第一篇：成立投資公司流程

成立投資公司流程

投資公司：從公司法的角度講，第一我國公司法沒有投資公司的這樣一個概念，在我國公司法中明確規(guī)定了只有有限責(zé)任公司和股份公司兩種，所以，單從公司的分類上來說，不存在投資公司這樣的一個類別。第二，從公司的名稱來講，所謂投資公司，一般主要從事經(jīng)貿(mào)、資產(chǎn)、經(jīng)營類投資范圍，當(dāng)然主要還要看公司章程中注明的經(jīng)營范圍。投資公司是以將貨幣或資產(chǎn)投向本身以外的企業(yè)或個人、并從這種貨幣或資產(chǎn)的投入取得 直接經(jīng)營收入或通過股份變現(xiàn)實現(xiàn)資金退出的企業(yè)法人。

下面給你個流程參考

現(xiàn)在注冊公司根據(jù)公司法規(guī)定：2人或2人以上有限公司注冊資金最低要為3萬（參看新公司法第2章第1節(jié)第26條）；1人有限公司注冊資金最低為10萬（參看新公司法第2章第3節(jié)第59條）；此規(guī)定基本適用絕大多數(shù)公司。

根據(jù)我們的經(jīng)驗整個注冊流程您需準(zhǔn)備以下幾個方面的事宜：

1.使用附件傳送、快遞或其他方式提供您和投資人的身份證復(fù)印件，說明公司注冊資金的額度及全體投資人的投資額度，準(zhǔn)備好至少5個公司名稱； 2.您需選擇就近銀行進(jìn)行注資手續(xù)；

3.您需攜帶身份證前往工商所簽字驗證；

4.所有證件辦理完畢后您需選擇就近銀行辦理基本賬戶和納稅賬戶； 5.其他所有手續(xù)由相關(guān)部門完成。

注冊流程依次為：查名（確定公司名字）→驗資（完成公司注冊資金驗資手續(xù)）→簽字（客戶核實簽字）→申請營業(yè)執(zhí)照→申請組織機構(gòu)代碼證→申請稅務(wù)登記證→辦理基本帳戶和納稅賬戶→辦理稅種登記→辦理稅種核定→辦理印花稅業(yè)務(wù)→辦理納稅人認(rèn)定→辦理辦稅管員（俗稱專管員）認(rèn)定→辦理發(fā)票認(rèn)購手續(xù)。具體流程解釋： 工商所流程：

一、查名（需2-5個工作日）您所需提供資料：

1.全體投資人的身份證復(fù)印件（投資人是公司的需要營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公司公章）； 2.注冊資金的額度、全體投資人的投資額度及到資計劃； 3.公司名稱（最好提供5個以上）、公司大概經(jīng)營范圍。

查名資料備齊后由相關(guān)部門受理，查名所需手續(xù)由工商部門完成，查名通過后會預(yù)先通知您并核。

二、驗資（即辦即完）

您憑核發(fā)的查名核準(zhǔn)單、法人私章去您就近銀行辦理注冊資金進(jìn)賬手續(xù)，辦理完后從銀行領(lǐng)取投資人繳款單和對賬單，銀行詢證函則由銀行蓋章后交給會計事務(wù)所，隨后由會計事務(wù)所出具驗資報告。

驗資必須由您本人完成，委托其他機構(gòu)辦理將會承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，具體參見新公司法第十二章法律責(zé)任。

三、簽字（即辦即完）

您將在準(zhǔn)備好的公司設(shè)立申請書、指定或委托代理人、公司章程、股東會決議書、負(fù)責(zé)人任命書上簽字，簽字通過后即可以開始辦理營業(yè)執(zhí)照。

四、辦理營業(yè)執(zhí)照（需1周時間）

所需材料僅供您參考，所有資料由相關(guān)部門提供：

1.公司董事長或執(zhí)行董事簽署的《公司設(shè)立登記申請書》 ； 2.公司申請登記的委托書 ； 3.股東會決議 ； 4.董事會或股東會決議 ； 5.監(jiān)事會決議（可無）； 6.章程 ；

7.股東或者發(fā)起人的法人資格證明或自然人身份證明 ； 8.董事、監(jiān)事、經(jīng)理、董事長或者董事的任職證明 ； 9.董事、監(jiān)事、經(jīng)理的身份證復(fù)印件 ； 10.驗資報告 ；

11.住所使用證明（租房協(xié)議，一年以上、產(chǎn)權(quán)證）；

12.公司的經(jīng)營范圍中，屬于法律法規(guī)規(guī)定必須報經(jīng)審批的項目，需提交部門的批準(zhǔn)文件。資料齊全后所有手續(xù)由相關(guān)部門完成，報工商局審批后核發(fā)營業(yè)執(zhí)照正副本，隨后工商流程完畢。質(zhì)監(jiān)局流程

辦理組織機構(gòu)代碼證（需1-3個工作日時間）

本步驟手續(xù)和所需資料由相關(guān)部門提供并完成，前往質(zhì)監(jiān)局辦理組織機構(gòu)代碼證，核發(fā)代碼證正副本和代碼卡后質(zhì)監(jiān)局流程結(jié)束 稅務(wù)局流程：

辦理稅務(wù)登記證（需1-5個工作日時間）

一、提供資料：所需資料僅供您參考，所有資料由相關(guān)部門提供。1.《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印各三份 ； 2.《組織機構(gòu)統(tǒng)一代碼證》復(fù)印件三份 ； 3.《驗資報告》復(fù)印件二份 ； 4.企業(yè)章程復(fù)印件二份；

5.法定代表人、財務(wù)負(fù)責(zé)人和辦稅人員的《居民身份證》復(fù)印件各三份； 6.經(jīng)營地的房產(chǎn)權(quán)和使用權(quán)或租賃證明復(fù)印件各二份。

二、填寫表格報送，所需步驟僅供您參考，所有手續(xù)相關(guān)部門操作。

填妥稅務(wù)登記表及其他附表，呈稅務(wù)所所長簽字通過后連同所需材料報送市稅務(wù)局（均由相關(guān)部門辦理），核審并審批后打印稅務(wù)登記證并領(lǐng)取稅務(wù)登記證，至此稅務(wù)局流程結(jié)束。至此所有證件辦理結(jié)束，您交納辦理費用后領(lǐng)取所有相關(guān)證件，然后前往您就近銀行辦理基本帳戶和納稅賬戶（相關(guān)部門提供辦理此業(yè)務(wù)的詳細(xì)資料和步驟）后續(xù)手續(xù)流程：（后續(xù)流程共6項，均在稅務(wù)所完成，所有手續(xù)所需材料由相關(guān)部門提供和完成）

1.辦理稅種登記：按您公司的情況，確定公司的性質(zhì)（貿(mào)易型稅率4%、生產(chǎn)型6％、服務(wù)型5％等），提供相關(guān)材料填妥相關(guān)表格后呈稅務(wù)專員；

2.辦理所得稅核定：通常所得稅為核定征收方式，提供相關(guān)資料后填妥相關(guān)表格后呈稅務(wù)專員；

3.辦理印花稅業(yè)務(wù)：按您公司的規(guī)模，提供相關(guān)資料后填妥表格購買相關(guān)印花稅票； 4.辦理納稅人認(rèn)定：按您公司的注冊情況，提供相關(guān)資料后填妥表格后呈稅務(wù)專員； 5.辦理辦稅員認(rèn)定：提供相關(guān)資料后填妥表格后呈稅務(wù)專員；

6.辦理發(fā)票認(rèn)購手續(xù)：根據(jù)您公司所需的發(fā)票種類，提供相關(guān)資料后填妥表格后呈稅務(wù)專員申請發(fā)票。

公司成立后基本資料：

1、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

2、組織機構(gòu)代碼證；

3、稅務(wù)登記證；

4、銀行開戶許可證；

5、公司章程；驗資報告；

6、公司公章、全體股東私章、銀行帳號章；

第二篇：成立投資公司的報告

關(guān)于徐工集團(tuán)成立一家投資公司的方案

討論報告結(jié)構(gòu)

1）設(shè)立公司的必要性

初步有以下三點思考：

1、無論從集團(tuán)還是分公司都需要進(jìn)行專業(yè)化管理，履行股東職責(zé)。

2、公司存量資金較大，需要進(jìn)行增值管理，如通過非銀行金融產(chǎn)品經(jīng)營管理讓其增值。

3、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有三個融合(工業(yè)化與信息化、制造業(yè)與服務(wù)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)與物聯(lián)網(wǎng)的融合)。公司主業(yè)戰(zhàn)略清晰，但在上下游產(chǎn)業(yè)投資上短期內(nèi)缺乏運作機制，可通過投資方式快速強化自身經(jīng)營能力，同時也能解決機制上的難題，以發(fā)揮公司與上下游產(chǎn)業(yè)的協(xié)同效應(yīng)。

4、成立投資公司可發(fā)揮理財作用、投資作用、監(jiān)管作用、調(diào)節(jié)存儲作用。

2）可行性：上市公司還是集團(tuán)設(shè)立的程序，有哪些程序

國企案例

國資委上月成立國新公司(被譽為第二國投公司)

以促進(jìn)央企整合為重任的國新資產(chǎn)管理公司將在8月中旬掛牌成立，其注冊的資本金將來自于國有資本經(jīng)營預(yù)算的收益，首批裝入的央企將在10家左右，隨后將按照“成熟一家推進(jìn)一家”的原則穩(wěn)步推進(jìn)。

事實上，組建國有資產(chǎn)經(jīng)營公司，以此為平臺推進(jìn)央企重組和國有資本有進(jìn)有退、合理流動，是自2003年央企整合大幕拉開以來，國資委加大央企布局結(jié)構(gòu)調(diào)整力度的重要抓手之一。早在2005年，國資委就開始籌建這家公司，當(dāng)時業(yè)界傳聞為“中投二號”，直到今年初公司名稱確定為“國新資產(chǎn)管理公司”并獲得了國務(wù)院批準(zhǔn)。

即將成立的國新資產(chǎn)管理公司將在下半年這場大重組中起到舉足輕重的作用。按照國資委有關(guān)人士的說法，它的使命是，收納那些“規(guī)模較小、微利、效益差、應(yīng)退出市場的央企”。按照這個思路下去，國新資產(chǎn)管理公司的設(shè)置方式就很有意思。

首先，國新資產(chǎn)管理公司一定是“股權(quán)持有者”，即將一些規(guī)模小的、微利或者虧損的、弱勢央企納入旗下——尤其是國有資產(chǎn)中虧損面較大的貿(mào)易類公司(像寶鋼、三大石油和電信公司這樣的強勢央企不會歸于麾下，由國資委直接持股)。

其次，國新資產(chǎn)管理公司會對這些企業(yè)進(jìn)行“改造”，在這個環(huán)節(jié)上，它跟中國誠通和國家開發(fā)投資的區(qū)別在于，它具有一些“類PE”的性質(zhì)，拋售和退出是一個終極目標(biāo)。

再次，由于比“托管”更為廣泛的“股權(quán)人角色”，使得它具有某些“類PE”性質(zhì)，那么納入旗下的央企就會非常反感，因為這意味著央企的經(jīng)營層遲早是要被替換的，他們會抗拒自己上“國新管控企業(yè)的名單”。

最后，國新資產(chǎn)管理公司的角色也對中國誠通和國家開發(fā)投資產(chǎn)生沖擊，一種猜想是原來的“托管平臺”也納入國新“麾下”，一些人事任命的猜測可以放大這種設(shè)想，但還有一種可能是將誠通和國家開發(fā)投資轉(zhuǎn)變?yōu)楦鷩孪嗤摹皩傩浴?，讓三家資產(chǎn)管理平臺進(jìn)行競爭。姑且不管其設(shè)置方式如何，國新資產(chǎn)管理公司的降生會有四大作用。

一是央企的退出將加快。國資委3年前為自己定下的目標(biāo)是到2010年，中央企業(yè)調(diào)整重組至80-100家。目前，央企的數(shù)量從國資委成立之初的196家減少到了123家。這意味著在剩下的10個月內(nèi)至少有23家的央企將面臨退出。

二是央企的重組速度將加快。有國資研究專家表示，國新資產(chǎn)管理公司的成立，將會使央企的重組容易很多，“以前是一家一家地退，一家一家地重組，現(xiàn)在有了這樣一個專業(yè)化的運作平臺，一下子就可以打包十幾家進(jìn)去。”

國新資產(chǎn)管理公司相當(dāng)于央企專職的投行與投資集團(tuán)，所有央企的重組業(yè)務(wù)，比如尋找交易對手、尋找戰(zhàn)略投資者、上市退市賣殼賺錢，投資包裝，全都由國新包圓，其他專業(yè)的投融資機構(gòu)沒有任何插手的余地，可能得到一些殘羹剩飯。

三是加劇國有壟斷企業(yè)的地位（并不一定是央企）。國有企業(yè)將強者愈強、國有資產(chǎn)的運作將由國資委徹底掌控。

四是對股市而言是個重大利好，這將點燃A股市場對央企重組板塊的投資熱情。

不管如何，國新資產(chǎn)管理公司的出現(xiàn)將大大豐富國有資產(chǎn)的管控、運作和戰(zhàn)略布局，從而為國有資產(chǎn)保值增值、國資有效率的產(chǎn)業(yè)布局以及提高國企的競爭力產(chǎn)生重要的正面影響。

國家開發(fā)投資公司

國家開發(fā)投資公司成立于1995年5月5日，是我國目前最大的國有投資控股公司和53家骨干中央企業(yè)之一，員工總數(shù)6萬多人，注冊資本金 184億元人民幣，總資產(chǎn)1758億元人民幣，所有者權(quán)益564億元人民幣。2008年，公司經(jīng)營收入421億元人民幣，進(jìn)出口貿(mào)易總額超過12億美元。

2003年，公司開始了“二次創(chuàng)業(yè)”，制定了五年發(fā)展規(guī)劃和十年設(shè)想，提出了五年成為“國內(nèi)一流”、十年成為“國際一流”投資控股公司的戰(zhàn)略目標(biāo)。經(jīng)過艱苦努力，公司資產(chǎn)總額從2002年的733億元人民幣增加到2008年的1758億元人民幣，增長了140%；經(jīng)營收入從97億元人民幣增加到421億元人民幣，增長了334%；實現(xiàn)利潤從8.55億元人民幣增加到50億元人民幣，增長了485%。年利潤總額過億元的投資企業(yè)由3家增加到16家。

國家開發(fā)投資公司實行母子公司管理體制和總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，黨組書記、總經(jīng)理（法定代表人）王會生。公司總部設(shè)有11個職能部門和1個投資部，擁有全資和控股投資企業(yè)95家，其中包括4家控股上市公司：國投電力（股票代碼，下同，600886）、國投新集（601918）、國投中魯（600962）、中紡?fù)顿Y（600061）。形成了在中國資本市場有一定影響力的“國投”品牌。

集團(tuán)成員為國投電力有限公司、國投華靖電力控股股份有限公司、國投煤炭公司、國投交通公司、國投高科技投資有限公司、國投物流投資有限公司、國投（福建）開發(fā)有限公司、國投信托有限公司、國投財務(wù)有限公司、國投資產(chǎn)管理公司、國投物業(yè)有限責(zé)任公司、中投咨詢有限公司、中國投資擔(dān)保有限公司、中國國投國際貿(mào)易有限公司、中國電子工程設(shè)計院、中國成套設(shè)備進(jìn)出口（集團(tuán)）總公司、二灘水電開發(fā)有限責(zé)任公司、北京三吉利能源股份有限公司、天津國投津能發(fā)電有限公司、國投云南大朝山水電有限公司、靖遠(yuǎn)第二發(fā)電有限公司、廈門華夏國際電力發(fā)展有限公司、國投曲靖發(fā)電有限公司、國投欽州發(fā)電有限公司、國投甘肅小三峽發(fā)電有限公司、國投北部灣發(fā)電有限公司、國投宣城發(fā)電有限責(zé)任公司、國投白銀風(fēng)電有限公司、國投張家口風(fēng)電有限公司、國投伊犁能源有限公司、國投鄭州煤化工有限公司、國投新集能源股份有限公司、陽泉市南莊煤炭集團(tuán)有限責(zé)任公司、國投大同能源有限責(zé)任公司、國投煤炭鄭州能源開發(fā)有限公司、國投新登鄭州煤業(yè)有限公司、國投昔陽能源有限責(zé)任公司、山東省滕州曹莊煤炭有限責(zé)任公司、國投晉城能源投資有限公司、國投曲靖煤炭開發(fā)有限公司、新疆國投寶地能源開發(fā)有限責(zé)任公司、國投內(nèi)蒙古能源有限公司、安徽

楚源工貿(mào)有限責(zé)任公司、國投邢臺能源開發(fā)有限公司、國投洋浦港有限公司、國投中煤同煤京唐港口有限公司、國投曹妃甸港口有限公司、國投鎮(zhèn)江港有限公司、鎮(zhèn)江港務(wù)集團(tuán)有限公司、國投山東臨沂路橋發(fā)展有限責(zé)任公司、國投新疆羅布泊鉀鹽有限責(zé)任公司、國投中魯果汁股份有限公司、亞普汽車部件有限公司、國投遠(yuǎn)東航運有限公司、國投煤炭運銷有限公司、國投京閩（福建）工貿(mào)有限公司、廈門京閩能源實業(yè)有限公司、國投海南水泥有限公司、北京汽車玻璃鋼有限公司等60家大型企業(yè)

民營企業(yè)案例

雅格爾集團(tuán)的凱石投資公司

凱石投資于2008年9月正式成立，成立之初從公司注冊名稱、辦公場所選擇、人員招聘與組建、各項規(guī)章制度設(shè)定、公司盈利模式等各方面均有不同的難度。

在集團(tuán)支持下，經(jīng)過2年多時間的發(fā)展之后，凱石投資已人才濟(jì)濟(jì)，組建了較完善的股票投研團(tuán)隊和債券投研團(tuán)隊；逐漸形成了適合資本市場、集團(tuán)和凱石特點的盈利模式，收益水平在機構(gòu)投資者中名列前茅；辦公地址遷至外灘、辦公環(huán)境大為改觀；管理和風(fēng)險控制制度不斷完善；社會影響力和知名度大幅提升。

在業(yè)務(wù)模式上，通過吸取國際經(jīng)驗和考察國內(nèi)實情，經(jīng)過2年多的發(fā)展，凱石逐漸形成了自身的盈利模式。即凱石以為集團(tuán)提供投資服務(wù)和投資管理、自身資本金的投資運作為主要業(yè)務(wù)內(nèi)容。其中，遵照集團(tuán)資金在收益和風(fēng)險承受能力上的考量，將定向增發(fā)選定為集團(tuán)資金的主要投資領(lǐng)域；而資本金運作這塊主要是通過發(fā)行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品適度放大資金杠桿。目前，定向增發(fā)業(yè)務(wù)已經(jīng)形成較順暢和完善有效的審核流程，整體投資收益率在30%以上。凱石還和招行合作發(fā)行了2支定向增發(fā)產(chǎn)品，浮盈收益率也是比較高的。社會對凱石定向增發(fā)業(yè)務(wù)的認(rèn)可度很高，不少投行和項目公司常常主動來公司路演，甚至不少機構(gòu)投資者也將凱石參與某項目的情況作為是否參與、參與力度大小的一個風(fēng)向標(biāo)。今后，在定向增發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域可適度承受風(fēng)險，以便捕捉到更多的市場投資機會；并為集團(tuán)提供涵蓋融資融券、股指期貨等業(yè)務(wù)的綜合化、全方位資金管理服務(wù)。

由于公司成立之初即逢金融海嘯，經(jīng)濟(jì)金融形勢嚴(yán)峻，市場悲觀情緒蔓延。在資本金的運作上，公司主管人員本著審慎負(fù)責(zé)的態(tài)度，不敢貿(mào)然承接下跌市中的投資機會。所以，雖然2008年的3個月凱石整體盈利，但錯過了最好的抄底機會。2009年春節(jié)過后，我們逐漸把握住了市場的脈動。所發(fā)行的結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品規(guī)模和影響力越來越大，各產(chǎn)品的業(yè)績競爭力明顯，各銀行、券商、信托渠道的認(rèn)可度與日遞增。

在各項制度設(shè)定方面，參照公募基金的各項制度規(guī)定經(jīng)驗，結(jié)合私募靈活高效的特點和凱石的構(gòu)建特征，以“投資引導(dǎo)研究，研究支持投資”作為投研制度的運作規(guī)范，以“內(nèi)部具有公平性，外部具有競爭性”作為薪酬考核制度的主要準(zhǔn)則，以風(fēng)險控制前提下的穩(wěn)健獲利為盈利目標(biāo)。

2．凱石投資2011年工作展望

未來，PE業(yè)務(wù)這塊會增資擴股，引進(jìn)新的投資者，充分發(fā)揮二級市場研究對一級市場的支持，形成各層級市場之間的聯(lián)動和一體化經(jīng)營。我們非常有信心，面對廣闊的PE市場空間，我們的PE業(yè)務(wù)前景光明。在定向增發(fā)業(yè)務(wù)方面，2011年預(yù)計投資規(guī)模會達(dá)到100億或更高。

基于前期經(jīng)驗和制度構(gòu)建與完善，相信明年的定向增發(fā)業(yè)務(wù)會更加順利地開展。

明年預(yù)計將會發(fā)行新的債券基金、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品；開展對沖業(yè)務(wù)等。相信公司的資本金運用會比較順利地開展和盈利。這塊業(yè)務(wù)上要特別注意風(fēng)險控制的前提下規(guī)模維持與擴張。

預(yù)計，凱石將很快成為國內(nèi)私募基金中業(yè)務(wù)線最全的公司，在各業(yè)務(wù)模式的聯(lián)動、文化管理上、風(fēng)險控制上的不斷完善方面持續(xù)進(jìn)步，成為合規(guī)、永續(xù)、穩(wěn)健經(jīng)營的“學(xué)習(xí)型組織”。另外，2-3年內(nèi)私募基金合法化是大概率事件，相信在集團(tuán)的大力支持下，發(fā)揮我們團(tuán)隊合作的優(yōu)勢，公司的前景是很光明。

雅戈爾集團(tuán)由最初的2萬元知青安置費起家，經(jīng)過31年的發(fā)展已經(jīng)形成服裝、地產(chǎn)、金融投資三大產(chǎn)業(yè)，盈利和繳稅額在民營企業(yè)中名列前茅。

2008年集團(tuán)和凱石目前的高管共同出資（60%、40%），本著利益一致的共識，展開了合作共盈。

截至今年11月底，集團(tuán)已經(jīng)借助凱石投入了70.85億元在19個項目上，包括16個一級半市場項目和3個二級市場項目。凱石投資在盈利模式上取得了長足進(jìn)展，基本上是以50人的團(tuán)隊，獲得了集團(tuán)盈利額的約1/3。

集團(tuán)非常重視凱石的未來發(fā)展，凱石與集團(tuán)的互動與合作。在中國資本市場大發(fā)展、并購重組擴張的環(huán)境中，未來的凱石仍然面臨著較好的發(fā)展機遇。雅戈爾將凱石視作集團(tuán)升級的一個支點，將會盡可能的提供支持。

明年，在現(xiàn)有合作內(nèi)容的基礎(chǔ)上，PE投資會有較大的規(guī)模擴張。借助凱石現(xiàn)有的PE隊伍，2011年1月集團(tuán)和凱石（70%）將共同出資構(gòu)建一支50億規(guī)模的長江PE，辦公地點就在3樓。

面對一級半市場的發(fā)展瓶頸，集團(tuán)準(zhǔn)備成立2支PE基金，并用二級市場的理念來參與PE投資。即，（1）凱石出資20%、集團(tuán)80%組建一支10億元的PE基金開發(fā)東錢湖；（2）凱石出資20%、集團(tuán)80%成立10億規(guī)模的一支基金，杭州灣大橋投資基金。其余6億資本金的基礎(chǔ)上，還可以適度開展結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品理財。

未來，資本市場的最大希望所在中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板、二級市場、收購兼并三個領(lǐng)域。在天時、地利、人和兼?zhèn)涞那闆r下，相信凱石未來的發(fā)展前景是非常值得期待的，并逐漸實現(xiàn)共同富裕。

上海凱石投資管理有限公司，是由雅戈爾集團(tuán)與投資界一批專業(yè)人士，基于共同的經(jīng)營理念成立的綜合性投資管理機構(gòu)。公司注冊資本10億人民幣，雅戈爾集團(tuán)占70％，公司管理團(tuán)隊占30％。公司自2008年10月成立以來，專業(yè)從事資產(chǎn)管理、股權(quán)投資和管理、投資咨詢、財務(wù)顧問等綜合性投資管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理規(guī)模已達(dá)100億人民幣，是國內(nèi)迄今最大的私募投資管理公司之一。

凱石公司較之于其他私募公司，有著他人無法比擬的優(yōu)勢：

團(tuán)隊優(yōu)勢：現(xiàn)有管理團(tuán)隊全部來自基金、證券、保險、投行及專業(yè)證券研究機構(gòu)，90%以上擁有碩士及以上學(xué)歷，有著資深的從業(yè)背景、豐厚的人脈資源和豐富的投資管理經(jīng)驗，為公司今后向各類高端客戶提供個性化全方位金融服務(wù)，提供了專業(yè)化保障。

理念優(yōu)勢：專業(yè)支撐公司穩(wěn)健經(jīng)營，誠信保障業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展；公司借鑒國際成熟的股權(quán)管理經(jīng)驗，結(jié)合中國實情，采用具合伙人特點的公司制管理模式，使股東間的利益和理念高度一致。

股東優(yōu)勢：大股東雅戈爾，是著名的品牌上市公司，資產(chǎn)雄厚經(jīng)營規(guī)范，致力于資本市場的發(fā)展，且深諳產(chǎn)業(yè)資本與金融資本融合之道；其投資中信證券等公司股權(quán)的成功案例，奠定了雅戈爾資本市場上長袖善舞的專業(yè)地位。

公司秉承“時間見證誠信，專業(yè)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念，以穩(wěn)健經(jīng)營、持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，致力于成為中國優(yōu)秀的以資產(chǎn)管理為核心的綜合性投資管理機構(gòu)。

凱石證券投資咨詢有限公司系上海凱石投資管理有限公司全資子公司，是中國證監(jiān)會認(rèn)定的合法證券投資咨詢機構(gòu)，資格證書編號為：ZX0096。公司立足于以自身誠信理念和投研實力以及強大股東背景，為A股市場個人高端投資群體提供高質(zhì)量、全方位、個性化證券投資咨詢服務(wù)。

公司業(yè)務(wù)范圍

· 為包括機構(gòu)在內(nèi)的各類投資者提供A股、港股投資咨詢服務(wù)；

· 為企業(yè)提供上市、融資、重組等提供財務(wù)顧問服務(wù)。

產(chǎn)品簡介

依托機構(gòu)的投資思路和信息資源，憑借公司強大的投研團(tuán)隊和誠信理念，通過深度的大勢研判、及時的熱點分析和優(yōu)質(zhì)的個股推薦，為高端個人投資者提供準(zhǔn)確而簡潔的投資資訊服務(wù)平臺，堪稱個人投資者不可或缺的投資幫手。

雅戈爾集團(tuán)創(chuàng)建于1979年，經(jīng)過近30年的發(fā)展，逐步確立了以品牌服裝、地產(chǎn)開發(fā)、股權(quán)投資等產(chǎn)業(yè)為主體，多元并進(jìn)，專業(yè)化發(fā)展的經(jīng)營格局。今天，雅戈爾已經(jīng)成為擁有員工5萬余人的大型跨國集團(tuán)公司，集團(tuán)旗下的雅戈爾股份有限公司于1998年在上海證券交易所上市。2007年集團(tuán)實現(xiàn)銷售收入184億元，出口創(chuàng)匯8.65億美元，利潤總額40億元，實現(xiàn)稅收21.84億元。雅戈爾集團(tuán)以優(yōu)異的業(yè)績和持續(xù)的增長潛力入選“2007中國頂尖企業(yè)百強榜”。被國家統(tǒng)計局認(rèn)定為全國制造業(yè)500強第81位，分列浙江省百強企業(yè)榜第14位。同時以良好的企業(yè)公民形象多次上榜《福布斯慈善榜》，獲評中華慈善事業(yè)突出貢獻(xiàn)獎，連續(xù)兩年入選《胡潤企業(yè)社會責(zé)任50強》。

自1993年以來，雅戈爾集團(tuán)開始涉足股權(quán)投資。秉承穩(wěn)健、責(zé)任、合作共贏的投資理念，先后投資了廣博集團(tuán)、宜科科技、中信證券、寧波銀行等，取得了良好的投資收益。投資領(lǐng)域主要集中在金融、消費、資源、醫(yī)藥、現(xiàn)代服務(wù)等行業(yè)。2008年，雅戈爾集團(tuán)在上海成立了上海凱石投資管理有限公司，集聚了諸多資深金融投資、企業(yè)管理專家，主要從事資產(chǎn)管理及咨詢業(yè)務(wù)，投資產(chǎn)業(yè)逐漸向?qū)I(yè)化、縱深化方面發(fā)展。

發(fā)展歷程

2008.10.09 上海凱石投資管理有限公司成立

2009.01.09 成立子公司“上海凱石益正資產(chǎn)管理有限公司”

2009.03.09 首支產(chǎn)品“國投凱石奧運冠軍結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品集合資金信托”成功發(fā)行 2009.03.11 成功收購“重慶博股通金證券投資咨詢有限公司” 2009.05.28 成功收購“深圳中歐創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司”，并于09年9月10號更名為“凱石中

歐投資管理有限公司”

3）碰到的問題，注意的事項

風(fēng)險因素： 美國通用公司的投資理財案例

第三篇：投資公司業(yè)務(wù)規(guī)劃和流程

投資公司業(yè)務(wù)規(guī)劃和流程

一、目前投資公司業(yè)務(wù)開展范圍

投資公司是以自有資產(chǎn)進(jìn)行投資，并以投資作為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的公司。投資公司經(jīng)營范圍中的“投資”是指該公司投資某行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的范圍，而不表示該公司直接經(jīng)營該項業(yè)務(wù)。投資公司除投資外，可以直接經(jīng)營其他業(yè)務(wù)，直接經(jīng)營的業(yè)務(wù)，屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須報經(jīng)審批的，應(yīng)報有關(guān)部門審批。

目前大多數(shù)投資公司做專項投資，例如期貨投資、黃金投資、產(chǎn)權(quán)投資、股票證劵投資、信托投資等，這些投資業(yè)務(wù)對專業(yè)技術(shù)要求高，發(fā)展需要長期的籌備，不很適合現(xiàn)在公司的發(fā)展。也有一部分投資公司是對高科技項目、對為滿足市場需求更新?lián)Q代的產(chǎn)品和技術(shù)、對新開放的行業(yè)、對新的經(jīng)營服務(wù)方式等的投資。

二、如何做好投資項目

想要做好投資首先應(yīng)做好盡職調(diào)查，投資前的準(zhǔn)備工作是一個嚴(yán)格挑選的過程，要充分對要投資的企業(yè)的歷史情況、管理團(tuán)隊的背景、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和資金風(fēng)險做一個全面深入的了解和審核，并對調(diào)查及核查的結(jié)果進(jìn)行分析和作出相應(yīng)專業(yè)判斷。

三、公司投資的意向及利潤

對工業(yè)企業(yè)項目的投資：工業(yè)是國家的支柱產(chǎn)業(yè)，工業(yè)一般毛利潤20%-30%；在工業(yè)企業(yè)急需周轉(zhuǎn)的時候給予適當(dāng)投資，其風(fēng)險小，利潤回報高，本著救急不救窮的原則。

1、初次篩選

在眾多的需要資金的項目里，投資經(jīng)理篩選出感興趣的項目，要求對方提供完整的商業(yè)計劃書。

2、項目審議

公司對感興趣的商業(yè)項目提交公司高層，有公司組織投資小組進(jìn)行初步審議。要求申請融資的企業(yè)提供更全面的企業(yè)背景資料，通常包括：注冊登記文件、公司章程、董事會和股東資料、董事會決定、重要的業(yè)務(wù)合同、法律和財務(wù)方面的合同、詳細(xì)財務(wù)報告、資產(chǎn)清單、管理團(tuán)隊的背景資料和員工方面的情況、法律訴訟和保險方面的資料、政策法規(guī)等方面資料。

3、項目立項

公司召開立項報告會，批準(zhǔn)立項。

4、項目談判

公司的項目投資小組下一步將與企業(yè)的管理層或創(chuàng)業(yè)者就有關(guān)問題進(jìn)行談判。涉及到得問題主要有：投資形式、將來融資、資金使用、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)化價格、股權(quán)注冊權(quán)限、其他股東的義務(wù)、董事會組成、核心人員招募、財務(wù)狀況披露、股份購買協(xié)議、交易達(dá)成的前提條件、交易費用。

5、投資決策

公司董事會根據(jù)項目投資小組給出的評估談判結(jié)果給與最終的判斷，通過投資決策。

第四篇：投資公司的業(yè)務(wù)范圍和流程

投資公司的業(yè)務(wù)范圍和流程

投資公司經(jīng)營范圍比較廣，一般來說只要是能給公司帶來利益并且合法的項目都可以投資。比如：實業(yè)投資、風(fēng)險投資、融資理財、助資咨詢服務(wù)、委托理財、企業(yè)個人貸款服務(wù)、個人投資理財服務(wù)、房產(chǎn)抵押貸款咨詢服務(wù)、在建工程項目貸款及短期墊資咨詢服務(wù)等。

投資公司業(yè)務(wù)流程分為三個階段;1.調(diào)查階段2.交易階段3.投后管理與退出。

1.調(diào)查階段分為：

① 項目收集：通過主動尋找和外部推薦，獲取項目信息和投資機會。

② 初步調(diào)研：熟悉行業(yè)概況，初次拜訪企業(yè)，了解企業(yè)基本信息，完成立項材料。

③ 立項會：組織組內(nèi)評審，對項目和行業(yè)進(jìn)行初步評價，并提出下一步工作重點。

④ 全面盡職調(diào)查：對項目公司的市場、管理、團(tuán)隊、技術(shù)、財務(wù)等方面進(jìn)行全面調(diào)查，判斷投資風(fēng)險，形成盡職調(diào)查報告

⑤ 部門審核：部門內(nèi)部對項目進(jìn)行總體評價，形成評價意見，決定是否進(jìn)入交易階段

2.交易階段分為：

①交易談判：中介調(diào)查前初步約定交易框架，簽訂意向性協(xié)議；中介調(diào)查和根據(jù)中介報告洽談具體的投資的投資條款

②投委會：中介調(diào)查前，審議框架協(xié)議；中介調(diào)查后，審議投資合同，形成投資決議。

③中介調(diào)查：聘請會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所進(jìn)行財務(wù)和法律盡職調(diào)查。④董事會：根據(jù)投委會意見，形成最終投資決議。

⑤交易執(zhí)行：簽署交易合同，辦理工商過戶，完成實際出資。

3.投后管理與退出。

①后期管理：按月或季度更新項目公司日常經(jīng)營情況和財務(wù)報表，履行股東職責(zé)，適時提出退出建議。

②退審會：審議退審建議，形成退出意見。

③董事會：根據(jù)退審會意見，形成退審決議。

④退出執(zhí)行：根據(jù)退審決議的要求，出售公司股票或項目公司股權(quán)。

第五篇：成立流程

一、籌備階段

1、成立籌備組

由發(fā)起人（3人以上）組成籌備組。

2、確定協(xié)會名稱、辦公地點

協(xié)會名稱要突出專業(yè)性、區(qū)域性。辦公地點要在該轄區(qū)內(nèi)，相對固定。

3、動員會員、會員填寫入會申請表

會員條件：①擁護(hù)本協(xié)會章程；②有加入本協(xié)會的意愿；③在本協(xié)會的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)具有一定的影響力；④熱心從事于本類產(chǎn)品的生產(chǎn)、營銷、科研等服務(wù)的科技工作者、營銷大戶、生產(chǎn)專業(yè)戶、科技示范戶；⑤具有一定的文化理論知識。具有專業(yè)文化知識的可優(yōu)先入會；⑥具有積極參與協(xié)會工作的工作意識。

會員填寫入會申請表，籌備組審查后在申請表上作出批示。協(xié)會成立后發(fā)給會員證。

4、撰寫協(xié)會章程、報告

章程要按范本擬定。

5、起草第一次會員大會有關(guān)講話稿

籌備工作報告、當(dāng)選會長講話材料。

6、確定協(xié)會成立時間

7、準(zhǔn)備印章、牌子、會議室等

二、申請成立

向區(qū)科協(xié)書面申請成立協(xié)會。

（一）協(xié)會成立的相關(guān)條件

1、協(xié)會名稱規(guī)范、科學(xué)，并無相同名稱，符合有關(guān)規(guī)定；

2、有會員7人以上；

3、有規(guī)范的《協(xié)會章程》，協(xié)會宗旨、工作地址、工作活動范圍明確。

（二）報送材料

1、《協(xié)會章程》；

2、書面申請。

區(qū)科協(xié)批準(zhǔn)成立后即為正式成立，就可召開會員大會。

三、召開會員大會（成立大會）

（一）舉行會員大會

會議由籌備組主持。

1、籌備組負(fù)責(zé)人作籌備工作報告。

2、宣讀區(qū)科協(xié)批準(zhǔn)協(xié)會成立的決定。

3、宣讀《協(xié)會章程》。

4、表決通過《章程》。

5、籌備領(lǐng)導(dǎo)組宣讀理事（常務(wù)理事）候選人名單。

以籌備組的名譽向大會提名推薦候選人，并作必要的推薦說明。

6、表決選舉理事（常務(wù)理事）。

7、宣布理事（常務(wù)理事）選舉結(jié)果。

（二）舉行一屆一次理事會（常務(wù)理事）

1、由籌備組提名、理事會（常務(wù)理事）通過會議主持人。

2、主持人提名推薦會長、副會長、秘書長初步候選人。

注：協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)稱“會長”，學(xué)會、研究協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)稱“理事長”。

3、通過會長、副會長、秘書長候選人名單。

（三）舉行第二次會員大會

由籌備組主持。

1、以理事會的名譽向大會公布會長、副會長、秘書長正式候選人，并作候選人情況介紹。

2、選舉會長、副會長、秘書長

3、宣布選舉結(jié)果

4、授牌、授印

（四）舉行一屆二次理事會（常務(wù)理事）

由會長主持。

會議任務(wù)是：確定內(nèi)設(shè)機構(gòu)、人員分工，聘請名譽會長、副會長、顧問、工作人員等。

（五）繼續(xù)舉行大會

1、當(dāng)選會長講話（就職發(fā)言、提出工作計劃）。

2、區(qū)、鄉(xiāng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)講話。

四、向區(qū)民政局申請登記注冊

（一）登記條件

1、有50個以上的個人會員或者30個以上的單位會員；個人會員、單位會員混合組成的，會員總數(shù)不得少于50個；

2、有規(guī)范的名稱和相應(yīng)的組織機構(gòu)；

3、有固定的住所；

4、有與其業(yè)務(wù)活動相適應(yīng)的專職工作人員；

5、有合法的資產(chǎn)和經(jīng)費來源，全國性的社會團(tuán)體有10萬元以上活動資金，地方性的社會團(tuán)體和跨行政區(qū)域的社會團(tuán)體有3萬元以上活動資金；

6、有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。

社會團(tuán)體的名稱應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，不得違背社會道德風(fēng)尚。社會團(tuán)體的名稱應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)范圍、成員分布、活動地域相一致，準(zhǔn)確反映其特征。

（二）申請籌備成立社會團(tuán)體，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向登記管理機關(guān)提交下列文件：

1、籌備申請書；

2、業(yè)務(wù)主管單位（區(qū)科協(xié)）的批準(zhǔn)文件；

3、驗資報告、場所使用權(quán)證明；

4、發(fā)起人和擬任負(fù)責(zé)人的基本情況、身份證明；

5、《章程》（草案）。

五、向區(qū)、鄉(xiāng)科協(xié)報送材料

（一）協(xié)會成立時報送的材料（包括軟盤）

1、協(xié)會名稱（內(nèi)設(shè)機構(gòu)名稱）、成立時間、辦公地址

2、《協(xié)會章程》

3、協(xié)會會長、副會長、秘書長、理事（常務(wù)理事）名單

4、聯(lián)系人姓名、通訊地址、聯(lián)系電話、Email、郵政編碼

（二）平時材料

一般每年要向區(qū)、鄉(xiāng)科協(xié)報送二次以上書面材料（包括軟盤）

1、工作計劃和工作總結(jié)。

2、領(lǐng)導(dǎo)、會員變化情況。