第一篇：出租車從業(yè)資格政策法律法規(guī)110題

1.出租汽車駕駛員從業(yè)資格全國公共科目考試成績在（）內(nèi)有效。

A.省、直轄市域范圍B.市域范圍

C.全國范圍

D.縣市域范圍

答題錯誤!

正確答案 : C 2.出租汽車駕駛員從業(yè)資格全國公共科目考試實(shí)行()的考試大綱。

A.全國統(tǒng)一B.全省統(tǒng)一

C.地市統(tǒng)一

D.縣內(nèi)統(tǒng)一

答題錯誤!

正確答案 : A 3.出租汽車駕駛員取得從業(yè)資格后，并進(jìn)行()，方可從事出租汽車客運(yùn)服務(wù)。

A.培訓(xùn)B.實(shí)習(xí)C.注冊

D.繼續(xù)教育

答題錯誤!

正確答案 : C 4.擬從事出租汽車客運(yùn)服務(wù)的駕駛員，應(yīng)當(dāng)向()申請參加出租汽車駕駛員從業(yè)資格考試。

A.從業(yè)資格培訓(xùn)機(jī)構(gòu)C.出租汽車行業(yè)協(xié)會B.設(shè)區(qū)的市級地方人民政府出租汽車行政主管部門 D.大型出租汽車經(jīng)營企業(yè)

答題錯誤!

正確答案 : B 5.出租汽車駕駛員到從業(yè)資格證發(fā)證機(jī)關(guān)核定的范圍外從事出租汽車客運(yùn)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.參加當(dāng)?shù)氐膹臉I(yè)資格換證考試C.參加當(dāng)?shù)氐膮^(qū)域科目考試答題錯誤!

正確答案 : C

B.參加全國公共科目考試

D.重新參加全國公共科目考試和當(dāng)?shù)氐膮^(qū)域科目考試

6.受理注冊申請的出租汽車行政主管部門應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)辦理完結(jié)注冊手續(xù)。

A.3日B.5日C.10日

D.15日

答題錯誤!

正確答案 : B 7.巡游出租汽車駕駛員注冊有效期屆滿需繼續(xù)從事出租汽車客運(yùn)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30日前，向所在地（）申請延續(xù)注冊。

A.網(wǎng)信部門B.公安交管部門

C.出租汽車行政主管部門

D.工商管理部門

答題錯誤!

正確答案 : C 8.出租汽車駕駛員從業(yè)資格注冊有效期為()。

9.A.1年B.2年C.3年D.5年 答題錯誤!

正確答案 : C 申請從業(yè)資格注冊或者延續(xù)注冊的出租汽車駕駛員，應(yīng)當(dāng)?shù)?)申請注冊。

A.發(fā)證機(jī)關(guān)所在地的出租汽車行政主管部門C.發(fā)證機(jī)關(guān)所在地的市級交通運(yùn)輸主管部門

B.發(fā)證機(jī)關(guān)所在地的縣級交通運(yùn)輸主管部門 D.發(fā)證機(jī)關(guān)所在地的省級交通運(yùn)輸主管部門

答題錯誤!

正確答案 : A 10.個體巡游出租汽車經(jīng)營者自己駕駛出租汽車從事經(jīng)營活動的，A.身份證、機(jī)動車駕駛證

B.從業(yè)資格證、車輛運(yùn)營證

D.機(jī)動車駕駛證、車輛運(yùn)營證 持其()申請注冊。

C.機(jī)動車駕駛證、從業(yè)資格證答題錯誤!

正確答案 : B 11.出租汽車駕駛員注冊有效期屆滿需繼續(xù)從事出租汽車客運(yùn)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前()內(nèi)申請延續(xù)注冊。

答題錯誤!

正確答案 : D A.5日B.10日C.20日

D.30日

12.巡游出租汽車駕駛員在從業(yè)資格注冊有效期內(nèi)，與出租汽車經(jīng)營者解除勞動合同或者經(jīng)營合同的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向原注冊機(jī)構(gòu)報(bào)告，并申請注銷注冊。

A.5日B.10日C.20日

D.30日

答題錯誤!

正確答案 : C 13.出租汽車駕駛員取得從業(yè)資格證超過3年未申請注冊的，注冊后上崗前應(yīng)當(dāng)完成不少于()學(xué)時的繼續(xù)教育。

A.72B.54C.27

D.18 答題錯誤!

正確答案 : C

答題錯誤!

正確答案 : B 14.出租汽車駕駛員繼續(xù)教育由()組織實(shí)施。

A.自學(xué)B.出租汽車經(jīng)營者

C.駕駛員培訓(xùn)學(xué)校

D.繼續(xù)教育機(jī)構(gòu)

15.出租汽車駕駛員最近連續(xù)（）個記分周期內(nèi)記滿12分記錄。由發(fā)證機(jī)關(guān)撤銷其從業(yè)資格證，并公告作廢。

A.1B.2C.3D.4

答題錯誤!

正確答案 : C 16.出租汽車駕駛員從業(yè)資格證遺失、毀損的，應(yīng)當(dāng)?shù)皆l(fā)證機(jī)關(guān)辦理()

正確答案 : C 手續(xù)。答題錯誤!A.注銷證件B.撤銷證件

C.證件補(bǔ)（換）發(fā)

D.從業(yè)資格補(bǔ)考

17.出租汽車駕駛員因身體健康等其他原因不宜繼續(xù)從事出租汽車客運(yùn)服務(wù)的，由發(fā)證機(jī)關(guān)()其從業(yè)資格證。

A.注銷B.撤銷C.補(bǔ)（換）發(fā)

D.核發(fā)

答題錯誤!

正確答案 : A 18.出租汽車駕駛員達(dá)到法定退休年齡的，由發(fā)證機(jī)關(guān)()其從業(yè)資格證。

A.注銷B.撤銷C.補(bǔ)（換）發(fā)

D.審核延續(xù)

答題錯誤!

正確答案 : A 19.出租汽車駕駛員身體健康狀況不再符合有關(guān)機(jī)動車駕駛員和相關(guān)從業(yè)要求且沒有主動申請注銷從業(yè)資格的，由發(fā)證機(jī)關(guān)()其從業(yè)資格證。

A.注銷B.撤銷C.補(bǔ)（換）發(fā)

D.強(qiáng)制追回

答題錯誤!

正確答案 : B 20.出租汽車駕駛員有交通肇事犯罪、危險駕駛犯罪記錄，有吸毒記錄，有飲酒后駕駛記錄，有暴力犯罪記錄，最近連續(xù)3個記分周期內(nèi)記滿12分記錄的，由發(fā)證機(jī)關(guān)()其從業(yè)資格證。

A.注銷B.撤銷C.補(bǔ)（換）發(fā)

D.強(qiáng)制追回

答題錯誤!

正確答案 : B 21.出租汽車行政主管部門應(yīng)當(dāng)出租汽車駕駛員違法行為記錄等作為()的依據(jù)。答題錯誤!

正確答案 : B A.出租汽車企業(yè)經(jīng)營權(quán)延續(xù)經(jīng)營C.出租汽車企業(yè)經(jīng)營權(quán)招投標(biāo)

B.服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核 D.出租汽車企業(yè)處罰標(biāo)準(zhǔn)

22.出租汽車駕駛員有拒載、議價等違法行為的，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)繼續(xù)教育；情節(jié)嚴(yán)重的，出租汽車行政主管部門應(yīng)當(dāng)對其()。

A.延期注冊B.注銷從業(yè)資格證

C.撤銷從業(yè)資格證

D.吊銷從業(yè)資格證

答題錯誤!

正確答案 : A 23.網(wǎng)約車行駛里程達(dá)到（）萬千米時強(qiáng)制報(bào)廢。

A.50B.60C.70

D.80

答題錯誤!

正確答案 : B 24.行駛里程未達(dá)到60萬千米但使用年限達(dá)到（）的網(wǎng)約車，應(yīng)當(dāng)退出經(jīng)營。

A.5年B.6年C.7年

D.8

答題錯誤!

正確答案 : D 年

25.網(wǎng)約車駕駛員不再具備從業(yè)條件或者有嚴(yán)重違法行為的，由縣級以上出租汽車行政主管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定（）從業(yè)資格證件。

A.撤銷或者吊銷B.暫扣

C.重新核發(fā)

D.注銷

答題錯誤!

正確答案 : A 26.網(wǎng)約車駕駛員的行政處罰信息將被計(jì)入（）信用記錄。

A.駕駛員和網(wǎng)約車平臺公司答題錯誤!

正確答案 : A

B.工商部門

C.公安機(jī)關(guān)

D.價格管理部門

27.網(wǎng)約車平臺公司所采集的個人信息和生成的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，保存期限為不

答題錯誤!

正確答案 : B 少于（）。

A.1年B.2年C.3年

D.4年

28.出租汽車駕駛員違規(guī)收費(fèi)的，由（）進(jìn)行處罰。

A.出租汽車行政主管部門

B.價格主管部門

C.工商部門

D.公安機(jī)關(guān) 答題錯誤!

正確答案 : A

29.網(wǎng)約車平臺公司暫?；蛘呓K止運(yùn)營的，應(yīng)當(dāng)提前()向服務(wù)所在地出租汽車行政主管部門書面報(bào)告，說明有關(guān)情況，通告提供服務(wù)的車輛所有人和駕駛員，并向社會公告。

A.10日B.20日C.30日

D.60日 正確答案C 30.網(wǎng)約車平臺公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，與駕駛員簽訂多種形式的（），明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A.勞動合同或者經(jīng)營合同

B.勞動合同或者協(xié)議

C.勞動合同

D.經(jīng)營合同

答題錯誤!

正確答案 : B 31.網(wǎng)約車平臺公司應(yīng)當(dāng)保證線上提供服務(wù)的駕駛員與線下實(shí)際提供服務(wù)的駕駛員一致，并將駕駛員相關(guān)信息向（）報(bào)備。

A.服務(wù)所在地出租汽車行政主管部門C.服務(wù)所在地工商行政管理部門答題錯誤!

正確答案 : A

B.服務(wù)所在地出租汽車行業(yè)協(xié)會 D.服務(wù)所在地網(wǎng)信管理部門

32.網(wǎng)約車平臺公司所采集的個人信息和生成的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在（）存儲和使用。答題錯誤!

正確答案 : D A.中國境外B.中國境內(nèi)

C.中國本土

D.中國內(nèi)地

33.巡游出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理規(guī)定》是為規(guī)范出租汽車經(jīng)營服務(wù)行為，保障（）的合法權(quán)益。

A.乘客、駕駛員和巡游出租汽車經(jīng)營者

B.駕駛員、乘客、巡游出租汽車經(jīng)營者和管理部門

D.駕駛員、乘客和管理部門 C.駕駛員、巡游出租汽車經(jīng)營者和管理部門答題錯誤!

正確答案 : A 34.巡游出租汽車經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)保障出租汽車駕駛員合法權(quán)益，依法與其簽訂（）。

A.勞動合同或者聘用合同

B.勞動合同或者經(jīng)營合同

C.勞動合同

D.經(jīng)營合同

答題錯誤!

正確答案 : B 35.巡游出租汽車經(jīng)營服務(wù)是指（），噴涂、安裝出租汽車標(biāo)識，以（）及以下乘用車和駕駛勞務(wù)為乘客出行服務(wù)，并按照乘客意愿行駛，根據(jù)行駛里程和時間計(jì)費(fèi)的經(jīng)營活動。

A.可在道路上巡游攬客、站點(diǎn)候客；七座C.可在道路上巡游攬客；九座答題錯誤!

正確答案 : A

B.通過預(yù)約方式承攬乘客；七座

D.通過預(yù)約方式承攬乘客；九座 36.預(yù)約出租汽車經(jīng)營服務(wù)是指以符合條件的（）及以下乘用車（），并按照乘客意愿行駛，根據(jù)行駛里程、時間或者約定計(jì)費(fèi)的經(jīng)營活動。

A.七座；可在道路上巡游攬客C.九座；可在道路上巡游攬客答題錯誤!

正確答案 : B

B.七座；通過預(yù)約方式承攬乘客 D.九座；通過預(yù)約方式承攬乘客

37.國家鼓勵通過（）方式配置巡游出租汽車的車輛經(jīng)營權(quán)。

A.拍賣B.服務(wù)質(zhì)量招投標(biāo)

C.服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核

D.行政審批

答題錯誤!

正確答案 : B 38.出租汽車駕駛員應(yīng)當(dāng)在()，持本人的從業(yè)資格證件到當(dāng)?shù)氐缆愤\(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)簽注服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核等級。

A.每年2月1日前B.每年3月1日前

D.服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核周期屆滿后60日內(nèi) C.服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核周期屆滿后30日內(nèi)答題錯誤!

正確答案 : C 39.巡游出租汽車經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）等因素及時調(diào)整承包費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或者定額任務(wù)等。

A.當(dāng)?shù)谿DP總量B.經(jīng)營成本、運(yùn)力規(guī)模限 正確答案C

C.經(jīng)營成本、運(yùn)價變化

D.駕駛員從業(yè)年40.巡游出租汽車駕駛員有私自轉(zhuǎn)包經(jīng)營等違法行為的，（）應(yīng)當(dāng)予以糾正。

A.出租汽車經(jīng)營者B.出租汽車行政主管部門

C.工商部門

D.公安機(jī)關(guān)

答題錯誤!

正確答案 : A 41.乘客要求駛往偏遠(yuǎn)地區(qū)的，巡游車駕駛員認(rèn)為必要時，可以要求乘客隨同到就近的（）辦理驗(yàn)證登記手續(xù)，乘客不予配合的，駕駛員有權(quán)拒絕提供服務(wù)。

A.出租汽車行政管理部門

B.公安機(jī)關(guān)治安部門

C.經(jīng)營企業(yè)

D.道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)

答題錯誤!

正確答案 : B 42.《出租汽車服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核辦法》是為了規(guī)范出租汽車駕駛員的服務(wù)行為，建立完善出租汽車駕駛員()，提升出租汽車服務(wù)水平。

A.誠信體系B.運(yùn)營體制

C.準(zhǔn)入機(jī)制

D.職業(yè)保障

答題錯誤!

正確答案 : A 43.出租汽車駕駛員服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核內(nèi)容包括遵守法規(guī)、()、經(jīng)營行為、運(yùn)營服務(wù)等四方面內(nèi)容。

答題錯誤!

正確答案 : B A.維護(hù)穩(wěn)定B.安全生產(chǎn)

C.服務(wù)質(zhì)量

D.車容車貌

44.出租汽車駕駛員服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核實(shí)行基準(zhǔn)分值為()分的計(jì)分制，另外加分分值為()分。

A.10，10B.10，20

C.20，10

D.20，20 答題錯誤!正確答案 : C 45.出租汽車駕駛員一個考核周期屆滿，經(jīng)簽注服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核等級后，該考核周期內(nèi)的()。

A.扣分與加分予以保留

B.扣分與加分予以清除

C.扣分予以清除

D.加分予以清除

答題錯誤!

正確答案 : B 46.網(wǎng)約車平臺公司及網(wǎng)約車駕駛員違法使用約車人、乘客個人信息的，由公安、網(wǎng)信等部門依照各自職責(zé)處以（）的罰款。

A.500元以上1000元以下C.2000元以上1萬元以下

B.1000元以上5000元以下 D.1萬元以上3萬元以下

答題錯誤!

正確答案 : C 47.網(wǎng)約車平臺公司及網(wǎng)約車駕駛員違法泄露約車人、乘客個人信息的，由公安、網(wǎng)信等部門依照各自職責(zé)處以（）的罰款。

A.500元以上1000元以下C.2000元以上1萬元以下

B.1000元以上5000元以下 D.1萬元以上3萬元以下

答題錯誤!

正確答案 : C 48.使用失效、偽造、變造的從業(yè)資格證，駕駛出租汽車從事出租汽車經(jīng)營活動的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責(zé)令改正，并處()的罰款。

A.500元以上1000元以下C.5000元以上1萬元以下

B.1000元以上5000元以下 D.1萬元以上3萬元以下

答題錯誤!

正確答案 : D 49.轉(zhuǎn)借、出租、涂改從業(yè)資格證的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責(zé)令改正，并處()的罰款。

A.500元以上1000元以下C.5000元以上1萬元以下

B.1000元以上5000元以下 D.1萬元以上3萬元以下

答題錯誤!

正確答案 : D 50.駕駛員未取得從業(yè)資格證，駕駛出租汽車從事經(jīng)營活動的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責(zé)令改正，并處()的罰款。正確答案D

A.500元以上1000元以下C.5000元以上1萬元以下

B.1000元以上5000元以下 D.1萬元以上3萬元以下 51.起訖點(diǎn)均不在許可的經(jīng)營區(qū)域從事巡游出租汽車經(jīng)營活動的，由縣級以上地方人民政府出租汽車行政主管部門責(zé)令改正，并處以（）罰款。

A.50元以上200元以下

B.500元以上2000元以下

D.10000元以上20000元以下 C.5000元以上20000元以下答題錯誤!

正確答案 : C 52.出租汽車駕駛員未辦理注冊手續(xù)駕駛出租汽車從事經(jīng)營活動的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責(zé)令改正，并處()的罰款。

A.1000元以上3000元以下C.50元以上200元以下

B.200元以上2000元以下 D.3000元以上1萬元以下

答題錯誤!

正確答案 : B 53.巡游出租汽車駕駛員轉(zhuǎn)讓、倒賣、偽造巡游出租汽車相關(guān)票據(jù)的, 由縣級以上地方人民政府出租汽車行政主管部門責(zé)令改正，并處以（）罰款。

A.50元以上200元以下

B.500元以上2000元以下

D.10000元以上20000元以下 C.5000元以上20000元以下答題錯誤!

正確答案 : B 54.出租汽車駕駛員從業(yè)資格包括巡游出租汽車駕駛員從業(yè)資格和網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車駕駛員從業(yè)資格等。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 55.申請人若首次參加出租汽車駕駛員從業(yè)資格考試，其全國公共科目和區(qū)域科目考試可在不同的區(qū)域完成。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 56.投入運(yùn)營的出租汽車車輛應(yīng)當(dāng)安裝具有行駛記錄功能的車輛衛(wèi)星定位裝置、應(yīng)急報(bào)警裝置。

答題錯誤!

正確答案 : A A.對B.錯

57.根據(jù)國家關(guān)于深化出租汽車改革的要求，嚴(yán)禁出租汽車企業(yè)向駕駛員收取高額抵押金，現(xiàn)有抵押金過高的要降低。

答題錯誤!

正確答案 : A A.對B.錯

58.新增巡游出租汽車經(jīng)營權(quán)全部實(shí)行無償使用，但可以變更經(jīng)營主體。A.對B.錯

59.出租汽車綜合服務(wù)區(qū)應(yīng)當(dāng)為進(jìn)入服務(wù)區(qū)的出租汽車駕駛員免費(fèi)提供餐飲、修理等服務(wù)。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B

答題錯誤!

正確答案 : B 60.城市人民政府要優(yōu)先發(fā)展公共交通，適度發(fā)展出租汽車。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 61.巡游出租汽車和網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車應(yīng)實(shí)行錯位發(fā)展和差異化經(jīng)營，為社會公眾提供品質(zhì)化、多樣化的運(yùn)輸服務(wù)。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 62.取得從業(yè)資格證的出租汽車駕駛員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出租汽車行政主管部門從業(yè)資格注冊后，方可從事出租汽車客運(yùn)服務(wù)。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 63.網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車駕駛員的注冊，通過出租汽車經(jīng)營者向發(fā)證機(jī)關(guān)所在地出租汽車行政主管部門報(bào)備完成。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 64.個體出租汽車經(jīng)營者自己駕駛出租汽車從事經(jīng)營活動的，不需要申請辦理從業(yè)資格注冊手續(xù)。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 65.出租汽車駕駛員應(yīng)到其所屬的出租汽車企業(yè)完成注冊。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 66.出租汽車駕駛員在從業(yè)資格注冊有效期內(nèi)，與出租汽車經(jīng)營者解除勞動合同的，應(yīng)當(dāng)申請注銷從業(yè)資格證。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 67.出租汽車駕駛員取得從業(yè)資格證后超過1年未申請注冊的，注冊后上崗前應(yīng)當(dāng)完成不少于27學(xué)時的繼續(xù)教育。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 68.出租汽車駕駛員繼續(xù)教育由出租汽車經(jīng)營者組織實(shí)施。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 69.出租汽車駕駛員辦理注冊后應(yīng)將從業(yè)資格證交由出租汽車經(jīng)營者保管。

A.對B.錯 答題錯誤!

正確答案 : B 70.網(wǎng)約車按照高品質(zhì)服務(wù)、差異化經(jīng)營的原則，有序發(fā)展。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 71.網(wǎng)約車平臺公司承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任，應(yīng)當(dāng)保證運(yùn)營安全，保障乘客合法權(quán)益。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 72.網(wǎng)約車平臺公司暫?；蛘呓K止運(yùn)營的，應(yīng)當(dāng)通告提供服務(wù)的車輛所有人和駕駛員。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 73.網(wǎng)約車平臺公司應(yīng)與駕駛員簽訂勞動合同或者協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 74.網(wǎng)約車平臺公司在提供網(wǎng)約車服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供駕駛員姓名、照片、手機(jī)號碼和服務(wù)評價結(jié)果，以及車輛牌照等信息。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 75.網(wǎng)約車平臺公司不得妨礙市場公平競爭，不得為排擠競爭對手而以低于成本的價格運(yùn)營擾亂正常市場秩序。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 76.網(wǎng)約車駕駛員應(yīng)當(dāng)為乘客購買承運(yùn)人責(zé)任險。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 77.網(wǎng)約車平臺公司和駕駛員可以向第三方有償提供駕駛員、約車人和乘客的相關(guān)個人信息。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 78.任何企業(yè)和個人不得向未取得合法資質(zhì)的車輛、駕駛員提供信息對接開展網(wǎng)約車經(jīng)營服務(wù)。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 79.任何企業(yè)和個人不得以私人小客車合乘名義提供網(wǎng)約車經(jīng)營服務(wù)。

A.對B.錯

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正確答案 : A 80.網(wǎng)約車車輛和駕駛員不得通過未取得經(jīng)營許可的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺提供運(yùn)營服務(wù)。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 81.網(wǎng)約車只要行駛里程未達(dá)到60萬千米，就可以允許經(jīng)營。

A.對B.錯

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正確答案 : B 82.使用年限達(dá)到8年但行駛里程未達(dá)到60萬千米的網(wǎng)約車，應(yīng)當(dāng)退出經(jīng)營。

A.對B.錯

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正確答案 : A 83.小、微型非營運(yùn)載客汽車登記為預(yù)約出租客運(yùn)的，行駛里程達(dá)到60萬千米時強(qiáng)制報(bào)廢。

A.對B.錯

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正確答案 : A 84.除小、微型非營運(yùn)載客汽車外，其他小、微型營運(yùn)載客汽車登記為預(yù)約出租客運(yùn)的，按照該類型營運(yùn)載客汽車報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)和網(wǎng)約車報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)中先行達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)報(bào)廢。

A.對B.錯

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正確答案 : A 85國家鼓勵巡游出租汽車實(shí)行規(guī)?；⒓s化、個體化經(jīng)營。

A.對B.錯

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正確答案 : B 86.出租汽車駕駛員應(yīng)當(dāng)做好運(yùn)營前例行檢查，保持車輛設(shè)施、設(shè)備完好，車容整潔。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 87.出租汽車駕駛員應(yīng)當(dāng)衣著整潔，語言文明，主動問候，提醒乘客根據(jù)意愿選擇是否系安全帶。

A.對B.錯

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正確答案 : B 88.出租汽車駕駛員應(yīng)當(dāng)根據(jù)乘客意愿升降車窗玻璃及使用空調(diào)、音響、視頻等服務(wù)設(shè)備。

A.對

B.錯

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正確答案 : A 89.為提高車輛使用效率，出租汽車駕駛員在客流高峰時段，可以不經(jīng)乘客同意搭載其他乘客。

A.對B.錯

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正確答案 : B 90.出租汽車駕駛員應(yīng)當(dāng)遵守道路交通安全法規(guī)，文明禮讓行車。

A.對B.錯

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正確答案 : A 91.出租汽車駕駛員發(fā)現(xiàn)乘客遺失財(cái)物，設(shè)法及時歸還失主。無法找到失主的，可由自己保存。

A.對B.錯

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正確答案 : B 92.乘客要求去偏遠(yuǎn)、冷僻地區(qū)或者夜間要求駛出城區(qū)的，出租汽車駕駛員有權(quán)直接拒絕提供服務(wù)。

A.對B.錯

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正確答案 : B 93.出租汽車駕駛員發(fā)現(xiàn)乘客遺留可疑危險物品的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)警。

A.對B.錯

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正確答案 : A

94.出租汽車駕駛員接單后，應(yīng)當(dāng)按照約定時間到達(dá)約定地點(diǎn)。乘客未按約定候車時，駕駛員可直接自行撤單。

A.對B.錯

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正確答案 : B 95.駕駛員有私自轉(zhuǎn)包經(jīng)營等違法行為的，巡游出租汽車經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)予以糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，可按照約定解除合同。

A.對B.錯

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正確答案 : A 96.巡游出租汽車經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)通過建立替班駕駛員隊(duì)伍、減免駕駛員休息日經(jīng)營承包費(fèi)用等方式保障出租汽車駕駛員休息權(quán)。

A.對B.錯 答題錯誤!

正確答案 : A 97.巡游出租汽車經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)合理確定承包、管理費(fèi)用，可以適當(dāng)向駕駛員轉(zhuǎn)嫁投資和經(jīng)營風(fēng)險。

A.對B.錯

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正確答案 : B 98.巡游出租汽車經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營成本、運(yùn)價變化等因素及時調(diào)整承包費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或者定額任務(wù)等。

A.對B.錯

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正確答案 : A 99.國家鼓勵、支持和引導(dǎo)出租汽車企業(yè)、行業(yè)協(xié)會與出租汽車駕駛員、工會組織平等協(xié)商，合理確定并動態(tài)調(diào)整出租汽車承包費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或定額任務(wù)。

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正確答案 : A 100.有交通肇事犯罪記錄的出租汽車駕駛員，將由發(fā)證機(jī)關(guān)撤銷其從業(yè)資格證，并公告作廢。

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正確答案 : A 101.出租汽車駕駛員不再具備從業(yè)條件的，出租汽車行政主管部門將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)撤銷或者吊銷其從業(yè)資格證件。

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正確答案 : A 102.轉(zhuǎn)借、出租、涂改從業(yè)資格證的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責(zé)令改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。

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正確答案 : A 103.出租汽車是城市公共交通的組成部分。

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正確答案 : B 104.新增和更新出租汽車，應(yīng)當(dāng)使用新能源汽車。A.對B.錯 答題錯誤!

正確答案 : B 105.巡游出租汽車駕駛員如無法繼續(xù)從事經(jīng)營的，可以將承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)包給其他駕駛員。

A.對B.錯

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正確答案 : B 106.新增出租汽車經(jīng)營權(quán)一律實(shí)行期限制，不得再實(shí)行無期限制。

A.對B.錯

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正確答案 : A 107.取得從業(yè)資格證件但在考核周期內(nèi)未注冊在崗的，仍需參加出租汽車駕駛員服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核。

A.對B.錯

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正確答案 : B 108.出租汽車駕駛員服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核工作每年進(jìn)行一次。

A.對B.錯

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正確答案 : A 109.出租汽車駕駛員一個考核周期屆滿，經(jīng)簽注服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核等級后，該考核周期內(nèi)的扣分與加分予以清除，不轉(zhuǎn)入下一個考核周期。

A.對 B.錯

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正確答案 : A 110.出租汽車駕駛員違反服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核指標(biāo)的，一次扣分分值分別為1分、3分、5分、10分、20分共5種。

A.對B.錯

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正確答案 : A

第二篇：新疆2015年基金從業(yè)資格 法律法規(guī)：合規(guī)政策考試試題

新疆2015年基金從業(yè)資格 法律法規(guī)：合規(guī)政策考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是____ A：環(huán)境控制 B：風(fēng)險評估 C：控制活動 D：信息溝通

2、____ 是為適應(yīng)我國證券市場和基金業(yè)發(fā)展新形勢.新情況的需要成立的，是中國證券業(yè)協(xié)會內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。A：證券業(yè)協(xié)會 B：中國證監(jiān)會 C：中國銀監(jiān)會 D：基金業(yè)委員會

3、____定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A：基金管理公司 B：托管銀行

C：基金估值工作小組 D：基金注冊登記機(jī)構(gòu)

4、__是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．證券市場價值 B．證券化率

C．證券市場指數(shù) D．證券種類

5、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A．重新發(fā)售該基金 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失

C．將投資人認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人

D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

6、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____ A：1年以內(nèi)

B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上

7、______是指當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的______贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。__ A．部分延期贖回；全部 B．部分延期贖回；部分 C．接受全額贖回；全部 D．接受全額贖回；部分

8、下列操作中，可以打開Windows幫助窗口的有（）。A．在[開始]菜單中運(yùn)行[幫助]命令 B．選擇桌面并按F1鍵

C．在使用應(yīng)用程序過程中按F1鍵 D．按Alt+F1組合鍵

9、基金公司的風(fēng)險控制能力包括對__的控制。A．投資風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．系統(tǒng)性風(fēng)險 D．經(jīng)營決策風(fēng)險

10、關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，下列說法正確的是__。A．基金合同生效不足6個月也可登載過往業(yè)績

B．基金合同生效1年以上但不滿10年的，只需登載最近1個完整會計(jì)的業(yè)績

C．基金合同生效5年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)的業(yè)績

D．基金合同生效10年以上的，只需登載最近5個完整會計(jì)的業(yè)績

11、機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時，對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于__個月。A．2 B．3 C．4 D．5

12、__是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．國有資產(chǎn)管理部門

13、基金托管人應(yīng)當(dāng)對基金管理人編制的__等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查。

A．基金資產(chǎn)凈值

B．基金份額申購、贖回價格 C．基金定期報(bào)告

D．定期更新的招募說明書

14、在進(jìn)行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有__。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營情況 C．公司的沿革情況

D．公司董事會和監(jiān)事會情況

15、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時間進(jìn)行資金劃付的行為 D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易

16、__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．了解基金投資人的風(fēng)險承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標(biāo) D．制定合適的理財(cái)方案

17、中國目前提供理財(cái)行業(yè)服務(wù)的主要是以__為主的傳統(tǒng)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行

C．中國人民銀行 D．投資銀行

18、存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．2 C．3 D．6

19、證券市場的自律性組織有__。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會

20、對于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

21、一般而言，當(dāng)市場利率下降時，債券價格會__；債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越__。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大

22、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%

23、基金市場營銷的控制過程不包括__。A．管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo) B．制定市場營銷計(jì)劃

C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果

24、股票型基金的風(fēng)險分析常用指標(biāo)有__。A．持股集中度 B．貝塔系數(shù) C．持股數(shù)量

D．行業(yè)投資集中度

25、我國基金行業(yè)的對外開放主要體現(xiàn)為__。A．合資基金管理數(shù)量不斷增加

B．基金管理公司已被允許開展包括社?；鸸芾?、企業(yè)年金管理等委托理財(cái)業(yè)務(wù)

C．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的推出，使我國基金行業(yè)開始進(jìn)入國際投資市場 D．部分基金管理公司開始到香港設(shè)立分公司，從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、__主要是指對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入，從源頭上控制基金銷售運(yùn)作風(fēng)險，提高基金銷售服務(wù)水平。A．市場準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查

2、下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有__。A．基金管理人的管理費(fèi) B．基金托管人的托管費(fèi) C．基金份額持有人大會費(fèi)用

D．基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

3、證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風(fēng)險性

4、以下對中國證監(jiān)會的描述正確的有__。A．是國務(wù)院的附屬事業(yè)單位

B．是全國證券、期貨市場的主管部門

C．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管

D．按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管

5、我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)過程中，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B．公平、公正、公開、公信 C．調(diào)整、改革、整頓、提高 D．開拓、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、效率

6、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為__。A．一級市場 B．二級市場 C．三級市場 D．三板市場

7、普通股票股東的權(quán)利不包括__。A．公司重大決策參與權(quán) B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

8、__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司

C．無限責(zé)任公司 D．股份有限公司

9、考察基金經(jīng)理過往業(yè)績的要點(diǎn)不包括__。A．基金經(jīng)理過往業(yè)績的基本情況 B．基金經(jīng)理過往業(yè)績?nèi)〉玫氖袌霏h(huán)境 C．基金經(jīng)理過往業(yè)績的預(yù)測作用 D．基金經(jīng)理對這些業(yè)績的作用

10、投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80

11、對投資者(包括個人和機(jī)構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。A．征收企業(yè)所得稅 B．征收營業(yè)稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅

12、____不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金

13、下列有關(guān)金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨 C．金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)

D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換等

14、開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個月。A：不對外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn) C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回

15、基金管理公司的督察長由__提名。A．股東會 B．董事會 C．董事長 D．總經(jīng)理

16、在基金運(yùn)作中起著核心作用的是__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金監(jiān)管和自律組織

17、下列關(guān)于證券市場的說法，正確的有__。A．證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所 B．證券市場是價值直接交換的場所 C．證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D．證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

18、根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。A．基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人 B．基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人

C．基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣

19、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險

D．不可抗力風(fēng)險

20、證券投資基金是以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的__投資方式。A．集合 B．集資 C．聯(lián)合 D．合作

21、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

22、__是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金總份額

23、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由__成立的行業(yè)自律組織。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

24、目前，對基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．投資者大多不能對基金進(jìn)行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業(yè)績

C．在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風(fēng)險收益特征不同

25、____反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計(jì)算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。A：算術(shù)平均收益率 B：平均收益率

C：時間加權(quán)收益率 D：幾何平均收益率

第三篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險 B．規(guī)避風(fēng)險 C．減少風(fēng)險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競爭

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評價申訴機(jī)制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金

13、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

18、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表 C．營業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

23、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個指數(shù)點(diǎn)，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點(diǎn)；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財(cái)政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害

D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀(jì)律處分

12、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

16、在實(shí)踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A．向中國證監(jiān)會報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進(jìn)行刑事處罰

D．對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用

23、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

第四篇：出租車從業(yè)協(xié)議

出租車從業(yè)協(xié)議

甲方： 乙方：

甲方聘請乙方營運(yùn)車號為

新款桑塔納出租客運(yùn)車，雙方自愿協(xié)議如下：

一、聘期

乙方為從業(yè)，甲方聘期為

****年**月**日起至

****年**月**日止，期間乙方若有特殊原因需要終止協(xié)議需在當(dāng)日向甲方提出，為方便甲方重新聘從業(yè)，甲方在15個工作日不滿16個工作日期間方可終止協(xié)議。

二、從業(yè)押金

乙方需向甲方交納

元作為風(fēng)險保證金，協(xié)議終止前，甲方查閱無乙方造成的違法、交通違章、事故后（天）內(nèi)不超過（天）退還押金。

三、交車時間

白班每天早

點(diǎn)至晚

點(diǎn)（12小時），每天交納

元任務(wù)款，不得拖欠。

夜班每天早

點(diǎn)至晚

點(diǎn)（12小時），每天交納

元任務(wù)款，不得拖欠。

每天為車輛打掃衛(wèi)生、清洗車輛，保持車輛衛(wèi)生，愛護(hù)車輛，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，并有義務(wù)維修、維護(hù)、保養(yǎng)車輛。

乙方接車時要仔細(xì)檢查車輛是否完好（如刮擦、電路、油路、副油、皮帶等），接車后如再發(fā)現(xiàn)問題由乙方承擔(dān)，造成的車輛維修和損失由乙方賠償。

四、責(zé)任

1、甲方責(zé)任

（1）保證車輛完整，設(shè)施、手續(xù)齊全，車況良好。（2）各種費(fèi)用的交納，車輛保險的購買。（3）車隊(duì)審車及車輛審驗(yàn)。

（4）向乙方傳達(dá)統(tǒng)管辦及車隊(duì)的各項(xiàng)新規(guī)定政策及要求。

（5）負(fù)責(zé)車輛的正常維修及保養(yǎng)。

（6）由于車輛自身部件造成的維修，由甲方承擔(dān)。

2、乙方責(zé)任

（1）不得利用車輛進(jìn)行一切的違法行為（如涉毒、盜搶、涉黃、涉賭、運(yùn)贓等一切違法活動）。

（2）不得將車輛轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)租或找他人代營運(yùn)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)甲方有權(quán)收回車輛終止協(xié)議，押金不予退還。

（3）發(fā)生交通事故，不得逃離現(xiàn)場，及時報(bào)警，保險搶救傷員，并及時通知車隊(duì)及車主。保護(hù)現(xiàn)場及財(cái)務(wù)，做到駕駛員應(yīng)盡的責(zé)任。車輛損壞部分應(yīng)及時進(jìn)行維修恢復(fù)完整。所需費(fèi)用自行墊付。保險理賠乙方所得，所造成不能營運(yùn)的，按每天

元計(jì)算交付給甲方。

（4）應(yīng)遵守行業(yè)法規(guī)，按統(tǒng)管辦規(guī)章制度執(zhí)行，不得拼客、宰客、拒載及甩客，由此造成后果自行承擔(dān)。

（5）按時參加治安學(xué)習(xí)，接受治安檢查，及時傳遞信息。

以上五項(xiàng)《乙方責(zé)任》中所引起的投訴、訴訟、刑事、經(jīng)濟(jì)糾紛、治安案件、交通法規(guī)等一切責(zé)任都由乙方自行承擔(dān)，與甲方無關(guān)。

五、其他

1、乙方每月休息2天，身體有重大疾病時可向甲方請假看病，超出2天后向甲方按班次交任務(wù)款。

2、甲方在辦理車輛相關(guān)審車、審驗(yàn)等不能為乙方提供車輛營運(yùn)時，乙方不得借此機(jī)會向甲方索取損失的營業(yè)費(fèi)用。甲方如要賣車輛需終止協(xié)議的，乙方不得借此索取賠償費(fèi)用，協(xié)議自動終止。

此協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各持一份，自簽字之日起生效。

甲方：

乙方：

****年**月**日

****年**月**日

第五篇：bxrgjbm期貨_從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計(jì)算題

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

09年6月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計(jì)算題（部分回憶略有出入）

1.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不

得低于85％.1.期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

2.期貨交易所向會員，期貨公司向客戶收區(qū)的保證金，不得低于國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與只有資金分開，專戶存放。

3.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離。4.會計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件由虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

5.期貨交易管理?xiàng)l例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的期貨交易管理暫行條例同時廢止。

6.期貨交易所履行的職責(zé)包括：提供交易的場所，設(shè)施和服務(wù)。設(shè)計(jì)合約，安排合約上市。組織并監(jiān)督交易結(jié)算和交割。保證合約的履行。

7.期貨交易所辦理制度或者修改章程，交易規(guī)則。變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更注冊資本，變更5％以上的股東，變更住所或者營業(yè)場所，合并分立或者解散事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司辦理合并，分立，停業(yè)，解散，或者破產(chǎn)，變更公司形式，設(shè)立，收購，參股，或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起二個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。變更住所或者營業(yè)場所，變更法定代表人，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日類作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。8.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具備有法律，行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。

9.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，外匯管理部門等有關(guān)部門制定，包國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。

1.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3應(yīng)當(dāng)召開臨時大會，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

2.公司制交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由證監(jiān)會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設(shè)董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

3.期貨交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

4.期貨交易所涉及占凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報(bào)告。

5.期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會員大會或者股東大會決定解散，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律，行政法規(guī)，規(guī)章，政策執(zhí)行情況季度和工作報(bào)告。每一結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

1.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。具備任職資格的高級管理人員不少于3人。股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的50％持有100％股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

2.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣3000萬元，申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)必須持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

3.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

4.具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立

董事。

5.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性，風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督，檢查。發(fā)現(xiàn)涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告。

6.期貨公司與控股股東在業(yè)務(wù)，人員，資產(chǎn)，場所，財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

7.期貨公司擬更換董事長，財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，客戶發(fā)生重大透支，穿倉，其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

8.期貨公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，法定代表人，應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。9.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容，格式，處理方式，處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

10.交易指令記錄，交易結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

1.期貨從業(yè)人員管理辦法中的機(jī)構(gòu)指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結(jié)算會員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

2.期貨從業(yè)人員是指：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)的管理人員和專業(yè)人員。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員合專業(yè)人員。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

3.期貨公司期貨從業(yè)人員不得有進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)。

1.營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

2.申請期貨公司董事長，監(jiān)事會主席，獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)提交的申請材料中不包括期貨資格從業(yè)人員資格。

3.自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事，監(jiān)事，高級管理人員。

1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所會員資格，申請日前2個月監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少由5名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。凈資本不低于12億。流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)責(zé)的150％，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的10％但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％.2.中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3.證券公司與期貨公司簽訂，變更，或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

4.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式，流程及風(fēng)險，不得作獲利保證，共但風(fēng)險，虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

1.期貨公司從事金融結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

2.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

1.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。

2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬元?？蛻魴?quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6％.3.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)保送月度風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表。在終了后的3個月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表。

1.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。2.期貨糾紛案由中級人民法院管轄。

3.期貨從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

4.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

5.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所以持倉交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

6.期貨交易所允許期貨公司開倉透支造成損失由期貨交易所賠償損失的60％ 期貨公司允許客戶開倉透支造成損失由期貨公司賠償損失的80％

7.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市的交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種，買賣方向是否一致。價格，交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令數(shù)量可以作為參考。

8.人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

綜合計(jì)算題

1.凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項(xiàng)。（綜合計(jì)算題）

某期貨公司凈資產(chǎn)8億元，資產(chǎn)調(diào)整值1億元，無負(fù)債調(diào)整值，客戶未足額追加的保證金2億元，該期貨公司凈資本多少？（具體數(shù)字有出入）

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1.凈資本不得低于客戶權(quán)益6％。2.凈資本不得低于人民幣1500萬元。3.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不低于人民幣300萬元。4.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40％5.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％，6.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％.綜合計(jì)算題

某期貨公司凈資本5000萬元，客戶權(quán)益8億元，凈資產(chǎn)8000萬元，負(fù)債1億元，問哪項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)？（具體數(shù)字有出入）

3.中國證監(jiān)會規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％.不得高于一定標(biāo)準(zhǔn)的80％

綜合計(jì)算題中用 題2中要用

4.某期貨公司在期貨交易所保證金3億元，在保證金指定存管銀行5億元，自有資金5000萬元，問客戶的保證金（權(quán)益）多少？