第一篇：2018證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)章節(jié)測(cè)試題匯總(四套)

2018證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)章節(jié)測(cè)試題匯總（四套）

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第二篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：從業(yè)資格

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：從業(yè)資格

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！證券從業(yè)人員管理

第一節(jié) 從業(yè)資格大綱內(nèi)容

了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問(wèn)的注冊(cè)登記要求；掌握證券分析師的注冊(cè)登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

從業(yè)資格章節(jié)試題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.投資顧問(wèn)申請(qǐng)人提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書面材料有()。[2017年2月真題]

A.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過(guò)刑事處罰的證明，具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過(guò)刑事處罰的證明，具有半年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

C.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、未受過(guò)刑事處罰的證明，具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明等

D.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

答案：A

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【解析】投資顧問(wèn)申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；②身份證復(fù)印件；③學(xué)歷證書復(fù)印件；④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；⑤未受過(guò)刑事處罰的證明；⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。

2.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。[2016年10月真題]

A.5

B.1

C.2

D.3

答案：D

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

3.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括()。[2016年6月真題]

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

B.證券公司中從事承銷業(yè)務(wù)的人員

C.證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員

答案：D

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等

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業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑤證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

4.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為()。[2016年3月真題]

A.證券咨詢師

B.證券分析師

C.證券投資顧問(wèn)

D.證券研究員

答案：B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括()。[2016年10月真題]

Ⅰ.協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查

Ⅱ.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)

Ⅲ.為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢

Ⅳ.保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

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【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第十一條，資格管理員須向協(xié)會(huì)備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：①使用協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對(duì)所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；②組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)工作；③負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料的初審；④按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；⑤協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查；⑥負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)；⑦為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；⑧保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

2.下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有()。[2017年2月真題]

Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷

Ⅱ.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年

Ⅲ.付某為美國(guó)國(guó)籍

Ⅳ.侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門科目

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；④未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；⑦通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列()文件。[2016年3月真題]

Ⅰ.身份證

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Ⅱ.學(xué)歷證書

Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

Ⅳ.所在單位開具的以往行為說(shuō)明材料

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B

【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；②身份證；③學(xué)歷證書；④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單；⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說(shuō)明材料；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

4.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過(guò)證券機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書時(shí)，應(yīng)符合以下()條件。[2014年3月真題]

Ⅰ.最近2年未受過(guò)刑事處罰

Ⅱ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

Ⅲ.已被證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用

Ⅳ.具有良好的職業(yè)道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用；②最近3年未受過(guò)刑事處罰；③不存在我國(guó)《證券法》第一百三

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十二條規(guī)定的情形；④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德；⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第三篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)大綱內(nèi)容

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

證券經(jīng)紀(jì)章節(jié)練習(xí)題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系的前提是()項(xiàng)目必須相同。[2016年10月真題]

A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址

B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址

C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼

D.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話

答案：C

【解析】根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2.下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是()。[2017年2月真題]

A.證券公司無(wú)需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

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D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)

答案：D

【解析】A項(xiàng)，證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核；B項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見證開戶、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式；C項(xiàng)，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是()。[2015年11月真題]

A.證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

B.證券公司基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，無(wú)需采取措施控制資產(chǎn)

C.證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

D.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)

答案：D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

4.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律組織，是()。[2015年3月真題]

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)

B.非法人單位

C.不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

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答案：D

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，正式成立于1991年8月28日。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是()。[2016年10月真題]

Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

Ⅱ.私下向客戶建議買人某證券

Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；②侵占、損害客戶的合法權(quán)益；③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；④以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；⑥在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()。[2015年11月真題]

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買賣

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)等。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征

Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。Ⅱ項(xiàng)，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。

4.金融機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適當(dāng)性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真題]

Ⅰ.承諾收益

Ⅱ.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

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Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客戶調(diào)查問(wèn)卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

第四篇：2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)測(cè)試卷

2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)

測(cè)試卷(2)2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)測(cè)試卷(2)

一、選擇題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

【第1題】金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是（）。

A.直接義務(wù)

B.違背受托義務(wù)

C.違背信托義務(wù)

D.間接義務(wù)

參考答案：B

參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)?！镜?題】有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.經(jīng)理層

參考答案：A

參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

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【第3題】收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書公告后（）日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說(shuō)明理由。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：C

參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說(shuō)明理由;在未完成相關(guān)股份過(guò)戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過(guò)戶辦理進(jìn)展情況。

【第4題】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處（）罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

參考答案：C

參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

【第5題】下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.公司分配股利的計(jì)劃

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B.公司增資的計(jì)劃

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

參考答案：D

參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

【第6題】被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（）年的投資主辦人，不予通過(guò)年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。

【第7題】投資主辦人通過(guò)（）向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A.證券交易所

B.中國(guó)人民銀行

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C.所在證券公司

D.證券監(jiān)管部門

參考答案：C

參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過(guò)所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，同時(shí)需要提交相應(yīng)材料。

【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶共同

D.期貨公司交易人員

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

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【第10題】自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書至收購(gòu)?fù)瓿珊螅ǎ﹤€(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

A.6

B.12

C.18

D.24

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書至收購(gòu)?fù)瓿珊笫€(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況，結(jié)合被收購(gòu)公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。

【第51題】公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（）。

Ⅰ.公司有重大違法行為

Ⅱ.公司最近1年虧損

Ⅲ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：D

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參考解析： 《證券法》【第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近二年連續(xù)虧損。

【第52題】《證券法》【第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書。上市公司收購(gòu)報(bào)告書應(yīng)載明的事項(xiàng)包括（）。

Ⅰ.收購(gòu)人的名稱、住所

Ⅱ.收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定

Ⅲ.收購(gòu)公司的經(jīng)營(yíng)狀況

Ⅳ.被收購(gòu)的上市公司名稱

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券法》【第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書，并載明下列事項(xiàng)：①收購(gòu)人的名稱、住所;②收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定;③被收購(gòu)的上市公司名稱;④收購(gòu)目的;⑤收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額;⑥收購(gòu)期限、收購(gòu)價(jià)格;⑦收購(gòu)所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購(gòu)報(bào)告書時(shí)持有被收購(gòu)公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

【第53題】證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。

Ⅰ.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

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Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【第六十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施。對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明;②進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

【第54題】證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

Ⅰ.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

Ⅱ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金【第三方存管制度

Ⅲ.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

Ⅳ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

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C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》【第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①申請(qǐng)日前六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金【第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前二個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);④配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

【第55題】申請(qǐng)合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

Ⅰ.申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件

Ⅱ.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

Ⅲ.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

Ⅳ.申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：D

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參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第六條規(guī)定，申請(qǐng)合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;③申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近三年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰;④申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

【第56題】期貨交易所履行的職責(zé)包括（）。

Ⅰ.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

Ⅱ.為期貨交易提供分散履約擔(dān)保

Ⅲ.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅳ.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

A.Ⅰ ⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： 期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

【第57題】下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)層次的說(shuō)法，正確的有（）。

Ⅰ.法律效力最低的是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

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Ⅱ.法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范文件

Ⅳ.法律效力最高的是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律陛規(guī)則

A.Ⅰ Ⅱ

B.ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：【第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;【第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);【第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;【第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

【第58題】設(shè)立公司申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。

Ⅰ.公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書

Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

Ⅲ.公司出資的說(shuō)明書

Ⅳ.國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

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C.Ⅰ ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 設(shè)立公司申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書;②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國(guó)家;商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

【第59題】證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

Ⅰ.機(jī)構(gòu)

Ⅱ.人員

Ⅲ.信息

Ⅳ.賬戶

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

參考答案：C

參考解析： 《約定回購(gòu)式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》【第四十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

【第60題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的申請(qǐng)文件，由保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，應(yīng)由其（）簽字。

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Ⅰ.董事長(zhǎng)

Ⅱ.總經(jīng)理

Ⅲ.經(jīng)理

Ⅳ.主任

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣ

參考答案：B

參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第十二條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。

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第五篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券資產(chǎn)管理

004km.cn

【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券資產(chǎn)管理

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！證券資產(chǎn)管理大綱內(nèi)容

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求；了解開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。

了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

證券資產(chǎn)管理章節(jié)練習(xí)題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2016年7月真題]

A.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

C.委托資產(chǎn)不限于貨幣資金形式的資產(chǎn)

D.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

2.證券公司因違法經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)()。[2016年6月真題]

004km.cn

A.將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶自行管理

B.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同

C.注銷資產(chǎn)管理專用賬戶

D.停止資產(chǎn)管理活動(dòng)

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動(dòng)，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。

3.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請(qǐng)條件及審批程序，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2016年6月真題]

A.申請(qǐng)合格投資者資格和投資額度，申請(qǐng)人可以通過(guò)托管人分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)送文件

B.申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過(guò)托管人同國(guó)家外匯管理局提出投資額度申請(qǐng)

【答案】D

【解析】D項(xiàng)，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第九條，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起1年內(nèi)，通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。國(guó)家外匯局自收到完整的申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

4.以下對(duì)公司未來(lái)成長(zhǎng)性沒有幫助的行為是()。[2015年3月真題]

004km.cn

A.公司用部分自有現(xiàn)金購(gòu)買國(guó)債

B.公司研制成功了一種新產(chǎn)品

C.公司將資源從衰退行業(yè)轉(zhuǎn)移到朝陽(yáng)行業(yè)

D.公司成功地并購(gòu)了業(yè)內(nèi)另一家公司

【答案】A

【解析】A項(xiàng)，購(gòu)買國(guó)債無(wú)法體現(xiàn)出公司的投資潛力，對(duì)公司未來(lái)成長(zhǎng)性沒有幫助。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到()。[2016年10月真題]

Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則

Ⅱ.防范利益沖突

Ⅲ.事先取得客戶的同意

Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

2.私募投資基金的投資范圍包括()。[2017年2月真題]

004km.cn

Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條，私募投資基金，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

3.下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是()。[2016年6月真題]

Ⅰ.根據(jù)客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅱ.明確界定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣范圍

Ⅲ.客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅳ.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃?？蛻魬?yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承

004km.cn

諾。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定；參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

4.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅱ.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅲ.集合計(jì)劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券

Ⅳ.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。