǔ)國(guó)家財(cái)政赤字。（）

14.我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式國(guó)債，在憑證式國(guó)債持有期內(nèi)，持券人在任何情況下均不可提前兌取。（）

15.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。（）

16.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。（）

17.擁有債券的人是債權(quán)人，是公司外部利益相關(guān)者（）。

18.總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別（√）。

19.記賬式國(guó)債購(gòu)買(mǎi)方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，是我國(guó)重要的國(guó)債品種（）。

20.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值要與發(fā)生的債務(wù)額相等。（）

21.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢(qián)（×）。

22.外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅（）。

23.2007年國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國(guó)在國(guó)際資本市場(chǎng)上經(jīng)常發(fā)行人的地位，樹(shù)立了我國(guó)政府在金融機(jī)構(gòu)的國(guó)際形象，在國(guó)際資本市場(chǎng)確立了我國(guó)主權(quán)信用債券的地位和等級(jí)，并對(duì)我國(guó)金融業(yè)的對(duì)外開(kāi)放起到了重要的推動(dòng)作用。（）

24.2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券（簡(jiǎn)稱“非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（）

25.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權(quán)。（×）

26.歐洲債券又稱無(wú)國(guó)籍債券，它的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國(guó)家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元。（）

27.我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前，但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回的債券。（）

28.外國(guó)債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。（）

29.龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家。（）

30.債券償還期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。（）

31.我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式國(guó)債，我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行。（）參考答案

一、單選題

1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D

二、多選題

1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD

三、判斷題

1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.× 29.√ 30.√ 31.√

第三篇：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題5范文

《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題5

（一）單選題

1、證券交易所所采取的交易的組織方式是______。A 經(jīng)紀(jì)制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、______，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期貨證券是一種______。

A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券

4、有價(jià)證券是______的一種形式。

A 商品證券 B虛擬資本 C 權(quán)益資本 D 債務(wù)資本

5、商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有______的憑證。A 所有權(quán)或使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處分權(quán) D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

6、資本證券主要包括______。

A 股票、債券和基金證券B 股票、債券和金融期貨C 股票、債券和金融衍生證券 D 股票、債券和金融期權(quán)

7、有價(jià)證券具有______,______的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 C 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

8、資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為_(kāi)___________。A 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) C 證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)D 短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

9、世界上第一家股票交易所在______成立。A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎

10、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的______業(yè)務(wù)。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開(kāi)市場(chǎng)操作

11、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為_(kāi)_____市場(chǎng)。A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資

12、證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種______。

A 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C 自律性組織 D 證券投資人

13、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的______。A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)

14、記名股票和不記名股票的差別在于______。A 股東權(quán)利 B 股東義務(wù) C 出資方式 D 記載方式

15、股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是______。

A 清算價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值 C帳面價(jià)值 D 票面價(jià)值

16、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是______。A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值

17、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是______。

A 國(guó)務(wù)院 B 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) C 國(guó)有投資公司 D 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為_(kāi)_____。A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股

19、股東大會(huì)是股東公司的______。

網(wǎng)址：http://004km.cn/

A 權(quán)力機(jī)構(gòu) B 法人代表 C 監(jiān)督機(jī)構(gòu) D 決策機(jī)構(gòu)

20、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種______。A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D 實(shí)物直接支配權(quán)

21、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是______，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A 外國(guó)貨幣 B 國(guó)際通用貨幣 C 本國(guó)貨幣 D 本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

22、債券是由______出具的。

A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務(wù)人

23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為_(kāi)_____。A 債券 B 資金使用權(quán) C 財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D 資產(chǎn)所有權(quán)

24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于______。

A平價(jià)發(fā)行 B 溢價(jià)發(fā)行 C 折價(jià)發(fā)行 D 都不是

25、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為_(kāi)_____。

A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還

26、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源______。A 減少 B增加 C 不變 D 都不是

27、安全性最高的有價(jià)證券是____________。A 國(guó)債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券

28、債券和股票的相同點(diǎn)在于______。

A 具有同樣的權(quán)利 B 收益率一樣 C 風(fēng)險(xiǎn)一樣 D 都是籌資手段

29、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由______管理和運(yùn)作。A 基金托管人 B 基金承銷公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問(wèn) 30、證券投資基金反映的是______關(guān)系。A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理 C 債權(quán)債務(wù) D 所有權(quán)

31、證券投資基金的資金主要投向______。A 實(shí)業(yè) B 郵票 C 有價(jià)證券 D珠寶

32、封閉式基金基金單位的交易方式是______。A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺(tái)交易 D 場(chǎng)外交易

33、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于______。

A 基金總資產(chǎn)值 B 供求關(guān)系 C基金凈資產(chǎn) D 基金單位凈資產(chǎn)值

34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A 證券公司 B保險(xiǎn)公司 C基金管理管理公司 D 商業(yè)銀行

35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是______。

A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監(jiān)管人

36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是______。A 所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B 經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系 C 持有與托管的關(guān)系D 委托與受托的關(guān)系

37、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣_(tái)_________元。

A 1000萬(wàn) B 3000萬(wàn) C 5000萬(wàn) D 一億

38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_________。A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國(guó)際貨幣市場(chǎng) D 美國(guó)證券交易所

39、美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是__________。

A 100與國(guó)庫(kù)券年收益率的差B 100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的網(wǎng)址：http://004km.cn/

差

C 100與國(guó)庫(kù)券年貼現(xiàn)率的差D 100與國(guó)庫(kù)券年收益率的和

40、美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于_________。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

41、看漲期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按__________價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A 市場(chǎng)價(jià)格 B 買(mǎi)入價(jià)格 C 賣(mài)出價(jià)格 D 約定價(jià)格

42、看跌期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有________的權(quán)利。A 買(mǎi)入 B 賣(mài)出 C 持有 D 以上都是

43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是_________。A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 看漲期權(quán) D看跌期權(quán)

44、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為_(kāi)_______。

A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個(gè)月到1年

45、金融期貨的交易對(duì)象是__________。

A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán)

46、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的__________。

A 長(zhǎng)期看漲期權(quán) B 長(zhǎng)期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的__________。

A 長(zhǎng)期看漲期權(quán) B 長(zhǎng)期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

48、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是__________。

A 會(huì)員證券商 B 非會(huì)員證券商 C 會(huì)員承銷商 D 會(huì)員證券自營(yíng)商

49、世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是_______。

A 道_____瓊斯股價(jià)指數(shù) B 恒生指數(shù) C 日經(jīng)指數(shù) D 納斯達(dá)克指數(shù)

50、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的___________。

A 綜合法 B 計(jì)算期加權(quán)法 C 基期加權(quán)法 D 相對(duì)法

51、以貨幣形式支付的股息，稱之為_(kāi)______。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息

52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為_(kāi)________。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息

53、決定債權(quán)票面利率時(shí)無(wú)須考慮__________。A 投資者的接受程度B 債券的信用級(jí)別

C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平

54、買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為_(kāi)_________。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率

55、以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)__________。

A 政策風(fēng)險(xiǎn) B 周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 信用風(fēng)險(xiǎn)

56、__________是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A 會(huì)員大會(huì) B 理事會(huì) C 董事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì)

57、根據(jù)我國(guó)《證券法》，對(duì)證券公司實(shí)行_______管理。A 分業(yè) B混合 C 綜合 D 分類

58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的_______，單獨(dú)立戶管理。A 金融機(jī)構(gòu) B證券公司 C 工商銀行 D 商業(yè)銀行

59、證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的_______，供委托人使用。A 買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 B 證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū) C 指定交易協(xié)議書(shū) D 交割單

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60、證券公司管理的原則要求證券公司把________放在首位。A 流動(dòng)性 B 盈利性 C 安全性 D 變現(xiàn)能力

61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為_(kāi)_________。

A 中央登記結(jié)算公司 B 地方登記結(jié)算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是_________。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長(zhǎng) C 董事長(zhǎng) D 公司內(nèi)部自定 63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)股份有限公司注冊(cè)資本的_____ A 10% B 20% C 30% D 40% 64、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)開(kāi)_____ A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù) B 清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) C 清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù) D 職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) 65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 1 B 2 C 3 D 4 66、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的______時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購(gòu)要約。A 20% B 25% C 30% D 35% 67、發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的____ A 40% B 50% C 60% D 70% 68、證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)______。A 90 天 B 六個(gè)月 C 九個(gè)月 D 一年

69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的______，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)募集。A 15% B 20% C 30% D 35% 70、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的_______。A 職業(yè)紀(jì)律 B 職業(yè)操守 C 職業(yè)規(guī)范 D 道德規(guī)范

（二）多選題

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為_(kāi)_____。A 商業(yè)匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無(wú)價(jià)證券

2、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_(kāi)______。A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場(chǎng)內(nèi)證券 D 場(chǎng)外證券

3、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有______。A 增值性 B 收益性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 產(chǎn)權(quán)性

4、證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能是______。

A 籌資 B 資本配置 C 企業(yè)轉(zhuǎn)制 D 資本定價(jià)5、20世紀(jì)70年代以來(lái)，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了______的全新特征。A 證券交易快速化 B 證券市場(chǎng)自由化 C 金融證券化 D 證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化

6、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有______的選擇。A 行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票B 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人 C 不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D 將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

7、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是______。A 發(fā)行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份

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8、無(wú)面額股票的特點(diǎn)是______。

A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活 C 便于股票分割D 為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)

9、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為_(kāi)_____。A 內(nèi)在價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 每股凈資產(chǎn) D 股票凈值

10、股票的未來(lái)收益包括______。

A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價(jià)值

11、普通股票的功能有______。

A 籌資功能 B 投資功能 C 投機(jī)功能 D 保值功能

12、普通股股東的義務(wù)有______。

A 遵守公司章程B 依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金

C 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D 必須參加每次的股東大會(huì)

13、優(yōu)先股的特征有______。

A 一般無(wú)表決權(quán) B 股息分派優(yōu)先 C 股息率固定 D 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14、債券票面的基本要素有_____。

A 票面價(jià)值 B 償還期限 C 利率 D 發(fā)行者名稱

15、影響債券償還期限的因素主要有______。

A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場(chǎng)利率變化 D 債券變現(xiàn)能力

16、債券的性質(zhì)可以表述為_(kāi)_____。

A 屬于有價(jià)證券 B 是一種真實(shí)資本 C 是債權(quán)的表現(xiàn) D 是所有權(quán)憑證

17、債券的特征有______。

A 償還性 B 安全性 C 流動(dòng)性 D 收益性

18、按記息方式分類，債券可以分為_(kāi)_____。

A單利債券 B 復(fù)利債券 C 累進(jìn)利率債券 D 貼現(xiàn)債券

19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過(guò)一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部?jī)斍?。這種償還方式屬于______。

A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還 20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在______方面。A 權(quán)利 B 目的 C 期限 D 收益和風(fēng)險(xiǎn)

21、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)_______。A 流通性強(qiáng) B 收益穩(wěn)定 C 免稅待遇 D 安全性高

22、國(guó)債按資金用途可以分為_(kāi)_____。

A 赤字債券 B 建設(shè)債券 C 特種國(guó)債 D 戰(zhàn)爭(zhēng)債券 23、1981年以來(lái)，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有_______。

A 國(guó)庫(kù)券 B 財(cái)政債券 C 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 D 保值公債

24、______是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

A 基本建設(shè)債券 B 保值債券 C 財(cái)政債券 D 特種債券

25、公司債券作為公司為籌措資金而公開(kāi)負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為_(kāi)_____。A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 股權(quán)性

26、______不屬于抵押證券。

A 信用公司債 B 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 C 收益公司債 D 保證公司債

27、債券是一種_______。

A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 有價(jià)證券 D 收益憑證

28、契約型基金的當(dāng)事人有______。

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A 管理人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司

29、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為_(kāi)_______。

A 市場(chǎng)利率下降，基金收益下降B 市場(chǎng)利率上升，基金收益下降 C市場(chǎng)利率上升，基金收益上升D市場(chǎng)利率下降，基金收益上升 30、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有______。

A 基金規(guī)模 B 基金風(fēng)險(xiǎn) C 基金表現(xiàn) D 最低投資額

31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是______。A 較高收益 B 分散風(fēng)險(xiǎn) C 專家管理 D 規(guī)模效益

32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于______。A 資金的性質(zhì)不同B 投資者的地位不同

C 基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同

33、匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為_(kāi)_____。

A 升水風(fēng)險(xiǎn) B 貼水風(fēng)險(xiǎn) C 商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn) D 金融性風(fēng)險(xiǎn)

34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有______。

A 轉(zhuǎn)換利率 B 轉(zhuǎn)換比例 C 轉(zhuǎn)化價(jià)格 D 轉(zhuǎn)換期限

35、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是______。

A 預(yù)期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權(quán)威性

36、金融期貨的功能主要有______。

A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是______。

A 認(rèn)股期限 B 認(rèn)股價(jià)格 C 認(rèn)股時(shí)間 D 認(rèn)股數(shù)量

38、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為_(kāi)_____。

A 市場(chǎng)容量大 B 發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低 C 避開(kāi)直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低

39、可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為_(kāi)_____。

A 市價(jià)變動(dòng)頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

40、金融商品的基本特性為_(kāi)____。

A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價(jià)格的易變性 D 耐久性

41、一般而言______是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機(jī)構(gòu)

42、會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立_____等機(jī)構(gòu)。A 會(huì)員大會(huì) B 董事會(huì) C 理事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì)

43、證券交易所的管理制度包括______幾個(gè)方面。A 對(duì)證券上市公司的管理 B 對(duì)證券交易行為的管理 C 對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理 D 對(duì)投資者的管理

44、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括______等。

A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

45、股息的具體形式包括_____。

A 建業(yè)股息 B 負(fù)債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財(cái)產(chǎn)股息

46、證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括______。A 制定和修改證券交易所章程

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B 選舉和罷免會(huì)員理事

C 審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 D 審定對(duì)會(huì)員的接納

47、證券公司的作用主要有______。

A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有______。

A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險(xiǎn)公司

49、中央登記結(jié)算公司的職能為_(kāi)_____。

A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易

50、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)有______。

A 財(cái)政部 B 證券監(jiān)督管理委員會(huì) C 人民銀行 D 證券交易所 51在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為_(kāi)_____。A 代理原則 B 效率原則 C 公開(kāi)、公正、公平原則 D 勤勉原則

52、證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括______。

A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機(jī)構(gòu)

53、在信息披露時(shí)的基本要求為_(kāi)_____。A 全面性 B 真實(shí)性 C 時(shí)效性 D 公正性

54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事_____行為。A、向客戶提供買(mǎi)賣(mài)股票的咨詢 B、代理委托人從事證券投資

C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失 D、買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用____作價(jià)出資。A 實(shí)物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)

56、公司合并可以采取_____和______兩種方式。A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并

57、綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)______證券業(yè)務(wù)。

A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為_(kāi)_____。A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員

59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門(mén)依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人______。

A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D 證券清算、登記機(jī)構(gòu) 60、證券從業(yè)人員的資格種類有______。

A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格 C 證券自營(yíng)資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。

2、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。

3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。

4、間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。

5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

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6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。

7、股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。

8、B股是外資股。

9、股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。

10、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。

11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

12、債券具有永久性的特性。

13、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。

14、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。

15、無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。

16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。

17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。

18、以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。

19、所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。20、公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

22、武士債券是外國(guó)債券。

23、龍債券是外國(guó)債券。

24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于債券的收益。

26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。

27、契約性基金不是法人。

28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。

29、開(kāi)放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30、開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的期限。

31、開(kāi)放式基金通常上市交易。

32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。

33、開(kāi)放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

34、期權(quán)的賣(mài)方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。

35、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。

36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。

37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。

38、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。

39、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。40、優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。

41、期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。

42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。

43、備兌憑證是期權(quán)的一種。

44、每日的開(kāi)盤(pán)價(jià)由證券交易所確定。

45、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

46、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。

47、股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。

48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

49、美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。

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50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

51、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。

52、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。

53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。

55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。

56、股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。

57、公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。

58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。

59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。60、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。

61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。

62、發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)才行。

64、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，同樣也可以低于票面金額。65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開(kāi)募集，也可以向原股東配售。

66、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。67、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門(mén)。68、股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。

70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題E答案

（一）單選題

1、A

2、B

3、B

4、B

5、A

6、C

7、C

8、B

9、B

10、D

11、C

12、C

13、D

14、D

15、B

16、C

17、B

18、B

19、A 20、B

21、B

22、D

23、A

24、C

25、B

26、B

27、A

28、D

29、C 30、B

31、C

32、B

33、D

34、C

35、C

36、B

37、A

38、C

39、C 40、A

41、D

42、B

43、A

44、B

45、C

46、A

47、C

48、B

49、A 50、A

51、A

52、B

53、D

54、C

55、D

56、A

57、A

58、D

59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D

（二）多選題

01、BD 02、ABD

3、ABCD

4、ABD

5、BC

6、ABC

7、ACD

8、ABC 09、BCD

10、ABC

11、AB

12、ABC

13、ABCD

14、ABCD

15、BCD

16、AC

17、ABCD 18 ABCD

19、AD 20、ABCD 21 ABCD

22、ABCD

23、ABCD

24、BC

25、ABC

26、ACD

27、BC

28、ABC

29、BD 30、ACD

31、BCD

32、ABC

33、CD

34、BCD

35、ACD

36、BD

37、ABD

38、ABC

39、ABCD 40、ACD

41、ABD

42、ACD

43、ABC

44、ABD

45、ABCD

46、ABC

47、ABCD

48、BC

49、ABC 50、AB

51、ABC

52、ABCD

53、ABC

54、BCD

55、ABCD

56、AB

57、ABCD

58、AC

59、ABCD 60、ABD

（三）判斷題

1、對(duì)

2、錯(cuò)

3、錯(cuò)

4、對(duì)

5、對(duì)

6、對(duì)

7、錯(cuò)

8、錯(cuò)

9、錯(cuò)

10、對(duì)

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11、對(duì)

12、錯(cuò)

13、對(duì)

14、對(duì)

15、對(duì)

16、錯(cuò)

17、對(duì)

18、對(duì)

19、錯(cuò) 20、錯(cuò)

21、錯(cuò)

22、對(duì)

23、錯(cuò)

24、錯(cuò)

25、錯(cuò)

26、錯(cuò)

27、對(duì)

28、對(duì)

29、對(duì) 30、對(duì)

31、錯(cuò)

32、錯(cuò)

33、錯(cuò)

34、對(duì)

35、對(duì)

36、對(duì)

37、錯(cuò)

38、對(duì)

39、錯(cuò) 40、對(duì)

41、對(duì)

42、錯(cuò)

43、對(duì)

44、錯(cuò)

45、錯(cuò)

46、錯(cuò)

47、錯(cuò)

48、對(duì)

49、對(duì) 50、是

51、錯(cuò)

52、錯(cuò)

53、錯(cuò)

54、錯(cuò)

55、錯(cuò)

56、對(duì)

57、對(duì)

58、錯(cuò)

59、對(duì) 60、錯(cuò) 61、錯(cuò) 62、對(duì) 63、錯(cuò) 64、錯(cuò) 65、對(duì) 66、錯(cuò) 67、對(duì) 68、錯(cuò) 69、對(duì) 70、錯(cuò)

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第四篇：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題Q

生命是永恒不斷的創(chuàng)造，因?yàn)樵谒鼉?nèi)部蘊(yùn)含著過(guò)剩的精力，它不斷流溢，越出時(shí)間和空間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現(xiàn)的形式表現(xiàn)出來(lái)。

－－泰戈?duì)?/p>

證券市場(chǎng)根底知識(shí)模擬試題Q

第一局部：?jiǎn)雾?xiàng)選擇擇題項(xiàng)。以下各小題所給出的?4?個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。（共?70?小題,每題?0.5?分）

1、證券市場(chǎng)按品種結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為〔?〕。

A．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

C．集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

2、參加?WTO?后，我國(guó)承諾允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)〔?〕，加人?3?年內(nèi)不超過(guò)〔?〕。

A．30%；50%?B．33%；50%?C．35%；49%?D．33%；49%

3、1999?年?11?月?4?日，〔?〕的通過(guò)，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

A．?格拉斯一斯蒂格爾法案?

B．?巴塞爾協(xié)議?

C．?金融效勞現(xiàn)代化法案?

D．?證券交易所法?

4、我國(guó)自〔?〕年開(kāi)始發(fā)行境外上市外資股（H?股、N?股等）。

A．1991?B．1992?C．1993?D．19945、股價(jià)的漲跌與公司的盈利的變化〔?〕。

A．同時(shí)發(fā)生，變化幅度也相同?B．不同時(shí)發(fā)生，但變化幅度也相同

C．同時(shí)發(fā)生，但變化幅度相同?D．不同時(shí)發(fā)生，變化幅度也不相同

6、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)通過(guò)〔?〕的環(huán)節(jié)影響股票價(jià)格。

A．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-公司利潤(rùn)增減-股息增減-投資者心理變化-供求關(guān)系變化-股價(jià)變化

B．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-投資者心理變化-公司利潤(rùn)增減-股息增減-供求關(guān)系變化-股價(jià)變化

C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-公司利潤(rùn)增減-投資者心理變化-股息增減-供求關(guān)系變化-股價(jià)變化

D．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-供求關(guān)系變化-公司利潤(rùn)增減-股息增減-投資者心理變化-股價(jià)變化

7、持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性是〔?〕。

A．收益性?B．流動(dòng)性?C．風(fēng)險(xiǎn)性?D．參與性

8、用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債是〔?〕。

A．赤字國(guó)債?B．建設(shè)國(guó)債?C．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債?D．特種國(guó)債

9、證券投資基金在美國(guó)被稱為“〔?〕〞。

A．單位信托基金

B．證券投資信托基金

C．共同基金

D．信托基金

10、封閉式基金的存續(xù)期中止后，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的〔?〕，按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。

A．基金總資產(chǎn)?B．基金持有證券的市值

C．基金凈資產(chǎn)?D．基金持有股票的市值

11、封閉式基金的交易方式是〔?〕。

A．在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓

B．通過(guò)基金管理人申購(gòu)或贖回

C．在銀行買(mǎi)賣(mài)

D．通過(guò)基金托管人申購(gòu)或贖回

12、LOF?是〔?〕的簡(jiǎn)稱。

A．交易所交易基金

B．上市開(kāi)放式基金

C．上證?50ETF

D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

13、上海證券交易所將?ETF?定名為〔?〕。

A．交易所交易基金

B．上市開(kāi)放式基金

C．上證?50ETF

D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

14、以下關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的權(quán)利與義務(wù)的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是〔?〕。

A．期權(quán)的買(mǎi)方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)，期權(quán)的賣(mài)方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利

B．期權(quán)的買(mǎi)方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利，期權(quán)的賣(mài)方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)

C．期權(quán)的買(mǎi)方和賣(mài)方都同時(shí)有權(quán)利和義務(wù)

D．期權(quán)的買(mǎi)方和賣(mài)方的權(quán)利和義務(wù)是對(duì)稱的15、我國(guó)?可轉(zhuǎn)換公司債券管理方法?規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前〔?〕個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為根底，〔?〕。

A．30；并下浮一定幅度?B．30；并上浮一定幅度

C．20；并下浮一定幅度?D．20；并上浮一定幅度

16、根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么委員會(huì)（IASC）國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么第?39?號(hào)（?金融工具：確認(rèn)與計(jì)量?）文件對(duì)金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是〔?〕。

A．其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)

B．不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)條件變動(dòng)具有類似反響的其他類型合同相比，要求較少的凈投資

C．具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的根底產(chǎn)品

D．在未來(lái)日期結(jié)算

第二局部：多項(xiàng)選擇題?請(qǐng)?jiān)谝韵骂}目中選擇所有正確的答案，每題?0.5?分。

1、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，包括〔?〕。

A．證券投資基金?B．社會(huì)保障基金

C．社會(huì)保險(xiǎn)基金?D．社會(huì)公益基金

2、以下屬于證券交易所的職責(zé)有〔?〕。

A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施

B．制定證券市場(chǎng)法律法規(guī)

C．制定交易規(guī)那么

D．組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛3、2001?年?12?月?11?日，我國(guó)正式參加?WTO，我國(guó)政府承諾證券業(yè)?5?年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有〔?〕。

A．外國(guó)機(jī)構(gòu)可以直接從事?B?股交易

B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員

C．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，參加?WTO?后?3?年內(nèi)外資比例不超過(guò)?49%

D．參加?WTO?后?3?年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)?1/3

E．允許合資券商開(kāi)展咨詢效勞，參與收購(gòu)以及公司重組

4、無(wú)面額股票的特點(diǎn)有〔?〕。

A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

B．便于股票分割

C．注明它在公司總股本中所占的比例

D．為股票發(fā)行價(jià)格確實(shí)定提供依據(jù)

E．發(fā)行范圍比有面額股票廣

5、從?2001?年?2?月開(kāi)始，境內(nèi)上市股的投資者可以是〔?〕。

A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織

B．中國(guó)香港、澳門(mén)地區(qū)的自然人、法人和其他組織

C．中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

D．定居在國(guó)外的中國(guó)公民

E．境內(nèi)居民

6、從?1995?年開(kāi)始，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債就不再稱為國(guó)庫(kù)券，而改稱〔?〕。

A．短期國(guó)債

B．無(wú)記名國(guó)債

C．中期國(guó)債

D．憑證式國(guó)債

E．記賬式國(guó)債

7、與銀行貸款等間接融資相比，發(fā)行債券和股票這兩種直接融資方式有〔?〕的特點(diǎn)。

A．籌資數(shù)額大

B．時(shí)間長(zhǎng)

C．本錢(qián)低

D．不受貸款銀行的條件限制

E．本錢(qián)高

8、我國(guó)?基金法?規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是〔?〕。

A．平安保管基金財(cái)產(chǎn)

B．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

9、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是

A．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格到達(dá)一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買(mǎi)回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券

B．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格到達(dá)一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買(mǎi)回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券

C．回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格到達(dá)一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣(mài)給發(fā)行人的行為

D．回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格到達(dá)一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣(mài)給發(fā)行人的行為

10、有擔(dān)保的?ADR?分為〔?〕。

A．一級(jí)公開(kāi)募集?ADR

B．二級(jí)公開(kāi)募集?ADR

C．三級(jí)公開(kāi)募集?ADR

D．美國(guó)?144A?規(guī)那么下的私募?ADR11、對(duì)信貸的需求推動(dòng)了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與開(kāi)展，主要的工具有〔?〕。

A．票據(jù)發(fā)行便利性

B．貨幣互換

C．垃圾債券

D．可轉(zhuǎn)換債券

12、我國(guó)主要的債券指數(shù)有〔?〕。

A．上證國(guó)債指數(shù)?B．深證國(guó)債指數(shù)

C．中國(guó)債券指數(shù)?D．上證企業(yè)債指數(shù)

13、與主板市場(chǎng)相比，中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)不變是指〔?〕。

A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求

B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同

C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件

D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的信息披露要求

14、以下屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是〔?〕。

A．政策風(fēng)險(xiǎn)

B．購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)

C．利率風(fēng)險(xiǎn)

D．違約風(fēng)險(xiǎn)

E．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

15、上證分類指數(shù)有〔?〕、綜合類等。

A．A?股指數(shù)

B．B?股指數(shù)

C．工業(yè)類

D．商業(yè)類

E．地產(chǎn)類

F．公用事業(yè)類

16、以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容的是〔?〕。

A．重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)

B．建立投資銀行工程管理制度，完善各類投資銀行工程的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施

C．加強(qiáng)投資銀行工程的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制

D．加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理

17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于〔?〕等用途。

A．資金拆借、貸款

B．可能承當(dāng)無(wú)限責(zé)任的投資

C．抵押融資

D．對(duì)外擔(dān)保

第三局部：是非題?請(qǐng)?jiān)谝韵骂}目中選擇最適合的答案，每題?0.5?分。

1、證券市場(chǎng)的籌資一投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過(guò)發(fā)行證券籌集資金的時(shí)機(jī)，另一方面為資金供應(yīng)者提供了投資對(duì)象。

2、股票應(yīng)由董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票〞的字樣。

3、我國(guó)?公司法?規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格既可以與票面金額相等，也可以高于票面金額，還可以低于票面金額。

4、在對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人和普通股股東之前。

5、中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量出售證券，使證券價(jià)格上升。

6、附新股認(rèn)股權(quán)公司債按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)分為：可別離型和非別離型。

7、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券。

8、債權(quán)人與財(cái)產(chǎn)所有人不同，不能被視為公司的內(nèi)部構(gòu)成分子，它與公司是相對(duì)立的。

9、歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。

10、1997?年?11?月，國(guó)務(wù)院公布?證券投資基金管理暫行方法?。

11、基金管理人是基金一切活動(dòng)的中心。

12、證券投資基金的收益是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的超過(guò)本金局部的價(jià)值。

13、我國(guó)?基金法?規(guī)定，基金份額持有人可以按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

14、金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是套期保值，而金融期貨交易的主要目的是籌資或投資。

15、對(duì)看漲期權(quán)而言，假設(shè)市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，那么期權(quán)為虛值期權(quán)。

16、存托憑證是指在外國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。

17、我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。

18、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，一家公司可以委托多家公司代辦其股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

19、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

20、證券公司在美國(guó)稱證券公司。

21、證券公司在英國(guó)稱投資銀行。

22、在股份中，如有必要，董事可兼任監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。

23、董事、經(jīng)理可以以公司資產(chǎn)為本公司的股東提供擔(dān)保，因?yàn)槠涫枪举Y產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)所有者。

24、虛假陳述民事賠償案件中，當(dāng)出現(xiàn)多個(gè)被告時(shí)，案件訴訟管轄權(quán)確實(shí)定原那么是由發(fā)行人或上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。

25、國(guó)務(wù)院在?假設(shè)干意見(jiàn)?中提出，必須做到穩(wěn)步開(kāi)展期貨市場(chǎng)，為此，就要在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消費(fèi)者提供發(fā)現(xiàn)價(jià)格和套期保值功能的商品期貨品種。

26、證券發(fā)行人按中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的?公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件標(biāo)準(zhǔn)格式?制作申請(qǐng)文件，由主承銷商推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，主承銷商在報(bào)送申請(qǐng)文件前，應(yīng)對(duì)發(fā)行人輔導(dǎo)半年。

27、外資參股證券公司包括境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)證券公司股權(quán)而變更的證券公司或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的證券股份。

28、信息披露的時(shí)效性要求是指向公眾投資者公開(kāi)的信息應(yīng)當(dāng)具有最新性、及時(shí)性。公開(kāi)資料反映的公司狀態(tài)應(yīng)為公司的現(xiàn)實(shí)狀況，公開(kāi)資料交付的時(shí)間不得超過(guò)法定期限。

29、根據(jù)我國(guó)?公司法?的規(guī)定，股份的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。

30、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。

31、我國(guó)?基金法?規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行編制中期和基金報(bào)告的職責(zé)。

32、現(xiàn)有開(kāi)放式基金?A?和?B，其總資產(chǎn)分別為?60?億元和?50?億元，總負(fù)債分別為?30?億元和

25?億元，分別發(fā)行了?25?億份和?20?億份，那么?A?的基金份額資產(chǎn)凈值高于?B。

33、股票是投人股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。

34、證券投資基金是一種理想的直接投資工具。

35、按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。

第五篇：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)最新模擬試題24

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)最新模擬試題

1.證券市場(chǎng)法律制度

證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒(méi)有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）原則解釋法律和處理問(wèn)題。(單項(xiàng)選擇題)1: A：公開(kāi)

[錯(cuò)] 2: B：誠(chéng)實(shí)信用

[對(duì)]

3: C：公正

[錯(cuò)] 4: D：公平

[錯(cuò)]

2.按計(jì)息方式分類的債券

浮動(dòng)利率債券的利率應(yīng)與（）掛鉤。(單項(xiàng)選擇題)1: A：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率

[錯(cuò)] 2: B：再貼現(xiàn)率

[錯(cuò)] 3: C：基準(zhǔn)利率

[對(duì)]

4: D：物價(jià)上漲率

[錯(cuò)]

3.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

《證券公司內(nèi)部控制指引》，發(fā)布的時(shí)間是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：2003年12月15日

[對(duì)]

2: B：2002年12月26日

[錯(cuò)] 3: C：2002年11月26日

[錯(cuò)] 4: D：2003年11月26日

[錯(cuò)]

4.恒生指數(shù)

現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：100點(diǎn)

[錯(cuò)] 2: B：1000點(diǎn)

[錯(cuò)] 3: C：10000點(diǎn)

[錯(cuò)] 4: D：975.47 [對(duì)]

5.律師事務(wù)所

按照我國(guó)《證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券承銷機(jī)構(gòu)和（）從事承銷業(yè)務(wù)，必須聘請(qǐng)律師，參照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。(單項(xiàng)選擇題)1: A：證券公司

[錯(cuò)]

2: B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷商

[對(duì)]

3: C：證券咨詢機(jī)構(gòu)

[錯(cuò)] 4: D：證券投資機(jī)構(gòu)

[錯(cuò)]

6.基金持有人

公司型基金的投資人通過(guò)（）行使公司的重大決策權(quán)利。(單項(xiàng)選擇題)1: A：股東大會(huì)

[錯(cuò)] 2: B：董事會(huì)

[對(duì)]

3: C：監(jiān)事會(huì)

[錯(cuò)] 4: D：收益人大會(huì)

[錯(cuò)] 7.按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動(dòng)利率債券

一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋ǎ?單項(xiàng)選擇題)1: A：政府債券、公司債券、金融債券

[錯(cuò)] 2: B：金融債券、公司債券、政府債券

[錯(cuò)] 3: C：政府債券、金融債券、公司債券

[對(duì)]

4: D：金融債券、政府債券、公司債券

[錯(cuò)]

8.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生

美國(guó)最早的證券交易所是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：紐約證券交易所

[錯(cuò)] 2: B：芝加哥證券交易所

[錯(cuò)] 3: C：費(fèi)城證券交易所

[對(duì)]

4: D：波士頓證券交易所

[錯(cuò)]

9.金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值

無(wú)論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格處于什么水平,金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都（）。1: A:大于零

[錯(cuò)] 2: B:小于零

[錯(cuò)] 3: C:等于零

[錯(cuò)] 4: D:大于或等于零

[對(duì)]

10.債券的定義與特征

債券是實(shí)際應(yīng)用的（）的證書(shū)。(單項(xiàng)選擇題)

(單項(xiàng)選擇題)1: A：真實(shí)資本

[對(duì)]

2: B：虛擬資本

[錯(cuò)] 3: C：固定資本

[錯(cuò)] 4: D：流動(dòng)資本

[錯(cuò)] 11.欺詐行為

按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將政券賣(mài)給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書(shū)，屬于（）。選擇題)1: A：內(nèi)幕交易行為

[錯(cuò)] 2: B：操縱市場(chǎng)行為

[錯(cuò)] 3: C：欺詐客戶行為

[對(duì)]

4: D：虛假陳述行為

[錯(cuò)]

12.其他基金

在西方國(guó)家，貨幣市場(chǎng)基金不得投資于（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：銀行短期存款

[錯(cuò)] 2: B：國(guó)庫(kù)券

[錯(cuò)] 3: C：商業(yè)票據(jù)

[錯(cuò)] 4: D：普通股

[對(duì)]

13.信用風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：中央政府債券

[對(duì)]

2: B：地方政府債券

[錯(cuò)]

(單項(xiàng) 3: C：金融債券

[錯(cuò)] 4: D：公司債券

[錯(cuò)]

14.《基金法》的主要內(nèi)容

我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。(單項(xiàng)選擇題)1: A：百分之三十以上

[錯(cuò)] 2: B：百分之七十以上

[錯(cuò)] 3: C：百分之十以上

[錯(cuò)] 4: D：百分之五十以上

[對(duì)]

15.國(guó)際債券的分類

目前，已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：揚(yáng)基債券

[錯(cuò)] 2: B：武士債券

[錯(cuò)] 3: C：龍債券

[錯(cuò)] 4: D：歐洲債券

[對(duì)]

16.有價(jià)證券的分類

由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：貨幣證券

[錯(cuò)] 2: B：資本證券

[對(duì)]

3: C：商品證券

[錯(cuò)] 4: D：憑證證券

[錯(cuò)]

17.證券投資基金的特點(diǎn)

契約型證券投資基金反映的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：所有權(quán)關(guān)系

[錯(cuò)] 2: B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系

[錯(cuò)] 3: C：委托代理關(guān)系

[錯(cuò)] 4: D：信托關(guān)系

[對(duì)]

18.按債券形態(tài)分類的債券

憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：流通憑證

[錯(cuò)] 2: B：會(huì)計(jì)憑證

[錯(cuò)] 3: C：收款憑證

[對(duì)]

4: D：付款憑證

[錯(cuò)]

19.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能

以下證券交易市場(chǎng)中屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：上海證券交易市場(chǎng)

[錯(cuò)] 2: B：紐約證券交易市場(chǎng)

[錯(cuò)] 3: C：那斯達(dá)克證券交易市場(chǎng)

[對(duì)]

4: D：倫敦證券交易市場(chǎng)

[錯(cuò)] 20.歐洲債券

歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：英鎊

[錯(cuò)] 2: B：歐元

[錯(cuò)] 3: C：美元

[對(duì)]

4: D：特別提款權(quán)

[錯(cuò)] 21.公司型基金

契約型基金與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：法律依據(jù)

[對(duì)]

2: B：運(yùn)作原理

[對(duì)]

3: C：投資者的地位

[對(duì)]

4: D：組織形式

[對(duì)]

22.基金資產(chǎn)的估值

關(guān)于基金資產(chǎn)的估值方法，下列論述準(zhǔn)確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：上市流通的有價(jià)證券，開(kāi)放式基金要以估值日該證券收盤(pán)價(jià)估值

[對(duì)]

2: B：上市流通的有價(jià)證券，開(kāi)放式基金要以估值日該證券平均價(jià)估值

[錯(cuò)] 3: C：首次公開(kāi)發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值

[對(duì)]

4: D：送股必須按估值日同一股票的收盤(pán)價(jià)估值

[錯(cuò)]

23.有價(jià)證券的分類

未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：非掛牌證券

[對(duì)] 2: B：非上市證券

[對(duì)]

3: C：掛牌證券

[錯(cuò)] 4: D：停牌證券

[錯(cuò)]

24.證券投資基金的作用

基金之所以能夠起到穩(wěn)定證券市場(chǎng)的作用，主要是因?yàn)榛鸸芾砣耍ǎ?不定項(xiàng)選擇題)1: A：投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富

[對(duì)]

2: B：信息資料相對(duì)齊備

[對(duì)]

3: C：投資行為相對(duì)理性

[對(duì)]

4: D：責(zé)任心相對(duì)較強(qiáng)

[錯(cuò)]

25.按計(jì)息方式分類的債券

政府債券的（），關(guān)系著一國(guó)的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：發(fā)行規(guī)模

[對(duì)]

2: B：期限結(jié)構(gòu)

[對(duì)]

3: C：利率

[錯(cuò)] 4: D：未清償余額

[對(duì)]

26.操縱市場(chǎng)

在證券市場(chǎng)上，（）屬于操縱市場(chǎng)的行為方式。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：合謀

[對(duì)]

2: B：虛買(mǎi)虛賣(mài)

[對(duì)]

3: C：虛假陳述

[錯(cuò)] 4: D：內(nèi)幕交易

[錯(cuò)]

27.國(guó)債的分類

依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：流通國(guó)債

[錯(cuò)] 2: B：實(shí)物國(guó)債

[對(duì)]

3: C：貨幣國(guó)債

[對(duì)]

4: D：長(zhǎng)期國(guó)債

[錯(cuò)]

28.國(guó)債和國(guó)庫(kù)券

國(guó)債按資金用途分類，可以分為（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：赤字國(guó)債

[對(duì)]

2: B：建設(shè)國(guó)債

[對(duì)]

3: C：戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

[對(duì)]

4: D：特種國(guó)債

[對(duì)]

29.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，包括（）。1: A：限定性

[對(duì)]

2: B：非限定性

[對(duì)]

3: C：固定性

[錯(cuò)] 4: D：非固定性

[錯(cuò)]

(不定項(xiàng)選擇題)30.《基金法》的調(diào)整對(duì)象與范圍

我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（）等行為。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

[對(duì)]

2: B：利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人謀取利益

[錯(cuò)] 3: C：向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

[對(duì)]

4: D：不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

[對(duì)] 31.金融期權(quán)的定義、特征與功能 金融期權(quán)的功能包括（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A:套期保值

[對(duì)]

2: B:控制風(fēng)險(xiǎn)

[錯(cuò)] 3: C:發(fā)現(xiàn)價(jià)格

[對(duì)]

4: D:投資組合[錯(cuò)]

32.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)

按照證券的品種不同，證券市場(chǎng)可以分為（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：股票市場(chǎng)

[對(duì)]

2: B：債券市場(chǎng)

[對(duì)]

3: C：拆借市場(chǎng)

[錯(cuò)] 4: D：基金市場(chǎng)

[對(duì)]

33.金融時(shí)報(bào)指數(shù)與日經(jīng)股價(jià)指數(shù)

NASDAQ綜合指數(shù)的特點(diǎn)主要有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：按各樣本股的市場(chǎng)價(jià)值設(shè)權(quán)重

[對(duì)] 2: B：以所有上市公司的普通股為基礎(chǔ)

[對(duì)]

3: C：以選取的上市公司樣本股為基礎(chǔ)

[錯(cuò)] 4: D：按樣本股的市場(chǎng)價(jià)值設(shè)量權(quán)重

[錯(cuò)]

34.國(guó)際債券的定義和特征

國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般有（）為主。題)1: C：英鎊

[對(duì)]

2: D：瑞士法朗

[對(duì)]

3: A：美元

[對(duì)]

4: B：日元

[對(duì)]

35.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施

上市公司應(yīng)緊緊圍繞（）幾個(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：大股東行為

[錯(cuò)] 2: B：公司治理

[對(duì)]

3: C：信息披露

[對(duì)]

4: D：募集資金使用

[對(duì)]

36.國(guó)債基金

影響國(guó)債基金收益的主要因素是（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：股利率

[錯(cuò)] 2: B：貨幣市場(chǎng)利率

[對(duì)]

(不定項(xiàng)選擇 3: C：國(guó)債利率

[對(duì)]

4: D：匯率

[對(duì)]

37.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，公開(kāi)披露基金信息，不得有（）行為。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

[對(duì)]

2: B：承諾收益或損失

[對(duì)]

3: C：詆毀其他基金管理人

[對(duì)]

4: D：提示風(fēng)險(xiǎn)

[錯(cuò)]

38.證券投資基金的作用

證券投資基金具有（）等作用。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：為中小投資者拓寬投資渠道

[對(duì)]

2: B：有利于證券市場(chǎng)國(guó)際化

[對(duì)]

3: C：有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

[對(duì)]

4: D：完善投資者結(jié)構(gòu)

[對(duì)]

39.基金管理人

基金管理人的義務(wù)包括（）等。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：遵守基金契約

[對(duì)]

2: B：接受基金托管人的監(jiān)督

[對(duì)]

3: C：委托第三人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)

[錯(cuò)] 4: D：召集基金份額持有人大會(huì)

[對(duì)]

40.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生（）事項(xiàng)之一時(shí)，必須按照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：基金持有人大會(huì)決議

[對(duì)]

2: B：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變動(dòng)

[對(duì)]

3: C：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30％以上

[對(duì)]

4: D：基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件

[對(duì)] 41.證券投資人

金融機(jī)構(gòu)往往投資于期限長(zhǎng)、收益高的證券。

[錯(cuò)]

42.限倉(cāng)制度與大戶報(bào)告制度2002 在金融期貨限倉(cāng)制度中,只有總量限倉(cāng)而無(wú)比例限倉(cāng).[錯(cuò)]

43.ETF的意義、性質(zhì)

全球絕大多數(shù)的交易所交易基金是在2000年以后發(fā)起的.[對(duì)]

44.中國(guó)存托憑證的發(fā)展

我國(guó)公司發(fā)行的存托憑證主要是二級(jí)存托憑證.[錯(cuò)]

45.國(guó)際股票市場(chǎng)及其價(jià)格指數(shù)

現(xiàn)在的道－瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，它包括五組指標(biāo)。

[對(duì)]

46.金融期貨的定義和特征

金融期貨所具有的基本功能是投機(jī)獲利.[錯(cuò)]

47.上證指數(shù)

上證B股指數(shù)的基期是1991年2月21日。

[錯(cuò)]

48.金融期權(quán)的定義、特征與功能

與金融期貨相比,金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買(mǎi)賣(mài)權(quán)利的交換.[對(duì)]

49.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別

與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金更加注重基金資產(chǎn)的流動(dòng)性。

[對(duì)]

50.影響金融期權(quán)得主要因素2002 通常期權(quán)的權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值存在同方向但非線性的影響.[對(duì)]

51.《證券法》規(guī)定的禁止行為

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員不能進(jìn)行內(nèi)部交易。

[對(duì)]

52.股票的特征和分類

股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。

[對(duì)]

53.有價(jià)證券的定義

優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利但有些權(quán)利有受到限制的股票。

[對(duì)]

54.公司債券

公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券。

[錯(cuò)]

55.股票價(jià)格平均數(shù)

修正平均股價(jià)是在簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。

[對(duì)]

56.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)與證券承銷商一樣，都屬于證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

[對(duì)]

57.證券市場(chǎng)法律制度

《中華人民共和國(guó)刑法修正案》對(duì)證券犯罪作了具體界定。

[錯(cuò)]

58.證券市場(chǎng)其它參與者

證券經(jīng)紀(jì)商只能辦理客戶的證券買(mǎi)賣(mài)委托業(yè)務(wù)，不得為自己買(mǎi)賣(mài)證券。

[對(duì)]

59.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

我國(guó)目前兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。

[對(duì)]

60.有價(jià)證券的特征

證券價(jià)格的實(shí)質(zhì)是利潤(rùn)的分割，是預(yù)期收益的市場(chǎng)表現(xiàn)。

[對(duì)]