第一篇：山東郵政培訓(xùn)題庫(kù)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第7套

一、單選題 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金對(duì)象的是 A 上市交易的股票 B 上市交易的國(guó)債 C 期貨

D 上市交易的企業(yè) 基金托管費(fèi)用通常按（）的一定比例提取 A 基金資產(chǎn)總值 B 基金資產(chǎn)凈值 C 基金負(fù)債 D 基金總份額 認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（）A 管理層 B 基金投資者 C 股東

D 基金管理人 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與（）可以分離交易 A 認(rèn)股權(quán) B 認(rèn)債權(quán) C 轉(zhuǎn)換權(quán) D 期權(quán) 按照我國(guó)的《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，下列收入中可免繳個(gè)人所得稅的是（）A 個(gè)人投資的公司債券利息 B 股息 C 紅利

D 國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入 關(guān)于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯(cuò)誤的是（）A 指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

B 發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)

C 需由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

D 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù) 7 下列哪項(xiàng)衍生工具通常在OTC市場(chǎng)交易（）A 遠(yuǎn)期合約 B 期貨 C 期權(quán) D 權(quán)證 通常說的“金邊債券”是指（）A 企業(yè)債券 B 金融債券

C 以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券 D 政府債券 一般情況下，下列證券中，哪種證券是沒有期限的 A 債券

B 證券投資基金 C 股票 D 期貨 普通股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司按規(guī)定清償后的 A 紅利

答案 c

B

C

A

D

B

A

D

C

D B 股息 C 收益 D 剩余財(cái)產(chǎn) 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金 A 增加 B 減少 C 不變 D 不確定 被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（）內(nèi)不受理其職業(yè)證書的申請(qǐng) A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于 A 權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù) B 權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù) C 權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù) D 權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù) 優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的（）A 債權(quán) B 所有權(quán) C 支配權(quán) D 控制權(quán) 利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易（）的期貨交易 A 品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同 B 品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相反 C 品種、數(shù)量、價(jià)格相當(dāng)且方向相反 D 品種、風(fēng)險(xiǎn)、期限相當(dāng)且方向相反 從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行 A 審批制 B 核準(zhǔn)制 C 注冊(cè)制 D 備案制 金融期貨實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均已（）交易對(duì)手 A 交易所 B 對(duì)方 C 期貨公司 D 證監(jiān)會(huì) 契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式 A 信托原理 B 公約原理 C 代理原理 D 委托原理 我國(guó)證券法規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由（）繳納的資金及其他籌集的資金組成 A 證券公司 B 基金公司 C 證券交易所

B

C

C

B

B

D

A

A

A

D 證券業(yè)協(xié)會(huì) 股份公司向股東轉(zhuǎn)贈(zèng)股本采取送股的形式，這種送股的資金來源是 A 資本公雞 B 盈余公積 C 未分配利潤(rùn) D 股本 由一家或幾家大基金牽頭，組成十幾家國(guó)際銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是 A 外國(guó)債券 B 歐洲債券 C 熊貓債券 D 亞洲債券 以下風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是 A 中央銀行票據(jù) B 地方政府債券 C 長(zhǎng)期國(guó)債 D 短期國(guó)庫(kù)券 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的 A 特定目的受托人 B 發(fā)起人 C 承銷人 D 投資者 通常以政府的短期，中期，長(zhǎng)期，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)稱之為 A 股票組合棄權(quán) B 貨幣棄權(quán) C 利率期權(quán) D 互換期權(quán) 以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)職權(quán)的是 A 執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

B 制定和修改證券交易所章程 C 選舉和罷免會(huì)員理事

D 審議和通過理事會(huì)，總經(jīng)理的工作報(bào)告 依照我國(guó)證券投資法的規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于 A 3億 B 2億 C 1億 D 5000億 下列項(xiàng)目中，不屬于我國(guó)發(fā)行的鈹銅國(guó)債的是 A 記賬式國(guó)債 B 憑證式國(guó)債 C 儲(chǔ)蓄國(guó)債 D 長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度3、9月結(jié)束后的（）內(nèi)編輯完成季報(bào)并披露 A 1 B 2 C 3 D 4

A

B

D

B

C

A

A

D

A

根據(jù)證券承銷管理辦法規(guī)定首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上，可以向戰(zhàn)略投資者配售 A 1 B 2 C 3 D 4 30 與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的 A 投資 B 投機(jī) C 套期保值 D 套利

目前我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多邊交易采用（）A 全額結(jié)算 B 凈額結(jié)算 C 豬鼻結(jié)算 D 全員結(jié)算

可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券投資者可在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將他轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的 A 普通股票 B 債券 C 優(yōu)先股 D 另一種股票

我國(guó)募集設(shè)立的第一支ETF是 A 深證50ETF B 上證50ETF C 深證100ETF D 上證100ETF 34 我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是 A 核準(zhǔn)制 B 注冊(cè)制 C 審批制 D 備案制

向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行駛投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是

A 存券銀行 B 托管銀行 C 中央存托公司 D 證券公司

日經(jīng)225指數(shù)是（）編制和發(fā)布的 A 日本經(jīng)濟(jì)新聞社 B 道瓊斯 C 日本大藏省 D 東京證券交易所

獨(dú)立衍生工具不包括（）A 期權(quán)合約 B 期貨合約 C 互換合約

D 含贖回條款的公司債券

龍債券利率的確定基準(zhǔn)一般是

C

C

B

D

B

A

A

A

D

C A 香港銀行同業(yè)拆借利率 B 新加坡銀行同業(yè)拆借利率 C 倫敦銀行同業(yè)拆借利率 D 美國(guó)聯(lián)邦基金利率

某股份公司發(fā)型股票1000萬股，每股面額1元，則每股代表公司凈資產(chǎn) A 千分之一 B 萬分之一 C 十萬分之一 D 千萬分之一

首次公開發(fā)行股票不符合證監(jiān)會(huì)詢價(jià)對(duì)象規(guī)定的是 A QDII B 基金公司 C 證券公司 D 信托公司

持有人具有按約定條件轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股選擇權(quán)的債券是 A 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B 可交換公司債券 C 可轉(zhuǎn)換公司債券 D 收益公司債券

世界上第一個(gè)股票交易所是 A 阿姆斯特丹 B 安特衛(wèi)普 C 倫敦 D 費(fèi)城

債券價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而 A 增加 B 減少 C 不變 D 沒有影響

下列權(quán)利中（）是基金持有人不能直接行駛的是 A 投資決策權(quán) B 收益享有權(quán) C 基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán) D 基金信息知情權(quán)

金融交易衍生工具一般只需支付少量的保證金就可簽訂大額合同的金融工具的特征是A 跨期性 B 杠桿性 C 聯(lián)動(dòng)性 D 不可確定性

債券是實(shí)際運(yùn)用的（）證書 A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 實(shí)際資產(chǎn) D 真實(shí)資產(chǎn)

滬深300期貨合約的最低保證金是合約價(jià)值的（）A 0.1 B 0.12 C 0.15 D 0.2

D

A

C

A

A

A

B

A

B

48（）全部資本分為等額股份，股東以所持股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任 A 個(gè)人獨(dú)資企業(yè) B 有限責(zé)任公司 C 合伙制企業(yè) D 股份有限公司

下列衍生工具中（）在OTC市場(chǎng)中交易 A 利率期貨 B 貨幣棄權(quán) C 天琪期貨 D 信用呼喚

根據(jù)創(chuàng)業(yè)板管理辦法，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人的定量業(yè)績(jī)指標(biāo)要求（）

A 發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)不少于2000萬，持續(xù)增長(zhǎng) B 發(fā)行人最近兩年盈利，最近兩年凈利潤(rùn)不少于1000萬，持續(xù)增長(zhǎng)

C 發(fā)行人最近1年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)不少于500萬，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬，營(yíng)業(yè)增長(zhǎng)率不低于0.2 D 發(fā)行人最近1年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)不少于1000萬，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬，營(yíng)業(yè)增長(zhǎng)率不低于0.3 51 封閉式基金期滿清產(chǎn)核資后的資金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分配 A 投資總額 B 出資比例 C 權(quán)益大小 D 類型

權(quán)證是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約，發(fā)行人作為權(quán)利的（）承擔(dān)責(zé)任 A 享有者 B 授予者 C 接受者 D 設(shè)定者

根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)準(zhǔn)則進(jìn)行自律管理的主體是 A 協(xié)會(huì) B 證監(jiān)會(huì) C 交易所 D 證券公司

54（）是指證券公司接受委托，提供服務(wù)，輔助客戶做出投資決策獲利 A 投顧 B 財(cái)務(wù)顧問 C 經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù) D 投資咨詢

目前深證中小板IPO中發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過（）確定發(fā)行價(jià)格 A 靜態(tài)市盈率 B 動(dòng)態(tài)使用率 C 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D 初步詢價(jià)

公司型基金的資產(chǎn)是委托（）經(jīng)營(yíng)管理 A 董事會(huì)

B 基金管理公司 C 基金持有人大會(huì) D 基金托管人

下列有關(guān)金融期貨正確的是（）A 與金融現(xiàn)貨相比，交易監(jiān)管程度不同

D

D

B

B

B

A

A

D

B

D B 與普通遠(yuǎn)期交易相比，交易對(duì)象不同 C 按基礎(chǔ)工具劃分有4種類型 D 與商品期貨一樣，具有持倉(cāng)制度 58 上市證券存管有（）完成 A 交易所

B 登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C 協(xié)會(huì) D 證監(jiān)會(huì)

在資本市場(chǎng)占有重要地位國(guó)債是 A 短期 B 中期 C 長(zhǎng)期 D 無限期

從財(cái)務(wù)角度考慮，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于利息時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是（）A 收益減少 B 收益增加 C 利潤(rùn)增加 D 成本降低

二、多選題

國(guó)際債券的發(fā)行人主要有 A 各國(guó)政府 B 政府所屬機(jī)構(gòu)

C 銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

D 工商企業(yè)以及一些國(guó)際組織

2002.12.31.中央登記公司開始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。正確的是 A 該指數(shù)系列以2002.12.31為基日 B 基期指數(shù)為100 C 該債券體系覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)發(fā)行額在50億元人民幣以上，代償期一年以上的債券

D 樣本指數(shù)價(jià)格選取日終全價(jià) 63 證券交易所組織形式主要有（）A 公司制 B 封閉式 C 開放式 D 會(huì)員制

下列事項(xiàng)中屬于股東大會(huì)依法行使的權(quán)力是 A 選舉任用或解聘經(jīng)理層一下工作人員

B 作出修改公司章程、增加、減少注冊(cè)資本的決議 C 作出公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議 D 決定公司員工薪酬

股票分割是指1股股票均等拆成若干股，又稱（）A 拆股 B 拆細(xì) C 配股 D 回購(gòu)

根據(jù)規(guī)定，基金管理公司主要股東通常由（）組成 A 證券公司 B 外匯公司 C 信托公司

B

C

B

ABCD

BCD

AD

BC

AB

ACD

D 其他機(jī)構(gòu)

按發(fā)行對(duì)象不同，證券發(fā)行分為（）A 公募發(fā)行 B 上市發(fā)行 C 非上市發(fā)行 D 私募發(fā)行

可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括（）A 證券投資基金 B 社?；?C 企業(yè)年金 D 社會(huì)公益基金

可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有（）A 債券 B 股票

C 銀行定期存款單 D 天氣指數(shù)

證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容包括（）

A 按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況 B 建立健全的證券公司會(huì)計(jì)核算辦法 C 加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作 D 提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量

證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)遵循的一致性原則是指同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)（）A 采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn) B 采用一致的工作程序

C 看情況不同采用不同的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn) D 看情況不同采用不同的工作程序 72 關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的是 A 也稱無國(guó)籍債券

B 是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券

C 在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券成為養(yǎng)雞債券 D 票面使用的貨幣一般是可自由兌換貨幣

我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行的（），應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu) A 股票

B 可轉(zhuǎn)換股票的公司債券

C 公開發(fā)行法律，行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券 D 政府債券

遠(yuǎn)期利率協(xié)議是按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付（）的遠(yuǎn)期協(xié)議 A 浮動(dòng)利率 B 利息 C 貨幣 D 固定利率

實(shí)物債券的券面上一般印有債券面額、債券期限、（）A 債券利率

B 債券發(fā)行人全稱 C 還本付息方式 D 贖回條款

常見的行業(yè)分析因素包括（）

AD

ABCD

ABCD

ABCD

AB

AD

ABC

AD

ABC

ABCD A 行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu) B 行業(yè)可持續(xù)性 C 抗外部沖擊能力 D 勞資關(guān)系

按發(fā)行主體分類，有價(jià)證券可分為（）A 政府證券 B 政府機(jī)構(gòu)證券 C 公司證券 D 金融證券

關(guān)于亞洲債券說法正確的是（）

A 用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券

B 亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)源源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思 C 中國(guó)參與并推動(dòng)亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展

D 2005年在中國(guó)發(fā)行的熊貓債券屬于亞洲債券 79 金融衍生工具的基本特征包括（）A 聯(lián)動(dòng)性

B 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 C 杠桿性 D 跨期性

與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是（）A 期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0的清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) B 我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度

C 期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

D 預(yù)計(jì)未來價(jià)格上漲建立空頭，預(yù)計(jì)未來下跌建立多頭

我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）A 公司有重大違法行為

B 公司情況發(fā)生重大變化，但仍符合公司債券上市條件 C 發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)用途使用 D 公司最近兩年連續(xù)虧損

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）

A 教育和組織會(huì)員遵守證券法律，行政法規(guī)

B 依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求 C 收集整理證券信息，為會(huì)員服務(wù)

D 對(duì)會(huì)員之間，會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)節(jié) 83 證券投資人主要由（）構(gòu)成 A 政府機(jī)構(gòu) B 金融機(jī)構(gòu)

C 企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金 D 個(gè)人投資者

在國(guó)外，政府債券的舉債主體主要包括（）A 財(cái)務(wù)部 B 國(guó)務(wù)院 C 中央政府 D 地方政府

芝加哥商業(yè)交易所的上市品種包括外幣對(duì)外幣的交叉匯率期貨，如（）A 歐元對(duì)日元 B 歐元對(duì)英鎊

ABC

ABCD

ABCD

AC

ACD

ABCD

ABCD

CD

ABC C 歐元對(duì)瑞士法郎 D 英鎊期貨

證券市場(chǎng)的自律性組織包括（）A 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B 證券交易所 C 證監(jiān)會(huì) D 證券業(yè)協(xié)會(huì)

創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生以下事項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)披露的有（）A 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)作出決議 B 股東大會(huì)作出決議 C 簽署意向書或者協(xié)議

D 公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)

中國(guó)證券登機(jī)結(jié)算公司為證券交易提供集中（）服務(wù) A 場(chǎng)所和設(shè)施 B 登機(jī) C 存管 D 結(jié)算

下列屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類機(jī)構(gòu)投資者的有（）A 商業(yè)銀行

B 誠(chéng)實(shí)信用合作社 C 農(nóng)村信用合作社 D 保險(xiǎn)公司

作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（）A 都屬于有價(jià)證券 B 權(quán)力相同

C 都是籌措資金的手段 D 風(fēng)險(xiǎn)相同

股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括（）A 貨幣期貨 B 股票期貨 C 股票期權(quán) D 股票指數(shù)期權(quán)

證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）A 誠(chéng)實(shí)守信 B 勤勉盡責(zé) C 維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

D 維護(hù)所在公司和其他相關(guān)的合法權(quán)益

基金管理人遇到（）等特殊情況，有權(quán)暫停資產(chǎn)估值

A 基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

B 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值 C 基金管理人因主觀原因難以評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值 D 基金托管人無法準(zhǔn)確復(fù)核時(shí) 94 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)包括（）A 費(fèi)用低廉

B 在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率 C 風(fēng)險(xiǎn)較小

D 指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具

金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括（）A 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

ABD

ABCD

BCD

ABC

AC

BCD

ABC

AB

ABCD

ABCD B 交易權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同 C 盈虧特點(diǎn)不同 D 履約保證不同

與其他債券相比，政府債券的特點(diǎn)是（）A 安全性高 B 流通性強(qiáng) C 收益穩(wěn)定 D 免稅待遇

我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易（）

A 公司股本總額，股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍達(dá)不到上市條件

B 公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作假，拒絕糾正 C 公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D 公司解散或者被宣告破產(chǎn)

根據(jù)《證券公司監(jiān)督條例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確有（）A 獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的服務(wù) B 獨(dú)立董事有一票否決權(quán)

C 獨(dú)立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系 D 獨(dú)立董事可以是本公司董事的配偶

下列項(xiàng)目中屬于債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的有（）A 定期存款單 B 短期債券 C 商業(yè)票據(jù) D 長(zhǎng)期債券

按照流通受限與否分類，屬于已上市流通股份的是（）A 優(yōu)先股 B A股 C B股 D H股

與證券交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于（）A 交易設(shè)施先進(jìn) B 交易速度快 C 交易成本低

D 管理與證券交易所寬松

證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（）A 基金擁有的各類證券的價(jià)值 B 銀行存款本息

C 基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款 D 其他投資所形成的價(jià)值

以下關(guān)于亞洲債券說法正確的事（）A 在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易

B 需求方來自包括亞洲各經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的全球投資者 C 用國(guó)際通用貨幣計(jì)價(jià)

D 供給方大都來自亞洲經(jīng)濟(jì)體

機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資項(xiàng)目等方面雖然不同，但一般具有（）特點(diǎn) A 投資資金來源分散而量小

B 可通過適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn) C 收集和分析信息的能力強(qiáng)

ABCD

ABCD

AC

ABCD

BCD

CD

ABCD

ABD

BC

D 只強(qiáng)調(diào)盈利

交易所的組織形式主要有（）A 聯(lián)合制 B 公司制 C 合伙制 D 會(huì)員制

上證企業(yè)債指數(shù)需要修正的情況有（）A 企業(yè)債新上市 B 暫停交易 C 發(fā)行量變動(dòng) D 終止交易

我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有（）等權(quán)利 A 分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C 依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額 D 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體 B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C 發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

D 債券發(fā)行反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且這一關(guān)系的法律憑證 109 關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的是

A 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可可自由兌換的貨幣 B 歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的 C 歐洲債券是國(guó)際債券的一種

D 歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新新品種而著稱

證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)是指下列評(píng)級(jí)對(duì)象開展資信評(píng)級(jí)服務(wù)（）A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債券型結(jié)構(gòu)性融資證券

B 在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債券型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外

C 在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債券型結(jié)構(gòu)性融資證券，包括國(guó)債 D 以上都對(duì)

判斷題

證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì) A 正確 B 錯(cuò)誤

普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系 A 正確 B 錯(cuò)誤

場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充 A 正確 B 錯(cuò)誤

證券公司的設(shè)立申請(qǐng)?jiān)讷@批后，應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登機(jī)，然后向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可證 A 正確 B 錯(cuò)誤

資本利得又稱資本損益，是指證券買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額 A 正確

BD

ABC

ABCD

ABCD

ACD

AB

B

B

A

A

A B 錯(cuò)誤

債券是一種虛擬資本，是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書 A 正確 B 錯(cuò)誤

發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報(bào)酬率的證券，這些企業(yè)的籌資成本也比較低 A 正確 B 錯(cuò)誤

與ETF不同，LOF不一定采用指數(shù)基金模式 A 正確 B 錯(cuò)誤

在面值一定的情況下，調(diào)整債券的發(fā)行價(jià)格可以使投資者的實(shí)際收益率接近市場(chǎng)收益率的水平A A 正確 B 錯(cuò)誤

股票持有者可以通過市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金，所以股票是一種投資期限的投資 A 正確 B 錯(cuò)誤

在核準(zhǔn)發(fā)行制度下，發(fā)行人只要披露有關(guān)信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn) A 正確 B 錯(cuò)誤

金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì) A 正確 B 錯(cuò)誤

我國(guó)《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)、外的股票、債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管 A 正確 B 錯(cuò)誤

歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券 A 正確 B 錯(cuò)誤

反映日本股市變動(dòng)狀況具有代表性的指數(shù)是日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)和日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù) A 正確 B 錯(cuò)誤

申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行前股本不得少于3000萬元 A 正確 B 錯(cuò)誤

龍債券市場(chǎng)是指在中國(guó)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家的地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的公開債券市場(chǎng) A 正確 B 錯(cuò)誤

我國(guó)目前資本項(xiàng)目下的外匯收支已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)了對(duì)外開放 A 正確 B 錯(cuò)誤

全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來源主要由包括企業(yè)等用人單位和勞動(dòng)者或公民個(gè)人繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)以及國(guó)家財(cái)政給予一定補(bǔ)貼組成 A 正確 B 錯(cuò)誤

監(jiān)察系統(tǒng)是證券交易所履行一線監(jiān)管職能，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序的重要技術(shù)平臺(tái) A 正確

A

A

A

B

B

A

B

B

A

B

B

B

B

A B 錯(cuò)誤

根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具 A 正確 B 錯(cuò)誤

國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)及其監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架 A 正確 B 錯(cuò)誤

按我國(guó)規(guī)定，企業(yè)年金不可以由受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資 A 正確 B 錯(cuò)誤

目前我國(guó)的證券投資基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市股票，非公開發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等 A 正確 B 錯(cuò)誤

股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購(gòu)者投資以籌措公司債務(wù)資本的手段 A 正確 B 錯(cuò)誤

無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票 A 正確 B 錯(cuò)誤

證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)定收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行 A 正確 B 錯(cuò)誤

有限售條件股份不包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的高級(jí)管理人員持有的股份 A 正確 B 錯(cuò)誤

基金份額持有人不必承擔(dān)基金虧損或終止的責(zé)任 A 正確 B 錯(cuò)誤

在股票交易所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表 A 正確 B 錯(cuò)誤

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，商業(yè)銀行發(fā)行的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率不低于0.04，發(fā)行人不可以延期支付利息 A 正確 B 錯(cuò)誤

上市公司披露的所有定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事物所審計(jì) A 正確 B 錯(cuò)誤

除金融遠(yuǎn)期合約，金融互換，金融期貨，金融期權(quán)，這4種常見的金融衍生工具外，還可以利用其結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，開發(fā)設(shè)計(jì)出更多的具有復(fù)雜特性的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 A 正確 B 錯(cuò)誤

歐洲債券所使用的面值貨幣規(guī)定為歐元

B

A

B

A

B

A

A

B

B

A

B

B

A

B A 正確 B 錯(cuò)誤

證券公司的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)既包括通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)，也包括柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù) A 正確 B 錯(cuò)誤

金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系 A 正確 B 錯(cuò)誤

認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn) A 正確 B 錯(cuò)誤

只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離，貨幣資本本身取得了一種社會(huì)性質(zhì)是，公司股票和債券等信用工具才會(huì)被充分利用 A 正確 B 錯(cuò)誤

股市每日開盤價(jià)是由證券交易所決定的 A 正確 B 錯(cuò)誤

我國(guó)《保險(xiǎn)法》規(guī)定，保險(xiǎn)資金不能投資于證券投資基金和股權(quán)性證券 A 正確 B 錯(cuò)誤

A

B

A

A

B

B

第二篇：1證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 第2套

根底

考前押題

第二套

一．單項(xiàng)選擇〔60題〕

1、臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表性的是〔〕

A

恒生指數(shù)B

H股指數(shù)C

臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)DCBOE中國(guó)指數(shù)

2、可轉(zhuǎn)換債券通?？赊D(zhuǎn)換成〔〕，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比擬有利。

A

普通股票

B

債券

C

期權(quán)

D

優(yōu)先股

3、中證100指數(shù)以〔〕指數(shù)樣本作為樣本空間。

A

中證100指數(shù)

B

滬深100指數(shù)

C

滬深300指數(shù)

D

中證300指數(shù)

4、目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括〔〕

A

農(nóng)業(yè)開展銀行

B

國(guó)家開發(fā)銀行

C

進(jìn)出口銀行

D

信托公司

5、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于〔〕

A

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B

違約風(fēng)險(xiǎn)

C

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D

政策風(fēng)險(xiǎn)

6、歐洲債券是指借款人〔〕

A

在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

B

在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券

C

在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

D

在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

7、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為〔〕

A

場(chǎng)外期權(quán)

B

奇異型期權(quán)

C

非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)

D

百慕大期權(quán)

8、以下債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是〔〕

A

可轉(zhuǎn)換公司債券

B

中央政府債券

C

金融債券

D

地方政府債券

9、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的〔〕

A

不確定性

B

變動(dòng)性

C

跳躍性

D

間斷性

10、交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)槠漕A(yù)期根底金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)〔〕

A

上漲

B

不變

C

下降

D

不確定

11、證券投資基金托管人是〔〕權(quán)益的代表

A

基金發(fā)起人

B

基金份額持有人

C

基金管理人

D

基金監(jiān)管人

12、對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求不包括〔〕

A

信息公開披露制度

B

信息報(bào)送制度

C

年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

D

季報(bào)審計(jì)監(jiān)管

13、〔〕委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告

A

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B

證券公司

C

結(jié)算登記機(jī)構(gòu)

D

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

14、國(guó)際多變金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為〔〕

A揚(yáng)基債券

B

熊貓債券

C

武士債券

D

歐洲債券

15、從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種〔〕類金融衍生品

A

遠(yuǎn)期

B

期貨

C

期權(quán)

D

互換

16、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，參加后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營(yíng)證券公司可以〔不通過中方中介〕從事的業(yè)務(wù)不包括〔〕

A

A股交易

B

發(fā)起設(shè)立基金

C

B股和H股的承銷和交易

D

政府和公司債券的承銷和交易

17、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣〔〕元

A

2000萬元

B

5000萬元

C

1億元

D

5億元

18、〔〕按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。

A

基金管理人

B

證券公司

C

證券登記公司

D

基金托管人

19、一證券公司的注冊(cè)資本為人民幣5000萬元，那么其不可以從事的業(yè)務(wù)是〔〕

A

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C

證券投資咨詢

D

與證券有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)

20、向ADR德持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是〔〕A

存券銀行

B

托管銀行

C

中央存托公司

D

證券公司

21、按照?證券法?的規(guī)定，想不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣〔〕元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A

5000萬

B

1億

C

2億

D

5億

22、根據(jù)?證券交易所管理方法?的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)那么。這一職能表達(dá)了證券交易所對(duì)〔〕的管理

A

上市公司

B

會(huì)員

C交易活動(dòng)

D

發(fā)行活動(dòng)

23、進(jìn)入21世紀(jì)以來，在證券市場(chǎng)上最引入注目的事件是〔〕

A

歐洲證券交易所的重組

B

一些跨國(guó)金融控股集團(tuán)的形成C

金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)

D

證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化

24、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的〔〕

A

票面價(jià)值

B

實(shí)際價(jià)值

C

賬面價(jià)值

D

內(nèi)存價(jià)值

25、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)〔〕

A

代理委托人從事證券投資

B

完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議

C

引用有關(guān)的信息資料，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作勸人

D

在傳播媒體上發(fā)表咨詢文章、報(bào)告或意見時(shí)，必須注明所在機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說明

26、〔〕履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理

A

證監(jiān)會(huì)

B

證券交易所

C

證券業(yè)協(xié)會(huì)

D

國(guó)務(wù)院

27、可以在規(guī)定的一系列時(shí)點(diǎn)行權(quán)的是〔〕

A

任選期權(quán)

B

平均期權(quán)

C

障礙期權(quán)

D

百慕大期權(quán)

28、我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指〔〕

A

道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B

道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)

C

道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D

道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

29、?中華人民共和國(guó)刑法?第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處〔〕以下有期徒刑或者拘役，并處或者單位〔〕以上〔〕以下罰金。A

3年，2萬元，10萬元

B

3年，2萬元，20萬元

C

5年，2萬元，20萬元

D

5年，2萬元，10萬元

30、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)〔〕

A

政策風(fēng)險(xiǎn)

B

經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C

利率風(fēng)險(xiǎn)

D

信用風(fēng)險(xiǎn)

31、總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由〔〕演變成股份公司的A

獨(dú)資公司

B

家族型企業(yè)

C

合伙組織

D

有限責(zé)任公司

32、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原那么，不包括以下原那么〔〕

A

行政干預(yù)原那么

B

依法管理原那么

C

保護(hù)投資者利益原那么

D

監(jiān)管與自律結(jié)合的原那么

33、股票市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，同時(shí)還受其他因素的影響，其中最直接的影響因素是〔〕

A

供求關(guān)系

B

公司經(jīng)營(yíng)情況

C

投資者心理因素

D

宏觀經(jīng)濟(jì)情況

34、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量〔〕

A

普通股票

B

債券

C

權(quán)證

D

優(yōu)先股

35、看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)〔〕

A

上漲

B

下跌

C

不變

D

難以判斷

36、在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱作為〔〕

A

揚(yáng)基債券

B

龍債券

C

武士債券

D

熊貓債券

37、我國(guó)?證券法?規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在最后一個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利由證券交易所決定〔〕

A

對(duì)其股票交易做特別處理

B

終止其股票上市交易

C

暫停其股票上市交易

D

對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示

38、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤(rùn)的順序是〔〕

A

彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

B

提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金

C

提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損

D

提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金

39、以下關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕

A

股票是一種有價(jià)證券，它是股份簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

B

股票是設(shè)權(quán)證券

C

股票是資本證券

D

股票是綜合權(quán)利證券

40、我國(guó)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6各月凈資本均在〔〕以上

A

5億

B

8億

C

12億

D

15億

41、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于〔〕行為

A

操縱市場(chǎng)

B

內(nèi)幕交易

C

制造傳播虛假消息

D

欺詐客戶

42、證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段不包括〔〕

A

監(jiān)督調(diào)查

B

法律手段

C

經(jīng)濟(jì)手段

D

行政手段

43、以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕

A

我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的B

混合資本債券的期限在10年以上

C

混合資本債券的清償順序在股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

D混合資本債券發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

44、〔〕于2004年1月31日發(fā)布?關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定開展的假設(shè)干意見?，為資本市場(chǎng)新一輪改革和開展奠定了根底。

A

國(guó)務(wù)院

B

證監(jiān)會(huì)

C

發(fā)改委

D

商務(wù)部

45、以下〔〕不屬于證券交易所交易系統(tǒng)

A

交易主體

B

交易大廳

C

參與者交易單元或交易席位

D

信息效勞網(wǎng)

46、以下關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕

A

企業(yè)年金可以用于信用交易

B

企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加根本養(yǎng)老保險(xiǎn)的根底上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

C

企業(yè)年金可以由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

D

企業(yè)年金基金資產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品

47、我國(guó)?證券法?規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬〔〕

A

挪用客戶保證金

B

欺詐客戶行為

C

內(nèi)幕交易

D

操縱市場(chǎng)

48、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的〔〕

A

實(shí)際價(jià)值

B

賬面價(jià)值

C

內(nèi)在價(jià)值

D

清算資金

49、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽凇病辰灰?/p>

A

場(chǎng)外市場(chǎng)

B

銀行柜臺(tái)

C

交易所

D

OTC市場(chǎng)

50、股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所吃表決權(quán)〔〕以上通過。

A

1/3

B

1/2

C

2/3

D

3/451、假設(shè)某公司股票的市場(chǎng)價(jià)格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是〔〕

A

B

C

7.5

D4552、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須有〔〕年以上的證券、期貨從業(yè)經(jīng)歷。

A

B

C

D453、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期〔交割日〕買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是〔〕

A

金融遠(yuǎn)期

B

金融期貨

C

金融期權(quán)

D

互換

54、假設(shè)持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)憂將來現(xiàn)貨價(jià)格下降，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱〔〕

A

投機(jī)

B

多頭套期保值

C

空頭套期保值

D

套利

55、按照我國(guó)的?個(gè)人所得稅法?規(guī)定，以下收入中可免繳個(gè)人所得稅的是〔〕

A

個(gè)人投資的公司債券利息

B

股息

C

紅利

D

國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入

56、金融互換交易的主要用途是改變交易者〔〕的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而躲避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)

A

國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

B

資產(chǎn)或負(fù)債

C

國(guó)內(nèi)外

D

信用

57、我國(guó)?公司法?規(guī)定，股份向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為〔〕

A

原始股

B

法人股

C

記名股票

D

無記名股票

58、一下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椤病?/p>

A

國(guó)債<公司債券<股票

B

公司債券<股票<國(guó)債

C

股票<公司債券<國(guó)債

D

公司債券<國(guó)債<股票

59、儲(chǔ)蓄國(guó)債〔電子式〕是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的〔〕的人民幣債券

A

可在銀行間債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓

B

可在證券交易所上市交易

C

不可流通

D

可以在商業(yè)銀行柜臺(tái)流通

60、按基金的組織形式不同，基金可分為〔〕

A

開放式基金和封閉式基金

B

契約型基金和公司型基金

C

債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等

D

成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

61、在美國(guó)住房貸款可以分為〔〕

A

優(yōu)級(jí)貸款

B

Alt-A貸款

C

次級(jí)貸款

D

住房權(quán)益貸款

62、記賬式國(guó)債具有〔〕等特點(diǎn)

A可以記名、掛失

B

可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

C

期限有長(zhǎng)有短，但更適合短期國(guó)債的發(fā)行

D

針對(duì)個(gè)人投注者，不向機(jī)構(gòu)投注者發(fā)行

63、證券市場(chǎng)是〔〕直接交換的場(chǎng)所

A

收益

B

財(cái)產(chǎn)權(quán)利

C

風(fēng)險(xiǎn)D

價(jià)值

64、不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為〔〕

A

上市證券與非上市證券

B

政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

C

公募證券和私募證券

D

股票、債券和其他證券

65、我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括〔〕

A

證券公司

B

證監(jiān)會(huì)

C

會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D

證券業(yè)協(xié)會(huì)

66、我國(guó)?證券投資基金法?規(guī)定，公開披露基金信息，不得有〔〕行為

A

虛假記載

B

誤導(dǎo)性陳述

C

重大遺漏

D

預(yù)測(cè)證券投資業(yè)績(jī)

67、有擔(dān)保的ADR包括〔〕

A

司機(jī)公開募集存托憑證

B

一級(jí)公開募集存托憑證

C

二級(jí)公開募集存托憑證

D

美國(guó)144A規(guī)那么下的私募存托憑證

68、證券公司設(shè)立的程序包括〔〕

A

向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請(qǐng)

B

申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C

領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

D

領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，開始經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

69、金融期權(quán)的主要特征有〔〕

A

期權(quán)的買方可以選擇行使其擁有的權(quán)利

B

買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同

C

期權(quán)的買方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

D

交換的是買賣根底金融工具的權(quán)利

70、為加強(qiáng)對(duì)證券效勞機(jī)構(gòu)的管理，?證券法?授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)效勞機(jī)構(gòu)的〔〕

A

監(jiān)管權(quán)

B

審批權(quán)

C

現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查權(quán)

D

審核權(quán)

71、債券和股票的主要區(qū)別是〔〕

A

權(quán)利不同

B

目的不同

C

期限不同

D

收益不同

72、每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過〔〕等階段

A

高漲

B

穩(wěn)定

C

停滯

D

衰退

73、境外上市外資股是指股份向境外投資者募集并在境外上市的股份，其主要特征是〔〕

A

以外幣認(rèn)購(gòu)

B

以人民幣標(biāo)明面值

C

采用無記名股票形式

D

采用記名股票形式

74、可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指〔〕

A

投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)

B

發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

C

發(fā)行人可自行選擇是否回售

D

投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

75、國(guó)際證件會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是〔〕

A

保護(hù)投資者

B

保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

C

最低限度地降低投資者損失

D

降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

76、以下計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的選項(xiàng)是〔〕

A

基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負(fù)債

B基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負(fù)債

C基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈額/基金總份額D基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額

77、我國(guó)?證券法?規(guī)定，有〔〕情形之一的，為公開發(fā)行。

A向特定對(duì)象發(fā)行證券超過一百人的B

向不特定對(duì)象發(fā)行證券的C

向特定對(duì)象發(fā)行證券超過二百人的D

向特定對(duì)象發(fā)行證券的78、指數(shù)基金特別適合數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資，是因?yàn)橹笖?shù)基金〔〕

A

流動(dòng)性強(qiáng)

B

期限固定

C

投資相對(duì)分散

D

收益率相對(duì)穩(wěn)定

79、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為〔〕

A

證券回購(gòu)市場(chǎng)

B

證券發(fā)行市場(chǎng)

C

證券轉(zhuǎn)換市場(chǎng)

D

證券交易市場(chǎng)

80、證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事以下活動(dòng)〔〕

A

接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢效勞

B

通過、、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢效勞

C

代理委托人從事證券投資

D

與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

81、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的清算方式有〔〕

A

見券付款

B

見款付券

C

券款對(duì)付

D

T+0或T+182、以下機(jī)構(gòu)中，屬于證券效勞機(jī)構(gòu)的有〔〕

A

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B

財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)

C

資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

83、〔〕可以在證券交易所掛牌交易

A

債券

B

封閉式基金

C

ETF

D

LOF84、證券公司欺詐客戶行為的行為包括〔〕

A

違背客戶的委托為其買賣證券

B

利用傳播媒體或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

C

挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

D

不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

85、關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以下表述正確的有〔〕

A

股票反映的是所有權(quán)關(guān)系

B

公司型基金反映的是信托關(guān)系

C

契約型基金反映的是信托關(guān)系

D

債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

86、金融遠(yuǎn)期合約主要包括〔〕

A

股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

B

債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

C

遠(yuǎn)期利率

D

互換

87、以下關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與開展的說法正確的有〔〕

A

新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與開展提供了物質(zhì)根底與手段

B

金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速開展的重要原因

C

20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的開展

D

金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是避險(xiǎn)

88、基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括〔〕等

A

基金管理費(fèi)

B

基金托管費(fèi)

C

基金信息披露費(fèi)用

D

證券交易費(fèi)用

89、發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，需要對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正的情況有〔〕

A

送股

B

配股

C

增發(fā)股票

D

價(jià)格下降

90、股票的賬面價(jià)值又稱〔〕

A

股票凈值

B

每股凈資產(chǎn)

C

每股總資產(chǎn)

D

每股收益

91、金融期權(quán)交易的根底資產(chǎn)有〔〕

A

金融期貨合約

B

股票指數(shù)

C

利率工具

D

股票

92、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司從業(yè)人員的資格種類分為〔〕

A

證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

B

基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

C

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

D

中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

93、根據(jù)權(quán)證行權(quán)的根底資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為〔〕

A

股權(quán)類權(quán)證

B

債權(quán)類權(quán)證

C

基金類權(quán)證

D

其他權(quán)證

94、我國(guó)?證券法?規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易〔〕

95、附認(rèn)股權(quán)證得公司債預(yù)先規(guī)定的條件主要是〔〕

A

股票的購(gòu)置價(jià)格

B

股票的認(rèn)購(gòu)比例

C

公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)值

D

股票的認(rèn)購(gòu)期間

96、我國(guó)?證券法?規(guī)定，〔〕屬于操縱市場(chǎng)的行為方式。

A

挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B

單獨(dú)或通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

C

與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易了D

在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

97、以下有關(guān)附權(quán)證的可別離公司債券的表述正確的選項(xiàng)是〔〕

A

債券和認(rèn)股權(quán)可以別離，獨(dú)立轉(zhuǎn)讓

B

認(rèn)股權(quán)不可以跟債券相別離

C

行權(quán)后，公司債券依然存在D

行權(quán)后，公司債券形態(tài)消失

98、我國(guó)現(xiàn)行股票發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要有〔〕

A

證券公司

B

商業(yè)銀行

C

保險(xiǎn)公司

D

社?；?/p>

99、證券效勞機(jī)構(gòu)主要包括〔〕等

A

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B

財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)

C

資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D

證券公司

100、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為〔〕

A

私募證券

B

其他證券

C

債券

D

股票

101由于一級(jí)市場(chǎng)ETF申購(gòu)贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此一般僅適合于機(jī)構(gòu)投資者。

A

正確

B

錯(cuò)誤

102、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價(jià)證券的，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%-20%的罰金。

A

正確

B

錯(cuò)誤

103、證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。A

正確

B

錯(cuò)誤

104、金融期權(quán)與金融期貨買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)都是對(duì)稱的。A

正確

B

錯(cuò)誤

105、按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券一般可劃分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換普通股兩種。

A

正確

B

錯(cuò)誤

106、證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。

A

正確

B

錯(cuò)誤

107、股票持有人必須對(duì)公司債務(wù)負(fù)連帶責(zé)任。

A

正確

B

錯(cuò)誤

108、債券代表債券投資者的權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。

A

正確

B

錯(cuò)誤

109、美式期權(quán)不必到期日?qǐng)?zhí)行，可以提前或推遲。

A

正確

B

錯(cuò)誤

110、地方政府債券是由地方政府發(fā)行，由中央政府負(fù)債歸還的債券。A

正確

B

錯(cuò)誤

111、一般來說，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較平安的。

A

正確

B

錯(cuò)誤

112、非上市證券可以在證券交易所以外的其他證券交易所市場(chǎng)交易。A

正確

B

錯(cuò)誤

113、目前我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)上所有公司的股份轉(zhuǎn)讓在每個(gè)交易日均可進(jìn)行。

A

正確

B

錯(cuò)誤

114、證券公司的內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員。A

正確

B

錯(cuò)誤

115、封閉式基金份額的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值必然一致。A

正確

B

錯(cuò)誤

116、證券交易所被授予了一局部原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。

A

正確

B

錯(cuò)誤

117、一般來說，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。A

正確

B

錯(cuò)誤

118、開放式基金的申購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈值加一定的購(gòu)置費(fèi)。A

正確

B

錯(cuò)誤

119、一些國(guó)家把政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。A

正確

B

錯(cuò)誤

120、證券效勞機(jī)構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承當(dāng)連帶賠償責(zé)任。A

正確

B

錯(cuò)誤

121、我國(guó)?公司法?規(guī)定，股份的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等。A

正確

B

錯(cuò)誤

122、在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值根本與賬面價(jià)值保持一致。

A

正確

B

錯(cuò)誤

123、我國(guó)?證券法?規(guī)定，證券清算機(jī)構(gòu)因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承當(dāng)賠償責(zé)任。A

正確

B

錯(cuò)誤

124、按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將可轉(zhuǎn)換證券分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。

A

正確

B

錯(cuò)誤

125、對(duì)付息債券而言，在給定歸還期限和到期收益率的情況下，債券的息票利率越高，再投資收益對(duì)債券總收益的影響越大。A

正確

B

錯(cuò)誤

126、基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表。A

正確

B

錯(cuò)誤

127、我國(guó)證券市場(chǎng)五位一體的監(jiān)管體系是指，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

A

正確

B

錯(cuò)誤

128、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)那么收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)那么用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。A

正確

B

錯(cuò)誤

129、我國(guó)證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原那么，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的假設(shè)干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。A

正確

B

錯(cuò)誤

130、根據(jù)我國(guó)?證券法?的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所，不以營(yíng)利為目的的行政單位。

A

正確

B

錯(cuò)誤

131、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，個(gè)人負(fù)債額較大且到期未清償者不能擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員。A

正確

B

錯(cuò)誤

132、我國(guó)混合資本工具的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券。A

正確

B

錯(cuò)誤

133、目前我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)上所有公司的股份轉(zhuǎn)讓采取協(xié)商配對(duì)的方式進(jìn)行成交。

A

正確

B

錯(cuò)誤

134、貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。A

正確

B

錯(cuò)誤

135、加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。A

正確

B

錯(cuò)誤

136、我國(guó)?證券法?規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)證券公司總部批準(zhǔn)即可。A

正確

B

錯(cuò)誤

137、深圳成份股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出30家有代表性的上市公司作為成份股。A

正確

B

錯(cuò)誤

138、股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購(gòu)者投資以籌措公司債務(wù)資本的手段。

A

正確

B

錯(cuò)誤

139、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)通常是由某一特殊因素引起，與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系。A

正確

B

錯(cuò)誤

140、證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。

A

正確

B

錯(cuò)誤

141、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國(guó)債登記結(jié)算和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。A

正確

B

錯(cuò)誤

142、中小企業(yè)板運(yùn)行遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。A

正確

B

錯(cuò)誤

143、中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承當(dāng)。

A

正確

B

錯(cuò)誤

144、衍生工具具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的根底產(chǎn)品。

A

正確

B

錯(cuò)誤

145、因意外自然災(zāi)害，給公司帶來重大財(cái)產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠償時(shí)，股價(jià)會(huì)下跌。

A

正確

B

錯(cuò)誤

146、對(duì)于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。

A

正確

B

錯(cuò)誤

147、通常將那些業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為紅籌股。

A

正確

B

錯(cuò)誤

148、上市公司增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加。A

正確

B

錯(cuò)誤

149、交易所應(yīng)依照法定程序，在規(guī)定的期限內(nèi)安排已通過核準(zhǔn)發(fā)行的股票上市。

A

正確

B

錯(cuò)誤

150、證券市場(chǎng)的形成離不開信用制度的開展。A

正確

B

錯(cuò)誤

151、看跌期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)格賣出一定數(shù)量根底金融工具的權(quán)利。

A

正確

B

錯(cuò)誤

152、證券市場(chǎng)是股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。

A

正確

B

錯(cuò)誤

153、套利的理論根底在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一價(jià)定律，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。A

正確

B

錯(cuò)誤

154、開放式基金的申購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購(gòu)置費(fèi)。A

正確

B

錯(cuò)誤

155、我國(guó)?證券投資基金法?規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的證券公司擔(dān)任。A

正確

B

錯(cuò)誤

156、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

A

正確

B

錯(cuò)誤

157、所有證券經(jīng)紀(jì)人均需具有證券從業(yè)資格。A

正確

B

錯(cuò)誤

158、金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國(guó)際證券市場(chǎng)的開展趨勢(shì)。A

正確

B

錯(cuò)誤

159、我國(guó)?證券法?的適用范圍包括股票、債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。A

正確

B

錯(cuò)誤

160、對(duì)股票投資來講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。A

正確

B

錯(cuò)誤

1-5CACDC

6-10CBBAA

11-15BDDBC

16-20ADDAA

21-25AAABA

26-30CDABD

31-35CAAAA

36-40CBABC

41-45DABAD

46-50ABACC

51-55BBACD

56-60BCACB

61-65ABCD/ABC/BCD/ABCD/AC

66-70ABCD/BCD/ABC/BD/AC

71-75ABCD/AD/ABD/BD/ABD

76-80BC/BC/ACD/BD/AB

81-85ABC/ABCD/ABCD/ABC/AC

86-90ABC/ABCD/ABCD/AD/BCD

91-95BCD/BCD/ABC/ABCD/ABD

96-100BCD/AC/ABCD/ABC/BCD

101-105ABABB

106-110BBBBB

111-115AABAB

116-120ABAAB

121-125BBAAA

126-130AAAAB

131-135AABAA

136-140BBBAB

141-145AAAAA

146-150ABAAA

151-155AAAAB

156-160AAAAA

第三篇：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題(第4章)

D

一、單選題

1.2.3.4.5.6.7.8.9.證券投資基金的資金主要投向---------。

A 實(shí)業(yè)

B 郵票

C 有價(jià)證券

D珠寶 封閉式基金基金單位的交易方式是---------。

A 贖回

B 證交所上市

C 柜臺(tái)交易

D 場(chǎng)外交易

開放式基金的交易價(jià)格取決于---------。

A 基金總資產(chǎn)值

B 供求關(guān)系

C基金凈資產(chǎn)

D 基金單位凈資產(chǎn)值

按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由-------機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A 證券公司

B保險(xiǎn)公司

C基金管理公司

D 商業(yè)銀行

證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是---------。

A 基金投資者

B 基金管理人

C基金托管人

D 基金監(jiān)管人

我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣----------元。

A 1000萬

B 3000萬

C 5000萬

D 一億

下列基金中，一般而言------的年管理費(fèi)用率最低。

A 債券基金

B 股票基金

C 實(shí)業(yè)基金

D 貨幣基金

封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于--------。

A 基金總資產(chǎn)

B 供求關(guān)系

C 基金凈資產(chǎn)

D 基金負(fù)債

為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，------一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、國(guó)債基金

D、股票基金

10.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的-----。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90% 11.最早的交易所交易基金是由_______推出的

A: 紐約證券交易所

B:東京證券交易所

C:多倫多證券交易所

D:倫敦證券交易所 12.關(guān)于基金的單位資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的關(guān)系，下列說法正確的是 _______ A: 兩者的變化是完全同方向的B: 兩者的變化是完全反方向的

C: 兩者是完全相等的D: 有時(shí)兩者的變化是同方向的，有時(shí)受到其他因素的影響是反向的 13.開放式基金是通過投資者向（）申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

A、基金托管人

B、基金受托人

C、基金管理公司

D、證券交易市場(chǎng)

14.證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

E、股票基金 15.根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。

A、股票基金

B、國(guó)債基金

C、債券基金

D、指數(shù)基金

16.（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。

A、基金規(guī)模

B、基金收益率

C、基金資產(chǎn)凈值

D、基金贖回率 17.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（）。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、股東大會(huì)

D、消費(fèi)者

18.我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（）。

A、溢價(jià)發(fā)行

B、折價(jià)發(fā)行

C、平價(jià)發(fā)行

D、面值發(fā)行

19.基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（）來保存。

A、基金托管人

B、基金發(fā)起人

C、基金管理人

D、基金清算小組 20.在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括（）。

A、證券公司

B、信托投資公司

C、基金管理公司

D、金融咨詢公司

第 1 頁(yè)

21.在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。

A、2億元人民幣

B、3億元人民幣

C、4億元人民幣

D、1億元人民幣

22.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（）。

A、合規(guī)性原則

B、誠(chéng)實(shí)信用原則

C、合理性原則

D、投資分散化原則 23.不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（）。

A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B、投資主體不同

C、所籌集資金的投向不同

D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同 24.下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是（）。

A、分散風(fēng)險(xiǎn)

B、專業(yè)理財(cái)

C、穩(wěn)定市場(chǎng)

D、集合投資 25.證券（交易）價(jià)格是通過------來確定的。

A 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

B 證券供需雙方共同作用 C 拍賣方式

D 發(fā)行人和投資者協(xié)商 26.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是--------。

A 買賣差價(jià)

B 利息或紅利

C 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增殖

D 虛擬資本價(jià)值 27.公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。

A 普通股票

B 優(yōu)先股票

C 銀行債權(quán)

D 普通債權(quán) 28.股票的理論價(jià)值是--------。

A 票面價(jià)值

B 帳面價(jià)值

C 清算價(jià)值

D 內(nèi)在價(jià)值

29.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有-----。

A 制定公司內(nèi)部基本管理制度

B 制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案

C 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

D 對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議 30.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開-----次年會(huì)。

A 1

B 2

C 4

D 沒有規(guī)定

31.國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，-------資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。

A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

B 國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

C 國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

D 社會(huì)公眾投資形成的股份 32.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的-------業(yè)務(wù)。

A 政策性

B 公開市場(chǎng)操作

C 投資性

D 保值

33.我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的-------。

A25%

B35%

C 45%

D55% 34.我國(guó)《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的-------，其余部份由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

A 10%

B 20%

C 30%

D 40% 35.無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開-------日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

A 3

B 5

C10

D15

二、多選題

1.2.證券投資基金的當(dāng)事人主要有-------。

A 基金持有人

B 基金發(fā)起人

C 基金托管人

D 基金管理人 下列屬于基金托管人的主要職責(zé)的有 _______

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A: 安全保管基金的全部資產(chǎn)

B: 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金帳戶和證券帳戶 C: 對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置帳戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立 D: 辦理與基金股托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) 3.4.基金投資人享有基金的 _______ A: 信息知情權(quán)

B: 經(jīng)營(yíng)管理權(quán)

C: 表決權(quán)

D: 收益權(quán)

E: 處置權(quán) 關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系，下列說法正確的是 _______ A: 持有人與托管人是委托與受托的關(guān)系 B: 基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人管理

C: 對(duì)持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人難以確保基金資產(chǎn)的安全 D: 對(duì)基金托管人而言，必須對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為 5.關(guān)于指數(shù)基金，下列說法正確的是 _______ A: 收益隨著即期價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)

B: 收益始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平C: 可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D: 可以作為避險(xiǎn)套利的重要工具 E: 可以獲得非常高的的收益率 6.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于_______ A: 期限不同

B: 發(fā)行規(guī)模限制的不同

C: 基金單位的交易方式不同

D: 基金單位交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

7.證券投資基金證券包括（）。

A、證券投資基金證券

B、貨幣市場(chǎng)投資基金證券

C、產(chǎn)業(yè)投資基金證券

D、創(chuàng)業(yè)投資基金證券 8.9.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在（）。

A、來源不同

B、權(quán)益不同

C、特性不同

D、流動(dòng)性不同

E、投資風(fēng)險(xiǎn)不同 我國(guó)封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行（）。

A、溢價(jià)發(fā)行

B、折價(jià)發(fā)行

C、平價(jià)發(fā)行

D、面值發(fā)行

10.基金變更包括（）。

A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 B、封閉式基金清算 C、封閉式基金擴(kuò)募 D、封閉式基金續(xù)期 11.我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為------不同的類型。

A 國(guó)家股

B 法人股

C 社會(huì)公眾股

D 外資股

12.股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有------。

A 發(fā)行主體

B 股份

C 持有人

D 有面值

13.記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下------特點(diǎn)。

A 不必一次繳足

B 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

C 便于掛失

D 要求一次繳足股款 14.按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有------法定的股東權(quán)益。

A 資產(chǎn)受益

B 重大決策權(quán)

C 選擇管理者

D 制定公司的具體規(guī)章 15.優(yōu)先股票不同于普通股票，它有------的特征。

A 股息率固定

B 股息分派優(yōu)先

C 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D 一般無表決權(quán)

16.境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面------是屬于境外上市外資股。

A A股

B N股

C H股

D B股 17.有價(jià)證券是------的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

A 財(cái)產(chǎn)價(jià)值

B財(cái)產(chǎn)權(quán)利

C 財(cái)產(chǎn)證明

D財(cái)產(chǎn)要求 18.引起股票價(jià)格變動(dòng)的因素包括------。

A 公司經(jīng)營(yíng)狀況

B宏觀經(jīng)濟(jì)因素

C穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排 D 政治因素、心理因素和人為操縱因素

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19.通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是------。

A 復(fù)蘇階段---股價(jià)低迷

B高漲階段---股價(jià)上漲

C危機(jī)階段---股價(jià)下跌

D蕭條階段---股價(jià)回升

20.社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，所謂的景氣循環(huán)包括------。

A 高漲

B衰退

C蕭條

D復(fù)蘇 21.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有------。

A 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

C 盈利水平

D 公司資產(chǎn)凈值

三、判斷題

1.2.3.4.5.6.7.8.9.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。

開放式基金沒有固定的期限。

開放式基金通常上市交易。

基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。

開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。

在一級(jí)市場(chǎng)，ETF的申購(gòu)和贖回?cái)?shù)量必須是一個(gè)構(gòu)造單位及其整數(shù)倍。

指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系。

ETF信托資產(chǎn)構(gòu)造單位的分割使投資者買賣ETF的最低投資金額高于買入各指數(shù)成分股所需的最低投資金額。

10.貨幣市場(chǎng)基金是以長(zhǎng)期股權(quán)工具為投資對(duì)象的一種基金。11.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，只要基金當(dāng)年有收益，就可以進(jìn)行分配。

12.交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的可贖回性與開放式基金的可交易性相結(jié)合的一種新型基金。

13.ETF的受托人是受發(fā)起人委托托管和控制股票信托組合的所有資產(chǎn)。

14.ETF運(yùn)行時(shí)，如果指數(shù)編制機(jī)構(gòu)對(duì)樣本股票或權(quán)數(shù)進(jìn)行調(diào)整，投資者應(yīng)相應(yīng)的對(duì)信托資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。

15.指數(shù)基金的收益一般高于市場(chǎng)平均收益率。

16.公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。

17.指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場(chǎng)指數(shù)。

18.公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。19.封閉式基金可以掛牌上市交易。

20.開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺(tái)交易。21.市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。

22.無記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。

23.貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。

24.以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。

25.所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。

26.政府債券沒有風(fēng)險(xiǎn)。

27.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

28.債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來。

29.在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

30.在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，無記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。31.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

32.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

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33.股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。

34.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。

35.國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。

36.證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。

37.當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。

38.有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。

39.要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。

40.物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。41.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

42.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。

43.有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

44.資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。

45.一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。

46.1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

47.《中華人民共和國(guó)公司法》的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。

48.我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。

49.證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。

50.虛擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。

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第四篇：物業(yè)管理員題庫(kù)-第7套試卷答案

物業(yè)管理員題庫(kù)——第7套試卷答案

物業(yè)管理基本概念

1、物業(yè)的概念 從物業(yè)管理的角度來說，物業(yè)是指己建成投入使用的各類建筑物及其相關(guān)的設(shè)備、設(shè)施和場(chǎng)地。相關(guān)的設(shè)備、設(shè)施和場(chǎng)地是指與上述建筑物相配套或?yàn)榻ㄖ锏氖褂谜叻?wù)的室內(nèi)外各類設(shè)備、市政公用設(shè)施和與之相鄰的場(chǎng)地、庭院、干道等。

2、物業(yè)的長(zhǎng)期性和永久性 物業(yè)的長(zhǎng)期性是指建筑物一經(jīng)建筑完成，在正常情況下，其自然壽命期限可達(dá)幾十年上百年，可供人們長(zhǎng)期使用。物業(yè)的永久性僅是就土地而言，土地是永存的，具有不可毀滅性，而建筑物則可能滅失或逐漸損耗，直至喪失自然壽命。

3、物業(yè)的配套性 物業(yè)的配套性是指物業(yè)以其各種配套設(shè)施，滿足人們各種需要的特性。沒有配套設(shè)施的物業(yè)是難以滿足人們的各種實(shí)際需要的，物業(yè)配套越齊，其功能發(fā)揮就越充分。

4、物業(yè)的效用性 物業(yè)的效用性是指人們因占有使用物業(yè)而得到某些需求的滿足，具體體現(xiàn)在：物業(yè)既可以為生活服務(wù)，也可以為生產(chǎn)服務(wù)，可以保值。增值，可以作為資本參與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，可以抵押貸款等。

5、物業(yè)的自然質(zhì)量 物業(yè)的自然質(zhì)量是指物業(yè)實(shí)體所具備的物理性能、特征、基本條件及其周圍所處的環(huán)境條件，它包括：①區(qū)位；①地質(zhì)。地形、地勢(shì)（一般，地勢(shì)高的優(yōu)于地勢(shì)低的）③地塊平面形狀和面積；④日照。通氣、干濕、氣候；⑤環(huán)境狀況；⑥樓齡與完損程度；⑦工程質(zhì)量（包括建筑工程質(zhì)量、裝修質(zhì)量。環(huán)境施工質(zhì)量等），工程質(zhì)量不僅直接影響物業(yè)的使用壽命，還影響其使用功能的發(fā)揮以及用戶的滿意度；⑧物業(yè)結(jié)構(gòu)類型與設(shè)施；⑨物業(yè)外觀與裝修；⑩物業(yè)平面與平面利用。

6、物業(yè)的驗(yàn)收 一般而言，業(yè)主在驗(yàn)收住宅時(shí)應(yīng)重點(diǎn)檢查以下部位或設(shè)施的質(zhì)量問題：①門窗是否密縫。貼臺(tái)，框架是否牢固、安全、平整，門鎖有無質(zhì)量問題等。①水管、水表、水龍頭是否完好，下水道是否有堵塞，地漏。馬桶排水是否通暢，是否有注水現(xiàn)象。③墻面、屋頂及地板是否平整，是否有剝落或起砂現(xiàn)象，是否滲水等。④電線、電燈、電表是否有質(zhì)量缺陷，空調(diào)是否漏水，制冷效果是否正常。物業(yè)管理公司對(duì)業(yè)主提出的質(zhì)量問題要盡量當(dāng)場(chǎng)解答或記錄在案。若確系因施工驗(yàn)收時(shí)的疏漏而存在的質(zhì)量問題，物業(yè)公司應(yīng)及時(shí)通知施工單位或房地產(chǎn)開發(fā)公司盡快整修。⑤其他配套設(shè)施設(shè)備是否能正常使用。

7、物業(yè)管理 物業(yè)管理是指物業(yè)管理企業(yè)受物業(yè)所有權(quán)人的委托，依據(jù)物業(yè)管理委托合同，對(duì)房屋建筑及其設(shè)備、設(shè)施、綠化。衛(wèi)生。交通。治安和環(huán)境容貌等管理項(xiàng)目進(jìn)行維護(hù)、修繕和整治，并向物業(yè)所有人和使用人提供綜合性的有償服務(wù)。為業(yè)主和承租人提供高效。優(yōu)質(zhì)和經(jīng)濟(jì)的服務(wù)，創(chuàng)造安全。舒適、和諧的居住環(huán)境，使物業(yè)發(fā)揮最大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和使用價(jià)值，并且盡可能保值、增值。其管理對(duì)象是物業(yè)，服務(wù)對(duì)象是住戶。

8、物業(yè)管理的主要原則 物業(yè)管理應(yīng)堅(jiān)持的主要原則：一是有償服務(wù)的原則，二是業(yè)主自治與委托物業(yè)管理公司專業(yè)服務(wù)相結(jié)合的原則，三是統(tǒng)一的金方位多層次管理服務(wù)的原則，四是實(shí)行合同委托的原則。

9、物業(yè)理的主要作用 ①物業(yè)管理可以延長(zhǎng)物業(yè)使用年限及確保其功能的正常發(fā)揮。②物業(yè)管理能為業(yè)主及租戶創(chuàng)造與保持一個(gè)安全、舒適、文明、和諧的生活與工作的環(huán)境。③物業(yè)管理有利于提高城市管理的社會(huì)化和專業(yè)化程度。④完善的物業(yè)管理不單是使物業(yè)保值，而且可以使物業(yè)增值。

10、物業(yè)管理服務(wù)的分類 物業(yè)管理服務(wù)分為公共服務(wù)、代辦服務(wù)和特約服務(wù)三類。公共服務(wù)指物業(yè)管理單位對(duì)物業(yè)管理服務(wù)區(qū)內(nèi)公共設(shè)施設(shè)備的維護(hù)修繕運(yùn)轉(zhuǎn)、綠化管理、衛(wèi)生清招保潔、治安管理進(jìn)行的日常管理服務(wù)，代辦服務(wù)指代收水、氣、電、通訊、有線電視等代辦服務(wù)；特約服務(wù)指提供公共服務(wù)以外的其它與居民生活、公眾服務(wù)相關(guān)的服務(wù)。

11、物業(yè)管理公共服務(wù)的主要內(nèi)容 物業(yè)管理公共服務(wù)主要包括以下方面：①房屋建筑共用部位的養(yǎng)護(hù)。維修和管理，包括門廳、樓梯間、樓道、外墻面、承重結(jié)構(gòu)。屋頂?shù)?；②共用設(shè)施、設(shè)備的養(yǎng)護(hù)，維修。運(yùn)行和管理，包括：電梯、水泵、二次洪水設(shè)施。上下水管道。中央空調(diào)、共用照明設(shè)施、消防設(shè)備等；③附屬配套建筑和設(shè)施的養(yǎng)護(hù)、維修和管理。包括商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。自行車房（棚）。停車場(chǎng)（庫(kù)）等。④公用綠地、花木、建筑小品等的養(yǎng)護(hù)和管理；⑤公共環(huán)境衛(wèi)生，包括公共場(chǎng)所和房屋共用部位的清掃保潔。除“四害”以及垃圾的收集、清運(yùn)等；⑤車輛停放與行駛循序的管理，①維持公共秩序，包括安全監(jiān)控。巡視、門崗執(zhí)勤等；①物業(yè)檔案資料的保管。

以上內(nèi)容應(yīng)該是物業(yè)管理部門面向所有業(yè)主提供的最基本的管理與服務(wù)，只要業(yè)主交納了管理費(fèi)物業(yè)管理部門就必須提供。當(dāng)然，具體的物業(yè)管理費(fèi)所包含的內(nèi)容，主要是通過物業(yè)管理合同來約定，既有可能多于上述內(nèi)容，也有可能少于上述內(nèi)容，視具體情況而定，如，某一物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)本無綠化地，當(dāng)然就不存在有綠化管理費(fèi)了

12、物業(yè)管理的特約服務(wù) 物業(yè)管理特約服務(wù)主要包括：物業(yè)管理公司可以接受業(yè)主、使用人的委托，提供諸如車輛保管。房屋代管、室內(nèi)清潔、家電維修。裝修房屋、維修房屋自用部位和自用設(shè)備，料理家務(wù)、代購(gòu)車船機(jī)票、代購(gòu)商品、代收代繳水電氣視訊費(fèi)、垃圾清運(yùn)費(fèi)、代訂報(bào)刊雜志、代聘保姆。接送小孩、搬運(yùn)物品等專項(xiàng)特約服務(wù)。

13、如何選聘滿意的物業(yè)管理企業(yè) 選擇物業(yè)管理主要應(yīng)綜合考慮以下幾個(gè)重要問題：①物業(yè)管理企業(yè)的從業(yè)資格：提供物業(yè)管理服務(wù)的企業(yè)應(yīng)具備物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)證書。②人員素質(zhì)，物業(yè)管理工作主要是通過對(duì)業(yè)主和非業(yè)主使用人的服務(wù)來實(shí)現(xiàn)對(duì)物業(yè)的管理，因此管理者和操作者的素質(zhì)顯得十分重要，考查物業(yè)管理公司人員素質(zhì)，主要應(yīng)從以下兩方面來把握：A、專業(yè)人員配置情況，即，是否有足夠的合格專業(yè)技術(shù)人員，包括“建筑工程”類工程技術(shù)人員、“機(jī)電”類工程技術(shù)人員、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及物業(yè)管理專業(yè)人員。B、工作人員形象及其工作態(tài)度。②物業(yè)管理公司的社會(huì)信譽(yù)，有關(guān)投訴記錄情況，有無重大安全責(zé)任事故。④收費(fèi)是否合理，即是否按照物價(jià)管理部門所批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在政策允許的范圍內(nèi)收取合理的費(fèi)用。⑤管理業(yè)績(jī)：所管理的物業(yè)項(xiàng)目是否獲得過物業(yè)管理優(yōu)秀住宅小區(qū)稱號(hào)，所管理的物業(yè)項(xiàng)目的租金和出租率是否高于同類項(xiàng)目的同期水平。⑥已往的管理質(zhì)量，即應(yīng)對(duì)物業(yè)管理公司正在管理和已往管理的物業(yè)進(jìn)行考察，看一看各項(xiàng)服務(wù)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)和管理上所采取的措施。另外，還應(yīng)選擇合適的選聘方式，如議標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、公開招標(biāo)等。

14、住戶在辦理入住手續(xù)時(shí)，應(yīng)注意的問題 住產(chǎn)在辦理人住手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：①要對(duì)房屋的設(shè)施設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收，檢查房屋有無外觀上滲漏水、裂縫等房屋質(zhì)量因素；②在已實(shí)行物業(yè)管理的住宅小區(qū)，要與物業(yè)管理企業(yè)簽訂入住公約，遵守該小區(qū)物業(yè)管理規(guī)定；③要了解物業(yè)管理服務(wù)的具體內(nèi)容。質(zhì)量及其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

15、物業(yè)使用中的禁止行為 為了保障物業(yè)的完好和安全，業(yè)主和使用人裝修房屋時(shí)，應(yīng)遵守有關(guān)房屋裝修管理規(guī)定，事先告知物業(yè)管理公司。業(yè)主和使用人如果違章裝修房屋或妨礙他人正常使用物業(yè)造成他人損失的，應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。①損壞房屋承重結(jié)構(gòu)和破壞房屋外貌，②占用、損壞住宅的共用部位、共用設(shè)備或者移裝共用設(shè)備，③在天井、庭園、平臺(tái)、屋頂以及道路或者其他場(chǎng)地搭建建筑物、構(gòu)筑物；④侵占綠地、毀壞綠地；⑤亂設(shè)攤、亂設(shè)集貿(mào)市場(chǎng)；⑥亂倒垃圾、雜物；⑦在建筑物、構(gòu)筑物上亂張貼、亂涂寫。亂刻畫；⑧排放有毒、有害物質(zhì)或者發(fā)出超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的噪聲；⑨法律、法規(guī)禁止的其他行為。

16、物業(yè)管理公司與業(yè)主的維修責(zé)任的區(qū)分 業(yè)主作為物業(yè)的所有權(quán)人，應(yīng)對(duì)其所有的物業(yè)承擔(dān)維修養(yǎng)護(hù)責(zé)任。因此，房屋的室內(nèi)部分，即戶門以內(nèi)的部位和設(shè)備，包括水、電，氣。戶表以內(nèi)的管線和自用陽(yáng)臺(tái)，由業(yè)主負(fù)責(zé)維修。房屋的共用部位和共用設(shè)施設(shè)備，包括房屋的外墻面。樓梯間。通道、屋面，上下水管道、公用水箱、加壓水泵、電梯。機(jī)電設(shè)備、公用天線和消防設(shè)施等房屋主體共用設(shè)施，由物業(yè)管理公司依據(jù)物業(yè)管理合同組織定期養(yǎng)護(hù)和維修。物業(yè)所有人可以自行維修養(yǎng)護(hù)其自用部分和自用設(shè)備，也可以委托物業(yè)管理公司或其他專業(yè)維修人員代修。費(fèi)用由業(yè)主自行承擔(dān)。由于業(yè)主拒不履行維修責(zé)任，致使房屋及附屬設(shè)施已經(jīng)或者可能危害毗連房屋安全及公共安全，造成損失的，業(yè)主應(yīng)當(dāng)賠償損失。人為造成公用設(shè)施損壞的，由損壞者負(fù)責(zé)修復(fù)；造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。

17、不動(dòng)產(chǎn)的相鄰共系，如何協(xié)調(diào)？ 不動(dòng)產(chǎn)的相鄰各方，應(yīng)當(dāng)按照有利生產(chǎn)、方便、生活、團(tuán)結(jié)互助。公平合理的精神，正確處理截水、排水。通行、通風(fēng)、采光等方面的相鄰關(guān)系。給相鄰方造成妨礙或者損失的，應(yīng)當(dāng)停止侵害，排除妨礙、賠償損失。

18、在公共場(chǎng)所、道旁或者通道上挖坑、修繕安裝地下設(shè)施等，沒有設(shè)置明顯標(biāo)志和采取安全措施造成他人損害的，應(yīng)由誰承擔(dān)民事責(zé)任？ 在公共場(chǎng)所、道旁或者通道上挖坑、修繕安裝地下設(shè)施等，沒有設(shè)置明顯標(biāo)志和采取安全措施造成他人損害的，施工人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。

19、建筑物或者其他設(shè)施以及建筑物上的擱置物懸掛物發(fā)生倒塌、脫落造成他人損害的，應(yīng)由誰承擔(dān)民事責(zé)任？ 建筑物或者其他設(shè)施以及建筑物上的擱置物、懸掛物發(fā)生倒塌、脫落造成他人損害的，它的所有人或者管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

20、若出現(xiàn)物業(yè)管理服務(wù)糾紛，應(yīng)向誰投訴？ 在我市，若出現(xiàn)物業(yè)管理服務(wù)糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)向物業(yè)所在地區(qū)（市）縣物業(yè)管理主管部門投訴，調(diào)解不成的，可向市物業(yè)管理主管部門申請(qǐng)調(diào)處。也可依法申請(qǐng)仲裁，或向人民法院提起訴訟。

21、為什么要推行物業(yè)管理前期介入？ 推行物業(yè)管理前期介入，目的在于：①讓開發(fā)商重視物業(yè)管理工作，讓開發(fā)商明白其在物業(yè)管理中的權(quán)利義務(wù)、職責(zé)，為物業(yè)的管理提供應(yīng)有的先天基礎(chǔ)條件；②物業(yè)管理超前介入，能夠完善物業(yè)的使用功能，避免或減少物業(yè)使用。管理上的缺陷；能夠加強(qiáng)施工監(jiān)管，提高工程質(zhì)量；也有利于物業(yè)公司了解掌握物業(yè)狀況，更好地為業(yè)主服務(wù)；③改變和增強(qiáng)業(yè)主的物業(yè)管理消費(fèi)觀念，幫助業(yè)主明明白白消費(fèi)，有利于保護(hù)物業(yè)管理活動(dòng)中當(dāng)事人的合法權(quán)益?？傊?，通過物業(yè)管理前期介入，從物業(yè)使用和管理的角度，幫助開發(fā)商克服物業(yè)規(guī)劃、設(shè)計(jì)，施工等階段的不足，明確物業(yè)建設(shè)與物業(yè)管理的責(zé)任，保護(hù)業(yè)主的合法權(quán)益。

22、前期物業(yè)管理及其服務(wù)協(xié)議 前期物業(yè)管理服務(wù)是指：自房屋出售之日起至業(yè)主委員會(huì)與物業(yè)管理企業(yè)簽定的《物業(yè)管理合同》生效時(shí)止的物業(yè)管理。

前期物業(yè)管理服務(wù)協(xié)議是購(gòu)房人在與房屋開發(fā)建設(shè)單位簽訂購(gòu)房協(xié)議的同時(shí)，與開發(fā)建設(shè)單應(yīng)或其選定的物業(yè)管理公司就前期物業(yè)管理服務(wù)的約定，此協(xié)議一般作為購(gòu)房協(xié)議的附件。

前期物業(yè)管理服務(wù)協(xié)議的主要內(nèi)容有：協(xié)議當(dāng)事人情況、物業(yè)情況、雙方的權(quán)利與義務(wù)。物業(yè)管理服務(wù)內(nèi)容及其責(zé)任、物業(yè)管理服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)用（含公共性服務(wù)費(fèi)用、有償特約服務(wù)費(fèi)用。代收代繳服務(wù)費(fèi)用）、維修基金的歸集管理與使明、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、違約責(zé)任。其他約定等以及《物業(yè)使用守則》和《房屋裝飾裝修管理協(xié)議》兩個(gè)附件。

為了讓消費(fèi)者明明白白消費(fèi)，保障前期物業(yè)管理活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益，減少物業(yè)管理糾紛，國(guó)家建設(shè)部已制訂了《前期物業(yè)管理服務(wù)協(xié)議》（示范文本），當(dāng)事人可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)示范文本中有關(guān)條款予以選擇、調(diào)整。物業(yè)業(yè)主的自治與自律

23、為什么在物業(yè)管理中要實(shí)行業(yè)主自治？ 業(yè)主是物業(yè)的主人，掌管著自己財(cái)產(chǎn)的出有、使用和支配、處分權(quán)。在一宗物業(yè)內(nèi)，每一個(gè)業(yè)主不僅是自己擁有產(chǎn)權(quán)的那部分物業(yè)的主人，也是整個(gè)物業(yè)共用、公用部分的主人之一。物業(yè)管理的好壞，是全體業(yè)主共同的責(zé)任，關(guān)系到每一個(gè)業(yè)主和使用人自身的權(quán)益。這就要求所有業(yè)主都要增強(qiáng)物業(yè)權(quán)利意識(shí)、自治意識(shí)和自津意識(shí)，共同參與管理，變被動(dòng)接受管理力以主人翁的姿態(tài)主動(dòng)地行使管理權(quán)，即建立業(yè)主物業(yè)自律自治管理體制。

24、業(yè)主自治 物業(yè)業(yè)主對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)負(fù)責(zé)，具有和行使管理權(quán)，這是業(yè)主自治。由于在整個(gè)物業(yè)的使用過程中，全體業(yè)主之間還存在著各業(yè)主相互之間的鄰里關(guān)系，既有全體業(yè)主共同的利益（即公眾利益），又有單個(gè)業(yè)主各自的利益，因此，在業(yè)主自治的同時(shí)，還要求業(yè)主自津。

25、物業(yè)業(yè)主自治的具體體現(xiàn) 物業(yè)業(yè)主自治有兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，首先要有一個(gè)全體業(yè)主共同遵守的業(yè)主公約，以此來指導(dǎo)。規(guī)范、約束所有業(yè)主和使用人的行為，使之共同地自覺維護(hù)公眾利益和公共環(huán)境。業(yè)主公約是所有業(yè)主和使用人自津的保證，電是實(shí)行自治的前提。其次要成立業(yè)主委員會(huì)，代表、維護(hù)廣大業(yè)主的利益，對(duì)物業(yè)的管理提出具體要求，以合同的形式委托物業(yè)管理企業(yè)實(shí)施物業(yè)管理。協(xié)調(diào)和監(jiān)督物業(yè)管理企業(yè)的具體工作。

26、業(yè)主大會(huì)（業(yè)主代表大會(huì)）與業(yè)主委員會(huì) 業(yè)主大會(huì)或者業(yè)主代表大會(huì)行使下列職權(quán)：①選舉、罷免業(yè)主委員會(huì)委員；②審議通過業(yè)主委員會(huì)章程和業(yè)主公約；③聽取和審議物業(yè)管理服務(wù)工作報(bào)告；④決定物業(yè)管理的其他重大事項(xiàng)。

業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)維護(hù)全體業(yè)主的合法權(quán)益，履行下列職責(zé)：①召開業(yè)主大會(huì)或者業(yè)主代表大會(huì)，報(bào)告物業(yè)管理的實(shí)施情況；②根據(jù)業(yè)主大會(huì)或業(yè)主代表大會(huì)的決議選聘或者解聘物業(yè)管理企業(yè)，與物業(yè)管理企業(yè)訂立、變更或者解除物業(yè)管理服務(wù)臺(tái)同；③設(shè)立物業(yè)維修基金的，負(fù)責(zé)監(jiān)督該基金的管理和使用；④審定物業(yè)管理企業(yè)提出的物業(yè)管理服務(wù)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算和決算；⑤聽取業(yè)主、使用人的意見和建議，監(jiān)督物業(yè)管理企業(yè)的管理服務(wù)活動(dòng)，⑥監(jiān)督公共建筑、公共設(shè)施的合理使用；⑦業(yè)主大會(huì)或者業(yè)主代表大會(huì)賦予的其他職責(zé)。

27、如何實(shí)現(xiàn)業(yè)主自治自律與統(tǒng)一專業(yè)化管理相結(jié)合？ 在物業(yè)管理中，業(yè)主自治自律與統(tǒng)一專業(yè)化管理相結(jié)合是通過業(yè)主委員會(huì)自主委托物業(yè)管理企業(yè)來實(shí)現(xiàn)的。兩者之間的關(guān)系是委托和被委托的關(guān)系，是平等的關(guān)系。雙方的權(quán)利義務(wù)通過物業(yè)管理委托合同來明確和保障。

28、在一個(gè)物業(yè)區(qū)域范圍內(nèi)，可以由兩家物業(yè)管理企業(yè)分別實(shí)行管理嗎？ 按照物業(yè)管理的統(tǒng)一專業(yè)化管理原則，在一個(gè)物業(yè)區(qū)域范圍內(nèi)，不應(yīng)由兩家物業(yè)管理企業(yè)分割管理，而應(yīng)由一家物業(yè)管理企業(yè)實(shí)行統(tǒng)一管理，避免出現(xiàn)分散多頭的管理形式。

29、某小區(qū)下崗職工較多，業(yè)主委員會(huì)想根據(jù)小區(qū)具體情況，直接從事物業(yè)管理服務(wù)，這是否可以？ 物業(yè)管理實(shí)行業(yè)主自治與委托物業(yè)管理公司專業(yè)服務(wù)相結(jié)合的原則。業(yè)主委員會(huì)在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)代表全體業(yè)主對(duì)物業(yè)實(shí)施自治管理，但不得從事以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，即除與物業(yè)管理公司簽訂物業(yè)管理委托臺(tái)同外，不得具體從事物業(yè)管理經(jīng)營(yíng)服務(wù)活動(dòng)。因?yàn)闃I(yè)主委員會(huì)是一個(gè)權(quán)益維護(hù)組織，而不是經(jīng)濟(jì)組織，加之從事物業(yè)管理服務(wù)活動(dòng)的企業(yè)須有資質(zhì)證書，其從業(yè)人員要持崗位合格證書上崗；再者業(yè)主委員會(huì)如要具體從事物業(yè)管理經(jīng)籬服務(wù)活動(dòng)，就會(huì)使其喪失物業(yè)管理監(jiān)督職能。

因此，作為業(yè)主委員會(huì)的成員，應(yīng)當(dāng)按照我市有關(guān)業(yè)主委員會(huì)的規(guī)定，履行好業(yè)主委員會(huì)職責(zé)，積極協(xié)助物業(yè)管理公司搞好小區(qū)物業(yè)管理工作。至于小區(qū)內(nèi)下崗職工，可以與物業(yè)管理公司協(xié)商，物業(yè)管理公司可根據(jù)其實(shí)際情況吸納符臺(tái)條件的下崗職工為物業(yè)管理公司員工。物業(yè)管理服務(wù)與收費(fèi)

30、物業(yè)管理服務(wù)費(fèi) 物業(yè)管理服務(wù)收費(fèi)是經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)、物業(yè)管理行政主管部門資質(zhì)認(rèn)可的物業(yè)管理企業(yè)受物業(yè)產(chǎn)權(quán)人。使用人委托對(duì)其城市住宅區(qū)及非住宅區(qū)內(nèi)的建筑！其設(shè)備、公用設(shè)施、綠化。衛(wèi)生、道路、治安和環(huán)境容貌等項(xiàng)目開展日常維護(hù)、修繕。整治服務(wù)及提供其它與居民生活、公眾服務(wù)相關(guān)的服務(wù)管理所收取的費(fèi)用。

31、住戶在繳納物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)注意些什么問題？ 住戶在繳納物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：一是所收物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)用不得超過政府有關(guān)部門核準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，二是應(yīng)審驗(yàn)物業(yè)管理企業(yè)有無《經(jīng)營(yíng)性收費(fèi)許可證》或批準(zhǔn)文件，三是物業(yè)管理人員應(yīng)填寫住戶所持的《成都市物業(yè)管理服務(wù)收費(fèi)記錄手冊(cè)》，并開具發(fā)票。

32、空置房是否也要交物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)用？ 根據(jù)《四川省城市住宅物業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定，在以委托實(shí)施物業(yè)管理的住宅區(qū)內(nèi)，以購(gòu)買商品房取得產(chǎn)權(quán)后尚未人住的業(yè)主，減辦繳納物業(yè)管理公共服務(wù)費(fèi)，尚未售出的商品房，開發(fā)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照一定比例繳納物業(yè)管理公共服務(wù)費(fèi)，具體比例由開發(fā)建設(shè)單位與物業(yè)管理企業(yè)協(xié)商確定。

33、我市物業(yè)管理收費(fèi)有何規(guī)定？ 在我市五城區(qū)（含高新區(qū)），從事物業(yè)管理的企業(yè)必須憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照、物業(yè)管理資質(zhì)證書等辦理《經(jīng)營(yíng)性收費(fèi)許可證》，實(shí)行憑證收費(fèi)，物業(yè)管理企業(yè)收取的物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)，必須報(bào)市物價(jià)局審查批準(zhǔn)。物業(yè)管理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由市物價(jià)局會(huì)同市房產(chǎn)局制定。

34、購(gòu)房款、租金中是否已含有物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)？ 已購(gòu)（租）房入往，再交物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)是否重復(fù)收費(fèi)？購(gòu)房款是購(gòu)房人為取得房屋所有權(quán)及該房屋占用范圍內(nèi)土地使用權(quán)而支付給售房人的費(fèi)用，租金是房屋承租人為取得房屋的占有使用權(quán)而支付給出租人的費(fèi)用，物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)是因物業(yè)管理企業(yè)對(duì)物業(yè)實(shí)行主方位維修養(yǎng)護(hù)管理，使物業(yè)環(huán)境整潔。美觀、舒適，延長(zhǎng)物業(yè)使用壽命，實(shí)現(xiàn)物業(yè)保值增值，并為住戶提供綜合性服務(wù)，由物業(yè)業(yè)主使用人支付給物業(yè)管理企業(yè)的費(fèi)用。

因此，購(gòu)房款、租金中不含物業(yè)服務(wù)費(fèi)，已購(gòu)（租）房人住，再另外交納物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)，不是重復(fù)收費(fèi)。未抄表到戶的二次供水供電的水電費(fèi)收取時(shí)，水電線路損耗和設(shè)備損耗是否該分?jǐn)?？公用部位水電費(fèi)、設(shè)備維修保養(yǎng)費(fèi)用及其人工費(fèi)又如何分?jǐn)倢?duì)于因客觀原因暫不能實(shí)行抄表到戶的二次供電供水的住宅區(qū)、工業(yè)區(qū)或大廈，業(yè)主應(yīng)按實(shí)際發(fā)生成本交費(fèi)。線路損耗和設(shè)備損耗應(yīng)攤?cè)朊繃嵒蛎慷人娏?。公用部位水電費(fèi)、設(shè)備維修保養(yǎng)費(fèi)用及其人工費(fèi)等應(yīng)攤?cè)牍芾碣M(fèi)成本，不能重復(fù)分?jǐn)偦蚴杖　?/p>

35、物業(yè)管理服務(wù)收費(fèi)定價(jià)原則是什么？ 物業(yè)管理服務(wù)收費(fèi)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所提供服務(wù)的性質(zhì)特點(diǎn)等不同情況，分別實(shí)行政府定價(jià)、政府指導(dǎo)價(jià)、經(jīng)營(yíng)者定價(jià)的價(jià)格形式，由物業(yè)管理公司（單位）會(huì)同業(yè)主委員會(huì)擬定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)報(bào)同級(jí)物價(jià)部門核定、審批或備案。

物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備 維修基金

36、購(gòu)買了房屋，為何還要繳納房屋難修專項(xiàng)基金？ 房屋共用部位、共用設(shè)施設(shè)備以及附屬配套公共建筑和設(shè)施等的維修和更新，是真正實(shí)現(xiàn)物業(yè)價(jià)值和使用價(jià)值，并使之保值增值的前提。作為房屋產(chǎn)權(quán)人的業(yè)主，在委托物業(yè)管理企業(yè)管理物業(yè)，要求適時(shí)維修、更新這些共用設(shè)備、設(shè)施時(shí)，就完全有義務(wù)分擔(dān)一部分維修基金。另一方面房屋的共用部位和共用設(shè)施，會(huì)隨著使用年限的增長(zhǎng)而逐漸損壞和老化，這部分公共物業(yè)的價(jià)值在貶低，由于不可分割性，直接影響到業(yè)主擁有的物業(yè)價(jià)值，而維修專項(xiàng)基金的逐年積存，則正好可抵消這一貶值部分。從表面上看，業(yè)主繳納的維修專項(xiàng)基金的逐年積存，則正好可抵消這一貶值部分。從表面上看，業(yè)主繳納的維修專項(xiàng)基金似乎是一項(xiàng)費(fèi)用支出，實(shí)質(zhì)上這筆支出是業(yè)主財(cái)產(chǎn)的逐年逐月積累，就好像業(yè)主每月在銀行存錢一樣，繳納維修專項(xiàng)基金等于在積累財(cái)富。

因此，購(gòu)買房屋支付購(gòu)房款后，業(yè)主還需按產(chǎn)權(quán)份額定期交納一定的房屋維修專項(xiàng)基金。

第五篇：2012年《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題題庫(kù)與答案

2012年證券從業(yè)資格考試真題題庫(kù)及答案

《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

單選題

題目1：()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A.證權(quán)證券 √

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.資本證券

題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的()。

A.上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

B.上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

C.上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 √

D.上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是()。

A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

B.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) √

C.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分配。

A.基金總資產(chǎn)

B.未分配收益

C.基金凈資產(chǎn) √

D.基點(diǎn)資本

題目5：()是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票。

A.紅籌股 √

B.A股

C.藍(lán)籌股

D.H股

題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。A.本息總額 B.市場(chǎng)價(jià)格 C.發(fā)行價(jià)格

題目7：按照()分類，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。A.償還期限 B.發(fā)行本位 C.資金用途 √

D.票面金額 √

D.流通與否

題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（）。

A.占總市值90％左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)

B.占總市值85％左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)

C.占總市值95％左右的NASDA(2全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng) √

D.占總市值80％左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)

題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()。

A.股東義務(wù)的差異

B.股東權(quán)利的差異

C.記載方式的差異 √

D.股東屬性的差異

試題來源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目10：金融期貨交易的對(duì)象是()。

A.金融期貨合約 √

B.股票

C.債券

D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

題目11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()。

A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

C.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

D.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 √

題目12：證券投資基金的資金主要投向()。

A.有價(jià)證券 √

B.家業(yè)

C.郵票

D.珠寶

題目13：()是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交

易所交易

A.公司型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金 √

D.開放式基金

題目14：()標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 √

B.上海證券登記結(jié)算公司成立

C.深圳證券登記結(jié)算公司成立

D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是()。

A.即時(shí)交付

B.貨銀交付

C.分期交付

D.貨銀對(duì)付 √

題目16：1984年11月，()在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。

A.中國(guó)的銀行

B.中國(guó)信托商業(yè)銀行

C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

D.中國(guó)銀行 √

題目17：資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為()。

A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) √

C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

題目18：下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

B.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告和重大事件公告

C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說明原因和對(duì)策 √

D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮()。

A.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

B.本金安全和收益率 √

C.籌集資金

D.調(diào)劑資金余缺

題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是()。

A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

B.ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 √ C.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是()。

A.選擇經(jīng)紀(jì)商 √

B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

C.使用正確的委托手段

D.如實(shí)填寫開戶書

試題來源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目22：下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。

A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 √

B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序

C.單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格

D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的()特征。

A.股票是綜合權(quán)利證券

B.股票是要式證券 √

C.股票是有價(jià)證券

D.股票是證權(quán)證券

題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是()。A.所籌集資金的投向不同 B.投資主體不同 √ C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。

A.2‰ √

B.4‰

C.5‰

D.3％。

題目26：()是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

A.國(guó)家債券

B.政府債券 √

C.公司債券

D.金融債券

題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具的是()。

A.期貨合約 √

B.期權(quán)合約

C.可轉(zhuǎn)換證券

D.認(rèn)股權(quán)證

題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。

A.金融期權(quán)

B.金融期貨

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 √ D.金融遠(yuǎn)期合約

題目29：對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()。A.開放式基金價(jià)額屬于上市證券 √

B.上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議

C.上市證券又稱掛牌證券

D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下()或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。

A.60％

B.30％ √

C.40％

D.20％

題目31：《中華人民共和國(guó)證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

A.2億元

B.5億元

C.5000萬元

D.1億元 √

題目32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起()個(gè)月內(nèi)作出。

A.4

B.8

C.2

D.6 √

題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為()。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

B.套利功能

C.投機(jī)功能

D.套期保值功能 √

題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

A.15％

B.10％ √

C.20％

D.5％

題目35：以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是()。

A.定價(jià)功能

B.籌資一投資功能

C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 √

D.資本配置功能

題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。

A.5年以下 B.3年以下 √ C.10年以下 D.2年以下

題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明()字樣。

A.證券登記結(jié)算 √

B.證券公司

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人()。

A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

B.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金

C.以約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票 √

D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券

題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是()。

A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

B.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)√

題目40：無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開()日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

A.30

B.10

C.5 √

D.7

題目41：()是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

A.現(xiàn)金股票

B.股票股息

C.資本利得

D.財(cái)產(chǎn)股息 √

題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前()個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

A.25

B.20 √

C.10 D.15 題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 √

B.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人

C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

D.債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東

題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的()。

A.50％ √

B.60％

C.40％

D.70％

題目45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

A.3／5

B.1／3

C.1／2

D.2／3 √

題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()元。

A.40

B.1600

C.2500 √

D.2000

試題來源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的()。

A.40％

B.20％ √

C.60％

D.80％

題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是()。

A.單只股票期貨 B.債券期貨 C.利率期貨 D.外匯期貨 √

題目49：股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是()。

A.資本增收益

B.股息收入

C.資本損溢

D.利息收入 √

題目50：英國(guó)稱證券公司為()。

A.證券有限責(zé)任公司

B.投資銀行

C.商人銀行 √

D.證券公司

題目51：我國(guó)于（）年開始發(fā)行記賬式國(guó)債。

A.1992

B.1994 √

C.1996

D.1995 題目52：貼現(xiàn)債券是屬于()方式發(fā)行的債券。A.差價(jià) B.溢價(jià)

C.折價(jià) √

D.平價(jià)

題目53：下列選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的是（）。A.C.銀行匯票 B.A.支票 C.銀行本票

D.B.商業(yè)匯票 √

題目54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是()。

A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 √

B.基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府支持

D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為()市場(chǎng)。

A.資金

B.貨幣

C.直接融資

D.間接融資 √

題目56：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿()年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。

A.2

B.3 √

C.4

D.1

題目57：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的是()。

A.更換高級(jí)管理人員 √

B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

題目58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，對(duì)于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。

A.75％

B.85％

C.70％

D.80％ √

題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處()有期徒刑或者拘役。

A.5年以下

B.3年

C.3年以下 √

D.5年

題目60：我國(guó)的證券法于()正式成立。

A.2003年1月

B.1998年4月

C.1998年12月

D.1999年7月 √

多選題

題目61：以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是()。

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

B.財(cái)政債券 √

C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 √

D.記賬式國(guó)債

題目62：基金收益的構(gòu)成包括()。

A.基金投資所得的股息、債券利息 √

B.存款利息 √

C.基金投資所得的紅利 √

D.買賣證券差價(jià) √

題目63：國(guó)債基金是()。

A.一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金 √

B.有國(guó)家信用作為保證 √

C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響 √

D.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升

題目64：下列屬于商業(yè)證券的有()。

A.商業(yè)本票 √

B.銀行本票 C.支票

D.商業(yè)匯票 √

題目65：證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是()。

A.個(gè)人投資者 √

B.金融機(jī)構(gòu)

C.政府機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)法人

題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括()。

A.交易系統(tǒng) √

B.監(jiān)察系統(tǒng) √

C.信息系統(tǒng) √

D.結(jié)算系統(tǒng) √

題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是()。

A.金融衍生工具 √

B.股票 √

C.債券 √

D.銀行定期存款單 √

題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為()。

A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 √

題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的是()。

A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) √ B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) √ C.匯率變化 √

D.政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)

題目70：無記名國(guó)債屬于()。

A.以上都不是

B.記賬式債券

C.實(shí)物債券 √

D.憑證式債券

試題來源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是()。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 √

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括()。

A.審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 √

C.審定對(duì)會(huì)員的接納 √

D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √

題目73：對(duì)股票定義的描述，正確的是()。

A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 √ B.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán) √ C.股票是一種有價(jià)證券 √

D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有()。

A.以營(yíng)利為目的

B.不以營(yíng)利為目的 √

C.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人 √

D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心 √

題目75：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以利用（）證券投資。

A.自有資本 √

B.營(yíng)運(yùn)資金 √

C.受托投資資金 √

D.清算資金

題目76：普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是()。

A.增加公司的募集資金

B.保持原有股東每股市值不變 √

C.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例

D.保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值 √

題目77：關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是()。

A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

B.1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 √

C.1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國(guó)開發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券 √

題目78：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的是()。

A.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員

B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 √

C.更換基金管理人、基金托管人 √

D.提前終止基金合同 √

題目79：決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有()。

A.發(fā)展規(guī)模

B.基金份額交易方式

C.基金本身投資期限的長(zhǎng)短 √

D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) √

題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?()

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) √

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 √

C.虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 √

D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) √

題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是()。

A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型 √

B.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 √

C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo) D.按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是()。A.債券期限長(zhǎng)短

B.借貸資金市場(chǎng)利率水平

C.籌資者的資信

D.宏觀經(jīng)濟(jì)因素 √

題目83：進(jìn)入2l世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是()。

A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) √

B.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 √

C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮 √

D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √

題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為()。

A.股票市場(chǎng) √

B.國(guó)債市場(chǎng) √

C.金融期資市場(chǎng) √

D.同業(yè)拆借市場(chǎng) √

題目85：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為()。

A.成長(zhǎng)型基金 √

B.開放型基金

C.平衡型基金 √

D.收入型基金 √

題目86：我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為()。A.國(guó)家股 √ B.外資股 √ C.法人股 √

D.社會(huì)公眾股 √

題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括()。

A.綜合精算股票指數(shù) √

B.100種股票交易指數(shù) √

C.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) √

D.FT一200指數(shù)

題目88：奇異型期權(quán)包括()。

A.平均期權(quán) √

B.障礙期權(quán) √

C.百慕大期權(quán) √

D.任選期權(quán) √

題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有()。

A.股權(quán)類期貨 √

B.利率期貨 √

C.債權(quán)類期貨

D.外匯期貨 √

題目90：在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的()。

A.天津市企業(yè)交易所 B.上海華商證券交易所 C.上海的業(yè)公所 √ D.上海股份公所 √

題目91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有()。

A.商業(yè)匯票

B.銀行平票 √

C.運(yùn)貨單

D.支票 √

題目92：下列說法正確的是()。

A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) √

B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的 √

C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 √

D.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心

題目93：國(guó)際債券的發(fā)行人主要包括()。

A.國(guó)際組織 √

B.政府 √

C.工商企業(yè) √

D.金融機(jī)構(gòu) √

題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說法正確的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例 √

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響 √

C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán) √

D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券

題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是()。

A.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

B.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2／3以上通過 √

C.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股 一票為“G股” √

D.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 √

題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說法錯(cuò)誤的是()。

A.流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的 √

B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán) √

C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

D.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 √

試題來源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是()。

A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率 √

C.政府大幅提高稅率

D.中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買人證券 √

題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是()。

A.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無國(guó)籍債券 √

B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家 √

C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) √

D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 √

題目99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。

A.保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變 √

B.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本 √

C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

D.減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān) √

題目100：對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。

A.設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) √

B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

D.基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益

題目101我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有（BCD）。

A．行政攤派

B．認(rèn)購(gòu)證方式

C．儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式

D．上網(wǎng)定價(jià)方式

題目102債券的發(fā)行人有（ABCD）。

A．中央政府 B．政府機(jī)構(gòu) C．企業(yè)

D．金融機(jī)構(gòu)

題目103一般說，金融市場(chǎng)的形式有（AC）。

A．直接融資市場(chǎng)

B．證券市場(chǎng)

C．間接融資市場(chǎng)

D．信貸市場(chǎng)

題目104貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為（ABCD）.A．短期信貸市場(chǎng)

B．金融同業(yè)拆借

C．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

D．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

題目105貨幣市場(chǎng)可以劃分為（ABCD）。

A．短期信貸市場(chǎng)

B．同業(yè)拆借市場(chǎng)

C．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

D．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

題目106資本市場(chǎng)包括（ABCD）。

A．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

B．股票市場(chǎng) C．債券市場(chǎng) D．基金市場(chǎng)

題目107金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為（ABCD）。

A．證券市場(chǎng)

B．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

C．信托市場(chǎng)

D．金融租賃市場(chǎng)

題目108證券市場(chǎng)的形成與（ABCD）有關(guān)。

A．生產(chǎn)力的發(fā)展

B．社會(huì)分工日益復(fù)雜

C．社會(huì)化大生產(chǎn)的需要

D．股份公司的出現(xiàn)

題目109從20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢(shì)有：（ABCD）。

A．融資證券化

B．投資者法人化

C．證券品種多樣化

D．融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化

題目110證券市場(chǎng)的主要功能，有（ABCD）。

A．籌集資金

B．資本配置

C．確定資本價(jià)格

D．調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（ABCD）。

A．浮動(dòng)利率債券

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．認(rèn)股權(quán)證

D．分期債券

題目112回顧十余年來我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有（BCD）。

A．成立了證券交易所

B．市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范

C．證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大

D．機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大

題目113由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有（ABCD）。

A．大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

B．提高證券市場(chǎng)的透明度

C．維護(hù)“三公”原則

D．規(guī)范股票發(fā)行和上市行為

題目114上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（ABC）。

A．操作簡(jiǎn)便

B．時(shí)間短

C．成本低

D．投資者多

題目115目前股票的發(fā)行方式有（BCD）。A．定向募集

B．網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C．發(fā)行認(rèn)股證

D．上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合

題目116目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有（ABCD）。

A．股票

B．基金

C．國(guó)債

D．企業(yè)債券

題目117我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，主要是圍繞（BCD）來展開的。

A．證券市場(chǎng)自由化

B．股票市場(chǎng)融資國(guó)際化

C．債券市場(chǎng)融資國(guó)際化

D．證券業(yè)國(guó)際化

題目118根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)（ABCD）。

A．直接從事

B．股交易

B．可以成為證券交易所的特別會(huì)員

C．設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷和交易

D．設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)

題目119我國(guó)重視依賴國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國(guó)對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是（ABCD）

A．品種多元化

B．期限多樣化

C．信譽(yù)等級(jí)較高

D．融資成本較低

試題來源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目120影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有（ABCD）。

A．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

B．發(fā)展?jié)摿?/p>

C．發(fā)行數(shù)量

D．行業(yè)特點(diǎn)

判斷題

題目121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

題目122：對(duì)于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。()

A.對(duì) √ B.錯(cuò)

題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。()A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目129：債券和股票一般都有期限性。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

題目133：新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目134：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目136：我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目137：無記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資。()

A.錯(cuò) √ B.對(duì)

題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國(guó)發(fā)行的無記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。()A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

題目140：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目142：《中華人民共和國(guó)刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過并實(shí)施。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25％。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。()A.錯(cuò)

B.對(duì) √題目146：存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目147：按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無期國(guó)債。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

題目148：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較??；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目153：我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。()

A.錯(cuò) √

B.對(duì)

題目154：證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

試題來源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

題目157：證券交易市場(chǎng)又稱“一級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。()

A.對(duì)

B.錯(cuò) √

題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。()A.錯(cuò) √ B.對(duì)

題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。()

A.對(duì) √

B.錯(cuò)

題目160：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。()

A.錯(cuò)

B.對(duì) √

多選題二

題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是()。

A.主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢 √

B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

C.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)R在主板市場(chǎng)

上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià) √

D.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) √

題目162：下列不屬于交易衍生工具的是()。

A.在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

B.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 √ C.在期貨交易所交易的各類期貨合約 D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括()。

A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 √

B.違背客戶的委托為其買賣證券 √

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √

題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是()。

A.證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

B.證券公司變更名稱

C.證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東 √

D.證券公司設(shè)立,收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) √

E.證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參殷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) √

題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是()。

A.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 √

B.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 √

C.公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10％以上

D.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為√

題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是()。

A.證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)

B.股東會(huì)表決程序 √

C.股東會(huì)的職權(quán)范圍 √

D.股東會(huì)會(huì)議的召集

試題來源：中國(guó)證券考試網(wǎng)√

題目167：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說法正確的是()。

A.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 √

B.依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 √

C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) √

D.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況 √

題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式()。

A.對(duì)于持股介于5%～20%，之問的，要求其簡(jiǎn)要披露信息，僅須報(bào)告 √

B.將成為公司實(shí)際控制人的問接收購(gòu)，一并納入規(guī)范 √

C.對(duì)于持股30％以上的，要求其聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免 √

D.對(duì)于持股介于20％～30％之間的，要求詳細(xì)披露 √

題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是()。

A.投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √

B.自營(yíng)業(yè)務(wù) √

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) √

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù) √

題目170：假設(shè)：以EVt他表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為()

A.EVt=O(St≤x)

B.EVt =0(St≥x)√

C.EVt =(x-St)*m(St √

D.EVt =(St一x)*m(St>x)

題目171：屬于證券公司高級(jí)管理人員的是().A.證券公司董事

B.證券公司監(jiān)事

D.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 √

C.證券公司副董事長(zhǎng) √

題目172：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)()。

A.對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià) √

B.制定試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作 √

C.監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)

D.監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的動(dòng)態(tài)工作內(nèi)容

題目173：股東出現(xiàn)()的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。

A.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 √

B.質(zhì)押所持有的股權(quán) √

C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) √

D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行 √

題目174：股票投資的收益由()組成。

A.股息收入 √

B.公積金轉(zhuǎn)增股本 √ C.資本利得 √ D.利息

題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.國(guó)債和地方債券

D.零息債券、附息債券和息票累積債券

E.政府債券、金融債券和公司債券 √

題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20％

B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 √

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 √

D.公司分配股利或者增資的計(jì)劃 √

題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法中，正確的是()。

A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣 √

B.不以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人 √

C.證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式 √

D.自有資金不少于人民幣l億元

試題來源：中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目178：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來源于()。

A.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄 √

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 √ C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件 √ D.投訴經(jīng)核實(shí)后予以記錄 √

題目179：下面敘述不正確的是()

A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷 √

B.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行,在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷?！?/p>

C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

D.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 √

題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是()。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％ √

B.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％ √

C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于18％

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于98％

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