第一篇：防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度(證券投資)

杭州蝴蝶資產(chǎn)管理有限公司防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易

制度及從業(yè)人員

買賣證券申報(bào)制度（證券投資）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范杭州蝴蝶資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）員工個(gè)人證券投資（包括股票投資和證券投資基金投資）行為，防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個(gè)人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)開展或者對(duì)公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。

第二條 本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。

第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。

第四條 本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：

1、股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證、股指期貨等）投資；

2、證券投資基金投資；

第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。

第二章 交易行為準(zhǔn)則

第六條 公司員工應(yīng)自覺遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行交易活動(dòng)或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。

第七條 公司員工應(yīng)堅(jiān)持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)原則，誠實(shí)、公正地對(duì)待基金份 額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。

第八條 員工進(jìn)行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，并認(rèn)真履行有關(guān)信息披露、申報(bào)、處置義務(wù)。

第三章 交易限制

第九條 公司員工投資證券投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹立長(zhǎng)期投資的理念，強(qiáng)化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，公平對(duì)待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。

第十條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個(gè)月，持有期不足6個(gè)月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級(jí)管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。投資貨幣市場(chǎng)基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計(jì)算單次投資基金份額的持有期限。

第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購、轉(zhuǎn)換或贖回費(fèi)率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。

第十二條 公司鼓勵(lì)員工、特別是高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人等購買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵(lì)員工通過定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

第十三條 員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報(bào)公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。

第十四條 員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制：

1、不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或利益沖突的公司；

2、不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關(guān)業(yè)務(wù) 的公司；

3、不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬；

4、不得進(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資；

5、不得進(jìn)行無論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會(huì)影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。

第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置：

1、公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價(jià)和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動(dòng)向公司提出回避；

2、該股權(quán)投資可以公開交易的，員工應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)賣出。

第四章 交易信息報(bào)告、備案管理和信息披露

第十六條 員工應(yīng)如實(shí)填寫《員工首次申報(bào)股票/基金/個(gè)人股權(quán)投資情況備案表》，向公司申報(bào)其在加入本公司前所持有的股票、基金和個(gè)人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后3個(gè)月內(nèi)對(duì)所持的禁止投資的股票進(jìn)行處置。

第十七條 員工應(yīng)在入職后3個(gè)工作日內(nèi)，如實(shí)申報(bào)本人及直系親屬的詳細(xì)信息（包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號(hào)、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報(bào)公司。

第十八條 員工投資基金應(yīng)在買賣基金（包括認(rèn)購/申購/贖回/轉(zhuǎn)換等）發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)填寫《員工投資證券投資基金備案表》，真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地向公司申報(bào)所投資基金的名稱、基金類型、基金賬號(hào)、時(shí)間、價(jià)格、份額數(shù)量、費(fèi)率等信息。員工投資認(rèn)購期發(fā)行的基金，應(yīng)最遲于該基金募集期結(jié)束后的次日向公司備案，持有期限自該基金合同生效之日起計(jì)算。第十九條 員工以定期定額方式投資基金的，應(yīng)在首次投資該基金后的3個(gè)工作日內(nèi)履行本制度規(guī)定的備案手續(xù)，之后不再需要每次備案。但定期定額投資計(jì)劃發(fā)生變化（如金額、扣款周期改變等）、中止或終止后的3個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)及時(shí)履行相應(yīng)的備案手續(xù)。

第二十條 員工中與基金投資研究交易相關(guān)的人員，應(yīng)于每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》，說明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。其他公司員工應(yīng)于每半年度結(jié)束后的10 個(gè)工作日內(nèi)，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》，說明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。

第二十一條 公司員工進(jìn)行個(gè)人股權(quán)投資的，應(yīng)事先至少提前10個(gè)工作日填寫《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》報(bào)送備案，詳細(xì)提供擬投資的相關(guān)信息，包括投資對(duì)象名稱、性質(zhì)、主要股東名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、投資金額、股權(quán)比例、預(yù)期持有時(shí)間、是否兼職、是否領(lǐng)取報(bào)酬等。員工因繼承、贈(zèng)予等被動(dòng)的非交易形式進(jìn)行的股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)在取得股權(quán)之日起5個(gè)工作日內(nèi)填寫《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》并報(bào)送備案。

第二十二條 公司根據(jù)員工提交的《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》對(duì)員工的股權(quán)投資進(jìn)行備案審查和登記。

第二十三條 公司對(duì)股權(quán)投資的備案審查應(yīng)以避免與基金、公司或公司所開展的各類業(yè)務(wù)發(fā)生實(shí)際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說明理由。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。如果超過10個(gè)工作日公司未對(duì)員工進(jìn)行書面回復(fù)，視為公司對(duì)員工該項(xiàng)股權(quán)投資行為不持異議。

第二十四條 員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報(bào)的投資信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關(guān)基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露下列信息：

1、本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；

2、本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間；

3、該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間。第2、3項(xiàng)所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0、0至10萬份（含）、10萬份至50萬份（含）、50萬份至100萬份（含）、100萬份以上。公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)編制，并由風(fēng)控部門進(jìn)行復(fù)核。

第五章 日常管理

第二十六條 登記和監(jiān)察工作，包括：

1、在收到員工關(guān)于證券投資和股權(quán)投資的備案申請(qǐng)后進(jìn)行登記；

2、對(duì)員工上報(bào)的個(gè)人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進(jìn)行核對(duì)，如員工有特殊困難無法提供身份證原件掃描件的，應(yīng)要求其提交身份證復(fù)印件，并采用合理方式對(duì)其姓名及身份證號(hào)碼信息進(jìn)行核對(duì)；

3、妥善保管公司員工證券投資和股權(quán)投資的申報(bào)或備案材料；

4、風(fēng)控總監(jiān)定期或不定期對(duì)員工投資行為等進(jìn)行檢查，包括每季度獲得公司員工投資基金的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并對(duì)其合規(guī)性進(jìn)行檢查，以期發(fā)現(xiàn)是否存在違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的行為；

5、妥善保存公司員工投資基金的相關(guān)記錄。

風(fēng)控總監(jiān)應(yīng)做好檢查留痕，并對(duì)工作所獲知的相關(guān)信息負(fù)嚴(yán)格保密義務(wù)。第二十七條 公司定期（季度、半年度和年度）統(tǒng)計(jì)公司員工投資基金的明細(xì)和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披露文件。風(fēng)控總監(jiān)應(yīng)對(duì)其進(jìn)行復(fù)核。

第二十八條 公司在檢查員工的證券投資和股權(quán)投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時(shí)，若發(fā)現(xiàn)存在利益沖突可能的，有權(quán)要求員工限期對(duì)該投資行為作出處置，員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。第二十九條 新員工入職時(shí)，未及時(shí)申報(bào)或虛假申報(bào)的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。員工試用期轉(zhuǎn)正之前應(yīng)征詢風(fēng)控總監(jiān)意見，以確定該員工是否已經(jīng)完成個(gè)人入職申報(bào)。

第三十條 員工未按規(guī)定定期申報(bào)個(gè)人及親屬投資信息的，風(fēng)控總監(jiān)將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報(bào)的，風(fēng)控總監(jiān)將給予書面提示函。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報(bào)的，風(fēng)控總監(jiān)將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。

第三十一條 員工未準(zhǔn)確更新個(gè)人及親屬信息、及時(shí)準(zhǔn)確申報(bào)基金投資和股權(quán)投資信息的，風(fēng)控總監(jiān)發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。

第三十二條 如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié)嚴(yán)重情況給予罰款或/和紀(jì)律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的兩倍。紀(jì)律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對(duì)于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對(duì)公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重，或者對(duì)公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動(dòng)合同，并按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機(jī)關(guān)追究相應(yīng)責(zé)任。員工行為給公司造成損失的，公司有權(quán)依法向員工追償。

第三十三條 公司對(duì)員工備案信息予以嚴(yán)格保密，任何部門和個(gè)人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經(jīng)履行適當(dāng)審批程序，風(fēng)控總監(jiān)可以向被授權(quán)人提供相關(guān)信息：

1、風(fēng)控總監(jiān)履行工作職責(zé)；

2、司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)關(guān)依法對(duì)員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱、查詢或檢查；

3、因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，對(duì)員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱和查詢。

第六章 附則

第三十四條 在法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對(duì)于基金公司員工的投資行 為有新的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對(duì)本制度進(jìn)行修訂。

第三十五條 本制度首次頒布執(zhí)行后，所有員工應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)如實(shí)填寫《員工首次申報(bào)股票/基金/個(gè)人股權(quán)投資情況備案表》和《員工和親屬基本信息申報(bào)表》，向公司申報(bào)其所持有的股票、基金和個(gè)人股權(quán)投資情況，以及直系親屬的詳細(xì)信息。

第三十六條 公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和公司內(nèi)部執(zhí)行的情況對(duì)本制度作進(jìn)一步調(diào)整和完善。

第三十七條 本制度自公布之日起實(shí)施。

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第二篇：防范內(nèi)幕交易及利益沖突交易的制度

關(guān)于防范內(nèi)幕交易及利益沖突交易的制度

1.總則

1.1為規(guī)范公司的內(nèi)幕交易、利益沖突交易行為，加強(qiáng)內(nèi)幕交易、利益沖突交易的管控，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

1.2未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)，公司任何部門和個(gè)人、股東/合伙人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送公司涉及的內(nèi)幕信息也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易。1.3本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人和利益沖突人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作和利益沖突事項(xiàng)的回避工作。

1.4本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息（內(nèi)幕信息知情人直系親屬均納入防控監(jiān)督范圍），不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格，利益沖突人不得未經(jīng)批準(zhǔn)和公司和公司管理的基金發(fā)生交易。2.內(nèi)幕信息、利益沖突的界定

2.1內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕信息知情人所知悉的，涉及對(duì)公司管理的基金產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。

2.1.1尚未公開是指尚未在私募基金登記備案系統(tǒng)上正式公開及尚未向公司管理的基金的投資者報(bào)告的事項(xiàng)。

2.1.2利益沖突是指，相關(guān)人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經(jīng)投資的標(biāo)的企業(yè)存在共同投資關(guān)系、投資或被投資關(guān)系或其他可能影響基金價(jià)值的事項(xiàng)。

2.2本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于： 2.2.1公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項(xiàng)；

2.2.2公司管理的基金、客戶的合同、協(xié)議、意見書、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等； 2.2.3公司在基金管理過程中獲悉的尚未進(jìn)入市場(chǎng)、尚未公開的各類信息； 2.2.4其他經(jīng)股東會(huì)決定應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)。3.內(nèi)幕信息知情人、利益沖突人的范圍

3.1內(nèi)幕信息知情人是指公司涉及的內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕信息的人員。

3.2內(nèi)幕信息知情人分為內(nèi)部知情人和外部知情人。在公司內(nèi)部任職的人員作為1

內(nèi)幕信息的內(nèi)部知情人；未在公司任職，但能獲知公司內(nèi)幕信息的人員和單位作為公司內(nèi)幕信息的外部知情人。

3.3內(nèi)幕知情人、利益沖突人的范圍包括但不限于： 3.3.1公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

3.3.2其他因工作原因獲悉內(nèi)幕信息、或可能導(dǎo)致利益沖突的單位和人員： 3.3.3上述3.3.1、3.3.2項(xiàng)下人員的配偶、子女和父母 3.3.4經(jīng)股東會(huì)會(huì)議認(rèn)定的其他人員。4.內(nèi)幕信息的保密管理

4.1相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息尚未披露前，應(yīng)嚴(yán)格將信息的知情范圍控制到最小。

4.2內(nèi)幕信息公開前，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、光盤、錄音帶等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲(chǔ)存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。

4.3內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣標(biāo)的股票，或者建議他人買賣標(biāo)的股票，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。

4.4公司涉及的內(nèi)幕信息公布之前，內(nèi)幕信息知情人不得將有關(guān)內(nèi)幕信息的內(nèi)容向外界泄露、報(bào)道、傳送，不得以任何形式進(jìn)行傳播。

4.5由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的部門或相關(guān)人員，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備相對(duì)獨(dú)立的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備。4.6公司需加強(qiáng)內(nèi)部的事前提示，在召開公司內(nèi)部重要會(huì)議前，應(yīng)明確內(nèi)幕信息的范圍內(nèi)容及保密工作的重要性和違反后果，必要時(shí)應(yīng)要求參會(huì)人員簽署《保密提示函》。

4.7內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司合伙人會(huì)議將按情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予批評(píng)、警告、記過、留用察看、降職降薪、沒收非法所得、解除勞動(dòng)合同等處分，以及適當(dāng)?shù)馁r償要求，以上處分可以單獨(dú)或并處。

4.8內(nèi)幕信息知情人違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及本制度規(guī)定，利用內(nèi)幕信息操縱2

股價(jià)造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。4.9內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易或其他非法活動(dòng)而受到公司、行政機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處罰的，公司將把處罰結(jié)果進(jìn)行公告。5.公司相關(guān)人員利益沖突的回避

5.1公司利益沖突人，非經(jīng)股東會(huì)或合伙人會(huì)議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易，也不得將應(yīng)屬于公司、公司管理基金的投資機(jī)會(huì)歸己方所有。5.2公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)在上述期間內(nèi)明確提示公司其與交易事項(xiàng)存在利益沖突，并應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。

5.3如卻因客觀情況無法回避，公司或公司管理的基金確需發(fā)生此類交易的，該股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或相關(guān)工作人員應(yīng)再投資決策時(shí)予以回避。5.4公司應(yīng)定期和不定期對(duì)內(nèi)幕信息知情人是否買賣股票情況和利益沖突人是否回避情況進(jìn)行自查并形成書面記錄。6.內(nèi)幕交易及利益沖突回避防控考核評(píng)價(jià)管理

6.1公司須將本制度所列內(nèi)容納入內(nèi)部考核評(píng)價(jià)體系，并作為考評(píng)的重要指標(biāo)。6.2考核的標(biāo)準(zhǔn)如下：

6.2.1公司內(nèi)部各部門及相關(guān)人員是否遵守本指引相關(guān)要求；

6.2.2公司相關(guān)人員是否存在違規(guī)買賣股票、是否進(jìn)行利益沖突回避情況； 6.2.3是否違反信息披露、利益沖突回避的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。

6.3公司應(yīng)當(dāng)對(duì)敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內(nèi)部交易、利益沖突未回避情況實(shí)行問責(zé)追究，問責(zé)追究方式包括: 6.3.1誡勉談話； 6.3.2通報(bào)批評(píng)； 6.3.3停職反?。?6.3.4經(jīng)濟(jì)處罰； 6.3.5解除勞動(dòng)關(guān)系； 6.3.6訴訟； 6.3.7移交司法；

6.3.8法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。

6.3.9以上規(guī)定的追究方式可以單獨(dú)適用或者合并適用。7.附

則

7.1本制度未盡事宜，按《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)規(guī)定辦理。

7.2本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。7.3本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

7.4本制度自通過之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

第三篇：防范內(nèi)幕交易及內(nèi)部員工交易制度

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防范內(nèi)幕交易及內(nèi)部員工交易制度

第一章 總則

第一條為規(guī)范北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）員工個(gè)人投資行為，防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個(gè)人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)開展或者對(duì)公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，為維護(hù)信息披露公開、公平、公正，防止內(nèi)幕交易對(duì)公司、員工及其他利益相關(guān)人的不利影響，特制定本辦法。

第二條本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。

第三條本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。

第四條本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：

1、股權(quán)投資基金投資；

2、股權(quán)投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的初始投資以及通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、繼承或增資等方式對(duì)公司進(jìn)行投資。

第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人

第五條本辦法所稱內(nèi)幕信息指涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、利潤(rùn)分配、投融資、并購重組、重要人事變動(dòng)等對(duì)公司證券及其衍生品種的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的未公開披露的信息。

第六條內(nèi)幕信息的存續(xù)期間為自該內(nèi)幕信息形成之日起至該信息被依法公開披露之日。

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第七條本辦法所稱內(nèi)幕信息知情人指在公司內(nèi)幕信息公開披露前可直接或間接獲取內(nèi)幕信息的單位或人員。

第八條內(nèi)幕信息知情人名單的確定：

（一）涉及定期報(bào)告和業(yè)績(jī)公告的內(nèi)幕信息知情人名單由信息披露主管部門會(huì)同相關(guān)部門、單位提出；涉及其他業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息知情人名單由業(yè)務(wù)主管部門、單位會(huì)同相關(guān)部門、單位提出；

（二）內(nèi)幕信息知情人名單分別由相關(guān)部門、單位根據(jù)監(jiān)管規(guī)定及工作職責(zé)提出后，由信息披露主管部門匯總，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第三章 登記備案

第九條信息披露主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)根據(jù)內(nèi)幕信息的形成時(shí)間主動(dòng)開展內(nèi)幕信息知情人的名單確定、登記備案等工作。

第十條公司各部門、單位根據(jù)要求對(duì)外報(bào)送的文件、音像及光盤等涉及公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法先做好公司內(nèi)部人員的內(nèi)幕信息知情人登記工作。

對(duì)外報(bào)送信息后，相關(guān)部門、單位應(yīng)根據(jù)報(bào)送情況按照本辦法要求完成內(nèi)幕信息知情人名單、登記信息的填報(bào)、匯總程序。

第十一條信息披露主管部門負(fù)責(zé)根據(jù)監(jiān)管要求將有關(guān)內(nèi)幕信息知情人名單、登記情況及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄等向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行報(bào)備程序。

第十二條信息披露主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門、單位應(yīng)當(dāng)做好內(nèi)幕信息知情人檔案等原始資料和匯總資料的管理工作，有關(guān)檔案應(yīng)當(dāng)妥善保存。

第四章 防止內(nèi)幕交易及責(zé)任追究

第十三條內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息謀取利益，不得泄露內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息幫助他人謀取利益。負(fù)責(zé)組織內(nèi)幕信息知情人登記工作的各部門、單位應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)人員做好法律法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕信息知情人規(guī)定的提醒，并在內(nèi)幕信息存續(xù)期間做好有關(guān)規(guī)定的第二次提醒。

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第十四條公司根據(jù)實(shí)際工作需要，與內(nèi)幕信息知情人簽訂保密協(xié)議或保密承諾函，將內(nèi)幕信息知情人控制在必要范圍內(nèi)。

第十五條內(nèi)幕信息知情人違反本辦法規(guī)定，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，由公司視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予處分或依法保留追究其責(zé)任的權(quán)利；構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

第五章 內(nèi)部員工交易限制

第十六條公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購、轉(zhuǎn)換或贖回費(fèi)率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。

第十七條公司鼓勵(lì)員工、特別是高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人等購買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵(lì)員工通過定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

第十八條員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報(bào)公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。

第十九條員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制：

1、不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或利益沖突的公司；

3、不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬；

4、不得進(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資；

5、不得進(jìn)行無論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會(huì)影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。

第二十條員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置：

1、公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價(jià)和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動(dòng)向公司提

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出回避；

2、該股權(quán)投資可以公開交易的，員工應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)賣出。

第六章 附則

第二十一條本制度未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和本公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和本公司章程之相關(guān)規(guī)定相抵觸，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，執(zhí)行董事應(yīng)及時(shí)修訂本制度。

第二十二條本制度自公布之日起實(shí)施。

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二○一六年二月一日

第四篇：交易登峰造極--投資計(jì)劃

之所以很多投資者無法做到適時(shí)止盈，即時(shí)止損，不是因?yàn)槟粔蚵斆?，而是因?yàn)槟鷽]有交易計(jì)劃。

之所以很多投資者無法做到適時(shí)止盈，即時(shí)止損，不是因?yàn)槟粔蚵斆鳎且驗(yàn)槟鷽]有交易計(jì)劃。

在這里，我們想說的重點(diǎn)是即使您具備了豐富的外匯知識(shí)和充分的信息，但如果您沒有合理的交易計(jì)劃，并且嚴(yán)格執(zhí)行此計(jì)劃，您也永遠(yuǎn)不會(huì)獲得很多的盈利。

我們認(rèn)為交易計(jì)劃就像一張地圖，可以引領(lǐng)您通向成功。

您到底會(huì)不會(huì)選擇制定交易計(jì)劃，并嚴(yán)格執(zhí)行它呢？在您做出抉擇之前，我們需要向您說一下制定交易計(jì)劃，并嚴(yán)格執(zhí)行它的理由。

1、理由之一：交易計(jì)劃會(huì)確保您走上正確的方向

在常規(guī)交易中，連貫性對(duì)您來講至關(guān)重要，因?yàn)槟挥羞B貫地交易，人們才能評(píng)估您作為一名交易員是否成功。假設(shè)您有一套不錯(cuò)的交易系統(tǒng)，但是您又經(jīng)常不按這套交易系統(tǒng)進(jìn)行交易，那么別人怎么可能了解您的這套交易系統(tǒng)到底有多好呢？交易計(jì)劃將幫助您隨時(shí)鎖定目標(biāo)。請(qǐng)牢記這份交易計(jì)劃，并且嚴(yán)格執(zhí)行它。

2、理由之二：外匯交易是一種商業(yè)行為，成功的商業(yè)行為往往是有計(jì)劃的我們從沒有聽說個(gè)，哪一樁成功的生意是沒有計(jì)劃的。平心而論，您是否會(huì)相信沃爾瑪是一時(shí)的突發(fā)奇想，然后便奇跡般地成功了呢？或者，您是否會(huì)認(rèn)為麥當(dāng)勞是一時(shí)的興致，然后就取得了全球性的成功呢？不否認(rèn)，絕大多數(shù)人都可以做出比麥當(dāng)勞漢堡更可口的漢堡。但是，個(gè)人和麥當(dāng)勞的差距在于麥當(dāng)勞擁有一套成功的商業(yè)計(jì)劃，指引著它的成功。

同理，您也可以在您的交易生涯中取得麥當(dāng)勞式的成功。不管是上帝的青睞還是豐富的經(jīng)驗(yàn)，我們每個(gè)人都可以在外匯市場(chǎng)賺到錢。然而，成功交易員和失落交易員的差距在于有無交易計(jì)劃。如果您有一個(gè)好的交易計(jì)劃，并且隨時(shí)遵守這份計(jì)劃，成功將離您并不遙遠(yuǎn)。您的交易《圣經(jīng)》就是您的交易計(jì)劃。

案例演示

寫交易計(jì)劃確實(shí)加重了您的工作量，但會(huì)讓您的交易更像生意，而不是像賭博一樣。這讓筆者想起了在莫斯科俄羅斯交易大會(huì)上教美國(guó)交易者模擬交易的事。每個(gè)人都配了一個(gè)翻譯，手上拿著鈔票。我們組里每人都有很多時(shí)間，交易，畫圖都行，只有一個(gè)荷蘭人不同。這個(gè)來自阿姆斯特丹的做市商只要一看見顯示屏報(bào)價(jià)就在信封上快速寫著什么。當(dāng)活動(dòng)結(jié)束后，我們都去了餐廳，他們把結(jié)果打印給我。我發(fā)現(xiàn)整組虧了100萬盧布。那個(gè)荷蘭人則賺了90多萬盧布，其他人都是因?yàn)榛c(diǎn)虧損和傭金虧損的-普遍的結(jié)果。好的交易記錄幫助產(chǎn)生好的交易者，這就是我們讓您花時(shí)間和精力做您的交易計(jì)劃的原因。

以下是交易計(jì)劃的核心：

1.一套交易系統(tǒng)

這是制定計(jì)劃的關(guān)鍵。您應(yīng)充分地測(cè)試交易系統(tǒng)。并用模擬賬戶練習(xí)至少兩個(gè)月。交易系統(tǒng)必需包括以下：

投資品種、交易手?jǐn)?shù)、時(shí)間框架、進(jìn)場(chǎng)和出場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)、每次交易的風(fēng)險(xiǎn)

范例：若我是短線交易者。從事歐元美元交易，使用1小時(shí)圖表和15分鐘圖表，當(dāng)均線系統(tǒng)出現(xiàn)金叉信號(hào)時(shí)買進(jìn)，并且我的所有指標(biāo)都顯示歐元美元看漲。于是，我買入0.05手，并使虧損限定在總資金的2%之下。

2.保障您的交易日?；顒?dòng)

這是執(zhí)行計(jì)劃的關(guān)鍵。平時(shí)，您有三件主要事兒：做分析、定計(jì)劃、看盤操作。不要讓親戚的造訪等影響您的交易。您大可把此類聚會(huì)安排在周末。

3.您的情緒

在任何專業(yè)領(lǐng)域，成功者都是將自己提升到最佳的境界--成為最佳的律師，最佳的醫(yī)生或最佳的交易者。一旦達(dá)到這種境界，盈利是自然發(fā)生的結(jié)果。

您的任務(wù)是正確地交易。每筆交易都像是精密的外科手術(shù)一樣--態(tài)度必須專注而認(rèn)真，不可疏忽或投機(jī)取巧。

您可能擁有一套最棒的交易系統(tǒng)。但是當(dāng)您察覺自己有賭徒的陶醉或恐懼心理，立即停止交易。身為交易者，成敗是取決于您如何控制自己的情緒，理智地交易。

情緒是交易者的天敵，不恰當(dāng)?shù)呢澙放c恐懼一定會(huì)摧毀交易者，您需要運(yùn)用自己的理智，不可以聽?wèi){情緒控制您的交易。

如交易者因?yàn)楂@利而陶陶然，這就像律師在訴訟過程中就開始盤算可能的收入。如果交易者因?yàn)樘潛p而覺得沮喪，就像外科醫(yī)生看到血跡而昏倒。真正的專業(yè)玩家對(duì)于盈或虧都不會(huì)太激動(dòng)。

4.您的交易日記

人人都會(huì)回憶。回憶過去就是為了面對(duì)現(xiàn)在和展望未來。做日記的交易者可以從過去學(xué)習(xí)，而不會(huì)重復(fù)犯錯(cuò)。日記是私人的鏡子，可以讓您回憶過去。這也是交易者最好的工具。

沒人會(huì)給您交易日記。您要自己寫，而且您能堅(jiān)持寫就是在檢查您的紀(jì)律性。當(dāng)您賺錢的時(shí)候，您要通過日記總結(jié)，并問自己，如果是現(xiàn)在您會(huì)如何操作過去的交易。當(dāng)您虧錢的時(shí)候，不必自責(zé)，但您要寫上自己的總結(jié)，復(fù)習(xí)過去的交易，并思考以后如何避免這樣的虧損。從您的利潤(rùn)和虧損中學(xué)習(xí)。

寫交易日記并從中學(xué)習(xí)，基本上可以保證您的成功了。記住，不要在還在學(xué)習(xí)的時(shí)候，由于資金管理不好而虧損嚴(yán)重。

交易記錄忠實(shí)地記錄每筆交易，資金曲線記錄整體表現(xiàn)，日記記錄您的決策過程。遵守這些原則，做電子表格，資金曲線，交易日記，復(fù)習(xí)，學(xué)習(xí)，您就具備了成功交易者的所有素質(zhì)，開始走向負(fù)責(zé)任，專業(yè)，成功的交易生涯。

交易計(jì)劃的禁忌

某些交易者之所以發(fā)生嚴(yán)重問題，就是因?yàn)椴徊捎媒灰紫到y(tǒng)或交易計(jì)劃。他們進(jìn)行的交易，經(jīng)常沒有明確理由，也沒有一貫規(guī)律。任何兩筆交易的思考模式可能全然不同。某天，當(dāng)他們看到價(jià)格向上突破，于是買進(jìn)。隔天，對(duì)于相同的突破走勢(shì)，卻認(rèn)為是假突破而放空。

第五篇：關(guān)于投資交易方面的書籍

關(guān)于交易方面的書籍，除了基本面需要看相關(guān)方面的基本知識(shí)以為，交易方面的和股票，期貨等都是一樣的，這些書籍有很多，比如，技術(shù)分析，交易心理，交易系統(tǒng)，大師經(jīng)典，等等。我簡(jiǎn)單說說我的思路。當(dāng)然也就是一個(gè)地圖。如果要深入進(jìn)去需要看很多相關(guān)的書籍。

1、交易心理：建議讀《炒股的智慧》、《烏合之眾》、《金融心理學(xué)-掌握市場(chǎng)波動(dòng)的真諦》、《大眾心理與走勢(shì)預(yù)測(cè)》

2、交易系統(tǒng)：建議讀《通向金融王國(guó)的自由之路》，《海龜交易系統(tǒng)》，《精明交易者系統(tǒng)交易指南》等

3、技術(shù)分析：建議讀《期貨市場(chǎng)技術(shù)分析》約翰墨菲、《專業(yè)人士技術(shù)分析》

4、各種理論：k線理論：《日本蠟燭圖技術(shù)》、《股票k線戰(zhàn)法》、《主控k線戰(zhàn)略》、《蠟燭圖方法：從入門到精通》

5、道氏理論：《道氏理論》羅伯特·雷亞《股市晴雨表》漢密爾頓，美

6、波浪理論：《艾略特波浪理論：市場(chǎng)行為的關(guān)鍵》、《外匯波浪理論》 作者美)比克弗德

7、江恩理論：《江恩華爾街45年》

8、混沌理論：比爾，威廉姆《證券混沌操作法》、《證券交易新空間》

9、大師經(jīng)典：《股票作手回憶錄》《巴菲特與索羅斯的投資習(xí)慣》、《克羅談投資策略》等

10、綜合類：建議讀《我的投資生涯不是夢(mèng)》、《高勝算操盤》《專業(yè)投機(jī)原理》《幽靈的禮物》《直覺交易商》等

巴菲特唯一的官方傳記《滾雪球：巴菲特和他的財(cái)富人生》。巴菲特的導(dǎo)師本杰明。格雷厄姆《證券分析》，還有《巴菲特至股東的信》。這些書才是真正的經(jīng)典。

第一本、日本蠟燭圖技術(shù)；作者：尼森，翻譯：丁圣元。

第二本、期貨市場(chǎng)技術(shù)分析；作者：墨菲，翻譯：丁圣元

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